企业投资项目审批、核准、备案办理规程

企业投资项目审批、核准、备案办理规程（精选8篇）

企业投资项目审批、核准、备案办理规程篇1

一、范围

本标准规定了企业投资项目备案办理主体、设定依据、办理程序、要求、联系信息。

本标准适用于企业投资项目备案办理。

二、主体

市发改委

三、设定依据

1、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)；

2、《福建省企业投资项目备案制管理暂行办法》(闽政〔2006〕47号)；

3、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发展和改革委员会2010年第6号令）；

4、《福建省发展和改革委员会关于印发固定资产投资项目节能评估和审查实施意见的通知》（闽发改投资[2011]1305号）；

5、《中共福建省委福建省人民政府关于进一步加快县域经济发展的若干意见》（闽委发〔2011〕3号）；

6、《中共福建省委办公厅省人民政府办公厅关于建立重大建设项目社会稳定风险评估机制的意见（试行）》（闽委办[2010]97号）；

7、《福建省发展改革委关于转发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》（闽发改投资[2012]1038号）；

8、《中共龙岩市委龙岩市人民政府关于进一步加快县域经济发展的实施意见》（岩委发〔2011〕2号）。

四、行政许可条件或标准

龙岩市工商局登记的企业以及市属事业单位、社会团体等非企业单位投资建设除政府审批的投资项目、列入《福建省企业投资项目核准目录》的项目、外商投资项目和境外投资项目之外的所有固定资产投资项目的备案。

五、有无数量限制及分配数量的办法

无

六、办理程序

受理→初审→审批科长审核→办结

七、要求

（一）申报材料（一式两份，复印件加盖单位公章）

1、项目单位（企业）要求备案的申请文件。

2、《福建省企业投资项目备案申请表》。

3、投资项目中涉及引进设备和技术的，应附进口设备和技术清单。

4、招标事项核准申报表。

5、委托代理人的授权委托书及身份证明。

6、企业工商营业执照及组织机构代码证。

7、项目法人基本情况。

8、法定代表人证明书及身份证明。

9、节能评估：⑴年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。⑵年综合能源消费量1000至3000吨标准煤（不含3000吨，下同），或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。⑶以上两项以外的项目，应填写节能登记表。

10、拟列入市重点建设项目的，应同步开展社会稳定风险分析评估并形成风险评估报告或说明材料；

11、法律、法规或规章规定应提交的其他有关文件。

（二）承诺时限

正式受理后3个工作日内作出是否予以备案的决定。

（三）收费标准

企业投资项目审批、核准、备案办理规程篇2

温州中小企业发展促进会会长、中国中小企业协会副会长周德文指出,虽然政策上没有明确限制,但各种审批、核准制度使得民间投资欲投无门。此外,在企业兼并、招标等操作过程中,民营资本也常遇“软钉子”。

垄断行业尤为明显。

官方数据显示,近年来民间投资已占到全社会固定资产投资的一半以上,然而,在利润丰厚的垄断行业,民营资本仍是配角。全国工商联去年公布的数据显示,2008年私人控股投资在电力、热力的生产和供应业中只占13.6%,在金融业只占9.6%,在信息传输、计算机服务和软件业中只占7.8%,在交通运输、仓储和邮政业中只占7.5%,在水利、环境和公共设施管理业中占6.6%。

由于“老36条”关于降低准入门槛的意见只得到部分落实,民间资本进入垄断行业进展不大,社会对此颇多反应。“新36条”的重点就是要推进行业准入,并以具体措施确保其落到实处。国家发改委投资司副司长罗国三称为“尽量增加了可执行性”。

三度参与征询意见的全国工商联研究室主任陈永杰介绍说,相对于2005年出台的“老36条”,本次意见进一步细化了行业准入政策,着重阐述民营资本如何进入基础产业和基础设施、市政公用事业、社会事业,金融服务、商品批发和现代物流、国防科技工业这六大领域。对每一方面问题,都有若干条款说明如何鼓励民间资本发展、如何引导民间資本进入,意见中还明确了相关措施,一共36条。

2005年的“老36条”主要是谈“允许”非公经济进入一些领域,还只是中性的。而这次讲的是鼓励和引导非公经济进入一些领域,更为积极更正面。从表述来看这次的提法更为宽松。不过,是否能起到实效,关键是要有实施细则。“如果还只是一个原则性的意见,就会回到光有政策、没有措施,更没有实际行动的老路子。”陈永杰说。

国务院发展研究中心产业部部长冯飞认为,保证“新36条”落到实处,有必要采取行政复议的办法。如果不让民间投资进入,得有道理,民营企业得有地方去申诉。“清理相关政策,要有看得见的门路。

金融业——政策规定限制

为了切实鼓励民间投资进入金融行业,“新36条”的初稿中提到,要放宽村镇银行、法人银行最低出资比例限制,放宽小额贷款公司单一投资者持股比例限制,鼓励民间资本发起、参与设立村镇银行、贷款公司、农村资金互助社。

“这次提的是发起和参与设立,而过去是国有商业银行设立,民间资本参与。虽然没有明确说这些金融机构不需要国有商业银行控股,甚至不需要有同有商业银行,但大致方向是这样。这就是政策的具体推进。”陈永杰说。

2005年底,完全由民间资金投资的商业性小额贷款公司开始在山西’陕西、内蒙古等五个省份试点。这批小额贷款公司在央行的指导下成立,其目的是解决“三农”贷款难的问题,主要客户对象是农户和农村小企业,只能发放贷款,不可吸收存款,属于工商企业而非金融机构。

不过,山西、内蒙古的多位小额贷款公司投资人说,长远看他们肯定是想做成金融机构。然而,2009年6月,银监会发布了《小额贷款公司改制设立村镇银行暂行规定》,要求村镇银行最大股东或惟一股东必须是银行,其持股比例不得低于20%;单个自然人股东、单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人持股比例不得超过10%。

山西一家小额贷款公司的负责人坦言,如果必须由商业银行控股。可能对公司股东没太大吸引力。

民营航空——审批制度障碍

“新36条”要起到实效,必须要破除体制性障碍。曾参与起草“老36条”的国务院发展研究中心企业研究所副所长张文魁认为,“而民企发展和民间投资最大的障碍就是审批制度。各种各样的审批制度和核准制度只要还大行其道,鼓励民间投资就没有办法”。

以民航业为例,2005年“老36条”出台后,民航业是垄断行业中对民间投资开放力度最大的。春秋航空、奥凯航空、吉祥航空、东星航空等民营航空公司纷纷起航,一时间颇为热闹。

“民航总局这些年来一直很支持民营航空企业,也在努力创造公平竞争环境。每次开会,还专门点名找春秋航空,了解我们民营航空有没有特别的需求。对此,我们一直非常感激。”春秋航空董事长王正华说。国务院常务会议原则通过“新36条”后一天,交通部部长李盛霖赴春秋航空总部,就如何鼓励民营航空发展听取春秋航空意见。

不过,即便如此,民营航空企业整体发展态势仍不乐观。几年来,或是投资人退出民航业,或被国有航空公司收编,只有春秋航空等少数几家获得盈利。

虽然行业政策对民营资本打开了大门,但行业管理中航线、航班时刻、基地等资源,样样要审批。有学者就此质疑:我们的审批历来以规模论英雄、以历史论英雄。规模大、历史长就好。那后来的民营企业还怎么玩?

在这一点上,王正华格外羡慕国外同行所处的监管环境。王正华介绍说,不少国家民航监管当局对于航班时刻这样的公共资源,不但在增量上会优先考虑新公司,每年还会对老公司手中的存量做些调整。譬如,从飞行记录不太好的公司拿出10%的航班时刻,形成“时刻池”分给新的竞争者,让后到的公司也有发展机会。

而中国不但存量不调整,增量也不考虑民营企业。

此外,国内规定航空公司运营三年才可以申请开辟国际航线。而开航已经五年的春秋航空仍在申请国际航线=“这种做法有安全上的考虑,但国际上也并非都如此要求。譬如韩国的低成本航空公司EastarJel第一年经营,就可以飞东南亚、日本等国际航线。”王正华说。

航权和时刻是航空企业发展最重要的变量之一。北京-上海这样的热门航线,航权批给谁,意味着谁都可以赚钱。对于这些,民营航空公司自身难以掌控,经营自然处于弱势。闰信证券民航业分析师陈建生称,“一个行业所有的东西都是管制的。企业又需要市场化的运作环境,这个行业显然就不适合民营投资了”。

当前对于民间投资,在法律政策层面实际已无障碍。但是,民间投资还是受阻于某些行业和领域,症结在体制性障碍。“在过去的体制下,投资、审批有自己的惯性,做着很顺。现在要开放民间投资,等于打乱了过去的体制,有的机构和部门就不愿意,”东南沿海某市发改委一位官员有此感受。

浙江省发改委社会体制改革处剐处长孙裕增则认为,现在操作中各部门制定的规章制度,对民营企业往往都是巨大门槛。比如商业保险公司,目前投资金额至少要10亿元,对股东数量还有限制。这类高门槛还存在于证券业、高速公司等行业,而民间资本投资500万元以下比较多。

此外,随处可见的产业政策,对于民营企业而言,也常是绕不过的壁垒。一旦行业出现产能过剩之嫌,监管部门往往采用“一刀切”的方式,停止新项月审批。任凭民营企业再有竞争力,也是欲进无门。这在中国汽车产业发展过程中尤为明显。

财政部企业司一位官员表示,现在很多产业政策使得“非禁即人”沦为一句空话。

石油业——既得利益壁垒

在某些行业,多年经济高涨中已经形成的强势集团,对新进入者的竞争树起了高大的屏障,而行业管理者则可能对此态度暧昧。

在今年全国“两会”期间,全国工商联曾向政协提交提案,建议改革当前高度垄断的原油贸易体制,允许民营企业成为原油进口的一分子。然而,全国工商联研究室主任陈永杰透露,虽然这次政策在很多领域都有突破。“但有些行业的准入,包括油气进口经营权放开,解决起来不那么简单。可能还很难实现。”

目前,中国对于非国营原油贸易企业(如民营、外资、国有企业的子公司,合资公司)原油进口仍实行配额制。每年年初,由商务部和国家发改委给非国营原油贸易企业分配进口额度。而自2003年起,中石油、中石化等五家国有石油企业则可按市场需求组织进口,不受进口配额限制。

据工商联统计,目前拥有原油非同营贸易进口资质的22家企业,其中国营企业所属的合资公司和子公司占到半数以上。今年中国原油进口总量预计将达19亿吨,其中,非国营贸易原油进口配額2530万吨,仅占进口总量的13%。中国原油进口量的85%以上仍是通过中石油、中石化等国营巨头完成。

而且,民营企业虽有了成晶油批发资格,可以经营加油站、炼油等业务,但中石油、中石化等国有巨头仍垄断原料资源,民营石油企业发展因此备受困扰。中国商业联合会石油流通委员会会长赵友山称,“一到油荒,民企就买不到油。或者给你开个高价,让你没法买”。

“配额制是计划经济的方式,现在还在沿用很不合理。”赵友山说,“指标都是年头定好,和市场变化无关。去年油价30多美元一桶的时候,我们民企没指标只能干着急。油罐空着也进口不了油。”而配额制能保障国家石油安全的观点似乎也站不住脚。“没有原油进口指标,我们民企去国外买油田,采了油也运不回来,只能在海外销售。”

赵友山表示,石油流通委员会的600多个民营会员企业,都理解政府对国内石油资源无序开发的担忧,并不要求进入国内石油开采,只希望能真正拥有原油进口权:“我们拿自己的钱出去买油,买高了赔了是自己的,买低了赚钱国家也受益。多些人找油,怎么就威胁国家的能源安全了?”

全国工商联认为,当前国内高度垄断的石油产品市场难以形成有效竞争,使企业经营效率低下。而中国原油进口贸易主体单一化,也限制了国内原油现货及期货市场的发展,不利于中国争取国际原油价格的定价权。

“行业准入涉及观念、部门利益。特别是一些国有大企业,竞争对他们有影响。他们的话语权和对政策影响力还是很大。政策是否能顺利执行还要看实践。”陈永杰说。

建设项目审批、核准和备案篇3

我现在根据江苏省的文件说明一下各类项目审批时所需提供的资料：

备案类项目需要提供的材料包括：

1、项目备案申请表（全省统一格式）

2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。

核准类项目

（一）内资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告；

2、城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；

3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

5、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件；

（二）外资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告（主要内容包括：（1）项目名称、经营期限、投资方基本情况（2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数（3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量（4）环境影响评价（5）涉及公共产品或服务的价格（6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额）；

2、外方投资企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

3、投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

4、银行出具的融资意向书；

5、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

6、规划部门出具的规划选址意见书；

7、国土部门出具的用地预审意见；

8、以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；审批类项目分三步走：

第一步，《项目建议书》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《项目建议书》；

3、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件.第二步，《可行性研究报告》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《可行性研究报告》；

3、《项目建议书》的批文；

4、国土部门出具的用地预审意见；

5、规划部门出具的规划选址意见书；

6、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

第三步，《初步设计》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《初步设计》；

3、《可行性研究报告》的批文；

4、专家论证纪要；

审批、备案、核准概念篇4

按照《国务院关于投资体制改革的决定》精神及配套文件规定，投资项目划分为审批制、核准制和备案制。

一、项目审批制

政府投资项目实行审批制。项目审批包括项目建议书审批和可行性研究报告审批等。建设条件具备且属市级权限内的项目，项目建议书和项目可行性研究报告可合并审批。

1、政策依据：

《国部委关于投资体制改革的决定》《印发（汕尾市人民政府投资项目管理暂行办法》的通知）（汕府[2005]90号）

2、权限：

项目总投资3000万元以下（不含3000万元）。

国家法律法规和国家、省有专门规定的项目，按有关规定执行。

3、所需资料：

1）申请报告（一式2 份）；

2）项目建议书或项目可行性研究报告； 3）项目资金证明； 4）法定代表人身份证明；

5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

7）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 8）招标基本情况表；

9）根据有关法律法规应提交的其他文件。

4、承办科室：本局对口业务科室

二、项目核准制

（一）企业投资项目核准

企业投资项目属国务院《政府核准的投资项目目录》、《广东省政府核准的投资项目目录》范围的项目。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目核准暂行办法的通知》（粤府[2005]119号）、《关于印发广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）的通知》（粤府[2005]121号）。2．权限：

按《广东省政府核准的投资项目目录》（2004年本）执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）；

2）项目申请报告或《广东省企业基本建设投资项目核准申请表》（一式2 份）； 3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 4）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见； 5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）项目资金证明；

7）特许经营项目应提供政府或有关部门的批准意见； 8）招标基本情况表；

9）根据法律法规应提交的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本、广东省企业基本建设投资项目核准申请表、招标基本情况表 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（二）外商投资项目

中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。1．政策依据：

《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 22 号）、《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）、《外商投资产业指导目录(2004年修订)》（国家发展和改革委员会令第24号）、《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》。2．权限：

按《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）；

3）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； 4）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； 5）银行出具的融资意向书；

6）、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 7）、规划部门出具的规划选址意见书；

8）、国土资源管理部门出具的项目用地预审意见；

9）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； 10）涉及其他行业管理的，还需提交相关法律法规规定的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（三）境外投资项目

境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）项目 1．政策依据：

《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 21号）、《境外投资产业指导政策》 2．权限：

市发展和改革部门无核准权，初审后报省发展改革委审核。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）； 3）公司董事会决议或相关的出资决议；

4）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件； 5）银行出具的融资意向书；

6）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件； 7）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件； 8）境外竞标或收购项目，附国家发展改革委出具的有关确认函件。4．申请书格式文本：境外投资项目申请报告示范大纲 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科（室）

三、项目备案制

企业固定资产投资项目不在《政府核准的投资项目目录》范围，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目，实行备案制。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目备案办法的通知》（粤府[2005]120号）2．权限：

市属企业项目：总投资2亿元（不含）以下；

县、区属企业项目：3000万元（含）—2亿元（不含）3．所需资料：

１）填报《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》；

２）项目发起人及合作单位的法人证书，即工商执照或企业名称预核准证明； 3）根据法律、法规应提交的其他文件。4．办事流程：

由市行政服务中心发展和改革局窗口和对口业务科（室）受理、审核，经本局对口业务科室复核后，发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》或出具不予备案通知书。

5．申请书格式文本：广东省企业基本建设投资项目备案申请表 6．工作时限：５个工作日。

审批制、核准制、备案制区别篇5

一、审批制和核准制的区别：

审批制是计划经济下的产物，它的核心应该是“审”，但缺乏了审什么？怎么审？达到什么条件就可以批这些公开、透明的内容。核准制是以《行政许可法》为依据，体现公开、透明、依法行政的原则。因此新政策对如何备案、核准列出了详细的标准和程序。新政策明确了，国家和地方都要按照一系列的条件来核准或备案，如，专用汽车生产企业注册资本不得低于2000万元人民币；新建汽车企业项目投资总额不得低于20亿元人民币等。

核准制与审批制的区别是什么？

第一，适用的范围不同。审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资

项目；核准制，则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目、限制类项目。

第二，审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制，政府只是从社会和经济公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。

第三，审核的程序不同。审批制，一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”三个环节，而核准制只有“项目申请报告”一个环节。从一定意义上讲，实行核准制是我国固定资产投资管理的一项重大制度创新。为保证这一制度的顺利实施，作为《决定》的附件，公布了《政府核准的投资项目目录（2004年本）》。

实行企业投资项目核准制是投资体制改革的重大举措，其内容是：凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，政府一律不再审批，而是针对少数重大项目和限制类项目，从维护社会公共利益的角度，实行核准制。政府有关部门制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

核准制与审批制的主要区别是：(1)政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围，由《政府核准的投资项目目录》严格限定，并根据变化的情况适时调整。《目录》由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。(2)程序简化。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交“项目申请报告”，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。(3)政府管理的角度改变。政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。

二、核准制和备案制的区别

（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。

彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规

模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

（三）健全备案制。对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

企业投资项目审批、核准、备案办理规程篇6

网上核准、备案、免税申报系统

使用手册

东营经济开发区

一、技术改造项目网上核准、备案、免税系统使用说明........二、企业网上核准、备案、免税系统注册注意事项............三、办理技改项目备案（核准）需提交资料..................四、进口设备办理免税申请准备资料（省内）................一、技术改造项目网上核准、备案、免税系统使用说明

1、企业注册

登录山东省经济和信息化委员会主页，在处室之窗中找到“规划与技术改造处”点击，进入页面，点击最右边技术改造项目核准、备案、免税申报企业登录系统，进入界面，在右边企业登录栏中先点击注册，注册企业信息。

企业注册时，须填写真实材料。其中，必须提供企业组织机构代码证、营业执照扫描件（扫描件必须是jpg格式）。组织机构代码将作为企业登陆时的用户名，密码自行设臵。

企业注册信息提交后，由东营经济开发区经济发展局审核企业注册信息，并批准同意企业注册。

2、项目申报

企业应在线填写项目基本信息，所需内容与《东营市技改项目备案（核准）表》内容一致。其中，涉及所提供可行性研究报告、用能评估、安全评价等文件的，需将上述文件压缩上传（可行性研究报告可以是Word版、其他文件均为电子扫描版。这里所说的压缩上传内容，因只有一个框，将所有文件压缩到一个压缩包中，名字可根据压缩包的内容填写。如：压缩包中有可研报告、能评报告，名字可命名为可研及能评报告）。

二、企业网上核准、备案、免税系统注册注意事项

1、新办技改项目必须符合《国家产业政策指导目录》（2005年本）中的鼓励类项目，否则不予办理。（2007年本公布后按照2007年版本执行）

2、第一次使用网上核准、备案和免税系统时，企业用户必须注册，之后企业所有项目核准、备案和免税时不再需要注册，均使用同一帐号登陆系统办理，因此，企业用户一定要牢记帐号和密码，防止今后使用带来不必要的麻烦。

3、企业用户的帐号是单位的“组织机构代码证号”，此号是系统中企业身份的唯一识别号码，因此，企业注册时必须完整、准确填写组织机构代码证号，不得缺少、增加和误填任何字母数字。包括符号“－”以及之后的字母数字。如某企业组织机构代码证号为“1234567－x”，若填写为“1234567”，则为填写错误，不予批准注册。

4、注册时，企业用户必须上传组织机构代码证和营业执照照片或扫描件。照片或扫描件能正确识别文字和印章即可，不要上传过大的照片和扫描件，以免造成系统堵塞。事业、机关等非营利单位，只上传组织机构代码证即可。

5、注册时，要详细、准确填写企业所在地，包括市名、县（区、市）名、街道以及门牌号。

6、隶属关系是划分项目管理权限的依据之一，要正确填写隶属关系，否则将影响项目流转。“隶属关系”是指《技改管理办法》中规定的项目管辖隶属关系，如某企业项目按《技改管理办法》规定须首先报县经贸委，那么隶属关系选择为“县/区”, 如果首先报市经贸委，那么隶属关系选择为“市。省属企业，选择“省”，中央企业选择“中央”。中央和省隶属关系是指中央和省政府管理的国有企业，大多数企业的隶属关系应填写市或县/区。省煤炭局和省冶金公司管理的企业隶属关系应填写“省煤炭”和“省冶金”。

7、注册时，经营范围应和营业执照经营范围完全一致。

8、注册时，要准确填写联系方式，否则，若有问题，我们将无法联系，影响项目办理。

9、为防止企业漏填项目年综合能耗，网上备案系统中，企业填报项目时，要单独填写项目年综合能耗指标，填完后，系统把这项指标自动合并到“建设纲领”中。因此，企业从网上申报项目时，请不要同时在“项目综合能耗”栏和“建设纲领”栏填写项目年综合能耗指标，否则系统自动生成的备案表中建设纲领栏会出现重复表述，请企业仔细审查，认真把关，杜绝此种错误。

10、企业上报材料。企业技改项目若需新征地和新建厂房，在“主要改造内容”栏里须注明征地亩数和厂房建筑面积数。

11、“项目建设纲领”中国产设备只能说“购臵”，进口设备只能说“引进”；技改项目名称必须具体到某种产品，项目名称标明×吨/年××（产品）技术改造项目；项目总投资中企业用外汇不得大于500万美元（市级权限），超过500万美元需到省里办理，进口设备不得超总投资的10%；固定资产投资至少要占总投资的70%以上、国产设备不得低于总投资的15%、铺底流动资金不得超总投资的10%。

12、资金来源中必须注意固定资产项目资本金比例，各行业固定资产投资项目的最低资本金比例按以下规定执行：

钢铁、电解铝项目，最低资本金比例为40%。水泥项目，最低资本金比例为35%。

煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、玉米深加工、机场、港口、沿海及内河航运项目，最低资本金比例为30%。

铁路、公路、城市轨道交通、化肥（钾肥除外）项目，最低资本金比例为25%。

保障性住房和普通商品住房项目的最低资本金比例为20%，其他房地产开发项目的最低资本金比例为30%。

其他项目的最低资本金比例为20%。

13、在填写节能、资源综合利用、清洁生产项目的建设纲领时，对上述三类项目建设纲领有关表述方式作统一要求，具体如下：

⑴非煤发电项目，在建设纲领中注明总装机容量、年发电量、折合节约标准煤量。

⑵其他节能、资源综合利用、清洁生产等项目，根据项目实际，注明综合利用的实物及年综合利用实物量，可以换算成标准煤的，注明折标准煤量；注明减少二氧化碳、化学需氧量（COD）的排放量。

14、注册时，若有其他问题，请与开发区经济发展局负责技术改造的同志联系。

三、办理技改项目备案（核准）需提交资料

开篇：不管是内资还是外资项目办理技改手续，企业资金来源均需按照第二大项第十二条的内容要求，资本金占比情况不得缺少。

（一）内资项目（备案）

1、项目可行性研究报告；

注意：内资项目可研报告封面内容应为××企业××项目可行性研究报告，外资项目可研报告封面内容应为××企业××项目申请报告

2、项目节能评估批复；

注意：年综合能耗在2000吨标煤以下的技术改造项目提供节能评估申请表，钢铁、电解铝、铜冶炼、铁合金、电石、焦炭、电力、烧碱、玻璃等新增生产能力的技术改造项目和年综合能耗在2000吨标煤以上的技术改造项目须做节能报告，完成后均需到市节能办办理节能备案）

3、项目安评批复材料。

（二）外资项目（核准）

1、项目可行性研究报告；

注意：⑴内资项目可研报告封面内容应为××企业××项目可行性研究报告，外资项目可研报告封面内容应为××企业××项目申请报告；

⑵外资项目资金来源应为自筹加资本金。

2、项目节能评估批复；

3、项目安评批复材料。

4、项目环评批复；

5、投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；

6、银行资金信用证明材料。

四、进口设备办理免税申请准备资料（省内）

1、企业营业执照复印件2份加盖红章；

2、核准、备案项目回执、申请表、进口、国产设备清单各2份，原件；

3、进口设备合同复印件2份；

4、中标通知原件1份；

企业投资项目审批、核准、备案办理规程篇7

2016年9月3日，全国人民代表大会常务委员会通过《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国外资企业法〉等四部法律的决定》（以下简称“《决定》”），将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业的设立和变更，由审批改为备案管理。2016年10日8日，商务部发布了《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（以下简称“《备案暂行办法》”），将备案管理制度具体化。同日，商务部和国家发展改革委联合发布公告（以下简称“《联合公告》”），明确了外商投资准入特别管理措施的标准，即按《外商投资产业指导目录（2015年修订）》（以下简称“《产业指导目录》”）中限制类和禁止类，以及鼓励类中有股权要求、高管要求的有关规定执行。基于此，我国外商投资管理体制的重大变革，即由审批制改为备案制正式落地。

一、修法影响

1.管理体制改革。

备案并非前置条件，而属于告知性质，备案机构仅对填报信息进行形式审查。

2.事项生效条件。

设立变更事项的发生时间在无相关法律法规要求的情况下，以外商投资企业最高权力机构作出决议的时间为变更事项的发生时间。由于取消了对章程和合同的审查和批准，外资审批也将不再构成此类文件的生效条件。

3.流程便利。

备案时间缩短为3日内；提交材料大为减少；备案全程网上进行。

二、适用范围

1.产业类型限制：适用于“不涉及国家规定实施准入特别管理措施的”外商投资企业。

（1）《联合公告》明确“外商投资准入特别管理措施按《产业指导目录》中限制类和禁止类，以及鼓励类中有股权要求、高管要求的有关规定执行”。

（2）根据《产业指导目录》，农业相关产业涉及股权要求、高管要求的仅有两项，即“限制外商投资产业目录——

一、农、林、牧、渔业——

1、农作物新品种选育和种子生产”；“限制外商投资产业目录——

三、制造业——6.豆油、菜籽油、花生油、棉籽油、茶籽油、葵花籽油、棕榈油等食用油脂加工”，股权要求均为“中方控股”。

（涉及农业的鼓励类、禁止类、限制类产业详见附件一：农业相关产业目录）因此，除了投资“农作物新品种选育和种子生产”和“豆油、菜籽油、花生油、棉籽油、茶籽油、葵花籽油、棕榈油等食用油脂加工”的外商投资企业应继续适用审批程序之外，其余农业相关的外商投资企业均“不涉及国家规定实施准入特别管理措施”，应适用备案程序。

2.投资方式限制：

不适用于外国投资者通过并购方式新设企业或变更既存企业的情形。

（1）对于外国投资者并购境内非外商投资企业，适用《关于外国投资者并购境内企业的规定》，其中涉及上市公司的，适用《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》。

（2）但是，外国投资者并购境内非外商投资企业完成后，外商投资企业发生的变更事项，如不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，也实行备案管理。

因此，外国投资者在并购境内非外商投资企业的过程应继续适用审批程序，并购完成之后则适用备案程序。

3.企业类型：（1）中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、外商投资的股份有限公司

（2）投资类外商投资企业（包括投资性公司、创业投资企业）视同外国投资者

（3）港澳台投资者参照执行（香港、澳门服务提供者根据CEPA设立的从事服务贸易企业将依照《港澳服务提供者在内地投资备案管理办法（试行）》执行）

（4）外商投资企业境内再投资应符合《对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局关于外商投资企业境内投资的暂行规定》的要求，即仍需进行审批。

三、备案事项：

1、包括所有设立和变更事项。变更事项包括基金信息变更、投资者基本信息变更、股权、合作权益变更、合并、分立、终止、外资企业财产权益对外抵押转让、中外合作企业外国合作者先行回收投资、中外合作企业委托经营管理等事项。

2、外商投资的上市公司和新三板挂牌公司，外国投资者可仅在其持股比例变化累计超过5%或（相对）控股地位发生变化时，就投资者基本信息或股份变更事项办理备案手续。

四、备案步骤：

1、备案时间：设立备案可在企业设立之前（在名称预核后营业执照签发前）或营业执照签发后30日内办理；变更备案可在变更事项发生后30日内办理。涉及合并、分立、减资等事项依法应当公告的，应当先行办理公告手续。

2、在线备案：通过外商投资综合管理信息系统http://wzzxbs.mofcom.gov.cn/在线办理填报表格和提交文件。

提交文件包括营业执照、《设立/变更备案申报承诺书》、授权委托书、被委托人身份证明等。

3、形式审查：备案机关对填报信息形式上的完整性和准确性进行核对，对属于备案范围的在3个工作日内完成备案。填报信息形式上不完整、不准确，或需对经营范围进一步说明的，应一次性在线告知其在15个工作日内在线补充提交相关信息。

4、备案回执：备案完成后，外商投资企业或其投资者可自愿向备案机构领取《外商投资企业设立/变更备案回执》。

五、监管和法律责任

1、监督手段：商务主管机关可采取抽查、根据线索检查、以及依职权主动检查等方式开展监督检查。

2、诚信档案：主管部门在监督检查中掌握的反映外商投资企业或其投资者诚信状况的信息，应记入商务部外商投资诚信档案系统。

企业投资项目审批、核准、备案办理规程篇8

第一章总则

第一条为进一步确立企业对外投资主体地位，规范我省境外投资项目核准和备案管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第9号令）、《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》（发改外资〔2014〕947号），结合我省实际，特制定本办法。

第二条本办法适用于四川省内各类法人（以下称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。

第三条本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

第四条本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项目投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。

第五条根据不同情况对境外投资项目分别实行核准和备案管理。

第六条四川省发展和改革委员会（以下简称“省发展改革委”）会同有关部门加强对企业境外投资的宏观指导、投向引导和综合服务。

第二章核准和备案机关权限

第七条中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展和改革委员会（以下简称：国家发展改革委）核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

本办法所称敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。

本办法所称敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。

第八条本办法第七条规定之外的境外投资项目实行备案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由省发展改革委备案。

第九条对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，投资主体可参照本办法第七、八条规定对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用计入项目中方投资额。

第十条中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。

本办法所称境外收购项目，是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。境外竞标项目，是指投资主体参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。

本办法所称对外开展实质性工作，境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请，境外竞标项目是指对外正式投标。

第三章核准和备案程序及条件

第十一条由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向省发展改革委提交项目申请报告，经省发展改革委对项目进行初审后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司直接向国家发展改革委报送项目申请报告。

第十二条地方企业提交国家发展改革委的核准申请材料应包括省发展改革委出具的核准申报文件和项目申请报告及附件，材料一式3份，并附电子版光盘；中央管理企业申报文件内容应包括项目基本情况、集团公司或总公司意见等。

第十三条向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。

项目申请报告应附以下附件：

（一）公司董事会决议或相关的出资决议；

（二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；

（三）银行出具的融资意向书；

（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

（五）投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。

项目申请报告可由项目投资主体按照示范大纲要求自行编制或请有资质的第三方机构编制。

第十四条属于国家发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委提交境外投资项目备案申请表并附有关附件，由省发展改革委审核后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。属于省发展改革委备案的项目，地方企业直接向省发展改革委报送境外投资项目备案申请材料。

第十五条境外投资项目备案原则上均在网上备案系统进行申报（通过国家发展改革委门户网站的“政务服务中心”-“网上办事”-“全国境外投资项目备案管理网络系统”进行访问）。发展改革部门对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。

第十六条对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，省发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。

第十七条省发展改革委在受理项目备案申请表之日起5个工作日内对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构在规定时限内提出评估报告，并对评估结论承担责任。评估时限原则上不超过20个工作日。

评估费用由省发展改革委承担，咨询机构及其工作人员不得收取申报单位或投资主体的任何费用。

第十八条省发展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书或者向国家发展改革委出具备案申报文件。对不予备案的境外投资项目，省发展改革委以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

前款规定的备案期限，不包括委托咨询机构评估的时间。

第十九条省发展改革委对申请备案的境外投资项目，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等进行审核。

第二十条对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应按照本办法第七、八条规定向相应发展改革部门申请变更：

（一）项目规模和主要内容发生变化；

（二）投资主体或股权结构发生变化；

（三）中方投资额超过原核准或备案的20％及以上。

第四章核准和备案文件效力