董监高任职文件（共2篇）
一、《公司法》的规定
（一）董事、监事、高级管理人员任职的法定限制
第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
（二）《公司法》对董事的有关规定
(1)董事的产生
第三十八条 ：股东会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
第四十五条：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第九十一条：创立大会行使下列职权：选举董事会成员 ；
第一百条：本法第三十八条关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会；
第一百零九条：董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；
综上，有限责任公司非职工董事由股东会选举产生，股份有限公司非职工董事由股东大会或创立大会选举产生；职工董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，且公司根据实际情况可以不设职工董事。
(2)董事任职期限
第四十六条：董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务；
第一百零九条：本法第四十六条关于有限责任公司董事任期的规定，适用于股份有限公司董事。
综上，有限责任公司和股份有限公司董事的每届任职最长期限均为三年且可以连选连任；同时，对董事在任职期间内离职而导致董事会成员低于法定人数时设臵了义务，即在改选出的董事就任前仍需要继续履行董事职务。
(3)董事会董事人数
第四十五条：有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十一条另有规定的除外；
第五十一条：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会；
第一百零九条：股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。
综上，有限责任公司的董事人数为三至十三人；股份有限公司的董事人数为五至十九人；股东人数较少或规模小的有限责任公司可不设董事会，只设立一位执行董事。
(4)董事长的产生
第四十五条：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
第一百一十条 【董事会的组成】董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
综上，有限责任公司和股份有限责任公司均得设立董事长，而副董事长是否设立由公司根据实际情况决定；有限责任公司董事长/副董事长的产生办法采取意思自治，由股东在公司章程中规定；股份有限公司董事长/副董事长的产生办法由法律直接规定，即只能由全体董事的过半数选举产生。
(5)董事会成员兼任经理
第五十条：有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。
第五十一条：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
第一百一十五条：公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。
综上，无论有限责任公司还是股份有限公司的经理/总经理均可由董事会成员担任，包括董事长、副董事长。
(6)独立董事的设立
根据《公司法》第一百二十三条的规定，上市公司必须独立董事。
（三）公司法对监事的有关规定
(1)监事的产生
第三十八条 ：股东会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
第五十二条：监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；
第九十一条：创立大会行使下列职权：选举监事会成员；
第一百条本法：第三十八条关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会。
第一百一十八条：监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
综上，有限责任公司非职工监事由股东会选举产生；股份有限公司非职工监事由股东大会或创立大会选举产生；无论有限责任公司还是股份有限公司的监事会中都应当包括股东代表和适当比例的职工监事，其中职工监事的比例不得低于三分之一，具体比例由公司根据具体情况在公司章程中规定。
(2)监事任职期限
第五十三条：监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
第一百一十八条：本法第五十三条关于有限责任公司监事任期的规定，适用于股份有限公司监事。
综上，有限责任公司和股份有限公司监事的每届任职为法定的三年，且可以连选连任；同时，对监事在任职期间内离职而导致监事会成员低于法定人数时设臵了义务，即在改选出的监事就任前仍需要继续履行董事职务。
(3)监事会监事人数
第五十二条：有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。
第一百一十八条：股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
综上，一般的有限责任公司和股份有限公司的监事人数不得少于三人，只有在某些有限责任公司股东人数较少或规模较小的情况下设一至二名监事，不设监事会。
(4)监事会主席的产生
第五十二条：监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。
第一百一十八条：监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
综上，有限责任公司或股份有限公司的监事会主席/监事会副主席均由监事会全体监事过半数选举产生。
(5)监事任职的禁止性规定
第五十二条:董事、高级管理人员不得兼任监事。
第一百一十八条:董事、高级管理人员不得兼任监事。
第二百一十七条：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
综上，有限责任公司和股份有限责任公司的董事、经理、副经理、财务负责人等高级管理人员均不得兼任公司监事。
（四）公司法对高级管理人员的相关规定
(1)高管的产生
第四十七条：董事会对股东会负责，行使下列职权：决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
第五十条：有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。
第一百零九条：本法第四十七条关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会。
第一百一十四条：股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。第二百一十七条：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
综上，有限责任公司的高级管理人员均由董事会决定聘任或解聘。
(2)经理的职权
第五十条有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；
（二）组织实施公司经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设臵方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）董事会授予的其他职权。
公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。
1.将买卖计划书书面通知董事会秘书（核查是否在窗口期或短线交易期）2.买卖（买多少无限制，卖就有25%或其他限制）
3.买卖后2个交易日内通过上市公司董秘向交易所申报并在制定网站公告。4.当然，如果买卖超过上市公司股份的5%或30%触发《上市公司收购管理办法》，按该办法办理。
二、相关法律法规
（一）法律 1．证券法
（1）短线交易
《证券法》第47条规定，上市公司的董监高在6个月内买入又卖出或卖出后又买入公司股票的，公司董事会可以请求收回其所得利益。
（2）内幕交易
根据《证券法》第74条和76条规定，上市公司的董监高规定为内幕信息的知情人，不能在内幕信息公开前买卖上市公司的证券。内幕交易给其他投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。2．公司法
（1）申报义务
《公司法》第142条规定，上市公司的董监高应当向公司申报所持本公司的股份及其变动情况。
（2）禁止和限制转让
《公司法》第142条规定，上市公司的董监高在公司上市一年内和离职后的半年内不能转让自己所持的股票。在任职期间，每年转让的股份不能超过其所持上市公司股份总数的百分之二十五。
值得注意的是，上述董监高在特定期限内可以限额转让的规定是我国2005年修改《公司法》的成果。我国2005年之前老《公司法》曾经完全禁止董监高在任职期间转让所持的上市公司股份。
（二）中国证监会颁布的相关规定
中国证监会于2007年4月5日颁布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《规则》），[⑨]对上市公司的董监高买卖所属公司股票作出了以下规定： 1．持股变动信息披露义务
《规则》第11条规定，上市公司的董监高所持本公司股份发生变动的，应当在该事实发生之日起的2个交易日内，向上市公司报告，由上市公司在证券交易所网站上进行公告。
对照《公司法》的规定，可以看出上述规定是对《公司法》申报规定的具体化。2．禁止转让或限制转让
《规则》第4条规定，上市公司董监高所持本公司股份在下列期间内不得转让：（1）公司股票上市交易之日1年内；（2）董监高离职半年内；（3）董监高承诺的期间内；（4）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
《规则》第5条规定，董监高在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让方式转让的股份不能超过其所持本公司股份总数的25％，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。如果所持部分不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款限制。
对照《公司法》的规定，《规则》第4条基本上是复述了《公司法》142条的主要内容，而《规则》第5条是对《公司法》规定的重要补充和细化。3．禁止买卖
《规则》第13条规定，上市公司的董监高在下列期间不得买卖本公司的股票：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后的2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。
4．短线交易的归入权
《规则》第12条规定，当董监高进行短线交易时，上市公司董事会有权收回其收益，并且及时披露相关情况。
（三）证券交易所的相关规定
深圳证券交易所于2007年5月8日发布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称《业务指引》），以自律监管方式对董监高买卖上市公司股票进行了规范。１．持股变动申报义务
根据《业务指引》第17条规定，上市公司董监高应当在买卖本公司股份及其衍生品的2个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站上进行公告。
此外，《业务指引》第21条规定，上市公司董监高的配偶、父母、子女和兄弟姐妹买卖上市公司股票后，董监高也应当通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站上进行公告。2．股票的锁定
根据《业务指引》第10条的规定，上市已满一年的上市公司的董监高在二级市场上购买的股份，按75％自动锁定。上市未满一年的公司的董监高，其新增股份按照100％自动锁定。
离任的董监高自离任之日起的六个月内所有股份，包括原持有的和新增的股份将被全部锁定。在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。
另外，深交所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（2010年11月4日），要求上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
3．短线交易的披露
《业务指引》第18条规定，上市公司的董监高进行了短线交易后，上市公司的董事会必须收回起所得收益，同时及时披露相关内容。4．禁止买卖股票的期间
《业务指引》参照证监会的《规则》，规定董监高在下列期间不得买卖上市公司股票：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后的2个交易日内；（4）深交所规定的其他期间。
