ISO14001环境管理体系自查清单

ISO14001环境管理体系自查清单（精选7篇）

ISO14001环境管理体系自查清单篇1

一、环境方针：两个承诺

二、环境因素：识别、评价、更新和控制环境因素。

a)《环境因素一览表》

b)《重大环境因素一览表》

三、法律和其他要求：收集、评价和更新法律法规（推行小组为主）

a)《适用法律法规一览表》

b)《相关方要求一览表》

c)明确的渠道（网址、官方联系部门/电话，书店名称，情报所名称等）

d)《法律法规和其他要求及其符合性评价控制表》

四、目标指标和管理方案

a)《目标指标和管理方案一览表》；

b)《目标指标和管理方案》

c)《环境管理方案》及其实施情况和相关记录。

五、管理职责：

a)识别、评价、更新、记录和控制环境因素；

b)法律法规符合性评价；

c)环境投诉处理；

d)环境管理方案的实施和保持相关记录；

e)紧急准备和响应；

f)保持有关记录。

六、培训：

a)环境因素识别和评价方法；

b)环境管理方案实施方法：偏离照规定的要求行为的后果。

七、信息沟通：内部沟通：紧急情况的通知疏散，外部沟通：环保投诉的接收处理；

八、文件控制：最新有效版本；

九、运行控制：作业指导书唾手可得，运用自如，法律法规符合性评价。按照规定的要求第一次就做好。水、气、声、废弃物分类、节能；

十、紧急准备和响应：《紧急计划》或《潜在环境危害控制表》及其控制；

十一、监测：环境管理方案实施情况记录、环保局监测站等；

十二、不合格、纠正和纠正措施、预防措施；

十三、环境记录保存

十四、内部审核：《内部审核报告》包括：《不符合项报告》、《不符合项分布表》、《不符合项分析和纠正和纠正措施》

十五、管理评审：《管理评审报告》：目标环境管理方案实施的检讨、环境管理体系的充分

ISO14001环境管理体系自查清单篇2

随着社会的发展, 人类改造自然的能力不断提高, 对环境造成的破坏也越来越大。尤其是二十世纪中叶以来的全球十大公害事件, 使环境问题日益成为国际社会关注的焦点, 人类的环境意识开始觉醒和提高, 国际标准化组织为响应联合国环境与发展大会提出的“可持续发展”目标, 促进全球环境质量的改善, 规范组织的环境行为, 提出了ISO 14000系列环境管理标准。认证所依据的标准为ISO14001:1996 (环境管理体系—规范和使用指南) 。

实施ISO 14001标准, 既可以消除国际贸易中“绿色壁垒”, 提高组织信誉和知名度从而提高产品在国际市场的竞争力, 又有利于提高组织的管理水平, 降低产品成本, 提高企业经济效益。既能调动组织防治污染的主动性, 加大环境保护的投入, 改善环境绩效, 又能够使组织约束自己行为, 提高遵守法律法规的自觉性, 改善组织与周边居民、社区和相关方的关系, 特别是与政府机构、金融机构的关系, 使组织更容易取得财政支持, 促进组织自身得到发展。

因此实施ISO 14001标准已成为任何一个谋求长远发展的一件大事。目前越来越多的企业开始了环境体系认证, 但由于对操作层面相关知识的欠缺, 虽然通过理论培训对体系的相关知识有了一定的认识, 但实际工作中却无法着手。很多企业聘请了咨询公司, 但由于很多咨询人员的水平不高及对一个企业实际情况的了解有限, 大多数企业直接拿别人的文件硬“拷贝”, 使很多文件不适用, 导致的结果是虽然通过了认证, 但却造成了人力、物力的浪费, 且不能激发领导、职工的积极性, 使很多工作变成为认证而认证。笔者所在的公司, 通过多年的努力取得了一定的成绩, 也发现了一些问题, 现结合ISO14001:2004环境管理体系的特点, 从实际操作层面上对提高企业环境管理体系有效性应重点做好的几项工作进行阐述, 以供大家共同探讨和互相学习。

1 ISO14001:2004环境管理体系的特点

1.1 强调最高管理者的承诺和全体员工的积极参与

企业要想建立并有效实施环境管理体系, 就应有一个良好的人人重视环保的氛围, 应为体系的建立、实施和保持提供充分的人、财、物等资源。对各级、各类人员的职责和权限应有明确的规定, 并对从事与重大环境有关的工作人员进行培训, 使之具有相应的能力。这一切都有赖最高管理者的决定。所以, 最高管理者的重视和以身作则是体系成败的关键。

全体员工是企业环境管理体系活动的主体。组织的环境管理体系只有通过全体员工的共同努力和密切配合, 才能有效的运行。如果企业的员工缺乏环境意识和积极性, 意识不到自己的工作质量不好会对企业带来哪些损失, 或缺乏必要的工作技能, 工作结果就会偏离工作要求。因此有效的环境管理体系不仅需要最高管理者的正确领导, 还有赖于全员的参与。

1.2 强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持

ISO14001体系要素强调制定程序以执行要求。ISO14001环境管理体系是一种科学的管理软件, 它将世界各国最先进的管理经验加以浓缩, 转换为标准化的、可操作性强的管理工具。同时为组织提供了一整套程序化、规范化的要求和必要的文件支持手段, 使组织运行的全过程都严格受控。ISO14001环境管理体系是诸多要素的集合体, 各要素独立地发挥作用的同时又相互作用、相互配合构成一个有机体。要使这个有机体有效运行, 就必须制定一个文件化的管理体系。

1.3 强化了遵守法律法规的要求

ISO14001:2004标准对遵守环境法律法规的要求贯穿标准的始终, 并体现在多个方面。

1.3.1 环境方针应包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺。

1.3.2 为环境因素的识别与评价提供参考依据法律法规中已对不同污染问题的危害程度规定了不同的管理要求或排放标准, 相关的法律、法规是评价重要环境因素的重要依据之一。

1.3.3为目标指标和环境管理方案的制定和评审提供依据标准要求组织建立的目标的指标应符合环境方针, 包括对对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。在评审目标和指标时, 也应考虑法律法规和要求。

1.3.4是培训的重要内容通过培训使员工认识到相关法律法规的要求并增加其守法意识。

1.3.5编制环境管理体系文件的依据适用的法律、法规和其他要求应融入体系文件中, 以便于执行。并通过运行控制将法律法规和其他要求落到实处。

1.3.6 评价组织环境行为的依据ISO14001标准监测与测量要素中要求组织应建立并保持程序, 提供符合性证据并定期评价对有关环境法律法规的遵循情况。当发现不符合法律法规和其他要求的事项时, 应予以记录并采取相应的纠正措施。

1.3.7是内部评审和审核的准则之一一个组织建立体系的目的之一是为了保证符合法律法规的要求, 因此须借助有关的法律法规才能对组织的体系的适宜性、充分性和有效性作出评价。

1.4 明确了对组织的环境因素进行控制是环境管理体系的核心任务

环境因素是将组织环境与管理连接起来的桥梁。首先, 环境因素的识别与重要环境因素的确定是组织制定环境方针、目标、指标和方案的依据。其次, 只有确定了环境因素才能明确适用的法律、法规和其他要求的范围。再次, 环境因素的确定, 有助于组织进一步明确管理工作的重点。由此可见, 组织建立环境管理体系的目的就在于识别与控制环境因素, 减少环境影响。

1.5 强调污染预防和持续改进

污染预防是ISO14001标准的基本指导思想, 即应首先从源头考虑如何预防和减少污染的产生, 而不是末端治理;环境管理体系的17个要素直接体现或间接隐含着对持续改进的要求。ISO14001没有规定绝对的行为标准, 但要求企业应不断地发现问题、解决问题, 才能达到自我完善, 提高环境绩效的目的。

2 企业实施并提高环境管理体系有效性重点应做好以下几项工作

2.1 培训工作应先行

无论是高层管理者还是基层工人, 其环境意识和知识都需要经过培训获得。培训是有效实施环境管理体系的前提。推行ISO14001标准是一项系统工程, 决不是一两个人可以完成的, 必须让全体员工都参与进来。对于企业来说, 由于人员组成从高级管理人员、技术人员到普通工人各层次都有, 人员结构比较复杂, 每个人的受教育程度不同, 所以对人员的培训的方式、内容也应不同。笔者所在的企业首先进行高频度、大范围的环境意识宣传, 做到了广播里有声, 内部电视上有影, 工作场所有形, 并通过有奖知识竞赛的方式使员工环境意识得到巩固和提高。为使培训方法和内容适合于不同的被培训者, 培训形式具有吸引力, 企业采取了分层次、多渠道的培训方式。将培训分为高层管理人员、中层管理人员、管理人员以及技术人员、基层员工等四个层次, 达到全员参与、共同分享培训成果的效果。并将激励机制引入培训考核, 对不同的岗位制定不同考核标准, 对考核优秀者予以奖励, 考核合格继续聘用, 不合格进行再培训、转岗或下岗。确保影响环境工作的人员得到教育和培训, 并胜任自己的工作。

2.2 制定的文件应与企业原有制度充分结合并注意可操作性

环境管理体系的一个重要特点就是强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持。标准中明确要求建立并保持程序的要素共有12个, 而有些要素只有一个程序是很难覆盖组织的所有运行活动的, 就有必要针对不同的活动或其侧面制定不同的运行控制程序。笔者所在的企业除按标准要求制定了11个程序文件外, 在运行控制因素中制定水、大气、噪声、固体废弃物、能源、油品、危险化学品、相关方环境行为、新改扩建项目等9个控制程序。又对标准要求形成文件的要素制定了目标指标和方案控制程序、文件控制程序和管理评审程序, 对环境方针和资源、作用、职责和权限在环境手册中予以体现。

这样, 环境体系文件就比较多, 为确保体系文件能与企业的实际相结合并得到有效的执行, 首先对企业现有的管理制度和操作规范进行了整理和分析。尤其是国营企业, 所有的管理标准是长期以来经验的总结, 是通过实践证明是行之有效, 因此, 对原有的各种管理文件在保证满足体系要求的前提下, 进行分类、整理和分析, 取其有用、删除无关、改写并补充不完善。并摒弃那种抛开原有、一切从零开始或是缺乏必要策划, 上来就胡编乱写或直接拷贝别人文件的做法。广泛征求各方面的意见和建议, 尤其是现场操作者的意见, 避免了说一套做另一套, 形成两张皮的现象。并通过试运行对文件不断的进行修改。

2.3 充分认识法律法规在环境体系认证的中重要性

法律法规和其他要求贯穿于环境管理体系建立、实施、保持和改进的全过程, 企业编制了法律法规和其他要求的控制程序, 对法律法规和其他要求进行控制。

首先确定了法律法规和其他要求的范围, 不但包括国际、国家、省、市的法律法规和规章, 而且包括行业协会提出的非法规性指导文件, 适用的行业规范、上级部门的要求、与有关机构的协议以及相关方的要求。

其次, 规定了企业内各部门应通过报刊、杂志、环保部门、网络等渠道获取与本部门有关的法律、法规和其他要求并对所收集的法律、法规及其他要求进行适用性识别, 编制“适用的环境法律、法规及其他要求清单”, 确定适用的法律法规和其他要求与环境因素之间的关联关系。并将“适用环境法律、法规和其他要求清单”中的文件 (文本摘要) 下发到各相关单位, 确保有关的场所均能得到有效版本。通过会议、广播、报纸、文件等形式进行宣贯。及时对适用的法律、法规和其他要求进行跟踪和更新, 每年对企业适用的法律、法规和其他要求的合规性进行一次评审。

2.4 作好环境因素的识别和控制工作

环境因素识别的对象是运用行政、经济、技术手段进行管理和控制的活动、产品和服务中自身环境因素及能够施加影响的相关方提供的产品和服务中的环境因素。识别环境因素时, 应从正常、异常、紧急三种状态和现在、过去、将来三种时态下向大气排放、向水体排放、固体废物、土地污染、能源和资源使用、社区问题等方面来考虑, 并注意环境因素有利和有害的方面。采用过程分析法、现场调查法、专家评价法等方法对环境因素进行识别。根据识别的结果编制“环境因素清单”。

其次采用“是非判断法”对所识别出的环境因素进行定性分析, 确定出重要、一般或不能判定的环境因素。对不能判定的环境因素, 按污染类和资源类采用“打分法”或专家评价法确定是否为重要环境因素。污染类的判定标准一般从排放量或排放时间、影响的范围及影响的严重程度、危害性、可回收或可降解性、相关方及公众的关注程度五个方面来判断。资源类一般从使用量、有毒有害性、使用后造成的污染、可再生难度或稀有性、重复使用性五个方面来考虑。

对重要环境因素企业通过环境目标、指标以及环境管理方案或程序文件等方式加以控制, 对因经济状况、技术条件等原因暂无法实施的, 制订了具体的长远实施计划。定期对环境因素进行全面评审。并在产品、材料、生产工艺或法律法规变更或有新、改、扩建项目时及时进行更新。

2.5 以清洁生产为手段作好污染预防, 并不断持续改进

环境管理体系的建立与运行, 并不意味着必然导致有害环境影响的降低。要发挥环境管理体系的功能作用, 还有赖于清洁生产等实用技术措施的作用和投入。

清洁生产是指以节约能源、降低原材料消耗、减少污染物的排放量为目标, 以科学管理、技术进步为手段, 目的是提高污染防治效果, 降低污染防治费用, 消除或减少工业生产对人类健康和环境的影响。清洁生产和ISO14001标准都是以加强环保、预防污染、节能降耗和实现可持续发展为根本出发点, ISO14001标准经络贯穿了清洁生产的思想, ISO14001标准提供的是一套管理模式, 而清洁生产则涉及了具体的技术和方法。且清洁生产也是环境体系持续改进的目的。因此, 在实践中要把清洁生产与环境管理体系结合起来, 以清洁生产战略建立环境管理体系, 以环境管理体系保证清洁生产理想的实现。在体系文件的编制、环境方针的制定、管理方案的选择、产品的设计开发、运行控制中都应体现清洁生产的思想。站在清洁生产的高度监测和纠正不符合;在内部审核和管理评审中, 将清洁生产作为重要的审核和评审内容。

通过把清洁生产战略纳入环境管理体系的建立与运行过程, 使之共同发挥作用。以标准化, 系统化的环境管理来实施清洁生产并使它持续下去, 进而使企业的环境绩效持续改进。

3 结束语

环境体系认证是一项长期的工作, 只有围绕ISO14001标准的要求不断对本组织的环境管理体系进行改进, 才能达到既能增加组织对环境的贡献又能获得经济效益的双赢的目的。

摘要：目前越来越多的企业开始了环境体系认证, 本文结合ISO14001:2004环境管理体系的特点, 从实际操作层面上对企业推行环境体系应重点做好的几项工作进行阐述, 以期提高环境管理体系的有效性。

关键词：环境管理体系,特点,有效性

参考文献

[1]黄进.环境管理体系转换实施指南.中国标准出版社.2005.6.

[2]柯章勇.组织如何实施ISO14001:2004标准及内审指南.中国标准出版社.2005.10.

ISO14001环境管理体系自查清单篇3

根据《浙江省城市供水现代化水厂评价标准（试行）》中的要求，供水企业需通过ISO9001质量管理体系和ISO14001环境管理体系认证（公司通过包含水厂也可）并符合其他条件，才能申请现代化水厂，为此我们向中国质量认证中心宁波市评审中心了解了相关情况，具体如下：

一、程序及进度

企业申请认证的程序为：

1、质量手册、程序文件的编写；

2、相关资料的准备；

3、申请认证；

4、第一阶段审核及第二阶段审核；

5、通过初审；

6、内审员培训；

企业首先需要完成质量手册和程序文件（约1-2月）并自行运行3个月，然后向评审中心提出申请并提供相关资料，经过

第一阶段审核和第二阶段审核后，评审中心向上申报，约1个月后可以通过初审。同时要求企业有2名人员进行内审员培训，时间4天左右。

通过此认证后，企业每6-10个月要进行一次监督审核，每3年要复审一次。

二、费用

（一）质量管理体系认证价格为：

员工人数在65人以下，初审费为：12000元，员工人数在66-125人，初审费为：18000元，员工人数在126-275人，初审费为：21000元，员工人数在276-1000人，初审费为：33000元，(二)环境管理体系认证价格为：

根据申请认证企业环境因素复杂程度不同，按高复杂程度、中复杂程度和低复杂程度分别收费如下：

员工人数在31-100人，初审价格分别为33000元、26000元、20000元，员工人数在101-500人，初审费用为48000元、38000元、29000元。

申请双体系认证的初审费用为两个单体系初审费用之和的75%，我厂目前人数为68人，环境因素复杂程度为中复杂程度，合计初审费用为33000元，监督审核费用每次为初审的1/3，复审费用每次为初审的2/3。

在和评审中心人员接洽过程中，他们重点提到一点，由于质量手册和程序文件的编写涉及大量的法律法规，不熟悉的人编写会非常困难，很难通过，一般需要请老师指导，费用另外付，根据企业实际情况不同和老师指导次数的不同，收取的费

用也不一样，一般在2-4万元。

三、其它

在申请认证时，需要提供一些资料，其中办理ISO14001环境管理体系时需要提供“守法证明”，该证明由环保部门出具，在办理该证明时，需向环保部门提供资料，但有的资料（三同时验收文件）在工程竣工验收后才会有。

因此在工程竣工验收之后，申请ISO9001质量管理体系和ISO14001环境管理体系认证约需半年时间，费用7-8万左右。

附：

“三同时”资料：

ISO14001环境管理体系自查清单篇4

要经营好一家公司那绝对不是一件容易的事，在过程中总会遇到诸多问题，比如资金的运用是否恰当？，如何提高自己品牌的信誉，怎么才能提高员工士气? 等等，这一系列的问题必定让每个老板都饶头苦恼

如果，你的公司遇到以上的问题，而又想把那些难题都一一破解的话，那就赶快让你的公司通关过ISO 9001认证

ISO9000是质量管理体系，提供给企业一套非常好的管理要求和持续改进的平台，如果企业能够真正按照此标准建立体系，会有很多好处！

1.提高产品的质量。

正常提高产品质量无非是控制生产过程中的人机料法环的因素，ISO9000不同的是，它还控制五大因素的持续改进，最终使产品的质量提高。

2.提高企业过程管理水平。

ISO9000提供了过程管理、数据分析和持续改进等科学管理的方法，应用之后，企业管理效果会有更好，效率会更高。

3.与国际接轨，和外资企业有共同交流的准则。

ISO9000是在国际贸易遇到壁垒时产生的，目的是提供给贸易企业交流的准则和基准。因此通过此认证，老外很认可。

4.获得市场准入的资质，增强市场竞争力。

目前我国很多行业有认证要求，有很多出口企业客户也有要求，那么谁先认证了，谁将获得先机。

5.持续改进，不断增强顾客满意。

ISO9000提倡以顾客为中心，从不断理解顾客的需求改进企业的产品标准、管理方法、生产过程等，因此得出的结果－－产品是会不断增强顾客满意的，这样能够换取客户的信赖和忠诚。

总之，贯彻ISO9000族标准并通过认证是企业生存发展的需要，也是顾客的要求和产品顺利进入国际市场的需要。

伟韬略管理咨询是全国为数不多的经国家批准备案的认证咨询机构

伟韬略主要服务项目为三大块：高端管理咨询、企业培训、体系认证咨询。如：集团管控、人力资源、运营管理、绩效管理、企业生产流程管理咨询等高端管理咨询项目；以及各类体系认证咨询如：ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、HACCP、ISO22000、TS16949、QC080000、TL9000、ISO13485、ISO17025、ISO27001等体系认证咨询。

ISO14001环境管理体系自查清单篇5

如何拿到绿色通行证

---实施ISO14001 认证基本步骤

ISO14000环境管理体系系列标准以其广泛的内涵和普遍的适用性，在国际上引起了极大的反响。ISO14001作为ISO14000系列标准中的主体标准，规定了组织（包括政府机构、企事业单位，政府机构、企事业单位的部分或结合体）建立、实施并保持的环境管理体系的基本模式和基本要求，该标准适用于任何类型和规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。

随着ISO14001环境管理体系标准的推广，组织对建立与实施环境管理体系的意义有着越来越清楚的认识，也有越来越多的组织希望获得ISO14001认证证书。在此，我们将介绍组织获取ISO14001认证证书的基本程序。

可以将组织获取ISO14001认证证书的过程分为两个阶段。

第一阶段，建立并实施ISO14001环境管理体系阶段。

这一阶段，组织应建立并实施ISO14001环境管理体系，从形式上符合ISO14001标准的要求。

ISO14001环境管理体系的建立和实施遵循自愿原则，由组织最高管理者决策是否建立和实施ISO14001环境管理体系。如果组织决定建立体系，具体应完成以下几个方面的工作：

首先，要做好人、财、物方面的准备。由最高管理者书面任命环境管理者代表。最高管理者应授权建立相应的机构，并给予人力和财物方面的支持，以保证体系建立和运行的需要。

第二，要做好初始环境评审。这项工作是对组织过去和现在的环境管理情况进行评价，总结经验，找出存在的主要环境问题并分析其风险，以确定控制方法和将来的改进方向。一般来说，要做初始环境评审，先应组建由从事环保、生产、技术、设备等各方面的人员组成工作组。工作组要完成法律法规的识别和评价，环境因素的识别和评价，现有环境管理制度和ISO14001标准差距的评价，并形成初始环境评审报告。

第三，要完成环境管理体系策划工作。所谓的环境管理体系策划，就是根据初始环境评审的结果和组织的经济技术实力，制定环境方针；确定环境管理体系构架；确定组织机构与职责；制定目标、指标、环境管理方案；确定哪些环境活动需要制定运行控制程序。

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如何拿到绿色通行证

第四，编制体系文件。ISO14001环境管理体系是一个文件化的环境管理体系，需编制环境管理手册、程序文件、作业指导书等。

第五，运行环境管理体系。环境管理体系文件编制完成，正式颁布，就标志着环境管理体系已经建立并投入运行。

在体系运行期间，为审查组织的环境管理活动是否已按环境管理体系文件的规定进行，环境管理体系是否得到了正确的实施和保持，为确定体系的持续适用性、充分性、有效性，组织应组织内部审核和管理评审。

贯穿这些工作始终的另一项重要工作是全员培训。建立和实施环境管理体系强调全员参与。建立和实施环境管理体系的任何一个环节，都有赖于全体人员共同努力，任何一个员工都不可能游离于体系之外，为使他们都能理解并以实际行动支持体系的建立和运行，组织必须进行充分的培训，内容从ISO14001标准，到环境方针，到适用法律法规，到个人职责，到重要环境因素，到体系文件，到作业指导书，到运行记录……

如果组织在建立和实施体系的过程中，需要人员培训和技术支持，可以向环境管理体系咨询机构寻求帮助。按照我国规定，ISO14001环境管理体系咨询机构必须在国家环保总局科技司注册备案。

第二阶段，认证取证阶段。

经过内审和管理评审，组织如果确认其环境管理体系基本符合ISO14001标准要求，对组织适用性较好，且运行充分、有效，可向已获得中国环境管理体系认证机构认可委员会认可有认证资格的认证机构（查询可登录环认委网站：//）提出认证申请并签定认证合同，进入ISO14001环境管理体系认证审核阶段。

认证审核是认证机构受组织委托，以第三方身份对组织的环境管理体系与ISO14001环境管理体系标准的符合性和运行、保持的有效性进行审核验证，并确定是否向组织发放认证证书的过程。

为接受认证机构的认证审核，组织应做好充分准备，保持体系有效运行。认证机构会派出审核组，审核组将对组织实施认证审核。认证审核包括第一阶段审核和第二阶段现场审核。在组织完成第二阶段现场审核开具的不符合纠正并经过审核组验证关闭后，机构经过认证评定，将确定是否批准组织的认证注册和颁发认证证书。

认证证书有效期三年，三年内，组织要多次接受机构的监督审核；三年后，组织要申请复审，重新注册获得证书，此过程同第一次认证取证。

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如何拿到绿色通行证

在组织获取认证证书的两个阶段中，第一阶段是基础，第二阶段是对第一阶段工作的验证和肯定，两个阶段的工作相互联系，不可偏废。只有第一阶段工作充分有效，才有可能在第二阶段取得令人满意的结果；当然，也只有第二阶段工作有效，组织才有可能获得认证证书，从而最大程度的从建立和实施ISO14001环境管理体系方面受益。因此，我们提醒组织，在获取认证证书的过程中，不要轻视任何一个阶段的工作。同时，我们希望本文可以让组织在取证过程中少走一些弯路，尽早实现经济效益环境效益统一的良好愿望。

ISO14001环境管理体系自查清单篇6

一．单项选择题（每题2分共15题共计30分）

1、确定审核范围应考虑的是：D

A、组织权限B、环境影响

C、行业D、以上全对2、1、GB/T24001-2004标准的全称是（A）。

A环境管理体系要求及使用指南

B环境管理体系规范及使用指南

C环境管理体系原则体系和支持技术通用指南

D环境管理体系要求及支持技术指南

3、GB/T24001-2004标准规定向最高管理者提出环境管理体系的改进建议是（D）的职责。

A、内审员B、内审组C、相关方D、管理者代表

4、按照标准的要求，组织应就将其环境方针进行传达，传达的范围应包括(C)。

A组织内的所有员工

B组织内的所有员工和所有的相关方

C为组织或代表组织工作的人员

D组织所使用的产品或服务所涉及的相关方

5、一个环境管理体系内审员应具备下述什么工作知识：D

A、了解审核技巧B、治理技术

C、了解有关的环境法律D、所有上述答案

6、锅炉烟筒排放的主要污染指标是：D

A、烟尘B、黑度

C、二氧化硫D、以上全对

7、就污染物排放标准而言，一个组织排放的污染物既有国家标准又有地方标准，则该组织应：

A、执行国家标准B、执行地方标准C、A＋B

D、中央企业执行国家标准，地方企业执行地方标准

8、现场检查表是工作文件，其检查内容：D

A、应于现场审核前十五天通知受审核部门

B、应于现场审核前五天通知受审核部门

C、可以不通知受审核部门D、不应通知受审核部门

9、ISO14001环境管理体系审核采用的工作方法不包括：A

A、现场监测B、面谈

C、查阅文件和记录D、现场观察

10、ISO14001所说的组织，应具备的条件是：B

A、必须是法人团体B、有其自身职能

C、具有环境管理能力D、非政府机构 B

11.最高管理者是按（D）安排进行管理评审

A 按规定的时间间隔B 按策划的时间间隔

C 评价质量方针和目标DB+C

12.顾客的要求包括（D）

A 书面定单B 电话要货

C 任何方式的包括产品功能和交付的要求DA+B

13.设计输入包括（D）

A 完成时间的要求B 设计中的任务分派

C 以前类似设计提供的信息DA+B

14.八项管理原则是“ISO9000:2008质量管理体系------要求”标准的（C）

A 附加条件B 理论基础C 中心思想D 延伸

15.审核发现是指（C）

A 审核中观察到的事实B 将审核证据对照审核准则进行评价的结果

C 审核中发现的不合格项D 审核中的观察项

二．多项选择题（共10小题每小题4分）

1.审核一般分为（AB）

A．内部审核B外部审核C。以上都不对

2.（内部质量体系审核）主要目的是（ABC）

A．依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。

B.验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。

C.在外部审核前作好准备。

3.审核自身的质量体系应为(B)审核

A.第一方审核B第二方审核C.以上都不对

4.以下属于质量手册中的内容的是(AB)

A.质量目标B.质量方针C.以上都不对

5.以下属于二阶文件的是(B)

A.质理手册B.作业指导书 C.表单

6.质量审核的主要依据是(ABC)

A.质量手册 B,程序文件 C.工作文件

7.以下属于八大质量管理原则中的内容的是(ABC)

A.以顾客为中心 B.领导作用 C.全员参于

8.QA是指(AB)

A.质量保证 B.品质保证人员 C.以上都不对

9.QS是指(A)

A.体系工作人员 B.质量检验员 C.体系维护人员

10.QC指得是(AB)

A.品质控制B.品质管理C.体系维护

三．是非题（共15小题每题2分共30分）

1、组织的环境管理者代表应定期主持管理评审。（×）

2、岗位运行操作的记录必须将涉及环境、质量、健康、安全等内容严格分开，分别给予记录。（×

3、信息交流只仅涉及组织内各层次和职能间的内部信息交流。（×）

4、在一般情况下第一阶段审核可以不进行现场审核,只进行文件审核即可。（×））

5、每一个审核员在审核过程中发现的不符合项都非常重要，必须列入审核报告。（×）

6、环境因素的识别非常重要，识别不全就不能通过认证。（×）

7、组织内部的审核属于第三方审核。（×）

8、ISO14004标准是第三方认证依据的审核准则之一。（×）

10、文件审核就是审核文件的符合性和有效性。（×）

11、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素的尺度应该是一致的。（×）

12、组织应以书面形式建立并保持环境管理体系信息。（×）

13、内审必须覆盖组织环境活动的所有方面和细节。（×）

14、内审审核计划中应包括审核组成员名单。（√）

15、内审能够揭示对环境文件进行控制的程序是否有效。（√）

试题：

三、判标题（每题10分，共40分）

请判定下列各题不符合ISO 14001: 2004中哪些(个)条款，并简述其理由。

1．审核员刚进公司大门就看到门前的宣传栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。站在门口欢迎审核员到来的环境管理者代表说：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精炼地表达出了保护环境的意思”。

2．审核员来到工程部审查，陪同人员骄傲地说：“我们公司的污水全部都达标排放”。审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，陪同人员说，我们认为只要满足国家标准就可以了。

3．审核员在陪同人员的带领下，在公司内进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中公司的重要环境因素台帐中有一项为柴油储罐的泄漏。于是询问陪同人员。陪同人员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。

4．在采购经理的陪同下来到废弃物弃置场，发现角落堆放着几个塑料桶，且有泄漏现象。询问此事，经理说是废弃的电池，暂存于此。审核员接着问谁负责管理,经理回答，他们只负责可回收利用的废弃物，废电池不归他们管，好象应由工程部管理。当审核员追踪到工程部时，工程部经理回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找管理者代表，代表说还没想好由谁来负责。

1、不符合4.2环境方针

该条款“最高管理者应确定本组织的环境方针，...，确保...b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺”，可见受审公司的方针与体系要求还是有一定差距的；

2、不符合4.3.2法律法规和其他要求

“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来...b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素”；同时，在《中华人民共和国环境保护法》中，第10条“凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染物的，应当执行地方污染物排放标准”；

3、不符合4.4.6运行控制及4.4.7应急准备和响应

条款4.4.6中“c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序...”,4.4.7中“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施”；

4、不符合4.4.1资源、作用、职责和权限