教师业务档案管理办法

教师业务档案管理办法篇1

一、总则

1、对教师业务档案的认真收集,整理与管理是加强教学,科研管理和开发、调配、强化学校师资力量,加强师资队伍建设的重要措施之一,因此学校领导和教师必须重视和支持教师业务档案的建立和管理工作.2、教师业务档案主要是指教师教学任务完成情况(包括教学工作量,教学水平,教学效果),专业技术情况,论文,论著及主要科研成果,进修,培训及考核材料等具有保存价值的记录.3、凡学校正式担任教学任务的专兼职教师,均应按本办法管理要求建立教师业务档案.4、教师评选等工作中的教学业务评估及工作量统计数据等均以教师业务档案为准.二、教师业务档案的内容

1、教师基本情况

包括教师姓名、出生日期、性别、民族、政治面貌、工作时间、所在部门、专任/兼任教师、兼任行政职务、专业、学术专长、职称、学历、学位等。

2、个人简历(包括学习、工作经历)

3、教师教学工作量——《教员工作量核定表》、《班主任工作量核定表》

4、教师教研与科研工作

包括发表的专业与教学研究论文、论著，参加的科研项目等反映教师教学科研情况的材料。

5、教师进修、培训情况

包括教师派出进修、参加培训的时间、内容、成绩等情况。

6、教师参加社会考察、调研和学术活动情况及形成的考察、调研报告等材料

7、教师奖惩情况

包括教师业务及其它工作取得的成绩或失职事故受到的奖惩及相关记录等材料。

8、年终业务考核情况

包括教师业务工作总结，教务处对教师教学质量的综合评价及学生对教师授课评价等。

9、师资变化情况

包括教师调出、离退、职称、职务变动等情况。

10、其它能反映教师教学业务水平的材料。

三、教师业务档案的收集与归档

由教务处负责将教师业务档案收集整理齐全并归档备案。

四、教师业务档案的管理与查阅

1．教师业务档案由教务处集中统一管理，并由教务助理负责收集、鉴定和统计工作。

2．教师业务档案收集存档后，不得擅自改写或变更。涉及教师教学、科研、考核、奖惩及档案内容补漏更正等重大问题，须由校领导审核签署意见。如发现错、漏问题，不得在原资料上涂改或增添处理，应按如下程序办理“更正”或“补漏”，即先由教师本人写明情况，呈交“说明”材料，交教务处审核签署意见，经教务助理与有关方面核对无误后，方可将“说明”材料装入教师业务档案“更正”或“补漏”。3．教师业务档案原则上一律不借出，本人可以在教务处查阅利用个人的业务档案，如需借出，需经所教务处审核，并办理借阅登记手续。

五、附则

1、本办法自下发之日起实施

教师业务档案管理办法篇2

一、系统需求分析

系统需求应从业务需求和设计需求两方面考虑。业务需求决定系统设计的管理对象, 系统需求决定系统设计的功能目标。

1.1系统业务需求。

老师档案的完整信息至少包括: (1) 教师基本情况档案。 (2) 教师成长档案, 包括学习、培训、进修、考察、调研等材料。 (3) 教育教学档案, 日常的教学经验总结, 成果报告, 课程教案, 课件, 资源等材料。 (4) 教师考核登记表, 这部分档案是量化教师每学期任课任职、工作绩效等的考核记录[3]。 (5) 学术研究成果, 反映教师在某一学术领域的贡献以及公开发表的学术论文[3]。

1.2系统设计需求。

系统的设计属于小型的数据库管理系统, 可以对高校的教师进行有效的管理, 通过系统可以达到以下目标[1]: (1) 界面设计美观友好, 具有良好的人机界面。 (2) 显示教师档案的详细信息。 (3) 有较好的权限管理。 (4) 实现后台监控功能。 (5) 设置强大的搜索功能。 (6) 要求数据查询方便, 支持多条件查询。 (7) 系统最大限度的实现易维护性和易操作性。 (8) 系统运行稳定、安全可靠。 (9) 支持打印功能。

二、系统的建设目标

(1) 全面统一的信息依据。变分散管理为系统管理, 融基本档案、教学档案、科研档案、培训档案为一体, 提供全面综合的整体信息, 服务于决策者及管理者, 为领导决策、职务晋升、职称评定等具体工作提供依据[4]。

(2) 快速准确的信息存取。准确及时的收集、处理、存储与师资管理有关的信息, 对教师档案的信息化、系统化、建立集中、统一、准确的教师档案数据库, 实现信息资源共享和快速查询, 满足现代化高校管理对师资信息的要求, 为快速、准确地统计、分析和预测师资结构, 方便快捷地了解教师情况创造条件。

(3) 合理便捷的资源配置。强化管理功能, 辅助学校编制各种计划, 实现教师资源合理配置, 最大限度地提高办学质量与办学效益。

(4) 效率得力的办公处理。辅助师资管理人员进行日常事务处理、减轻师资管理人员的劳动强度, 提高办公效率和管理水平, 使管理业务条理化、制度化、标准化、科学化。

三、系统的功能模块

作为网上教师档案管理系统, 它所涉及到的对教师档案的管理将会渗透到每一个功能页面。教师和管理员都有自己的用户名和密码对自己的任务和信息进行处理。管理员拥有对所有教师信息的维护权, 包括分配用户权限、删除不合法的用户、添加合法用户以及对自身信息的修改等。系统功能需要根据用户对象的不同分为教师、管理员对功能的需求部分。具体列举如下: (1) 基本档案管理模块:管理教师的基本信息, 学习培训, 任职工作, 挂职锻炼, 出差调研等资料档案的管理。 (2) 师资队伍模块:教师队伍的资料, 不同角色可对不同范围的信息进行管理和修改。如教师个人只能查看个人信息, 申请修改个人资料, 而管事员则可以查看所有教师信息, 并可进行相应的处理。 (3) 教育教学模块:教师的课程资料, 教师可以对教案、课件、大纲、计划、资源等相关课程资料进行管理, 而管理员可以对所有教师课程信息进行管理。 (4) 学科管理模块:管理学科建设、学科研究成果管理。 (5) 科研学术模块:可以管理教师的科研项目、论文发表, 指导学生获奖情况等。 (6) 其他模块:退休人员管理以及辅助功能。

四、系统流程分析

档案管理系统的设计主要是从高校的实际应用角度出发的, 考虑到高校教师业务档案管理身份的不同, 则分为教师和管理员两种身份登录。系统流程图如图1所示:

教师登录后, 当系统处于开放期, 教师可以添加、查看、修改、删除自己所填写的资料, 当系统处于关闭期, 教师只能查看自己所添加的资料, 不再具有任何的管理权限, 如果此时需要对资料进行修改, 必须联系管理员。管理员登录后, 不管系统处于开放期还是关闭期, 都享有添加和管理的功能, 并且管理对象是系统的, 同时还享有对权限进行设置的权利。

五、系统实现

5.1系统前台。

当教师或管理员登录系统后可以看到系统的功能, 可以对教师信息资料进行修改、添加、删除等, 系统前台实现的功能如图2所示。

5.2系统后台。

后台功能只对管理员有效, 当管理员登录后台后, 可以添加、删除、修改教师的基本信息同时也可以设置系统的开放权限和搜索功能的开放权限。后台功能图如图3所示。

5.3开发过程。

海南师范大学信息学院联合海南经贸职业技术学院、琼台师范高等专科学校师生共同开发了高校教师业务档案管理系统, 本系统采用Visual Studio 2005作开发平台, C#作编程语言, SQL Server2005作数据库管理系统。在设计过程中, 采用模块化的管理, 迭代式的开发, 最终形成达到符合设计要求的可行系统。本系统针对高校的一般教师档案管理模式, 按照高校的现代化档案管理要求设计, 实现了对教师的基本档案信息、学科建设、教学研究、科学研究、指导学生获奖情况、退休人员信息、教师活动信息、培训信息、师资队伍信息等档案材料的综合存取、查询、维护、备份、还原等管理, 并有辅助功能如:系统设置、管理用户、条件查询、修改资料, 以实现学校领导对学校教师队伍信息的全面把握并实现学校管理者快速准确的查询、增加、修改信息。

六、结束语

由于时间仓促, 系统的一些功能还不是很完善, 而且在实际应用过程中必将还会有很多的不足之处, 还有许多地方仍需要改进, 比如信息的打印、转换、安全共享等等功能还比较薄弱, 这都需要我今后继续努力, 从而进一步的完善高校教师业务档案管理系统。

参考文献

[1]谢泽奇, 张会敏.基于WEB的高校教师档案管理系统设计与实现[J].计算机光盘软件与应用, 2010 (11) :146.

[2]王红梅.浅谈如何提升学校教科研档案管理的能力[J].经济管理者, 2011 (11) :269.

[3]刘昊瑜.关于高校教师档案管理的思考[J].科技信息, 2011 (12) :482-483.

新形势下教师业务档案管理的研究篇3

关键词：教师；业务档案；管理；建设

在新一轮事业单位岗位设置改革中，中小学校教师都是竞争上岗，在竞争岗位过程中要用到教师个人资历得分和岗位分加业绩三大类总分进行打分，按照量化得分的高低进行竞岗，在竞岗过程中都会在学校档案室查找资料，得到证实教师个人的申报情况是否属实，所以建立教师业务档案非常必要，它对于教师本人申报职称、单位领导决策和宣传学校影响具有重要意义。

一、教师业务档案的基本内容

1.教师基本情况表和教学工作记录手册、班主任（年级组长）工作记录手册、课外活动记录册、后进生跟踪辅导手册等。基本情况表和这些记录手册是教师业务档案的重要内容。

2.教师论文、著作、教研经验、总结和教改方案等。凡是在报纸、杂志上发表，参加各种论文竞赛获奖，在教学研讨会中交流，或者经有关部门认可的交流材料都应归档。它们是衡量教师教研、科研最有分量的见证。

3.教师公开课、示范课评价及其教案。公开课、示范课是教师每学期都要开展的活动，它是评价教师教学水平、提高教法及交流经验的重要措施。公开课、示范课可分为在全校开展和各教研室开展两类，在全校开展的公开课、示范课更有观摩和参考作用。应系统收集公开课、示范课的评价及教案，将其作为教研室和教学管理部门的调研资料，同时也作为教师的一项重要业绩。

4.教师间的说课比赛及听课记录。教师之间对某一教学内容进行比赛，评委据此给出成绩及评价，不管获奖与否，都应该及时收集全部资料归档；听课记录是教师间相互听课，然后展开评议后所做的记录。这方面的材料为教师指出了在实践教学中应当改进的地方，为教师之间相互学习、相互促进提供了参考依据。

5.教师任职资格及聘书等有关专业技术职务任职材料、学历以及参与各类考试获得的成绩和证书。教师学历、职称以及参加进修、培训的材料是教师业务水平的参考资料。

6.教师业务档案记录卡片。教师业务档案记录卡片是对教师一学期工作的一个总体概括和定性描述。从卡片信息中可以对教师业绩一目了然，它包括教师教学的班数、课时数、教学成绩、发表论文、教学获奖情况等。

二、做好教师业务档案工作的重要性

1.加强《档案法》宣传，增强每个教师的档案意识。通过此次岗位设置改革中增强每个教师的档案意识，加强宣传《档案法》和把抓好档案工作提到议事日程上来，要以主管领导牵头，教务处、政教处和办公室在各种工作中要多宣传和执行《档案法》，通过对全体教职员工教育的形式，提高大家对档案、档案法的认识，积极建立教师个人业务档案。学校档案员也要结合本学校的特点，开展形式多样的宣传活动。提高档案意识和法制观念，就会给档案工作以有力支持。

2.分类建立教师业务档案，按照门类建立。建立教师业务档案是学校提高教学质量，开展教研活动以及教学管理的重要标志。划分为业务能力、业务专长、教学水平、科研能力与科研成果、奖励证书等几个方面。这是保证教师业务档案准确性、全面性的有效手段按照以下归档分类：

（1）资历部分：

①学历、学位证明以及进修经历。

②任职资格及聘书等有关专业技术职务任职材料。

③教师业务自传，年度考核与评教材料考评等。

④教师资格、普通话、职称计算机模块合格证及各种职业技能证书等。

⑤教师继续教育情况和培训情况。

（2）综合类：

①教师任课安排，课程总表。

②班主任工作安排表，级组长、科组长、备课组长安排表。

③中层领导任命文件。

（3）业绩部分：

①授课门类与优秀教案，工作量与优质课（或优质实验课）材料等。

②正式发表的论文、论著。

③科研项目立项与成果，结项证书。

④个人获得表彰证书、称号等。

⑤个人支教交流任教材料等。

3.加强档案管理，保证教师业务档案的准确性、完备性，切实做好教师业务档案的利用，解除教师顾虑，教师业务档案本身有特殊的作用，从而使教师业务档案的收集、鉴别、整理、保管、利用等方面都带有一定的专门性，教师业务档案工作有自己独立的工作对象，特定的工作内容。教师业务档案以教师个人业务为对象，以“人”为单位组卷保存，并随着时间的推移不断积累，以此来系统反映个人的业务活动情况。所以，档案人员必须积极收集才能让教师得到利用，这是打消教师顾虑，赢得他们主动配合的关键所在。

三、健全教师业务档案管理制度

教师业务档案有它的特殊性，档案材料的收集对象主要是教师本人。由于教师活动的多样性和教师本人对档案保管可靠性的怀疑，给档案收集和管理增添了一定的难度。为了使教师业务档案规范化、系统化、科学化，保证材料收集及时完整，管理安全可靠，必须规范集中管理机构，明确责任和收集范围，严格管理措施，健全档案管理工作规范和相关制度。首先要建立领导负责制，使教师业务档案工作有一个组织落实、有组织机构，任务明确、责任到人的管理体系，达到责任明、职责清、目标具体的程度，便于督促和协调工作，利于散逸档案归档；其次，要建立健全规章制度，制定如“教师业务档案立卷归档制度”、“教师业务档案管理办法”、“统计工作制度”、“借阅登记制度”等，作为建立教师业务档案的有效保障。在工作中一定要认真贯彻执行各项规章制度的时候一定要做到有章可循、有章必循、严格按照制度办事。

四、结语

综上所述，教师业务档案不仅是学校的财富，也是教师个人的财富，通过业务档案，教师能看到自己在教学与科研中的成绩，从而进行更高层次的探索，激发工作热情。因此重视教师业务档案管理，规范档案管理制度与内容，提高管理人员素质，推广应用现代化管理手段，充分发挥教师业务档案作用是学校人力资源管理的重要途径，将激发全体教师的创造性和活力，促进学校办学质量提高。

参考文献：

[1] 陈黎航.教师业务档案规范化管理探讨[J].云南档案. 2009（09）.

教师业务档案管理办法篇4

摘要：教师业务档案是教师在学术活动以及各类培训中形成的能体现出教师水平的历史资料以及对真实的职称、学历、科研成果等情况的真实写照，是作为教学管理工作中的重要补充。本文主要对教师业务档案的一些作用及管理进行分析，供同行借鉴参考。

关键词：业务档案;档案管理

业务档案的建立有利于学校教育事业的发展，一些科研活动或教师外出实验教学以及评定教案，这些档案资料可以反映出教师的教学水平、质量，同时也是教学业务的水平标志的衡量资料。学校的人才战略需要这些作为参考、支撑，才能得到精益求精之目的。

一、学校教师业务档案的作用

1.评定职称，考核、选拔人才的重要依据

教师业务档案是随着专业技术人员职务的评聘而兴起的产物，它对专业技术人员的过去与现在的业务情况有较为详细的反映，教师业务档案中记载有教师的学历、考核成绩、对其业务水平的评价、论文、论著、科研成果等内容，这些材料成为教师评定职称和晋升的最可靠材料。它与人事档案共同为历史地、全面地考核、选拔和合理使用人才提供依据。利用教师业务档案来考核、选拔人才，从而改变过去那种取决于领导的“印象”，同志间的“人缘”不能客观地评价的做法;也可以克服过去那种只凭人事档案中对业务能力几笔定性评语的弊端。将业务档案展示出来，让材料说话，用档案这把“尺子”去度量，就会更客观、更公正，减少许多麻烦和人际矛盾。

2.能为学校管理决策服务

教师业务档案能反映学校教师队伍的状况、业务水平。学校必须根据教师队伍的状况，提出学校规划、专业设置、各级职称配置、优化师资结构等管理决策。如学校在开设新专业之前必须了解教师所学专业，课程情况，从而确定其是否能胜任某门课程的教学。学校的师资管理部门也可以从教师业务档案中了解到教师的学历和业务水平等情况，从而制定出合理的使用教师，有目的培训教师的计划和制度。

3.能反映一所学校的学术水平，关系到一所学校的声誉

教师业务档案，尤其是学术论文、专著，对教师本人而言，它忠实地体现出自己在教学、科研中的真实水平和地位，是社会评价其教学、科研工作较为客观的依据;对一所学校而言，一个教师在某一学科建设的发展取得成果，其实也是该校学术水平的反映。在国际上，都把发表论文、专著的多少作为评估一所学校的重要条件。世界名牌大学都是由于拥有超一流的学术成就而使学校声誉鹊起。

4.形成学术氛围，促进教学质量的提高

教师业务档案收集了大量高水平的学术论文、专著、教案及科研成果，有较高的学术参考价值。通过了解教师业务档案，教师之间相互学习，及时交流信息，促进教师之间的业务竟争，形成良好学术氛围，进一步促进教学质量的不断提高，为社会培养更多的合格人才。如从事自然科学研究的教师必然会利用过去科研成果来从事创新研究。

二、教师业务档案管理

1.收集

哈佛大学就规定：本校教授在退休或逝世后，本人或其家属要将其全部文稿移交档案馆保存。教师业务档案的专业性决定其必须也只能采取专业归口、部门立卷的制度。由学校师资管理部门负责组织各系、部门收集、加工整理、立卷、归档，定期向学校综合档案（馆）室移交。由于种种原因，这些材料一部分分散在教师个人手中，很多教师认为个人的论著、论文是个人心血的结晶，可以不交。另外，教师认为自己保管更为保险，利用也方便，因此不愿交。这是许多学校没有开展这项工作的原因之一。要解决这一问题，首先应加强《档案法》宣传教育，使每个教师增强档案意识。其次，学校应制定出相应的制度和奖惩措施以保证收集工作的进行。

2.整理

教师业务档案的立卷按一人一卷或一人按不同年代多卷的方法。案卷排列先将院（系）、部、所分开，再按人头排列的方法。随着以计算机网络技术为核心的现代科学技术飞速发展，学校档案部门必须应用计算机网络技术管理教师业务档案，建立数据库，通过网络进行信息采集与核对，实现教师业务档案管理的自动化处理和网上查询。

3.利用

为了使教师业务档案更好地发挥作用，档案部门要建立严格和管理和借阅制度，并采取一些方便教师利用的措施。同时档案工作者要熟悉《著作权法》、《专利法》等法规条例，凡提供利用要履行有关手续，有的还要征得本人或家属的许可，任何人不得擅自提供利用。

三、处理好教师业务档案与其它档案的关系

1.教师业务档案与人事档案的关系

教师业务档案侧重在对个人学识水平、科研成果、业务活动的记录，对于业务情况的反映，它比人事档案更详细具体。人事档案是个人经历和社会实践的记录，主要反映生平、经历、政治态度、工作表现、职称等，是个人思想品德、业务能力及工作情况的反映。可以说：人事档案较教师业务档案全面，而教师业务档案是人事档案的具体补充。

2.教师业务档案与科研档案的关系

科研档案主要包括本校教师发表的论文、专著、科研成果等。它与教师业务档案中的这部分内容发生重复、交叉。为了避免这一问题，减少重复馆（室）藏档案数，教师的这些著作和科研成果应存入科研档案中。教师业务档案中的这部分内容可通过建立“索引卡”或“参见卡”来解决。这样，既可使馆（室）档案不重复，又能形成一个完整的信息资源。

3.教师业务档案与“名人档案”的关系

一些重点院校如南京大学档案馆建立了“名人档案”。“名人档案”的对象范围比教师业务档案的范围小，“名人”可以是教授、副教授、校（院）领导、优秀工作者等。“名人档案”收集内容所涉及的范围更广，既涉及名人个人经历、涉及其所从事的研究领域，也广泛涉及社会、政治、经济、文化各个领域。在学校档案馆（室）中，如建立了“名人档案”的这部分人物，可不再建其教师业务档案。

四、结语

教师业务档案目录篇5

1.业绩手册（04－05、05－06、06－07学年）

2.身份证复印件

3.学历学位证书复印件

4.专业技术资格证书、聘书复印件

5.教师资格证书复印件

6.学科职务材料复印件

7.课表复印件

8.师资培养情况一览表及相关证明材料复印件

9.教学获奖项目一览表及获奖证书复印件

10.教研项目一览表及相关复印件

11.科研项目一览表及相关复印件

12.科研成果获奖一览表及获奖证书复印件

13.科研论文一览表及相关复印件

14.著作一览表及相关复印件

15.学术讲座一览表

16.参加学术会议一览表及相关会议通知等证明材料复印件

17.学科职务及人才项目聘书及其他证明材料复印件

师资培养情况一览表

教学成果获奖一览表

教研项目一览表

科研项目一览表

科研成果获奖一览表

科研论文一览表

著作一览表

学术讲座一览表

参加学术会议一览表

教师业务成长档案实施方案篇6

一、指导思想

为加速我校每位教师的专业化发展，提升我校教师队伍的整体素质，更好地展示个人的教育教学成果，起到相互学习的目的，结合我校实际，决定为每位教师搭建一个存储档案的平台——教师个人专业成长档案。

二、“教师个人专业成长档案”的实施原则

多元性原则：我校“教师个人成长档案”的内容设置体现了角度多元的特点，重点反映教师在师德修养、业务学习、课程开发、教学资源整合、校本教研等多方面所发生的变化、取得的成绩。

主体性原则：“教师个人成长档案”记录栏目的设计还体现了规范性和灵活性相结合的特点，发挥教师记录自己成长道路的积极性，更好地体现教师成长过程的个体差异性、成长方式的丰富性等特点。

互动性原则：“教师个人成长档案”是教师自我评价与学校对教师实施有目的、有计划培养的重要依据。我校重视“教师个人成长档案”的分析应用，并关注教师自我评价和学校评价之间的互动反馈，改进学校对教师的评价体系，提高教师自我认知、自我发展的能力。

三、“教师个人专业成长档案”建立的目的

1、记录进步，激发潜能。在业务成长记录袋中教师收集的是一系列自己的作品样本，以向学校和同事提供自己进步的信息，展示自己的成就。教师在回顾自己的工作历程，体验成功的同时，就会产生自豪感，激发继续努力的斗志，激发自己的潜能，促进教师向高层次发展。

2、自我评价，自我反思。成长记录袋在展示成绩的同时，也可使教师不断回想取得成绩的过程和方法，从中找到成功的经验和失败的教训，学会自我反省。在参观其他教师的记录袋的同时，发现别人的长处，找出自己的优势，同时找到与别人的差距，使教师正确评价自我。

3、交流经验，完善自我。教师们通过学习了解相同学科教师的业务成长记录袋，拓展自己的专业知识和教学方法，通过学习了解其他学科教师的业务成长记录袋，丰富自己的知识。从老教师那里学到了敬业与奉献，从中年教师那里学到了干练与经验，从年轻教师那里学到了创新与无畏。

4、为学校发展提供依据。学校领导可以借教师成长记录袋了解本校教师队伍的优势与不足，发现教师在教育教学中产生的经验，并及时进行推广，形成自己学校的特色。

四、成立“教师个人专业成长档案”领导小组组长：张俊杰副组长：周长国

成员：李进陈建民

五、“教师个人专业成长档案”的内容具体内容包括：

1、规划篇（1）教师的个人基本信息

（2）教师的自我三年发展规

2、教学篇（1）自我推荐的教案或教学设计

（2）自我推荐的课件（3）承担的公开课的情况

3、学习篇（1）参与的进修或培训活动（1）

（2）参与的进修或培训活动（2）

（3）正在或已经阅读的书目、读书心得或摘抄（4）从同伴、管理者或专家那里获得的经验（5）教育教学心得与叙事（随笔与杂记等）

4、研究篇（1）教学教研记录（包括备课、解读教材、听课记录等）

（2）课题研究记录表（包括参与或申请的课题及项目）（3）研究成果荟萃（包括发表的论文或著作及摘要）（4）教学经验总结（包括教师个性成果资料）（5）个人的教育教学理论等

5、管理篇（1）教育教学中个人对学校分工的管理（包括：班级、年级教学、科目、功能室及其它管理）

6、指导篇（1）指导学生

（2）指导教师

7、反思篇（1）教学反思笔记

（2）自我的成长史分析

8、评价篇（1）阶段工作的自我评价

（2）学生的评价（3）同行的评价

（4）学校管理者的评价

六、“教师个人专业成长档案”整理形式

1、学校为各位相关教师配备专用教师一个档案夹，教师及时将自己的书面材料或实物材料存入；

2、所涉及教师档案每学年分期中和期末两次记录档案，学期末学校进行全面检测和评价，对教师个人专业成长档案进行总结。存入每位教师专业成长档案。

七、建档的对象：本校所有任课教师教师。

八、建档期限：

本次教师专业成长档案自2009年9月开始实施至2012年7月结束，共三年时间。结束之后由学校档案室统一存档，配给新档案袋从新规划。

九、评价方法与管理措施

评价方法：集体民主评议，与年终目标管理考核相结合，由教导处具体把关。管理措施：

1、档案夹中的内容由教师自己填写，平时由教师自己管理。学年结束时交学校统一评价。

2、定期展示，取长补短。“教师个人成长档案”将进行定期展示。目的是为了让教师了解自己所取得的成绩和不足，对照其他同事的业务成长记录，明确努力的方向。期末展示是为了对教师进行全面的考核和评定。

3、分层展示，各显所长。每学期制定本学期成长记录展示的形式，例如：骨干教师成长记录展示、新课程改革实验教师的成长记录展示、中老年教师成长记录展示，青年教师成长记录展示等。在专题展示活动中，确立重点发言人，介绍自己成长记录的素材，根据自己的素材对自己进行评价，发表对其他教师成长记录的看法等。

4、活动展示，进行宣传。学校将通过教育资源网、各种活动等多种途径推动教师的“教师业务成长记录袋”，以便老师们在被肯定的同时，也听到了建议，对教师的发展起到促进作用。

教师专业成长档案的建立，有助于我们更好地规划自己的职业生涯，正确的自我评价和自我反思，形成爱岗敬业、积极进取的整体氛围，让我们一起在记录中成长！在记录成长中更好的完善自我，提高自我，发展自我。

教师业务档案管理办法篇7

一、教师档案的建立方法

高校教师档案的建立主要体现在:第一, 教师专业技术的评审所形成的个人材料, 它比较全面地反映了该教师一定时期内的专业技术水平, 不仅有本人详细的多方面的内容填报, 更有各级评审组织对该教师的全面评估。第二, 年终教师个人的科研统计表, 反映了该教师该学年度的任课任职、科研工作量、课外活动等情况, 以及考核小组的量化评估。这项材料及时反映了该员的动态状况。逐年积累, 也是评职的必备材料。第三, 学历证明, 主要指教师大学本、研究生、博士学位毕业证复印件。第四, 各类荣誉证书的原件或复印件, 包括各级表彰的优秀、论文获奖, 以及各种竞赛获指导教师奖等, 这些材料能从不同的角度反映出教师的工作态度和业务能力。第五, 学术成果复印件, 主要指公开发表的论文、公开出版的专著、以及在各级学术教研会上交流的论文、编写的教材的复印原文外, 还必须有书刊的封面和目录, 以保持其真实性。第六, 公开课教案, 每学期学校以及教研组都要搞以青年教师为主的公开课, 老教师上的示范课、观摩课以及校级以上的优质课竞赛, 这些活动的开展首先离不开教案, 最好收集2份, 业务档案、教学档案各1份。第七, 每学年教学实习经费中学生和教师经费的开支情况表, 应该有明确的费用使用数据。第八, 每年教师指导毕业生毕业论文及毕业设计选题, 优秀毕业设计及论文指导情况。

教师的业务档案材料, 因为是随时产生的, 不可能一次搜集完备, 而且要随时积累。如现在高校评估, 每年都应该有专门的人员进行收集整理, 并逐一验收。这些档案的收集与整理有利于在评估中的主动性, 也具有了可靠真实性效果。另外, 要加强档案工作法规的宣传与教育工作, 增强广大教育工作者的档案意识和档案法制观念。要让广大师生员工认识到, 档案是学校的宝贵财富, 必须完整地归档保存, 不得占为己有或随意丢失。只有使他们对档案工作有了正确的认识, 才能使他们重视和参与档案工作。

二、教师档案管理要落实到位

对高校教师业务档案的管理, 应该从以下两点加以认识。

一是随时收集。对材料必须当场验收核实, 不符合规范要求的必须按规范再提供。得到的材料随即装入, 要做到不错失, 不残缺。

二是定期整理。每年年底都要对收集的材料以个人为单位按规范分类清理编排, 材料不规范的要进行裁剪、裱糊、折叠, 再编造目录活页装订, 这样整理的业务档案, 对今后查找利用十分方便。

高校教师业务档案不像文书档案、教学档案、会计档案那样固定, 具有随人流动, 人在档案在, 人调离档案随之调离。另外有它的特殊性, 它既不像个人人事档案那样保密程度较高, 非经一定的组织手续不得随意查阅、摘抄、复印和调离, 但又不像文书, 教学档案那样可以公开提供利用, 教师业务档案既有一定的透明度, 又有一定的保密程度要求。学校领导因公务要调阅教师业务档案, 这是很正常合理的事情, 应及时提供;本人需要利用应尽可能提供;其他人员不论出于何种动机要调阅他人业务档案是不准许的。这就要求档案人员按档案保密制度提供利用, 既要做到热情周到, 同时又要坚持保密原则。对教师档案保存的始终是在职教师以及从本校离退休教师的业务档案。总数有一定的量, 不会无限积累。这一特殊性决定着管理工作需要频繁的转移接交, 否则遗失的可能性很大。因此, 必须严格按组织程序办理转移接交手续。对于新分入、调入的老师, 应急时接交和建立新档案;对调离人员在学校办手续时应妥善, 将该员业务挡案密封后移送接收单位, 学校档案室应有教师业务档案案卷目录, 档案接收、移交清单。

总之, 教师业务档案的建立为正确评估教师业务能力、学术水平、工作实绩和贡献大小提供了切实可靠的依据, 调动了广大教师的积极性, 强化了师资队伍素质的提高。激励教师奋发向上, 不断进取, 以实际行动来书写自己的光彩历史。它还弥补了人事档案的不足, 对合理调整师资结构, 提高教师总体案质, 提供了依据, 使学校教育管理趋向科学化。

参考文献

[1]、黄金莲.高校教师业务档案的建立与管理初探[J].甘肃科技, 2005 (5) .

[2]、倪慧敏, 柯友良, 黄文卿.高校评估档案管理规范化的探索[J].档案学研究, 2006 (5) .

教师业务档案管理办法篇8

教育大计，教师为本。近年来，南京市高淳区以教师队伍发展为重点，以“教师业务档案”建设为依托，努力探索“基于事实、数据”的教师发展评价机制，取得了初步的效果。

2012年2月，教育部颁发《中学教师专业标准（试行）》《小学教师专业标准（试行）》，强调构建教师专业标准体系、建设高素质专业化教师队伍是推进教育改革、提升教育质量的重中之重。而在绩效工资的背景下，部分教师专业发展的内驱力弱化，降低了对自身专业发展的追求。另外，不少学校过于关注教学结果特别是考试成绩，缺乏科学、量化的教师评价机制。为真实记录教师专业成长的过程，建立、健全基于事实、数据的教师专业发展评价体系，建立科学的过程性教学质量监控体系，激活教师的责任意识，高淳区教育局出台了高教〔2012〕120号《关于建立全县中小学教师专业发展档案的实施意见》，全面启动了高淳区教师专业发展档案平台建设工程。

一、打造科学系统的教师业务档案管理平台

（一）高淳区教师业务档案基本架构

高淳区中小学教师业务档案涵盖了全区中小学所有在编在职教师，为每位教师建立了个人业务档案。一份完整的个人业务档案由基本情况、教学工作业绩、专业发展和继续教育情况四部分构成。

教师个人基本情况。主要记载教师各类自然信息，包括教师的姓名、性别、出生年月、工作时间、职称、学术称号、学历及专业、曾获得的主要荣誉和联系方式。

教学工作业绩。主要由四部分构成，担任班主任情况、工作量、教学质量以及质量推进情况。

专业发展。主要记录教师专业发展所取得的成果，包括课题研究、论文论著、叙事案例撰写（发表），业务竞赛获奖，公开课、讲座以及课程开发与实施等方面。

继续教育。主要记录教师每学年参加的各级各类培训的情况。

（二）“教师业务档案”管理体系的建立及完善

2012年7月，我区正式启动了教师业务档案系统建设;同年8月，完成了全区中小学在职在编教师个人基本情况统计，建立了 “一对一”教师档案库框架;年底完成了2006-2011年教学实绩、教科研成果及继续教育情况的统计，建立了初始档案。

目前，我区教师业务档案建设与管理已经制度化、规范化。学校成立教师业务档案建设领导小组和业务档案评审工作小组，每学年初将上学年教师业务档案整理汇总，并将《记载表》纸质及电子档案上报区教师发展中心审核入档，报区教育局人教科存档。

二、丰富业务档案内容，探索教师评价路径

（一）面向全体，探索教师教学态度、教学水平、教学效果评价路径

1.建立并逐步完善义务教育质量监控和评价体系

经过四年的摸索，我区逐步建立了以义务教育阶段学生学业质量评价为基础的教学质量监控体系，并将教师业务档案中的“教学实绩”记录与教学质量监控记录挂钩。

2011年，区教育局出台了高教〔2011〕122号《关于建立义务教育阶段学生学业质量监控体系的实施意见》，四年来为建立健全以质量为本的教学评价与研究机制进行了大量的指导工作。在建立全面的校本质量监控体系的基础上，由区教师发展中心牵头，建立了全区义务教育阶段学生学业水平数据常模和教学质量监控数据库，进而完善了以“学生发展”为本的教学质量考核和反馈机制。

2014年，区教育局本着“分类推进”的原则，建构了更加科学、全面的义务教育阶段学生学业水平数据库，把学生学业水平按比例划分为A、B、C、D、E五等，并按等赋分，计算标准分与均量值，采用了“三率一均分”与均量值并举的科学评价方式。

2015年7月，区教育局又开始筹建中小学班级质量档案，以班级为单位，记录全区中小学各班级、各学科学生学业水平变化情况，为教师的教育教学质量评价提供数据支持。

2.建立教师教学基本能力考核和评价机制

教学基本能力是教师的立身之本。2010年，区教育局出台了高教（2010）125号《高淳县义务教育阶段教师学科教学能力提升工程实施方案》，决定利用三年时间，分批对义务教育阶段所有专任教师进行教学能力的培训与考核（竞赛）。主要竞赛项目有备课、说课、解题、命题、案例分析等等。

区教育局先后下发了《关于举行教师教学基本能力测试的通知》《关于举行2014年高淳区中小学教师教学基本能力竞赛的通知》等文件，于2012年3月和2014年7月两次组织开展了全区教师基本能力竞赛活动，男55周岁以下、女50周岁以下的全体专任教师全部参与了竞赛。

区教育局按照竞赛成绩，分别评出了团体（学校）及个人一、二、三等奖，教学基本能力竞赛成绩计入教师业务档案，与岗位竞聘、职称评聘、评优评先、绩效考核挂钩。

教师教学基本能力竞赛的常态化，有效地引导着学校关注本校教师的专业发展，在全区教师队伍中营造了全员学习、全员参与、全员提高的良好氛围，较好地落实了“以赛促学、以赛促研、以赛促训”的目标追求。

3.建立教学事故处理机制，探索教师教学行为评价机制

没有规矩不成方圆。2014年6月，区教育局下发了高教〔2014〕104号《关于印发〈高淳区中小学教学事故处理指导意见（试行）〉的通知》，对中小学教学事故类型与级别界定、责任追究、申述与仲裁流程等做了明确的规定，为学校评价教师教育教学行为提供了又一政策支持，确保牢牢守住教学工作要求的底线。

（二）多样分层，建构针对性教师评价体系

1.构建完整的骨干教师成长序列

2014年，区教育局下发了高教〔2014〕89号《关于开展高淳区第一届“教坛新秀”评选活动的通知》，在职初教师中开展“教坛新秀”评比。目前，我区已经形成了包含教坛新秀、优秀青年教师、学科带头人、特级教师等涵盖教师专业发展所有层次的教师专业发展序列，建立了学科后备人才培养库，通过业务档案记录和评价骨干教师专业发展情况，促使其沿着专业成长序列不断提升。endprint

2.探索骨干教师专业发展考核机制

2005年以来，区教育局坚持推行“人才强教工程”，对农村学校区优秀青年教师以上的、城区学校市优秀青年教师以上的教师进行学年度考核，考核情况记入业务档案，并给予一定的奖励。2014年，建立了区教育系统拔尖人才专项基金并下发了高教〔2014〕152号《高淳区教育系统拔尖人才专项基金管理办法》，进一步建立、健全了骨干教师专业发展与示范带头作用的评价激励机制。

3.建立职初教师专业成长考核评价机制

针对教师在不同发展阶段中面临的发展目标和任务的差异性，结合市教育局对职初教师的专业成长考核，区教育局设计了高淳区职初教师专业成长考评框架，要求各校建立校级职初教师业务档案袋，以评价促进职初教师专业成长，业务档案建设情况纳入办学水平评估和教师继续教育考核。

三、实施教师业务档案建设项目带来的积极变化与思考

（一）实施教师业务档案建设项目带来的积极变化

教师业务档案建设项目的实施与不断推进，为我区教师队伍带来了可喜的变化，取得了较好的社会效益。

1.对中小学教师基本数据的搜集与整理，明晰了全区各级、各校师资队伍的现状，为研究制定合乎实际的区、校师资队伍建设规划、措施提供了翔实的数据支持。

2.对教师教学业绩、专业发展成果的记录，为教师考核晋升、培养选拔等提供了真实的原始材料、数据和量化尺度，推动了全区教师管理与评价制度的改革。

3.激发了教师的工作积极性，在一定程度上推动了教师间的合理竞争，促使部分教师特别是青年教师进一步重视自身专业发展，为全区教学质量的提升提供了动力。

（二）实施教师业务档案建设项目的实践思考

1.进一步完善以校为本的教师个人成长档案袋建设，并积极发挥档案袋的学习功能、管理功能和评价功能

目前，我区教师业务档案已经初具规模并开始在区级层面发挥其评价引领作用。但在实践的过程中我们发现，教师业务档案呈现的是教师专业发展的最终结果，难以管理和评价教师专业发展的过程。要更有力地推动教师专业水平的提升，必须进一步建设具有针对性的校本教师专业成长档案袋和评价考核体系，根据教师所处的专业发展阶段，明确专业发展目标任务，量化考核指标，建立教师专业成长档案袋，进行过程性评价和考核，努力达成“基于专业标准，注重专业积累”的目标追求。

2.确立教师业务档案的“评价权威”地位，优化教师专业发展、岗位聘任、评优晋级的运行机制

要充分发挥“业务档案”的作用，就必须将教师业务档案与教师的评职评优、岗位聘任等密切挂钩，确立其“评价权威”地位。近年来，区教育局已经开始尝试将业务档案作为区级评优评先、骨干教师优岗考核的重要依据，取得了一定的实践经验。今后，我们将不断探索“业务档案”的应用途径，充分发挥其评价功能，不断优化教师专业发展、岗位聘任、评优晋级的运行机制。

（张桂生、陆璐，南京市高淳区教师发展中心，211300）

教师业务档案管理办法篇9

1、教师个人研修计划

2、教师个人参加研修活动的记录材料（含考勤材料）

3、每学期2份以上典型教案

4、每学期2份以上典型说课稿

5、每学期3次以上听课、评课记录材料

6、每学期2篇以上教学后记、反思文章或教学随记

7、每学期1篇个人研修总结

8、每学期1篇以上专题研究论文

9、个人研修成果的证明材料、获奖证书（复印件）、先进材料等

10、其它（如：有关登分项目的证明材料）

说明：

1、研修计划为1年1份

2、听课、评课记录材料统一格式

信贷业务档案管理办法篇10

信贷档案管理暂行办法

第一章总则

第一条

为了加强和做好信贷档案管理工作，增强公司全体人员对档案管理工作的重视，促使信贷资产管理规范化、制度化，有效防范信贷风险和保全信贷资产。根据《中华人民共和国档案法》等有关制度规定，特制定本办法。

第二条

信贷档案管理工作是公司信贷工作的一个重要组成部分，也是维护信贷历史真实面貌的重要基础性工作。

第三条

本办法所称信贷档案系指以本公司贷款客户（包括企事业法人、自然人和个体工商户）为基本单位，并与本公司已经发生或将要发生借贷关系形成的有关档案资料，包括贷款客户提供和公司内部形成的各项贷款业务原始的、具有保存价值的文字、图表、盘片、声像等不同载体和不同门类的基础资料。它是保护公司信贷资产的重要资料。

第四条

信贷档案管理要遵循以下原则：

1、信贷档案资料必须真实、完整和合法；

2、档案管理要原始材料账册化，必备资料标准化，移交档案制度化，贷款资料信息化；

3、严格执行谁贷款，谁立卷；谁建档，谁管理；

4、按照《某某某公司贷款管理操作规程》规定收集整理信贷档案。

第二章信贷档案管理机构、人员和职责第五条

管理部门。业务部是信贷档案管理的职能部门和责任机构，负责其所经办的信贷档案资料的管理工作。

第六条

管理程序及人员职责。客户经理对贷款客户的档案资料，按客户申请、调查、审查、审批、发放、检查、收回等操作程序运行后，按资料形成时间归类建档、保管；在规定交接内容和时间内，交由档案管理员管理，按年度将贷款客户资料登记归档。

（一）业务部负责信贷档案的收集整理，客户经理应：

1、及时建立和搜集、整理归类所管理贷款客户从借款申请到贷款使用、回收全程的有关档案资料，按资料形成时间顺序和归类要求整理立卷、建档、装订成册并按顺序编页码（页码必须连续）、专夹（卷）、专户保管，做到真实完整；

2、未还清贷款本息的信贷档案由各分管客户经理保管；

3、按时向档案管理员移交进档资料；

4、采用电脑管理的信贷档案，须及时将贷款有关数据及信贷档案等有关资料信息录入电脑数据库；

5、客户经理要对信贷档案资料的真实性和完整性负责。

（二）综合管理部负责信贷档案的归档保管，档案管理员应：

1、审核和接受客户经理应当移交管理的信贷档案资料；

2、对装订成册的信贷档案资料按户分类编号、登记归档；

3、负责对信贷档案的基础管理工作；

4、档案管理员要对贷款客户档案的完整性负责。

第三章信贷档案管理的内容

第七条

从客户申请贷款至贷款调查、审查、审批、发放、检查、收回全过程形成的与该笔贷款有关的资料均为信贷档案资料。信贷档案资料按其取得来源分为从贷款客户获取的资料和公司内部形成的资料。

第八条

从贷款客户获取的资料是指借款人、担保人的基本情况资料，是用于反映和记录借款人、担保人主体资格、资信状况、资金、财务和经营情况的档案资料。

（一）委托人的基础资料：经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、公司章程、贷款卡及密码、资质证书、许可证书等。

（二）委托人财务资料：委托人近三年年度财务报表、审计报告及最近月份报表（包括主要科目的余额明细）、委托人近三年增值税、营业税纳税申报表及最近月份申报表、含委托人最近六个月主要账户银行对账单、委托人实际使用的主要个人账户银行对账单。

（三）委托人生产经营资料：生产场地、仓储场地产权

证明或租赁合同、上下游主要购销合同；

（四）其他资料：企业简介，实际控制人、股东及高管团队身份证、简历、实际控制人婚姻证明、个人及家庭资产状况、涉及融资需求所对应的合同、凭证等证明资料等。

（五）担保人提供资料：担保人为个人连带责任担保的，应提供身份证明、工作证明、收入证明、婚姻状况证明和家庭大额财产清单；担保人为企业的，应提供本清单中所列相关资料。

（六）房地产开发项目特别资料：土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房销售（预售）许可证、土地出让合同、土地款项及费用付款凭证、工程款项支付凭证、项目投资概算和实际支付情况表、项目进度安排、资金计划、峻工验收和交房时间、施工合同中协议书和专用合同部分、房屋可售和已售清单等。

第九条公司客户经理，无论贷款金额大小，均应建立信贷档案，一份完整的信贷档案内容具体应有：

（一）企业贷款：以借款企业或贷款项目为单位，逐户建立信贷档案，内容有：

1、借款人基本情况资料：

（1）借款企业依法成立的文件和有年检记录的《法人营业执照》或《事业单位法人登记证》复印件、法人代表（个

体工商户负责人、授权代理人及所有股东）的身份证复印件（如身份证遗失，未及时补办，须提供与原件核对的户口簿或护照复印件）、法人代表证明书、企业营业执照要素变更的通知书、税务登记证复印件等。

（2）借款企业组建公司的批件、依法成立公司的合同、章程，股份制企业的股份协议，联营企业的联营协议书，董事会决议等。

（3）经与工商部门核对的借款人的专用印鉴卡。（4）商品购销合同和生产经营许可证明：商贸企业需提供商品购销合同，工矿企业需提供生产经营许可证、开采许可证和产品购销合同。生产经营或投资项目需取得环保部门的许可证明；若医药、卫生、采矿等特殊行业需持有权部门颁发的生产、经营等许可证明。

（5）属挂靠集体所有制企业的，要出示挂靠单位证明。

2、发生贷款业务的文件资料：

（1）借款企业申请贷款的书面申请书、建立信贷关系的协议书；

（2）合伙企业、有限责任公司、股份公司等必须提供公司董事会同意借款的有关决议书；

（3）借款企业提供的购销合同复印件；

（4）借款企业上年（季）度财务报表、申请借款前一期的财务报表（含资产负债表、损益表和现金流量表）、固

定资产明细表及有关统计报表；

（5）借款企业有年检记录的代码证（卡）复印件、在其他行开立基本账户或经年检有效的一般存款账户的证明（开户许可证）复印件、借款人主要开户及往来银行的账户与存贷款情况；

（6）借款企业法人代表（或股东个人）授权委托书、公证书；

（7）借款企业年度信用等级证明；

（8）借款企业法人代表及所有股东个人担保声明书；（9）客户经理的贷款贷前调查报告；

（10）贷款审查报告、贷款承诺书、企业流动资金借款申请书及企业短期借款审批（咨询）书；

（11）借款借据（非正本）及有关附件；

（12）借款担保合同（含保证、抵押、质押、最高额保证、最高额抵押借款合同，其中：最高额保证、最高额抵押借款合同提供复印件，至可办理最后一笔贷款或贷款还清后，原件方可装订归档）。

3、企业贷款担保的文件资料：（1）采用保证担保方式。

①保证人是企业法人的，需提供有效的《企业法人营业执照》复印件、注册资本验资报告复印件、法人代表和所有股东身份证复印件（如身份证遗失，未及时补办，须提供与

原件核对的户口簿或护照复印件）、法人代表证明书或法人代表（个人）授权委托书、有效的贷款卡（证）复印件、有年检记录的代码证复印件、开立基本账户或经年检有效的一般存款账户的证明（开户许可证）复印件；

②保证人上年（季）度财务报表，担保贷款前一期的财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表）及有关统计报表；

③保证人为有限责任公司、股份公司、联营公司的，须有依法成立公司的合同、章程、协议和董事会（股东大会）同意担保的决议书、所有股东个人担保声明书以及其他资信评估等资料；

④客户经理对保证人的资格审查意见和核保资料； ⑤保证人对所担保的贷款知道其真实用途的便函或担保函、个人担保声明书。

（2）采用抵押担保方式。

①以借款人或第三人财产抵押的，需提供抵押物的产权证明文件、单据等各项重要原件或复印件，如抵押物为房地产的，需提供《房屋所有权证》、《土地使用权证》、《房产他项权利转移证》等产权证；如抵押物为进口关键设备的，需提供发票、海关证明及上级主管部门同意抵押的证明文件；如抵押物为车辆、船舶等动产的，需提供有关发票和行驶证复印件，并由有关管理部门出具抵押登记证明。如属第三人

财产抵押的，还需提供营业执照、身份证、注册资本、贷款卡、代码证等相关所须复印件、财务报表及个人担保声明书、授权委托书等资料。

②经会计（审计）师事务所审计评估的资产验资报告或有权部门评估的报告书；

③抵押物房地产为夫妻共有的，须提供夫妻结婚证明及共有人身份证复印件；

④抵押物须到有关部门办理抵押登记并取得《抵押登记证》；

⑤有限责任公司、股份公司企业董事会（股东大会）同意抵押意见书或文件资料；国有资产抵押，需有国有资产管理部门批准同意抵押或行政主管部门出具书面同意抵押的证明文件；

⑥抵押物清单；

（3）采用质押担保方式。

①借款人需提供质物清单和有处分权人同意质押的承诺书；

②质押物的产权证明文件复印件（正件如支票、存单、专利权证、有价证券等由会计列帐入库登记保管）；

③存单质押贷款在相应的营业机构办理止付登记手续的文件。

4、申请中长期贷款还要提供以下资料：

（1）有权部门批准的项目建设书、可行性研究报告、项目设计或实施方案、纳入年度固定资产投资计划等有关批文，环保部门批准的《环境影响报告书》等；

（2）项目开工前期准备工作完成情况，若为续建项目要提供前期投资情况、资金来源及使用情况、工程进度等资料；

（3）公司主持进行的项目评估报告，上报执行董事的贷款请示文件，执行董事的贷款批复文件；

（4）中长期贷款使用情况检查报告、项目竣工验收报告、项目后评估报告；

（5）在指定银行存入规定比例资本金的证明；（6）资本金和其他建设资金筹措方案及来源落实的证明材料。

（7）涉及环境保护、消防、供电供水、卫生防疫、劳动保护、税收优惠，生产产品或商品购销属专营、土地征用、城市规划、生产工艺及新产品技术鉴定等方面的项目，需提供有关方面的批准文件或证明材料和审核意见。

5、其他资料：

（1）借款人自贷款日至归还日的分月（或季）财务报表；

（2）若为归还再贷的，须有还款凭证；

（3）为保证信贷资产安全需要客户提供的其它资料。

（二）个体农户贷款：

1、借款人基本情况资料：

（1）借款人身份证复印件（如身份证遗失，未及时补办，须提供与原件核对的户口簿或护照复印件）；

（2）授权代理人身份证复印件（如身份证遗失,未及时补办，须提供与原件核对的户口簿或护照复印件）；

（3）借款人家庭基本情况（包括人口、收入、及房屋情况等）；

2、发生贷款业务的资料：

（1）借款人申请贷款的书面申请书；（2）客户经理的贷款贷前调查报告；

（3）贷款审查报告、审批通知书、贷款承诺书、农户及其他短期借款审批书；

（4）借款人授权委托书、公证书；（5）借款借据（非正本）及有关附件；

（6）借款担保合同（含保证、抵押、质押、最高额保证、最高额抵押借款合同，其中：最高额保证、最高额抵押借款合同提供复印件，至可办理最后一笔贷款或贷款还清后，原件方可装订归档）。

3、个体农户贷款担保的文件资料（1）采用保证担保方式。

①保证人是个人担保的：须有保证人身份证复印件（如

身份证遗失，未及时补办，须提供与原件核对的户口簿或护照复印件）；个人担保声明书；保证人对所担保的贷款知道其真实用途的便函或担保函。

②保证人是企业担保的：与企业贷款采用的保证担保方式所需材料相同。

（2）采用房地产抵押方式。

①借款人需提供房地产的产权证明文件原件及复印件（经核对后，复印件作为信贷档案），如属第三人财产抵押的，还需提供营业执照、身份证（户口簿）、代码证等相关所须复印件、财务报表及个人担保声明书、授权委托书等资料。

②经有权部门评估的报告书；

③房地产为夫妻共有的，须提供夫妻结婚证明及身份证；

④房地产须到土地局或房管局办理抵押登记并取得《抵押登记证》；

⑤房地产抵押物清单；（3）采用质押担保方式

①借款人需提供质物清单和有处分权人同意质押的承诺书；

②质押物的产权证明文件复印件（正件如支票、存单、专利权证、有价证券等由会计列帐入库登记保管）；

③存单质押贷款在相应的营业机构办理止付登记手续的文件。

凡是贷款客户提交的复印件，客户经理应要求提供人签名盖手印并负责与原件进行核对；且为了档案的整齐，要求复印件统一为A4纸张。

（三）公司内部形成的档案资料包括记录和反映客户贷款申请、调查审查、发放、检查、保全、收回等全过程运行情况的资料，是用于界定内部管理责任的基础档案资料及围绕贷款使用、监督、检查贷款本息收回及贷款保全所发生的行为资料，也是贷款重要法律文件及贷款动作记录资料。公司内部形成的档案资料有：

（1）《贷款审批表》；

（2）借款企业授信额度（限额）文件；

（3）申请中长期贷款的《中长期贷款审批书》；贷款项目评估报告及贷款调查报告。

（4）设立并登记《贷款审批登记簿》；

（5）贷后检查资料。包括《贷款贷后检查报告》；客户经理对贷款特别是大户贷款的按月或按季、定时或不定时跟踪调查分析报告。

（6）风控部对贷款运作问题稽核意见书、通知书和整改意见书。

（7）借款人违约的《信贷制裁通知书》。

（8）贷款归还、展期的档案资料。短期、中长期贷款到期前10天发出的《贷款到（逾）期催收通知书》。若借款人按期归还贷款本息，根据计划财务部门填写的《还款凭证》，客户经理登记《贷款登记簿》；贷款需展期，借款人到期前15天写出的《借款展期申请书》，保证人、抵押人、出质人同意担保延期的书面证明，并与借款人、担保人签订的《展期还款协议书》及批准书。若借款人未申请展期或申请展期未获批准，又不能按期归还的贷款，客户经理登记《贷款登记簿》相应进行调整。

（9）《贷款到（逾）期催收通知书》和《担保人履行责任通知书》的档案资料。客户经理对每次签收到的《贷款到（逾）期催收通知书》和《担保人履行责任通知书》应粘贴在已立卷好的每户贷款后面的粘贴处，不能放另处。

（10）不良贷款档案资料：

①《贷款到（逾）期催收通知书》和《担保人履行责任通知书》；

②新增不良贷款稽核情况表；

③《呆滞（呆帐）贷款认定审批表》、呆帐贷款核销清单及批文复印件；

④对借款人依法诉讼、仲裁的有关法律文件（诉讼、受理通知书、判决书、裁定书和执行书等）资料；

⑤以资抵债的登记、保管和处理后的有关资料；

⑥处分抵押物或处分质押物通知书、拍卖抵押物的拍卖书。

（11）贷款清偿后的档案资料。

（12）设立《贷款登记簿》台帐，及时登记贷款发放、归还、占用形态等情况。《贷款登记簿》要有延续性和严肃性，不得随意更改、换页。如确须更换，客户经理更换后应重新建帐，原《贷款登记簿》要核实归档管理。

（13）信贷电子化管理的有关信贷档案。（14）其他需要归档的资料。

对上述按《某某某公司贷款管理操作规程》规定要求归档的有关报表和文字资料以外的档案，也要按公司制定的其它管理制度和办法的有关内容对信贷档案进行管理。

第四章客户经理建档、登记、移交管理第十条

客户经理按第九条规定内容，及时建立和搜集、整理归类所管理贷款客户从借款申请到贷款使用、回收全程的有关档案资料，按资料形成时间顺序和归类要求整理立卷、建档、装订成册（装订成册后客户经理应加封、盖印）并按顺序编页码（页码必须连续）、专夹（卷）、专户保管。

第十一条

客户经理对信贷档案的建档。

（一）个体农户贷款，信贷业务档案以户立卷建档；

（二）企业贷款信贷档案按户分类立卷建档：对某一客户的独笔贷款档案资料按贷款运作程序及取得的时间归类

建档，单笔单卷单档；对某一客户的多笔贷款资料按贷款发放日先后顺序整理保管立卷，即一笔一卷，一客户一档；

（三）卷内材料按材料属性编写页码，页码必须连续，并在卷内目录上表示材料属性和页码，文件本身不编页号；卷内目录一式一份，附在某一客户（或客户类别）卷内首页；档外标明客户名称（或客户类别）、贷款笔数（类别户数）和立档时间。

第十二条

已核销呆帐贷款的信贷档案资料管理：客户经理以户以类建档后，专档移交办公室档案管理员进行归档管理。

第十三条

客户经理对各自保管的未归档的信贷档案，设立《信贷档案保管登记簿》，及时记录贷款客户入档明细情况，便于查找、利用、保管。

第十四条

客户经理工作调动时，必须对所有档案资料抄列清单并在公司负责人的监督下办理移交手续。

第五章信贷档案归档管理要求

第十五条

须移交公司办公室档案管理员归档的信贷档案资料，移交时间为每年年底。

第十六条

需要移交档案管理员归档的材料：已还清贷款本息的客户的信贷档案；已核销呆帐贷款的信贷档案资料；信用等级评定资料；其他需要归档资料。

第十七条

信贷档案的移交。客户经理信贷档案资料移

交给档案管理员时，客户经理和档案管理员应同时核对信贷档案资料并由双方共同在移交的信贷档案目录清单（一式两份，各留存一份）上签字。档案管理员应及时核对资料收妥存档，专卷、专档保管。

第十八条

档案管理员应设立《信贷档案保管登记簿》，及时记录客户经理移交的贷款档案资料及其他归档资料；档案管理员对档案资料按时收集、整理、登记，按年度装订成册（装订成册后应加封、盖印）归档入柜；

第十九条

档案管理员因工作变动离岗的，应对信贷业务档案所有资料列好清单，全部移交指定专人后方可办理有关变动离岗等手续。档案资料办理移交手续，要由部门负责人进行监交。

第六章归档后的信贷档案管理

第二十条

信贷档案的调阅。

（一）内部人员调阅信贷档案。凡已归档保管的信贷业务档案和由客户经理负责保管的信贷业务档案，一律不准借出。因工作需要调阅的，应由调阅人出具借条，并经总经理签字同意方可调阅。客户经理和档案管理员应登记调阅人员名单、时间和调阅内容；调阅的信贷档案不得涂改、圈划、复制、拆散原卷册，用后必须及时归还。

（二）外部人员调阅信贷档案。信贷档案原则上不对外调阅借出。当发生借款纠纷或依法起诉、处理案件等情况

时，有：（1）司法、法院等部门需查阅、复印时，必须持有县（市）级以上主管部门的正式公文介绍信，经公司领导签字批准后方可查阅；（2）己方律师如有需要可以查阅；（3）对方律师原则上不可以查阅，若其通过法院来查阅,法院须持有县（市）级以上主管部门的正式公文介绍信，经公司领导签字批准后方可查阅。查阅时，公司应有专人在场陪同，查阅人需要索取复印有关证据和资料时，须经公司领导同意后，方可抄录和复印，但严禁将原件抽出借出。

（三）客户经理或档案管理员对调阅归还的信贷档案，要检查其完整性和原始性。对发现档案不完整或有改动的，可以拒绝接受，并立即向公司领导报告。

第二十一条

信贷档案的存放。客户经理和档案管理员应将各自管理的信贷业务档案资料放置在坚固的箱柜内，并加强防盗、防火、防潮湿、防虫蛀、防腐蚀等方面的设施。

第二十二条

信贷档案保管期限。信贷档案保管期限分为短期、长期保存和永久保存。

（一）短期保存的信贷档案5至10年：短期贷款本息已收回的信贷档案，再保管期限为5年；中长期贷款本息已收回的信贷档案，再保管期限为10年。

（二）长期保存的信贷档案10年至15年：短期、中长期贷款到期未收回，直至贷款收回或以资抵债，资产处置完毕，其短期信贷档案再保存10年；中长期信贷档案再保存

期限为15年。

（三）永久保存的档案：短期和中长期贷款到期、逾期至今仍未收回和呆帐核销贷款的信贷档案要持续永久保存。

第二十三条

信贷档案的销毁。对超过保存期、需要销毁的贷款档案要编制销毁清册，并经过档案管理员提出和慎重鉴定，业务部负责人审核，经总经理审查批准后，送专门文件销毁单位或指定造纸厂进行销毁，并由监销人员监督销毁。档案管理员和公司总经理同时在留存销毁清册上签字备查。

第七章