奖罚条例质量管理奖罚条例（共6篇）
（一）制定《质量管理奖罚条例》的目的
制定并执行《条例》的目的是：表彰先进、促进员工的自律，保持良好的工作状态，确保整个酒店的高效率运转。有功行为奖励条例共12条，均给予物质和精神奖励。（详见《条例》第一部分）
（二）纪律处分等级
1、口头批评——违反《质量管理奖罚条例》，但情节较轻者，属于轻微过失，罚分1分---5分（每分值人民币伍元整）。
2、口头警告——每月触犯三次轻微过失，除罚分外，给予部门口头警告处分。
3、罚10—20分。违反《质量管理奖罚条例》，情节属于重大过失。
4、店内通报批评或严重警告——每月发生两次重大过失除罚分外给予店内通报批评；每月发生三次重大过失除罚分外给予严重警告处分，并记入个人档案。
5、辞退——员工出现严重过失，应立即辞退。
6、除名并业内通报——员工造成严重过失，给予除名处分；影响特别坏或性质特别恶劣的，应立即除名并在业内通报。
（三）员工犯规经济处分
1、按《质量管理奖罚条例》相应条款处罚金。
2、辞退扣培训押金。
3、除名扣培训押金。
（四）处分有效期
口头警告 15天（口头警告期内，不能参加B级VIP以上接待）严重警告 1个月（严重警告期内，不能参加一线对客服务）
（五）员工上诉
员工如对处分有任何不满，均可直接向其部门领导或人力资源部投诉。
（六）具体奖励/处罚规定及执行程序见《XX酒店质量管理奖罚条例》。
《质量管理奖罚条例》
为了严格执行GB/T14308—2003标准，充分体现出高星级酒店所具备的管理的专业性，氛围的整体性和产品的舒适性特点。维护酒店客人的正常利益和促进员工的个人发展，酒店在管理中将严格贯彻“奖优罚劣”的基本方针：“有功必奖，有过必罚；小过即改，既往不咎；制度面前，人人平等”。饭店的每一位员工应严于律己，不折不扣地按照饭店各项制度和规定办事，充分发挥自己的能力，让自己在物质上得到好处，在人格上受到尊敬，在事业上取得成就。
一、有功行为奖励条例
1、为促进酒店经营管理，提出合理化建设被采纳者，根据其实际效果的大小奖励10—100分。
2、受到宾客书面表扬，给酒店带来荣誉的员工，经本部门或其他部门主管以上人员核实，每次奖励5分。
3、受到宾客书面表扬，给酒店带来荣誉的主管以上的干部，经本部门或其它部 门督导上级核实，每次奖励1—10分。
4、对拾金（物）不昧的干部员工，经本部门或其它部门督导上级核实，视金额的大小，给予10—20分的奖励，并且给予部门或酒店通报嘉奖，事迹载入个人档案。
5、对于及时发现火、盗、毒、伤事故隐患；直接制止事故发生或及时报告避免事故发生未造成严重后果的员工和干部。依具体情况，给予10—100分奖励，并且给予部门或酒店通报嘉奖，事迹载入个人档案。
6、在处理突发事件中，为保护宾客、员工的生命安全和酒店及客人的财产见义勇为做出重大贡献的，给予50—300分奖励，并且由酒店总经理签发嘉奖令，全店通报表扬并将其事迹载入个人档案。
7、非专职营销人员为酒店营销工作做出一定贡献的，按《全员促销奖励办法》予以奖励，销售业绩突出者由总经理签发嘉奖令，全店通报表扬，并将其事迹载入个人档案。
8、勇于揭发违法乱纪、徇私舞弊行为者，奖5—20分。
9、季度的微笑明星、服务明星、节能明星、营销明星、管理明星、奖励20—40分。
10、参加国家、省、市、县同行业技能比赛获奖者，给予50—100分的奖励，并由总经理签发嘉奖令，全店通报表扬并将其事迹载入个人档案。
11、为酒店的经营、管理、服务工作做积极贡献者，奖励1—50分。
12、每月部门员工奖分X分；则领班奖X/2分；主管奖X/4分；经理奖X/8分；总监X/16分；对领班、主管、经理及以上人员的直接奖励。其奖分应单独计算。
奖励程序：由部门负责人提出意见，质管部总核，执行总经理审核；总经理批准后实施。
二、过失行为处罚条例
轻微过失
处理原则：①罚分1分—5分；②口头批评；③口头警告。
1、无故迟到、早退或擅离职守，10分钟以内算迟到、早退、罚1分；脱岗15—30分钟罚2分；30分钟以上按旷工处理。
2、不遵守门卫制度拒绝交验包裹，罚1分。
3、上班时不携带员工证或不交警卫检查，罚1分。
4、在店内前厅、商场逗留、穿行或出入客用店门，罚1—2分。
5、未经批准搭乘客用电梯，使用客用卫生间，罚1—2分。
6、上下班不走员工通道，下班后穿店服离店，罚2分。
7、当班时间私自在店内逗留闲逛（员工上班前30分钟和下班后30分钟，不离开酒店可视为闲逛），罚1—2分。
8、当班时不佩戴店牌、不着店服、仪容仪表不符合规定标准，罚1—2分。
9、当班时高声喧哗或高声说话，（包括对客区、行政区、PA区）罚1—2分。
10、工作时哼歌、吹口哨、跺脚、奔跑，在经营场所双手叉腰、抱胸、插口袋、整理头发或者衣物、抓痒、化妆、照镜子、打响指等有失职业风度的动作。（包括对客区、行政区、PA区）罚1——5分。
11、当班时翻阅与工作无关的书刊、报纸、杂志等，罚1—2分。
12、当班时吃东西，不按部门主管规定的时间就餐，罚1—4分。
13、随地吐痰，乱扔纸屑，杂物等各种不卫生的行为（包括对客、行政、PA三区）罚1—5分。
14、服务时不使用敬语或礼貌用语，使用禁语者，罚1—5分。
15、未经部门主管/经理批准，擅自动用店内物品，设备、仪器等，罚1—5分。
16、当班时，不接受领导的安排、指挥，不与同事协作、合作共事，罚1—5分。
17、在客用吸烟区吸烟者，罚1—5分。
18、服务效率差，引起客人明显不悦，罚1—5分。
19、违反安全守则及规定（性质严重者另行处理），罚1—5分。
20、不遵守员工宿舍、员工餐厅和更衣室的有关规章制度（情节严重者按规定给予严重处分），罚1—5分。
21、不遵守酒店或所属部门制定的规章制度、岗位职责、操作规程和服务程序（情节严重可按规定给予严重处分），罚1—5分。
22、所犯错误和上述条款性质类似，类似条款处理。
23、未达到《三星级酒店各工种操作时速标准》，罚1—5分。
24、在各对客区未达到GB/T14308—2003（附录B）设施设备维保标准，设施设备出现故障未按规定时间报修，罚1—5分。
25、工程部接到报修单未及时修理或虽修理但未修好，又无正当理由，罚1—5分。
26、各对客服务区、行政区、PA区未达到GB/T14308-2003（附录B）清洁卫生标准，相关部门当班人员罚1—2分。
27、未达到GB/T14308—2003（附录C）服务质量标准，相关部门当班人员罚1—2分。
28、根据责任连带原则，按月核算，每月部门员工罚分X分，则领班罚X/2分；主管罚X/4分；经理罚X/8分；总监罚X/16分。对领班、主管、经理及以上人员的直接罚分应单独计算。
29、主管以上管理人员，发现本部门员工的问题，视而不见或文过饰非的，直接罚该管理人员2—5分。
30、主管以上管理人员，发现其它部门员工的违纪行为视而不见，不向该员工所在部门主管以上人员通报的，罚2—5分。
31、与客人抢道，有急事超越不从客人侧面通过，不说“对不起”的，罚1—2分。
32、上班时间串岗，聚众闲聊的罚1—5分。
33、上班时间打私人电话的120秒以内罚2分，300秒以内罚1—5分。300秒以上按重大过失第3条处理（特殊情况急需通话时，在不影响对客服务情况下，向领班请假，在非对客区用自己的通讯工具与通话人通话；在经营不忙时可使用酒店座机，通话时间尽量控制在30秒以内，以免影响信息传递和减弱服务质量）。
34、对客区服务高峰时间，（7：00-8：30；11：00-13：00；17：00-19：00）公用座机一律不得转接私人信息，违者罚1-2分（可口头转述）。
35、前厅、客房、餐饮服务人员、以及工程部人员在一线开展维保工作时，手机响一次罚1—5分。
36、一先服务员对客服务过程中，突然中断服务接听电话或办其他私事，罚1—5分。
37、私带朋友在酒店员工宿舍内洗澡，用员工餐的，罚1—2分。
38、未经酒店允许，带领朋友参观核心区域的（总台、客房、宴会单间、后厨、总控室、洗衣房、发电房、财务室、库房等）。罚1—5分。
39、未接到总办、营销部通知，擅自接待参观人员到核心区域参观的，相关部门当班人员，每人罚1—2分。
40、工作时间私自会见亲友的罚1—2分。
41、在对客区、行政区、公共区域奔跑的（特殊情况除外）罚1—2分。
42、在酒店任何区域，员工见到客人不热情、不礼貌的罚2分。（见到客人养成点头微笑+您好的职业习惯）
43、见到上司（主管以上人员）不打招呼的罚1分（例：点头微笑+经理您好）。
44、员工致意后，上司不致礼的罚1分（点头微笑+小李您好）。
45、员工之间不致礼，不回礼的各罚1分（例：小张；你好！小王；你好！）
46、接听电话不规范的罚1—2分（要求用普通话，所有店内电话均应用规范用语）。
47、对客区、行政区、PA区，员工间对话不使用普通话的罚1分。（营造语言环境）。
48、对客服务不使用普通话的罚1—2分。（客人要求用地方语言交流除外）
49、工作时间在客人面前打哈欠、挖鼻孔、伸懒腰、剔牙、剪指甲、掏耳屎等不礼貌的行为的，罚1—5分。
50、工作时间随意佩戴饰物的（结婚戒指除外）罚1—2分。
51、不按照规定佩带工号牌和其它标识，罚1—2分。
52、员工不按规定着装，或者着装不整洁的，罚1—2分。
53、各工种操作时，不按规定穿戴劳保用品作业的，罚1—5分；相关上级同罚1—5分。
54、男员工留长发、留胡须、染发的；女员工不按规定梳妆的（规定：淡妆、发不过肩、不染指甲、不染发）罚1—5分。
55、随地吐痰，乱丢垃圾等杂物的，罚1—2分。
56、前一道工序的员工给第二道工序的员工操作带来麻烦的罚1—2分。
57、浪费员工餐食物、浪费水、电、气等加大酒店成本支出的，罚1—5分。
58、动用客人物品或私拿客人丢弃物品的罚1—5分。
59、违反酒店服务程序或其它确保服务质量的有关规定，情节轻微的罚1—2分。60、一线工作岗位（含后厨切配间、灶前、工程部）、禁烟区、公共区域内吸烟的罚1—5分（因陪同客人除外）。
61、穿工装的人员流动吸烟的罚1—2分（可在固定吸烟区吸烟）。
62、所辖区域未按规定进行用电器控制的，罚该部门5分/次；有直接责任人的罚该责任人1—5分，（罚部门的分值合成人民币值，按责任人：领班（主管）：经理=5：3：2分摊）。
63、凡酒店（部门）召开会议员工无故迟到、早退者罚1—2分。64、各种专业公会议，干部迟到、早退者罚1—2分。65、无故不参加升旗仪式者罚1—5分。66、无故参加升旗仪式迟到早退者罚1—2分。
67、参加升旗仪式精神不饱满、仪容仪表不规范者，罚1—2分。68、见到酒店VIP客人不微笑、不问候的罚1—5分。
69、见到上级行政管理部门及星评委领导和检查员不微笑、不问候的罚1—5分。70、给酒店的荣誉、知名度、美誉度造成损失，但情节轻微，影响尚不严重的罚1—5分。
71、凡享受酒店通讯补贴的管理人员，通讯工具应24小时畅通，违者罚1—3分/次。
72、酒店各部门的通讯工具必须24小时畅通，若不通则每次罚当班人员1—2分（当班人员有责任控制座机通话时间）。
73、员工有思想上、生活上及其它方面的问题，并有所表现，领班和管理干部未及时（指一周内）发现并协助解决的罚1分。
74、由于工作方法简单粗暴或忌贤妒能，有可能造成骨干员工或有培养前途的员工流失，但经教育改正错误，并未造成后果的罚1—5分。
75、本部门出现帮派，影响工作效率，领班、主管化解不及时，罚2分；若直接参与罚5分/人，并限期改正，若不能及时改正，则可调整相关干部岗位。
76、保安人员，泊车服务时语言、动作不规范的，罚1分/人。
77、保安人员在岗位上执勤姿势、军礼、注目礼等动作不规范、回答客人询问不热情的，罚1分。
78、保安人员每次巡检没有完成全部程序，敷衍了事，填写假记录的罚5分。79、司门员迎送客人时语言、动作不规范、态度不热情的，罚1分。80、VIP客人到店，司门服务、行李服务出现偏差的，罚2—5分。
81、到店八次以上的VIP客人或酒店忠诚客人，叫不出客人姓氏职务的，罚1分。
82、总台服务人员接待、问询、贵保、留言、电话等服务程序不规范，态度不热情、不使用规范用语，让宾客有不悦感觉的，罚1分。
83、前台服务人员未按《三星级酒店各工种操作时标准》规定时间完成服务项目的，罚1分。
84、客房服务中心，叫早服务不规范罚1分。85、住店客人外出跟房检查不规范，罚1分。
86、客房中心服务员、客房服务员未按《三星级酒店各工种操作时速标准》规定时间完成服务项目的，罚1分。
87、餐饮部各岗位未按《三星级酒店各工种操作时速标准》规定时间完成服务项目的，罚1分。
88、菜肴受到客人批评的，灶头厨师罚1—2分，行政总厨1—2分（若客人拒付，则该帐单由总厨承担）。89、娱乐部员工服务不热情、不规范的，罚1—2分。
90、娱乐区域卫生质量差，杯、酒具等卫生不合格的，当班员工罚1—2分/人；造成客人投诉和质检中开出罚单的，经理个人罚1—5分。
91、娱乐部收费项目不明码实价，敲诈客人的，当班人员罚5分。并退回多收费用给客人。
92、会议中心服务员个人卫生不达标的，罚1—2分。
93、会议服务会场卫生差、会标、鲜花、绿摆、杯具等摆放不标准；温度不合乎要求的；设备未配置全的（工程部配合）；未达到办会方会务组人员满意，而又是服务员力所能及的，罚1—2分。
94、营销人员重要接待跟踪服务出现差错的，罚1—2分。岗位指令有误的，罚1—5分。
95、营销部人员工作失误，给酒店重要客户带来不悦的，罚1—5分。（若造成忠诚客户流失，且无法挽回的，可按严重过失第21条处理）
96、办公室人员未履行其岗位职责，或工作质量出现差错的，罚1—2分。97、工程部未坚持计划例检或走过场，未按各岗位抢修到达时间迅速恢复经营状态的，当班人员罚1—2分，主管罚1—2分。
98、财务人员（含收银员）由于业务不熟，准备不足，在客人结帐时造成时间拖延引起客人不悦的，当班人员罚1—2分。跑单、漏单造成的损失由当事人个人负责。
99、质培部人员进行日巡检（每日至少两次）、周例检时，未坚持原则的，不认真发现和指出问题督促相关部门整改的，罚1—5分。
100、质培部人员一、二级培训抓得不得力，不能有力保障一线服务工作的，罚1—5分。
重大过失
处理原则：（1）罚分10—20分；（2）店内通报批评；（3）严重警告并记入个人档案。
1.对客人及同事无礼、不庄重、粗言秽语、出言不逊或恐吓、威胁、欺负同事，罚10分。
2.发现饭店财物受损、丢失、不管不问或谎报消息，罚20分。
3.有意怠慢工作或工作不努力，没有按时保质保量完成主管分配的工作任务，罚10分。4.相互转换，涂改员工餐卡，罚15分。5.未经人事部门批准相转换更衣柜，罚10分。
6.未经领导允许，在饭店内擅自向客人贩卖、索取或举行募捐活动或要求客人代办私事，罚15分。
7.有意违反店内规章制度，工作规范及特殊工作指示（性质严重者可按严重过失第九条处理）罚15分。
8.随便改动或毁坏排班表、告示牌、张帖的规章制度、文件、布告、通知、通告，罚20分。
9.将饭店的物品、工具、材料、设备、器材等私藏者，罚20分。10.未经批准私自将客人遗忘的物品或同事遗忘的物品收藏，罚20分。11.当班时打瞌睡、下棋、打扑克、弹拉乐器或收看电视、听收音机、手织毛线等，罚10分；暴露在客人面前罚20分。
12.擅自移动或动用消防器材、设备、设施或改做它用，罚20分。（情节严重者按《消防法》规定处理）
13.未经允许自进入客房，罚10分。
14.无故旷工（全年累计旷工不足3天），无故不打卡连续3天的，旷工一天出口发日工资外，罚10分/天；无故不打卡，罚5分/天。
15.因事缺勤（包括因病）而不预先打电话向部门主管请假，罚10分/天，（若事出突然，也要尽可能短时间向主管汇报，说明情况后，可免予罚分）
16.未经部门主管允许私拿饭店公物使用，罚10分。17.拾到遗失财物不上交，不报告，罚20分。18.偷看黄色淫秽书刊、杂志罚20分。
19.随意在店内墙壁、电梯、公卫场所乱写乱画，罚20分，并承担恢复清洁费用。20.严重违反饭店的其他（或本部门经饭店管理当局批准的）有关规定罚20分。21.所犯错误和上述条款的性质类似，按类似类款处理。22.在酒店内吵闹、骂人的罚10分；造成不良影响的罚20分。
23.不服从工作调配，顶撞上司的罚10分（若确属合理化建议，可事后向上司建议，但命令必须服从）。
24.工作时间主动饮酒或酒后上班带醉意的（因工作需要也应掌握尺度）罚10分。
25.擅自使用酒店经营服务项目的，按其经营收费的标准补齐费用，另罚20分。26.擅自动用酒店经营设备、原料为个人提供方面的，除补齐费用外，罚10分。27.弄虚作假取假期的罚20分（缺勤天数按重大过失第14条处理）。
28.员工擅自调班、替班的罚10分/人；干部擅自调班、替班的罚20分/人（员工确需调班，需经主管批准；干部确需调班需经上级直属上司批准）。
29.随意更改服务质量标准、服务方法规范、服务过程程序，引起宾客投诉的，经过核实视情节和后果，罚10—20分。
30.私自吃用客用食品，根据情节和后果，除按标准收费外，罚10—20分。31.不履行各类岗位安全职责，出现火、盗、毒、伤事故苗头和隐患的。罚20分。（安全是最大的效益；各级管理人员和员工应对本部门《火、盗、毒、伤防范点》高度关注，责任到人，制度到人，警钟长鸣！）
32.破坏团结、搬弄是非、诽谤他人，影响酒店工作的，经教育愿意改正错误的，罚10—20分。
33.对客人失礼，或与客人发生争执的，罚10—20分。
34.工作粗心（准备不足、尚无规范、督导不利）造成差错，或者能补位而未补位，将问题暴露给客人的，相关人员罚10—20分。
35.管理人员在执行《质量管理奖惩条例》中执法不公的，罚20分。
36.客人投诉时，管理干部和员工不能及时解决问题，安抚客人，而是互相推矮导致不良后果的，相关人员罚10分/人。
37.总值班经理值班、各部门经理未经总经理、执行总经理批准离开饭店的罚20分，员工工作时间未经上级主管批准离开酒店的，罚10分。
38.利用职权谋取私利或挟嫌报复情节一般的，罚20分。
39.部门之间因信息沟通不畅产生矛盾，特别是将矛盾暴露给客人的，相关当事人罚10分/人。
40.因种种原因，VIP接待出现差错，造成不良后果，相关人员和主管、经理、总监各罚10分/人。
41.三个月内再次违反重大过失条例的，按违犯条款罚分后，另加罚10分。42.酒店业内人士（兄弟酒店管理人员、旅游星夜主管部门等）在酒店消费引发的投诉事件，相关部门和人员按违犯条例的罚分处罚后，相关员工加罚10分/人；相关主管以上人员加罚20分/人。
43.酒店业专家（省市县行管部门领导、星评检查员、旅游院校老师、酒店管理公司专家、高星级酒店的高层人员等）在店检查工作期间，违反本条例的相关人员除按所违条款的分值罚分外，另相关员工每人加罚10分；相关主管以上人员加罚20分/人。
44.盗窃酒店财产在300元以下，经发现表示愿意赔偿损失改正错误的，罚20分。
45.因发泄不满，故意损坏酒店财物的，除按原则赔偿外，罚15分。
46.不服从管理，顶撞、谩骂、侮辱、恐吓各级管理人员，经教育愿意检讨和道歉的，罚20分。
47.员工违反操作程序或因大意给客人和员工造成较大损失的，因善后处理得当，未造成严重投诉的，罚10—15分。
48.干部管理不善、失职失责、指挥失误，给酒店造成损失，但事后积极控制事态，为酒店知名度、美誉度挽回一些损失，经济损失（包括索赔）降至最小的，罚20分。
49.违反酒店《经营管理制度》有关规定造成各类事故或苗头发生的，相关人员每人罚20分。
50.向客人索取小费，罚20分。
严重过失
处理原则：①辞退；②除名；③业内通报。1.殴打宾客、同事的。
2.因违反国家法律，法令条款被公安机关依法拘留审查的。
3.用非法手段偷窃、涂改各种原始记录、帐单、单据或利用已付帐单向另外客人收钱和故意加收、中饱私囊。
4.偷窃、骗收客人、同事、饭店的财物。
5.私自将属于饭店的物品、客人遗忘、赠送的物品及同事遗忘的物品携带出店。6.与客人私做交易、行贿、受贿或进行不道德行为及额外服务以收取费用者。7.擅自给亲友或熟人以特殊照顾或优惠。8.骚扰客人私生活、偷窃、窥视者。
9.当班时故意违反店内规章制度、操作规程、工作规范，造成饭店财物严重受损或客人同事重伤、死亡。
10.违反国家法律、财经纪律、给国家和饭店造成损失。11.在饭店内携带、藏匿枪支、弹药及其他各种伤人凶器。
12.有意向外单位泄露饭店的机密文件、资料、数据、使饭店利益遭到损害或伪造文件欲谋私利。
13.对领导不忠实及谎报消息或编造、传播有损于饭店及全体员工利益的谣言。14.当班时聚众闹事，煽动及参与殴打事件或煽动员工集体怠工、罢工等活动，假传上级命令或对上级命令压而不发。
15.在店内与客人做淫秽交易、为客人招妓或参与此类活动。16.旷工连续3天，或全年累计3天的。
17.未经管理当局允许，同时受雇于其他雇主、公司或单位。18.当班时睡觉，在饭店赌博，替他人打卡。19.当班时酗酒、服用毒品麻醉剂、致幻剂兴奋剂等。
20.拒绝执行管理当局的决定，当班时不服从上级的命令，拒绝工作或遇到紧急情况时不服从上级指派的工作。
21.引起客人严重投诉。
22.未经允许私自用万能钥匙打开客房及办公区，私撬更衣柜。23.严重违反有关规定并造成重大影响。
24.财物人员及同伙人员（含收银员、库管员，服务员等）侵吞钱物为己有的。25.所犯错误和上述条款类似的，按此类条款处理。
三、执行程序
1.条款中每一分相当于人民币五元整（5元）。
2.“员工拒签，同样生效。”经核实，员工确实触犯轻微过失、重大过失、严重过失中的某一项，对已犯的错误不知悔改，拒签上级填写的《过失单》，但部门领导、质管部经理签字后即生效。
3.填写《过失单》以直接领导为主，间接领导为辅。A部门领导发现B部门员工有违犯过失条例行为，原则上要通知B部门经理，由B部门经理填写《过失单》。若B部门经理了解情况后与A部门经理看法有差距，B部门经理应向A部门经理做出合理的解释。若A、B两部门经理意见相悖，报上一级定夺。
4.主管以上人员有权出具《过失单》，但生效必须是本部门经理、质管部经理签字之后。
5.总值班经理有权开《过失单》，必须请本部门经理、质管部经理签字并通报情况，同时按第6条处理。
6.质管部经理收到《过失单》后，要了解事实真相，帮助违纪员工，同他谈心总结教训，解开思想疙瘩，轻装上阵，做好工作。质管部经理在《过失单》上签字后，做好处理登记，该记入员工档案的记入档案；同时把《过失单》财务联交财务部，从当月工资中扣除相应余额。
7.若质管部经理了解情况后，认为处罚过轻或过重或不适，可提出自己的意见与部门经理商议达成共识。若达不成共识交上级定夺；若确属难以定夺的问题，召开酒店质量管理委员会讨论，达成最终意见。
8.员工罚分折成的罚金，一律由酒店财务部处理，建立酒店奖罚专项帐户，统一管理。
9.员工对部门和质管部处罚不服，可向酒店总监、执总、总经理、酒店工会委员会和员工委员会申诉，请酒店质量管理委员会集体研究，质量管理委员会的意见为店内终极结论。
平衡账户被认为是解决发电侧单边市场发电上网电价和销售电价不能及时联动的“调节器”,是计划机制向市场机制转变过程中的一个“蓄水池”,是现行定价机制的一种补充[1]。我国东北和华东区域电力市场都建立了平衡账户。东北区域电力市场的平衡资金的运行及管理过程如下。
在电能销售电价未与发电上网电价联动的情况下,平衡资金的计算公式如下:
电力市场平衡资金=差价电价×当期全网竞价机组电量-应缴的各种附加税
差价电价=(国家有关部门确定的平均基准电价-当期全网竞价机组实际平均上网电价)/(1+增值税率)
当期全网竞价机组实际平均上网电价=当期全网竞价机组容量电价折电量电价+当期全网竞价机组电量电价
当期全网竞价机组容量电价折电量电价=当期全网竞价机组容量电费总额/当期全网竞价机组竞价电量
平衡资金采取结算过渡账户限额管理和平衡资金专账管理。
结算过渡账户资金实行限额管理,按月清缴。结算过渡账户资金的月度限额,将根据电力市场运行的实际需要来确定。超过限额部分将就地上缴入平衡资金专账;低于限额部分,由电力调度中心提出补足结算过渡账户资金限额的申请,经财政部、国家电监会审核后,给予拨付。结算过渡账户设在东北电力调度中心,由东北电力调度中心负责日常管理,财政部驻辽宁省财政监察专员办事处和国家电监会东北电监局负责共同监督。
平衡资金专账的来源主要是按月结算过渡账户资金超过月限额度的部分以及平衡资金专账的利息,主要用于未来平衡、稳定销售电价。平衡资金专账账户设在中央金库辽宁省分金库,由财政部驻辽宁省财政监察专员办事处负责日常管理。
当专账管理的平衡资金低于一定额度并且预计余额将持续降低时或预计平衡账户资金为零且结算过渡账户平衡资金预计出现负数时,东北电监局将会同辽宁专员办,提出使用或补充平衡资金以及降低或提高销售电价的建议,上报国家价格主管部门审批。增加的收入用于补充平衡资金。
当实际上网电价高于国家有关部门核定基准的电价时,由上述的差价电价的计算公式可知,差价电价为负,即需由平衡资金来支付部分购电费用,电网公司所支付的电价是核定上网电价。具体是由电力调度中心将竞价结果报经东北电监局核准签字后,高于核定基准电价部分通过调用平衡账户资金进行账务处理。当实际上网电价低于国家有关部门所核定的基准电价时,由上述的差价电价的计算公式可知,差价电价为正,即电网公司所付出的部分资金在在平衡资金上存起来。
因此,当国家有关部门确定的平均基准电价大于竟价机组平均上网电价时,平衡资金账户上的资金是增加的;相反,国家有关部门确定的平均基准电价小于竟价机组平均上网电价时,平衡资金账户上的资金是减少的,也就是说平衡账户资金用于支付部分电网购电费用。从这两个方面来说,电网公司购电所支付的电价还是不变的,等于国家有关部门确定的平均基准电价;这种情况与我国当前的电力市场建设还主要是处于模拟电力市场、总结市场运行经验阶段,为下一阶段进行更全面的市场改革打基础的目的是相符合的。
从两大区域电力市场运行的情况来看,现有的平衡账户并没有起到人们所期望的“蓄水池”和“调节器”的作用,相反东北区域电力市场在2006年3月份因平衡账户发生30亿元左右的严重亏空而被紧急叫停。其直接原因是市场中发电厂商的市场力作用——通过默契或串谋使市场结清价持续很高的缘故。这说明现有平衡账户管理办法存在很大缺陷,当出现平衡账户持续亏空时没有相应的管理办法。因此,本文认为对于平衡帐户的管理及运行,必须与整个市场的运行及竞价机制进行统一起来,在市场机制及运行上使得平衡帐户的管理及运行具有防范持续亏空的功能,而保持市场运行的安全性和可持续性。
因此,本文提出基于奖罚的平衡帐户管理新方法,试图从竞价机制上抑制市场参与者发挥市场力的作用,并激励市场参与者按成本报价,从而从竟价的机制上保证平衡帐户不会出现持续的亏空。
目前基于奖罚的竞价策略在电力市场相关的文献上尚未有报道,与之在一定程度上类似的是基于激励相容的机制设计的相关文献,文献[2-5]把激励相容的原理用于电力市场的竞价机制的设计,在对发电厂商的支付中引入信息补偿项,交易中心根据观测到的市场信息,通过信息补偿项来奖惩发电厂商,以鼓励其按成本报价。在金融监管、税务管理等行业,激励相容的原理也有广泛的应用,文献[6-7]提出了用激励惩罚机制进行金融监管和税务管理,使监管者的目标函数与被监管者的目标函数达到最大程度上的一致性。
国内外学者对电力市场条件下的最优报价策略进行了研究,提出了许多观点和方法。如以合理的利润为目标函数,通过在厂商内部机组组合,得到最优的报价曲线[8];通过估计下一时刻的市场出清价,而相应地报一个确保上网或利润最大的价格[9];通过作为价格接受者机组的联合供给曲线及具有市场势力的机组的需求曲线的计算,从而得到最优报价策略[10];基于各种风险分析理论的报价策略[11];以及基于对对手报价行为的估计而获得的最优报价策略等。方法及策略非常的多,但基本上均没考虑到平衡账户的影响。
基于此,本文针对目前平衡账户管理中存在的缺陷,建立了基于奖罚的平衡账户管理新方法。它的基本思想是根据平衡账户中资金的盈余或亏损状况,对发电厂商进行奖励或罚款;在此基础上,进一步建立了计及平衡账户奖罚办法下发电厂商的最优报价策略和均衡解的讨论。
1 基于奖罚的平衡账户管理新方法
目前由物价部门核定的各个电厂的上网电价λr是考虑了多方面的因素并保证发电厂商还贷及有一定盈利的情况下制定的。按照当前的平衡账户管理方法,当市场结清价持续地高于rλ时,则造成了平衡账户的持续减少或持续地亏空,其问题的关键是平衡帐户的运行及管理没有与市场的运行及竞价有机地结合起来,针对发电厂之间的无协议的“串谋”,在市场运行机制上没有相应的防范措施。本文基于激励相容原理,提出了如下新的管理方法:
规定平衡账户余额资金的上、下限分别为Bmax,Bmin,且Bmin≥0。
当平衡账户中的资金余额B>0,并且大于Bmax时,说明发电厂商都能够按照成本合理报价,可以从平衡资金中取出一定的金额对发电厂商进行奖励;若出现了竞价上网电价大大高于国家规定的上网电价,造成平衡资金B
式中:λ为市场出清电价;iP为发电厂商i的出清电量。
发电厂商获得的奖金或罚金是τi:
式中:λ为市场结清价;α是奖罚系数,其选择策略如下:
(1)若B<0,且B
(2)若B>Bmax时,取α<0;多轮竞价后0≤B
式(2)中的MCi(P i)为该类机组的平均边际成本;需要说明的是,对于同一类发电机组,其平均边际成本是不难获得的;对于正处于转型期的我国电力系统来说,可以按容量、建造时限、电厂类型以及其它的具体分类方法对市场中的电机进行分类,然后对过去每个电厂上报的成本数据进行相应的归类分析而获得每一类电机的平均边际成本;对于新建的新类型电厂来说,可以通过调查及论证会而获得市场参与者均认同的平均边际成本;在此基础上,通过论证会结合调查的方式定期对各类机组的平均边际成本进行调整。
对于式(2)及上述边际成本的获取方法,有三点需要说明:a)以边际成本为奖励及惩罚的依据,这样促使发电厂报价时充分地考虑其边际成本,不要偏离太多;b)式(2)在一定意义上体现了同网不同价的问题,但这种情况与我国当前所执行的电厂上网电价策略相关:“老厂老价,新厂新价”,也与上述第二部分的平衡帐户的管理策略相关的;在市场改革的过渡时期,这种策略是切合实际的。c)当然,作为惩罚的依据,也可以选择其它标准,比如,各机组的核定上网电价等,其过程与本文的类似,限于篇幅,对它不作讨论。
上述控制策略就是为了抑制发电厂商的市场力的作用,同时鼓励发电厂商按实际边界成本报价。由式(2)可知,对发电厂的奖励或惩罚是按边际电价和各发电机的平均边际成本的差值进行的;当平衡账户亏空时,是由于电厂的报价偏离其边际电价,且高很多,因此需据此对其进行相应的惩罚;当平衡账户盈余时,按边际电价与各电厂的边际成本的差进行奖励,是鼓励各电厂按边际成本报价。因此,加了奖罚措施的平衡帐户资金除了作为发电侧单边市场发电上网电价和销售电价不能及时联动的“调节器”,因与市场的运行及竞价有机的统一起来,还具有了抑制市场力,保证市场运行稳定性的作用。
2 计及平衡账户的发电厂商的最优报价策略
在统一市场结清价的情况下,对于参与市场竞标的发电厂商而言,其报价策略需要解决的是如何在满足合理收入和技术安全约束的前提下尽可能地获得更大的利润。设市场有n台发电机组,其发电成本Ci(P i)为二次曲线,其中iP为第i台电机的出力。即:
在计及平衡账户奖罚办法下发电厂商的收益πi:
假设机组i的报价曲线函数为:
式中,iu和iv为机组的报价系数,均大于零。
在Cournot竟争及完全信息的假设下,发电厂商利润最大化应满足,即
化简式(6)得:
在只考虑系统的负荷平衡,忽略电网的安全约束,市场的出清过程即为解下列线性方程组:
求解式(8)可得出市场的最终出清电价λ(也是市场均衡电价)和机组i的出清电量iP分别如下:
将式(9)、(10)代入式(7)可得:
化简式(11)得市场均衡电价为:
比较式(5)和式(12),计及平衡账户奖罚办法发电厂商进行样Cournot竞争的最优报价曲线可
通过求解式(13),即得到了每一发电厂商的最优报价曲线。
3 计及平衡账户的发电厂商最优报价策略下的均衡解的讨论
由于最优报价是在Cournot竞争的条件下获得的,因此,其解也即为Cournot均衡解。把式(13)的解代入式(9)和式(10),即得到了均衡电价。由式(9)和式(13)可见,均衡解是奖罚系数α的函数,对于不同的α,其均衡解不同,相应地其均衡价格也不同;根据本文第二部分对市场规则的设计,奖罚系数α有三个不同的选择,分别为α>0,α<0,α=0,分别对应于对发电厂商进行惩罚,对发电厂商进行奖励和不对发电厂商进行奖励和惩罚,因而均衡解有三个,相应的均衡价格也有三个。
每天竞价之间的联系是平衡帐户的余额。当根据平衡帐户的余额确定了奖罚系数α的取值之后,才进行当天的竞价,当天竞价的Cournot均衡解也相应确定,也意味着奖罚系数α把三个均衡解分开了。对于每个均衡解,依据前面的推导,显然均为稳定的均衡解,也就是说对于每一天的发电厂商的Cournot竞价,在奖罚系数α确定之后,是唯一的。
4 算例分析
本文以3机系统为例,机组参数如表1所示。
为了说明问题方便起见,假设每天进行一次竞价,竞价系统负荷需求TP均为300 MW;机组核定上网电价为:500元/MW;上一天竟价和本天竟价之间的联系为平衡资金余额,每天竟价发电厂商均进行Cournot竞争,这种情况与东北区域电力市场的每天进行一次的省级交易过程是很类似的;平衡账户资金余额上限Bmax是75 000元,下限Bmin是零元;B<0时取α=0.15,B>0时取α=-0.05。
比较各机组在计及与不计及平衡账户奖罚办法的情况下,发电厂之间每天均进行Cournot竞价,多天竞价在均衡处的平衡资金余额及边际电价分别如图1~3所示。
从上述曲线1、2中的平衡资金余额变化及曲线3边际电价的变化情况可以看到,在不计及平衡账户奖罚办法情况下,系统统一市场出清价格(Cournot均衡电价)被抬的很高,平衡账户中的余额资金急剧下降,甚至亏空的很多,而导致电力市场无法运行下去。而在计及平衡账户奖罚办法的情况下:(1)当初始平衡资金为负时,奖罚系数选正值(对发电厂商进行惩罚),将降低市场的统一出清价格(Cournot均衡电价),使平衡账户中的余额资金在几天竞价(相当于东北电力市场几天的交易)后会由负变正;(2)当平衡账户中的资金余额超过上限时,奖罚系数为负值(对发电厂商进行奖励),平衡账户中的余额资金一部分用于奖励发电厂,使得平衡资金逐渐减少;(3)当平衡资金的余额位于上下限之间时,停止奖励和惩罚。从而保证了平衡账户中的平衡资金在规定的上限与下限之间波动,而不出现平衡资金持续为负或持续为正的情况,使过渡时期的电力市场能够稳定、安全运行。图3的边际结清价曲线(Cournot均衡电价)也清楚地表明了由于有了奖励和惩罚,使边际结清价在大部分情况下均比没惩罚时低了许多,从而抑制了发电厂商的市场力作用。另外,图3中的边际结清电价(Cournot均衡电价)曲线之所以出现上下跳动,是由于惩罚和奖励的存在,比如,对于图3中的初始平衡资金为-30 000的那条曲线,从第一天到第三天竞价结果,平衡资金余额均为负,均需对电厂进行惩罚,而把系统结清电价(均衡电价)持续降低到471.22元/MW;到第四天竟价时,平衡帐户资金余额为1 896.583 5元(大于零且小于上限),根据规则无需惩罚,此天竟价之后的系统均衡电价为551.9元/MW,大于机组核定电价500元/MW,造成此天竟价之后平衡资金的余额为-13 673.416 5元,因此第五天竟价时又需对电厂进行相应的惩罚,而把均衡电价又降为471.22元/MW。
基于本文第二部分的管理办法,还可以设计出许多类似的管理策略,比如:当B小于零时,对电厂的惩罚可以持续到B大于上限;当B大于上限时,可以对电厂奖励持续到B小于下限;均可以保证使平衡账户的余额资金在一定范围内变动,使其真正发挥“调节器”和“蓄水池”的作用。
5 结束语
在发电侧单边电力市场中,基于激励相容原理,本文在平衡账户的管理中引入奖罚措施。在这种新管理办法下,根据平衡资金余额的情况对发电厂商进行相应的奖励或者惩罚,并建立了计及平衡账户奖罚措施的发电厂商最优报价策略以及对均衡解的讨论。该新措施能够显著抑制发电厂商市场力的作用,使平衡账户中的资金余额在其上、下限的范围内变化,防止平衡账户持续亏空,有利于降低市场运行风险,保障了电力市场的安全运行。
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一、办公室所属人员必须履行自身工作岗位职责，严格遵守公司的考勤制度。
二、办公室人员必须团结协作，工作上相互支持，完成公司的经营目标和工作
任务。
三、办公室人员必须自律、自强、相互尊重，奉行公司利益至上的原则开展工
作。
四、办公室人员应当是全公司遵章守纪的模范、勤学苦干的标兵、遇困难百折
不挠的榜样、工作高效率、忠诚，是公司领导核心的代表，始终以大局为重。
五、办公室内禁止不良习气传播，禁止高声喧哗，禁止以权谋私。
六、办公室人员应当讲文明、讲礼貌、廉洁高效，摒弃一切个人不良习惯。
七、办公室人员工作不推诿，敢于承担责任，谦虚待人，维护公司声誉。
八、禁止在办公室吸烟、娱乐、酗酒、赌博、上班时间吃零食。
九、办公室人员应热情接待到访人员，禁止怠慢客户，甚至辱骂客人。
十、严禁使用互联网观看、下载不良信息和图片，爱护办公设备、设施，严禁
用办公设备传播非法信息，严禁玩游戏。
十一、办公设备专人专管，禁止用公司电话办私事，用复印机复印私人函件。
十二、个人工作区域的工作物品按要求统一摆放，做到干净、整洁。办公桌面上
禁止摆放一切与工作无关的物品。
十三、禁止带领非直系亲属和同学朋友参观公司。
十四、办公区域卫生由办公室人员轮流值日，每位人员有责任保持工作区域的干
净整洁。值日内容：①清理厕所②倒垃圾③消毒清洗毛巾④开关窗户等。
十五、办公室人员衣着要求干净、整齐、朴素，女士不得浓妆艳抹，长发必须系
起，不得穿吊带衫，不得穿高于6厘米的高跟鞋，鞋子必须有后带，耳坠长度不得超过3厘米；男士头发不得超过耳际，不得留须，不得在办公室内戴墨镜，不得穿拖鞋。
十六、座椅靠背上禁止搭放衣物、毛巾等任何物品，人员离开时，座椅推至办公
桌下方。
十七、严禁向窗外抛洒任何物品。
十八、室内照明、门窗开关及门卡由专人管理。
十九、办公用品、办公设施个人损坏，照价赔偿。
二十、未经允许办公室墙壁、办公设施上不得随意刻画张贴。
二十一、工作时间禁止看与工作业务无关的书刊、杂志。
违反上述规定之一者，每次罚款50元，口头警告一次。
员工奖惩条例
第一章 总 则
第1条
根据国家职工奖惩条例的有关规定及深圳市政府有关的劳动法规和政策，结合公司的实际情况制定本条例。
第2条
本细则适用于公司所有正式员工。
第二章 责任与权限
第3条
3-1 对在公司生产经营工作中做出特殊贡献的员工给予荣誉称号鼓励和物质奖励；对违
反公司管理制度、劳动纪律及在生产、经营工作中给公司造成损失和侵害公司利益的员工给予行政处分和经济处罚。
3-2 此规则的解释权归行政及人力资源部。
第三章 运营程序
第4条
对有下列表现之一的员工应当给予荣誉称号鼓励和奖金奖励。
4-1 在完成生产、经营和工作任务，提高产品产量、质 量，拓展销售渠道，改进企业经营管理，提高生产工艺技术水平等方面，有特殊贡献的或发明创造取得显著成绩的。
4-2 提出合理化建议或通过技术革新在提高工作效率、节约公司资财和能源等方面取得明显经济效益的。
4-3 保护公司财产，防止或挽救事故，使公司免受重大损失的。
4-4 为维护公司正常的生产工作秩序和治安环境，勇于向破坏行为作斗争，有显著功绩的。
4-5 因其它特殊贡献应当给予奖励的。
荣誉称号和奖金分为以下三等：
等级 奖金额
一 等 1500元－3000元
二 等 800元－1500元
三 等 300元－800元
4-6 对有特殊贡献的集体也可以采用集体奖励的办法。例如采用集体记功的形式予以奖 励
4-7 有特殊贡献的也可在给奖金的同时辅之以晋级奖励。
4-8 奖励人员由所在部门申报书面材料，对可以直接计算出经济效益的，给予荣誉称号和奖金，提奖额应与创造的效益额挂钩，各部门申报的材料交人事部核准，由人事部提出意见，报总经理批准。
第5条
对有违纪行为的员工坚持教育和处罚相结合的原则，根据情节给予批评教育，经教育不改的给予行政处分和经济处罚直至辞退。
第6条
6-1 工作责任心不强或违反生产技术操作规程，造成产品降级、报废、返工或设备损坏事故的，视其一次造成损失的严重程度按以下规定给予处分。
直接损失价值 处分种类
100元－500元 书面警告
500元－1000元 书面严重警告
1000元以上 解除劳动合同
6-2 工作严重失职或违章办事，在公司物资供应、产品销售活动中给公司造成损失的，视其在事故中所应承担责任的大小，责令其赔偿全部或部分损失，并根据其损失金额按以下规定给予处分：
损失金额 处分种类
100元－1000元 书面警告
1000元－XX元 书面严重警告
XX元以上 解除劳动合同
6-3 不服从公司的正常工作调动，公司下达调动通知后过期二天本人拒不到岗的予以书面严重警告。书面严重警告 后无悔改表现三天内仍不到岗的予以辞退。
6-4 员工违反下列规定之一的，由人事部或主管级以上人员对其进行相应处罚：
1）不按规定佩戴劳动安全防护用品者，罚款50元。
2）在上班时间睡觉者，罚款50元。
3）上班时间看与业务无关的书籍、报刊、杂志、影碟者，罚款50元。
4）在非吸烟区内吸烟者，罚款50元。
第7条
违纪人员由所在部门向人事部申报书面材料提出意见，经人事部研究处理。
第四章 附则
第8条 员工受奖励或处分的有关材料由人事部整理装入员工人事档案，作为考核员工的依
为了贯彻国家有关安全的方针、政策，加强安全管理，保障职工的健康和安全，促进生产的／顷利进行，特制定本条例。
1、进入施工现场，必须正确佩戴好安全帽，违者每人次罚款50元。
2、不得赤足或穿“三鞋”进入施工现场，违者每人次罚款50元。
3、高、悬空操作应正确系好安全带，违者每人次罚款50元。
4、不得从电梯或脚手架攀登上下，违者每人次罚款50元。
5、不得随便乱动别人的施工机械、设备，否则罚款50元。
6、不得在施工现场使用“三炉”，违者除没收外，每项罚款50元。
7、不得在易燃易爆场所生火或吸烟，违者每人次罚款50元，8、不得酒后上班，违者每人次罚款10—100元。
9、非“三机人员”不得随意开机，违者每人次罚款50元。
10、严禁在施工现场酗酒闹事，对无事生非或无理取闹者，每人次罚款100元。
11、不得随意移动或损坏安全防护设施、安全警示标牌，违者每人次罚款20-60元。
12、在高空操作时不得往下方丢工具或物料，违者罚款100元。
13、严禁在高空场所开玩笑或追逐嘻闹，违者每人次罚款30元。
14、职工家属(小孩)应上报施工队统一安排，不得私自住宿在施工现场，否则罚款100元。
15、小商贩不得进入施工现场，如让小商贩随意进入施工现场者，门卫值班人员罚款20元。
16、不得违章操作，违者每次罚款50-200元。
17、不得违章指挥，违者每人次罚款100-300元。
18、新进场工人必须先接受三级安全教育后才能开始上班生产，违者每人次罚款50—100元。
19、对于屡教不改或连续三次以上被罚款者，除了按规定罚款外，并责令其退离施工现场。
“一通三防”奖罚实施条例
二〇一二
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第一章 通风机管理
第一条 矿井必须采用机械通风，否则，罚责任单位1000元。
第二条 主要通风机必须安装地面，并有主通风机房；装有通风机的井口必须封闭严密，其外部漏风率在无提升设备时不得超过5%，有提升设备时不得超过15%，每项不符合要求，罚责任单位200元。
第三条 矿井必须安装2套同等能力的主要通风机装置，其中1套作备用，备用通风机必须在10min内开动，否则，罚责任单位500元。
第四条 严禁采用局部通风机或风机群作为主要通风机使用，否则罚责任单位500元。
第五条 装有主要通风机的出风井口应安装防爆门，防爆门每6个月检查维修1次，并有记录可查，无检查维修罚检查维修责任人200元，单位主管500元；检查无记录罚责任人100元。
第六条 严禁主要通风机房兼作他用。主要通风机房内必须安装水柱计、电流表、电压表、轴承温度计等仪表，必须有直通调度室的电话，并有反风操作系统图、司机岗位责任制和操作规程及消防设施，司机应每小时将通风机运转情况记入运转记录薄内；发现异常立即报告，每缺少一项罚责任队长200元，责任人100元。
第七条 因停电、检修、更换风机或其它原因需要停止主要通风机运转时，必须制定停风措施，报总工程师、通防部和调度室审批。否则，罚责任单位500元，责任人100元。
第八条 机电部对主要通风机每月至少检查1次，改变通风机转数或叶片角度时，必须经总工程师批准，否则罚责任单位500元，主要负责人200元。
第九条 新安装的主要通风机投入使用前，必须进行1次通风机性能测定或试运转工作，以后每5年至少进行1次性能测定，并做好详细记录。缺少一项罚主要负责人200元。
第十条 生产矿井主要通风机必须装有反风设施，并能在10min内改变巷道中的风流方向；当风流方向改变后，主要通风机的供给风量不应小于正常风量的40%。不符合要求者，罚主要负责人500元，负责人200元。
第十一条 每季度应至少检查1次反风设施，每年应进行1次反风演习，矿井通风系统有较大变化时，应进行1次反风演习，不符合要求者，
达到作业规程的规定方可下井使用，并有记录可查。否则，一项没做不到位罚相关责任人100元。
第二十二条 局部通风机前方20米范围内，无障碍、无积水、无杂物、无煤尘，保持每班洒水冲尘，否则，每次罚款100元。
第二十三条 局部通风机电气开关保持清洁，定期检修、保养维护、并有记录可查，否则罚责任人每次50元。
第二十四条 局部通风机必须由指定人员负责管理，保证正常运转，无专人看管理，罚责任单位200元，主要负责人100元。
第二十五条 井下各掘进头因检修等特殊情况需要停风、停电时，必须做到有计划、有措施停风、停电。计划停风、停电的区队，必须提前2天通知调度室，提前1天办完手续，不准当天停风、停电、当天办手续。确因特殊情况需当天停风、当天办手续时，必须经总工或值班矿领导签字方可实施，否则不准停风、停电。如果停风、停电确需继续延长时间，必须提前10分钟通知调度室，由调度室请示值班领导批准后按计划继续停风、停电，否则，对责任人罚款500元，并按事故隐患追究责任。
第二十六条 局部通风机不按计划私自停风，不按程序恢复通风，擅自随意停风和恢复通风的，由安检部组织追查、处罚；风机由于供电系统故障造成的无计划停电、停风，由调度室通知机电部指导使用单位进行处理，及时按程序恢复通风，并由机电部组织追查有关单位和人员的责任，一次对责任区队罚款1000元，对责任人罚款200元。将处理结果在次日调度会上通报，在安检部、通防部存档备案。
第二十七条 在恢复临时停风区的通风前，必须对局扇开关，局扇供风地点进行瓦斯、二氧化碳检查，在证实停风区中瓦斯浓度不超过1%和二氧化碳浓度不超过1.5%，且局扇及其开关地点附近10米以内风流中的瓦斯浓度不超过0.5%时，方可人工开动局扇恢复正常通风。否则罚相关责任人各100元。
第二十八条 掘进工作面停电、停风，恢复时未经检查瓦斯私自送电的，罚送电者200元。
第二十九条 正常工作和备用局部通风机均失电停止运转后，当电源恢复时，正常工作的局部通风机和备用局部通风机均不得自行启动，必须人工开启局部通风机，不符合要求者罚主要责任人200元。
第三十八条 长期停工、停掘的巷道必须进行密闭，密闭时巷道口必须进行三断（断电源、断道、断管路），不按规定进行密闭造成盲巷，对责任单位罚款1000元，负责人罚款200元。
第三十九条 风机在使用过程中由使用单位进行维护、检查，保证质量，不允许高压部位漏风（手掌距离风筒100mm无感觉）、不允许用黄油或树脂药品涂在高压部位，发现一次罚责任人100元。
第四十条 施工单位应保证各掘进迎头二节旧风筒（另备二节5米破风筒），以防爆破崩坏风筒或出风口风量过大吹起煤尘；发现爆破掐风筒一次，罚施工单位200元，责任队长50元。
第四十一条 《掘进作业规程》中应明确规定风筒口到工作面的距离，煤巷不大于5米，半煤岩巷不大于7m，岩巷不大于10m，风筒出口距工作面的距离超过规定，对跟班队长罚款50元，在上级检查中造成严重后果的，加重对责任人的处罚。使用单位每班必须对风筒是否脱节，风机、风筒是否损坏，风筒口到工作面的距离是否符合《掘进作业规程》的规定等进行检查，发现问题及时向通风、调度室汇报，否则，对有关责任人处罚100元。
第四十二条 风筒的消耗量按如下进行控制：岩巷工作面不超过35％，煤巷炮掘工作面不超过20％，煤巷综掘工作面不超过10％。备用风筒不小于2天的使用量，在工作面码放整齐，不得影响行人和运输，发现备用风筒由于车轧人踩等人为损坏的，每节除按原值赔偿外，对责任单位加罚200元，责任队长50元。
第四十三条 采掘工作面的风筒由通防部安排人员负责安装、拆除和管理；凡发现风筒被挖洞、刮破或扒开，每处罚责任区队200元，责任人100元；风筒破坏严重，刮破口达100mm以上对责任队处罚100元/处，责任人50元，刮破口达100mm以下对责任队处罚50元/处，责任人20元；掘进巷道施工结束5天内施工单位回收或转移所有风筒，回收的清洗干净上交供应部，转移的到通防部办理手续，否则，每拖延一天对使用单位处罚20元/节，责任队长10元/节。
第四十四条 掘进队放炮时要维护好风筒，不得损坏风筒，因管理不善造成风筒损坏的，每一节罚责任单位300元，责任队长100元，责任人50元。
第四十五条 风筒堆放要整齐并在距工作面100m以内的硐室内集中摆放，
第二章 通风系统管理
第四十九条 由矿总工程师组织，生产技术部、通防部、机电部、安检部、调度室、各生产区队等有关单位技术人员参加，每月召开一次通风专业例会，总结本月通风管理工作，确定下月通风系统调整方案及通风工程计划，由通防部做好会议记录，每次迟到者罚款20元，旷会者罚款50元。
第五十条 矿井每年安排采掘作业计划时必须核定矿井生产和通风能力，必须按实际供风量核定矿井产量，严禁超通风能力生产，否则，罚主要责任人500元，责任人200元。
第五十一条 新井投产前必须进行1次矿井通风阻力测定，以后每3年至少进行1次。矿井转入新水平生产或改变一翼通风系统后，必须重新进行矿井通风阻力测定，无按时测定，罚主要负责人200元，负责人100元。
第五十二条 矿井必须有完整的独立通风系统。改变全矿井通风系统时，必须编制通风设计及安全措施，由企业技术负责人审批，未编制通风设计及安全措施，无企业技术负责人审批，罚主要负责人200元，负责人100元。
第五十三条 通防部每旬至少进行一次全面测风，采掘工作面根据实际需要随时进行测风，每次测风结果都应填写测风牌板，每次调整通风系统时也要进行测风，并以旬报的形式报矿有关领导及责任科室，否则，对有关责任人罚款100元。
第五十四条 矿井必须有足够数量的通风安全检测仪表。仪表必须由国家授权的安全仪表计量检验单位进行检验，数量不足、没按时标校罚主要负责人200元，负责人100元。
第五十五条 矿井通风系统图必须标明风流方向、风量和通风设施的安装地点。必须按季绘制通风系统图，并按月补充修改，标明不完善，不按规定绘制通风系统图，罚主要负责人200元，负责人100元。
第五十六条 掘进巷道贯通前，掘进巷道巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，做好调整通风系统的准备工作，通风系统调整后，方可施工，违反规定者，罚主要负责人200元，负责人100元。
第五十七条 进、回风井之间和主要进、回风巷之间的每个联络巷中，必须砌筑永久性风墙；需要使用的联络巷，必须安设2道联锁的正向
第六十九条
闭锁绳装入套管不外露，利用滑轮导向，使用专用装置固定滑轮或套管；门轴及闭锁装置等转动部位必须加油润滑，不符合要求者，罚主要负责人200元，负责人100元。
第七十条
风门经常用清水清洗，表面无泥痕和粉尘，否则，罚主要负责人200元，负责人100元。
第七十一条 正反向风门必须在巷道帮适当位置设挂钩，以风门打开后与墙面成90度角为准，不符合要求者，罚主要负责人200元，负责人100元。
第七十二条
每组风门至少设两道，其间距为：行人风门不小于5m，通车风门不小于一列车的长度，通车风门应为自动风门，如不自动开关应设专人看管；其他风门要有可靠的闭锁装置。主要风门要设反风门，临时不用的风门要及时连同墙体全部拆除，严禁用铁丝或撑棒拉顶风门，不符合要求者，罚主要负责人200元，负责人100元。
第七十三条
采区主要进、回道之间和其它全风压较大地点的永久风门，必须建筑三道，并能自动关闭，确保区域内风流稳定。倾斜运输巷内不应设置风门，必须设置时，应安设自动风门或设专人管理，并有防止矿车或风门碰撞人员以及矿车撞坏风门的安全措施，不符合要求者，罚主要负责人200元，负责人100元。
第七十四条
调节风窗的墙体用不燃性材料建筑。墙体厚度不得小于370mm，不符合设计要求者，罚主要责任人100元，施工人员50元。
第七十五条
调节风窗位置应设在上方或风门墙体上，必须可调并有锁定装置，设置不合格，无锁定装置，罚主要负责人100元，施工人员50元。
第七十六条 回风巷失修率不高于7%，严重失修率不高于3%。若巷道失修率高于规定时，通防部要及时向分管矿领导汇报，并进行维修，否则，罚主要责任人200元，责任人100元。
第七十七条 调节风窗的墙体四周与煤岩体接实，罚主要负责人100元，负责人50元。
第七十八条 设在平直巷道中，前后各10m范围内断面无变化、无障碍物、拐弯、风流分支和汇合点等，设置不正确罚主要负责人100元，施工人员50元。
第七十九条 测风站断面规整，呈固定型断面，长度不小于4m，不符合设
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罚款1000元，并按“三违”处理。
第九十二条 有计划，有措施打开挡风墙，但没按措施和计划执行的，导致风流短路或紊乱的，罚责任单位队长500元，责任人200元。
第九十三条 风门、密闭、挡风墙四周严密不漏风，否则每处罚责任单位责任人50元。
第九十四条 风门、密闭、栅栏、挡风墙前方5米范围内无杂物，否则罚责任单位责任人50元。
第九十五条 永久性风桥整体严密不漏风，否则每发现一处罚责任单位责任人每处50元。
第九十六条 永久性风桥前后5米不得有杂物，否则每处罚责任单位责任人50元。
第九十七条 临时通风设施，要求完好牢固，墙面应采用鱼鳞式搭接，要用灰、泥满抹或勾缝，不漏风。否则每处漏风罚责任单位责任人50元。
煤时同步喷雾，罚主要负责人100元，负责人50元
第百七条 主要进风大巷、回风大巷、采区进、回风巷、掘进巷道、各回风绕道、回风上山都必须安装风流净化水幕，并能使用。否则，每处罚责任单位责任人50元。
第百八条 所有净化水幕及装卸载点喷雾装置必须悬挂管理责任牌，并写明责任人。凡检查发现一处净化水幕或喷雾装置雾化效果不好，对责任人罚款50元。
第百九条 水幕和喷雾不能正常使用的，对使用单位罚款100元/次，责任队长50元
第百十条 各转载点、装载点的喷雾洒水装置缺少一个罚责任队长100元。第百十一条 采掘工作面的浮尘清理工作由各自负责，采煤队每星期要对进回风巷的积尘冲洗一次；掘进队每星期至少要对后巷积尘冲洗一次；胶带运输大巷及采区胶带集中巷内的积尘（煤尘厚度达到2mm连续长度达到5m认为煤尘堆积）由使用单位冲洗；其余巷道的冲刷由机运队负责。大巷刷白每年要进行一次；对管线上的积尘，由各责任单位定期清理。凡检查发现有积尘超过1mm的巷道，每处/次对责任单位和责任人罚款100-50元。
第百十二条
主要水管发生漏水时由各责任单位及时处理，否则，每拖延一天罚款50元。
第百十三条
支架工、喷浆作业人员、采掘工作面人员必须佩戴防护口罩，若检查发现违反规定者，每次对施工人员、跟班队长分别罚款20元、50元。
第百十四条 瓦检员每班至少对井下的防尘设施检查一次，发现问题及时通知责任单位处理并上报，如有空班、漏检或发现问题不报者，每次对瓦检员处罚50元。
第百十五条 掘进巷道内按规定铺设防尘洒水管路，吊挂平直，接头严密不漏水，每隔50m设置一个“三通阀门”和管接头，并配备25m软管。否则，每少一项罚责任队长50元。
第百十六条 炮掘工作面爆破前后对工作面30m范围内巷道周边进行冲洗。装煤（岩）时，必须进行洒水湿润煤（岩）。距工作面20m内必须安设爆破喷雾，做到爆破时正常开启，雾化好，能封闭全断面，距回风口20m处安设一道净化水幕。否则，每少一处罚责任单位责任人
检查工作，每周全面检查一次，发现吊挂质量、水量不足的要责令有关单位限期改正。凡是拒不整改的单位，罚单位1000元，单位主管队长100元，责任人50元。
“三通”阀门的位置应便于使用和维修，必须有明显易辨的标志，其出口禁止射向电缆接线盒及其它电气设备。以上每少一处罚相关单位责任队长50元。
第百三十七条 皮带运输巷、皮带机供水管路上每个“三通”阀门上必须接一根25m长软管。每少一处罚相关单位责任队长50元。
第百三十八条 按《煤矿安全规程》要求严格实行明火管理，建立健全明火管理制度，切实做到：(1)严禁携带明火下井。(2)严禁穿化纤衣服入井。
(3)工业广场内的进回风井口20m内严禁烟火。(4)井下严禁使用灯炮取暖或使用电炉。
(5)井口和井下电气设备必须有防雷击和防短路的保护装置。(6)井下和井口房电焊、气焊作业必须按《煤矿安全规程》规定进行，且每次要有专门措施并且总工批准。
(7)严禁使用产生火焰的爆炸材料和爆破工艺。(8)严格火区管理。
以上每查出一起，罚责任人200元，并按严重“三违”处罚。第百三十九条 凡存在可燃性材料、可燃气体和可能产生明火的地点，是严重的外源火灾隐患地点，应拟定管制和检查措施。否则，罚责任单位500元，责任队长100元。
第百四十条 对损坏消防管路或设施的，一经发现每次罚责任人500元。第百四十一条 主、副井口及主要通风机房20m范围内，严禁烟火，不得在井口存放易燃材料，井口应配备防火材料，在井口设置消防管路阀门，以备井口或井筒发生火灾时急用。违者罚责任单位1000元，责任人200元，责任队长50元。
第百四十二条 井下各机电硐室、爆炸材料库、配变电站、胶带输送机机头必须按规定配备灭火器材，挂牌管理，消防沙箱储沙量不少于0.3m3，并配备撒沙工具。每个硐室应按规定配备灭火器，由所属单位领取、储存、保管、使用。数量不足的，罚主要负责人100元，责任人50元。
第百四十三条 井下清洗设备使用过的棉纱、布头必须存放在带盖的铁桶内，定期送到地面，不得乱扔、乱放。否则罚责任人100元。
第五章 瓦斯防治管理
第百五十条 采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须停止工作，撤出人员，采取措施，进行处理，未按规定进行处理，罚主要责任人1000元，责任人500元。
第百五十一条 采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度达到1.0％时，必须停止用电钻打眼；爆破地点附近20m以内风流中瓦斯浓度达到1.0％时，严禁爆破，否则，罚主要负责人1000元，爆破工500元，瓦检员300元，其他相关人员各100元。
第百五十二条 采掘工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度达到1.5％时，必须停止工作，切断电源，撤出人员，进行处理，否则，罚主要负责人500元，爆其他相关人员各200元。
第百五十三条 采掘工作面及其他巷道内，体积大于0.5m3的空间内积聚的瓦斯浓度达到2.0%时，附近20m内必须停止工作，撤出人员，切断电源，进行处理，罚主要负责人500元，其他相关人员各200元。
第百五十四条 矿井必须有因停电和检修主要通风机停止运转或通风系统遭到破坏以后恢复通风、排除瓦斯和送电的安全措施。恢复正常通风后，所有受到停风影响的地点，都必须经过通风、瓦斯检查人员检查，证实无危险后，方可恢复工作。所有安装电动机及其开关的地点附近20m的巷道内，都必须检查瓦斯，只有瓦斯浓度符合本规程规定时，方可开启，不按要求开启罚主要负责人500元，其他相关人员各200元
第百五十五条 通防部每月按检查瓦斯区域制定瓦斯巡回检查图表，图表必须规定瓦检员的检查路线、检查地点、检查次数、检查内容、检查时间、汇报时间、汇报次数、交接班地点等内容。瓦斯巡回检查图表应报矿总工程师审查、签字批准，另报总工程师、通防部、安检部备查。瓦检员必须在井下指定地点交接班。不在指定地点交接班，一次罚责任人100元。
第百五十六条 瓦检员要严格按照通防部编制的瓦斯巡回检查图表进行瓦斯巡回检查，每个采掘工作面必须配备专职瓦检员，严禁瓦斯检查中的“空班、漏检、假检”现象发生，并做到井下记录、检查手
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煤打眼、装药、封泥、远距离放炮、揭煤后不及时支护等不符合揭煤措施的每项500元罚款。
第百六十八条 防突人员施钻存在假打、假填、假数据、假汇报罚责任人200元/次。
第百六十九条 未严格执行区域四位一体防突措施及局部四位一体防突措施而擅自施工，罚责任单位2000元。
第百七十条 未按规定设置压风自救装置的单位每少一处，罚责任单位200元。
人罚款100元。
第百七十九条 贯通前，掘进施工单位必须提前在建造通风设施地点做好调道、清理工作，巷道贯通在相距20m前，必须停止一个工作面施工，由通防部编制巷道贯通通风系统调整方案，报通风副总工程师和总工程师批准后进行落实。通防部负责做好调整通风系统的准备工作。否则，罚相关责任人200元。
第百八十条 巷道贯通剩余5m时，由调度室组织生产技术部及施工单位队长在现场指挥贯通和通风系统调整，且必须在贯通现场会签单上签字认可，安检部要安排一名安检员在现场监督安全措施的执行情况，至少有一名测风工在现场测定贯通前后的风量及瓦斯，否则不允许贯通。矿调度室和施工现场都要悬挂贯通进展图，做到班班验收，及时填写进度和剩余长度，准确掌握贯通时间，确保贯通准确无误。否则，每次对有关责任人罚款100元。
第百八十一条 被贯通巷道必须保持正常通风，并做好防尘洒水和瓦斯检查，一旦发现瓦斯超限，必须立即处理；掘进工作面每次爆破前，必须同时检查停掘头的瓦斯、通风情况并洒水降尘，只有在两个头通风正常，瓦斯都不超限的情况下，才允许通电起爆，否则，每次对有关责任人罚款100元。
第百八十二条 通防部要认真做好贯通台帐，记录贯通时间、贯通前后的风流方向、风量、瓦斯浓度及异常情况的处理等，贯通措施、风流调整方案、贯通会签单、通知单和现场记录要妥善保存备查。每缺少一项罚责任人50元。
第百九十五条 排放瓦斯时，不严格掌握浓度一风吹的、不按顺序进行或排放瓦斯时所规定的领导不在现场指挥的，罚相关人员各200元。
第百九十六条 人为或管理上的原因造成主通风机停运30分钟以上的，对直接责任者和主要责任者罚款500--1000元。
第百九十七条 各区队生产过程中的防尘设施损坏不更换者、有意破坏者、不正常使用者，每次罚责任单位200元，罚责任队长50元，不正常使用者，罚50元。其中煤尘超标罚责任单位500元，罚责任队长100元。
第百九十八条 按《矿井综合防尘管理制度》要求健全防尘管路及“三通”阀门，每缺少一处管路罚责任单位500元，罚责任队长100元，少一个“三通”阀门罚责任单位50元，罚责任队长10元，拐一处死弯罚责任单位50元，罚责任队长10元，有一处不吊挂、不平直或漏水罚罚责任单位50元，罚责任队长10元。
第百九十九条 主皮带巷、主要进、回风巷、采掘工作面巷道要规定日期冲尘并做记录，否则每查出少一次罚责任单位100元，罚责任队长50元，未做记录一次罚责任队长100元，不规范的罚责任队长50元。
第二百条 各单位管辖区内应安装和管理好隔爆设施，罚责任单位200元，罚责任人100元，位置不合格罚责任单位100元，罚责任人50元，数量不足、无水或破损每个罚责任单位50元，罚责任人10元，无隔爆水袋说明牌罚责任单位100元，罚责任人50元，水袋吊钩不规范每个罚款10元。
第二百一条 携带自救器的人员必须熟悉自救器的构造、性能，正确掌握自救器的使用方法，凡在检查中不会使用自救器的职工一次罚个人50元，单位负责人30元，技术员20元。
第二百二条 下井人员不准随意打开自救器，只有在发生事故时，才能使用，无故损坏要照价赔偿。
第二百三条 应定期对自救器进行气密性检查和称重实验，并做好记录，否则罚责任单位200元，罚责任人50元。
第二百四条 自救器达到报废期的必须做报废处理，发放单位不能以任何理由发放超期自救器，发现一次罚发放单位100元，罚责任人50元。
第二百二十条 放炮员不亲自连母线和处理瞎炮不符合规定的每次罚款50元。
第二百二十一条 盲目掘透高浓度瓦斯巷道和老空区的，罚责任单位1000元，罚责任人100元。
第二百二十二条 不执行“三人联锁放炮制度”的，每次罚放炮员、班组长各100元。
第二百二十三条 随意拆开风筒或改变风筒方向罚责任者50元，责任单位300元。
第二百二十四条 严禁一台局扇向两个掘进头供风，否则罚责任单位200元，罚责任人50元
第二百二十五条 人为造成盲巷的，罚责任单位50元/米，罚队长50元，发现盲巷不及时管理对罚责任单位300元，罚队长50元。
第二百二十六条 矿井风量不按有关规定及时测定，每次罚测风员50元。第二百二十七条 不能复用的风筒上井后做为修补风门包边沿口等用途，不准在井下乱仍，否则发现一节罚责任单位100元，罚责任人50元。
第二百二十八条 井下所有地点不准乱放风筒，备用风筒要堆放整齐且不能影响行人，否则每节罚责任单位100，罚责任人50元。
第二百二十九条 构筑通风设施必须采用不燃性材料，否则对罚施工单位300元，罚责任人100，发现墙体漏风，罚责任人50元/处。
第二百三十条 永久密闭、风门周边要掏槽，见硬帮、硬底，与煤岩接实，并抹有0.1米的裙边，否则每处对施工单位罚款50元。
第二百三十一条 密闭启封要有专项措施，私自拆除或损坏对责任单位500元、责任人200罚款。
第二百三十二条 瓦斯管理设施不全,对责任人每次罚款50元,不及时移动采掘工作面的瓦斯检查牌以缺少设施处理。
第二百三十三条 测尘人员不按规定及时测定粉尘浓度，每次罚测尘人员50元。
第二百三十四条 各种通风台帐、记录不及时填写，每次罚责任者50元。第二百三十五条 对瓦斯探头的校正按规定用标准气样每7天进行一次，否则对责任者罚款50元。
第二百三十六条 通风设施要按标准设置各种牌板，少一处对责任单位罚款50元。
第八章 “一通三防”检查、奖罚规定
第二百四十条 “一通三防”检查坚持月度抽查与专项检查相结合的办法，参加平时抽查的人员有矿领导、生产部、机电部、安检部、调度室、通防部、地测部等职能科室、区队及上级管理部门；采掘工作面月度“一通三防”专项检查和工程质量验收同时进行，由各验收组进行检查打分；对机运队等单位的检查由通防部组织安检部、调度室进行检查（必须有被查单位副队长以上人员参加），并按照已制定的打分标准进行打分，作为各单位考核“一通三防”质量标准化奖项的依据。
第二百四十一条 每周由通防部组织一次“一通三防”大排查检查，对查出的问题按“五定表”的原则及时进行闭合处理。参加“一通三防”检查的有关人员，每次奖励100元（以检查记录表签名为准）。参加通风设施验收每月每人奖励100元（以验收表签名为准）。
第二百四十二条 所有“一通三防”方面奖励由通防部出据表单，经公司领导审阅，批准，上报财务部。进行奖励；
第二百四十三条 处罚：区队副队长、部室副部级以上人员现金处罚，工人由单位直接从当月结算工资中扣除，第二百四十四条 本制度从下发至日起开始执行。
编 制：董亮亮
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