中国网球协会反兴奋剂实施细则

中国网球协会反兴奋剂实施细则（精选6篇）

中国网球协会反兴奋剂实施细则 篇1

中国网球协会反兴奋剂实施细则

第一章 总则

第一条：为了贯彻国务院《反兴奋剂条例》和国家体育总局（以下简称总局）反兴奋剂的相关通知精神，保护网球运动员身心健康，维护公平竞赛的体育道德，严肃和规范在网球运动中使用兴奋剂行为的处罚，结合网球运动的特点，特制定此实施细则。

第二条：本细则适用于中国网球协会所属的运动员、教练员及相关人员和单位。各省、市、自治区、解放军、计划单列市、行业体协协会可参照本细则实施。

第三条：中国网球协会（以下简称协会）对使用兴奋剂的违规行为将按照总局和国际网球联合会（以下简称国际网联）的相关规定给予严格惩罚。

第二章 实施细则

第四条：坚决执行“严格禁止、严格检查、严肃处理”的反兴奋剂工作方针，禁止使用兴奋剂。

第五条：紧紧围绕“教育为本、预防为主”的原则，加强反兴奋剂宣教工作，防患于未然。提高网球运动员、教练员、科研人员和工作人员自觉抵制兴奋剂的意识和能力。

第六条：建立防范意识教育制度。根据国际网联和总局发布的有关反兴奋剂通知、条例、禁用清单和最新动态等及时传达到协会所属国家队。国家队组织相关人员认真学习并严格执行。

第七条：根据总局有关准确报告运动员行踪的要求，国家队指派专人负责，将国家队运动员比赛、训练地点和所在地等信息按时上报总局相关部门备案。当运动员比赛、训练地点和所在地发生变化时，应在第一时间将变更事项报告总局相关部门。

第八条：加强对营养品的管理，避免发生兴奋剂误服、误用问题。

一、根据总局《关于加强对国家队购买和使用营养品管理的通知》要求，国家队在购买和使用营养品中要执行“严格把关、统一购买”的原则，严把采购渠道。严禁在国家队使用自制和购买管理目录以外的任何营养品。

二、在国家队训练和比赛期间，运动员禁止使用各地方队和其它非国家队提供的营养品。

三、国家队应建立营养品采购记录，出库、入库和发放登记制度，对所购营养品的批次编号、发放人员、数量、日期等信息做详细的记录。

四、国家队应对过期和变质的营养品及时销毁和处置。第九条：强化日常就医和药品的管理。

一、国家队运动员在比赛和集训期间需要就医时，需有队医陪同到指定或资质较大的医院就诊，就诊前与医生讲明是运动员身份并保存好诊断书、处方和所做检查、处置的相关就医记录。

二、国家队采购日用药品需到指定医疗单位采购，严禁给运动员使用规定目录以外和成份不明及标有“运动员慎用”标记的药品。

三、在非比赛和集训期间，运动员需要就医时，应尽量选择资质较大医院并事先声明运动员身份。就医后保存好就医记录，在用药前电话征求所在队医同意后方可用药。

四、国家队队医应建立所属运动员的健康和医疗档案，详细记录运动员的伤病、治疗和用药情况。

五、如医疗必须使用一些违禁药物，国家队应及时申报用药豁免。治疗用药豁免分标准程序和简易程序，标准程序申请在获得批准后方可使用，简易程序申请后运动员即可使用。

第十条：加强对运动员饮食管理，严格指定地点饮食，控制零食的食用。

一、国家队运动员在重大比赛前的集训，应在指定地点就餐，禁止外出就餐。

二、国家队建立运动员外出就餐报告制度，在非禁止外出就餐期内，如需外出就餐应向领队报告就餐地点、就餐人员等信息。

三、为了运动员自身的健康，本人应尽量少食用零食，对于不明成份的食品更应自觉禁食。在重大比赛前的集训期间，国家队对运动员所食用的食品应严格控制并予以详细记录和备案。

四、在重大比赛及集训期间，运动员严禁食用他人馈赠和不明来历的任何食品和饮品。

五、运动员应对在日常生活、训练、比赛期间所有进入体内的物质负责，应时刻保持反兴奋剂的意识，严把入口关。对于自己食用的食品和饮品要有详细的记录。

六、入口的食品和饮品在打开包装前应该保持包装完整，打开后应始终在自己视线内，否则不能饮食。第十一条：国家队集训和比赛期间，应严格控制无关人员进入训练、比赛场地、驻地和餐厅等区域。国家队的医务室、仓库和运动员宿舍应有专人负责管理，禁止无关人员进入。

第十二条：运动员应配合接受兴奋剂检查并明确基本程序及责任和义务。

一、运动员接到兴奋剂检查通知单后，应要求查看检察官的身份证件和兴奋剂检查授权书，在确认无误后在兴奋剂检查通知单上签名。

二、运动员在接到兴奋剂检查通知后，应在一小时内尽快到达检查站并接受检查。运动员需提供带照片的身份证明。

三、运动员选择一套独立密封的尿瓶并按规定留样后，本人封存“A”瓶和“B”瓶且确认封存完好。

四、运动员接受兴奋剂检查时，应按要求认真、仔细、准确地填写有关表格，特别是最近的用药和营养品的情况。如在国外比赛，运动员或运动员陪同人员对所使用的治疗药物和营养品名称的英文不明确，则应使用准确的汉语拼音或汉语填写其名称。

五、运动员在国外接受兴奋剂检查后，应在第一时间由随队教练或工作人员口头报告国家队领队。保存好检查记录单，回国后上报。国家队负责填写检查报告后上报总局相关部门。

第三章 违规处罚

第十三条：国家队运动员发生兴奋剂违规行为，对运动员本人和所属主管教练的处罚按照总局体科字〔2008〕76号《关于下发〈国家队运动员兴奋剂违规处罚办法〉的通知》规定执行。

第十四条：国家队运动员回所在单位期间，反兴奋剂工作由其所在单位负责，严格按本细则执行。如出现兴奋剂违规事件，将追究所在单位责任并给予处罚，处罚办法按总局体科字〔2008〕76号文件规定执行。

第四章 申诉和仲裁

第十五条：运动员、相关人员及单位可根据情况分别按以下规定进行申诉：

一、接受兴奋剂检查的运动员或陪同人员，如对兴奋剂检查的样品收集过程有异议，可以用书面方式在样品收集过程结束前提出申诉，或向在场的兴奋剂检查官员提出申诉。如未提出申诉，则被视为放弃对样品收集过程的申诉权利，在任何情况下都将不再受理以不清楚去什么地点接受检查或弄错时间为理由提出的申诉。

二、如对兴奋剂检查结果及其他违禁行为的认定有异议，可向中国网球协会提出书面申诉或要求召开听证会。

三、如当事人对中国网球协会的处罚决定有异议，可按照有关体育仲裁的规定申请仲裁。

第十六条：对其他处罚的申诉按照有关规定执行。

第五章 附则

中国网球协会反兴奋剂实施细则 篇2

《办法》取代有17年历史的《关于严格禁止在体育运动中使用兴奋剂行为的规定 (暂行) 》 (简称《一号令》) , 成为体育界反兴奋剂的主干法。相较于《一号令》的偏重于处罚, 《办法》则内容广泛, 涵盖反兴奋剂工作的各个方面。

《办法》分9章54条, 对各部门、单位反兴奋剂工作的职责、反兴奋剂宣传教育、兴奋剂检查与调查、兴奋剂检测、结果管理、处罚与奖励、药品、营养品、食品管理等反兴奋剂工作的各个主要方面均做出了详细规定, 并对相关反兴奋剂法律关系进行了明确规范。

与《办法》同时生效的还有配套规范性文件《体育运动中兴奋剂管制通则》。《办法》涉及的是行政管理、行政处分方面内容, 反兴奋剂工作技术层面和操作层面如兴奋剂检查程序、兴奋剂违规禁赛处罚等内容, 则由《通则》予以规定, 《通则》的内容与《世界反兴奋剂条例》类似。

中国人民银行反洗钱调查实施细则 篇3

一、单项选择题（15）

1、下列（）调查可疑交易活动使用《反洗钱调查实施细则》（A）A.中国人民银行 及其分支机构 B.中国人民银行各分支机构

C.有管辖权的侦查机关 D.公安机关

2、中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时，金融机（A）

A.配合 B.执行 C.合作 D.支持

3、中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时，需要中国人民银行其他省一级分支机构协助调查的，可以填写《反洗钱协助调查申请表》，报请（）批准（A）

A.中国人民银行 B.需要协助调查的省一级分支机构 C.本行（部）行长（主任）D.本行（部）主管副行长（副主任）

4、在实施反洗钱现场调查时，调查组询问金融机构工作人员应当在被询问人的（）进行（B）

A.工作场所 B.工作时间 C.居住地 D.出生地

5、在反洗钱现场调查询问时，被询问人确认笔录无误后，应当在询问笔录上逐页（）。（C）

A.签名 B.盖章 C.签名或盖章 D.签名并盖章

6、反洗钱现场调查询问时，询问笔录有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正，并按要求在修改处（）。（D）

A.签名 B.盖章 C.签名或盖章 D.签名并盖章

7、反洗钱现场调查时，调查人员在收到被询问人提供的书面材料后，应当在（）写明收到的日期并签名。（A）

A.首页右上方 B.首页左上方 构应当予以（），如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍 C.末页右下方 D.末页左下方

8、反洗钱现场调查时，调查组查阅、复制（）应当避免影响金融机构的正常经营（B）

A.纸质凭证 B.电子数据 C.音像资料 D.档案文件（A）

A.中国人民银行 B.中国人民银行各分支机构 C.有管辖权的侦查机关 D.公安机关

10、在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。（B）

A.中国人民银行省一级分支机构 B.中国人民银行当地分支机构

C.上级部门 D.行业监管部门

11、反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的（）先行紧急报案。（A）

A.侦查机关 B.司法机关 C.公安部门 D.检察机关

12、中国人民银行省一级分支机构接到中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告后，应当立即核实有关情况，并填写《临时冻结申请表》，报告（）。（A）

A.中国人民银行 B.司法机关 C.公安部门 D.检察机关

13、在反洗钱调查时，经调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以书面形式向有管辖权的（）报案。（A）

A.侦查机关 B.司法机关 C.公安部门 D.检察机关

14、在反洗钱调查时，经调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以（）

9、反洗钱调查中的临时冻结措施应当由（）实施

书面形式向有管辖权的侦查机关报案。（A）

A.书面形式 B.口头形式 C.电话形式 D.电子邮件

15、中国人民银行省一级分支机构直接报案的，应当及时报（）备案。（A）

A.中国人民银行 B.公安机关 C.侦查机关 D.司法机关

二、多项选择题（15）

1、反洗钱调查的的目的（ABC）

A.为了规范反洗钱调查程序 B.依法履行反洗钱调查职责

C.维护公民、法人、和其他组织的合法权益 D.防范和打击洗钱犯罪行为

2、《反洗钱调查实施细则》所称中国人民银行及其省一级分支机构包括（ABCDE）

A.中国人民银行总行 B.分行、营业管理部

C.省会（首府）城市中心支行 D.副省级城市中心支行 E.上海总部

3、中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查，应当遵循（）的原则（ABCD）

A．合法 B．合理 C．效率 D．保密

4、中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时，金融机构应当予以配合，如实提供（），不得（）。（ABCD）

A．文件 B．资料 C．拒绝 D．阻碍

5、中国人民银行及其省一级分行工作人员违反规定进行反洗钱调查或者采取临时冻结措施的，依法给予（），构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任（BD）

A.纪律处分 B.行政处分 C.通报 D.刑事责任

6、中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行反洗钱调查：（ABCD）

A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动 B.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

C.中国人民银行地市中心支行、县（市）支行报告的可疑交易活动

D.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动。

6、中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行反洗钱调查：（ABCD）

A.单位和个人举报的可疑交易活动 B.通过涉外途径获得的可疑交易活动 C.通过人民银行其他部门发现的可疑交易活动 D.其他有合理理由认为需要调查核实的可疑交易活动。

7、中国人民银行负责对下列可疑交易活动组织反洗钱调查（ABCD）

A.涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动

B.跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的

C.涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的

D.中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动

8、中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查，认为需要调查核实的，应当填写《反洗钱调查审批表》，报（）批准。（CD）

A.反洗钱局局长 B.部门负责人

C.行长（主任）D.主管副行长（副主任）

9、调查组实施反洗钱调查，可以采取（）的方式。（CD）

A.电话询问 B.约见谈话 C.书面调查 D.现场调查

10、实施反洗钱调查时，调查组应当调查以下（ABCD）。

A.被调查对象的基本情况 B.可疑交易活动是否属实

C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等 D.被调查对象的关联交易情况

11、实施反洗钱调查时，调查组应符合如下要求（ABCD）A.调查组到场人员至少为2人 B.出示《中国人民银行执法证》 C.出示《反洗钱调查通知书》

D.向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况

12、在反洗钱现场调查询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有（）。（ABCD）

A.如实回答的义务 B.保密的义务

C.对调查无关的问题有拒绝回答的权利

D.以上都正确

13、实施反洗钱现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料(ABC)A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料

D.有关的文件资料

13、反洗钱调查的措施包括（）。（ABCDE）A.询问 B.查阅 C.复制 D.封存 E.临时冻结

14、（）批准临时冻结措施。（AB）

A.中国人民银行行长 B.中国人民银行主管副行长 C.中国人民银行省一级分支机构行长 D.反洗钱局长

15、反洗钱调查的结果有两个方面（）。（CD）A．认定被检查机构符合反洗钱规定的要求，必要时予以表彰 B．认定被检查机构违反反洗钱规定的要求，从而依法进行教育或处罚

C.经调查确认可疑交易活动不属实或者能够排除洗钱嫌疑的，结束调查

D.经调查不能排除洗钱嫌疑的，依法向有管辖权的侦查机关报案

三、判断题（20）

1、中国人民银行及其省一级分支机构调查反洗钱案件使用《反洗钱调查实施细则》（╳）

2、金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查，拒绝提供调查资料或者故意提供虚假资料的，依法承担相应的刑事责任。（╳）

3、调查人员违反规定程序的，金融机构有权拒绝调查。（√）

4、中国人民银行省一级分支机构负责对本辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查。中国人民银行省一级分支机对发生在本辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查存在较大困难的，可以申请中国人民银行进行调查。（√）

5、中国人民银行及其省一级分支机构发现符合《反洗钱调查实施细则》第六条的可疑交易活动，应当核实，作为反洗钱调查的原始资料，妥善保管存档备查。（╳）

6、中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。（√）

7、调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，不应当回避。（╳）

8、在进行反洗钱调查前必须制定调查实施方案。（╳）

9、调查组在实施调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者省一级分支机构的业务公章。（╳）

10、被询问人可以自行提供书面材料。被询问人应当在其提供的书面材料的末页上签名或者盖章。（√）

11、实施反洗钱调查现场询问时，可以在被询问人同意的地点进行。（√）

12、反洗钱现场调查时，被询问人应当逐页在其提供的书面材料上签名或盖章。（╳）

13、查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。

（√）

14、调查组可以对可能隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。（√）

15、调查人员封存文件资料，应当会同在场的金融机构工作人员差点清楚，当场开列《反洗钱调查封存清单》，一式三份，有调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份调查人员留存，一份附卷备查。（╳）

16、必要时，调查人员可以对封存的的文件资料进行拍照或扫描。（√）

17、中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告。（√）

18、反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时，自金融机构接到《临时冻结通知书》之时起算起。（√）

19、在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知的或者接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》的，金融机构应当立即解除临时冻结。（√）。

中国网球协会反兴奋剂实施细则 篇4

司反洗钱内部审计实施条例

一、设立反洗钱领导小组，全面指导支公司的反洗钱审计工作；由支公司经理任组长、分管副经理任副组长，各部门负责人为成员的领导小组。

二、对个人投保或公司的理赔、退保单笔或当日累计支付人民币50万元以上或外币等值10万美元以上；单位投保或公司对单位理赔、退保单笔或者当日累计支付人民币200万元以上或外币等值20万美元以上；单笔或者当日累计等值1万美元以上的国际保险业务。

三、可疑交易是：交易的金额、时间、频率、方式、流向、用途与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的，主要表现为以下几种情形：

(一)一年内分散投保、集中退保或集中投保、分散退保且不能合理解释的；

(二)频繁投保、退保、变换险种和保险金额；

(三)对公司的审计、核保、理赔、给付、退保制度异常关注，而不关注保险产品的保障功能和投资账户收益的；

(四)投保人有意逃避对交易的监测与检查的；

(五)退保时称发票丢失，或者同一投保人短期内多次退保遗失发票总额达到大额标准的；

(六)投保时拒绝告知真实身份或提供虚假名称、住所、联系方式或财务状况等文件的；

(七)投保规模、交费方式、频率与投保人的身份、财务状况不符的；

(八)购买的保险产品与其实际需要明显不符，经解释后，仍坚持购买的；

(九)保险合同持有人、签署人和投保人不一致且利益不相关的；

(十)大额投保后立即退保或短期内退保且不能合理解释的；

(十一)明显超额支付保险费并随即要求返还超出部分的；

(十二)保险经纪人代付保费，但无法说明资金来源的；(十三)单位客户坚持要求以现金或转入非缴费账户方式退还保费的；

(十四)通过第三人支付个人保险费，而不能合理解释第三人与投保人关系的；

(十五)保险业务与洗钱高风险地区有联系的；

(十六)投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保费及支付其他资金的；

(十七)保险公司赔偿、给付保险金、退还的保险费及支付其他资金时，客户要求将资金汇往受益人以外的第三人帐

户且不能合理解释的；

四、支司反洗钱领导小组负责规划、安排、监督、管理、报告公司内部的反洗钱工作。支公司负责人为支公司反洗钱工作的责任人。

五、支公司客服、财务及各业务部门必须明确一名员工对反洗钱工作负责人，负责对大额支付交易和可疑支付交易进行监督、记录、分析、报告和追踪，对容易出现洗钱的险种及账户加强监控。

六、公司所有员工必须加强反洗钱意识，对于任何洗钱可疑迹象要求必须及时报告。

七、支公司各下级机构在与个人客户订立保险合同时，应当要求其出示投保人、被保险人的有效身份证件，进行核对。

八、公司各级单位、部门、人员在办理业务过程中发现的符合本制度定义的大额交易和可疑交易应及时填写《大额/可疑交易报告》并在三个工作日内报告总公司反洗钱领导小组。

九、对公司各级上报的大额、可疑交易报告，反洗钱领导小组应召集有关部门商讨处理措施，及时反馈给上级部门。在未得到反洗钱领导小组书面批准之前，相关部门不得办理收付费业务。涉及洗钱交易的，要及时上报给总经理室，由总经理室及时向监管部门举报。

反洗钱客户风险等级划分实施细则 篇5

第一条为提高公司反洗钱工作的针对性和有效性，促进和规范公司反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》以及《反洗钱客户风险等级划分标准暂行规定》（以下简称“暂行规定”）的规定，制定本细则。

第二条本细则所称客户风险等级划分，是指公司各证券营业部及相关业务部门在反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。

第三条公司各证券营业部及相关业务部门应以风险控制为本，在审慎经营的基础上，按照《暂行规定》规定的原则开展客户风险等级划分工作。

第四条公司各证券营业部及相关业务部门应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保有专门人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。

第五条公司各证券营业部及相关业务部门按照客户身份识别和资料保存情况、账户属性，所涉及地域、行业、业务、交易特征等风险因素的基础上，将客户风险等级划分为三个等级：即高风险客户（A类客户）、一般风险客户（B类客户）、低风险客户（C类客户），并在柜台系统内给予相应的标识。

第六条公司各证券营业部及相关业务部门按以下标准对客户或者账户进行划分：

高风险客户划分标准：

（一）国家有关部门、联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；

（二）缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区；

（三）贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区；

（四）被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪

犯名单及其他禁止性名单的；

（五）被列入联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织

或恐怖分子名单的；

（六）客户为我国政要或者外国政要及其家庭成员，以及其他与

之关系密切的人员；

（七）因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；

（八）因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关部门要求协

助调查的；

（九）客户提供的开户资料不真实，有伪造、变造嫌疑的；

（十）符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征且被公司向中国反洗钱监测分析中心报告的交易行为，经过分析、识别后，有合理理由认为该交易行为及相关客户与洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪活动有关的；

（十一）其他经分析、识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风

险的。

一般风险客户划分标准：

（一）客户来自被称为“避税天堂”或“离岸金融中心”的国家

或地区；

（二）因交易行为异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函

要求协助调查的；

（三）客户身份的真实性和有效性，客户资料的一致性明显存在问题的；

（四）办理业务所用的身份证明文件已经失效，未在合理期限内

进行更新，且没有提出合理理由的；

（五）客户资产或交易行为与客户年龄、职业、财务状况、经营

业务等身份特征明显不符，存在疑点的；

（六）多个客户所留的通讯地址、联系电话等信息，或代理人信

息相同的；

（七）涉及大额股份或基金份额的转托管、账户撤消指定交易，一个月内变更二次以上存管银行的；

（八）在反洗钱监控系统内，一个月多次涉及可疑交易标准且每次都被确认为可疑交易的；

（九）客户跨地市交易的；

（十）客户所涉及的行业为娱乐服务行业、典当与拍卖行业、废

品收购行业、房地产行业、汽车销售行业、建材行业等现金密集型行业，以及未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的；

（十一）机构客户总资产在1000万元（含）以上的；

（十二）个人客户总资产在300万元（含）以上的；

（十三）客户月交易总量占证券营业部月交易总量5%的；

（十四）按照公司《客户账户分类标准及账户风险控制》划分为

待规范类账户的客户。

低风险客户划分标准：

（一）机构客户总资产在1000万元以下的；

（二）个人客户总资产在300万元以下的；

（三）通过客户身份识别，能够充分了解客户的真实身份信息、资金来源、经济状况或者经营状况等信息的；

（四）客户资产和交易无明显异常的；

（五）按照公司客户账户分类标准划分为规范类账户的客户。

第七条公司各证券营业部及相关业务部门在对客户进行风险

评估时，采取主观判断与客观标准相结合的方式，除考虑上述风险因素外，还应结合以下因素，适时调整客户的风险等级：

（一）客户与证券营业部及相关业务部门业务关系持续的时间和

联系的规律性；

（二）证券营业部及相关业务部门对客户的熟悉程度。

第八条公司各证券营业部及相关业务部门在与客户建立业务

关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素；在持续性客户身份识别、调整客户风险等级时，还应增加对交易等风险因素的关注。

第九条公司各证券营业部及相关业务部门需将本单位高风险

客户或者高风险账户持有人名单向公司反洗钱办公室进行报备。

第十条公司各证券营业部及相关业务部门按照客户风险等级的不同，采取不同级别的风险监控措施，对较高风险等级的账户监控应严于较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金存取和交易行为。

第十一条公司各证券营业部及相关业务部门对于高风险客户或者高风险账户持有人，应当采取合理措施了解其资金来源和用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其交易活动的监测分析。

第十二条 公司各证券营业部及相关业务部门应建立健全客户业务办理审核程序，对不同风险等级的客户分别建立相应的审核程序，对较高风险等级客户的审核程序应严于较低风险等级客户。

一般风险、低风险客户的业务办理审核程序按照公司相关规定办理；高风险客户的业务办理审核程序除按规定履行审批手续外，还应交公司合规管理总部风控法律司和反洗钱办公室加签，并报公司分管领导审批。

第十三条 公司各证券营业部及相关业务部门对风险等级较高的客户或者账户，至少每月进行一次审核；对一般风险等级的客户或者账户，每季度进行一次审核；对低风险等级的客户或者账户，可以采取不定期审核。

审核内容至少应包括客户留存的基本信息资料、客户资料变更情况，客户资金和交易是否正常，客户回访是否发现可疑情况等，审核结果应予以记录和保存。

第十四条公司各证券营业部及相关业务部门在与客户的业务

关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户日常的交易情况，及时提示客户更新资料信息。在持续监控的过程中，一旦发现可疑交易，应立即组织分析排查。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的交易，按照可疑交易报告流程立即向当地反洗钱主管部门报告。

第十五条在持续识别的基础上，客户风险等级发生变化的，应适时调整客户的风险等级。

对较低风险等级客户，在发现客户多次出现风险因素，或出现多种风险因素并存的情况时，应适当提高其风险等级，并实施更为严格的监控措施。

对高、一般风险等级客户，在一段时期内经过严格审核未再次发现风险因素，或通过回访调查等措施发现客户交易特征均正常时，按审核程序可适当降低其风险等级，并采取相应风险等级的监控措施。

第十六条 公司各证券营业部及相关业务部门客户风险等级划分相关档案资料应妥善保管，严防毁损、散失，并对客户信息予以保密。非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别的需要，不得向任何单位和个人提供。

第十七条本细则由公司授权公司反洗钱办公室负责解释。

中国网球协会反兴奋剂实施细则 篇6

人类竞技能力无限强化的道德这个话题越来越像一个具有关联性和凝聚性的道德探索领域,而不是一个医学分支学科,也不是生物伦理学内部偶尔提及的一个话题。《人类竞技能力无限强化》包括详尽的序言与18个章节。《人类能力强化》则共有37个章节。因此,无法在此一一道来。所以,将在本文献综述中进行高度的选择,并主要关注体育、道德和哲学领域的读者最感兴趣的一些内容。本体论权威,在任何情况下都不为裁判员所有。在总结这一跟使用技术相关的权威时,我们简单思考一下,其结论能不能按照字面意思来理解,如果可以,用什么方式。所以不会从字面意思上理解结论。现在考虑的问题是结论中的非字面意义如何运用。在接下来的检测中,继续参考的结论,但是会在非字面层面上进行理解。这样是不是就是很好地参照了该书理论。

《人类能力强化》里的论文主要来自2004年在纽约举行的牛津-尔希洛-卡内基理事会大会的文稿。编辑者首先提供了一个详尽的介绍,勾勒了本书的结构和内容。介绍部分分析了本书的内容质量,通过描述了书本的内容达成了其标题的目的,“人类能力强化道德:辩论的状态”。在介绍完两个本书和研究领域后,书本被划分为三个部分。第一部分,“普通人类能力强化”,该部分包括10篇论文,探讨人类能力强化道德的各种普通问题。前面两章节分别是,是否人人都可以谈论从道德上改变人性,以及生物分类学研究什么。埃里克祖恩格斯特写了《“物种完整性”、人权和科学政策》,讨论与人类能力强化有关的人性和物种完整性各种问题。丹尼尔斯认为“人性”他由此得出结论。第一部分包括米歇尔桑德拉《反对完美:有什么错》和约翰哈里森《增强是一种道德义务》的论文。桑德拉的书名为《反对完美》,而哈里森的书名是《强化进化》。弗朗西斯卡尔曼的论文《增强的对与错》分析了桑德拉论文中的部分论点,卡尔曼具有很高的警惕性。约翰哈里森的论文《增强是一种道德义务》一开头就提出了一个强有力的观点。并进一步解释清楚这一概念性观点。哈里森在治疗与增强方面得到了一个类似的结论,他在详细评论了丹尼尔斯的论文以及相关事情后得出结论。

第二部分为《具体的增强》,包括好几篇论文,讨论人类竞技能力无限增强道德问题出现的具体情景。第二部分最初的几个章节研究与人类繁殖有关的、具有争议性的问题。应用伦理学研究中的一个显著特征是他们的文章和章节的标题很直白地表明其内容。丹布鲁克的《选择孩子有错吗?》就是一个明显的例子。该章节研究了很多论点。彼得·辛格在《父母的选择与人类改进》的论文中研究了其它反对选择孩子的观点。另外一名日本研究者的《医学增强与精英体育精神》这一章节很可能是本杂志读者最感兴趣的内容。因此,将花比任何其它内容都要多的墨水来描述其内容。他特别提到还可以用很多其它非常合法的方法使用该词。感觉到他列出的着重指出这些区别对我们理解医学很有帮助。有学者特别提出这是当前最主要的看法,不过情况也可能会发生变化。

2 反兴奋剂理论研究前沿探索

本书的第四部分有一篇简短的但观点富于挑衅性的论文,朱利安莎伍勒斯科和贝内特佛迪写的关于反兴奋剂的论文《零容忍的过程及其失败:是时候给反兴奋剂松松绑了》,标题的最后没有一个问号,这并不是偶然的。这篇论文之后是贝内特佛迪写的另外一篇论文《增强能力》。神经身体增强这个话题非常有意思。这一篇和前一篇论文一样语调具有挑衅性。但是无论人们如何理解他们的观点,这两篇论文肯定都能够吸引读者的注意并把读者引到辩论中去。体质增强这一部分由斯格蒙德罗兰德在一篇简短的、清晰的论文中总结,“在体育中禁止兴奋剂在道德上合法吗”。

显然,致力于体育哲学的人士,尤其是从事身体机能增强道德的人士,对该书中关于身体机能增强的七个章节和《人类竞技能力无限增强》中的章节非常感兴趣。但是,实际上这两本书中还有很多内容与性能增强道德有关。《人类竞技能力无限增强》最开始的十章是一个例子。它分析了人类竞技能力无限增强道德的一般问题,与身体机能增强道德讨论直接相关。该书的最后一章(由尼克波士庄姆和安德斯.桑德伯格撰写)是另外一个例子。另外,我们需要分析一些诸如健康、本性的概念、自主性和真实性,进化和增强所带来的非预期后果。另外一个和性能增强的领域是情绪管理。《人类能力增强》中的情绪管理部分共有八个章节。尽管那八个章节并不是研究情绪管理在体育中作为提高成绩的方法,但是这八个章节有相当多的内容研究通过调节情绪来提高运动成绩的道德。同样,这两本书有相当的内容是关于提高儿童的能力,这些内容有助于我们反思儿童参加体育运动的价值,以及教练、父母的期望值在儿童体育所扮演的角色应该怎么样才是恰当的。

本章节分析运动员基因增强语境下的自主性问题,并提出论点,事实上,如果我们不这样认为,那么就等于我们不认为有真实欲望这么一回事。《体质增强:底线是什么,谁来判断》由索伦赫尔姆和迈克迈克内米撰写。他们首先列出了各种类型的体质增强。他们强调了被人经常忽略的一点,除了体育兴奋剂这个话题外,还有很多关于体质增强的话题。然后,该章节探索究竟正确的增强含义是什么。赫尔姆和迈克内米为了解决这个问题使用了配对对比的方法,也就是,对改进的主观(或者至少是主体间)和客观判断,相对规范而言的改进和相对原状而言的改进。这些对比有利于分析。第一组对比是关于谁可以判断一个改变是否能够带来改进,而第二组对比关于什么构成恰当判断或测量改进的底线。

3 结语

《人类竞技能力无限增强》和《人类能力增强》这两本书还有很多有价值的内容,无法在此一一表述出来。有时,在学术领域中,有些书籍因为质量高、范围广、适时而成为经典之作。在这两本书中,《人类能力增强》篇幅要长一些(它的章节数目是《人类竞技能力无限增强》的两倍),因此能够覆盖很多话题。尽管如此,这本书并没有详尽讨论人类竞技能力无限增强的部分具有重要意义的话题,而这些话题在《人类竞技能力无限增强》的头十篇论文中都有讨论到。任何对人类竞技能力无限增强道德话题有兴趣的人都应该读这两本书,无论读哪一本都是有益的、有用的。

摘要：查阅国外相关的文献资料,对反兴奋剂理论研究前沿进行初步探索,主要基于两部国外专著成果的评论之上,评论分析认为:人类竞技能力无限强化的道德这个话题越来越像一个具有关联性和凝聚性的道德探索领域,而不是一个医学分支学科,也不是生物伦理学内部偶尔提及的一个话题。