腐败风险防控

腐败风险防控（精选8篇）

腐败风险防控 篇1

小溪塔街道兴安社区残协专职委员卢琴华

根据区防控办关于印发《2010年全区推行腐败风险预警防控工作要点》文件精神及小溪塔街道党工委的部署与安排，结合平湖社区腐败风险预警防控工作实施方案，我从思想上积极主动开展对照文件精神，以科学发展观为统领，按照社区腐败风险预警防控实施方案，进行腐败风险预警防控工作自查，现将自查情况报告如下：

一.思想道德

我始终坚持学习邓小平理论和三个代表重要思想，以科学

发展观为统领，认真学习国家有关残疾人的方针、政策，认真学习贯彻落实区委、区政府文件精神，加强理论学习和思想教育，使自己的世界观和权力观得到正确的应用。

二.岗位职责

由于加强理论学习和思想教育，至始至终按规定办事、按

规律办事、按规章制度办事，坚持原则、坚持岗位职责制。在本岗没有发生不履行或不履行职责现象和行为失范的现象。

三.业务流程

因为有相应的岗位职责任制和完善的监督机制，在办理残疾人证过程中没有办理人情证，在工作业务流程过程中没有出现不规范、不作为和行为失范的现象。

四.制度机制

在工作制度方面，认真做好人口和计划生育工作，自觉执行各项规章制度，并且建立健全了完善的监督机制，没有造成行为失范的现象。

腐败风险防控 篇2

一、干部人事工作领域产生腐败问题的原因

1. 市场经济的负面影响使一些领导干部的权力观发生扭曲。

受传统专制主义思想的影响，有的干部官本位思想十分浓厚。有人在选人用人上喜欢“一言堂”，把自己的意志凌驾于组织之上，听不进不同意见，破坏了党内民主。有的领导干部重血缘人情关系，于是产生了“任人唯亲”的官僚政治。组织的任用也就演变成了个人的栽培，从而使相当一部分人产生了只对自己的顶头上司负责，民主成了形式。现实社会普遍存在的“人治大于法治”的特权状况，助长了买官卖官的不正之风。随着我国改革开放的深入推进，追求利益最大化原则不可避免地渗透到政治生活领域，成为党内滋生不正之风和腐败的一个极为重要的因素，一些党政干部世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观发生严重扭曲，产生了拜金主义、享乐主义、个人主义颓废思想。一些领导干部不清楚为谁用权、如何用权，使党和人民赋予的用人权发生异化，从而出现不正之风和腐败现象。

2. 制度缺失与制度执行偏差交互作用。

一是干部选拔任用制度不完善，干部的任用基本上由上级决定。随着用人制度的改革，干部选拔任用机制中用人、选人的自主权得到了扩大。但是在实践中，选什么人，用什么人，基本还是由主要领导说了算，随意性很大。由于我国目前选拔任用各级领导干部仍然还是由少数领导事前圈定，没有充分听取群众意见，没有真正坚持群众路线，党员干部群众的知情权、参与权、推荐权和选择权难以落实。二是工作制度还不尽完善。在一定意义上可以说，制度是影响人们发展和实现其才能的重要因素，有的地方工作制度存在着不健全、不系统、效能弱化、缺乏创新、被动、过时等现象，不能充分发挥制度的作用，工作不能规范、持续、有效开展。三是工作程序还不清晰。有的地方有的部门工作程序大而化之，具体工作程序不具体，职能职责划分不明确，习惯于条块式管理，权力行使容易集中，造成集权、用权不受制衡，程序不规范，透明度不高。四是工作执行缺少规范。由于制度的缺失，在工作执行上容易造成用权自主权过大、自由权过大、越过制度的约束。有的在执行政策的过程中，随意变更工作程序或搞变通，造成行政权力运行不顺畅、不规范，工作执行发生偏差。

3. 权力过度集中与权力运行不够透明。

一是当前的选人用人权力过分集中。选什么人、用什么人，凭个别领导的主观意图选拔人的现象普遍存在，除了使个人高度集中权力以外，“由少数人选人，在少数人中选人”的怪圈还是没有打破，使一些优秀人才不能脱颖而出。广大干部和群众基本不知情，用人透明度不高，致使监督工作乏力，权力得不到有效制约，滋生了大量的选人用人腐败行为。二是干部人事工作部门具有人事工作领导权、经办权、管理权，权力相对集中。各相关科室按职能性质划分各司其职、各负其责的同时，在办理某一项具体业务时容易形成纵向板块，工作业务办理容易集中一个科室。有的部门对本单位公共权力来源和行使依据不明确，没有诸如编制职权目录、制定标准的办事程序、绘制权力运行的流程图。缺乏规范的权力运行制度建设，电子政务公开力度不大，网上申报、网上审批和网上监察还没有完全推行，权力行使信息公开化和透明度不高。

4. 经常性教育不够与监督体制性弊端并存。

有的部门缺乏内容丰富、形式多样的教育体系，没有把强化党性修养和宗旨意识教育纳入经常性教育之中。有的部门缺乏从严管理干部相关规定，缺乏促使干部转变工作作风的过硬措施。对干部日常生活工作的管理和监督乏力，没有以制度的形式建立严格的督察和惩处制度。对“一把手”的监督约束机制相对弱化，客观上容易使这些人滥用权力、以权谋私。由于缺乏对权力制衡，纪检监察机关也只能属于一种内部自我约束的“柔性”监督，缺乏外在“刚性”监督的力度和强度。一些纪检机关不仅难以认真履行“对同级党委实行党章规定范围内的监督”的职责，有的对同级党委“成员”的监督权以及向上级的反映权、建议权、报告权也不愿行使，体制上的先天性不足，加上素质上的后天性软弱，促成了一些地方和单位纪检监察机关出现“缺钙”现象，同时也助长了腐败者的胆大妄为。工作监督的运作规则不明确，在责任追究上，存在责任不清，责任界定困难，追究谁的责任、追究什么责任、怎么追究不规范等方面的问题，造成了干部监督主体在如何监督、如何追究上缺乏具体的可操作性的政策依据，使监督难以达到预期的效果。

二、干部人事工作领域腐败风险预警防控对策

1. 坚持不懈地抓好领导班子的用人观教育，夯实思想基础。

领导班子的用人观是否正确是决定用人正确与否的关键，抓好领导班子的用人观、权力观教育也就成为防止用人腐败的重点。一是要加强领导干部用人观教育。采取有效措施切实抓好对领导干部特别是领导班子主要负责人的权力观、用人观教育，清醒认识领导干部的权力是党和人民赋予的，切实做到用好的作风选人、选作风好的人。树立“识人要重大节”、“用人要看主流、看本质、看发展”的观念，全面、正确地看待干部;大胆把群众公认的优秀干部放到重要岗位上去;树立“注重实绩、竞争择优”的观念，不拘一格选拔优秀人才。二是要加强党性教育。大力加强领导干部的职业道德、理想信念教育，引导领导干部牢记权力是一种责任、一种服务，是为人民服务而不是为自己。牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观，筑牢拒腐防变的思想道德防线。三是不断加强民主集中制建设。坚持把贯彻民主集中制原则作为加强班子建设的突破口，实现民主基础上的集中、民主基础上的决策，形成共谋发展的合力。广泛听取社会各界与广大群众的意见和建议，搭建领导与群众、上级与下级、干部与群众、决策与落实的广阔平台。千方百计营造班子内部贯彻民主集中制的良好环境和浓厚氛围，自觉维护班子的团结和统一，增强贯彻民主集中制的自觉性，不断提升政治素养、思想素养、道德素养、工作素养、作风素养。四是要不断加强人事政策法规和工作纪律教育。增强人事政策法规学习的自觉性、主动性，增强依法依规用人、依法依规办事的自觉性。坚持把工作纪律作为开展工作的准绳和最低标准，严禁变通政策、徇私枉法、跑风漏气等现象的发生。

2. 持之以恒地加强警示教育，强化自我约束。

采取讲授廉政党课、廉政展览、案例剖析、家庭助廉、警示教育等多种形式，有计划地强化党员干部政治理论和思想道德方面经常性的学习教育。开展不同形式的廉政教育，促使党员干部要自觉学习政治理论知识，养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢思想道德防线，提高政治素养和道德修养。自我约束是党员干部本人自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善的一个过程，取决于党员干部的思想素质和自律意识，主要包括“自我严格要求、经常自我反省、正确对待批评、及时进行整改”等方面，从思想观念上、生活小节上、性格特点上检查，强化自我约束。提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，要通过廉政谈话、个别谈话、互帮互助等谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位变动、家庭发生重大变故等人生关口时，及时进行警示、告诫、安慰，帮助党员干部解决思想、工作、生活等方面的困惑和实际困难。自觉地接受来自方方面面的监督，把自律和他律结合起来，主动地营造对权力监督的氛围，保证手中的权力不变味、不变质。

3. 强化制度的执行力和制衡力，强化事项管理。

要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织、人事、财务制度为重点，积极推进党务、政务公开，推进制度的执行力度。具有行政管理职能的单位要推行办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容。公开要做到真实公开、完全公开，提高公开透明度。要强化内部监督，加强部门内部科室之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的约束力和监督力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。加强对权力运行的事前、事中、事后监督，要针对制度的缺陷的问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。要根据法定职责和工作分工，将岗位职责分解，进一步明确权力和责任。要将权力和责任落实到岗到人，党员干部要针对岗位职责，对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身建设等方面作出公开承诺，主动接受群众和社会监督。对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等工作事项，必须经领导班子集体研究决定。对具有行政许可、事项管理等权力的部门，在对各个岗位进行清权明责后，要制定详细的业务工作流程图，根据工作业务特点，将决策与执行、审核与批复、调配与使用、调查与处理等各个工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制、相互制约。通过查找风险点，完善流程图。通过公开流程图，标注出风险点，接受社会监督。

4. 强化内部监督、实施单位预警防控。

腐败风险防控 篇3

中国经济融入并影响全球经济的广度和深度正在不断的扩展，党的十七大报告开始用“国际化”这个关键词来定义中国企业走出去的战略布局。推动中国企业走出去，培养一批高水平的跨国企业，对我国具有重要战略意义。中国企业走国际化发展道路是应对经济全球化的必然选择，也是企业自身发展的必然结果。全球化的趋势要求企业成为国际化的企业。这种趋势不可逆转，也无可回避。根据商务部预计，我国明年对外投资的规模将超越利用外资的规模。而据专家估计，到2025年，中国对外直接投资规模会赶上美国。目前，我国对外投资总额已达到6000多亿美元，工程和劳务承包已成为中国的品牌。但随着中国企业海外业务增多，影响力越来越大，与之而来的也包括越来越受到各国反腐败监管部门的重视。反腐败实际上已关系到企业的生存发展。除世界银行外，2012年，我国两大设备商因卷入阿尔及利亚电信公司高管的一起腐败案当中，而被法院判决两年内禁止竞标，同时被处以高额罚款。这不仅直接影响了企业的竞争力，破坏了企业长期发展的潜力，而且严重影响企业声誉和国家声誉。对比国际反腐败法律体系和我国检察机关查办的企业特别是国有企业职务犯罪案件情况，发现我国企业自身在应对腐败风险方面存在以下突出问题。

国企职务犯罪高发，法治思维不张，法律文化欠缺。随着社会主义市场经济的飞速发展，国有公司企业改革不断深入，惩防腐败体系的建立完善，国有公司企业人员职务犯罪问题仍然比较严重。2007年至2011年，全国检察机关共立案侦查国有公司企业工作人员35362人，占全部立案数的21.5%，位列易发多发人群第二位。2013年，全国检察机关共立案查处国有企业工作人员职务犯罪10303人，约占检察机关查办职务犯罪案件总数的21%。主要特点是：一是以贪财型职务犯罪为主。涉案罪名主要集中于贪污、受贿、挪用、私分国有资产等罪名，其作案所得大多用于投资营利或个人开支。其中行贿罪、对单位行贿罪、单位行贿罪、介绍贿赂罪总量虽然不多但位列第一，挪用公款和私分国有资产罪均位列第一；二是涉案金额大，大官大腐、“小官大腐”现象较为突出；三是犯罪主体以企业中高级管理人员及重点岗位人员居多；四是窝案、串案、共同犯罪严重；五是发案环节多，涉案环节包括企业改制环节，工程建设环节，物资采购、经营、资产管理环节，财务、资金管理，融资环节，非法融资、非法担保，安全生产监管和人事安排等诸多环节。除此之外，我国一些大型民营企业近年来也频繁发生大规模高管人员收受贿赂等问题。

内控机制不完备，廉政防控体系缺乏。内控机制上主要是监督制约不足。随着经济体制改革的深化和法人治理结构的健全，目前，企业拥有了越来越广泛的经营管理权限，也制定了许多切实可行的规章制度，但是防止经营权滥用的制约措施却没能有效地建立和实施，遇到具体的问题总感到按照制度办事比较麻烦，因此在执行规章制度上随意性较大，甚至出现了随意简化程序，有章不循、有制不循的情况突出。企业自身反腐败意识不强，重业务、重业绩、不重反腐，强调经济效益而忽视思想道德教育。企业管理制度与廉政制度相脱节，“两张皮”现象突出，没有把反腐败作为经营风险来认识和看待。同时党风廉政建设工作薄弱，党内监督流于形式。如一些国有企业工作人员认为企业是营利性组织，应以赚钱为头等大事，对廉洁、守法、诚信经营不太关心，自我放松管理。一些人不以行贿为罪，而是将行贿视为搞活经济的“润滑剂”，是“礼尚往来”、“花钱办事”，对贿赂存在认识偏差。中国石油天然气股份有限公司黑龙江销售分公司原总经理王贤泸受贿859万余元，巨额财产来源不明1090万余元，他在交代材料中写道：“中石油公司是按国际标准进行管理，企业内部规章制度非常健全，但企业的内控体制在执行上大多流于形式，从来没有感觉到组织能够通过什么渠道产生实质性的监督。”再如一些企业现代企业制度的基础还不牢固，法人治理结构不完善。云南铜业集团自1996年组建董事会至2007年案发，半数董事多年缺位，董事会名存实亡。外派监事会主席到位晚，长期无人监管或监管不力。股东大会没有按时召开，监察、审计等部分不能发挥作用。云南铜业集团有限公司原董事长、总经理、党委副书记邹韶禄，原副总经理余衛平等人把集体决策深化为个人独断专行，导致董事会等企业内部机构虚设化和企业决策程序形式化，以致发生邹韶禄等70余人贪污贿赂窝案，涉案金额达20亿元。此外，信息不公开、管理不规范、财务纪律松弛等也是企业存在的普遍问题。

依法经营意识淡薄。我国现行刑法已经为企业依法经营划出了法律底线，作出了具体规定，建立了比较完善的法律约束体系，但多数企业对此并不熟悉。除了刑法第八章贪污贿赂罪、第九章渎职罪外，刑法第三章破坏社会主义市场经济秩序罪也对企业经营管理中的职务犯罪作出了规定。如针对非国有公司企业人员的非国家工作人员受贿罪，对非国家工作人员行贿罪；针对国有企业公司严重失职的国有公司、企业、事业单位人员失职罪，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，非法经营同类营业罪，为亲友非法牟利罪，签订、履行合同失职被骗罪，徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪；针对涉外贿赂行为，规定了对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪，等等。但这些法律在现实中并没有得到很好地遵守和执行。一些企业只看重表面的经济利益，而忽视企业人员的思想教育和法制教育。对只注重个人利益而忽视企业利益的思想，缺少行之有效的教育和疏导，加之忽视法律知识的宣传教育，因此使得一些经营者世界观、价值观发生偏移，行为也随之失控，最终导致职务犯罪。

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上述问题的存在，使我国企业在走出去方面面临着严重风险，极易导致东道国或国际组织的反腐败调查。

对腐败风险认识不足的风险。商业部最近制定的《境外投资管理办法》以及发布的《对外投资合作国别（地区）指南》均没有把腐败风险列为风险防控的范围，作为合法合规经营的内容和投资目的地投资环境的内容。不论是政府主管部门，还是企业，在跨国经营理念上缺乏反腐败风险意识，没有把其纳入投资风险管理之中。我国企业近年来之所以频繁遭受反腐败法律调查与没有足够的反腐败法律意识有直接关系。一些企业认为只要能够成功中标工程或获取利润就行，或者只要遵守当地的民商事法律即可，对腐败认为是企业之间的事情，或者形式上合法即可。指导理念上的欠缺导致行动上的放纵，易导致腐败犯罪的发生。

市场文化差异的风险。腐败行为的发生，除了经济、法律制度方面的原因之外，还有更深层次的文化原因。由于文化差异导致的商业做法上的差别，会使得我国法律上不认为是贿赂或腐败行为的商业做法，在高清廉度国家产生是否符合反腐败法的问题，因而受到东道国执法机构的调查。同时我国企业所习惯的“迎来送往”的商业交际模式，很有可能会被东道国政府直接认定为行贿行为。特别是近年来，市场经济迅猛发展，各种类型的企业之间竞争异常激烈，加之利益主体的多元化和他们要追求个体利益的最大化，有限的资源成为众多商家争相追逐的目标，最终导致有效供给和有效需求的矛盾日益加剧，经济市场管理不规范，导致某些企业包括国有企业为推销产品、承揽工程等，往往采取一些不正当手段，致使商业贿赂产生的契机不断增多。特别是建筑行业、资源供销环节的商业贿赂行为日益公开化、复杂化。这种潜规则文化严重导致市场行为失范，也成为一些企业人员权力寻租的借口。这与发达国家健全的诚信体系形成鲜明对比。

反腐败法律冲突的风险。《联合国反腐败公约》通过以来，我国按照公约规定，对国内反腐败法律进行了修改，以期适应国际社会的要求。但与其他国家和地区的反腐败法律的差异仍然存在。比如对公职人员的认定，《联合国反腐败公约》对“公职人员”和“外国公职人员”的界定还比较笼统。我国对此采用了“身份说”为主，“职能说”为辅相结合的方式，新加坡采取“身份说”“职能说”结合的做法，香港地区则采取将所有公共机构明示的方法，而美国则坚持“职能说”为主导的做法，对“公职人员”作出较为宽泛的解读。2009年，美国司法部和证券交易委员会依据《反海外贿赂法》对UT斯康达以培训为名，邀请中国电信人员赴美参观著名景点涉嫌贿赂中国公职人员为由进行了调查和处罚。这为我国企业走出去敲响了警钟，提供了镜鉴。再如我国刑法规定受贿罪的起刑点是5000元人民币，而西方国家普遍没有金额的限制。新加坡法律规定，公务员不得接受礼品馈赠和饮宴邀请，一经查处，以贪污论处。西方发达国家普遍对公务人员收受礼品的金额作出了明确规定，违反这一规定将被追究法律责任。我国企业有赠送礼品的习惯，而以加班工资、技术服务费等名义支付给东道国政府或业主工作人员的行为，也都会可能因为涉嫌行贿，进而触犯东道国的法律。

内控制度不适应国际规定的风险。内部控制与腐败具有天然的逻辑关系，《联合国反腐败公约》、美国《反海外贿赂法》等国际公约和法律都对包括会计制度在内的企业内部控制作出明确要求。而我国的内部控制制度不僅与国际标准有重大差异，而且整体比较薄弱，不够具体。尤其在会计制度上缺乏足够精确和真实的财务和会计习惯，使我国企业的会计行为在很多场合得不到境外监管机关的认可，进而遭受境外反腐败机构的调查和处罚。2010年我国企业绿诺科技在美国遭受证监会调查即为例证。有报告称，绿诺科技自己统计的销售额数据，比实际情况低很多，并且不少客户关系都不存在，财务收入比其上报给美国的营收数据低94.2%，等等。美国证监会认定该公司的财务行为没有满足揭露交易实质内容的要求，从而可能构成财务欺诈行为。

编辑：冯晓淑 fxs0914@163.com

之一：国际社会制定规则，治理跨国经营活动中的腐败

（本刊2015/1 P14）

之三：积极应对企业走出去的反腐败法律风险

岗位腐败风险防控管理总结 篇4

工作总结

根据《中共***纪律检查委员会关于转发<关于加强廉政风险

防控的指导意见>的通知》［六特纪发„2012‟5号］和《关于

印发<***2012年反腐败治本抓源头工作意见>的通知》［六特纪

发„2012‟8号］文件精神。我**认真制定工作方案，精心组织

实施，严格按实施步骤把握开展工作，岗位腐败风险防控管理工

作取得了一定成效。

一、工作取得的成效

（一）加强组织领导。为切实抓好岗位腐败风险防控管理工

作，我**及时成立了**岗位腐败风险防控管理工作领导小组，由

党支部书记、主任卢刚任组长，副主任任副组长，各股室(中心、局)负责人为领导小组成员。领导小组**公室设在综合股，负责

**岗位腐败风险防控管理工作的组织实施。通过召开全体干部职

工大会，传达了各级关于岗位腐败风险防控管理工作会议及文件

精神，党支部书记对我**岗位腐败风险防控管理工作的开展

进行了安排部署。结合我**实际制定了《**岗位腐败风险防控管

理工作实施方案》和《实施细则》，确保了该项工作有计划、有

步骤地落实。

（二）强化宣传，提高认识。岗位腐败风险点查找是一项崭

新的工作，工作要求高、涉及面广，时间紧、任务重，在工作中

我**紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全**干部职工的思想认识，形成工作合力。一是认真学习各级领导在岗位腐败

风险防控管理工作会议上的讲话及文件精神，深刻领会开展风险

点查找和防控工作的重大意义；二是立足实际营造浓厚的工作氛

围。利用组织生活会、干部职工大会等形式，大力开展宣传教育

活动；三是坚持把宣传教育与解决干部职工的思想问题相结合，开展了深入细致的宣传教育工作，把开展风险点查找作为促进工作的一项重要举措。四是组织收看警示教育片，有效增强干部职工的廉洁自律意识。

（三）加强指导，认真查找风险点。为确保风险点的查找尽可能的符合客观实际，我**岗位腐败风险防控管理工作领导小组**公室主任认真学习相关文件精神，积极主动的与***岗位腐败风险防控管理工作领导小组**公室的同志请示、沟通，吃透文件精神，加强对我**风险点查找各环节工作的检查指导。一是进一步完善工作运行流程，确定风险环节；二是紧密结合我**工作实际，围绕对权力规范运行的制约和监督，针对风险环节，认真查找因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德、制度机制、岗位职责三个方面可能发生腐败行为的风险点。三是通过自己查、群众提、相互帮，经过认真的梳理和反复修改、补充和完善，共从重大事项决策、资产管理、采购管理、财务管理、接待管理等方面确立具有风险的工作5项、工程流程4条、风险环节9个，风险点11个。

（四）认真分析，建立和完善风险防控机制。针对查找出的风险点采取一一对应的**法，从前期预防、中期监控、后期处置等方面分析，一是制定和完善相应的防控措施。在查准、查全、查深廉政风险点的基础上，整合资源，建立廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制，共制定防控措施5条。二是建立和完善防控制度。将廉政工作情况进行公开，对查找的风险点和防控措施，向单位干部职工公示，实行“阳光”操作；召开领导小组会议，集中对原有制度进行梳理，对已经不适应要求的进行完善，对没有的重新制订，完善了防控制度2个，新制定防控制度1个。

（五）加强责任追究。对已经审核的廉政风险，如因制度执行不力、工作不到位，导致廉政风险发生的，对当事人和责任领导，按照党风廉政的有关规定及《**过错责任追究制度》等要求，严格处理。

自开展岗位腐败风险点查找以来，极大的提高了我**干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设工作，切实转变了全体干部职工的工作作风，对于推动我**科学发展及机构编制各项工作提供了有力保障。

二、存在的问题

一是我**在开展岗位风险防控管理工作以来，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些不足，主要是个别干部在思想认识上有一定的偏差，认为腐败风险只在领导干部身上存在，与一般工作人员无关，这是该项工作的难点，通过深入细致的思想工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识；

二是制定的腐败风险点的查找不够全面，需要进一步完善。

三、下步工作打算

一是进一步加强岗位风险腐败防控教育。把风险教育作为反腐倡廉宣传教育的重要方面，纳入党风廉政建设工作的重要内容。

二是进一步开展风险查找。围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，认真查找作风、岗位、制度、环境等方面的腐败风险。

三是进一步制定防范措施。在全面排查的基础上，对各类风险进行认真分析研究，结合实际明确风险等级，分个人、岗位、单位分别制定相应的防范措施。

四是加大责任追究。对出现的岗位腐败现象，一经查实，严格按**工作纪律个关规定严肃处理。

开展岗位腐败风险防控管理工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育力度，要在全体干部职工中广泛开展，在科学发展

观的指导下，建立机制、完善制度，促进机构编制、事业单位登记管理及机构编制信息域名管理工作的健康发展。

腐败风险防控 篇5

根据市交委《关于在全市交通运输系统开展腐败风险预警防控工作方案》（武交监〔2010〕55号）的要求和部署，为进一步完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制，推进武汉公交特色惩防体系建设，积极有效预防和减少全行业违法违纪行为，办党委决定从2010年5月至2010年11月，在全办开展“排查腐败风险、建立预警防控机制”工作。现结合我办工作实际，制定如下工作方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，把开展“排查腐败风险、建立预警防控机制”工作作为全面推进惩防腐败体系制度建设的切入点，作为党风廉政建设、政风行风建设、效能建设、促进科学发展的着力点，把良好的党风、政风、行风贯穿到公交行业管理发展的各项实际工作中，在全办形成“人人想干事、干成事、不出事”的良好氛围和有效机制，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为推动公交行业管理事业科学发展提供有力保证。

二、目的意义

通过结合贯彻执行《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》、《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》进行腐败风险预警防控管理。运用现代管理学理念和方法，重点围绕监督制约和规范权力运行及影响工作成效的问题，紧密联系各岗位、各科室工作实际，突出涉及人、财、物管理和具有行政审批、行政执法以及站点建设等关系人民群众切身利益的重点部门、重要岗位，从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面确定风险防范的形式和内容，认真查找在履行岗位职责、业务流程操作、制度机制运行和受外部环境影响等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为等可能导致各类事故发生的腐败风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败和廉政勤政建设工作进行科学化、系统化循环管理。

三、基本原则

开展“排查腐败风险、建立预警防控机制”工作，必须坚持以下原则：一是围绕中心，服务大局；二是惩防并举，防控结合；三是深化改革，推进创新；四是全面覆盖，有序推进；五是立足本职，加强协作。

四、工作重点

重点对象是办领导班子成员、职能科室负责人；重点科室是对人、财、物进行管理、具有行政审批和站点建设的科室；重点岗位是执纪执法、行政事业收费和主管人、财、物、资金、项目分配处置的岗位；重要环节是行政许可者的审批、执纪执法以及选人用人、资金项目安排、物资采购、招标投标等工作中的各个环节。

五、具体步骤

开展“排查腐败风险、建立预警防控机制”工作，主要目的是力争用半年左右的时间，逐人逐岗明确履职事项、岗位职责，制定办事流程、操作规程，分析腐败风险迹象、情形，确定风险等级、可能涉险人员及对应防控措施，形成本岗位、本科室、本办特色鲜明、切实管用的腐败风险防控手册。具体分以下几个步骤进行：

(一)宣传动员阶段（2010年5月）

1、成立领导机构。成立武汉市公共客运交通管理办公室腐败风险预警防控工作领导小组和工作机构，由办党委书记杨录声和办主任金文胜同志负总责，领导班子成员以及各科室负责人为成员。领导小组下设办公室，在综合科办公，办公室主任由李菊华同志兼任。

2、全面安排部署。制订《市公交办关于开展腐败风险预警防控工作方案》，明确腐败风险预警防控的指导思想、基本原则、工作重点、方法步骤，对腐败风险预警防控工作进行全面安排部署。

3、统一思想认识。办党委将采取专题学习、重点辅导、交流研讨等方式，组织全办党员干部深入学习《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》和《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》等文件精神，理解和掌握腐败风险预警防控的基本理念、基本精神、基本内容和基本要求，使大家充分认识腐败风险预警防范有利于增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，有利于调动反腐倡廉建设的积极性和主动性，有利于建立对权力运行的预先监控机制，有利于党员干部的健康成长。

(二)风险排查阶段（2010年6月至8月）

1、编制工作流程。组织干部职工认真梳理本科室、本岗位工作职责，对各项工作进行清理，进一步优化办事程序、规范工作流程，编制工作运行规程，并绘制工作流程图。

2、排查腐败风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从本岗位、本科室管理事项、业务工作流程所处环节、所涉对象等方面，注意排查腐败风险点。

(1)查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填制《个人腐败风险点自查及防范措施登记表》（附表1），报所在科室审核。

(2)查找科室风险。在个人自查的基础上，结合科室职能，针对人、财、物、事四个关键，对照职责定位情况，组织科室全体人员认真进行讨论和评议，分别查找出业务流程操作、制度机制执行、监督机制和受外部环境影响等方面存在或可能存在的腐败风险点，并认真细化和分析风险的内容与表现形式，填制《科室腐败风险点自查及防范措施登记表》（附表2），报办领导小组审核。

(3)查找单位风险。结合本办自身工作特点，组织领导班子重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填制《单位腐败风险点自查及防范措施登记表》（附表3），经办党委研究后报委领导小组备案。办领导班子履行防范措施情况，将纳入领导班子成员述职述廉内容。

(4)腐败风险等级评定。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级腐败风险，实行分级管理、分级负责。对腐败风险较低的三级风险，由科室负责人直接管理和负责；对涉及人、财、物、事管理等腐败风险一般的二级风险，在科室直接管理的基础上，由办分管领导负责；对涉及人、财、物、事等决策和审批等腐败风险等级较高的一级风险，在办分管领导直接管理的基础上，由办主要领导负责。

排查的单位、科室、岗位风险点及评定的等级将在一定范围内公示，广泛征求干部职工和服务对象意见。

3、制定防控措施。围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的腐败风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。

一是针对岗位风险，依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室审核。

二是针对科室风险，科室工作人员集体围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定本科室具体防控措施和相关工作程序，统一制作成流程图标或表格，报办领导小组审核。

三是针对单位风险，办党委将针对排查出的腐败风险点，紧密联系担负的职能、重点工作、行业特点和业务要求，科学配置权力，加强廉政教育，严格流程控制，规范自由裁量权的使用，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，探索运用科技手段防范腐败风险的途径和方式，制定切实可行的腐败风险防控措施，形成腐败风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。本办的具体防控措施以及填制的《风险点及防范措施一览表》（附表四）报委领导小组审核备案。

(三)完善制度和检查考核阶段（2010年9月至10月）

在查找腐败风险的基础上，要从监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极防范腐败风险。

1、强化监督检查。坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。办党委将邀请人大代表、政协委员、行评代表等社会各界人士召开一次座谈会，主动汇报工作，广泛深入地听取社会各界对本单位工作和队伍建设的意见和建议，及时增加风险内容，修订防控措施，改进工作作风，提高依法行政和服务公交事业发展的能力。进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实。加强干部队伍建设，制定和实施相关工作规范，进一步明确工作职责，加强教育培训，畅通沟通渠道，形成内部监督合力。办领导小组将对本办落实腐败风险防范措施情况开展经常性检查督导，积极防控各类腐败风险。

2、完善制度建设。办党委将针对查找出来的腐败风险，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。办党委还将对本办原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞，要及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的制度体系。同时，建立健全腐败风险信息收集、腐败风险

信息处置、腐败风险处置结果回告、腐败风险预警督查和预警处置情况通报制度等五项制度，进一步完善腐败风险防控模式。

3、严格考核验收阶段。办领导小组办公室将经常深入各科室进行检查督促指导，推动查找腐败风险工作扎实开展。在该项工作进行到一定时期，办领导小组将对各科室开展工作情况进行检查验收，对走过场、被动应付的，责令重新补课，并严肃追究相关责任。各科室要对腐败风险预警防控工作中的有效措施和成功经验进行归纳和提炼，对存在的问题和薄弱环节进行整改和加强，并完成各类资料整理和活动总结报告工作。

六、工作要求

1、落实工作责任。开展“排查腐败风险、建立预警防控机制”工作是一项重要的政治任务，将列入办党风廉政建设责任制考核内容。办主要领导是第一责任人，对本办开展排查工作负全面责任。办领导小组办公室要抓好指导、培训和协调工作，通过组织培训、面对面指导、帮助总结提高、不定期督促检查等途径，推进各项工作措施的落实。

2、突出工作重点。为了确保排查工作有序推进、取得实效，办党委将在注重个人、科室、单位“全覆盖”的同时，突出重点科室、重点环节和重要岗位，切实把构建防控机制融入到公交行业管理发展各项工作和队伍管理之中，有效防范和控制腐败风险。

腐败风险防控 篇6

坚决惩治和有效预防腐败，关系人心向背和党的生死存亡，是党必须抓好的重大政治任务。胡锦涛同志在十七届中央纪委五次全会的重要讲话中强调，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，必须重点抓好反腐倡廉制度建设。这一重要论述，对于全面加强反腐倡廉建设具有重要指导意义。我们要深刻领会讲话精神，认真抓好反腐倡廉制度建设，不断完善反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力，充分保障制度有效性。

不断完善反腐倡廉制度体系

制度更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。反腐倡廉制度建设是惩治和预防腐败体系建设的重要内容，是加强反腐倡廉建设的紧迫任务。胡锦涛同志强调指出，要以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。建立完善的反腐倡廉制度体系，确保用科学的态度和方法指导制度制定，提高制度有效性，是反腐倡廉制度建设的基础工作。

建立完善的反腐倡廉制度体系。“系统反腐”是当今反腐倡廉的总趋势。“系统反腐”体现在制度建设方面，就是坚持从腐败现象发生的经济、政治、文化、社会等原因入手，从宏观上进行总体设计；坚持统筹兼顾的原则，使各方面制度紧密配合、综合发挥作用。具体而言，应突出抓好以下几方面的制度建设：第一，进一步加强反腐倡廉教育制度建设。增强全体公民和国家工作人员的法律观念和制度意识，是加强反腐倡廉制度建设的根本。应通过制度建设，加强和改进反腐倡廉宣传教育工作，提高国家工作人员廉洁从政的素质和公民依法监督的自觉性，使预防腐败工作更有成效。第二，进一步加强监督制度建设。形成健全完善的监督制度，是加强反腐倡廉制度化的关键。完善的监督制度，可以保证权力的授予和运行受到必要的监督和制约。

应通过进一步细化和完善监督制度的有关规定，改革和完善党内监督体制，健全权力运行监控机制，拓宽监督渠道，增强监督合力，加大监督制度创新力度，使各项监督制度发挥更大的作用。第三，进一步加强预防制度建设。惩防并举、注重预防是反腐倡廉的治本之策，有效预防腐败是我们党执政能力的重要标志和体现。应建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突制度，形成有效预防腐败的长效机制。第四，进一步加强惩治制度建设。惩治腐败是反腐倡廉的重要手段，也是预防腐败的重要条件。应建立健全腐败案件及时揭露、发现、查处机制，建立腐败现象易发多发领域调查分析和专项治理制度，健全党风廉政建设责任制及其配套制度。

用科学的态度和方法指导制度制定。制度的有效性在很大程度上依赖制度制定工作的科学性、准确性。在制定反腐倡廉制度的过程中，必须坚持科学的态度和方法。一是坚持从实际出发，注重解决实际问题。形势在发展，实践在深入，人民群众对反腐倡廉提出了新要求新期待，这些都要求我们及时研究新情况、解决新问题、总结新经验。制定制度必须力戒形式主义、官僚主义，杜绝以制度贯彻制度、以文件贯彻文件的做法，坚持从实际出发，紧跟形势发展，使制定出来的制度能够切实解决实际问题。二是善于抓主要矛盾，着眼解决关键问题。随着经济社会的发展，需要制度来进行规范的事情越来越多。如何使用有限的制度建设资源，直接关系到制度的有效性。这就要求在制定制度的过程中，善于运用马克思主义哲学思想，抓住事物的主要矛盾和矛盾的主要方面，突出重点，在解决主要矛盾和关键问题的相关领域建立制度。三是制度必须具有可操作性，利于执行。建章立制必须符合“于法周延，于事简便”的要求。有些制度之所以不管用，一个重要原因就是原则性多、可操作性少，难以执行。因此，制度的具体规定要细，具有可操作性。四是坚持群众标准，注重社会效应。党和国家的制度归根结底是为了维护和实现最广大人民的根本利益，同时也需要最广大人民的支持和维护。这就要求在制定制度时，坚持群众标准，听取群众意见，体现群众意愿，提高制度的社会认同度。

切实提高制度执行力

制定好制度是制度建设的前提，执行好制度是制度建设的根本着眼点。离开了执行，再好的制度也没有意义。加强反腐倡廉制度建设的目的，就是要通过制度的执行来推进反腐倡廉建设深入开展。所以，加强反腐倡廉制度建设的重中之重，在于提升制度执行力。

严格执行制度。制度是由人来设计的，也要由人来执行和遵守；如果制度不被执行和遵守，再好的制度也形同虚设。近年来，中央和地方制定的反腐倡廉制度大部分都得到了较好执行，腐败现象进一步得到遏制，人民群众的满意程度有所提高。但是，也有些地方对反腐倡廉制度的执行不够严格，制度作用没有充分发挥，腐败现象依然时有发生。因此，在反腐倡廉制度建设中必须强化制度执行。应切实加强制度对执行的领导，保证反腐倡廉各项制度得到切实执行；通过制度宣传教育，增强全体党员、干部的制度意识，打牢遵纪守法思想基础，把制度转化为党员、干部的行为准则、自觉行动；加强制度执行情况监督检查，切实查处违反制度的行为，着力在领导干部特别是高中级领导干部中树立法律面前人人平等、制度面前没有特权、制度约束没有例外的意识，教育引导领导干部带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度。

坚决维护制度。党员、干部不仅要坚定地执行制度，还要自觉同违反和破坏制度的行为作斗争，维护制度的严肃性和权威性。对违反制度规定的做法要及时提醒，提出批评，帮助改正；对严重违反制度的行为，要向上级领导和执纪执法部门检举。领导机关和执纪执法部门要担负起管理和执纪执法的职责，积极回应群众的检举，切实加强制度执行情况监督检查。建立健全制度执行的监督机制，每项制度都要明确监督执行的责任部门，使制度执行的监督责任落到实处。

发挥领导干部作用。在执行和维护制度方面，发挥领导干部特别是主要领导干部的作用至关重要。要求党员、干部做到的，领导干部要首先做到；要课件下载[]求下级做到的，上级要首先做到；要求别人做到的，自己必须首先做到。领导干部不仅要带头遵守制度，而且要坚持原则、敢抓敢管，维护制度的严肃性和权威性，坚决同一切违反制度的现象作斗争。领导干部还要自觉接受组织和群众监督，切实做到行动先于一般干部，标准高于一般干部，要求严于一般干部。只有一级带一级、一级抓一级，作出榜样，抓出成效，才能形成自觉遵守和维护制度的良好风气。筑牢反腐倡廉制度建设的文化基础

任何制度的有效运转，都需要一定的社会文化作支撑。没有相关的文化支撑，有些制度不一定能制定出来，即使制定出来了也难以落实。加强廉政文化建设，是开展党风廉政建设和反腐败斗争的思想保障和文化支撑，也是推进反腐倡廉制度建设的文化基础。进一步发挥制度在反腐倡廉建设中的作用，需要深入推进廉政文化建设。

充分认识廉政文化建设的重要意义。首先，加强廉政文化建设是贯彻落实科学发展观的必然要求。深入贯彻落实科学发展观，不仅要求领导干部具有过硬的本领和能力，而且要求领导干部具有良好的思想作风、工作作风和生活作风，切实做到廉洁从政。实践证明，加强廉政文化建设，有助于领导干部提高思想政治素质，培育良好的思想作风、工作作风和生活作风，切实做到为民、务实、清廉，从而更好地贯彻落实科学发展观。其次，加强廉政文化建设是建设社会主义核心价值体系的重要内容。廉政文化建设面向全党全社会，以党政机关和领导干部为重点，以培养廉洁价值理念为根本，以健全廉政制度和规范为支撑，以开展群众广泛参与的廉政文化创建活动和创造丰富多彩的廉政文化产品为载体，是建设社会主义核心价值体系的重要内容和文化基础。第三，廉政文化建设是反腐倡廉制度建设的基础工作。应在加强反腐倡廉制度建设、提高制度执行力的同时，大力加强廉政文化建设。通过广泛深入的宣传教育，使广大党员、干部领会制度精神、熟知制度内容，不断增强制度意识，牢固树立严格按制度办事的观念，养成自觉执行制度的习惯，把制度转化为党员、干部的行为准则，努力营造人人维护制度、人人执行制度的良好文化氛围。

腐败风险防控 篇7

关键词：数据挖掘,预防职业腐败,科技手段,信息平台

0 引言

在云计算和信息时代, “大数据”对于公共管理显得日益重要。有效的公共管理和权力监督, 越来越依赖于公共部门对来自外部世界各类信息数据可靠的、高质量的解读。在预防公共职业权力腐败方面, 如何充公运用GB或TB数量级庞大、海量的公共权力运行信息数据进行分析, 实现对公共管理腐败风险的实时监测、预警纠错、动态跟踪, 从源头上预防腐败风险发生, 已经成为纪检监察机关研究和关注的重要课题。

1 基于数据挖掘技术的预防职业腐败风险系统的构建

预防职业腐败风险系统, 就是将公共权力运行和监督数据全部集中统一起来, 形成公共权力运行与监督数据仓库, 运用数据挖掘技术, 建立综合分析和预警功能模块, 对权力运行实行网络化监督监察, 保证公共权力公开、公平、公正地行使。

1.1 预防职业腐败风险数据的准备

数据选择。预防职业腐败风险系统是基于公共权力基础数据库和舆论监督数据库挖掘的预警平台。其中, 公共权力基础数据库主要是面向电子政务的大型公共权力运行数据库及相关文件, 具体包括行政审批、行政执法、行政征收、公共资源交易、公共资金管理、行政确认、行政裁决、三重一大事项决策与运行、基层农村“三资”管理等数据库, 涵盖各类公共权力事项、流程、时限、结果等权力运行要素信息;舆论监督基础数据主要指与互联网交互的投诉举报和舆情监督数据库, 具体包括效能投诉、行风投诉、信访举报以及网站论坛、博客、新闻评论、社交网络等基于Web的分散的网络舆情数据库。在上述两类基础数据库中, 有的属于关系型数据库, 有的是面向对象的数据库, 还有的是Web数据或TEXT文本数据源、多媒体数据库、空间数据库、时态数据库等。根据预防腐败风险知识发现的实际需要, 可以选择以上各类基础数据库的一种或几种, 作为备选源数据库。

数据清洗、抽取、转换。在弄清公共权力源数据的信息及其结构的基础上, 通过清洗, 去除或修补公共权力运行源数据中那些不完整、不一致或含有噪音的数据。然后界定所选取的公共权力数据源及数据抽取规则及新抽取数据的数据库结构, 建立抽取数据库与公共权力基础数据库之间的转换和装载机制, 以便让系统能够自动、实时、准确地从每个公共权力数据源中抽取纪检监察机关所需的风险数据。这些被抽取的风险数据库的数据结构、数据转换规则等信息应当作为元数据 (Metadata) 被封装、存储起来, 以便将来根据挖掘需求及时作出调整。在数据抽取过程中, 应当全面掌握公共权力数据源的详细结构及特点, 任何小的疏忽都可能导致职业腐败风险数据抽取的失败。由于各类基础数据库一般来自不同公共权力运行部门, 这些数据库往往具有异质异构的特征, 而数据库基础信息的完备性直接影响预防职业腐败风险系统平台的建设质量和应用效果。因此, 需要按照统一确定的基础数据库标准, 将各部门的异构异质数据库转换为符合统一标准要求的数据, 最后集成到待挖掘的目标数据库中。

1.2 预防职业腐败风险数据的挖掘

结合预防腐败风险系统建设, 根据数据类型、特点, 选取特定的挖掘模型与算法, 运用数据挖掘Saa S云服务部件, 对清洗、抽取和转换后的数据进行挖掘, 对规格化的目标数据集进行知识提炼, 分析出腐败风险发生的趋势、规律、特点、关键部位、关键点行业, 以量化或图线等形式生成数据结果, 形成纪检监察人员关心关注的风险数据集, 用于实现不同抽象层次、适应于不同维度的风险数据分析和辅助决策;对系统预警风险或违规问题, 按照相应的工作程序进行查处。具体地讲, 预防职业腐败风险系统通过数据挖掘算法, 一是对各类公共权力基础数据库进行关联分析、聚类分析、分类、预测和偏差分析, 及时识别各级公共组织行使公共权力、管理公共事务的行为是否正确、及时、公开、公平、公正, 发现依法浪费或权力滥用问题;二是发挥预测分析功能, 找出职业腐败风险的重点领域和关键环节并加强监督, 帮助公务人员及时规避错误;三是汇总反馈公众对公共管理和服务的新诉求, 引导和督促公共管理领域加强严格自律, 更加有效地履行公共服务职能, 从而构建起预防职务风险的前期预警机制, 使反腐倡廉工作从事后监督向风险防控等事前、事中监督转变。在预防职业腐败风险平台建设中, 主要应用到以下数据挖掘算法。

(1) 关联规则 (Association Analysis) 。通过简单关联、时序关联、因果关联等方法, 找出预防职业腐败风险数据库中不同数据变量之间关联的规律性, 即一种腐败行为与另一种腐败行为发生的支持依赖关系, 建立腐败风险数据的频繁项集。例如行政审批环节过多、服务质量差与行政审批效率低之间的关联关系;不依法使用规范票据罚款收费与私设“小金库”之间的关联关系;不认真落实民主集中制度与“三重一大”事项管理混乱之间的关联关系等。通过对这些关联关系进行分析, 帮助有针对性查找分析影响腐败风险的关键因素。

(2) 分类分析 (Classification Analysis) 。包括决策树方法、神经网络方法等算法。其中, 决策树方法适用于对数据分类进行分析和预测的领域, 比如若将所有部门工作人员发生的腐败问题作为一个整体来考虑, 按照违规问题情节轻重进行分类, 可将其分为严重型、较重型、一般型、较轻型、苗头型等多种类型的违规行为。针对不同类型的违规行为, 纪检监察机关可采取相应的防范或惩戒措施。神经网络法适用于识别哪些部门属于重点防控部门、哪些权力属于重点防范的权力, 例如运用自组织特征映射网络 (Self-organizing feature Map, SOM) , 通过输入某部门的公共权力运行种类、权力数量、行使频度、公开透明数量、电子监察发现的违规问题数量、被投诉举报的信访数量等信息, 系统根据事先确定的各个参数重要性的权重 (Wi) , 最终计算并输出该部门发生腐败风险的机率, 从而通过该机率和相关标准, 判断该部门应当属于严密监察部门或重点监察部门, 还是一般监控部门, 从而帮助纪检监察机关根据不同情况采取相应措施对其加以防范。

(3) 聚类分析 (Clustering Analysis) 。根据监察监督数据的相似性, 从公共权力、行业部门、监察类型等不同维度, 对监察监督数据进行归纳, 聚合为若干未知类别, 帮助纪检监察机关揭示隐含在监察监督数据背后的风险分布模式、发展变化规律及其相互关系, 从而发现腐败风险集中的部门、风险集中的环节、风险集中的问题, 增强预防腐败的针对性。例如, 在行政处罚电子监察系统建设中, 通过对工作流程监察事项的聚类分析发现, “调查取证”、“作出处罚决定”阶段办事效率太低是造成办案“时限超期”的重点因素, 那么, 就应当在这些阶段加强对执法人员的提醒, 防止执法人员在这些环节上发生效率低下、吃拿卡要报等风险问题。

(4) “预测”。运用该算法, 可以在对已发生的腐败问题历史数据进行分析的基础上, 找出腐败行为的变化规律, 据此对权力运行及腐败风险突出问题及未来发展态势进行研判, 为纪检监察机关从源头上预防腐败蔓延提供决策依据。在预防腐败风险系统建设中, 可采用灰色—马尔科夫模型算法, 对过去几年或十几年发生的信访举报、网络舆情、电子监察异常等腐败风险数据进行分析, 对未来一段时间内某领域、某部门或某项公共权力发生腐败风险的趋势进行预测, 使纪检监察机关更有针对性地明确监管重点, 防患于未然。

(5) “偏差分析”。就是充分运行计算机高速、高效的特点, 通过记录搜索等技术, 从大量的公共权力基础数据库中, 对照正常运行的规则进行“偏差”监测和分析, 找出各项权力存在的异常、异动、违规情况的“偏差点”和“独立点”, 为查处腐败风险问题提供案源线索。目前, 在已建的行政审批、行政处罚、公共资金、公共资源交易电子监察系统中, 多数都采用了这种算法, 发现了诸多电子监察预警信息, 为促进行政权力规范运行发挥了重要作用。

1.3 预防职业腐败风险模型的评估

风险亟待防控 篇8

“如何有效控制互联网金融公司的违规操作，我们也感到压力很大。”

9月，北京某互联网金融沙龙上，北京市海淀区金融办一位负责人坦露了对互联网金融管理工作的苦处。

按照这位负责人的描述，今后，海淀区将建立一个以互联网金融企业为聚集地的功能区，培养互联网金融企业发展。但是，如何对这个新兴、跨界经营的企业进行系统管理，他们也拿不出非常有效的方案。

这是一个庞杂的概念，包含了各式各样的金融业务和产品，风险，正在一步一步地暴露。上述海淀区金融办负责人也无奈地表示，“监管体系和标准我们制定不出来，这也不是我们能做到的。”

风险犹存

互联网金融正在因一系列P2P网贷平台的坏消息而被质疑。

“虽然互联网金融包括第三方支付、众筹、大数据金融等模式，但P2P网贷的影响力要排在首位，几乎可以和互联网金融画对等号”。北京软件和信息服务交易所副总裁罗明雄说，P2P在中国发展7年后，其经营模式、运作概念以及影响力有目共睹。

众人睹目下，P2P网贷的风险也在被放大，由于P2P平台操作不规范、不透明，投资人不知道融资人信息、融资用途、偿还能力等，一旦融资人发生资金风险，P2P平台无力偿还只好卷款跑路。

2012年12月，P2P网贷平台优易网突然停止运转，工作人员人去楼空，投资者的2000万元投资无法追回，而这也成为P2P网贷出现在我国以来的第一大案。直到今年4月16日，江苏如皋警方在海南成功抓获了优易网的负责人缪忠应和王永光，案件才告破。

目前，P2P网贷风险主要集中于：自身平台安全性，平台对客户的审贷能力、风险管理能力。很多网贷公司只是把钱吸进去，没有真实的投向；或者客户融资之后携款潜逃；抑或网贷公司的本身经营不善。

中国电子商务研究中心主任曹磊认为，借贷很快网络化反而不利于发展，虽然通过互联网借贷具有有效地降低业务成本、提高资金使用效率、可复制性强等优点。但是，完全缺乏线下业务的支持，对融资方的调查、合理把握投资方资金都存在一定难度，“毕竟这方面还是需要人员去实地考察、以便减少坏账率。”

“很多P2P平台为了吸引投资者投钱，承诺保本付息，但是真出现问题，P2P平台大部分无力偿还，那么投资者的钱是找融资者还是P2P平台追回，投资者很难分辨。目前对卷款潜逃的资金追回和监管网贷操作都有一定的难度。而这些都会损害投资人的利益，损害行业的风气，影响P2P行业的持续发展。”曹磊说。

作为中国金融信息安全的基础机构——中国金融认证中心，长期关注互联网金融的安全防控，其在第三方支付平台、电子银行等互联网金融服务的安全防控上颇有成绩。

中国金融认证中心助理总经理王梅介绍，互联网金融总体上主要面临安全风险、法律风险以及信用风险。

“大家最关心的是安全风险，从专业的角度来讲，可以从三个方面分析。”王梅说，一是客户端安全，主要是用户使用的PC机、手机以及平板电脑是否被网络钓鱼、或者中木马病毒、交易欺诈等。二是网络渠道安全也就是网络安全，主要表现为交易信息窃取、交易信息篡改等。三是服务端安全，这是属于互联网金融企业应该负责的范畴，包括应用流程设计漏洞、系统停机、数据损坏、信息泄露等。

王梅强调，互联网金融的交易通常是依托互联网在线完成的，交易过程中涉及的身份确认、电子合同、电子发票等如果没有按照相关法律法规的要求采用电子签名技术就可能导致交易没有法律保证，因此存在法律风险。

此外，互联网金融还存在信用风险。“互联网金融使跨空间、跨地区的交易成为现实，为人们在海量的人群找到了合适的交易伙伴，但是这种通过网络发生联系，使得交易双方在信用评价方面的信息不对称。”王梅说，信用评价不准确，增加了交易者不能如约履行其义务的风险。

监管空白

尽管包括央行、银监会、工信部在内的相关部门此前已注意到互联网金融潜在的风险，但深入、全方面的监管迟迟没有到位，风险依旧存在。

曹磊认为，P2P行业目前缺乏外部的监管和约束，资金、平台运营等都游离在传统的金融体系之外，也因为缺乏监管，P2P行业入行门槛低，许多企业想趁机浑水捞一笔跑路。

P2P网贷行业的门槛有多低呢？

一位P2P网贷公司内部人士告诉记者，网贷公司一般只要申请了互联网公司的牌照、建立一个平台网站就可着手运营了，简单来说，就是一家互联网平台在做投资融资的金融业务，而在现行监管体系不完善的情况下，主管部门也不易界定这类企业是互联网公司还是金融机构。

“P2P网贷行业没有明确监管部门，有点类似早期的第三方支付行业。”易观国际高级分析师张萌说，在中国发展7年的P2P网贷至今没有明确的监管体系并不是个例，第三方支付行业也是在中国发展10年后才获得主管部门发放的牌照，据她了解，P2P网贷行业目前多是落地在当地市政府金融办进行管理。

张萌说，P2P网贷企业经过一段时间发展后纷纷进入了交易环节，已经不是简单的业务撮合平台，如果经营风险防控不好，用户的投资资金将有无法收回的风险。“这就要求P2P公司加强风险体系建设和评估模型的可靠性，P2P网贷公司在这方面十分欠缺。”

在王梅看来，互联网金融存在这些安全风险的原因有多方面，“从大环境来讲我们在诚信建设、法制健全方面都有待完善，这也是我们一直呼吁的。”

小环境方面，王梅认为，安全问题的出现主要在于两方面；一方面与互联网金融服务提供者对安全没有足够的重视有关；另一方面，大众对于网络安全认识还不足。

“据我们了解，目前绝大多数的P2P网贷、第三方放贷网站都没有采用数字证书等互联网安全必须的安全手段，这对于大众使用者来说是非常危险的。”王梅说，互联网金融服务提供者对安全没有足够的重视，行业门槛不明确、监管不完善；此外，从业者良莠不齐，对互联网安全技术方面也不甚了解。

企业自律

面对快速发展的互联网金融，风险不容忽视，可监管体系的空白却令多数管理者处于窘境。上述北京市海淀区金融办负责人表示，目前只能通过临时方法逐步管理，但他们最希望的还是互联网金融企业能够做到自律。

“下一步，我们计划在互联网金融中心实施登记备案的方法，对于违规的企业要拉黑，创建一个良好的市场环境，这十分需要企业自律。”这位负责人说。

曹磊建议，要尽快建立相关的法律、法规监管，提高企业的违法成本。可以要求企业支付一定的担保金额，防止企业卷款。他也强调，投资人不要盲目跟风、要谨慎投资、多了解企业资质等信息。

“投资人也出现了偏离小额贷范畴的现象，本身P2P是小额贷款，但是国内投资人的出款很多，30万、50万的比比皆是，国内绝大多数P2P平台对投资人附加‘本金保障’条款，过高的投资额让平台运营压力增大。”曹磊说。

但若想P2P网贷企业规范操作、提高风控的难度也很大，张萌说，P2P平台的信用评估体系搭建困难，主要是央行的征信体系还没有向互联网公司开放。

对于目前国内的征信体系，曹磊认为P2P网贷平台的征信成本较高也将影响行业发展。“大多数P2P网站依靠诚信判断融资人借贷额度，但是融资人的诚信度很难判断，虽然国家级信用信息平台已经在酝酿建立，但具体信息尚不对公众公开。征信成本过高是影响民间借贷可持续发展的一个重要因素。”曹磊说。

从对互联网金融的认知角度出发，王梅还是认为，大众对于网络安全的认识仍有待提高。

她告诉记者，网络安全分为客户端安全、网络渠道安全、服务端安全，后两个部分要靠专业人员或者互联网金融服务提供者进行保证，但是客户端安全与大众使用者个人有紧密关系。“例如，曾有人抱怨网上支付输入密码时需要用安全控件，觉得非常麻烦，但是，正是这些小小安全控件保证了我们的密码安全。”王梅说。

“因此，目前来说，提升互联网金融服务提供者以及大众对互联网安全的认识，是互联网金融健康发展重中之重”。王梅说，安全建设，是所有互联网金融从业者的必经道路，也是全体参与且都受益的事情，“安全性的改善不但将提振社会公众对互联网金融的信心，也将推动互联网金融的高速发展。”