建筑工程监理的法律责任（精选12篇）
【关键词】监理工程;法律责任;防范风险
前言
国家出台建筑工程监理制度后，建筑工程监理得以全方位良好的发展，整个行业乃至社会都对该制度进行广泛肯定，该制度也成为了我国一项建筑领域的基本制度。
与此同时，制度也确保了工程质量、经济效益、工程进度又好又快发展。
但因建筑工程监理日益完善，相应监理法律责任的要求也越来越高。
建筑工程监理逐步担当了业内转移法律责任风险的角色，监理行业因此也需要更高层次的操作水平。
所以，在当前环境下，监理行业要想平稳发展、合理监理、防范风险等需要建筑工程监理的法律责任分析。
1、监理的法律责任：
监理法律责任是监理方或执行人在监理行业中出现监理不合法、违规监理、监理毁约等现象所要承担的法律代价。
在多年的发展过程中，监理行业也逐步形成了一套独立的体系。
与此同时，监理行业的明文条规和技术规范要求也逐一完善。
综上所述，现阶段三方面因素影响着监管的法律责任：法律法规、技术、条款合同。
2、形成理由分析：
(1)因监理方单方不遵守监管调理、因技术理由或者条款合同造成的事故，通常是因为监理方的监理规定认知不明、法律法规认知不充分、管理不精而造成。
虽然我国的监理制度已存在多年，监理行业也有了初步发展。
但要达到规范要求、完善经营还有很长一段路要走。
(2)监理方和建设方同时存在过错而引发的责任。
双方不遵守监管调理、因技术理由或者条款合同进行监管而造成的双向事故。
通常存在两种现象：一是监理方与建筑方分别与建筑业主、施工方存在过错;二是监理方、建筑方、施工方同时存在过错。
这种多方同时存在过错的情况表明我国目前的监理制度并没有达到非常完善的地步，也存在很多方面不规范操作的情况。
在制度要求下，监管方在处理业务时是扮演公平公正的第三方角色，但因我国该行业发展还缺少经验，所以存在法律意识淡薄、监管不到位、监管不公平等现象，监理行业还远远达不到所要求的公平，受到建筑方施工方等各方的制约。
因此监理方要如何能做到坚持公平、独立、不受外部因素干扰也是需要监管部门重点考虑的。
3、需要采取的策略和倡议：
监理行为造成了法律责任。
行为可以通过深思、制约来完善，责任也可以通过完善监理细节来避开。
(1)从外部因素考虑监理业，要求以下几方面：1)减少监理风险的第一步是完善法律执行环境。
现阶段，我国相应的法律条规还不规范，行业要求和地方监管等也达不到相应的要求，尤其在工程效验、完工评定等方面还有缺失。
因此，现阶段对深一层次的执行规定、科学的操作策略、更严格的执行标准有着迫切的需求，力争从基础上制约风险。
2)积极推动法律学习活动，要求监理方、执行方充分明确监理的法律责任，了解监理存在的必要性。
培养监理人员，执行人员，提高人员的自身素质。
对有违规现象、不公平监理或监理腐朽等现象要严格打击，严重者剃除该行业。
(2)内部管理规范化，相应的，产生法律责任的理由有外有内。
内部理由是造成一系列理由的主要理由。
管理层是重中之重，只有完善好监理的内部管理，外部因素才会随之减少。
所以，要做到把责任风险降到最低，监理行业内部理由就需要更进一步的完善与更科学的管理。
完善的管理可以把执行者的管理责任感提升一层次，刺激积极参与的欲望，加强合理监管的水平，从而提高了执行效率。
通常办法可以采取对执行人进行法律法规教育，进行素质提高技能培训、监理工作评比等。
正是因为人为因素造成了法律责任，因此个人因素对整个行业的发展起到至关重要的影响。
执行人员素质是否够格、职业评价是否达标、监管是否公平公正等都会影响到法律责任的大小，影响到整个监理行业的操作能力。
在监理方进行监理教育培训的同时，也要在行业内部形成交流沟通的平台，目的是要共同推动。
在相应规定上鼓励执行人员相互比较、沟通、鼓励，共同进步，减少短板效应，力争形成一个良好的监理管理氛围。
争取以短时间培训出监理执行人员，且都能够具有完善的法律知识，充分了解各项法律法规规定，也有着一身不错的职业技能和高水平的处理业务能力，具有领导才能的全面发展人才，这样在整个监理执行过程中才能事半功倍，推动整个监理行业又好又快发展的同时也降低了需要承担的.法律责任。
(3)合同的研究、分析及履行也是重要的影响因素。
合同造成了责任。
合同法规定了监理委托，监理方和建筑业两方形成了经济法律责任。
双方中的任意一方若不执行合同或者不建全按照合同执行，可能会对对方或其他方造成了不利影响，法律责任由此产生。
因此，这就要求监理方在双方签订过的合同面前充分进行分析、研究、分解，对每一项详细的合约明细进行充分分析，对合理性、充分性详细考证。
(1)需要更进一步建立的制度
1)监理监理行业的保险行业，可以有效的降低监理方的民事法律责任。
监理方所从事的监理工作大部分是针对投资数额较大的行业，紧密关系到民众的生活，因此一经出现责任事故，造成了人员伤亡，所面对的责任和直接经济损失也是巨大的。
而监管方本身发展不够充分，以目前的经济基础及上层建筑还不能够承担相应的责任，监理行业的保险业就显得十分必要了。
经过保险行业，可以有效地把风险转移到有足够能力和资金的保险公司来承担事故责任。
这对于还处在发展阶段的监理行业来说，是不错的科学抗风险策略。
2)建立监管评估风险制度，提出可预防风险的策略。
监理方需要针对各项可能会造成责任风险的因素进行评估，充分对监理执行过程中可能会造成的责任进行分析、讨论、下定结果。
风险通常也具有可防范性。
要能使监管建设可以合理稳步发展，风险评估制度必不可少。
结束语
可以明确的看出各项部门相互之间的制约、影响。
我国的国务院统领这全局，起到沟通协调工作，建设部与国家安全生产监督管理总局共同影响共同质量安全与行业发展，由此产生建筑工程监理机构。
监理机构推动地方各级安全生产，在国家建设中起到重要了作用，所以更应明确到以上监理的法律责任分析。
总结：监理制度在各项制度中的地位因而突出出来。
要完成建设行业的安全快速发展目标，建立科学完善的监理制度就是重点要求。
相信通过国家、地方各方努力，我国的腾飞发展指日可待。
参考文献
[1]监理法律责任的形成和防范分析
[2]赛云秀，邵永军.建设监理的法律责任分析 [J].建井技术 ， (6)：29—32.
[3]王家远 ，林晓明.基于中国法律制度下的监理责任研究 [J].建筑经济 ， (3)：23—26.
一、我国建设工程监理制度发展历程
几十年来, 我国工程建设活动基本上由建设单位自己组织进行, 建设单位不仅负责组织设计、施工、申请材料设备, 还直接承担着工程建设的监督和管理职能。它在以国家为投资主体并采用行政手段分配建设任务的情况下, 存在着许多缺陷, 投资规模难控, 工期质量难保, 浪费现象比较普遍;随着改革开放的扩大和市场经济的发展以及基本建设投资体制、设计与施工管理体制的改革, 需要建立一套能够有效控制投资, 严格实施国家建设计划和工程合同的新格局, 抑制和避免建设工作的随意性, 为适应这种新格局建立建设工程监理制度就应运而生地提出来了。
1988年, 城乡建设环境保护部印发《关于开展建设监理工作的通知》明确指出:建设部将负责实施一项新的重大改革。参照国际惯例, 建立具有中国特色的建设监理制度, 以提高投资效益和建设水平, 确保国家建设计划和工程合同的实施。1993年5月, 第五次全国建设监理工作会议召开, 我国建设监理制度走向稳步发展的新阶段。1996年开始, 建设监理制度进入全面实施阶段;1997年《中华人民共和国建筑法》规定, 国家推行建设工程监理制度, 标志着建设工程监理制度进入全面推行阶段。
目前, 虽然建设监理制度已经在全国范围内推行, 由于体制机制和制度的不完善, 有关法规制度对政府监管部门与工程参建各方之间的关系界定不清;业主、施工单位对实行工程监理的意义及其重要性认识不足, 对监理工程师的地位以及与各方的关系定位不准;有些业主认为监理人员是自己的雇员, 必须为自己的利益着想, 按自己的要求办事;政府监督机构认为工程监理人员代替了自己的职能, 因而忽视了对工程质量的监管。对工程监理制度的模糊认识, 使工程建设各方在关系的协调上不顺畅, 责任不清, 目标不明, 定位不准, 监理指令不能实施, 监理效果不够理想, 没有很好地发挥工程监理应有的作用, 工程质量和安全依然存在较大的风险;当出现工程质量问题时, 互相推诿扯皮推卸责任。政府及相关部门相继出台了许多与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范。如《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》、《建设工程施工合同 (示范文本) 》、《监理工程师管理规定》等, 为建设工程监理制度走上法制化轨道, 奠定了一定的基础。从工程监理实践看, 建设工程法律法规的执行, 监理责任的落实还不够好, 尽管有多方面的因素, 监理工程师队伍自身的素质不高, 人员不足, 手段、方法单一, 履职不到位, 没有坚持依法监理, 对建设工程相关的法律法规的熟悉和掌握的不好, 执行有关法规、制度、强制性标准的力度不够也是重要的因素。
二、建设工程监理的性质
㈠服务性在工程建设中, 监理工程师利用自己的知识、技能和经验、及必要的试验、检测手段, 为建设单位提供管理和技术服务。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的, 是受法律约束和保护的, 是在建设单位授权范围内代表建设单位进行建设工程管理。
㈡科学性监理工程师应用所掌握的工程监理科学的思想、组织、方法和手段, 实事求是, 创造性的开展监理工作。
㈢独立性《建设工程监理规范》要求监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。按照独立性要求, 建设工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建设工程施工合同以及委托监理合同的规定独立自主地开展工作。
㈣公正性这是监理行业赖以生存和发展的基本职业道德, 工程监理企业受业主的委托进行工程建设的监理活动, 当业主方和承包商发生利益冲突或矛盾时, 工程监理企业应以事实为基础, 以法律和有关合同为依据, 维护当事方的合法权益。
三、监理工程师的法律地位
监理工程师的主要业务是受聘于工程监理企业从事监理工作, 受建设单位委托, 代表工程监理企业完成委托监理合同约定的委托事项。因此, 监理工程师的法律地位主要表现为受托人的权利和义务。
㈠监理工程师的执业特点一是建设工程监理制度的核心:是监理工程师;二是监理工程师的执业资格:监理工程师是经全国统一考试合格, 取得国家监理工程师资格证书并注册, 取得注册执业证书和执业印章的专业技术人员;三是监理工程师执业范围包括:建筑、安装工程的项目决策、招标投标、勘察设计、施工、运行等各个阶段;四是监理工程师执业内容的核心:是合同管理。以为实现合同目标提供监督管理和技术咨询服务;五是监理工程师不仅要有理论知识, 熟悉设计、施工、管理, 还要有组织、协调能力, 更重要的是要掌握并应用合同、经济、法律知识, 解决工程建设中的各种问题。
㈡监理工程师的素质具体从事监理工作的监理工程师, 不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力, 能够对工程建设进行监督管理, 提出指导性的意见, 而且要有一定的组织协调能力, 能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质。一是较高的专业学历和复合型的知识结构;二是丰富的工程建设实践经验;三是良好的品德。
㈢监理工程师的监理职责一是遵守法律、法规和有关管理规定;二是履行管理职责, 执行技术标准、规范和规程;三是保证执业活动成果的质量, 并承担相应责任;四是在本人执业活动形成的监理文件上签字、盖章。
四、监理工程师在监理实践中与相关方的关系
我国目前现行的建设工程管理体制是在政府相关部门监督管理下的由业主、承包商、监理工程师直接参加的“三方管理”体制, 这种管理模式, 并没有体现出是以监理工程师为中心, 还是以业主或承包商为中心;目前全国各行业的施工合同也都未表明是以监理工程师为中心的管理模式, 尽管建设工程法规明确了监理工程师的法律地位, 在《建筑法》、《质量管理条例》的实施中也确定了监理单位的市场主体地位, 被监理单位必须接受监理, 严格质量保证体系, 凡列入基本建设计划的工程项目, 都应实行“政府监督、社会监理、企业自检”的质量保证体系。但在实际工程监理中, 监理工程师的地位并没有得到充分的授权, 许多建设单位只将工程质量和安全的控制工作委托给监理工程师, 而工程款支付审核、工程变更、工程索赔等合同管理的权力并未委托给监理工程师, 造成了监理工程师授予的权力小而承担的责任大, 形成责任与权力倒挂, 影响了监理作用的发挥, 建设工程法律、法规和强制性标准不能很好地贯彻执行。
按照《建设监理规范》的要求, 监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作, 监理工程师的地位是“独立第三方”, 而以《施工合同范本》的规定, 工程师代表业主履行合同的权力, 却并未明确究竟是“监理工程师”还是“业主代表”, 因此在“独立第三方”管理体制中, 监理工程师也未能充分发挥主体地位的作用。
在监理委托合同中, 监理人与委托人之间是委托合同关系, 监理工程师是受监理人的委派代表监理人在委托人授权范围内履行委托监理合同;它是以为委托人提供技术管理服务为特征, 凭自身的知识、技术和管理经验, 替委托人管理工程;对委托管理的工程实施监督、检查、验收与支付签证等, 如果委托合同的授权不充分, 监理工程师也不能很好的履行监理职责。
然而在实际监理工作实践中, 监理工程师与政府监督机构是监督与被监督、与建设单位是委托与被委托、与施工合同承包商是管理与被管理的关系, 这种关系是相互制约、相互依存、相互协调、相互促进的既对立又统一关系, 而这一基本关系并没有很好地应用在工程建设监理工作中, 造成监理职责不清、关系不顺、定位不准, 出现质量、安全问题时, 推诿扯皮推卸职责。推广“方案先行、样板引路、过程控制、服从监理、持续改进”的管理模式, 坚持依法监理, 恪守监理职责, 以合同管理为核心, 以组织协调为保障, 提高工程监理水平, 克尽守职, 最大限度满足相关方的利益, 推进建设工程监理向着法制化、规范化、标准化、程序化方向迈进, 保证建设工程三大目标的和谐统一是建立监理工程师与参建各方关系的基本准则。
㈠《建筑法》规定工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务, 对应当监督检查的项目不检查或不按照规定检查, 给建设单位造成损失的, 当承担相应的赔偿责任。
㈡《建设工程质量管理条例》规定工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包含同, 代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字, 建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装, 施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字, 建设单位不拨付工程款, 不进行竣工验收。监理工程师应当按照工程监理规范的要求, 采取旁站、巡视和平行检验等形式, 对建设工程实施监理。
㈢《建设工程安全生产管理条例》规定工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中, 发现存在安全事故隐患的, 应当要求施工单位整改;情况严重的, 应当要求施工单位暂时停止施工, 并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的, 工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理, 并对建设工程安全生产承担监理责任。违反本条例的规定, 工程监理单位有下列行为之一的, 责令限期改正;逾期末改正的, 责令停业整顿, 并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的, 降低资质等级, 直至吊销资质证书;造成重大安全事故, 构成犯罪的, 对直接责任人员, 依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的, 依法承担赔偿责任。
五、结语
监理工程师是中国经济改革开放、融入世界经济格局的产物, 也是中国经济建设发展的客观要求;笔者从法律、法规的角度, 客观地阐述和探讨了监理工程师在工程建设监理实践中的地位、责任以及与工程参建各方的相互关系;监理工程师应用自己所掌握的管理科学知识和经验, 受委托人委托, 承担着工程管理和协调的作用与责任, 是建设工程监理的核心;它与工程参建各方既相对独立、又紧密联系, 对工程建设合同的履行、保证工程建设质量和安全具有十分重要的影响作用;随着建设监理制度的发展和完善以及工程建设管理水平的提高, 监理工程师也将发挥越来越重要的作用。
摘要：随着我国建设工程全面推行工程监理制度的日益完善和规范, 以及工程建设管理水平的提高, 对监理工程师的要求也越来越高, 作者就监理工程师的法律地位、责任以及和相关方关系进行了阐述与探讨。
一、对监理安全责任的三个典型案例的思考
1、2000年10月25日，南京电视台演播厅施工中发生垮塌事故。调查认定工程监理方未对支撑方案的安全技术措施进行认真审查，在条件不具备时同意施工方浇筑混凝土（甚至在事故发生后补签混凝土浇捣令）；工程监理方发现工期不合理、存在事故隐患时未及时向有关主管部门报告。结果总监被追究安全责任，获刑5年。
2、上海地铁4号线的坍塌事故。施工单位对施工方案作了变更，将隧道冷冻施工的冷冻管数量、长度作了减少，工程监理方未认真复核审查；现场巡查不力，未及时发现安全事故隐患。现场总监被追究安全责任，获刑4年。
3、2005年9月，北京西西工程4号地项目工地，施工人员在浇筑混凝土时，模板支撑体系突然坍塌，造成重大事故。工程监理单位的总监和土建监理员被追究安全责任，案件目前正在审理中。
这三个项目安全事故的责任处理表明，监理很难规避安全监理不到位的责任，随之的责任追究更要引起我们全体监理工程师的高度重视。
二、安全监理责任风险严重的外部原因
1、在市场经济条件下，社会竞争激烈，建筑开发商和承包商都在努力追求各自的经济效益。一方面部分开发商存在 “低价招标”，低价招标实际上在某种程度取消或压缩了安全措施费用；另一方面部分承包商不但争抢“低价中标”，而且还要垫资，中标后为了获得利润，便缩减各种费用支出，一些安全生产措施费形同虚设，该设置的安全防护不设置，该实施的安全措施被取消。
2、“片面追求进度”造成的后果。有的业主，为了追求进度，在招投标中缩短定额工期，在合同中又压缩工期，直接导致安全措施得不到落实。
3、“挂靠”投标，违法分包。目前国内施工投标绝大部分是挂靠，中标后老板自己聘请几个技术人员进行管理，安全方面几乎缺失，而受挂靠单位一般也不会真正对其进行安全管理。
4、项目被多次发包，有些业主为了节约时间，把桩基和主体分开发包，还有的以节约总包管理费为由肢解工程，这样总包与分包无合同关系，无法约束，安全方面自然就会出现漏洞。
三、安全监理责任风险严重的内部原因
1、监理工程师人员不足。目前存在现场监理人员与中标备案人员不一致现象，真正参与管理的监理人员无签字权，只有代签，因此对施工安全的责任心和安全问题的判断是不一样的。
2、急需提高监理人员的整体素质。目前有些业主为了节约费用，并不采用国家监理费取费标准，刻意压缩降低监理费，监理单位为了能够有利润自然会少派人或派的人员水平不高，因此存在监理人员缺乏安全管理知识和经验，无法真正承担安全监理的重任。
四、安全监理责任风险的规避
监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。但如何正确规避责任风险呢？可以考虑从以下六个方面着手：
（I）严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。
（2）提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。
（3）提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。损失实际上是由具体的监理工程师造成的，但是由监理单位对业主承担相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应承担什么样的责任，同样应该制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十分必要的。
（4）完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是，存在的问题也不少。主要表现在：不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方；法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个正确的认识。
（5）推行职业责任保险。监理工程师可能因工作疏忽或过失造成合同另一方或第三方的损失，因而需对其承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或第三方的损失，其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体，其保险的是你的责任。因此，要开展这种保险，必须一首先对监理工程师应当承担的责任进行研究分析，搞清楚职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程师的责任风险是多方面的。并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失。且这种行为在主观上必须是无意的，并仅限于监理工程师专业范围内的行为，而不负责和专业范围无关的疏忽行为造成的损失，职业责任保险在国内尚无开展的先例，但目前已经在工程设计等领域开始试点。
结语：
东风阳光城17#地块D组团项目监理部，在2006年武汉市“建筑工程监理企业质量责任行为专项检查”活动中，认真学习，做好自检、自查、自我补充完善，现将工作情况汇报如下：
一、认真组织学习，不断提高业务水平，严格按照《建筑工程监理规范》操作。
项目监理部接到通知后，按市、公司的要求于9月15日前做好了自查工作，准备迎接市建筑质监站检查组于9-10月份的抽检。
本项目监理部于8月17日组织项目部全体监理人员进行传达、学习，讨论并领会其精神。一致认为：通过学习，使监理人员的业务水平得到了提高，监理工作更加规范化、科学化，在建设工程监理过程中对工程质量负责，对业主负责，有效实现监理服务，对自查分工工作进行了布置。
二、认真自检自查，迎接检查。
项目监理部制定了岗位责任制，人员配备合理，认真审查施工承包单位的施工组织设计方案和专项技术方案，依据《建筑工程监理规范》编制了监理规划，监理实施细则。对建筑材料报审，见证取样送检，分部分项检验批的报验，监理日志，旁站记录，质量评估等资料进行自查，基本齐全，符合规范要求。
三、东风阳光城17#地块D组团工程。
1、东风阳光城17#地块D组团为3-6层钢筋混凝土现浇框
架结构，总建筑面积为19344 m，抗震设防六度，框架抗震等级为四级，防雷为三类设防，本工程钢筋混凝土工程的混凝土标号为C25，填充墙为轻质砌块，结构设计使用年限为50年。
目前D组团主体已完工，并通过主体结构验收，现进入砌筑及装饰装修阶段。2
以上工程质量、安全基本处于受控状态。
甲方：玉石高速公路JL2监理办高级驻地监理工程师 乙方：玉石高速公路JL2监理办人员
为进一步加强监理办对现场的施工质量管理，按照监理人员职责的要求，预防质量责任事故发生，保障项目施工生产顺利进行，实现公司质量管理目标，现将本项目监理机构各监理人员生产质量责任明确如下：
一、正确贯彻执行《中华人民共和国建筑法》和国务院第279号《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，以及玉石高速公路业主相关质量方面的要求，贯彻执行落实本项目质量方针和目标，监督检查施工单位质量，发现问题及时督促整改，达到工程质量目标。
二、督促施工单位完善质量管理体系，落实各项质量管理制度、技术规范，并对其执行情况进行监督检查和落实。
三、熟悉设计图纸、合同文件、公路工程施工技术规范，掌握各分项工程技术方案及特点，认真贯彻执行公路工程施工技术规范和设计图纸要求，加强对施工单位安全、技术落实情况和施工现场的督促检查。
四、对重要部位，关健工序，隐蔽工程的施工，必须要做好组织方案审核审查和现场督促管理。
五、对施工便道、便桥、隧道、钢箱梁、预制构件等作业要设置临时设施措施，达到安全、技术标准。对模板工程、大型支架、预制箱梁、高边坡等危险较大工程要有专项施工安全、技术方案和验算公式和计算结果。加强对施工现场安全、技术管理并对照执行。
六、加强对施工单位施工现场的巡视检查，发现质量问题、安全隐患立即督促施工单位进行整改并做好相关记录，对重大质量、安全事故隐患立即上报驻地高监，并下发质量、安全隐患整改通知书，督促跟踪施工单位整改情况。并采取相应措施直至满足质量、安全施工要求。
七、对危险性较大工程及监理规范要求的旁站项目，施工中要严格进行旁站，严格按照施工专项安全、技术方案实施。对关健工序要全过程旁站，直到工序完成为止。
八、督促施工单位的现场技术人员对存在的施工技术和措施等方面的质量问题、安全隐患进行整改，防止事故发生。九、一旦发生质量事故要及时报告，并督促施工单位保护好现场，要按照调查组安排，配合事故调查。并在事发后进行“四不放过”原则进行处理，并举一反三，吸取教训，防止此类事故的再次发生。
十、所有监理人员都要严格履行上述职责，对违反者将根据公司有关规定处罚，对违法犯罪行为将追究有关责任人的法律责任。
总监理工程师（签字）：
监理人员（签字）：
日期：
****年**月**日
日期：
为认真贯彻 “以人为本，安全第一，预防为主，综合治理”的安全工作方针，落实建管办下发的各类安全文件精神，强化安全管理，进一步提高安全管理水平，有效控制各类生产不安全情况的发生，减少人身伤亡和经济损失，实现安全生产，保障职工生命财产安全，结合驻地办实际情况，河北省公路工程技术咨询有限公司锡张高速桑宝公路驻地办与各部门人员签订本责任状。
一、2011安全生产目标
（一）杜绝人身伤亡事故，职工重伤负伤人数为0人；
（二）杜绝职业病和急性中毒事故，不发生一次造成5人及以上的食物中毒事故；
（三）杜绝发生重大及以上火灾事故；
（四）杜绝发生重大及以上生产事故；
（五）不发生重大施工质量事故；
（六）不发生我方负主要责任的道路交通事故。
1、做好日常安全检查和隐患整改，事故隐患整改率在95％以上，对于一时难以整改的必须采取有效控制措施。
2、杜绝发生一般以上责任性生产事故。
3、杜绝发生火灾事故及爆炸事故。
4、杜绝施工现场发生重大质量事故。
二、2011安全工作要求
（一）部门安全第一责任人必须模范遵守国家安全生产法律、法规以及公司的各项安全管理规章制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本岗位安全职责，确保安全责任制在本驻地办全面落实，并全力支持安全工作。
（二）支持配合安全管理人员工作，严格落实“一岗双责”制度，确保安全工作不受影响，当安全与工期、效益发生矛盾时，坚持“安全第一”的原则，始终把安全工作放在首位。
（三）定期召开安全生产例会，听取安全生产情况和安全隐患、安全措施整改落实情况，对下一步的安全工作详细安排，并形成会议纪要。
（四）加大施工现场日常安全检查，定期组织开展安全大检查和专项检查工作，做到月月有活动，月月有检查，形成一种安全检查长效机制，做到有检查，有整改，通过整改达到无隐患的目的，对于一时难以整改的，要按照“不整改完毕，决
不放过”的原则，明确责任人和完成时间，并采取有效的监控和预防措施，所有隐患的检查整改情况必须记录齐全，确保隐患整改率达到100%。
（五）对本部门发生的各种不安全情况要按照制度要求及时向有关部门报告，严格按照“四不放过”的原则及时召开事故分析会，查出事故发生的真正原因，制定切实可行的预防和整改措施，并对责任人按制度要求进行处理，严禁隐瞒不报或擅自降低处理标准。及时对工伤事故按要求上报，严禁迟报。
（六）加强交通车辆管理，对驾驶员进行交通安全教育，严禁无证驾驶、酒后驾驶和疲劳驾驶，确保行车安全。按期做好车辆检查和保养工作，禁止车辆带病出行。
主管人： 责任人：
建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务, 在业主委托的范围内, 运用合理的技能、谨慎而勤勉地工作是监理工程师应尽的义务。
1.1 工作具有委托性
根据我国《建筑法》的规定, 国家推行建设监理制度, 国务院可以规定强制监理的范围。但这并不改变建设监理由业主委托监理工程师来完成这一根本属性。国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定, 但由谁家具体的监理单位来实施, 则由业主按照市场方法来决定。《建筑法》明确规定, 由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理, 并且双方应订立书面的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。
1.2 基于专业技术的服务
监理工程师是一种专业技术人员, 在同样的工作范围及权限内, 不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同, 这和监理工程师本身所掌握的专业技能有关。这种专业技能可以从两个方面来进行理解:其一是专业技术水平及工程实践经验, 其二是本身的工作协调能力。这点监理工程师与其他专业技术人员有所不同。协调参与工程建设各方面的技术力量, 使参建各方的能力能最大程度地发挥是监理工程师能力的体现。
1.3 工作成效受主观能动性影响较大
监理工程师的工作具有较大的弹性。同样的工作, 其工作成效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性, 主要来自三个方面:一方面取决于职业道德的约束。遵守职业道德, 谨慎、勤勉地为业主服务, 是监理工程师的基本工作原则;另一方面取决于监理工程师自身对监理工作的热爱。若监理工程师本身对监理事业本身缺乏热情, 则要想他能够积极主动地工作是不可能的;其三是业主的支持。监理工程师代表业主在质量、工期及资金方面对承包商进行监督管理, 业主和监理工程师的相互信任和诚意, 无疑会大大激发监理工程师的主观能动性。
1.4 工作成果是集体行为的产物
监理是一种需要多专业配合协调的技术服务, 监理工程师的工作更多地体现集体行为。我国的监理推行总监负责制, 总监在监理服务中主要起领导、组织和协调的作用, 其具体的专业监理工作由专业监理工程师来完成。但是, 监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效、负责的运作, 监理的效果才能得到体现。
1.5 工作责任巨大
监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任, 因为工程项目投资巨大, 且和社会公众的切身利益密切相关, 一旦损害发生, 涉及到的经济额度很大, 并可能造成人身伤亡等重大事故。另外, 工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众, 特别是消费者的利益密切相关。随着社会的进步, 人民群众法律意识的增强, 包括监理工程师在内的工程相关人员需要承担的法律责任也在逐步增加。
2 监理工程师的责任风险
从上述监理的工作特征来分析, 监理工程师所承担的责任风险可归纳为六个方面。
2.1 行为责任风险
监理工程师的行为责任风险来自三个方面:一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务, 超出了业主委托的工作范围, 从事了本不属于自身职责范围内的工作, 并造成了工程上的损失, 就可能因此承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责, 在工作中发生失职行为。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身中的职责并因此而造成了工程损失。
2.2 工作技能风险
监理工作是基于专业技能基础上的技术服务。因此, 尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责, 但由于其本身专业技能的限制, 可能并不一定能取得应有的效果。如今的工程技术日新月异, 新材料、新工艺层出不穷, 并不是每一位监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能的, 因此也就无法完全避免这一类的风险。
2.3 技术资源风险
即使监理工程师在工作中并无行为上的过错, 仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。例如, 在混凝土工程的施工过程中, 监理工程师按照正常的程序和方法, 对施工过程进行了检查和监督, 并未发现任何问题, 但仍有可能留有隐患, 如某些部位因振捣不够留有孔洞等缺陷, 这些问题可能在施工过程中无法及时发现。甚至在今后相当长的一段时间内无法发现。众所周知, 某些工程上质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因, 利用现有的技术手段和方法, 并不可能保证所有问题都能及时发现, 另一方面, 由于人力、财力和技术资源的限制, 监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查, 因此, 也就有面对这一方面的风险。
2.4 管理风险
明确的管理目标, 合理的组织机构, 细致的职责分工, 有效的约束机制, 是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源, 但如果管理机制不健全, 监理工程仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面:一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。实践表明, 总监负责制对于落实管理责任制, 提高监理的工作水平起到了很好的作用。二是项目监理机构的内部管理机制。监理机构中各个层次的人员、职责分工必须明确, 沟通渠道必须有效。如果总监不能在监理机构内部实行有效的管理, 则风险仍然是无法避免的。
2.5 职业道德风险
监理工程师是高素质的专业技术人才, 接受过良好的教育并具有丰富的实践经验, 社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时, 必须十分谨慎、小心, 表达自身意见必须明确, 处理问题必须客观、公正, 同时, 必须廉洁自津, 洁身自爱, 勇于承担对社会、对职业的责任。在工程利益和社会公众的利益相冲突时, 优先服从社会公众的利益;在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时, 必须以工程的利益为重, 如果监理工程师不能遵守职业道德的约束, 自私自利, 敷衍了事, 回避问题, 甚至为谋求私利而损害工程利益, 毫无疑问, 必然会因此而面对相应的风险。
2.6 社会环境风险
需要指出的是, 近年来, 监理得到了前所未有的重视, 社会对监理工程师寄予了极大的期望, 这种期望, 无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面, 人们对监理认识也产生了某些偏差和误解, 有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为, 既然工程实施了监理, 监理工程师就应该对工程质量负责, 工程出了质量问题时, 首先向监理工程师追究责任。应当知道, 承包商的工作属于承包性质, 承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程, 而监理工程师的工作是委托性、咨询性的, 是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务。因此, 让监理工程师来承担或分担工程的质量责任显然是错误的。在实际工作中, 同样有不少人士认为监理工程师应该对施工安全负责, 当然、监理工程师既然在工程现场实施监督管理其工作的对象和范围就应该是全方位的, 监理工程师当然不能对施工安全问题不闻不问, 但应该明确, 监理工程师和承包商二者在质量责任和安全责任方面的性质是完全不同的。实践表明, 推行监理制, 对提高工程质量, 保证施工安全是起到积极作用的, 监理工程师的介入, 可以使工程质量和安全更有保证, 但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。
从另一个角度来看, 监理工程师的重要职责之一, 应该是及时发现工程质量问题, 避免工程留下质量和安全的隐患。因此, 应该解除监理工程师的顾虑, 大胆工作, 勇于发现、揭露问题。反之, 如果要求监理工程师承担过大的质量及安全责任, 甚至以工程中是否出现工程质量问题或以工程实体质量的好坏来评价、衡量监理工程师的工作成效, 则可能促使监理工程师在工作中故意掩盖、隐瞒工程质量问题, 反而使工程真正留下质量和安全隐患。如果真是如此, 可以说实行监理就毫无意义了。
3 责任风险的控制
监理工程师首先必须加强风险意识, 提高对风险的警觉和防范, 减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源, 可以考虑从六个方面着手。
3.1 严格履行合同
这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识, 既要不折不扣地履行自身的责任和义务, 又要注意在自身的职责范围内开展工作, 随时随地以合同为处理问题的依据, 在业主委托的范围内, 正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力, 合理地运用自身掌握的专业技能, 谨慎、勤勉地为业主提供服务。
3.2 提高专业技能
对监理工程师来说, 专业技能是其提供监理服务的必要条件, 不断学习, 努力提高自身的专业技能, 是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状, 必须不断学习, 总结经验, 提高自身的专业技术功底, 锻炼自身的组织协调能力, 防范由于技能不足可能给自身带来的风险。
3.3 提高管理水平
如前所述, 监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全, 运作是否有效, 是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面, 也是防止管理风险的重要一环。一方面, 监理工程师必须具有高度的责任感;另一方面, 也需要建立相关的管理制约机制, 才能真正将这方面的风险置于控制之下。
3.4 加强职业道德约束
要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险, 需要解决三方面的问题:一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定, 便于监理工程师遵守;二是需要在此基础上, 加强对监理工程师的职业道德教育, 使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动;三是需要健全这一方面的监督机制, 监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。
3.5 完善法律体系
迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是, 存在的问题也是不少的, 主要表现在:不同的法律、法规之间, 国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在不少不协调乃至矛盾抵触的地方;法律、法规还大量存在覆盖不到的范围, 不少法律的定义不明确。一方面需要不断立法, 完善法律、法规的覆盖面, 另一方面需要理顺现有法律的关系, 对相互矛盾之处要进行修订。对有必要进一步明确的地方进行明确。政府行业主管理部门及有关的行业协会, 需要站在更高的角度来认识这个问题, 自觉执法行政, 提高执法水平, 并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规, 使社会能对监理工程师承担的责任有个正确的认识。
3.6 推行职业责任保险
监理工程师对自身因工作的疏忽或过失造成合同对方或其他第三方的损失而承担赔偿的职业责任进行投保, 一旦由于职业责任导致了业主或其他第三方的损失, 其赔偿由保险公司来承担, 索赔的处理过程也由保险公司来负责。需要强调的是, 职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体, 其保险是你的责任。因此, 要开展这种保险, 必须首先对监理工程师应当承担的责任进行研究分析, 搞清楚他的职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是, 监理工程师的责任风险是多方面的, 并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任, 即只针对监理工程师根据委托监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失。且这种行为力主观上必须是无意的, 并仅限于监理工程师专业范围内的行为, 而不负责和专业范围无关的疏忽行为造成的损失, 职业责任保险在国内尚无开展的先例, 但目前已经在工程设计等领域开始试点。可以在这些试点经验的基础上逐步试行监理职业责任保险, 但必须提前在这些方面进行一些研究, 作好理论准备。
4 结语
综上所述, 造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的, 有些风险来自社会环境, 有些风险来自工作环境, 有的风险来自监理工程师本身。因此, 有必要从理论上进行分析研究, 按照其不同的责任属性进行归类, 在处理上应该区别对待。作为监理工程师, 必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识, 在监理服务中, 认真负责, 积极进取, 谨慎工作, 以期有效地消除和防范可能面对的各种风险。
摘要：分析了监理工程师的工作特征和责任风险, 探讨了控制风险的方法, 强调了认识和防范责任风险的重要性和紧迫性。随着《建筑法》和《建设工程质量管理条例》的颁布实施, 建设监理制在我国奠定了坚实的法律基础, 监理的作用和地位己得到明确。笔者认为, 认识和防范监理责任风险已成为十分紧迫和重要的任务, 应该引起高度重视。
关键词：监理工程师 监理 建筑工程
建设工程监理是目前我国建筑工程管理的主流模式，在推动我国经济建设的发展中发挥了巨大作用。监理工程师作为建筑工程监理工作的直接把控者和执行者，责任重大。如何做好监理工作，是每一位监理工程师必须思考的问题，也是整个建筑行业发展所要面对的问题。
1 监理工程师职责分析
监理工程师要做好监理工作的第一步就是要明确自己的工作职责，清楚自己的工作内容。如何对这些不了解，监理工作会杂乱无章，造成自己工作内容的漏项，甚至会造成严重的建筑工程质量事故。
1.1 以质量控制为中心。监理工程师在工作中会对建筑工程的项目投资、工程进度、生产安全等方面进行控制，最终的目的是保证工程的质量，使工程质量达到设计要求和使用要求。如果工程失去了质量保证，质量低劣，存在安全隐患，监理所做的其他管控工作也就毫无意义。所以，监理工程师要牢固树立“百年大计，质量第一”的思想，以质量控制为中心，引导和开展自己的各项工作。
1.2 增强责任意识和廉洁意识
1.2.1 责任意识。这对于一个监理工程师来说至关重要。责任意识关系到监理工作是否到位，进而影响工程的质量控制。如果没有足够的责任心，不管监理工程师的专业素质有多高，其监理工作没有源动力，会浮于表面，监理工作难以做到实处。
1.2.2 廉洁意识。监理工程师在监理执行中，要对不合格的工程叫停，并督促施工方返工；对不合格的建筑材料和施工设备做出拒绝进场和使用的决定；对不符合施工安全的情况要求施工方进行整改。以上情况都会引起施工方或建设方建设成本的增加，监理人员也会因此受到侵蚀。如果监理人员不能廉洁自律，工程的质量控制就会大打折扣，造成质量失控。所以，要加强廉洁意识，对不符合要求的工程不留情面。
1.3 把握审查审批和巡视旁站环节
1.3.1 把握审查审批环节。施工组织、施工方案、施工工艺是否合理、，原材料质量是否符合要求，质量控制参数是否准确，开工条件是否具备等等，都是需要监理工程师进行审查和审批的环节。监理工程师要按照详细的审查审批信息，严格按照相关流程，履行监理的职责，对不按监理程序履行相关手续的施工方和人员进行制止，并予以纠正，使审查和审批工作落到实处。
1.3.2 把握巡视旁站环节。监理旁站和巡视是监理工作的重要方式，也是实现工程质量控制的重要手段，监理工程师一定要贯彻执行。施工工艺、施工操作是否符合施工要求，工程结构是否与设计方案一致，施工防护措施是否满足安全生产的要求等都可以通过监理旁站进行解决。监理旁站将质量隐患消灭在萌芽状态，同时对质量缺陷制定具有针对性的措施进行纠正，是施工现场发现问题、解决问题的关键环节。此外，监理人员每天要对工程进行一次全面的巡检，将巡检结果和巡检中发现的问题，形成文字记录，存档。
2 建筑工程施工前的监理工作
2.1 建筑工程监理工作文件的编制。监理机构在工程施工前，要做好工程监理工作文件的编制，是监理工作具有指导性和针对性。建筑工程监理文件包括监理大纲、监理规划和监理实施细则。监理大纲的主要内容是监理机构针对建设工程制定的开展监理工作的基本方案。监理大纲根据建设工程各方面的技术标准、规范的规定，结合实际，阐述对该工程监理招标文件的理解，提出工程监理工作的目标，制定相应的监理措施。监理规划是指在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机制全面开展监理工作的指导性文件。监理规划的编制要以监理大纲为基础，充分结合建设工程的实际情况。监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。监理实施细则反映了监理单位对项目控制的理解能力，程序控制技术水平。
2.2 加强项目施工前设计文件的审核。建筑工程的施工是根据施工的设计图纸进行的。设计图纸是否正确，能否满足工程要求，直接影响到工程的质量。所以，监理单位要加强设计图纸的审核工作。监理单位要组织建设单位、施工单位和设计单位进行设计图纸的会审，对设计方案中存在的问题，提请业主进行方案或者设计的修改，并督促设计部门的修订进度。在修改完成后，经过变更的图纸要由总监理工程师签字确认。
3 建筑工程施工阶段监理工作
3.1 严把材料关。原材料、半成品和施工配件是建筑物的建设基础，其质量的优劣直接关系到建筑物的工程质量，因此要加强建筑材料的质量检测。①仔细检查进场材料的合格证、生产许可证和出厂检测报告等证明材料是否齐全，证明材料不全，禁止进场，对已经进场的“三无”材料要清退出场。②在工作中要加大对工程检验批、分项的检查，要及时对检验批进行检查，不合格的及时返工或推倒重来，把问题消灭在萌芽阶段，对工程分项、分部验收，严格标准，增加对工程巡回检查的次数，对查出的质量问题决不姑息，坚决处理。③加强施工材料的取样送检。
3.2 重视旁站监理及巡视检查。旁站监理和巡视检查是监理工作的重要组成部分。监理旁站的执行是在施工现场，现场施工中出现的问题可以第一时间被发现，并得到及时的解决，工程的施工质量处在时时受控的状态。旁站监理要求监理工程师对工程的实施方案有详尽的了解，对施工要求和施工规范等各项标准进行充分的理解，具备现场质量控制工作的相应素质，在监理工程中才能对出现的问题进行判断、解决，并对解决方案的可行性做出合理的选择。同时，监理工程师要对自己负责的工程进行定期和不定期的巡检。在巡检中，发现问题及时整改和处理，使安全、质量隐患消灭在萌芽状态，避免安全、质量事故的发生。旁站监理和巡视检查都要形成详细的文字记录，并备案，发现的问题要在监理会议上及时提出，尽快形成解决方案。
3.3 重视监理资料的管理。建筑工程从施工到竣工验收会形成大量的资料，这些文字资料不仅是工程验收的组成部分，同时资料形成的过程也是一个规范性很强的工程。工程技术资料涉及到项目的成本控制、质量控制、进度控制和施工管理的可追溯性，是反映工程成果的重要文件，监理工程师要加强监理资料的管理。在具体的操作过程中要注意以下两点：①监理资料的编制要来源于施工现场的第一手资料，反映工程的实际情况；②监理日志应真实、详细、准确，随施工进度随时记录，监理资料要由专人负责整理归档，实行岗位责任制，并由总监理工程师负责。
4 做好与参建各方的沟通、协调工作
建筑工程是综合性、系统性的工程，参建部门众多，工程的顺利实施需要各个部门的协调和沟通。监理单位在建设工程中属于服务性部门，对工程的整体质量进行把控，在监理工作的开展中要加强与参建各方的沟通与协调。
4.1 加强与建设单位的沟通。监理机构要对监理工作中有关工程质量、投资、进度、安全等控制方面的发展情况，以及监理工作中存在的困难和阻力，及时向业主汇报和商讨，有利于监理工作的开展。
4.2 加强与施工方的沟通。监理工程师在施工过程中发现问题，严格履行监理职责的同时，要及时与施工方沟通，寻求施工方的理解与支持，使问题得以顺利解决，保证施工进度。
4.3 加强与监理内部的沟通。各监理人员之间加强协调、加强沟通，相互促进，形成一个有机的团队，对提高监理的威信，促进监理工作，减少监理内耗非常有必要。
参考文献：
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为认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》加强长深高速公路长春至双辽段建设项目CSJ04合同段驻地监理办公室的安全生产管理工作，维护正常的安全生产秩序，保障国家和人民生命财产的安全，全面落实安全工作“谁主管谁负责”的原则，进一步明确安全管理职责和要求，驻地监理代表***（甲方）与安全监理工程师***（乙方）签订2014安全生产责任书。
一、双方职责内容
甲方安全职责：
1、驻地监理代表是驻地办安全监理的第一责任人，对驻地办安全监理工作全面负责。
2、认真贯彻执行国家和项目有关安全生产的方针、法律、法规、标准、政策和制度，把安全生产贯穿本驻地办工作的全过程。
3、确定驻地办专职安全监理人员，负责建立并落实全员安全生产责任制，分工明确，责任到人，检查并考核安全监理责任制落实情况。
4、组织编写驻地办安全监理计划，确定本项目安全监理目标。审核安全管理制度、安全技术规程，亲自主持并批准重大安全技术措施和隐患治理计划，切实保证对安全生产资金投入的监督。
5、以教育、检查、分析、除患等多种方式，全面落实《突发事件应急预案》和各项安全保障措施，从大局出发，督促和要求全体监理人员和其他人员切实做好安全生产工作。
6、坚持安全生产例会制度，对本项目的安全生产工作有分析、有部署、有落实、有记录。及时贯彻落实上级单位安全生产的指示精神，总结经验，1
分析形势，解决好安全生产中存在的问题，做到会会讲安全，处处重安全。同时积极组织、参与各级安全生产专项活动，保证驻地办人员参与率和受教育率达100%，提高监理人员的安全生产意识。
7、坚持安全生产检查制度，经常对驻地人员、设施设备、道路及驻地区域进行巡视检查，及时发现并消除各类事故隐患。
8、协助政府部门、指挥部、总监办检查、监督驻地办安全监理人员的工作。
9、协助安全事故的调查分析处理，落实事故“四不放过”的原则，并督促、检查有关事故后的现场整改情况。
10、组织编写驻地办安全监理工作月报，安全监理专题月报。
11、保证驻地无火灾、爆炸、饮食中毒、被盗、被抢等恶性事故发生；无职工重伤以上事故发生；无行车事故或一次损失万元以上的责任事故发生；无重大设备损坏事故；无因违章指挥、失职等而导致的责任事故发生；无因我方驻地区保障不当等原因引发的其它各类事故发生。
乙方安全职责：
1、安全监理工程师是项目安全管理的具体实施人员，负责本项目安全生产监督、检查具体管理工作，对驻地监理代表负责，对所在项目安全事故的发生负有安全责任。
2、安全监理工程师应认真学习有关安全生产的法律，法规，规范，规程，标准；特别是《安全法》和《建设工程安全生产管理条例》；工程建设强制性条文的相关内容，不断提高安全生产的监控管理水平，积极落实各项安全生产监控管理制度。
3、编写安全监理实施细则，明确安全监理的方法；安全监理措施;安全监理的控制要点。在危险性较大的分部分项工程开工前，应将专项安全监理细则中的相关内容施工单位进行交底。
4、协助驻地监理代表编制驻地办安全应急预案，并组织参加演练。
5、自觉接受上级部门组织的安全生产教育和培训，掌握必要的安全生产知识，提高安全生产技能，增强安全事故预防应应急处理能力。
6、督促施工单位及时上报分包单位资质、三类人员和特种人员的资格。7审查施工组织设计中的安全技术措施或安全专项施工方案，并提出意见。
8、审查项目部安全技术规程、操作规程和安全技术措施，保证技术上可行。
9、督促施工单位建立、健全施工现场安全生产保证体系，检查施工单位施工现场专职安全生产管理人员的配置情况。
10、复核施工承包单位施工机械，脚手架等安全设施的验收手续，并签署意见。
11、检查施工单位对危险性较大的分部分项工程的施工安全交底及交底记录情况。
12、负责对项目部安全培训、教育和考核工作的监督。
13、督促施工单位进行安全自查，参加施工现场的安全检查。定期召开安全生产工作会议，分析安全生产动态，及时解决安全生产中存在的问题。
14、加强安全技术管理，积极采用安全先进技术和安全防护装备，组织研究落实重大事故隐患整改方案。
15、应对施工现场安全情况进行定期或不定期的巡视检查，每天不少于一次，对危险性较大的分项分部工程的全部作业面每天应巡视到位，并做好记录，配合安全生产主管部门做好监督管理工作，对巡视检查过程中发现存在安全事故隐患的部位，及时书面要求施工单位整改，情况严重的，责令施工单位暂时停止施工并呈报建设单位，施工单位拒不整改或者不停止施工的，及时向上级主管部门报告。
16、对工程涉及安全的关键部位和涉及安全的特殊施工工序及重大危险源，安全监理工程师要进行旁站，如实准确的做好安全旁站记录及时填报安全旁站监理记录表，做好存档备查工作，旁站时应坚守岗位，履行职责，发现问题及时要求施工单位整改，对重大问题应及时向驻地监理工程师报告，下达暂停施工令并及时采取应急措施，确保施工整理及安全。
17、协助安全事故、火警事故的调查分析，并具体督促、检查有关事故后的现场整改情况。
18、编写安全监理工作月报，安全监理专题月报。
19、填写安全监理日记。
20、收集整理安全监理资料（包括影像资料），完工后与监理资料一并归档。
二、责任承担
1、甲方在项目建设过程中未能全面完成安全职责，依照和项目签订的安全责任书的相关条款承担相应处责任，后果严重的依法承担相应的法律责任。
2、乙方因工作失误造成安全责任事故，甲方有权追究乙方的安全责任，情节严重的依法承担相应的法律责任。
三、本责任书一式两份，由甲乙双方各存一份，双方责任人签订之日起生效。
甲方责任人签字：乙方责任人签字：
2014 年 4 月 5 日2014 年 4 月 5 日
本人承诺在工程建设过程中和建筑物设计使用年限内，对工程质量承担监理责任。在该工程建设过程中认真履行下列职责：
1.严格遵守相关法律法规和规范标准，认真履行建设工程监理合同所规定的责任和义务。
2.严格依照法律法规、有关技术标准、审查合格的施工图设计文件和监理合同进行监理。
3.认真组织编制监理规划，审批监理实施细则。严格按规定配备现场监理人员，并确保监理人员到岗履职。
4.督促监理工程师严格按照工程监理规范的要求，严格执行见证取样制度，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对工程的建设过程进行监理。发现施工过程中责任主体有违法违规和违反工程建设强制性标准行为的，及时制止，拒不整改的报告工程质量监督机构。
5.组织审核分包单位资格；审查施工组织设计、（专项）施工方案；审查施工单位人员资格；签发各类应由总监理工程师签署的文件，不找人代签。
6.组织检查施工单位现场质量管理体系的建立及运行情况； 组织审查和处理工程变更。
7.组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资
料；审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
8.参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
9.组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
10.法律法规及标准规范规定的其他质量责任。
本承诺书一式四份，一份在办理监督手续时提交质量监督机构，一份在建设工程竣工验收合格后与档案资料一并交城建档案管理部门存档，一份交建设单位，一份监理单位留存。
监理单位（公章）：
【关键词】建筑工程；监理工作；“五控制”
0.引言
我国的建筑工程建设事业在最近的几十年中以形式上的由“人海战术、经验管理”到“机械化施工和信息系统管理”；以观念上由“资金靠拨付，只注意内在质量”到“资金有偿，质量上内实外光”。在这种过程中真可谓是日新月异，它凝聚了无数建设者的辛勤劳动和集体智慧，在日趋规范的工程施工管理中不断总结和积累，不断更新和完善。监理工作的重要性越来越被人们所重视，并概括性地提出了监理工作的三控制（即质量控制、工期控制和投资控制）、两管理（即合同管理和信息管理）和一协调。本人认为，在全社会普遍重视安全及生态环境的今天，工程建设也应将人身、设备列至工程的安全及现场的文明施工提到一定的高度上来认识并付诸实施，应将其纳入监理的职责范围，将“三控制”更新为“五控制”（质量、工期、投资、安全、文明施工控制）。
监理工作的“五控制”是互相矛盾又互为补充的，按照各自的控制原则为共同的目标开展工作，对搞好工程建设尤为重要。如何做好监理工作的五控制，本人认为主要应做到以下几点:
1.重视旁站监理在质量和工期中的地位
监理对工期控制力度不大，工期问题扯皮严重，在工期上各方责任分界不明的现象普遍存在。旁站监理如果缺乏监督检查和督促，不能做到跟班检查、及时发现问题、及时协调解决问题，在进度控制方面存在等靠业主的话，容易出现工期失控的情况，且一旦出现工期滞后问题时，容易引起承包方提出工期索赔，此时监理单位因旁站监理的失职而无足够的理由反驳承包方，从而很自然地造成监理单位为逃避自身责任而将“这笔账算到业主头上”。
2.监理工作仅仅依赖于试验数据和测量信息是远远不够的
监理单位具有满足监理工作需要的试验检测手段和测量检测手段是必要的，也有由业主单位提供具有相当资质的试验和测量单位做好监理的协助工作。測量放样的准确性控制及试验的数据的准确性是质量控制中很重要的环节，在做好这两项工作的同时需重视并加强质量控制的现场监理工作，要求监理人员采取旁站、巡视和平行检测等形式。按施工程序及时跟班到位进行监督检查。旁站监理不仅要具备现场质量控制工作的相应素质，加强合同意识，避免相当然的人为因素，而且需吃透合同规定，避免出现问题措手不及，要及时果断地处理质量和工期的矛盾。
3.监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”
不要转嫁责任，放弃职权，尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。因为在这种情况下容易出现管理边缘遗漏和忽略问题或无法明确界定职责归属问题。此时业主对整个工程都往往希望由监理承担起该部分职责。监理要管别人不去管，别人不愿管的事，这对减少扯皮，做好控制和发展自己极为有利。监理工作要及时、规范、准确市场经济人员流动性大，及时处理往来问题，不仅有利于工作接交，更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。尽管价底也容易使承包方满足，同时也为业主节约资金。规范地作好工作的交接，可防止因人员变动而导致资料的丢失，提高处理遗岗及后续问题，尤其是经济问题的准确性。
4.监理在协助业主的投资控制中要着重做好索赔处理和结算工作
需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。坚持“三不结算”（即无测量资料不结算、质量不合格不结算、单价与合同不符不结算）原则。以“既严格按合同管理，又热情帮助；既监督，又服务；既向业主负责，又维护承包方合法权益”。
5.安全及文明施工控制
建筑工程从起步就是一项飞砂走石的“粗活”，安全问题伴随着工程建设的全过程理应被人们所重视。人皆知“天体运转会影响人的情绪”殊不知文明施工在工程建设中有其独特的间接效应。工程的实施、机械的使用均掌握在人的主观能动性之下，现场文明会影响到人的情绪，人的情绪控制着人在生产和社会活动中发挥作用的力度和质量。习惯的改变基于督导，监理在工程中的督导作用势必有相当的分量，所以，本人认为将现场的安全、文明施工控制纳入监理的职责对工程至关重要。
6.结束语
1 监理资料的重要性
1)监理资料的管理是监理的基础性工作,加强并做好监理资料管理,可以为监理工作顺利开展创造有利的前提条件。经过严格科学规范整理的监理资料会成为监理工作的信息资源,为监理工作提供支持和保证;同时也成为监理工程师实施目标控制的依据,解决处理工程中有争议的问题时能作为具有针对性的书证。
2)监理资料,有的是监理工作依据文件,有的是审核批准的结论意见,有的是施工过程中验收的合格文件,有的是隐蔽检查结果,有的是材料设备验收记录和见证复验结果,有的是旁站记录,有的是工程例会纪要和监理工作总结,有的是监理指令和整改回复……它是评价监理工作,界定监理责任的书面证据。有了真实、准确、完整的监理资料,用于查考和追溯时可找到依据,出现纠纷时可利用监理资料作充分的证据进行分析判断或裁决。监理资料的正确有助于防范监理的责任风险。
3)经过严格认真负责收集、整理、分类、归档的监理资料是监理企业具有历史价值的科学档案。监理企业今后发展和监理从业人员素质提高可从中吸取宝贵的经验,有利于不断提高监理企业的管理水平和监理工程师的从业执业能力,同时也反映出监理企业管理服务的质量和成果。移交给建设单位和城建档案管理部门的资料,将成为建设项目的工程档案。
2 监理资料的综合分析
目前监理资料的数量、分类、保存主要是三本规范规定的,见表1。
1)监理规范与文件归档整理规范均为国家规范,但发布时间为2000年和2001年,经过十年的发展已有不少变化。从监理资料分类看,2009年住建部发布的规程对监理资料的分类更为科学合理,分为管理资料、控制资料、验收资料。
2)规程对监理资料的名称更确切,归类更合理。如原名质量控制的监理通知单、进度控制的监理通知单、造价控制的监理通知单、不合格项通知统一为监理工程师通知,分包资质报审归入合同管理资料中,增加了必要的新资料,如旁站记录、见证记录等,增减合并归类合理。
3)归档保存期是国家规范《建设工程文件归档整理规范》规定的,分为永久、长期、短期三种保存期,长期同工程寿命(重要工程100年,一般工程50年),短期为20年。2009年颁布的规程作了如下规定,工程资料归档保存期限应符合国家现行有关标准规定,无规定时不宜少于5年。监理资料移交建设单位永久保存的有2项,长期保存的有23项,短期保存的有2项。监理资料监理企业长期保存的有15项,短期保存的有5项。
属于城建、建设、监理、施工四方均归档的监理资料有:开工和复工报审表;质量事故报告及处理资料;工程延期申请与审批;单位工程竣工验收资料;单位工程质量控制资料;单位工程安全和功能检验核查及主要功能抽检资料;单位工程观感质量抽检记录。
属于城建、建设、监理三方应归档的监理资料有:委托监理合同;监理规划;监理细则;监理总结。
属于建设、监理两方归档的监理资料有:监理月报;监理会议纪要;旁站记录;见证备案和记录;分包资质报审;单位工程预验收资料;监理资料移交书。
当前对监理资料管理抓的力度不够,形成的监理资料存在问题较多,地方行政、质量、安全管理部门规定的资料用表和资料数量往往超出国家规范许多,造成负担较重。
现在规模较大的监理企业建立资料归档存放已有困难,按照住建部2009年颁布的工程资料管理规程中有关监理资料数量、分类、收集整理归档规定实施后将有助于监理资料质量的提高和监理资料管理水平的提高。
3 监理资料的作用
监理工作中形成的工程资料有若干种,每一种监理资料都体现监理工作质量和终身责任。
1)监理编制的文件。
主要指导监理工作的有监理规划、监理实施细则、旁站方案这些文件。若能遵循工程规律并扣紧施工质量验收规范,能针对工程特点结合施工实际编写,对实现过程控制,达到目标要求将起到有力的指导和保证作用,同时也反映监理工作的质量和水平。相反把指导监理工作的文件编写成空谈不切实际,纸上谈兵束之高阁,则起不到指导监理工作的作用,可能造成工作失误,面临责任风险。
2)监理验收文件。
检验批、分项、分部、单位工程验收文件,是判断工程质量合格与否的重要工程资料,监理验收签字是控制工程质量合格的最后关卡。若将不合格工程当合格验收,尤其是属于强制性条文内容的,按照建设工程质量管理条例的规定监理要受到处罚并承担责任。
3)监理审核审批资料。
如施工组织设计、施工进度计划、工程款支付申请审批、工程变更价款确定、工程索赔申请、分包资质报审、专项施工方案等。监理审核审批正确与否直接关系到三大目标的实现,一旦失误后果严重。特别是危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案,如果监理对错误的方案放行实施,实施中发生垮塌造成重大安全伤亡事故时,监理必然承担重大责任事故罪受到刑事处罚,同时吊销注册资格证书,监理企业会受到降级处罚并停止一段时期的市场活动。
4)监理核验检查资料。
如进场材料、进场设备的查验资料,工程中的隐蔽前检查资料等,出现失误可能把不合格的材料用到工程上,不合格的设备安装上去造成工程质量问题和设备的功能达不到要求,隐蔽前检查失误,成型覆盖后再作处理损失增大。
5)监理旁站记录、监理见证记录是新要求归档资料。
旁站均是很重要的施工工序,见证是主要材料见证取样复验,均是很关键的。记录即是要求将实施过程中情况、问题记清楚,以备查找分析,作为第一手依据资料。
6)监理指令资料。
如开工和复工令、工程暂停令、监理工程师通知、混凝土浇灌令、工程变更执行令等正确使用监理指令可以起到及时控制不发生继续失误的作用,对实现委托监理合同的授权起到控制目标实现的作用,相反不正确下达指令会造成不必要的矛盾,甚至造成损失。
综上所述可以看出,监理编制的管理文件,它起的作用是能指导监理工作正常开展,对实现目标控制履约合同有重要作用,对推进监理制的发展,对百年大计质量第一实现产生良好效果。监理工作产生的验收资料、审核、审批、检查资料都是施工质量的结果判断,同时也落实了监理的终身责任。
工程竣工验收后投入使用,监理资料移交归档保存,一旦工程发生问题,分析处理时,首先是查阅工程资料,如果监理资料是错误的,签字的当事人就必须承担相应的责任,所以监理资料即是监理终身责任制的体现。
监理工程师在其职责范围内从事监理工作,留下的监理归档资料应该做到:真实、准确、完整,不产生疑问,无未了事情发生。
参考文献
【建筑工程监理的法律责任】推荐阅读：
建筑工程监理企业11-16
建筑节能监理措施06-16
建筑工程监理工作分析07-01
建筑工程旁站监理规范07-20
建筑监理工程实习报告11-23
建筑节能工程监理规划11-24
建筑工程监理实习报告10-25
建筑工程安全论文：建设工程安全监理的安全控制措施探讨10-31
建筑工程竣工验收监理总结报告10-02
民用建筑监理验收报告09-06
