外汇模拟投资报告要求（精选9篇）
一．选择的行情分析、交易软件（HFC168—MetaTrader—模拟账户）
投资期间（2014
年 月
日———— 2014 年 5 月 20 日）
二．投资交易笔数（20）笔 ； 开户资金额（100000.00）； 截止报告期余额（107823.23）
投资盈利额（7823.23）= 开户资金额（100000.00）— 截止报告期余额（107823.23）
投资盈利率 = 盈利额（7823.23)÷开户资金额(100000.00)﹦(7.82323)%
三．投资过程描述
1.选择的时机、外汇品种
答：1.从开盘到收盘都由单方面力量控制市场汇价往一个方面运动。这是顺势建仓的绝好机会。2.高收/低收的平衡市，当日是上下波动的平衡市。显出某一方取得了假象中的胜利。3.突破失败陷阱。掉转抢头反戈一击。4.跳空缺口。开市阶段由于长线力量加快入市。
品种：audnzd、audjpy、usdcad、euraud、eurcad、nzdusd、eurusd、usdtwd、audcad。
2.选择的外汇产品技术图形（k线情况、移动平均线、技术指标情况）
1、移动平均线从下降开始走平，汇价从下向上穿过移动平均线时买入。
2、炒外汇汇价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在移动平均线时再度上升，表示汇价受到移动平均线支支撑，可以买入。
3、汇价跌破移动平均线，经过迅速的下跌或者大幅下跌远离移动平均线，造成时间与空间上的不对应，将使汇价上涨，可以买入。
4、移动平均线上升，汇价也上升，同时两者距离不远，均线保持对炒外汇价格的助涨作用，可以买入。
3.选择的背景（基本面逐项分析）答：失业率下降，代表整体经济健康发展，利于货币升值；失业率上升，便代表经济发展放缓衰退，不利于货币升值。若将失业率配以同期的通胀指标来分析，则可知当时经济发展是否过热，会否构成加息的压力，或是否需要通过减息以刺激经济的发展。
4.选择时的信息（来自网络、报纸、杂志、电视等媒体情况）
答：网络 杂志
5.买卖时的其他情况
答： 时间过长 风险过大 只能停在投资
6.防风险的措施
答：调整价格或利率。在一笔交易中，交易双方都争取到对已有利的合同货币是不可能的，当一方不得不接受对己不利的货币作为合同货币时，可以争取对谈判中的价格或利率作适当调整：2.提前或错后收付外汇。是指涉外经济实体根据对计价货币汇率的走势预测，将收付外汇的结算日或清偿日提前或错后，以达到防范外汇风险或获取汇率变动收益的目的 7.资金管理情况
答： 投资交易笔20笔 ； 开户资金额100000.00元； 截止报告期余额101323.84元；投资盈利额1323.84元。四．买卖时的依据 1.什么理论指导
答：在上升趋势中，如果价格已经穿越先前的高价而未能持续挺升，稍后又跌破先前的高点，则趋势很可能会发生反转。下降趋势也是如此。低价买进高价卖出。2.什么操作经验
答：（1）一般都以五天及十天为计算期间，代表一周的平均价，可做为短线进出的依据。（2）移动平均线呈上升状态，但是汇价却降至移动平均线下方时，是买进信号。
（3）汇价在移动平均线的上方，并朝着移动平均线下跌，但是在其交叉前又再度上升，是买进信号。五．模拟外汇投资实验心得体会
1.成功之处
答：、经验比理论更重要。我接触外汇几个月，我认为主要原因就是自己建仓实践比较多，对的，错的，赔的，赚的，每次都全心去操作，经过总结，就会得到一些体会。从无所畏惧地赔光，到重复错误有预感的爆仓，到小有所得，再到翻倍，脚踏实地，步步为营。，不能冒进。对于巨额盈利不能贪功，要保持清醒的头脑。关键时刻要轻仓。
2.失败之处
答;但是，仍然有许多交易员不能抵挡“赶紧跳上这趟就要离去的列车”的诱惑，不是过早就是过晚地入市，从而不可避免地导致亏损，导致心理的崩溃。投资金融工具本身并不是件容易的事，首先是失败的阴影会对交易员的心理状态产生负面影响，使其不仅要经受失败交易中金钱方面的损失，而且还要不断经受精神方面的压力。4.对教材，教学的希望
一、实践主要内容
1、掌握外汇的相关理论知识，理解外汇交易机制及保证金交易的概念、特点。
2、进入全国金融模拟交易平台，进行用户注册。
3、进入外汇模拟交易界面，综合运用基本分析方法和技术分析方法，根据外汇行情走势及自身的判断，以自己注册的账户进行外汇模拟交易操作，提升外汇知识的实际运用能力。
（1）、委托：包括即时委托、限价委托。
（2）、查询：包括持仓查询、委托查询、成交查询、资金明细等。根据不同需要客户可进行不同的查询功能。
（3）、撤单：用户可在撤单页面撤销在有效期内的未成交委托单。
二、模拟交易情况
图（1）6月27日外汇模拟交易情况
图（2）6月28日外汇模拟交易情况
从图中可知，在两天的交易过程中，有的交易亏损，有的交易则盈利；但最终资产总值还是小于初始额，未能盈利。在此，分别介绍一笔具有代表性的盈利交易及亏损交易。
1、交易盈利
因为在所有交易中，自身对于EUR/USD品种的关注相对而言比较多，其涨跌幅度相对而言较大，其交易笔数在所有交易数中也是最多的，因此在此介绍一笔成功盈利的EUR/USD交易操作。
图（3）EUR/USD交易盈利操作情况
图（4）6月28日 EUR/USD 5分钟K线图
操作步骤：
（1）在15:18，自身根据K线图像判断EUR/USD将下跌，开仓卖空500手EUR/USD；（2）在15:33，发现自身判断错误，在自身判断其将下跌的情况下，为挽回损失，补仓400手；
（3）在15:36，感觉自身的判断是正确的，且预测其已接近高点，再次开仓卖空30手EUR/USD。
（4）在16:54，自身判断其已下降到一个低位，将所有EUR/USD平仓买入。结果：加上手续费等各项费用，其中，500手EUR/USD亏损1万，400手EUR/USD盈利8.4万，300手EUR/USD盈利7.5万。在此连续三次同一品种交易中，共计盈利14.9万。
2、交易亏损
交易亏损的原因基本都一致，主要是因为自身对行情的推测判断与其实际的走势相反，从而造成亏损。在此介绍一笔亏损的USD/HKD交易情况。
图（5）USD/HKD交易亏损操作情况
图（6）6月28日 USD/HKD 30分钟K线图
操作步骤：
（1）在12:16，自身根据K线图像判断USD/HKD将上涨，开仓买入600手USD/HKD；（2）在17:02，发现自身判断错误，且USD/HKD走势有进一步走低的趋势，为止损，平仓卖出。
结果：加上手续费等各项费用，共计亏损3万。
三、实践体会
通过这次外汇模拟交易实习，我觉得在进行外汇交易操作中主要需要注意以下三点：一是对外汇交易品种的选择，二是对外汇行情的判断，三是自身的心态。
1、外汇品种选择
在实习第一天，刚开始交易时，自身由于对外汇交易品种、机制等没有了解透彻，因此进行的操作并不理智。在后来通过进一步学习及观测，对于外汇操作也就变得理性多了。
由于在外汇交易中是需要缴纳手续费等相关费用，而有的品种在短期内其涨跌幅相当小，而我们在实习操作中做的都是短线，因此，有的品种虽然其走势符合你的预期，但由于振幅太小，一旦缴纳手续费，你依旧无法盈利。通俗的说，你赚的钱还不够支付手续费。因此，在做短线投资时，我们应该尽量挑选振幅相对而言较大的品种。在此次模拟实习操作中，我主要选择了EUR/USD。相对而言，在这两日内，其振幅还是比较大的。
2、外汇行情判断
外汇交易其实和期货交易非常相近，只是外汇可以24小时都进行操作。因此，对于行情的判断是否正确也就直接影响着你的收益情况。
对于行情的分析，包括基本面分析和技术面分析；但由于我们做的是短线投资，因此在实习的两天中我也就只是用到技术面分析法，其关键就是关注K线图形中的反转信号。因此，我们应当进一步加强对于技术层分析方法的学习。不管是在 股票交易、期货交易还是外汇交易，其都是不可或缺的分析法。当然，有时候判断错误也是在所难免的。
3、心态方面
外汇行情千变万化，也许在前一分钟你还盈利很多，而在下一分钟却已经亏损严重。因此，要非常理性的看待行情。人的分析和判断总有出错的时候，更何况对于我们这样的新手，更是如此。
当然，当自身盈利时，你也不要一味指望当它达到盈利最高点才去交易，因为行情充满未知，当盈利已达到一定程度时即可适时而止，不能过于贪婪，以免走势偏离自身预期而由盈利瞬间转为亏损。当自身开仓后就一直严重亏损时，也应当学会适时止损，以免越亏越大。要相信，机会永远都会有，市场永远是对的。因此，不要和市场作对，而要调整自身心态。当然，在实际中，外汇交易属于高风险，更适合于风险偏好者。
总之，通过这次外汇模拟操作实习，我从中学到了很多，不仅巩固了外汇交易理论知识，了解了外汇交易的基本流程，而且更让我体会到，做任何事都要有一个良好的心态。
最后，感谢老师的辛勤指导！
第一次上机进行外汇买卖的时候。美联储正好推出qe3。
所以我卖空美元，买入英镑和日元，两种货币的金额比例为2比1。第二次上机的时候，因为这一次操作，浮盈800美元。
从这一次操作中学到的外汇技巧是一国货币的基本面决定其未来的长期走势。在短期内，消息面会对浮动产生较大影响。短期走势可同时参考k线图，布林带等技术指标。
比如这次美联储推出qe3。无限期每月买进400亿美元国债，换句话说，就是无限期每月向市场中发400亿钞票。美元的需求量追不上供应量的增加速度，美元在这期间会看跌。但是购买国债和低利率的政策会刺激经济回暖，终上所述，美元的长期走势不好判断，但是在短期内必跌。外汇市场对eq3的推出也做出了看跌美元的反应。从某种意义上来说，外汇市场在一定程度上是有效的。买进英镑和日元是为了避险。这两种货币是传统的避险货币。经济环境相对稳定，基本面良好。当时欧债危机正在发酵，西班牙和葡萄牙的债务危机不断上升。所以，欧元短期内看跌，不能作为避险货币。
第二次上机发现账户浮盈800美元。当时，日本还未推出量化宽松政策，日元相对美元维持强势。所以，我对仓位不做调整。
第三次上机的时候，发现账户由之前的浮赢800美元变为浮亏20美元。原因是在这期间，日本推出了量化宽松政策。日元随之下跌。这次损失让我学会一个道理，外汇交易要不断的跟踪各国的经济政策。外汇的变动长期内取决于一国的宏观经济，短期内取决于一国的货币政策。比如央行利率地制定、政府开支的计划等等。换句话说，投资者通过关注一国的经济数据和经济新闻来判断未来的经济形势。从而决定了该国货币消息公布后的短期走势。终上所述，长期走势看经济，短期走势看消息。汇率永远围绕着经济面在消息面的影响下震荡前行。这类似于股票价格围绕着价值上下波动。短期内偏离价值，但是长期来看，始终围绕着价值波动。但是外汇和股票的区别是，外汇的波动更加灵活。它对消息面的依赖更强。在短期内的趋势更加明显。所以，做外汇不能脱离消息面，一旦失去对经济政策的跟踪。就会失去对汇率波动的把握。
在第三次上机的时候，我卖出所有的日元，买入美元。
现在，理财已经成了每个人的必备生存技能，但是理财也需要学习。现在炒外汇是很多人选择的投资渠道，炒外汇因为双向交易，时间自由和市场公平被很多人青睐。
在炒外汇入门之时，很多炒外汇入门新手都容易走入误区：外汇投资法则有哪些?我必须要掌握的炒外汇技能是什么?外汇市场有哪些规律可言?外汇交易的应有的心态是什么?什么样的外汇交易平台才安全?类似这类炒外汇入门知识五花八门，致使很多投资者入市准备的东西太多，周期长，但是能实际操作应用的却寥寥无几。
其实对于炒外汇新手来说，准备好以下几点就可以正式入门课。
一.了解外汇基础知识，比如什么是炒外汇，外汇交易的原理是什么，再去了解诸如杠杆点差保证金交易等概念性知识，掌握这些炒外汇基础知识，你就是炒外汇入门的新手了。
二.则是选择一个适合自己的模拟软件，炒外汇入门新手应该明白，书本的知识永远没有实战更令人进步迅速。所以选择一款适合的模拟软件，在模拟实战中学习投资技巧，就很有必要了。而模拟软件的选择有很多，比如嘉盛外汇交易平台的模拟账户，就很有效。直接在嘉盛集团的网页上进行模拟外汇开户，除却资金是虚拟的，市场和行情以及咨询都是真实的。还能参考嘉盛对外贸易平台提供的中文汇评、新闻，及第三方形态识别工具和交易观点炒外汇软件入门新手可以先参考观点，在实战中琢磨市场行情的变化，提高外汇交易的技巧。模拟外汇开户有很多选择，但要选择适合自己的才是最重要的。
这是一个老生常谈的话题，但又是一个非常重要的话题。新手需要模拟、高手也需要模拟，赢利之后回归模拟、亏损之后也回归模拟。
新手模拟的过程是一个学习的过程。
高手模拟的过程是感应市场波动的过程。
赢利之后来模拟是给自己胜利的头脑降温。
亏损之后来模拟是让自己明白自己的仓是怎样爆的。
一个没有人指点的模拟，可能为日后埋下祸根。新手模拟不是模拟你的赢利能力，但是新手永远体会不到这点。如同一个三岁孩子，你怎么教育他，做人要诚实，不要说假话，要听老师的话.....他理解不到的，因为他还是孩子。对正在模拟的新手，我们同样这样告诉他们，他们无法理解。开始的模拟只是不断的学习，在模拟中发现问题、寻找问题、探索问题。不知道的东西，你就一定要搞清楚。人的弱点很多，新手喜欢把自己的赢利单到处炫耀。亏损单却偷偷藏起来。赢利了，他不知道是如何赢利的。亏损了，他也不知道是如何亏的。所以我把模拟分成了三个阶段：混沌模拟、低级模拟和高级模拟。混沌模拟只是想怎么模拟就怎么模拟，低级模拟是有意识的模拟，高级模拟是闭着眼睛，坐在山顶、蹲在山谷感受地球发出的声音，眼睛看到的只是价格的波动，但心里想到的却是千军万马在搏杀。市场不动的时候，蕴含杀机。市场波动的时候，提示方向。
AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD（简称AETOS）2007年就获得澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的金融交易许可牌照，是澳大利亚一家从事网上外汇交易的公司。AETOS主要开展金融衍生品交易业务，有丰富的交易产品，包括储蓄、支付产品、衍生品与外汇合约等。
为什么说AETOS这个交易平台是您进行外汇交易不错的选择呢？因为AETOS拥有世界一流的金融服务平台、先进的技术还有值得信赖的优质服务提供给每一位客户。AETOS拥有许多吸引您并值得您去尝试的优势：
1、受邀央视CCTV分析师连线，表明AETOS受官方媒体认可
2、信用卡入金，实时到账，出金免手续费
3、送50美元体验账户，电汇入金另赠中间银行手续费
4、MT4平台十分稳定，交易速度超级快，交易从不滑点
5、点差低，固定点差，欧美两个点
外汇业务规则：
间接标价产品 直接标价产品 欧元/ 美元 EUR/ USD 美元/日元USD/ JPY 澳元/美元 AUD / USD 美元/加元USD/ CAD 英镑/美元 GBP/ USD 美元/瑞郎USD/ CHF
美元/港币USD/HKD a)间接标价法每点价值为10美元； b)直接标价每点价值需进行计算；
计算公式：
1、与日元相关的产品，每点所代表的数值即最小变动单位=0.01；其它产品，每点所代表的数值即最小变动单位=0.0001；
2、间接标价法下，每点价值=10美元；
3、直接标价法下，每点价值=（最小变动单位＊100000／汇率），其中的“汇率”在平仓时，取用户的成交汇率；在结算时，取当前的结算价；在浮动盈亏计算时，取实时行情的汇率（持有买仓取实时行情的买价，持有卖仓取实时行情的卖价）；
4、总浮动盈亏为所有持仓的浮动盈亏进行累加求和，持仓包括买仓与卖仓，买仓的浮动盈亏计算公式为：（当前“买价”－“成本汇率”）×持仓手数×每点价值÷最小变动单位，卖仓的浮动盈亏计算公式为：（“成本汇率”－当前“卖价”）×持仓手数×每点价值÷最小变动单位。
5、下单冻结资金=（100000×保证金比例＋每手交易手续费）×有效委托开仓总手数+每手交易手续费×有效委托平仓总手数。
6、占用保证金=（100000×保证金比例）×现持仓总手数。
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构
2、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A．中国证监会 B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
3、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物
C：转移价格风险
D：让渡商品的所有权
4、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所
5、买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于______。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入蝶式套利 D．卖出蝶式套利
6、关于经济波动和周期，下列说法正确的是.A：对世界各国而言，期货市场价格波动不仅受国内经济波动和周期的影响，而且受世界经济景气状况的影响
B：经济周期一般由危机、萧条、复苏和高涨四个阶段构成
C：在经济周期性波动的各阶段，产品的供求和价格具有相同的特征 D：经济周期总是从供小于求开始
7、期货交易所特有的__等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。A．对冲机制 B．保证金制度 C．定点变割制度 D．涨跌停板制度 8、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了第一家较为规范化的期货交易所——。
A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所
9、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是______。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市
10、在经济周期的某个对期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于____ A：繁荣阶段 B：衰退阶段 C：萧条阶段 D：复苏阶段
11、期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。A：中国证监会 B：期货业协会 C：国务院
D：国务院期货监督管理机构
12、期货投资者保障基金管理机构应当以__的名义设立资金专用账户。A．中国证监会 B．期货交易所
C．期货投资者保障基金 D．期货公司
13、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年
14、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票指数期货
15、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年或永久
16、在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责。A：审查现有合约并向理事会提出修改意见
B：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉 C：调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D：负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
17、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列期货标的物不是经济作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麦
18、由于有______特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
19、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。A．投资者住所地 B．分支机构住所地 C．期货公司住所地 D．期货交易所住所地
20、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓
21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．15日
22、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规
B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则
23、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品
24、期货投资者保障基金管理机构应当以设立资金专用账户，专户存储保障基金． A：期货交易所名义 B：保障基金名义 C：期货公司名义 D：期货投资者名义
25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．为损失的百分之五十以上 B．不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上 D．不超过损失的百分之八十
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易保证金管理制度包括。A：向会员收取保证金的标准和形式 B：依据客户的要求支付可用资金
C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额
D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守． A：法律、行政法规 B：中国证监会的规定 C：自律规则、行业规范 D：公司章程
3、在MACD应用法则中，当__时为空头市场。A．DIF和DEA为正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA为正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA为负值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA为负值，DIF向下跌破DEA
4、早期的期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者少，市场流动性小 C．实物交割占的比重较小 D．实物交割占的比重很大
5、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。
A．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准 B．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
D．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因有______。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．期货市场是全新的市场
7、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不变 D．其他
8、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：内部控制 C：保证金存管 D：关联交易
9、王某是某期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法正确的是．
A：董事会应当提前通知王某
B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C：王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D：董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
10、某套利者在9月1日买人10月份的白砂糖期货合约，同时卖出12月份白砂糖期货合约，上两份期货合约的价格分别是3420元／吨和3520元／吨，到了9月15日，10月份和12月份白砂糖的期货价格分别为3690元／吨和3750元／吨，则9月15日的价差为。A：50元／吨 B：60元／吨 C：70元／吨 D：80元／吨
11、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝
C．天然橡胶 D．玻璃
12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。
A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
14、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金
C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
15、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司
16、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油
17、期货交易的功能是。A：获得实物 B：规避风险 C：价格发现
D：让渡商品的所有权
18、某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查__。
A．是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B．期货公司是否存在非法委托中间业务等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
19、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货
B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货
20、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货
B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货
21、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌
B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变
22、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．任期 B．职责范围 C．权利义务
D．工作报告的程序和方式
23、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权
24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．半 B．1 C．2 D．3
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。
A．只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓
B．须全部参与强制减仓计算
C．全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交
D．只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交
2、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为______。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%
3、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
4、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
5、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
6、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是__。
A．有广度的 B．窄的 C．有深度的 D．缺乏深度的
7、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．4 C．5 D．7
8、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
9、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起____个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：10
10、期货公司在期货市场中的作用主要有__。
A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险 D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥
11、在正向市场上，基差为______。A．正值 B．负值 C．零
D．不确定
12、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产 C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D．中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
13、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10
14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A．操作规章制度 B．交易管理制度
C．金融期货结算业务管理制度 D．特定人事制度
15、沪深300股指期货每张合约的最小变动值为。A：50元 B：60元 C：80元 D：100元
16、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作
17、__是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。A．基础结算担保金 B．风险结算担保金 C．变动结算担保金 D．交易结算担保金
18、趋势线的作用是__。A．预测价格的涨幅 B．预测价格的跌幅 C．衡量价格的波动方向 D．描述价格的反转突破
19、下列不可以成为期货交易所会员的是__。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关
20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
21、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A．每日 B．每周 C．每月 D．每半年
22、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险
23、在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的__部位。A．多头 B．空头 C．开仓 D．平仓
24、选择入市时机时，首先采用__。A．技术分析法 B．基本分析法 C．全面分析法 D．个别分析法
25、下面作法中符合金字塔买入投机交易的是。
A：以7 000美元／吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入3手铜期货合约 B：以7 100美元／吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入1手铜期货合约 C：以7 000美元/吨的价格买入3手铜期货合约，价格涨至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7 100美元／吨再买入1手铜期货合约
D：以7 100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7 050美元／吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7 000美元／吨再买入3手铜期货合约
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，我国的介绍经纪商是由__担任。A．受期货公司委托有资质的证券公司 B．期货居间人 C．自然人
D．期货交易顾问
2、出现情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险，或者要求会员报告情况。
A：会员或者客户持仓异常
B：交易所接到涉及会员或者客户的投诉 C：期货价格出现异常 D：会员资金异常
3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程
4、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
5、粮储公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__元。A．亏损50000 B．盈利10000 C．亏损3000 D．盈利20000
6、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
7、期货公司应当按照规定定期报送等有关资料。A：报告 B：月度报告 C：季度报告 D：日度报告
8、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度
9、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者可利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行。A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：卖出套期保值 D：买入套期保值
10、下列哪几项制度的确立标志着现代期货市场的建立? A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制
D：统一结算制度
11、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务． A：提供期货行情信息、交易设施 B：协助办理开户手续
C：代期货公司、客户收付期货保证金 D：中国证监会规定的其他服务
12、棕榈油的交易代码是____ A：Z B：P C：V D：O
13、下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有__。A．客户
B．非期货公司结算会员 C．期货公司
D．期货保证金存管银行
14、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前__个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10
15、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，则其当天平仓盈亏为______元，持仓盈亏为______元。__ A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500
16、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
17、在哪一段增长（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8
18、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对的情形采取暂停缴纳保障基金的措施． A：期货公司出现亏损
B：保障基金总额达到5亿元人民币
C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D：期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金
19、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理
20、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
21、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
22、期货交易的主要目的是为了______。A．获得实物商品 B．让渡金融产品
C．利用期货市场价格波动获得收益 D．规避现货市场价格波动的风险
23、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是。A：董事长 B：副董事长 C：独立董事 D：董事会秘书
24、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A．证监会文件
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．盈利模式
D．报酬支付及相关费用的分担方式
1.外汇交易过程
一、6月21日，教师分配原始交易资金10万美元；
二、6月21日上午 8：57，买入10000英镑，支付1.4845×10000＝14845美元；
三、6月21日上午9：11，买入10000瑞郎，支付10000÷1.1035＝9062.08美元；
四、6月21日上午9：46，买入10000澳元，支付10000×0.8766＝8766美元；
五、6月22日上午9:46，买入20000瑞郎，支付20000÷1.1096＝18024.51美元；
六、6月22日上午9:46，买入10000瑞郎，支付10000÷1.1101＝9008.20美元；
七、6月23日上午8：32，买入10000加元，支付10000÷1.0290＝9718.17美元；
八、6月24日上午8：36，抛售所有持仓的英镑、瑞郎外汇，英镑/美元当前汇率为1.4975，美元/瑞郎当前汇率为1.1047，抛售英镑盈利130美元，抛售瑞郎盈利114.14美元；
九、6月25日上午8：40，买入30000加元，支付30000÷1.0436＝28746.65美元；
十、6月28日上午10：34，抛售所有持仓的加元，美元/加元当前汇率为1.0341，抛售加元盈利216.16美元；
十一、6月28日上午10：36，买入30000瑞郎，支付30000÷1.0909＝27500.23美元；
十二、6月29日上午8：39，抛售所有持仓的瑞郎，美元/瑞郎当前汇率为1.0873；抛售瑞郎盈利91.05美元；
十三、6月29日上午10：01，抛售所有持仓的澳元外汇，澳元/美元当前汇率为0.8717；抛售澳元亏损55美元；
十四、6月29日上午10：01，账户资金100502.4美元，共投资盈利496.35美元；盈利率为0.5%。
2.外汇交易过程分析
尽管是模拟操作，资金是虚拟的，但我还是把她当做真实的来操作，想锻炼一下自己买卖外汇的技巧，每一次买进和卖出都会想一想现在是不是买卖的最佳时机，在操作的时候也很小心，买的数量也不是很大。
我第一笔交易时买入10000英镑，当时买入该货币的时候，比较盲目，因为我当时只是在开电脑的时候看了下K曲线图，并没有仔细的研究此项交易后面的原理就做出了决定，结果在后来的几天里账面显示都是亏损状态。本来打算来个保值交易来对冲的，但是自己也想既然是模拟交易就应该不怕承担风险，这样才能激励我坚持到各网站吸收外汇交易信息，以便我做出正确的决定。当然我吸取了买入的教训，在接下来的几天中都密切关注其汇价的变化和经济信息、政策的出台，打算抓紧时机进行平仓，赚取利益。果然，过了几天后英镑的价格就出现上涨趋势，因为担心其走势又会下跌，便在它正在上涨期间卖出，结果还是比较满意的。之后的几笔因为有了之前的经验，在买进的时候通过看k线图以及网站上的各类信息，总体来说做的决策都比较正确，结果也很理想。
3.外汇交易结果分析
从外汇模拟交易系统中交易情况分析，由于对此投资不了解，通过交易的结果来看可以得出在交易的同时对市场的分析对决策交易的重要性。3.1.国际收支状况
国际收支状况是影响汇率变化的一个直接也是最主要的因素。当一国国际收支顺差时，该国货币有升值的趋势；当一国国际收支逆差时，该国货币趋于贬值。
3.2.通货膨胀率差异
通货膨胀意味着该国货币代表的价值量下降，发生货币对内贬值。在其他条件不变的情况下，货币对内贬值必然引起对外贬值。
3.3.利率差异
如果一国的利率水平相对于他国提高，资金的收益上升就会刺激国外资金流入增加，同时，使用本国资金的成本上升，本国资金流出减少，外汇市场上本币供应相对较少，由此改善资本账户，提高本国货币的汇价；反之，如果一国的利率水平相对于他国水平下降，则会恶化资本账户，造成本币汇率下跌。
3.4.经济增长率差异
经济增长率的差异也会对资本流动产生影响，一国经济增长率过高时，在国内对资本的需求较大，国外投资者也愿意将资本投入这一有利可图的经济中，于是资本流入。总的来说，高的经济增长率会对本国币值起到有力的支持作用，并且这种影响的持续时间很长。
3.5.中央银行干预
中央银行为了保持汇率稳定或者经济，对外汇市场进行干预，但这些行动虽无法从根本上改变汇率的长期走势，但对汇率的短期走势会产生一定的影响。
3.6.预期因素 如果市场上预测某国通货膨胀率比别国的大，实际利率比别国降低或者经常项目将发生逆差等不利因素时，该国的货币就会在市场上大量被抛售，其汇率就会降下降。
4.外汇交易心得体会
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