产权制度

产权制度（推荐8篇）

产权制度 篇1

【文章摘要】本文在简单介绍了新制度经济学产权理论的基础上，考察了国有企业普遍存在的问题和改革历程、国外产权改革经验总结，着重分析了我国学者关于产权改革的思路。文章在结尾处提出了关于我国国有企业产权制度改革的个人思考。

【关键字】产权理论国有企业产权制度改革

一新制度经济学产权理论简介

新制度经济学的产权理论认为产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们互相认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物的行为规范,因此,可以将共同体中通行的产权制度描述为一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。产权不是有形的东西或事情,而是人与人之间由稀缺物品的存在而引起的、与其使用相关的关系。

实施产权意味着排除其他人使用有关的稀缺资源,同时也意味着要耗费一定成本去度量和描述资产并耗费相应的成本来保证实现所有权。

个人拥有排他性权利,叫做私人所有制。国家拥有这种权利叫做国家所有制。与国家所有制有关的是社区所有制,即一个社区的全体掌握资源并由内部成员来选定资源,排斥外来者。若所有权被全体社会成员共同拥有,则无人单独拥有排他性权利,这就是共同所有制或社会所有制或者说是全民所有制,这种所有制形态意味着对资源的自由使用。新制度经济学认为,从一般的财产关系到财产制度的变迁,必然深刻地影响人们的行为方式和资源配置、产出构成以及收入分配等等。在人类社会发展过程中,资源的稀缺程度及其变化一直影响着产权结构和产权制度的变迁。诺斯等人认为,解决史前人类所面临的公有财产的困难处境的办法就是建立排他性的私有产权。产权能够限制开发和使用稀缺资源的速度。人类对产权制度的需求与资源稀缺程度及要素相对价格的变化有着内在的联系。离开了稀缺性,我们就难于分析产权结构与产权制度的演变。

产权的一个基本功能或者说是共同特征就是影响和激励人的经济行为。在新制度经济学看来：产权与交易费用概念是“等价”的。在市场交换中,若交易费用为零,那么产权对资源配置的效率就没有影响；反之,若交易费用大于零,那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率；竞争和资源的稀缺性是等价的,即如果资源不具有稀缺性,也就不会存在竞争和竞争的必要了。而产权是人们在竞争资源的过程中达成某种均衡状态时的行为规范,是竞争的结果。张五常和巴泽尔先后论证过,经济学意义上的“产权”只是当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时(均衡时)才有意义。或者说,只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时,人们才有动力或激励机制去制定规则和界定产权；产权的一个重要功能是引导人们实现将外部性内在化的激励。产权界定不清楚是产生“外部性”和“搭便车”行为的主要根源。有效的产权可以降低甚至克服外部性问题。在新制度经济学家看来，产权清晰的实质就是私有产权。私有产权是最有效率的，因为私有产权可以避免公有产权存在的拥挤、搭便车、偷懒等低效率现象。

一直以来,新制度经济学的产权思想对我国的产权制度改革有着重大影响。深入理解这一思

想,对进一步深化我国产权制度改革有着重要的意义。

二我国国有企业存在的问题和国企产权制度改革历程

1.我国国有企业存在的问题及分析

（1）政策性负担和预算软约束

国有企业普遍存在的问题是预算软约束，预算软约束是指政府不能承诺在国有企业出现困难时不去解救国有企业。为什么会产生预算软约束呢？Dewatripond和Maskin（1995）从承诺的动态不一致性去解释预算软约束，即在事前，政府无法区分企业的好坏，在对企业进行融资以后，出现亏损时，政府不能袖手旁观，必然要帮助亏损企业，而企业经理预期到这一点，就必然加剧了道德风险，从而使政府要不断地为企业提供补贴等帮助，即产生预算软约束。

林毅夫（1999）认为国有企业存在的政策性负担是产生预算软约束的根源。政策性负担包括在传统赶超战略的影响下，国有企业投资于中国不具备比较优势的资本密集型产业或产业区段所形成的负担以及由于国有企业承担过多的冗员和工人福利等社会性职能而形成的负担。

（2）道德风险和激励机制

在国有企业中一般存在利润目标和政策性目标，当两个目标完全一致时，经理人的个人激励不会受到扭曲，当两个目标不一致时，经理人将在能给他带来最大收益的目标上投入努力，而在另一目标上很少或根本不投入努力。在国企中，政策性目标往往是与利润目标背道而驰的，所以，经理人根本就不会投入努力来提高企业利润。因为，经理提高利润的努力可能因为政策性目标所引起的负担而变得根本不显著，从而经理得不到应有的激励。另外，在企业出现亏损时，经理总是可以用政策性目标所引起的负担而导致利润的减少为借口来推卸责任，使得政府无法追究经理人的责任。

处于垄断地位的国有企业，即使不承担政策性负担，其垄断地位也会加剧经理人的道德风险。在这种情况下，虽然企业的目标是单一的利润最大化，不存在多任务的问题，但是，经理人是依靠其垄断地位，通过市场支配力来剥夺其他参与人利益的方式来提高企业利润水平，而非通过自己的努力，降低成本，从提高企业经营效率的角度来增加企业利润。

（3）所有者缺位和政府保护

国有企业产权不清晰主要体现在国有资产的所有权是由国家来代表的，而国家的具体职能是由政府官员来执行的，他们并不是资产的所有者，他们不能有效地管理和使用国有资产，即所谓的国有资产“所有者缺位”。所有者缺位问题是在分析国有企业无效率原因时的一种解释。

在一个竞争的市场环境中，非公有制企业也会存在着无效率问题，但是在市场经济“优胜劣汰”的自然法则下，无效率的非公企业必然被淘汰出局。而国有企业就不同了，即使国有企业出现了亏损，在市场上没有竞争优势，无法在市场上继续生存时，他还有一种选择，即寻求政府的帮助。正是在政府的保护下，市场上“适者生存”的法则失效，无效率的国有企业

得以继续生存。

2.国有企业产权制度改革历程

自从中国1979 年改革开放以来, 中国国有企业的改革主要经历了这样三个发展阶段：第一, 放权让利阶段。是扩大企业经营自主权, 调节国家和企业的利益关系；第二, 企业经营承包阶段。调节了国家、企业和经理人之间的关系；第三, 产权改革阶段, 开始触及到改革的核心。这一阶段牵扯的利益关系最为广泛和复杂，因为国有企业财产的形成和积累与每一个国民都有关系。西方社会的全部剩余价值, 都是以私人资本的形式存在并积累着, 我国改革前的全部剩余价值和改革后的大部分剩余价值都以国有资产的形式存在并积累着。在改革的前两个阶段虽然也遇到了一些社会公正受到侵犯的问题, 但是对那种名义上的所有权没有触及,一些问题表现得并不那么突出。但到了产权改革阶段, 到了要使少数人的私有化行为合法化时, 社会公正问题就变成一个人人瞩目的问题凸现出来。所以, 国企改革每前进一步都体现了人们之间的权力和利益关系的重大调整。

三对国外产权制度改革经验的总结

“改革是中国的第二次革命”，邓小平的论断足以说明改革对中国建设的重要性。借鉴国际经验对于我国的产权制度改革无疑是块不可或缺的过河“石头”。下面主要来介绍与我国国有体制具有最深渊源的俄罗斯国有产权改革的经验总结。

1.国有产权改革需要政治体制创新护航

产权改革是利益博弈，偏好寻租活动的政治经济集团会千方百计阻挠对自己的“革命”。为进行根本性的改革，避免特殊强势利益集团阻扰、拖延和误导产权制度改革，需要干净彻底的制度转换，需要有坚强决心和进取心的政府和新的政治体系，否则，改革将寸步维艰。诺斯强调，“国家是以较高的效益和较低的交易成本提供产权的保护与强制力的一种制度安排，国家并不是中立的，它决定产权结构，因而最终要对造成经济增长、衰退和停滞的产权结构效率负责”。如果国家认定改革是大势所趋，就必须加强立法，建立与改革相适应的政治体制，顶住守旧力量强大的反对声以及改革初期经济秩序混乱的巨大压力，不致使改革半途而废。

2.产权改革必须一揽子展开和循序渐进

产权制度改革必须系统推进。要建立健全法律体系，以保证既抑制腐败滋生、减少国产流失、保证最大公平性、防止产生两极分化，又追求效率最优化。对国企产权改革要分清轻重缓急，避免缺乏整体思路和协调动作所导致的顾首不顾尾、相互掣肘的局面。对与国企产权改革相关的各领域、多部门进行配套改革，才会取得较好效果。要对产权重组过程中可能对生产、就业、社会保障等造成的冲击制订应对预案，建立必要的合理保障，以减少改革阻力并争取广泛支持。

产权改革涉及面广，各部门、各地区的情况截然不同，应区别不同情况，妥善处置、逐步顺

序推进，切不可急于求成。对于不同国家的改革的具体做法，必须结合本国国情加以利用，全盘照搬是不能达到本国的改革目标的。

3.协调公司治理结构、积极借用外力

产权改革之后，继续完善现代公司治理结构是解放生产力的重要一步，两者必须有机结合起来，缺一不可。吸引外部资金是解决企业资金来源不足、加快资产重组、完善公司治理结构的重要条件。当然，对核心战略产业及企业的控股和参股还是需要内外有别，避免为外资所控制和垄断，以维护国家经济安全。

四当前国企产权制度改革的主要思路

目前我国经济学家关于国有企业产权制度改革有多种不同的思路。大体上可以划分为以新制度经济学产权理论为指导，坚持国有企业产权私有化和关于国企改革的关键在于建立公平竞争的市场环境，产权改革并不重要这样两大思路。

1.国有企业产权私有化改革思路分析

持这一思路的经济学家关于产权改革的基本理论依据来自科斯定理，科斯定理认为在存在交易费用的情况下，产权安排非常重要。而在现实中交易费用是客观存在的，所以产权归属是企业经营效率的决定因素。国有企业由于“所有者缺位”，产权不清晰，不能形成有效的监督，从而导致企业经理人道德风险严重，影响了企业经营效率。因此，只要将国有企业私有化，资产被私人拥有后，资产便具有排他性，企业家拥有企业剩余利润，从而使资产所有人产生对资产关注的激励。私有化之后，赋予企业利润最大化的单一目标，强化了企业的利润激励机制。追求利润又激励企业所有者有效监督实际控制企业经营的经理阶层，降低经理人的道德风险。政府完全退出企业的经营领域，不直接干预企业经营行为，企业将独自承担所有的商业风险，在竞争的市场上自负盈亏，提高了市场配置资源的效率。从而产权私有化为国有企业改革提供了一条捷径。

2.国有企业改革的关键非产权改革思路分析

持这一思路的经济学家认为，国有企业经营不善的根源不在于产权问题，而是国家长期追求赶超战略，导致企业非经济负担过重的必然结果。降低国有企业的政策性负担，实现市场竞争、信息充分，提高企业的自主能力，才是国有企业改革的重心和根本出路。

他们认为，外部竞争环境是企业改革的前提和充分必要条件，在此基础上选择内部治理结构才有意义。事实上，国有企业的产权从来不存在不明晰的问题，国有企业的产权属于国家这一点从来都是十分明确的。作为所有者的国家无法自己经营，必须委托厂长或经理来经营，这也与市场经济国家中的大型私有企业一样。他们比较了国有企业和私有企业，认为它们都存在多层委托——代理关系，都可能出现预算的软约束、道德风险，都可以运用惩罚的机制。政府只要将国企经理阶层的个人行为与经营效率联系起来，降低企业的政策性负担，同样可以提高经理人的经营激励。因此如果只进行产权改革而忽视市场环境的改革，并不能解决企业亏损的问题。之所以要有良好的市场环境，是因为这样可以让企业更好的按照比较优势的原则安排资源配置。国家干预企业的原因在于市场存在不充分信息。一旦实现自由竞争的市

场环境，国家就不需要干预了。

五扬弃新制度经济学的产权理论以应用于我国国企改革

正如放之四海皆准的马克思主义必须与中国的具体现实相结合才能发挥积极的指导作用一样，新制度经济学的产权理论也必须扬弃地与中国国情相结合才可以发挥它的有益作用。有些经济学家极力推捧新制度经济学的产权理论，并以此宣扬资本主义私有制和攻击社会主义公有制，抛出“马克思由头错到尾”、“马克思的理论是奄奄一息了”之类的谬论，这是我们应强烈加以反对的。当然我们也不赞成完全拒绝新制度经济学的合理部分。中国国有企业产权改革正确的大方向应该是：坚持邓小平提出的社会主义的两个根本原则，保证国有经济控制关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，从国有经济不具备优势的一般竞争行业中逐步收缩和退出，提高国有经济的竞争力。

在坚持国企产权改革正确大方向的指导下，通过以上关于国有企业产权改革问题的分析，我国国企改革的具体做法如下：

倾向于新制度经济学产权理论的经济学家强调只有私有化才是国有企业改革的出路。我认为，在不考虑政府监督成本的情况下，公有产权同样能使国企有效率。

持此观点的经济学家以产权不清晰为国有企业无效率原因的一种解释。但事实上，现代的大股份公司，其中的好些股份是由机构投资者所持有的，或者其他的大股份公司所持有，这些股份的所有权是由股份公司来代表，要分清楚这些股份的具体所有人也是很难的，如此看来，既然非公企业也存在“所有者缺位”问题，我们就不能用所有者缺位来说明国企效率不佳的情况。即问题的关键并不在于企业是公有还是私有。

在国企情况下，提高效率应从剥离企业政策性负担、有效激励经理人、硬化预算约束等方面入手。国家应将国有企业从一系列政策性负担中剥离出来，不再替国家考虑工人的福利问题、就业问题等，而将经营目标定在单一的追求利润最大化上。同时，国家不再把国企的经理人视为政府官员级别，仅考察经理人的经营业绩以决定其任免，而不应再像以往，无论业绩如何，经理们只有工作调动而不必担心像工人一样“下岗待业”。企业目标单一追求利润化，不再保障经理们长期的工作权利，引入经理人职位的竞争机制，经理人的个人目标与企业的经营目标相一致，便能有效激励经理人，降低其道德风险。政府不直接干预国企经营，也不再对有困难的国企提供任何帮助，削弱国企的垄断地位，让国企参与市场的优胜劣汰，在竞争中实现有效率或者在竞争中破产出局。对国企破产所引起的失业可以通过社会保障和再就业渠道来进行解决，以缓解由于国企破产可能造成的社会稳定和就业问题。

如果按上述做法可以解决国企无效率问题，那产权改革是否就没必要呢？答案是否定的。原因是上文假设不考虑国家监督企业的成本。在现实中，国家的监督成本是客观存在的，甚至是相当大的。在国企中，对企业经理人的监督是有国有资产的管理部门来进行的。但是，国有资产管理部门的管理人员是由政府官员构成的，作为官员个人是追求个人效用最大化的个体。一方面，作为监督者，他可能缺乏企业管理知识和经验，可能不能有效的获得企业内部信息，从而使监督无效率；另一方面，作为效用最大化的个体，他未必能从国家利益出发，对企业实行有效监督。官员与国企经理合谋侵害国有资产利益的可能性也是存在的。同时对国企的监督也不利于政府职能的转变，政府“瘦身”，减少政府对国企监督的开支，也为政

府直接干预企业经营留了一扇窗。

因此，产权改革仍旧是必要且重要的。对国企进行产权改革后，政府的直接干预就会受到很大限制，政府只能通过参与董事会或通过宏观调控来影响企业行为。将对经理人的监督职能由政府转移到市场上来。企业的股东不仅仅有国有资产管理部门，还有其他股东，对企业经理的监督效率将会大大提高。

综上分析，我国国企产权改革的思路应体现为这样一条主线：剥离国有企业承担的政策性负担，建立社会保障体系和再就业辅助工作，完善相关法律体系→进入竞争机制，分割垄断的国有企业，形成有效的竞争局面→进行股份制改革，使变革后的国有控股企业和参股企业形成有效的内部治理结构，从而提高企业的经营效率。

参考文献：

王道明《科斯定理与我国产权制度改革》 2004.6

郑伟林《新制度经济学产权观的博弈分析》2003.8

冯兵熊丽敏徐轶奕《国有企业产权改革的政治经济学分析》 2006.4

王振中主编《政治经济学研究报告6》社会科学文献出版社2005年版

产权制度 篇2

1. 产权和所有权。

国有企业要建立现代企业制度, 首先要对企业进行公司化改造, 而要对企业进行公司化改造首要的是明确企业的产权划分和归属, 这也是建立现代企业制度的基础。从某种意义上来说, 现代企业制度是建立在现代产权制度上的一种具体的产权实施形式。现代企业制度中的产权清晰, 责权明确, 政企分开, 管理科学, 其中, 产权清晰是基础性和前提性的。

人们往往把产权和所有权混为一谈, 把所有权当成产权, 或把产权当成所有权, 或者把两者等同起来。实际上二者既有区别又有联系。产权是经济上所有制关系的法律表现形式。它是与所有制相联系但又不同于所有权的一种经济权利。在现实生活中, 包括对财产的所有权、占有权、使用权、支配权、转让权、经营决策权、收入分配权、剩余索取权等。而关于所有权的定义, 武汉理工大学程国平教授指出:所有权即财产所有权, 资产的所有权, 是指受法律确认和保护的经济利益主体对财产的排它性的归属关系, 包括所有者依法对自己的财产享有占有、使用、收益、处分的权利。香港大学张五常教授给产权的定义是:产权是由排他性的使用资产权、运用资产获得收益权和资源自由转让权组成。他认为这三种权利构成了产权制度的核心, 除此以外的权利都是由这三种权利派生的。因此产权最重要的特征就是可分解性和可转让性。所有权反映的是人与物的关系, 而产权所反映的是人与人的经济关系。

2. 产权制度及其演进。

如前所述, 产权是一种经济权利, 这一组经济权利的配置和组合形成产权制度, 也可以说产权制度就是权益配置的制度安排。产权制度的发展经历了从传统产权制度到现代产权制度的演进过程。

现代产权制度是在商品经济发展的推动下, 并伴随着经济发展过程, 从传统的产权制度逐渐演进而来的。传统产权制度也称古典产权制度, 是单一的所有权制度, 产权与生产资料所有权是统一的也是同一的, 产权就是所有权。在这种制度下, 产权主体就是所有权主体, 而且所有权主体拥有着企业的经营权、管理权、监督权、决策权、剩余索取权等各项经济权利。

生产力的发展对产权制度的变革起着决定性的作用。英国和美国由于蒸汽机、电的发明和在生产上的应用社会生产力获得了突飞猛进的发展;西班牙航海业的发展出现了股份制的雏形;随着生产的发展, 特别是新技术的应用, 促使企业规模迅速扩大, 对改变单一的产权模式提出了客观要求;另外, 大规模的基础设施如铁路、港口、电厂等的建设需要大量的资本投入, 这又是任何一个单独资本所难以承担的, 股份公司就是在这种情势下应运而生的。股份公司的出现使传统的产权制度发生了革命性的变革:企业的财产关系发生了变化, 企业经营权和企业所有权发生分离。经营权所包括的一系列经济权利———经营决策权、经营监督权、使用权、支配权、转让权、收入分配权、剩余索取权和剩余控制权等和生产资料所有权分离开来。这是资本主义产权制度演进的简要过程。现代产权制度就是在资本主义产权制度的这种变革中逐渐形成的。

二、现代产权制度的基本特征

现代产权制度是这样一种产权制度:在所有权和其他经济权利相分离的前提下, 经济过程的决策不再由生产资料所有权单一的决定, 而由一系列经济权利共同决定, 现代产权制度就是这些经济权利的配置和组合。

现代产权制度包括产权界定、产权保护、产权运营, 产权流通和制度安排等内容。从产权制度的定义中, 可以看出产权制度的一些基本特征, 这就是:产权多元化, 企业法人治理结构, 有效的激励机制和约束机制。产权多元化是建立现代产权制度的基础和前提, 从某种意义上来说, 没有产权多元化就谈不上现代产权制度;企业法人治理是关键, 现代产权制度建立的重要标志是看企业是否真正建立起了完整的、行之有效的企业法人治理结构;激励机制和约束机制是建立和实行现代产权制度的保证, 没有激励机制的引导激发, 没有约束机制的强力制约, 现代产权制度就会形同虚设。

党的十六届三中全会提出我国国有企业要建立的是具有中国特色现代产权制度, 这是依据现代产权理论, 借鉴发达国家的成熟经验, 结合中国国有企业改革实践提出的, 其基本特征是:归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。

产权归属清晰是国有企业构建现代产权制度的前提和基础。产权主体虚置是国有企业长期存在的问题, 这个问题的解决与否直接关系到现代企业制度能否建立。实践证明, 产权归属清晰与否是关系到企业绩效的决定性因素, 产权主体归属明确自然也就使产权收益的归属清晰了。

权责明确是现代产权制度正常运行的必备条件。政企不分、政资不分, 是国有企业长期效率低下、效益不佳的主要原因。权责明确, 首先要使国有企业所有权与企业法人财产权区分开来, 使政府社会管理职能与所有者职能分离;把政府的双重职能分解开来, 作为所有者其职能通过专司“履行出资人职责的机构”来行使, 对企业来说就是“一个媳妇一个婆婆”。

严格的产权保护制度是现代市场经济中产权正常运行的重要保障。保护产权的安全从广义上讲就是要使国有资产保值, 不至于因为经营管理不善而使国有资产遭受损失, 也不会因为道德风险的出现使国有资产流失。

流转顺畅是指产权主体能够有效地配置其权能, 独立决定资产的投向与规模, 灵活地选择其所有权的实现方式, 自主地实现产权的让渡。通过市场实现产权的优化配置, 保证资本的保值和增值是出资人的初衷。

三、国有企业产权制度发展过程

建国后, 由于国有企业长期是在国有、国管、国营的传统模式下进行生产和经营, 政企不分, 因而导致国企长期处于低效率的运行状态。我国国有企业是新中国成立之后陆续建立起来的, 后经过十几年的努力形成了一个庞大的国有企业体系, 成为国民经济的基础和支柱。20世纪50年代中期社会主义经济制度确立, 使我国进入了社会主义初级阶段, 国有企业以其庞大的规模和雄厚的实力成为国民经济的主导。

改革开放以前, 国有企业的产权是清一色的国有、国管、国营。企业资产的流动采取计划调拨、无偿使用的计划经济模式。这种单一的产权结构在当时的历史背景下, 为我国经济社会的发展起了巨大的作用。当时采用的单一化产权制度有利于国家调配社会资源, 有利于在经历了多年战乱的土地上迅速组织生产, 有利于建立良好的国民经济秩序, 有利于使国民经济步入正常的发展轨道。国有企业在我国社会经济发展中历史贡献是有目共睹的。

虽然国有企业产权单一化在新中国发展中起过巨大的作用, 但是由于市场经济的普遍化和世界经济一体化进程加快, 这种产权单一化的弊端也就明显表露出来了。主要是企业所有者缺位, 实际控制权旁落, 激励机制、约束机制和监督机制缺失, 经营者和职工的积极性低落, 劳动效率低下, 企业经济效益不佳。为了克服上述弊端, 国有企业产权多元化的改革势在必行。

为了从根本上解决国企的低效率、低效益状态, 国有企业走上了艰难曲折的改革历程。从今天的视角我们会清晰地看到, 国有企业改革的主线是产权制度的改革。国有企业产权制度改革大体经过了五个阶段。

第一阶段:1979年～1986年。这个阶段以“放权让利“为改革的主要内容, 以激发企业生产经营积极性搞活国有企业提高经济效益为目的。所谓放权让利, 就是政府将长期以来垄断的企业的经营权、产品的支配权和收益处置权的一部分下放给企业, 改变企业发展缺乏动力, 经营缺乏活力, 一直处于低效运转的状态。也就是说要改变国有企业是政府的“附属机构”的状态。为了改变这种状况, 政府先从经营层次切入对国有企业进行改革。从1979年到1986年间, 中央连续出台了《关于扩大国营工业企业经营管理自主权的若干规定》、《关于进一步扩大国营工业企业自主权的暂行规定》, 1985年国务院又批转了国家经委、国家体改委制定的《关于增强大中型国营工业企业活力若干问题的暂行规定》等多个文件, 并组织实施, 取得一定成果, 初步见到了成效。最为明显的是, 这段时间国民经济GDP增长, 企业收入增加, 职工收入增加, 市场开始活跃, 短缺经济有所扭转。但这时的改革只是在企业的经营层次进行, “放权让利”仍然是在传统行政集权体制的框架内进行的, 原有的产权结构及相应的权利组织体系没有触动, 因而成效也是有限的。

第二阶段:1987年～1992年。这个阶段以推行承包经营责任制为主要形式, 以增强企业活力, 特别是国有大中型企业的活力为中心, 以使国有企业真正成为相对独立的经济实体, 成为自主经营、自负盈亏的社会主义商品生产者和经营者, 具有自我改造、自我发展能力, 成为具有一定权利和义务的法人为目标。承包经营责任制 (包括租赁制) 的推行, 使所有权和经营权有了一定程度的分离, 也使政企职责在一定程度上有所分开。但是经营承包只有短期效应是明显的。

第三阶段:1992年～1993年。这个阶段以转换企业经营机制为主要内容。1992年国家颁布了《全民所有制工业企业转换经营机制条例》, 在实施过程中, 又进行了企业人事制度、劳动制度和分配制度改革。由于这仍然是经营机制范畴内的改革, 并没有触及到产权问题, 由于时间短暂成效也不够明显, 国企的问题仍没有彻底解决。

第四阶段:1993年～2001年。这个阶段以建立现代企业制度为主要内容, 进入制度创新阶段。1993年中央做出了重大决定, 把制度创新作为国企改革的突破点。中共十四届三中全会做出了《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》, 明确提出, 国企改革的方向是建立现代企业制度, 而且对现代企业制度的基本特征予以了明确的界定, 就是“产权清晰, 权责明确, 政企分开, 管理科学”。产权清晰, 就是产权关系要明晰, 企业中的国有资产所有权属于国家, 企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权, 成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。这一规定直接涉及到产权制度改革问题, 为建立现代企业制度, 所采取的实际步骤是:首先从缩小国有企业的数量做起, 提出了“抓大放小”的方针, 对数以万计的国有企业进行改组。1993年《中华人民共和国公司法》颁布, 标志着我国国有企业的改革进入了改制新阶段。1999年9月中央做出《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》, 最后把国有经济主要定位于国家安全的行业、自然垄断行业、提供重要公共品和服务的行业, 以及支柱产业和高新技术产业中的骨干企业, 而从一般的竞争性领域退出。这就是所谓的“国退民进”。

第五阶段:2002年以后。这个阶段以国有企业产权制度改革为中心, 国有企业管理体制改革也取得了重大进展。2003年国务院成立了国有资产监督管理委员会 (简称国资委) , 由国资委代表国家履行出资人职能, 从根本上解决国有企业所有者虚置问题。2003年10月24日, 中共中央十六届三中全会通过了《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》, 明确指出要建立归属清晰、责任明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度, 明确了产权改革是企业改革的核心。当然现代产权制度的建立和完善是一个长期过程, 不可能一蹴而就。自2002年开始国有企业的产权改革进入了一个新的阶段, 这就是产权多元化的阶段。产权多元化的过程将会遇到许多难以解决的新问题。实践告诉我们, 只有跨过了这个门槛, 具有中国特色的现代产权制度才能建立起了, 现代企业制度才能真正成为国有企业的现实。

制度经济和环境产权 篇3

关键词:制度经济;外部性;内生化;产权;环境

20世纪50年代以来，经济学对人行为的分析取得了重大进展，这些进展大多是在对传统不现实的假定的批评和否定上取得的。首先，现代经济分析尽管仍然假定人是理性 的，但是已经用效用最大化代替了利润最大化假定，理性被解释为人在面对各种条件约束会作出一系列反映偏好的选择，并且宁愿更多而不是更少；其次，按照传统理论，只要存在完全竞争，消费者和生产者就能根据价格新号作出利益最大化的决策，这样市场的运作被假定为完全无摩擦的，而且交易费用也不存在了。但事实上，撇开交易费用的和市场摩擦我们很难理解交易本身；第三，在完全竞争模型中，完全界定的私有制度似乎是理所当然的，但事实上完全界定的私有产权不过是理论期望，一个国家或一个时期的产权结构往往是多重的。正是基于以上认识，这一时期兴起的产权学派和新制度学派接受个人效用最大化的假定，在给定交易费用和信息费用不为零的状态下，企图解释在经济活动中的产权，制度的功能，以及它们对资源配置中的作用。作为一种新的经济分析范式，新制度经济学摆脱了新古典经济学忽视制度的弊端，继承了制度学派的传统，把制度作为经济分析的内生变量，在宏观和微观层面对经济行为进行了深入地研究，从而开辟了一条新的经济分析道路。

从经济学的意义上讲，一种产权结构是否有效率，主要视它是否能在它支配下发展的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在共有产权下，由于存在搭便车行为和信息不对称的情况的存在，人们通过协议达成达成一个最优行动的协议成本非常之高，因此共有产权导致了很大的外部性。在国有产权下，由于权利是由国家所选择的代理人来行使，作为权利的使用者，由于他对资源的使用与转让，以及最后成果的分配都不具有充分的权能，就使他对经济绩效和其他成员的监督的激励减低，再加上行使国家权力的尸体往往为了追求其政绩而偏离效用最大化动机，因而国有产权下的外部性也是很大的。相比之下，私有产权下的私产所有者就会考虑成本和未来收益，并选择实现效用最大化的方式，因此，在共有产权和国有产权的许多外部性就在私有产权下就被内在化了，这也就存在着更有效地利用资源的激励。

作为新制度经济学的经典之作的《社会成本问题》对产权的研究就是从环境问题入手的。文章通过对许多环境问题的案例展开经济学分析，最后得出了学界非常熟悉的科斯定理。产权理论是用经济学方法研究外部效应问题制度根源的一条重要思路，而环境问题正是经济活动外部不经济性的具体体现，因此，环境问题是产权理论研究的起点和重要的应用领域，而产权理论又为分析导致环境破坏的权利安排过程提供了理论基础。

我国环境产权制度中存在的主要问题及解决方向——以自然资源产权为例

一、自然资源产权主体虚置

现行宪法规定“矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有”，即全民所有；由法律规定属于集体所有的森林和山岭、草原、荒地除外并进一步对基础性自然资源—土地的国家所有和集体所有范围作了明确界定。但名义上的集体所有在实践中逐渐为国家所有吸收。国家所有看似产权清晰，实则不然。在资源的管理和利用上，中央和地方政府的关系是委托—代理，所有者与经营者职能发生了分离。但是，这种公有制基础上的委托—代理关系与私有制基础上的委托—代理关系是根本不同的，前者缺乏明确人格化的所有者，自然资源及其收益从理论上讲属于全体人民或有关集体，但它们却没有支配、转让等产权所有者所应有的任何权利。 产权界定即产权关系的不明晰。

二、产权结构的设计不尽合理，使用权和经营权安排亟待改进

我国自然资源的所有权阶段主要是国有产权形式。在此基础上，人们形成了“公有公用”的概念和逻辑。这种“公有公用”在实践中造成了资源的极大浪费。我国森林大面积的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在这里找到原因。对于自然资源而言，哪些正负外部性很大、紧缺和对一个国家经济有重要影响及具有自然垄断特征的资源，如稀缺的矿产资源，生态湿地等，都需要以强制性的公共产权的形式来安排其所有权，而那些排他性、竞争性较强的，如一般的商品林、荒地、普通的小型矿产资源等，可以通过私人所有的产权安排增加市场的竞争力及发挥市场机制的作用，提高资源的配置效率。

产权制度改革阶段小结 篇4

县农村产权制度改革领导小组：

按照领导小组关于在松花江乡五一村开展农村集体经济组织产权制度改革试点工作的要求，各成员单位通力合作、积极配合，取得了良好的工作成果，调查摸底工作圆满完成，顺利转入了公示阶段。现将调查摸底阶段工作情况和积累的工作经验总结如下：

一、工作情况

调查摸底是农村产权制度改革工作的基础，为了认真细致地完成好这项工作，各相关部门和松花江乡政府按照改革试点工作方案要求，分别抽调人员对五一村资产资源情况进行了详细调查。五一村全村总耕地面积30228.1亩，其中集体耕地27418.1亩，国有村使用7户2810亩；承包农户1304户，总人口6031人，承包人口5681人；集体产权房屋110间、渔塘8个、机电井8眼、道路41.5公里；全村共有48条林带，树木160022棵，其中集体33条14617棵，个人承包15条145405棵；村集体拥有债权3022343元，债务1135655元；全村农户房屋1106栋，其中有房照905栋，无房照201栋；宅基地1217宗，其中有证的1022宗，无证的195宗。调查工作分为四个步骤进行。第一步，由相关部门对已掌握的基本数据进行统计汇总。各部门和乡村政府通过组织人员收集以往合同，协议和台账等历史资料和分类经营的图表数据材料，利用现有记载的资料形成了初步的基本情况统计表。如：林业局和乡村掌握的林带林木资源情况；房产处和乡村掌握的集体房产和农民房屋情况；土地局和乡村掌握的集体建设用地和宅基地的情况；交通局和乡村掌握的公路情况；农机局和乡村掌握的农机具情况；水务局掌握的机电井情况；水产局掌握的鱼塘情况；畜牧局掌握的国有村使用的草原情况；经管站和乡村掌握的集体耕地和农民承包地情况等，初步掌握了五一村的基本情况。

第二步，进行实地踏查形成实测数据。领导小组办公室组织相关部门和乡村干部30多人，对五一村所有的资产资源全部进行了实地测量，通过入户调查，田块登记，房屋绘图并标注准确方位等措施，真实准确地摸清五一村基本情况。做到了“两到”、“两清”，“两到”即：具体到人、详细到物。“两清”即：资源底数清、存在问题清。

第三步，将资料数据和实测数据进行认真比对。通过比对，筛查出不相符的数据，再次进行查找历史资料和实地测量，确保情况真实无误。

第四步，依法开展确权工作。对调查出来的数据进行排查，严格按照法律法规区分权属，发现有不符合政策规定的，或者是因历史遗留问题等因素导致产权不明的，按照政策法规进行重新确权。

下一步，将在公示期结束后，根据群众反映的实际问题和解答核对后的情况进一步调整数据，直至确实无误，为确权颁证工作打好基础。

二、在调查摸底阶段积累的一些工作经验

经过一个时期的工作，初步积累了一些基本经验，现总结如下，希望能在农村产权制度改革工作在全县全面铺开后，为改革工作提供一些有益的借鉴。

1、加强领导是前提。为在我县实现农村集体经济组织产权制度改革新突破，县委、县政府成立了以县委书记、县长王晓春为组长、县委副书记邱德喜、副县长孙玉为副组长，其他相关部门领导为成员的领导小组。工作中领导小组广泛调研、认真研究、详细安排、整体推进，每个步骤和每个环节都提出具体意见和工作要求，为改革的开展和顺利推进提供工作遵循。松花江乡和五一村视这次改革为加快发展的重要机遇，积极配合，主动工作，并为改革创造有利条件。可以说，各级都把改革视为重点任务加强领导，加大投入，为改革的顺利进行在思想和组织上创造了前提条件。

2、认真细致是基础。确权清理工作纷乱复杂，而且关系着农民的长远利益,在工作中，务必要认真细致，把所有情况吃透，把所有数据弄准、把所有问题摸清，才能有效地避 免因工作失误所带来的各种阻力。在实际操作中，我们每一个环节都进行反复清查，每一个数据都要多次比对后方能录入，确保了数据真实准确。同时做好了建档立卷工作。对每次例会的会议记录、制定的改革方案、每次数据更改调整，形成的每一份图表等，都建档立卷，妥善保管。

3、依法确权是原则。在这次改革中我们严格把好政策法规关，坚持依法确权，做到依法依规开展，以民为本操作。严格执行了《中华人民共和国农村土地承包法》等法律法规，在调查确认农民资产资源所有权时，我们所有确权依据都符合政策和法规。对政策法规没有明确规定，或者目前县级管理部门确认不了的，难以解决和操作的，我们积极向上级管理部门请示，待其做出明确答复后方才进行处理。同时，为了维护农民群众利益，在不违反政策法规，不损害其他集体和个人权益的情况下，我们积极创新工作方法，尊重事实，尊重群众意愿，切实维护了农村社会稳定。

农村产权制度改革案例 篇5

一、指导思想

以科学发展观为指导，充分尊重农民群众主体地位，发挥群众主观能动性，坚持原则与灵活相结合的方法，深化农村土地和房屋产权制度改革，建立健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的农村产权制度，推进农村生产要素和农业资源资本化。激活“三农”发展动力，促进城乡相融，和谐发展。

二、基本原则

1、严格保护基本农田，节约利用土地资源。

2、坚持原则和灵活性相结合，稳定完善家庭承包经营基础、统分结合的经营体制。

3、切实维护农民利益，依法保障农民各项权利，坚持市场化配置资源，运用市场机制，优化配置资源，让农民得到更多实惠。

4、坚持主体改革与综合配套体制完善相结合。结合实际，正确处理好改革、发展、稳定关系，积极稳妥推进，确保实效。

三、加强领导，落实责任

1、成立领导小组。成立了以党委书记为组长，镇长为副组长，班子成员和有关站所负责人为成员的镇农村产权制度改革工作领导小组。并下设办公室，负责协调和指导全镇农村产权制度改革工作的推进。党委政府成员挂片，指导到村。

2、成立工作组。成立以分管领导为组长、镇、村(社区)和社干部和部分群众代表为成员的各村(社区)产权制度改革的摸底、登记、确权，确保工作按要求、按进度推进。

3、落实三包责任制。镇干部(至少一名)包到村(社区)，村干部包社，社干部包户。

4、成立各社资产管理小组。在各社召开群众宣传动员会，并由群众推荐出5—7名代表组成资产管理小组，负责解决产权制度改革中的调查摸底和确权登记工作。

5、成立纠纷调解组。抽调思想觉悟高、业务能力强、责任心强和有威望的同志组成村(社区)产权制度改革纠纷调解组。深入到农户，及时了解和掌握情况，制定信访和矛盾调处预案，并及时进行调解，确保在确权过程中不出现违法违纪事件和损害群众利益的行为。

四、调查摸底工作步骤及时间安排

(一)宣传发动工作(7月10日开始)

利用召开会议，发放宣传资料等形式，大力宣传农村集体土地和房屋产权制度改革的目的意义，充分调动群众支持、参与改革的积极性和主动性，农户宣传资料100%到户。

(二)业务培训工作(7月12日—7月18日)

请县级有关部门对村(社区)的工作组成员、登记员代表进行业务培训。明确农村产权制度改革的重要性、必要性、基本原则，方法步骤以及各自的职责任务。调查摸底工作中各种表格的规范填写等相关业务工作。

(三)调查摸底登记工作(7月19日—8月15日)

开展调查摸底工作，各社提前1—2天书面通知农户带上资产证明、户口薄、户主身份证等到指定地点，由调查登记员对承包地、自留地、农村房屋、集体建设用地进行调查摸底，并填写摸底表。调查摸底工作结束后，迅速转入录入工作。

(四)、梳理调处问题，制定村、社规民约(8月1日—8月20日)

解决调查摸底工作出现的问题。由镇农村产权制度改革领导小组组长及时召开片工作会，及时回报和解决调查摸底中反映的问题，确保调查摸底顺利进行。

(六)确权公示工作(8月21日—8月30日)

由农户提出书面确权登记申请(承包土地经营权，房屋产权、林权、宅基地使用权)，并按照职能部门的要求提供相关的登记材料，到指定的登记点进行产权登记。并填写公示榜进行为期七天的公示，也可以召开群众会在会上公示，公示无异议的农户签订产权确认书。公示有异议的农户，可以书面申请核查或调处。农户与农户之间的纠纷由各社资产管理小组进行调解;社与社之间的争议由纠纷调节组或召开村民小组会议调解处理。

(七)归档立卷、完善配套机制(9月1—9月15日)

工作组要指导村、社做好产权制度改革工作中归档收集、整理、归档立卷。社级原始档案完成后，统一交村委会管理。

建立耕地保护机制，以社为单位建立耕地保护台帐逐级签订耕地保护责任书，落实每块耕地的保护责任。

(八)审核颁证、总结阶段(9月16日—9月25日)

国有企业产权制度改革 篇6

摘要：随着社会主义市场经济体制目标的确立，国有企业产权制度改革的不断深入，对完善国有企业产权制度，以及在此基础上形成的国有资产管理体制进行改革，是我国当前整个经济体制改革的中心环节。党的十六届三中全会提出，“建立健全现代产权制度，是完善基本经济制度的内在要求，是构建现代企业制度的重要基础”。国有企业改革的核心是企业产权制度。本文首先分析了产权及产权制度的涵义，在此基础上，探讨国有企业产权制度改革存在的问题，并提出相关的对策建议。

关键字：国有企业

产权制度

改革

一、研究背景

企业产权制度是企业经营管理活动赖以存在的基础，没有良好的产权制度，企业就不可能充满活力和快速发展。改革开放以来，产权结构变迁的主线是国家与企业的关系变化，其改革的过程经历了放权让利、利改税、承包制、股份制等几个阶段，其核心的制度安排就是对国家与企业的关系不断进行调整。从80年代的放权让利，到90年代的建立现代企业制度，我国国有企业的产权制度改革取得了很大进展，国有资产管理、监督、营运体制框架初步形成，大中型国有企业在集团化改组和劣势企业退出方面迈出了较大步子，国有企业的总体实力和主导作用有所增强。通过股份制改革，国有企业实行产权结构创新，由原来单一的产权结构向多元产权结构过渡，有利于建立规范的公司法人治理结构，便于国有企业转换机制、改善管理。通过一系列的改革，国有企业整体素质明显提高，效益大幅增加。

但应该看到这些改革仅局限于经济性层面的放权让利，并未从根本上打破传统的政企不分的国有企业经营管理体制，没有真正形成产权清晰、结构多元、自由流动的产权制度。国有企业改革的任务还很艰巨，特别是建立符合市场竞争条件的产权制度这一核心问题尚未得到根本解决，由于己改制国有大中型企业相当一部分没有实质性地触动产权，未从根本上改变国有机制，不仅影响了国有企业的经营效率，也严重影响了国有企业的产权流动，限制了企业间的出售、并购、增资扩股等产权交易的进行，制约了企业的发展。

我国国有企业改革近30年，从扩权让利到承包制再到股份制，改革取得了重大的进展。但是，国有企业产权制度改革依然有问题需要解决。因此，进一步深化产权制度改革，对壮大国有企业的生产规模、提高运营效率，至关重要。

二、产权理论的内涵

产权是适应市场经济发展要求而出现的经济范畴。《新帕尔格雷夫经济学大词典》认为，“产权是一种通过社会强制而实现的对某中经济物品的多种用途进行选择的权利”。国内外学者对产权从不同角度有多种定义和解释。一般认为，产权主要是指财产权或财产权利，是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，包括所有权极其衍生的占有权、使用、经营权、让渡权等权利。现代意义上的财产，既包括土地、房屋、设备及存款、现金等不动产和动产，也包括股票、债券等证券资产，还包括由专利、商标、名誉、商业秘密等无形资产。因此，现代意义的产权，是指自然人、法人对各类财产的所有权及占有权、使用权、收益权和处置权等权利，包括物权（对物的所有权及相关权利）、债权（要求债务人履行债务的权利）、股权（对股份、股票等财产的所有权及相关权利）和知识产权及其他无形财产权等。

产权具有以下基本特征：一是独立性，产权主体拥有自主运用产权的权利；二是排他性，产权受到法律保护不可侵犯；三是流动性，产权主体可以通过产权流动、重组，谋取产权收益最大化；四是可分性，产权所包含的一组权利可分割组合使用。近代股份制产生以后，就形成了财产所有权与财产实际占有、使用权相分离的状况，并衍生出“法人财产权”，即非财产所有者由于实际上经营属于财产所有者的财产而对其享有的占有、使用及在一定限度内依法享有的收益和处置的权利。因此，在现代产权的基本内涵中，不仅包括法律上的财产所有权，实际上还包括企业“法人财产权”。

产权制度是关于产权界定、运行、保护等的一系列体制安排和法律规定的总称。而现代产权制度则是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。其主要特征，一是归属清晰，各类财产所有权的具体所有者为法律规定所清晰界定； 二是权责明确，产权具体实现过程中各相关主体权利到位，责任落实；三是保护 严格，保护产权的法律制度完备，各种经济类型、各种形式的产权一律受到法律 的严格保护，四是流转顺畅，各类产权可以通过产权交易市场自由流动，以实现 产权的最大收益。所有制是生产资料等归个人、阶级、集团或社会所有的制度。所有制关系决定生产关系和分配关系。马克思说，私有制不是一种简单的关系，而是资产阶级生产关系的总和。

三、国有企业产权制度变革存在的问题：

国有大中型企业的初步改革大多是绕开产权来进行，导致产权虚化的问题普遍存在，因而也就不可能建立起“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度。

1、产权界定不清。国有产权关系模糊，尽管国家对国有资产拥有的各种权利在法律上已被明确界定，而且权力具有明显的排他性规定。但是国家在国有资产上的各种权利得不到切实有效的保护以及明确界定的产权没有得到有效的实施，从而导致国有企业的低效率和国有资产流失，后者更是国有产权模糊的集中体现。

2、国有企业产权改革的法律制度基础不完善。

在我国的国企产权制度改革过程中，国务院及其下属各部委，颁布了众多涉及产权制度调整的法规。其中包括《国有企业富余职工安置规定》、《国有企业及其国有控股企业领导人员任期经济责任审计暂行规定》、《国务院办公厅关于在国有企业、集体企业及其控股企业深入实行厂务公开制度的通知》和《国资委关于推进国有资本和国有企业重组指导意见的通知》等等法律法规。这些法律法规涉及到了国企改革中的产权交易、公司制度、职工安置、资产重组等各个层面。但是这些法律体系存在一些缺陷：时效性差、覆盖不全、口径不一和权责失衡等问题。首先，国有资产产权主体的法律地位问题，改革后的国有产权归属于全体公民，每个公民都能拥有国企产权的一部分，但作为不可无限分割的产权份额，国家无法找出一个法律主体与产权所有人相对应。产权的主体实则模糊了，没有明确界定。其次，各股权产权管理监督部门的法律界定问题。这集中体现在各职能部门的权责利的分配问题。再次，改制过程中法律颁布的滞后性，我国的国企改革独创性，没有教科书可以参考的改革，同样注定了会留下很多的体制和程序漏洞，有些法律颁布滞后，适应不了发展需要。

3、缺乏完善企业“委托一代理”权责利的均衡配置。“委托一代理”制还没有建立起一个完善的任用体制，从而影响了企业产权改革中管理人才的选聘。在公司治理制度下，股权权重成为衡量出资人在一个企业中控制力大小的关键因素。我国的国家性质和国有企业改革总体布局决定了，关乎国计民生、对社会经济有重大影响力的企业还是由国有控股的。于是，一些领域的国有企业产权改革之后保持了原班人马，产权改革却又很难深入关键领域的部门。“一股独大”使得公司董事会由国家资本绝对把持，管理人员的选用时由行政认命或者上级指派的，公司经管人员很难向社会选聘的，完全局限在内部提拔或行政聘用的老方法里。

“委托一代理”制下聘用管理人才的激励机制问题。委托人追求的是自己的财富最大化，而代理人追求自己的工资津贴收入和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。在没有有效的制度安排下双方可能造成严重的利益冲突。国有公司经营者激励机制的存续与股权结构紧密相连，结构中的缺陷使得我国在积极探索年薪制、经理股票期权试点的情况下，仍然存在国有企业对经营者的激励不足的问题，总体上激励形成的实际效果距离有效激励机制的要求相去甚远。国企经营者的收入水平虽然有了一定的提升，但是相比较发达国家大型企业的经营管理者，仍然处于较低水平。高水平经营管理者不愿意进入到国有股份制企业中任职。“委托一代理”制下公司监管机制薄弱影响了产权改革的真实效果。按照我国《公司法》的规定，监事会成员由股东代表和职工代表组成，负有对公司董事和经理人员进行监督的职责。但是，缺乏实施细则，使得监事会职能空置，形同虚设。个别国有企业，甚至将监事会作为公司富余人员的安排场所，党政干部和老干部在监事会中占据很大比例。职工主张无人倾听、意见无法上达的现象并没有得到有效的改善，企业职工对公司决策更是产生不了影响。

4、国企职工权益没有得到应有的保障，工人是企业的主人，国家贯彻的是一种主人翁意识。但是在经济体制转型的过程中，往往因为相应保护职工权益的法律法规缺失或者配套制度不完善，导致相对于企业高层管理人员而言处于弱势地位的职工群体成为被侵犯的对象。部分企业职工的知情权、参与权和改革成果分享权并未受到应有的尊重，相反，企业改制过程中的成本很可能大部分转嫁到他们的头上。国企改革过程中职工合法权益受到侵害，职工的权益没有得到合法的和应有的保障。

四、国有企业产权制度改革对策

本文主要从以下4个小的方面说说改革的对策：

1、进一步明确产权主体。

认真贯彻落实国家有关法律法规和政策，明确国家和企业的产权划分，维护各种不同形式的国有企业的法人财产权，真正实现政企分开。政府和企业在职能上要各司其职，政府部门不能凭借行政权力对企业进行干预。当前尤其要解决政府职能转变的问题，具体措施包括:结合政治体制改革，合理划分政府有关机构的职责、权能，禁止越权干预企业;强化市场经济思想教育，改变干部的思想观念，改变“放权不放手”的心态，注重用政策、法律和经济手段对企业进行宏观调控，增强为企业服务的意识。

2、完善国有企业产权制度改革的法律体系

国家应该专门颁布一部《国有企业产权法》，《产权法》应当就国有资本的所有权主体、所有者权益、运营权限、监督体制和保障措施进行详尽的规定，鉴于目前我国国有资本的管理基本转交国资委负责，对于国资委的权利与职责，在本法律中也应该予以详细的表述。

加强产权管理监督部门的权责利的法律监督及完善，不局限于明确界定股东大会、董事会和监事会等职能部门的具体职责，而是制定出在具体的发展过程中，具体的问题具体对待，针对不同的问题完善法律法规，加强法律体系关于产权改革的完备性。

3、重构国有产权委托代理机制，实现“所有者到位”

将政府化的国有资产管理局从政府部门中独立出来，将现由政府各部门掌握的国有资产管理权真正转向国有资产管理局，使之成为经济化、市场化的国有资产管理机构。该机构主要行使国有资产所有者职权，负责国有资产管理的日常工作和事务。它从国有资产保值增值角度，对授权的资本运营机构的领导班子和董事会、监事会成员的考核、奖惩、任免提出建议，负责其日常管理和考核，并对资本运营机构派出的产权代表通过备案制度加以确认，以达到管人与管资产紧密结合起来。

而且企业干部人选的范围局限于相关部委的领导人员，企业干部任免权也基本上由上级党组织掌握。要破除旧人事体制的束缚，就要改变国有企业高层的行政体制编制。建立国有企业自身的人事管理制度，参照公司治理结构设定企业领导岗位性质。不依照机关制度进行考核，评级和升级，解决好自身职责和干部身份的不衔接问题。

对于国企的人员任聘面向社会招聘，不局限于行政任命和上级任命，面向社会公开招聘。同时，对国企的经营者设立合理的激励机制，留住人才，激发管理经营者的积极性。

2、树立正确的国企改革观念

对国有企业“有进有退”的新理解。有进有退，不是指原来的国有企业一部分改制而“退”，一部不改而“进”：而是指除极少数需要国有独资外，其他的国有企业都要退出单一国有体制(重要的由国家控股)，实现以退为进，退中求进，即在国有股权和比重上退，在国有经济的总体实力和控制力、影响力上进。

着眼于搞好整个国有经济和整个国民经济，从国有经济布局的战略调整上抓国企改制。特别是对全国同行业的优势国有大企业，要通过引进跨国公司和民营资本，重组上下游和同行业企业，迅速做大做强。对需要放开搞活和整体退出的国有企业，要通过资本运营机构，统一策划改制重组，统一筹措改制成本。

突破“产权交易和企业重组是市场行为，政府无所作为”的认识误区。政府作为国有企业的出资人，理当按市场规律组织推进其产权交易和重组；并且只有政府才能解决交易重组中的条块分割、债务处理、人员安置、分离办社会职能等诸多难题，才能协调多个部门参与改制的行动、审批权限的行使和各自利益的调整。样。

4、充分保障改制企业职工对改革的参与权

要充分发挥改制企业中职工的各种力量，确保改革中工人阶层的利益不受损害，明确改革中市场经济的社会主义方向。发扬民主集中制，维护国有企业产权改革中职工的发言权。职工是企业真正的主人，要做到企业产权改革中职工的主人翁地位得到体现，要做到在事前、事中和事后都要维护好职工的发言权。在进行改制之前，要充分听取职工对于当前企业的改革意见，不仅要创造意见积极发表的通道，还要在收集意见的基础上，做好部分职工的思想工作，力争做到“全体接受、多数满意”的标准。针对企业改革所采取的改制、破产、兼并等选择，要在尊重组织安排、符合经济规律的基础上，充分考虑大多数职工的意见，听取职工对于企业改制的建议；在改制过程中，对于职工反映的问题，及时向当地企业改制办公室或上级机构反映，并及时的解决。当然，在改制结束之后，面对公司治理结构的新型体制，无论是对于下岗职工的再就业安排，还是对新聘用职工的就业要求，都要听取群众的意见，为人民办事，对人民负责，受人民监督。

参考文献：

[1]魏杰：《现代产权制度辨析》，首都经济贸易大学出版社，2000 年版 [2]杨瑞龙等：《社会主义经济理论》，中国人民出版社，1999 年版 [3]肖耿：《产权与中国的经济改革》，中国社会科学出版社，年版

产权制度 篇7

1.1 知识产权 (Intellectual Property)

知识产权是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。知识产权保护的范围主要体现在两个非常重要的国际公约中, 一是《成立世界知识产权组织公约》, 该公约于1967年7月14日在斯德哥尔摩签订, 根据该公约第2条的规定, 知识产权包括下列项目的权利:文学艺术和科学作品;表演艺术家的演出、录音制品和广播节目;在人类一切活动领域内的发明;科学发现;工业品外观设计;商标、服务标记、商号名称和标记;禁止不正当竞争;在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自知识产权活动的权利。二是《与贸易有关的知识产权协议》 (即TRIPS协议) , 该协议于1993年12月5日通过, 根据TRIPS协议, 知识产权包括下列项目的权利:著作权及其相关权利 (邻接权) ;商标;地理标志;工业品外观设计;专利;集成电路的布图设计;未披露过的信息的保护;对许可合同中限制竞争行为的控制。以上两个条约均使用了列举的方法来表述知识产权的保护范围, 从列举的内容上看, 知识产权的内容非常广泛, 涉及科技、文学、艺术等各个领域。两个条约所列举的内容有所变化, TRIPS协议中所列举的保护对象比《成立世界知识产权组织公约》所列举的保护对象有所增加, 这说明知识产权的保护范围是变化发展的。

1.2 知识产权制度

知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度, 对国家经济的发展起到了非常重要的作用。首先, 知识产权制度具有鼓励创新的作用。尽管知识产权的表现形式各有不同, 但都具有“独创性”这一共同特点, 如《专利法》中对授予发明和实用新型的条件之一即具有新颖性, 《著作权法》要求作品应具有独创性。知识产权的相关法律对创新成果给予一定期限的垄断权, 他人如果使用, 要经过权利人的同意并支付相应的费用, 这就使权利人获得了一定的经济利益, 权利人也可以通过转让其知识产权获得利益, 这些都极大地激励了人们创新的积极性。相应地, 创新活动的增加会有越来越多的创新成果转化成生产力, 从而促进国家经济的持续发展。其次, 知识产权制度有助于促进信息的尽早获取和传播。尽管各国专利法的具体规定不尽相同, 但都有一个共同的特点:以公开获取垄断, 即发明创造的人如果要获得专利权, 就必须公开其技术方案, 而且对同样的发明创造只授予第一个申请专利的人, 专利制度的这一设计会促使搞发明创造的人尽快申请专利并公开其技术方案, 这就为技术信息的传播打下了法律基础。世界知识产权组织的统计资料表明, 全世界每年90%的新技术可以在专利文献中检索到。通过专利文献的检索, 可以了解当前技术发展的状况、水平以及专利技术的保护范围, 在已有的技术基础上进行新的后续开发可以缩短研发时间, 节约开发经费, 同时还可以减少侵权的可能性。

2 高校开设知识产权公共课的必要性

高校是产生和传播知识、培养人才的主要场所, 同时也是科技创新的重要基地。对知识资源的开发、利用、管理和保护是知识产权制度的主要内容, 在高等院校开展知识产权教育势在必然。

随着20世纪80年代《商标法》和《专利法》的颁布, 高等院校的知识产权教育不断发展起来, 其教育模式主要分为专业教育和通识教育两种。专业教育是为了培养专门的知识产权人才, 一些大学为此设立了知识产权学院, 如北京大学于1985年成立了知识产权教学研究中心, 并于1993年成立了中国第一个知识产权学院, 开始招收和培养知识产权双学士学位学生、硕士生和博士生;上海大学自1994年成立知识产权学院以来, 相继尝试和探索了知识产权法本科生、知识产权管理本科生、知识产权法双学科生、知识产权法硕士研究生、知识产权管理在职研究生、理工本科/知识产权法硕士研究生的“本硕连读”等。除此以外, 中国人民大学、中国政法大学、清华大学、华中科技大学等多所大学相继成立了知识产权学院或者知识产权系、知识产权教学中心等。专业教育的目标非常明确, 就是为国家培养知识产权专门人才, 在此不做过多讨论。通识教育主要是对所有学生进行知识产权的普及教育, 如北京大学、上海大学在培养知识产权专门人才的同时, 也为全校学生开设知识产权选修课。

在高校开设知识产权公共课, 让广大学生了解知识产权内容、学会运用和管理知识产权, 懂得如何保护知识产权就显得尤其重要。笔者认为, 在高校开设知识产权公共课, 对学生进行普及教育的必要性主要表现在以下几个方面。

2.1 在高校开设知识产权公共课, 有助于加强对学生的道德品质教育

早在2004年, 教育部、国家知识产权局就联合发布了《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》, 该《意见》指出, 普及知识产权知识, 提高广大师生的知识产权素养。《国家知识产权战略纲要》也提出, 在高等学校开设知识产权相关课程, 将知识产权教育纳入高校学生素质教育体系。弘扬以创新为荣、剽窃为耻, 以诚实守信为荣、假冒欺骗为耻的道德观念。知识产权教育不仅是一门知识, 一门专业课, 而且是一门道德品质教育的法律课程, 对学生一生的成长极为重要。通过对知识产权内容的学习, 使高校学生形成崇尚创新、尊重他人创新成果、诚实守信的风气。

2.2 在高校开设知识产权公共课, 有助于学生运用和管理知识产权

知识产权涉及科学、技术、文学、艺术等各个领域, 内容非常广泛, 而所有这些领域的创新成果都需要知识产权相关法律的保护。如专利权的特点是公开其技术特征, 通过《专利法》进行保护, 而商业秘密则需要采取保密措施, 否则就会失去其价值。在何种情况下公开, 在何种情况下保密, 则需要了解相关知识产权法律的规定。

2.3 在高校开设知识产权公共课, 有助于提高学生的知识产权保护意识

知识产权的保护包括两个方面:一方面是保护他人的知识产权, 另一方面是保护自己的知识产权。保护他人的知识产权就是要了解他人的智力成果的保护范围, 懂得什么是侵权, 怎样才能做到不侵权。保护自己的知识产权, 就是要了解自己的智力成果在何种情况下受到保护, 当权利受到侵犯时, 如何主张权利。

3 对高校开设知识产权公共课的设想

基于高校开设知识产权公共课的必要性, 结合实际情况, 笔者提出对高校开设知识产权公共课的一些设想。

3.1 在必修的思想品德与法律基础课中增加知识产权教育的内容

大学通常在一年级开设思想品德与法律基础公共课。在思想品德与法律基础课中适当增加知识产权法的内容, 如《商标法》、《专利法》和《著作权法》等。这一阶段的教学目的是加强学生的品德修养, 让学生掌握一些基本的法律知识, 对知识产权的主要内容有一个基本的了解, 逐步在学生心目中建立尊重他人的智力成果、诚实守信的意识。

3.2 根据学科特征, 有重点地开设知识产权公共课

知识产权内容非常广泛, 如技术与专利制度密切相关, 文学艺术与著作权制度紧密相连, 许可证贸易、经营管理需要商标法的知识。在开设知识产权公共课时, 要考虑到教学的对象, 不能将知识产权的所有内容都纳入其中, 而应该结合学科特征有针对性地开设, 达到以点带面的效果。科研开发需要《专利法》的保护, 对理工科专业的学生, 应重点加强《专利法》的介绍;对文学、艺术、外语等专业的学生, 应重点放在《著作权法》内容的介绍上;对管理、贸易等专业的学生, 重点加强《商标法》知识的培训。这一阶段学习的主要目的, 是让学生掌握相关知识产权法的具体规定, 逐渐学会运用相关的知识产权法律。即便在大学学习阶段没有涉及知识产权的应用问题, 也为今后他们走上工作岗位打下良好的基础。

3.3 采用多种形式进行知识产权公共课的教学

知识产权不仅内容涉及广泛, 而且应用性极强, 这就要求教师在讲解知识产权理论内容的同时, 更应注重相关知识产权的应用。在课堂上, 通过案例教学可以达到一定的效果。此外, 为解决知识产权师资力量缺乏的问题, 可以聘请知识产权行政管理部门和司法部门的专家学者、知识产权律师、企业知识产权管理部门的人员、知识产权中介机构的专家等来学校以讲座的形式讲解知识产权的实际问题。这种教学的目的, 是为了让学生对知识产权有更多的了解, 将理论和实践结合起来, 提高学生学习知识产权的热情, 引导学生通过自主学习掌握更多的知识产权理论知识和应用知识。

3.4 鼓励学生参加知识产权社会实践活动

在学校资助的学生科研创新活动中, 引入知识产权保护。有条件的学校还可以让学生直接参与到教师的科研活动中, 强化学生的知识产权意识。

参考文献

[1]吴汉东.知识产权法[M].北京:中国政法大学出版社, 2007.

高校后勤产权制度改革探析 篇8

[关键词]高校后勤 社会化产权改革

产权，指财产所有权和与财产所有权有关的财产权。产权改革一直都是高校后勤社会化改革的重点和难点。我国高校后勤的社会化改革可以概括为三个阶段：1979-1992年的经营承包责任制阶段、1992-1998年的后勤服务实体模拟市场化经营和企业化管理阶段、1999至今的全面社会化改革阶段。前两个阶段已经在不同程度上触及到了高校后勤的产权，但只是停留在占有、使用、收益等外围产权的变革上，尚未真正涉及到产权的核心主要形式：财产所有权。后勤社会化改革进入第三个阶段后，即后勤服务实体按照“产权清晰、权责明确、政(事)企分开、管理科学”的要求建立现代企业，产权改革才真正被提上议事日程，因为产权明晰是建立现代企业制度的重要基础。

一、现阶段高校后勤主要产权模式分析

1、甲乙协议模式

目前我国高校最普遍采用的管理模式就是甲乙协议模式，它是指高校组建的后勤管理机关(甲方)与分离出来的后勤实体(乙方)通过协议明确双方的权、责、利的一种模式。资产所有权仍归属高校，高校也是后勤实体最主要的出资方，后勤实体仅根据协议享有经营权，这种模式下的所有权和经营权分离程度低，产权改革搁浅，实质上等同于原来的行政管理模式。

2、独立法人模式

独立法人模式指后勤实体从高校中剥离出来注册为独立的法人企业，后勤实体则作为法人企业享有受法律保护的法人财产权。这种模式的所有权和经营权分离彻底，高校作为大股东行使其股东权利，而不再从行政上对后勤企业进行干预，后勤企业拥有财产的所有权、占有权、处置权、收益权等。目前我国高校中采用这种产权模式的为数不多，但这正是我国高校后勤社会化改革的主要实现途经。

3、区域集团化模式

目前上海高校后勤社会化改革采取的是区域集团化模式，指由地方教委组建地方后勤服务集团，地区各高校后勤实体采取并入、托管、联合、连锁等形式融入后勤服务集团之中。这种模式的产权由地方教委或各高校联合成立的基金会持有。两权分离程度低，但能优化资源配置，形成规模经营，具有较高的市场竞争力。

4、大学城模式

大学城模式指政府、各高校在新校区筹建阶段同地方上有实力的企业联合开发后勤基础设施，并将后勤基础设施和服务项目交给社会企业管理和运行。政府、高校和企业按投资比例享有产权，产权呈现多元化，也有可能会出现民营企业控股局面。

二、产权制度改革的主要障碍因素

1、思想认识偏差

后勤社会化改革到今天，已取得了许多成果，在一定程度上推动了高校教育事业的发展，但在改革过程中，无论是高校领导还是后勤职工均不愿提及产权改革这个字眼，产权改革意味着后勤实体与高校的真正剥离。高校一方面不愿看到长期培养庇护的后勤实体真正脱离掌控，担心由此而引起学校的不稳定，这主要是由于惯认政府比市场更有效的观念所造成；另一方面也出于对脱离后的后勤实体能否为学校教学、科研和师生员提供优质服务表示怀疑，担心后勤实体企业化之后以追求利润最大化为目的，从而削弱“服务育人”的功能；后勤职工也不愿自己丢掉“铁饭碗”，由于后勤职工的整体文化素质不高，竞争意识和能力差，产权改革必定会对后勤职工的工作稳定性带来冲击。因此，多数高校均选择避开产权改革进行管理机制上的探索。

2、国有资产流失的风险

高校后勤经过长期以来的投资和积累，已形成了庞大的后勤资产，多则上亿，这些后勤资产与学校的教学、科研息息相关。许多高校认为产权改革就会造成国有资产的大量流失，高校领导更不愿担当国有资产流失的历史罪名，事实上，国有资产流失一般出在国有资产的低价估算折抵股权或出售上。因此，在后勤社会化改革的过程中，大多数高校企图绕过产权进行改革，事实证明此路不通，相当于回到原来行政管后勤的老路。

3、运行机制不健全

计划经济体制下的后勤实体运行机制与现代企业相差甚远，抗风险能力差，一旦进行产权改革，与高校母体剥离，建立现代企业制度，必定会受到市场竞争的冲击，能否经受阵痛不得而知。因此对大多数后勤实体来说，产权改革无疑将让其面临一场生与死的抉择。

4、配套制度尚未完善

配套制度主要体现在地区政策法规的完备程度、社会保障体系的健全程度等。为了促进高校后勤社会化改革的进程，政府部门也出台了一些优惠扶持政策，例如提供资金、信贷、税收优惠等，但这些优惠政策因地区而异，大部分地区的诸多优惠政策并未真正落到实处，社会保障体系也尚待健全，这也影响到产权改革的突破。

三、产权制度改革的主要实现途径

党的十六届三中全会明确提出“使股份制成为公有制的主要实现形式”，因此，建立股份制为主的现代企业产权制度将是高校后勤产权制度改革的主要实现途径。事实上，多年以来国有企业改革也证明了股份制具有其它经济形式无法取代的优势。由于高校后勤实体具有经济和教育双重属性，必须坚持“三服务、两育人”的宗旨，其改革好坏势必影响到高校发展的大局，因此，高校后勤产权改革应该积极稳妥进行。笔者认为产权改革应着重从以下几方面进行：

1、明晰产权关系

明晰产权关系首先要进行清产核资，同时对高校后勤资产进行严格的评估，这是进行产权改革的先决条件。目前，大多数高校并未进行真正意义上的资产评估，仅限于甲乙双方达成的某种默契，并没有法律上的保障，因为资产评估必须通过具有资质的会计师事务所来完成，如果资产归属不清就不能到工商部门进行法人注册。因此，进行产权改革的第一步就是做好清产核资、资产评估工作。

其次资产要合理归类，按照资产的使用性质可分为经营性资产、服务性资产和服务经营性资产三大类，这样便于对资产进行科学管理，同时也是合理定价的基础。

最后要对产权进行明晰的界定，产权界定是产权改革的难点之一，所谓产权界定是指高校后勤当前资产的最终所有权的界定，其实质是所有者与非所有者之间权利关系的明确化。高校后勤资产不仅包括存量资产和增量资产，也包括有形资产和无形资产，产权界定应依法律和政策进行，同时出于后勤资产的复杂性，应综合比较、充分论证，强调资产权益相联系。对高校后勤的增量资产应依据“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，按照各方的投资比例划分产权。

2、合理设计股权结构

产权多元化是现代经济发展的大趋势，高校后勤企业最终应走产权多元化的路，但基于目前我国高校后勤社会化改革的

进程以及各高校自身的实际情况，应因地因校制宜，根据自身情况设计合理的股权结构。从目前我国大多数高校的情况来看，宜采取国有独资和高校控股两种形式。国有独资公司是指国家授权投资的机构或国家授权的部门单独投资设立，即高校是后勤企业唯一的投资主体。高校控股则是指高校拥有后勤企业50％以上的股份，即高校一股独大，而后勤企业、社会投资仅占较少比例。这两种方式均可以实现对改制后的后勤企业控制，实质上高校依然可以对后勤企业进行行政管理和监督。这样做的最主要的目的是确保后勤企业改制初期的平稳过渡，避免影响到学校的教学科学。

当后勤企业步入正规，进行良性循环后，应逐步改变高校一股独大的局面，高校可以通过产权交易，由高校绝对控股变为相对控股或参股，让国有资产逐渐退出后勤服务领域，投入到教学、科研中去，实现高校不办后勤的最终目标。同时鼓励经营者和职工持股，充分调动经营者和职工的工作积极性，一般来说经营者持股额应是职工的5-10倍。简单的股权结构设计如：高校股35％-40％、职工股35％-40％、社会法人股10％-20％、特邀股5％-10％。

3、规范公司治理结构

所谓公司治理结构是指有关公司权力与责任在各公司机构之中分配状况的安排，它包括两个方面的内容：公司的权力是如何划分的；这些权力如何在各公司机构中分配。其关系在于明确地确定股东、董事会和经理人员三者之间的权、责、利，形成相互制衡的关系(附图1)。

从上图可以看出权力机构(股东大会)、决策机构(董事会)、监督机构(监事会)、和经营管理机构(总经理)之间形成了相互制衡的机制。在规范公司治理结构的过程中，应重点做好以下几个方面：(1)塑造股东大会的权威。股东大会是公司的最高权力机构，其所做出的决定一定要符合投资者的利益。如果股权结构能够实现多元化，就会在一定程度上避免股东大会的“一家言”现象，而且，可以加强各股东监督董事会的责任心。(2)在董事会人员的组成上，要改变学校任命的做法，应由股东通过股东大会选举董事。要尽量避免董事长与总经理二职合一的做法，以防止出现“内部人控制”的现象。应借鉴其他国企的经验，可以成立专门的委员会或吸收一些外部董事，以加强董事会内部的监督。同时根据学校的实际，职工是公司内的一个重要利益群体，因此可以在董事会设置一至二名“职工董事”。不仅如此，公司的总经理一定要由董事会聘用，否则的话，总经理可以不对董事会负责，从而董事会无从承担受托的责任。(3)建立有效的对高层经理人员的激励机制。钱颖一教授认为，我国国有企业低效的原因之一就是缺乏能把其努力程度与企业净产值联系在一起的期权制度。收入较低，经理人员缺乏努力工作的动力，容易造成心理的不平衡，就有可能增加在职消费，浪费国有资产，渠内损失渠外补。因此，要把经理人员的报酬提高到一个适当的高度，并且要在报酬中加入一些激励机制，使他们将短期目标与长期目标结合在一起。(4)监事会要加强监督，防止经理人员怠工或滥用职权。

高校后勤产权制度改革，是一个复杂的系统工程，涉及到政府的许多部门、学校的许多方面，单靠教育行政部门和高校是不可能完成的须要依靠各级党委和政府的大力支持，统筹规划，协调推进，从而将高校从繁重的后勤事物中解脱出来，集中精力搞好教学与科研工作。