证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会（精选8篇）

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会 篇1

关于推进证券公司

改革开放、创新发展的思路与措施

（征求意见稿）

一、行业现状

（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。证券公司创新发展研讨会会议材料

2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。

（二）制度建设。证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。

（三）创新实践。证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。进入规范发展阶段后，又相继推出了直接投资、融资融券等新业务，并以证券业协会、证券交易所等自律组织为平台，采取专业评价等手段，相继推出了报价回购、约定购回、现金管理等新业务新产品。2011年，证监会出台

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了《证券公司业务（产品）创新指引》，支持证券公司的创新活动。在产品与业务创新上，遵循市场有需求、公司有能力、法律无障碍、风险可控制、监管有措施、客户权益有保障、发生事故能妥善处理的原则，先试点，后推开，成熟一个推出一个，为进一步推动行业创新积累了一定的经验。

（四）开放进程。自2001年加入WTO始，我国证券业对外开放有序推进。从境外证券类机构设立驻华代表处到参股设立合资证券公司，再到境内证券公司到境外设立分支机构；从实施合格境外机构投资者（QFII）制度到合格境内机构投资者（QDII）制度，再到人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点；从内地与港澳《更紧密经贸关系安排》（CEPA）到《两岸经济合作框架协议》（ECFA），再到CEPA补充协议和ECFA后续商谈；从认真履行WTO对外开放承诺到主动实施证券业自主开放的政策措施，我国证券业走过了一条渐进式的开放道路，国际化水平逐步提高，初步形成了兼顾多边最惠国待遇和双边互惠安排的对外开放格局。目前，我国有境外证券类机构驻华代表处124家，合资证券公司13家，合资证券投资咨询公司1家；同时，有20家境内证券公司在香港设立了子公司。我国证券业对外开放政策取得积极成效，并经受了国际金融危机的考验，维护了资本市场平稳运行和国家金融安全。

（五）经营状况。综合治理和规范发展阶段，行业深刻 证券公司创新发展研讨会会议材料

吸取经验教训，集中精力和资源健全内控机制，加强信息技术系统建设，显著提升内部管理和风险防控能力，经受住了股市大幅度波动和国际金融危机的严峻考验，传统业务持续发展，创新业务陆续平稳推出，市场中介功能和作用逐步扩大，经营业绩和财务状况总体良好。截至2011年底，行业整体连续6年盈利，109家公司总资产1.65万亿元，净资产6240亿元，净资本4643亿元,分别是综合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。证券营业部5000余家，从业人员26万人,分别是综合治理前的1.7倍和6倍。

（六）突出问题。当前行业存在的突出问题是，证券公司在服务实体经济转型升级和改革发展、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成。去年以来市场低迷，证券公司传统业务盈利水平大幅下滑，而银行、信托的理财业务和投资银行业务快速增长，证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题充分暴露。造成证券公司专业服务能力不足的原因主要有四方面：

一是受国际国内大形势的影响，各方对证券公司业务和产品创新很谨慎。2008年金融危机爆发后，国际上对金融创新过度的问题进行深入反思，并系统推进金融监管制度改革；国内股票市场大幅波动，证券公司将主要精力放在了风

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险控制上。在此情况下，对已经研究论证多年的新业务新产品都放慢了推出进度，更难以顾及其他业务和产品创新。

二是受行业发展阶段所限，证券公司经营机制不活、创新能力有限、创新动力不足，综合治理之后行政监管主要是推动证券公司强化管理、夯实基础，进行内部管理创新，当时缺乏加快业务与产品创新的基本条件。

三是证券行业身处公开市场，直接面对投资者，行业敏感度强，矛盾易发多发，社会关注度高，对证券公司经营管理和创新发展中出现的问题容忍度低，解决手段可选择余地小，客观上对行业应对外部冲击的能力要求较高。

四是受市场深度、广度制约，证券公司业务与产品创新的空间有限。证券公司与证券市场相生相伴、相互依赖，许多新业务新产品的推出需要市场的结构、层次、交易品种和交易规模与之相匹配，证券公司难以单兵突进。

（七）基本判断。目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，但也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一；随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展。综合判断，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。

二、基本目标 证券公司创新发展研讨会会议材料

（一）主要依据。“十二五”规划和年初召开的全国金融工作会议对做好新时期的金融工作提出了新的要求。全国金融工作会议提出：要坚持金融服务实体经济的本质要求，坚持市场配置资源的改革导向，坚持创新与监管相协调的发展理念，坚持把防范化解风险作为金融工作生命线，坚持自主渐进安全共赢的开放方针。围绕“五个坚持”，证监会党委提出要研究资本市场面临的若干根本性问题，包括如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、三农和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护广大人民群众的根本利益。“五个坚持”和“三个如何”为确立证券公司改革开放、创新发展的基本目标指明了方向。

（二）基本目标。证券公司改革开放、创新发展的基本目标是，以防范化解风险为基础，以保护投资者合法权益为出发点，以提高证券公司服务资本市场和实体经济的能力为目的，以提升行业核心竞争力为手段，坚持市场化、国际化、法治化的改革方向，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进可持续发展。

1、增强证券公司中介功能和服务实体经济的能力。按照证券公司资本市场中介的属性，确立证券公司作为市场主

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体的应有地位和功能。强化证券公司的自治权利，放开证券公司设立内部组织架构的限制，允许证券公司根据各自业务发展战略和客户服务的需要自主确定内部组织体系及其组织类型，允许证券公司依法自行决定分支机构的业务范围、经营方式，提供金融服务。支持证券公司集团化经营，允许证券公司全资拥有或控股基金管理公司，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。支持证券公司积极探索和完善境内外母子公司的管理体制，整合内外联动的业务运作和产品创新平台，发挥协同效应。持续培育证券公司不可替代的核心竞争力，支持不同规模、不同条件的证券公司有序竞争、差异化发展，鼓励有条件的证券公司发展成为有国际竞争力的一流投行。在巩固提升证券公司传统业务功能的基础上，培育和加强证券公司的市场组织功能，放开中介、代理业务限制，充分发挥证券公司在服务实体经济发展、推动经济发展方式转变、加快结构调整和产业升级、落实创新型国家战略和为投资者进行财富管理等方面的重要作用。

2、切实保护投资者合法权益。证券公司改革开放、创新发展必须立足于保护投资者的合法权益。对改革开放、创新发展过程中采取的各种措施、方法，都必须以是否能有效增进和保护投资者合法权益为判断和检验标准。证券公司投资者保护工作的好坏不仅关系投资者的切身利益，也直接影响证券公司诚信、行业形象和市场及社会稳定。证券公司及 证券公司创新发展研讨会会议材料

其从业人员应牢牢树立维护投资者合法权益的服务理念，监管安排和公司内部合规制度、考核机制都要与投资者保护相一致，以维护投资者合法权益为导向。要坚持投资者适当性制度，证券公司及其从业人员为投资者提供产品或服务时应遵循分类分级管理原则，将合适的产品或服务以合适的方式提供给合适的投资者，培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。

3、形成自主渐进、安全共赢的开放格局。国际金融危机以来，欧美主要金融机构侧重于应对危机和调整业务模式，监管压力上升，市场信誉和竞争力下降，我国证券业国际化面临历史性机遇。但是，我国证券业对外开放还存在着诸多问题：

一是证券业对外开放水平偏低，“引进来”的先进管理经验和成效低于预期，“走出去”开展跨境业务尚处在起步阶段，不能满足我国融入全球经贸体系、企业境外投资和经营对金融服务的需求；

二是我国本土证券公司发展历史短，总体规模小，管理精细化程度不高，经营机制不灵活，创新能力不足，竞争力与国际大型投资银行相比差距很大；

三是我国银行、证券、保险业对外开放的起点格局、空

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间范围和实施进程存在差异，大型跨国金融机构同时进入我国不同金融领域，对“分业经营”的本土金融机构造成不公平竞争，对“分业监管”的我国金融监管机构实施有效监管带来挑战。

我国银行业等其他行业对外开放的经验证明，越是主动开放和高度竞争的行业，越有可能培育和造就一批具有国际竞争力的企业。证券业对外开放有利于促进证券公司更新经营理念，引进先进管理、产品开发研究和风险控制等技术，推动金融创新和行业竞争，提高证券业服务效率和水平，更好地发挥资本市场服务实体经济和社会发展的功能。因此，应继续坚持“以我为主、循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的原则，保持对外开放政策的渐进性、连续性、前瞻性，根据我国金融业对外开放的总体规划和安排，从我国资本市场和证券公司发展的实际需要出发，结合多边、双边经贸谈判进程，逐步、持续提高证券业对外开放水平。在缩短合资证券公司申请扩大业务范围经营年限的基础上，择机放开合资证券公司与投行业务直接相关、服务于个人高端客户和机构客户的研发、销售等业务范围，逐步提高外资参股证券公司的持股比例，稳妥开展对外扩大开放的探索和试点工作。在对外开放的过程中，应加大对本土证券公司“走出去”的政策扶持力度，协调推进“引进来”与“走出去”，支持鼓励证券公司稳步开展跨境业务和国际化经营。证券公司创新发展研讨会会议材料

同时，综合考虑对外开放进程和安排，协调有序地推进证券公司对内开放。以更加积极的态度对待国内其他金融机构与证券公司在同步、对等开放的原则下相互持股的试点，在目前“分业经营、分业监管”的总体格局下，支持符合条件的证券公司与国内其他金融机构以控股、参股方式探索综合经营，努力形成内外资公司公平竞争的局面。

4、树立创新与监管相协调的发展理念，改革监管制度，为证券公司创新发展留足制度空间。监管必须能包容、推动行业创新，但创新活动不能侵蚀、损害监管的有效性。监管制度安排事关行业改革开放、创新发展的总体架构，应在坚持风控、合规两项基本监管制度有效性的基础上，按市场化方向改革现行监管制度，实现行政监管、行业自律和公司自治的归位尽责，有机互动。按照减少事前审批、强化事中检查和事后问责的原则，对法定审批项目进行动态评估，凡是公司自治、行业自律和事后监管能够解决问题的，均适时予以取消；一时不能取消的，尽量采取简易程序审批；规范事前报备项目的管理机制，清理取消不利于创新发展的“软措施”、“窗口指导”，为行业自律和证券公司自主创新腾出足够空间。监管手段改革应确保监管部门在必要环节能及时、充分掌握证券公司信息，监测证券公司风险；但同时应减少对证券公司业务过细的监管规定，对适宜证券公司自主的事项尽量不采取行政监管和自律措施，对适宜行业统一规范的事项

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尽可能由自律组织制定自律规则和业务指引，以提高证券公司自主自治、市场应变和创新能力。

5、加强行业社会形象建设。证券行业社会形象建设关系社会和谐，也影响行业自身发展。应着力引导行业树立诚实守信、依法合规、关心国家、热爱人民、扶贫济困、绿色环保的正确理念，摈弃脱离社会、推卸责任、炫耀财富的观念和行为，充分发挥行业在促进社会和谐、国家统一、民族团结和经济社会建设中的积极作用，督导行业认真贯彻落实国家各项方针、政策和相关部署，积极履行社会责任。应加强证券行业专业人才队伍建设和从业人员思想建设、文化建设、职业道德建设，进一步提高行业整体素质，充分发挥专业精神和专业优势，服务人民，回馈社会。应培育行业担当精神，改善行业社会形象，实现证券行业与社会的共同协调发展。

三、近期措施

（一）提高证券公司理财类产品创新能力。支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以客户需求为导向，积极开展理财产品创新活动。在坚持信息真实披露、风险充分揭示、投资者适当性、客户资产第三方托管等基本要求的同时，扩大投资范围、允许产品分级、降低投资门槛、减少相关限制：对大集合产品，投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等；对小集合产品，投资范 证券公司创新发展研讨会会议材料

围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监管机构审批或备案的金融产品等；对定向和专项理财，允许投资者与证券公司自愿协商，合同约定投资范围；允许资产管理参与融资融券交易，将其持有的股票作为融券标的证券借给证券金融公司。将现金管理产品的投资范围从银行存款放宽到各类风险较低、流动性较强的债券。同时，重新评估各类产品的投资者适当性安排，合理设计投资门槛，引导证券公司高度重视和积极挖掘个人高端客户和机构客户的投资理财需求。机构部已会同证券业协会向全行业征求了资产管理试行办法及配套规则的修改意见，目前正在抓紧进行修改。

（二）加快新业务新产品创新进程。证监会已报请国务院审改办取消集合资产管理计划审批项目，审批取消后改为备案制，过渡期内集合资产管理计划的审批采取简易程序。创新过程中，对简单业务和产品不搞评审和试点；对比较复杂、风险较高的业务和产品，必须进行评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限；适当加快试点扩大周期，试点成功的及时转入常规；已转入常规的业务、产品，尽量依靠自律、内控机制，依法必须审批的，简化手续，提高审批效率。在对一般性业务或产品实行事后备案制的同时，对风险特征复杂的结构性产品仍应采取事前备案制或审批制。加大对有利于提高证券公司服务能力、在行业内具有较大推广价值的业

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务和产品创新的激励力度。年底前再次修改证券公司产品和业务创新指引。

（三）放宽业务范围和投资方式限制。在科学调控杠杆率的前提下，逐步扩大证券自营投资品种范围，直至允许投资所有场内场外证券类金融产品；支持证券公司开展市值管理等各类中介服务；放宽报价回购、约定购回和融资融券业务限制，扩大三项业务的市场覆盖面；允许具备条件的证券公司依法投资金融期货、商品期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。在完善净资本规则和落实“隔离墙”制度的基础上，对证券公司依法设立直投子公司、并购基金管理子公司、另类投资子公司等非证券业务子公司及其开展相关业务进一步放开限制。目前，机构部已着手修改有关规则，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。

（四）扩大证券公司代销金融产品范围。充分发挥证券公司柜台销售功能，允许证券公司代销经国家有关部门或者授权机构批准、备案发行的各类金融产品，为证券公司探索客户财富管理等业务创造条件。目前，机构部正在制定《证券公司代销金融产品暂行规定》。

（五）支持跨境业务发展。支持我国证券公司及其境外子公司、境内合资证券公司为中国企业跨境发行上市、并购重组提供有关中介服务；加快研究制定境外公司到境内发行 证券公司创新发展研讨会会议材料

股票和人民币债券的有关办法和规则，明确由境内证券公司从事保荐和承销业务；增加QFII、RQFII和QDII的额度，允许多种方式使用该额度，并简化审批流程，加快推出跨境双向挂牌上市的ETF产品；允许证券公司开展专项QDII经纪业务、以自有资金、专项理财基金或直投基金进行跨境投资。在CEPA和ECFA框架内，积极支持跨境业务在两岸三地资本市场先行先试，为行业进一步开放积累经验。抓紧研究制定相关业务规定，形成有利于跨境业务发展的政策规则体系。

（六）推动营业部组织创新。允许证券公司自主决定营业部的组织形式和业务范围，放开设立营业网点的主体资格限制（取消经营业绩要求）和地域限制（取消“饱和区”、“非饱和区”等区域划分，由公司自主选点），以风险资本准备调控营业网点设立的规模和速度；逐步放宽客户开户方式限制，在符合基本开户流程、保证投资者教育到位和客户资料真实完整、客户回访制度落实的前提下，允许证券公司探索网上开户，以减轻设立网点的压力；允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配置和营业部技术框架，以降低经营成本。目前，机构部正在修订营业网点监管规定和相关经纪业务监管要求，证券业协会正在制定证券公司客户账户自律规范、修改证券营业部信息技术标准。

（七）鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法

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定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排；同时，积极推动证券公司市场化并购重组，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准（借壳上市的审慎性监管标准不变）。取消后，证券公司申请IPO上市，机构部仅对合规状况和风控指标达标情况出具监管意见，由发行审核部门依法审核。

（八）鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。在场外市场发展过程中，培育证券公司柜台交易业务，拓展证券公司托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能，满足非上市公司融资以及为专业投资机构提供后台管理支持的需要。结合场外市场发展和中小微企业私募债券试点，探索做市商制度。支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场，允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。根据证监会的统一安排，证券业协会正在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取今年上半年开始试点。

（九）改革证券公司风险控制指标体系。借鉴国际金融改革最新做法，从我国市场和行业的实际出发，调整完善净资本构成和计算标准。增加风险覆盖率和杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，适时灵活地调整有关风控指标和风险 证券公司创新发展研讨会会议材料

准备计算比例，在有效控制风险的前提下进一步放大行业业务规模空间、提高公司自有资金使用效率。机构部已会同证券业协会征求了全行业的意见，并正在修订《证券公司风险控制指标管理办法》。

（十）探索长效激励机制。为支持证券公司吸引和留住高端人才，增强创新发展的动力和能力，应对行业对内对外开放压力，在《证券法》相关条款修改之前，允许证券公司管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份，并探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。

（十一）积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境。进一步加强从业人员管理，完善证券公司及从业人员从事业务的适当性管理要求，强化证券公司及其从业人员的社会责任意识；建立证券纠纷调解机制；持续开展投资者教育；加强行业形象宣传，组织行业参与扶贫解困等社会公益活动，为证券公司营造宽松和谐的发展环境。机构部、证券业协会已开始组织修订证券从业人员管理办法和证券公司高级管理人员管理办法，证券业协会已建立证券纠纷调解中心并制定了相关业务规则，正在制定证券公司投资者适当性指引。由证券业协会发起组织会员自愿设立中国证券业公益基金会，支持行业开展投资者教育、证券纠纷调解、行业扶贫等公益活动和形象宣传。

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此外，为配合发行体制改革和上市公司并购重组制度改革，证券业协会已经与发行部、上市部就保荐与承销业务、询价行为、保荐机构、保荐代表人、新上市公司独立第三方风险评估、财务顾问分道制等工作进行了具体对接、安排，有关规则制定和宣传工作将按证监会的统一部署付诸实施。

为引导行业交流创新经验，探讨创新重点，凝聚创新共识，鼓舞创新士气，营造创新氛围，机构部、证券业协会要通过多种行之有效的形式，为监管部门与行业、社会对话提供平台。同时，证券业协会拟联合沪深交易所、中登公司等行业自律组织于5月上旬在北京召开证券公司创新发展研讨会。

四、实施原则

（一）统筹兼顾、稳中求进。证券公司改革开放与创新发展的措施多、涉及面广，有些还比较敏感。在推进过程中，需要综合考虑各种因素，要特别重视保护投资者合法权益，统筹安排、有机衔接好监管退、自律进与弱事前、强事后等各项工作，兼顾创新发展与合规风控，先易后难、先急后缓，分步实施。在行业普遍关心、条件相对成熟、环境限制相对较少、有利于增强证券公司中介服务功能且证监会能自主办理的领域，率先予以突破。要兼顾大中小证券公司的不同情况，促进东中西部证券公司共同发展。

（二）协调配合、分工落实。证券公司改革开放与创新 证券公司创新发展研讨会会议材料

发展的各项措施，涉及系统内很多单位和部门的职责，需要各有关单位和部门按照职责分工，加强协调配合，共同抓好落实。其中一些措施，还涉及到其他政府部门、监管机构以及立法机关，需要加强沟通，寻求理解支持，取得协作配合。建议成立会领导牵头、系统内有关部门和单位参加的推进证券公司改革开放和创新发展小组，负责整体协调和指导有关工作。

（三）尊重企业、鼓励首创。证券公司发展战略、业务范围、创新能力和创新需求不尽相同，应支持行业差异化发展，尊重证券公司的自主定位。要保护行业的创新积极性，以积极开放的姿态对待行业的各类创意和新思路，鼓励并帮助公司将创新愿望转化为配套可行的创新方案，允许有可操作性的产品或业务创新方案先行先试。证券公司产品或业务创新涉及商业机密的，应予保护。但对不涉及商业机密、对行业有普遍意义的新业务新产品，在试点成功的基础上，及时放开。

（四）及时评估、务实推进。证券公司改革开放与创新发展的各项措施实施条件和需要做的准备工作不尽相同，要区别情况，选择有利时机推出。我国资本市场还是以散户为主的市场，因此各项改革创新措施推出后应高度重视其可能给广大散户投资者带来的影响，监管部门和有关单位必须密切跟踪、及时研判，出现问题时应快速应对；实施过程中要

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注重客观评估和分析，实事求是地加以改进完善；必要时，应适时暂缓或叫停。

五、几个关系

（一）要妥善处理行业发展与外部环境的关系。要协调相关部门，在融资渠道、市场准入、税收政策等方面给予证券公司支持，为证券公司创造更多的业务发展机会。应争取取消证券公司进入银行间市场进行同业拆借的障碍，允许更多证券公司进入银行间市场开展债券主承销业务，开展凭证式国债销售，放宽证券公司开展银行间市场衍生品业务的资格限制。应允许证券公司进入外汇市场和黄金市场，推动有关部门取消入市限制。应拓宽证券公司融资渠道，给予证券公司一般借款人地位，允许证券公司从事支付业务。应鼓励和引导社保基金、养老基金、企业年金等机构投资者充分运用资本市场。应协商减轻证券公司的税收负担，解决经纪人税收问题，避免重复征税。

（二）要妥善处理行业开放与保护的关系。国际经验表明，在主要新兴市场中，渐进式对外开放利大于弊。开放是大势所趋，不可逆转；保护是阶段性的手段，不能过度。适度保护有助于幼稚行业的培育和成长，但只有开放才能促进行业做大做强和实现更高水平的发展。目前，我国证券业集中度不高，证券公司规模不大，因此对外开放的程度应与行 证券公司创新发展研讨会会议材料

业的承受能力相适应。在对外开放时，可以根据行业承受力逐步提高外资在合资证券公司的持股比例，适时不断扩大其业务范围。同时，应支持境内证券公司在亚太地区周边市场、欧美发达市场和主要新兴市场设点布局，量力而行，务求实效，逐步培育和形成与我国经济实力和资本市场规模相匹配、具有中国特色和国际竞争力的一流投行。

在对内开放过程中，应充分考虑现行体制的影响，应当通过放松管制和拓展发展空间等方式让证券公司做优做强做大，平衡金融业发展格局。涉及证券公司股权对内开放问题时，当前应遵循下列原则：一是与现行分业经营、分业监管的体制相匹配；二是坚持“一参一控”政策；三是国内其他金融机构与证券公司股权应同步、对等开放；四是继续按试点起步、个案报批的原则报国务院批准；五是如银行、保险、信托控股证券公司，应对控股公司同类业务进行整合，避免同业竞争。

（三）要妥善处理创新发展和风控合规的关系。风控合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。创新发展不能产生普遍性违法违规，也不能出现系统性风险。监管中一定要守住两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。应处理好风控合规与创新发展的关系，在守住底线

证券公司创新发展研讨会会议材料 的基础上不断扩大发展空间。

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苗圩指出,今年的《政府工作报告》提出“建设若干国家级制造业创新平台”,制造业创新中心建设工程是《中国制造2025》的五大工程之一,国家动力电池创新中心的成立是国家制造业创新中心建设的重要标志。苗圩指出,国家动力电池创新中心面向行业共性需求,通过协同技术、装备、人才、资金等各类资源,打通前沿技术和共性技术研发供给、转移扩散和首次商业化的链条,从而为我国实现动力电池技术突破,提升动力电池产业竞争力,支撑新能源汽车产业发展提供战略支撑。同时,希望通过探索形成有效的发展模式和路径,为其他创新中心的建设提供示范和借鉴。

苗圩强调,制造业创新中心要解决的是面向行业的共性技术而不是单个企业可以解决的关键技术。通过制造业创新中心建设,要弥补实验室产品与产业化之间的缺失环节,解决行业共性技术供给不足问题;要不断完善制造业创新生态系统,形成高水平有特色的制造业协同创新网络和平台,塑造我国制造业国际竞争新优势。

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-------物业一公司“模范职工”小家申报先进材料

今年以来，我们按照矿建设“职工小家”竞赛考核标准严格措施，精心运作，深入开展建设“职工小家”竞赛活动，努力把车间工会建设成为职工信赖的“规范之家、民主之家、文明之家、幸福之家”，强化了职工民主管理，调动和保护了职工各项工作的积极性，促进了区队建设。

一、强化基础工作，建规范之家。

2014年，我们坚持职代会制度，并在公司的领导、指导下努力做到制度化，力求规范化，把职代会办成了解决实际问题，让职工群众信赖的会议。同时我们还把抓好提案、决议的落实作为工作重点，以职代会为中心、工会小组为骨架，通过座谈会、队务公开等形式，解决职工关心的热点、难点问题，保持了职工队伍的稳定。矿领导对公司的工作成绩给予了高度评价，对今后的工作提出了具体要求，帮助全体员工进一步理清工作思路，明确了工作方向。

二、提高职工素质，建文明之家。

在班组开展了文明岗位等精神文明创建活动，使班组的精神文明建设有了一个很大的改观。公司还以“强化素质教育，培养复合人才”为工作目标，通过班前班后会、学习日等形式，在职工中讲煤矿的发展与改革、困难与机遇，使职工树立了危机感、责任意识，增强了爱岗敬业自觉性；与岗位培训、岗位练兵相结合，采取上岗考核、岗前考试和拜师带徒学艺等方式，加强技能培训，使职工思想素质和业务素质同步提高。8月份公司组织开展岗位技术练兵大比拼活动后，采取多种形式加大投入组织，加快岗位练兵活动步伐，从组织领导、学习教材、岗位培训等方面抓落实，先后拟出各工种培训复习题，并采取集中讲授与单人辅导相结合，理论教研与技能操作相结合等方式，从点到面，进行了系统培训，使职工在比武中都取得了优良成绩。

三、健全职工利益保障机制，建幸福之家。

在职工小家建设方面，班组积极响应公司提出的“工作快乐，快乐工作”的口号，同时积极把职工小家建成全班职工可以信赖的“规范之家、民主之家、文明之家、幸福之家”班组新增添了图书，兵乓球，象棋等改善了职工小家的环境。车间工作还积极了解每个员工的精神思想动态，对思想有波动的同志通过单独谈话等方式进行帮助，在公司内形成了健康向上的风气。在生活方面，对于有困难的同志，可以做到有困难大家齐伸手，充分发挥了集体的优势，让每个职工小家的成员都能体会到“家”的温暖。班组组织人员积极参加矿、公司组织的各项活动，并在活动中取得了优异的成绩，2014年110班组被集团公司评为百家优秀班组。

四、凝心聚力、关爱员工，造温暖小家

本着“家和万事兴”，员工家庭和谐才有企业大“家”和谐的建家方针，切实关心职工生活，多渠道为职工排忧解难，全方位健全职工利益保障机制，深化“家”文化，延续“家”内涵，使职工消除了疑问、疑虑和后顾之忧，公司车间工会总是在第一时间对住院员工及生活困难员工进行慰问，及时送去了公司党、政、工对员工的问候。共慰问住院员工及家属16人次，重大节日慰问困难员工及家属10人次，慰问费近3789元。

图为：慰问困难员工梁恒义

图为：节日慰问岗位工

五、强化巾帼建功，提高女职工队伍执行力。

公司车间工会组织女工以身心健康为宗旨，开展丰富多彩的员工活动。如今年是“三八”国际劳动妇女节104周年，公司车间工会组织女工参加矿女职工跳绳比赛取得了第二名的好成绩。并授予三八节先进女职工集体荣誉。在开展“唱响安全情，舞动灵新梦”清凉盛夏广场文化节”活动中，荣获大合唱比赛一等奖、演讲比赛二等奖、家园文化节演出比赛一等奖，诗歌朗诵一等奖的好成绩。通过活动的开展，活跃了企业文化娱乐氛围，满足了女员工的精神文化需求，增强了员工身心健康，提高了广大员工做好工作的凝聚力。

开展以“建功立业、素质提升、爱心帮扶”为载体的“311”工程。公司根据女职工的特点，充分发挥广大女性职工在创建活动中的主体和先锋模范作用。通过组织抓好“巾帼建功”活动、各项文体活动，如拔河、跳绳、打篮球活动等，丰富女职工的业余文化生活，增强集体凝聚力。在创建“巾帼建功立业示范岗”领导小组组长的正确指导下，根据创建考核验收标准和各班组实际情况，制定创建“巾帼建功立业示范岗”实施方案和实施计划，做到分工明确，责任到人。

图为：公司女工庆国庆文艺演出

图为女工粘花灯

图为：情景剧《节日前夕的一天》

六、创新思路，经济技术创佳绩。

公司车间工会深化经济技术创新工程，激发员工创造活力。积极响应煤炭行业危机而实行的精细化管理在“我承诺，我行动”行动中积极开展降本增效各项措施。积极进行提案整改，全年提案参与率达到100%，合理化建议、小改小革共计36条，被公司采纳25条，为公司创效益20余万元。争做“创新能手”、“节约能手”，争创“创新示范岗”、“节约示范岗”、“工人先锋号”和“创新型班组”、“节约型班组”，为企业创造最大效益。

一年来，我们在建设“职工小家”工作中，舍得下真功，出大力，做出了突出的成绩，成为职工信赖的“规范之家、民主之家、文明之家、幸福之家”。为此，特向矿工会申报先进职工小家。

物业一公司

社会管理创新动员大会交流材料 篇4

构建新格局 赋予新内容

全面提升社会管理工作新水平

随着开发区工业化、集居化、城市化建设的加快，一大批集居型小区、混合型社区和发展型新经济组织等应运而生，给开发区经济社会管理提出了新的挑战。2011年，我们将以被列入全国社会管理创新综合试点市为契机，不断创新社会管理体制架构，形成全员、全方位社会管理的新格局，营造和谐、安定的社会环境。

一、强化服务，运行“五大中心”。

根据全区经济社会发展的实际需要，我们将加大投入，建立健全并规范运行“大维稳、大物业、便民服务、外来人口管理和新经济组织联络服务”五大服务中心。一是成立大维稳中心。融司法所、调处中心、信访办、综治办及法制工作室等多家部门为一体的“大维稳中心”，负责实施矛盾排查化解、信访事项办理、涉法问题法律援助及刑释、矫正对象等特殊人群的教育管理，确保实现无违法行政、无群体事件、无越级群体上访、无特殊人群管理失控“四个零记录”。二是成立开发区物业管理中心。实施经费专项划拨，管理层级负责，对全区所有集中居住小区、道路、路灯、绿化等实施精细化管理。切实为广大百姓提供良好的人居环境。三是成立便民服务中心。规范运行以财政、社保、国土、规划、党政办等部门共同组成的便民服务中心，实行集中办公、分窗口“一站式”服务，满足广大群众和客商的需求。四是建 1

立外来人口管理服务中心。成立具有融“登记办证、信息采集、教育、培训、就业、法律援助、房屋出租”于一体的外来人口管理服务中心，实施市场化运作，公开招聘中心协管人员，推动规模以上企业设立外来人口管理办公室，为来区务工人员提供一条龙服务。五是建立新经济组织联络中心。以开发区总会牵头，推动规模以上企业工会组建实现全覆盖，把每家企业工会纳进联络中心成员单位，为新经济组织提供便捷的服务保障。

二、强化自治，创建“三大体系”。

2011年，我们把20个村居按照“城市社区、园区社区、高效农业村居”三大类予以优化定位，创建三大社会管理体系。一是自治体系。着力理顺社区行政色彩过浓，解决群众参与力量不足的问题，出台社区联席会议制度，坚持“权随事转、人随事转、费随事转”的自治机制，形成基层党组织领导群众自治，实现行政管理与基层群众自治有效衔接和良性互动。二是服务体系。加大基层服务中心硬软件建设投入的力度，拓展社区服务项目，重点组织推进“小区老年人日间照料服务站、社区医疗保健站、社区劳务市场联系站”三站建设工程，各站点采取市场化运作，返聘工作经验丰富老干部负责，并将各项政策、办事程序、业务指南、工作流程图等制成《便民服务手册》分发到户，确保便民、利民、惠民。三是队伍体系。划拨专项经费，建立以社区民警、联防队员、志愿者为一体的基层村居群防群治队伍；以民调治保主任、专职调解员、十户信息员为一体的矛盾排查调处队伍；

以大学生村官、法律志愿者、法治驿站服务人为一体的宣传队伍，真正解决一些关系到居民切身利益的实际问题。

三、强化法治，实现“两个提升”。

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会 篇5

2017年3月14日，在全国校足办的统一安排下，我来到北京市延庆区进行了为期六天的校园足球教练员的培训。此次培训让我收获颇多：

首先，全国校足办各级领导对本次培训作重要讲话;承担本次培训任务的北京市康庄小学校长张校长就本次培训提出了一些要求。开班仪式结束后紧接着就开始学习。我抓住这次机会，认真学习，从足球的基础训练做起，了解校园足球发展状况;青少年足球身体训练的特点;知道了足球训练与比赛的相关知识;学到了荷兰青少年足球训练的理念以及草根训练的内容方法等等。

其次，感受最大是康庄小学的张校长和北京体育大学的耿教授一动、一静;一位侧重理论，一位侧重实践的绝佳配合，本身就体现出足球的默契配合的精神。耿教授用贴合中小学足球教学实际的教学方法，在寒冷空旷的足球场上，他们通过足球练习和游戏，把我们这些成年人带动得兴致勃勃地进行足球运动。一会儿是足球球性练习，一会儿是足球技术训练，一会儿又是足球战术配合，另一会儿还进行足球教学方法指导和足球训练预防运动损伤的要求。使我们在运动中以及和耿教授和李指导的身传言教下，掌握了足球基本技术和战术以及草根足球的教练法，也对我今后的教学方法有了很大的提高。

第三，耿教授和张校长的敬业精神值得我学习。耿教授教学一丝不苟，言传身教，主动询问我们学习和掌握技术和教学的情况。耿教授每教一项技术都能亲自示范，让我们看清每一个动作，讲清每一个动作要领，让在场的每一位学员都清楚的知道动作的细节，这让我们看到了老一辈足球教练的职业操守，更让我们看到了中国足球的希望。张校长更是亲自上场踢球为我们展示足球风采和战术配合意识。虽然只有短短的六天时间，但耿教授和张校长恨不得把毕生的知识和经验毫无保留地传授给我们，另外，耿教授的理论功底和丰富的足球教学方法也让我受益匪浅。通过此次培训让我知道了足球训练一要“打铁还需自身硬”，要从自身做起，学好足球基本技术，才能做一个合格的教练员，要持之以恒。二要对运动员进行科学的方法进行有效的训练，三要了解运动员的心理，加强运动员的心理训练，提高他们的集体感和意志力，这样才能提高球队的战斗力，才能更好提高中小学足球运动的水平。

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会 篇6

莅临大会的领导有:黑龙江省畜牧兽医局医政药政处王思育副处长, 黑龙江省科技厅农村处曹忠德副处长, 哈尔滨市科技局李志杰副局长、韦振兴处长, 哈尔滨市畜牧兽医局闫常平首席兽医官、李大成处长, 香坊区区委常委白重石副区长, 香坊区科技局纪升云局长, 香坊区成高子镇党委王宇虹书记, 香坊区成高子镇徐宁镇长等。出席大会的专家学者有:东北农业大学动物医学学院院长、龙江学者、博士生导师李一经教授, 副院长路义鑫教授, 李秋月副院长及四位专家 (葛铭教授、李艳华教授、唐立杰教授、于文会教授) ;佳木斯大学药学院院长张宇教授、焦淑清教授, 黑龙江八一农垦大学王新教授, 哈尔滨兽医研究所何希君研究员, 黑龙江省兽医研究所黄宇翔研究员, 黑龙江职业学院崔晓彪教授。参加会议的企业有河北冀衡药业、石药集团、哈尔滨和鑫包装印刷有限公司、哈尔滨德邦货物运输有限公司等32家合作伙伴。东北网、香港大公报、黑龙江经济报、黑龙江畜牧兽医杂志社等媒体派出记者采访报道此次会议。

大会由黑龙江省兽药产业技术创新联盟理事会秘书长钱先勇主持, 他首先将本次活动定调为“一次高标准、深层次、大规模的兽药产业盛会”, 并对省畜牧兽医局、省科技厅、市科技局、香坊区政府等部门领导的高度重视, 相关技术院校、科研院所及其专家学者的鼎力支持, 省兽药企业的广泛关注表示衷心感谢。受联盟委托, 他向大会汇报了兽药联盟前期筹建工作基本情况。接下来, 会议审议并鼓掌通过了黑龙江省兽药产业技术创新联盟章程, 选举产生了黑龙江省兽药产业技术创新联盟理事会名誉理事长、理事长、副理事长、秘书长、副秘书长人选。

接下来, 省畜牧兽医局王思育副处长、市畜牧兽医局闫常平首席兽医官、省科技厅曹忠德副处长、市科技局李志杰副局长、香坊区白重石副区长五位领导共同开启了兽药联盟成立启动球, 并先后为兽药联盟各成员单位授牌, 为黑龙江省兽药产业技术创新联盟专家组特聘专家代表颁发聘书。

按会议程序安排, 新当选的兽药联盟理事长郝敬友 (哈尔滨绿达生动物药业有限公司总经理) 、东北农业大学动物医学学院院长、博士生导师李一经教授、河南易加益生物科技有限公司总经理常亚平陆续上台, 分别代表兽药联盟、院校专家和供应商致辞。

郝敬友理事长在致辞中指出:经过4个多月紧张筹备, 黑龙江省兽药产业技术创新联盟今天正式挂牌成立了!盛事传捷报, 喜讯暖心头!联盟的成立, 揭开了黑龙江兽药产业的新纪元。联盟的成立, 是形势发展的客观需要, 是各级领导和行业主管部门正确领导的结果, 是全体兽药行业同仁共同努力的结果。我们走到一起, 共议发展, 促成共识, 结成联盟, 必将会在资源共享、优势互补、合作共赢的基础上, 大大提高龙江兽药企业在全国同行业中的竞争力。联盟成立之后, 将着重发挥好技术创新与研发、企划培训与品牌建设、GMP建设、采购与物流四个专业委员会的作用。我代表理事会全体成员单位表态:在省、市畜牧兽医局和省、市、区科技部门的关怀支持、精心指导下, 加强团结, 密切合作, 科学谋划, 不断创新, 精心组织, 抓好落实。通过联盟全体成员的共同努力和上下游合作伙伴的大力支持, 把兽药产业联盟的事情办好!使联盟成为沟通企业与政府的桥梁;成为企业与科研院所和大专院校开展研发合作和成果转化的纽带;成为团结成员单位、联络社会各界的载体;成为服务各成员单位的平台和“娘家”, 为推动全省兽药行业跨越发展发挥应有的作用!

黑龙江省畜牧兽医局医政药政处王思育副处长、哈尔滨市科技局李志杰副局长、香坊区白重石副区长也从各自的职能角度作了重要讲话, 对兽药联盟的成立给予了充分肯定, 同时对兽药联盟今后的发展指明了方向, 并提出了更高的希望和要求。希望黑龙江省兽药产业技术创新联盟能够充分发挥自身职能及优势, 尽心竭力, 真抓实干, 开拓进取, 把联盟建设好, 把联盟内的企业带动好, 不辜负领导期望, 不辜负合作伙伴的委托, 努力打造好龙江兽药这一优秀品牌!

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会 篇7

9月13日至14日，习近平总书记在陕西榆林考察时强调，要解放思想、改革创新、再接再厉，切实抓好统筹疫情防控和经济社会发展各项工作，更好统筹发展和安全，更好服务和融入新发展格局，谱写高质量发展新篇章。根据会议安排，结合自己所学和工作实际作以下发言。

一要革出新思想。改革创新是一次思想解放运动，就是要大胆剔除旧观念，树立新思想，实现思想观念“破冰”突围，确保在观念更新中实现突破。不发展就不可能有出路，发展的饭碗必须要牢牢端在我们自己手上，事要我们自己做，路要我们自己走，决不能把希望寄托在别人的身上。要克服因循守旧观念，树立改革创新意识，激发高质量发展的动力；要克服自满保守观念，树立危机忧患意识，激发高质量发展的合力；要克服狭隘封闭观念，树立开放办学意识，培育包容大气的宽广胸怀，激发高质量发展的活力；要克服片面发展观念，树立科学发展意识，激发高质量发展的能力。通过思想解放，树立勇于创新的气魄、奋起直追的勇气、开放自信的胸怀、时不我待的精神、舍我其谁的决心，在观念更新中实现突破，以新思想、新观念谋求跨越发展之策、聚集跨越发展之力、奔向跨越发展之路。

二要改出新机制。机制体制是推动工作、谋求发展的传动轴，必须要动力强劲、干劲十足才能高速高效，对不利于高质量发展的要及时清除和疏通，坚决除旧布新、革故鼎新，彻底扫除阻碍高质量发展的阻点，打通高质量发展的痛点，构建起制度健全、运行高效、规范顺畅的发展体系。要用正确用人导向引领干事创业导向，建立以实绩为导向的绩效管理机制。打破原来的分配方式，注重工作业绩，突出工作贡献，激活内生动力，合理拉开收入差距，坚决动一动工作墨守陈规、不思进取，只图混日子、得过且过人员的蛋糕，做到勤必有得、功必有奖。要着力建好严管与厚爱相结合的干部管理机制。坚持抓在日常严在经常，注重把功夫下在平时，全方位全要素开启以市县乡村换届为契机的干部监督探照灯，让干部心有所畏、言有所戒、行有所止。

三要放出新动力。高质量发展事关“十四五”开局，事关人民群众根本利益和长远福祉。必须要形成上下一盘棋、内外一条心，讲政治、顾大局，积极支持并参与到乡村振兴战略中来。要坚持严管与厚爱、激励与惩处相结合，大胆选拔使用敢担当、善作为的干部，坚决调整处理不担当、不作为的干部，形成激励干部求真务实的有效机制。要坚持问题导向、目标导向和结果导向相结合，强化各部门目标责任，发挥目标激励作用，调动工作积极性和主动性，催发各级各部门改革发展的创造力。要坚持清单化管理为抓手，明晰高质量发展工作责任人、任务书、时间表和路线图，实施精细化、数字化、清单化管理，提升工作落实力和执行力。要坚持规范化运行机制为保障，建立高质量发展的领导机制、协调机制、请示报告机制和督查机制，形成人人有事干，事事有落实的运行机制，增强高质量发展的凝聚力。

证券公司创新发展研讨会会议材料--创新大会 篇8

驱动发展大会上的讲话

同志们：

刚才，清华书记就全区创新驱动发展工作作了重要讲话，进行了全面部署，我们要认真学习领会，抓好贯彻落实。下面我讲几点意见。

一、牢固树立创新发展理念

当前，新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，创新深刻改变着区域经济版图，重塑区域竞争格局，这既是机遇也是挑战。我们必须牢固树立创新发展理念，以科技创新为核心全速发动创新引擎，适应和引领新常态，培育新动能，形成新优势，构建创新驱动经济社会发展的新格局。

（一）唯有创新，才能适应和引领发展新常态。创新是新常态下打开经济增长之锁的钥匙。经济进入新常态，发展主要表现为增速换档、方式转变、动力转换，最直接的表现首先是经济增长从高速转为中高速，而要保持中高速并不是自然而然得来的，尤其是在当前全球经济复苏进程艰难，全国正处在“三期叠加”阶段，经济下行压力很大的情况下，保持合理区间并不容易，必须付出更加艰苦的努力，通过实施全方位、多层次、宽领域的大创新，切实转变增长方式，实现经济转型，才能保持经济持续较快增长。从我区来看，经济保持中高速增长比较吃力，原因多种多样，最根本的就是创新不足、经济转型慢。我们要适应和引领新常态，顶住下行压力，保持经济持续稳定增长，必须依靠创新、鼓励创新、实现创新。

（二）唯有创新，才能培育发展新动能。当前经济发展正处在新旧动能转换的过程中，传统动能由强变弱，就需要新动能异军突起。（下转第二版）

（二○一六年九月二十二日）

陈 武

（上接第一版）过去要素成本比较低，市场需求、环境容量相对较大，不需要太多创新也能推动经济快速增长。现在供给侧结构性矛盾日益凸显，低端领域产能过剩，高端领域却供给不足，原来主要依靠要素驱动和投资驱动的方式已不可持续，产业和技术升级出现“高原反应”，每攀升一步，都觉得吃力，迫切需要以创新培育发展新动能、破解困局。这两年我区大力推动传统产业升级改造，培育新兴产业，通过创新催生了一些新动能，如汽车产业新车型、新款式不断涌现，实现稳定较快增长；计算机通信和其他电子设备、通用设备、电气机械等行业增长超过两位数。可见，创新为新常态下经济增长提供了核心动力，抓创新就抓住了促发展、谋未来的“牛鼻子”，就能释放更强劲的增长新动能。

（三）唯有创新，才能形成发展新优势。创新对形成竞争新优势具有决定性作用，谁能掌握创新主动权，就能更快地确立新优势。柳州作为传统工业城市，加快推进“柳州制造”向“柳州创造”转变，在汽车、机械、钢铁等产业领域强化创新发展，不断提升市场竞争力，从而实现经济持续稳定增长。北海这几年通过创新，电子信息、石化和新材料等产业迅速发展起来，经济增速保持全区前列。贺州加强科研合作与产品研发，碳酸钙等新产业初具规模，今年上半年规上工业增速排全区第一。实践证明，创新是经济发展的生命线。我们要千方百计激活创新潜力、增强创新能力，把区位优势转化为开放优势，把资源优势转化为商品优势，把生态优势转化为产业优势，把政策优势转化为环境优势，把劳动力优势转化为人力资本优势，创造出更多体现先发优势的引领性发展。

为加快我区创新发展，我们按照中央部署要求，结合实际，制定了实施创新驱动发展战略的决定及系列配套文件，提出了创新发展战略的总体要求和主要目标，重点围绕战略性新兴产业创新发展、高校和科研院所体制机制改革、强化企业创新主体地位、科技创新平台和载体建设、高层次创新型人才队伍建设、财政科技经费投入管理等方面作出了部署，各地各部门要吃透精神，结合实际抓好落实。

二、努力打造我区产业创新发展名片

我区科技发展水平与发达地区有很大差距，但经过多年发展，一些领域的创新形成了较好的基础和独特的优势，只要集中力量重点突破，完全有可能在全国占有一席之地。要围绕产业转型升级的优势领域，全力打造一批在全国具有竞争力和影响力的创新发展名片。

（一）打造传统优势产业创新发展名片。铝、糖等传统优势产业是我区经济发展的家底。我们推进“二次创业”，核心就是要通过科技创新激发新活力，促进传统优势产业迈向中高端。加快建成全国重要的铝基新材料研发生产基地。加快关键共性技术开发，支持南南铝、平果铝、银海铝等企业提升技术条件和研发能力，攻克铝合金薄板、厚板、型材和锻件等方面的技术难题；加快推进铝精深加工，进一步延伸产业链，争取电解铝80%在区内进行深加工，形成产业集聚，提升铝产业核心竞争力；大力发展中高端铝产品，瞄准汽车、高铁、航空航天、轮船、电子信息、城建等领域发展高性能铝合金。全面提升糖业可持续发展能力和国际竞争力。种植环节重点开展蔗种资源创新、全程机械化关键装备等研发，降低种植成本；制糖环节要加强生产工艺新技术攻关，开发提高产品质量档次的新技术和新设备；精深加工环节重点在专用糖、功能性糖、生物化工、食品等相关领域取得技术新突破，带动新产品研发和产业化生产，延伸制糖产业链；支持制糖企业集团开展战略重组，培育大型糖业集团。此外，钢铁、建材、食品等其他传统优势产业也要加强创新，开发中高端产品，重塑市场竞争优势。

（二）打造先进制造业创新发展名片。要通过推动核心制造技术攻关和关键零部件研发，全面提升智能制造创新能力，突出抓好汽车、机械装备制造及智能制造。建设全国重要的汽车生产研发基地。要大力开发汽车新款式，提升质量品质，积极发展中型轿车、运动型多用途车、多功能乘用车等新车型，不断推出新产品适应市场需求，打造过硬产品，树立良好品牌；积极发展新能源汽车产业，支持上汽通用五菱等企业推进新能源汽车研发与应用；抓好配套和市场销售创新，加快建设面向全球供应的高端零部件产业体系；加大节能环保、轻量化、电动化、智能化和网络化等方面的技术研发，着力突破整车智能控制技术、电驱动系统专用变速器等技术难题，争取新能源汽车主要技术指标尽快达到国际先进水平。发展壮大智能装备制造产业。要以柳工、玉柴等企业为龙头，抓好技术研发，以大型智能化工程机械、高档数控机床、大功率内燃机、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、轨道交通装备、智能电力装备等为重点，实施智能制造关键技术和核心零部件突破工程。开发机器人和3D打印新领域。要重点发展工业机器人、服务机器人以及3D打印，抓好先进高端机器人智能控制系统、传感系统、驱动系统等核心关键技术研发，引进培育一批机器人主机、系统集成企业，形成3－5家具有国内国际竞争力的骨干企业，加快推进机器人产业园区和制造基地建设。

（三）打造新一代信息技术创新发展名片。要抓住中国-东盟信息港建设的重大契机，深入实施“宽带广西”战略，加强相关技术研发，着力发展下一代信息网络、IT核心产业和高端软件、高端新兴信息服务等，促进电子信息产业转型升级，加快建成面向东盟重要的新一代信息技术产业基地和区域创新中心。要大力引进培育一批行业领军企业。加快建设北部湾新一代信息技术产业基地，继续扶持现有企业做大做强，大力推进富士康南宁信息产业园建设，积极承接东部产业转移，实施加工贸易倍增计划，加大科技精准招商力度，积极吸引华为、浪潮、中兴等龙头领军电子信息企业进驻我区。要加强军民融合创新。积极搭建“军转民”产学研平台，重点在信息通信基础设施、北斗导航、网络安全、智慧城市、远程医疗等板块开展务实合作，推进中国电科的北斗综合应用示范项目和桂林英才科技园等建设。要完善区域发展布局。重点构建南钦北新一代信息技术核心产业带，在柳州、桂林、梧州等沿江地区和防城港、崇左等沿边地区布局一批特色电子信息产业专业园区，形成以南宁核心基地为龙头的“一区多园”产业布局。要强化核心技术支撑。积极开发信息技术及基于信息技术的新产品、新业态、新模式，重点攻克大容量存储设备、移动通信终端设备、核心电子器件等方面的关键技术。

（四）打造互联网经济创新发展名片。要大力推进“互联网+”行动，落实好与阿里巴巴等企业签署的合作协议，确保相关项目尽快落地。一是发展以跨境电商和农村电商为重点的电子商务。加快建设中国—东盟跨境电子商务公共服务平台和电子商务集聚区；进一步规范、培育和聚集更多农村电商经营主体，力争2017年农村电商覆盖率达80%以上，争取走在全国前列。二是建设工业云。积极利用工业云助推产业升级。选择一批好的工业企业推进工业云建设。三是发展智慧旅游。打造智慧景区，逐步实现智慧旅游覆盖全区。四是发展互联网金融。完善支付市场体系，推进普惠金融，为更多小微企业、创业者和个人提供在线融资服务及创新创业支持。

（五）打造高性能新材料创新发展名片。我区发展新材料的资源型产业基础很好，下一步要通过技术创新把资源优势转化为技术和产品优势。有色金属方面，首先要巩固提高冶炼技术优势，针对原料纯度不够的关键问题，强化科技攻关，力争所有高端材料生产都能就地取材。其次要强化高科技材料研发，在有色金属下游的线缆、电力电气设备、光电材料、人工晶体等领域，组织力量攻关，推进锡、锑、锌、铟等合金材料技术研发，发展高品质、高技术含量深加工产品。稀土方面，要重点提升稀土分离冶炼性能和制备技术水平，发展高性能稀土产品，开发为汽车工业配套的新型储氢材料、催化材料等，提高产品档次。石墨烯方面，要超前发展，开展石墨烯粉体批量化制备及大规模下游应用的研发，重点开发储能、高密度多孔碳、导电、导热等新材料，加快形成集产品研发、推广应用、技术服务于一体的产业体系。此外，还要加强新能源材料、纳米碳酸钙材料、生物质材料等领域的研发。

（六）打造生态环保产业创新发展名片。要依托10家自治区级以上节能环保工程技术研究中心和重点实验室，以及博世科、水性科天等代表性环保企业，强化4个方面的技术研发。第一，节能技术装备。重点发展节能汽车、高效锅炉、高效电动机、蓄热式燃烧技术装备以及半导体照明等，大力研发先进内燃机、混合动力专用发动机和电耦合装备、低温烟气余热深度回收、高压变频控制系统、换热与冷却等关键核心技术。第二，环境保护与治理。大力研发再生资源化脱硫、污染土壤修复等关键核心技术，重点发展工业及生活废弃物无害化处理、环卫机械、新型水处理、大气治理、垃圾处理、环境监测仪器等高附加值环保装备。第三，资源循环利用。重点发展再生资源清洁化回收利用、低品位矿产资源高效利用等技术装备，大力研发废弃资源再制造、清洁化利用、综合利用等关键核心技术。第四，环保新材料。重点开发建筑结构、新型墙体等材料，积极推进特种工程与功能材料、海工水泥、高性能混凝土及添加剂等方面的研发。此外，新能源、资源型产业生态化改造、环保综合服务等方面也要加大技术创新力度，争取更多新突破。

（七）打造优势特色农业创新发展名片。要构建适应高产、优质、高效、生态、安全农业发展要求的农业技术创新体系，建设亚热带特色农业基地。提升特色优势农业。围绕甘蔗、水稻、玉米、水果、桑蚕、油茶、林业等产业，重点培育和应用一批具有市场竞争力的突破性重大新品种，提升标准化栽培、工厂化育苗、水肥一体化管理、病虫害综合防治等技术水平，形成发展新优势。比如，开展甘蔗优良基因挖掘、优良亲本引进利用、适合机收的糖料蔗新品种选育、农机农艺融合生产技术和健康种苗高效繁育技术示范；借鉴葡萄、火龙果等栽培技术研发及示范推广的成功经验，大力发展一批特色优质水果；加快把富硒农业培育成新的特色产业和增长点。大力发展农产品精深加工。要加强农产品保鲜、贮运等流通支撑技术研发，突破农产品加工关键技术，开展水果、桑蚕、油茶、林产、水产等精深加工，开发罐头、饮料等精细化、系列化产品，延伸产业链。打响生态农业品牌。开展化肥农药减施增效、农业水资源高效利用、有机循环农业、新型肥料农药、农业废弃物处理开发利用等技术研发。大力发展以微生物技术为核心的生态养殖，打造全国养殖业发展的示范品牌。

（八）打造海洋资源开发利用保护创新发展名片。一要开发海洋生物制品。实施海洋天然药物研发、海洋生物医用新材料开发、海洋生物酶示范工程，开发抗菌、抗病毒、抗肿瘤等海洋创新药物和无毒、可生物降解的医用生物材料，以及食品、化工、医药、材料等行业用特效酶制品。二要提升海洋渔业水平。加强深海鱼类规模化育苗及养殖、网箱养殖、外海远洋渔业等技术研究，将一批北部湾海域特色海水养殖品种发展为地区重大产业，加快海洋渔业转型升级。三要加快能源和矿产开发。重点研发风能、潮汐能发电技术和装备，以及油气、石英砂矿、陶土矿等滨海矿产的开采和加工利用技术。四要加强海洋保护与可持续利用。发展海洋环境、地震、海啸、气象等监测技术，重点研发海洋环境容量总量控制、污染修复、入海污染物处置等技术，建立北部湾海洋生态环境基础信息系统、物种资源信息系统、环境质量和生态健康标准体系。五要增强海洋资源技术研发能力。大力引进培养海洋科技创新人才与团队，建设好广西水产科学研究院、广西海洋研究所等研发平台，争取国家海洋局第四海洋研究所尽快获得批准建设，提升海洋科技创新实力。

（九）打造大健康产业创新发展名片。开发特色医药和治疗技术。依托国家级重点实验室、广西医科大学等高校以及中恒、慧宝源等有实力的企业，开发一批疗效确切、具有较好前景的民族药新产品，重点研制对肿瘤、心脑血管疾病、糖尿病以及地贫等区域性高发疾病和疑难病症具有显著疗效的生物药物，培育独具特色的广西民族药产品和企业品牌，建设南方中药材种植基地、民族药二次创新基地和国家基本药物重大疾病原料药基地。开发特色医疗器械。提高智能健康产品、中医功能状态检测与养生保健设备器械的生产制造水平，重点研发与健康医疗相关的人工智能技术、生物三维打印技术、医用机器人、口腔医疗器械、大型医疗设备、便携式家庭医疗器械等，推进壮医、瑶医等传统医疗器械数字化、高端化。开发健康饮品。大力开发功能型保健品、健康饮用水、健康农产品；加快推进“广西天然优质饮用水”国家地理标志和国家标准建设，建成国内外有较高知名度的生态长寿天然饮用水产业基地。开发健康养生旅游产品。发展居住、游乐、滨海、壮瑶医、温泉等特色旅游养生产品，打造健康养生旅游胜地。开发养老产品。发展保健护理、康复疗养、医养结合、异地养老等技术与模式，建设国家养老产业基地和国际休闲养老基地。开发体育养生产品。支持开发大众运动养生项目，适度开发高端运动养生，不断壮大健身休闲、竞技表演、体育用品等体育健身产业。

打造广西创新发展名片，其要义就是形成有影响力、带动力、竞争力的产业，形成本行业本领域的标杆和龙头，跻身国内乃至国际行业前列。要推进一批重大科技攻关项目；要加大研发投入建设重点研发中心；要通过培育、引进等多种方式，建设专家团队和人才队伍；要培育龙头、领军企业；要加大政府投入支持和金融支持；要深化体制机制管理改革创新和政策创新，推动更多优质创新资源向九张名片领域聚集，形成我区创新驱动发展的新优势。

三、不断增强创新发展支撑能力

推动创新驱动发展，必须加强创新能力建设。要强化前瞻部署，加快培育一批支撑全区经济社会发展重大需求、引领我区产业转型升级的创新力量。

（一）加强创新研发平台建设。要围绕九张创新名片及教育、卫生等领域，大力优化整合和发展一批高水平研发平台。提升和创建重点实验室。着力提升建设亚热带农业生物资源保护与利用、非粮生物质酶解、药用资源化学与药物分子工程等国家重点实验室。在地中海贫血、鼻咽癌、肝癌等高发地方性疾病和新材料构效关系、岩溶动力学等优势研究领域培育创建若干国家重点实验室。打造一批在全国具有较大影响力的自治区级重点实验室。加强工程技术研发平台建设。强化建设特种矿物材料、土方机械、非粮生物质能源等国家工程技术研究中心。在糖业、有色金属、工程机械、内燃机、碳酸钙、新能源汽车等优势领域及新兴产业培育创建若干国家级工程技术研究中心、工程实验室、工程研究中心。积极构建“双创”平台。支持鼓励企业、高校和科研机构建设高水平大学科技园、创业孵化基地和创新创业园区，以及新型众创空间、众创社区。加快广西众创示范基地、南宁·中关村双创示范基地等建设。扶持建设新型研发机构。新型产业技术研发机构的土地、场所、重大设备及运转维护等以政府投入为主，资助建设一批应用基础研究、应用开发和高端智库创新研发平台。此外，要大力推进创新型市县镇、智慧社区等建设。

（二）推动高新区转型提升。要按照国家对高新区的部署要求，加快推动我区高新区转型发展，全面提升知识创新和技术创新能力、产业升级和结构优化能力、国际化与全球竞争能力以及可持续发展能力。实施高新区创新能力提升计划。积极促进科技、人才、金融和高新技术企业向高新区集聚，推进重大科技项目产业化建设，加快发展高新技术产业，打造产业科技创新中心和新兴产业策源地。推动高新区升格发展。支持各市按照创新型特色园区的要求创建一批自治区级高新区，推动梧州、钦州等自治区级高新区升格为国家级高新区，鼓励现有国家级高新区适当扩区。加快体制机制创新。学习先进经验，在高新区管理运行、人才激励、知识产权、科技金融、成果转化、土地管理、创新评价等方面先行先试，积极争创国家自主创新示范区。加大政策支持。加大对高新区的财税扶持力度，实行土地出让收益、行政事业收费和罚没收入等上缴所在市部分资金返还政策。

（三）培育创新型企业。要把更多的创新资源向企业集聚、更多的研发机构建设到企业、更多的科研项目配置到企业、更多的科研成果转化到企业、更多的创新人才引进到企业。实施高新技术企业倍增计划、“瞪羚企业”培育计划和企业研发机构倍增计划，加强公共技术服务平台建设。完善企业创新政策扶持，更多运用财政后补助、间接投入等方式，推行科技创新券、政府采购支持等制度，运用财政补助机制激励引导企业普遍建立研发准备金制度，加大对科技型企业的奖励支持，鼓励和引导企业有计划、持续地增加研发投入。

（四）培育建设高水平大学。要完善高校布局。按照“两极带动，多点突破”的发展思路，强化南宁、桂林两市作为高水平大学聚集区的引领作用，建设好南宁教育园区，完善桂林高校集中区配套设施，构建其他设区市不少于一所本科和一所高职院校的高等教育格局，增设产业发展急需的应用型本科院校及工科类、农林类本科高校。要打造高水平大学。重点支持广西大学等2-3所高校建设国内一流大学，支持若干高校建设地方特色和应用型高水平大学，加快建设北部湾大学。要建设一流学科。支持30个左右面向我区重大产业发展的优势特色学科建设国内一流学科；到2020年，力争在材料科学、工程学、生命科学、土木工程、农业科学、轻工技术与工程、医学等优势学科领域具有世界影响力。

四、大力营造良好的创新环境

实施创新驱动发展战略，各级政府肩负着重要责任，要着力创造有利于创新的体制机制和社会环境，更好地支持企业、民间和社会力量等发挥创新主体的作用，激发人才活力，促进资源集聚，为推动创新营造良好的生态。

（一）全面深化科技体制改革。要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，通过改革放权，瞄准创新的方向、领域和特色，促进创新要素自由流动与有机整合，提升创新资源的配置效率，推动创新发展。

深化科研院所和高校改革。要积极主动给科研院所和高校赋权松绑，削减和规范相关的行政审批事项，改革优化自治区级科技计划和资金管理，赋予自治区各科研单位和高校直接费用预算调剂、间接费用使用管理、劳务费分配管理等自主权。要分类推进科研院所改革。鼓励中直驻桂科研院所参与地方经济建设。要积极稳妥推进高校改革，加大对高水平大学建设的支持力度，依法落实好高校办学自主权。

建立健全科技成果转化机制。要破除科技成果转化障碍，重点解决“最先一公里”和“最后一公里”问题。“最先一公里”，就是要探索科技成果产权制度改革，健全转化收益分配机制。高校和科研院所要在年底前制定科技成果转化的具体操作流程和办法。“最后一公里”，就是要完善成果转化的市场体系和服务体系。加快建设以30个合作创新示范基地为重点的产学研一体化平台。实施科技成果转移转化、服务平台建设行动，创新技术转移中介服务激励机制与政策。

健全人才制度体系。要更加注重强化科技创新人才队伍建设，着力抓好“引、培、用、激、服”。“引”就是加强人才引进，到2020年引进50名以上创新型尖端人才、200名以上重点产业和战略性新兴产业领军人才、200名以上创新型企业家和高级经营管理人才。“培”就是强化人才培养举措，努力造就一大批高层次人才。“用”就是完善人才使用和流动机制，创造公平公正的用人环境。“激”就是完善人才评价和激励机制。“服”就是健全人才服务与保障措施，为科技创新人才解除后顾之忧。

实施创新驱动发展战略，必须推进全方位的开放式创新，通过开放引进创新型人才，通过开放搭建创新平台，通过开放引进创新领军企业，通过开放引进和集聚各种创新资源。深化同以东盟为重点的“一带一路”国家创新交流合作，加强与欧美、日韩、以色列等国家的创新交流合作，促进区域创新合作，争取更多国家重大创新项目、重要创新资源汇聚我区。

（二）加大创新投入。要想方设法增加投入，确保到2020年全社会研发投入强度达到2%以上。要集中财力办大事，在保持现有科技经费稳定增长的基础上，自治区新设立创新驱动发展专项资金，2017年至2020年安排50亿元，主要支持关系我区经济社会发展的重大科学研究、重大科技攻关、重大新产品开发和国家级、自治区级创新平台等建设。要完善财政科技投入机制，由一次性拨款向更加注重滚动支持转变，由前期投入向更加注重后期补助转变，由零散投入向更加注重集中扶持转变，切实提高投入效益。要促进科技金融与产业融合发展，综合采用贴息、资本金注入等多种方式，撬动更多社会资本支持新兴产业、科技成果转化、创新型企业培育和初创期科技型中小企业；鼓励引导金融机构开展科创贷、成长贷、知识产权质押融资等金融创新业务；积极利用资本市场，实施科技企业上市培育专项行动；推动政府性融资担保机构为科技型中小企业提供融资担保。

（三）提升创新服务水平。要正确处理政府和市场的关系，更好地发挥政府作用，围绕从研发到产业化应用的创新全链条，主动提供有利于创新发展的各项服务。继续简政放权、放管结合，建立完善政府权力清单、责任清单、监管清单制度，为各类创新主体松绑减负、清障搭台。进一步优化政务服务，倡导“马上就办，办就办好”。建立落实创新优惠政策的督查机制，切实帮助企业用足用好科技创新政策。要培育创新文化，加快提高全民科学素质。大力营造鼓励创新、支持创业、崇尚创造的宽松环境，让各种创新基因在阳光政务下孕育生长，让各类创新要素在全社会自由流动，让创新成为引领我区发展的第一动力。