工程质量管理法律法规

工程质量管理法律法规（精选8篇）

工程质量管理法律法规 篇1

运粮湖学区 王可梅运粮湖中学 刘兴春

潜江市教育局于2013年3月20日至21日举办了为期两天的“潜江市中小学基础项目管理中层干部培训”学习班，参加的培训人员来之全市各学区的领导和各中小学的后勤主任共102人，市教育局纪委书记仁孝江，市质监站站长何安宁，刘斌，市教育局计财科科长平远东等领导参加了开班仪式，并分别作了重要讲话。

平远东科长在开班仪式上介绍了全市中小学校舍的建设情况以及办学条件，整个投入资金达4亿人民币，这一系列工程都得到了国家、省市各级政府的大力支持，使潜江市办学条件得到了极大的改善和提高，全市教学楼、宿舍都严格按照标准规划。平远东科长还要求我们广大学员做“五种人”，工作上要达到“五高标准”。目前全市中小学基建项目管理主要存在问题是基建项目建设管理队伍素质不高，队伍不健全，这样很会影响全市基建项目的建设和开展。为此市教育局在这里举办为期两天的中小学基建项目管理中层干部培训班学习，从而勉励我们广大学员认真学习，使我们学员在这次培训中学到知识，并能够把这些知识应用到学校基建项目管理中去，依照法律法规管理，不违规更不违法。平远东科长的讲话让我感受到了作为一个中小学基建项目管理中层干部受益匪浅，需要学习的还有很多，今后在学校的基建项目中我一定会把所学的知识应用上去。

之后，潜江市质监站何安宁站长为我们学员作了“关于政策法规的报告”。这份报告让我感受到了法律的力量，也感受到了作为中

小学基建项目管理中层干部身上的责任有多重，我们要对社会负责，要对学生负责。刘斌主席为我们学员作了“关于建筑材料以及检测项目”，让我们学员见识到了真正的关于基建的专业知识，每一个学员都很感兴趣，听得如痴如醉。20日下午，潜江市住建委杨立华总工程师为我们学员作了“关于建筑工程施工质量管理”的学习报告。他们三个人的报告专业性强，内容丰富，具有很强的针对性。

通过以上学习，我们学员收获颇丰，在以后的工作中我们就会有章可循，有法可依。在工作中，我们也会说专业术语，不会说外行话，不做外行事，更不会做违规违法的事。

21日上午市检察院张军检察官为我们学员作了关于“两袖清风诲学子，洁身自爱铸师魂”的报告。作为一名教师，我深刻体会到这个报告的含义，它时刻给我们站在学生立场的老师敲响着警钟。市检察院杨检察官为我们学员作了关于“预防职务犯罪，死守欲望底线”的报告，这份报告同样是在警醒我们中小学基建项目管理中层干部在工作上不能够利用手中权力谋私，应该多为学生做实事，做好事。听了他们的报告，发人深省，深刻认识到只有遵纪守法，保持清醒的头脑，才能够做好工作。

这次培训，对我们参会的人员进行了一次廉政教育，讲了一些经济犯罪的形式，介绍了一些典型案件的发生经过。虽然我从事的工作与这些还存在一定的距离，但也要从此思想上保持纯洁性，做一个思想清醒的人，做一个干净的人。

工程质量管理法律法规 篇2

如何在法律框架下, 规范工程建设分包实施行为, 正确理解工程建设法律条款的立法目的和内涵, 做好法律风险识别, 合理规避法律风险, 使分包工作合理化、合法化、规范化。笔者结合工作实践, 现提出管窥之见。

一、工程建设分包工作的政策和法律环境

1. 规范和加强分承包商管理是确保实现项目建设目标的要求

随着我国工程建设市场的改革和发展, 工程建设企业直接作业人员的数量很少, 工程建设中专业分包和劳务分包已成普遍, 分包队伍已成为工程建设的主力军, 对分包队伍的管理直接关系到工程建设项目目标的实现, 建设单位和承包商都应重视对分包商的管理工作。一个大型项目建设会有近千支分包队伍参与建设施工, “两千带两万”是我们大型工程分包状况的真实写照。

2. 规范和加强分承包商管理是保证工程合法合规建设的要求

《建筑法》第28条规定:禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人, 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。第29条规定:建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位;但是, 除总承包合同中约定的分包外, 必须经建设单位认可。施工总承包的, 建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。《建设工程质量管理条例》第25条规定:施工单位不得转包或者违法分包工程。第78条规定:本条例所称违法分包, 是指下列行为: (1) 总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的; (2) 建设工程总承包合同中未有约定, 又未经建设单位认可, 承包单位将其承包的部分建设工程交由其它单位完成的; (3) 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其它单位的; (4) 分包单位将其承包的建设工程再分包的。本条例所称转包, 是指承包单位承包建设工程后, 不履行合同约定的责任和义务, 将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其它单位承包的行为。

法律对分包管理做出了明确规定, 我们任何单位都应遵守国家法律, 违法分包须承担法律责任和违约责任, 我们要加强和规范分包管理工作, 保证分包工作在法律框架下进行, 从而控制和防范法律风险。

3. 规范和加强分承包商管理是执行资质管理规定的要求

建设部在《建筑业企业资质管理规定》 (以下简称《规定》) 中, 对分包的概念及资质做了明确的规定, 建筑工程分包是承包人将建筑工程中的专业工程或者劳务作业交于其它建筑企业完成的活动, 分为专业分包与劳务分包。专业分包是承包人根据合同约定或经发包人同意后, 将专业工程交由具有法定资质的专业承包企业完成的活动。《规定》将专业资质细分为60项。劳务分包是指总承包人或专业承包人将其施工任务中的劳务作业交由有法定资质的劳务企业完成的活动。《规定》将专业资质细分为13项, 主要适用于房屋建筑类工程。

《规定》把施工企业经营承包的范围分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三种类型, 标志我国的建筑组织结构由单一的劳动密集型的施工企业组织结构过渡到以智力密集型的施工总承包企业为龙头, 以专业分包企业和劳务分包企业为依托, 施工总承包与分包互为协作、互为补充的管理结构形式, 有利于发挥专业施工企业的专业特长和以资金、管理、技术为核心的智力密集型施工企业发展状态。

二、工程分包工作法律风险防范措施

由于参与项目施工的各参建主体的多元性、复杂性, 各单位不同的项目分包管理水平差异较大, 有一些单位、有一些项目分包工作中仍存在薄弱环节, 也导致工程项目分包管理存在一定的法律风险, 主要集中在以下几方面。

1. 分包队伍主体资格不合法

在进行工程分包时经常会出现下列情况。一是将工程分包给予未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的;二是没有资质的实际是借用有资质的建筑施工企业名义的。在工程实践中, 即使施工总承包企业制定了完善的分包管理制度, 往往会因种种关系忽略了对分包单位主体资格审查的情况, 有意无意地将部分工程分包给资质条件不符合规定的单位, 给分包合同的履行埋下了重大的隐患。甚至在工程分包中, 有层层分包、层层转包、层层挂靠。

出现分包主体资格不合法, 建设单位、承包人、分包人都要承担法律责任, 建筑法规定:建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的, 责令改正, 处50万元以上100万元以下的罚款。

施工单位超越本单位资质等级承揽工程的, 责令停止违法行为, 对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款, 可以责令停业整顿, 降低资质等级;情节严重的, 吊销资质证书;有违法所得的, 予以没收。未取得资质证书承揽工程的, 予以取缔, 依照规定处以罚款;有违法所得的, 予以没收。

2. 确定分包商的程序不合法

选择有资质分包单位实施工程项目, 选择程序上也要合规合法, 应招标而未招标的, 应报建设单位报批而未报批的, 应签订分包合同而未签订分包合同的, 都属于程序违法, 在历次工程审计中, 均定性为非法分包, 《建设工程质量管理条例》第六十二条规定:违反本条例规定, 承包单位将承包的工程转包或者违法分包的, 责令改正, 没收违法所得, 对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款;对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款;可以责令停业整顿, 降低资质等级;情节严重的, 吊销资质证书。

国家审计署对海南省某工程进行审计时, 某承包商因分包未报批被没收非法所得200多万元。

3. 分包工程内容不合法

分包工程内容不合法主要表在以下几方面。一是主体工程分包。施工承包商不能将主体工程以专业分包的名义对外分包, 例如建筑工程中的结构施工, 石油化工程中“四大一特” (大型储罐安装、大型压缩机组安装、DCS安装、大型设备工程和特殊材料焊接) 的施工。二是肢解工程进行分包和转包。承包商不得将其承包的全部工程转给他人, 或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其它单位。有的承包商将工程分包后, 未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员, 未对该工程的实施活动进行组织管理的, 视同转包行为。三是以劳务合同替代专业分包合同。

某些分包商不具备专业分包资质, 通常会采用将专业分包合同改为劳务分包合同的方式。

4. 分包队伍实施过程不合法

分包商在实施过程中, 也会出现一些不法行为, 给建设单位分包商带来法律风险, 主要表现在以下几方面。一是将工程再次分包。甚至出现多次分包现象, 造成工程的实际实施人的分包价低于成本价, 而且他们与施工总承包商没有直接的合同承包关系, 最终总包不直接负责, 而第一级分包往往不在场, 总承包不得不直接面对底层分包, 指令很难传达, 使总包在安全、质量、进度管理方面陷入十分尴尬的局面, 给项目管理造成很大的困难和无法估量的风险。二是转包。分包商承接分包工程后将工程内容全部转给他人实施, 自己只负责收帐付款, 赚取差价。三是分包商在项目投入的力量与资质不符。很多分包队伍也是根据工程项目的需要临时组建作业队伍, 其管理人员及作业人员也都是临时招聘, 专业化程度低, 素质参差不齐、劳务用工不规范、随意性大、短期行为相当普遍。四是不及时发放工人工资。个别分包商在领取了施工总承包商的工程款或劳务费用后, 不及时发放工人的工资, 而且项目没有及时的监督, 往往在工程结束后, 分包商以亏损为由拒发工资, 甚至有的分包商携款出走, 造成农民工的工资没有着落, 以致农民工上访事件发生, 不仅对建设单位和总包商造成极为不利的社会影响, 还要承担先行垫付的法律责任。

三、工程分包工作法律风险防范措施

针对日益增加的工程分包法律风险, 发建设单位和承包商应重视风险防范工作, 加强工程分包相关人员法律培训, 做到知法守法, 建立完善工程分包管理制度, 对建立高效的分包管理机制, 规范慎重选择分承包商, 拒绝和减少“人情分包商”、“关系分包商”, 加强分包实施过程控制, 全面掌控分包商实施行为。实施工程建设分包商资源库成员制度, 不使用“一捶子买卖”分包商, 规范工程建设分包工作的主要管理环节。

1. 分包策略

承包人在项目开工 (或总包合同签订) 后, 根据项目特点进行分包策划, 《项目任务策划书》明确项目各标段的划分并填写拟选分包单位名称, 以及对拟分包的施工区域应提出拟分包原因及对分包商要求等内容。经审批通过后, 进行下一步分包建议书审批、分包招投标等管理程序。

2. 分包商选择

分包商队伍鱼龙混杂, 要选择合适的分包力量, 必须把握以下几个要点。一是资质要合格。分包队伍必须是正规的公司, 必须有建设行政主管部门颁发的施工资质, 这是分包管理工作的底线。二是规模要适当。分包工程工作量与分包队伍的实力规模要匹配。三是分包队主要人员要可控。

3. 分包商报批

分包管理工作具很强政策和法律严肃性, 必须严格按程序办理报批手续, 一般建设单位都有分包工作审批流程和程序, 工程总承包商在投标文件中没有提供施工发包/工程分包方案的, 应在中标后及时向建设单位报送, 工程总承包商分包之前, 应填写《工程分包申请表》, 及时向建设单位报送相关资质资料, 应及时签订工程分包合同, 向报送合同副本备案。对劳务分包的, 不需办理报批手续, 但劳务分包合同应报备案。

4. 分包合同签订

分包商确定后应及时签订分包合同, 大型工程项目启动后, 工期普遍较紧, 加之承包人和一些分包人都是系统内长期合作单位, 分承包人不担心付款问题, 发包人也不担心承包人“摞挑子”, 基于双方的相互信任, 有时一纸委托甚至口头委托, 现场就动起来了, 项目实施结束后, 为了办理付款和结算手续, 才会补签一个分包合同。在项目实施过程中双方没有合同约束, 这样虽然可以节省工期, 但一旦发生重大安全、质量事故, 可能双方都难咎其责, 甚至会被追究刑事责任。

5. 对分包商的过程控制

施工总承包人要履行总承包的控制职能, 对项目的工期、质量、安全全面受控, 不能以包代管。应根据合同约定对分包商实时监控, 建立分包商执行合同情况记录, 对现场HSE、质量、进度、资源配置、采购、费用等进行控制。对不符合项目控制要求的应及时纠正, 需要采取强制措施的, 总包单位应根据合同条款提出处理方案。

6. 对分承包商的考核

对分包商的管理工作要进行考核, 分包商考核评价原则上每年进行一次, 同时要求项目部在分包商主建工程结束对其进行考核评价。对分包商安全、质量、技术、经营、现场施工等方面进行全面考核评价。分包商考核评价结果, 作为分包商分类及是否继续保持注册成员资格的依据。

摘要：近几年来, 传统的大型施工企业逐步由施工型向施工管理型转变。建设资源市场化、施工作业专业化、施工劳力社会化等因素决定大型项目工程必须通过分包组织施工力量完成项目实施, 工程分包成为工程实施方式常态。

工程质量管理法律法规 篇3

关键词：软件工程；计算机辅助软件工程工具；工具整合

中图分类号：TP311 文献标识码：A文章编号：1007-9599 (2011) 07-0000-02

Integration Tool Exploration of the Software Engineering Technology,Economics,Management,Law

Liu Tong

(Beijing Information Science Technology University,Beijing100101,China)

Abstract:As modern software engineering related to technical,economic,management,law and other areas,derived from a cross between two disciplines,the traditional CASE tools can not meet modern software engineering and development needs of the future.This paper talk integration of software engineering technology,economics,management,law,systematic CASE tools,and document automation of the main features to be described in detail,given an instance of an automated economics

Keywords:Software engineering;CASE Tools;Tool Integration

一、现状&问题

软件工程是一门研究用工程化方法构建和维护软件的学科。由于落后的软件生产方式无法满足迅速增长的需求，从而导致软件开发与维护过程中的一系列严重问题，即软件危机。为了解决软件危机所产生的不良后果，人们引进工程化开发的思想，继而衍生出软件工程技术、软件工程经济学、软件项目管理、工程伦理与知识产权保护等一系列分支领域和学科。

计算机辅助软件工程（CASE）工具，帮助进行应用程序开发的软件，包括分析、设计和代码生成。CASE工具为设计和文件编制传统结构编程技术，提供了自动的方法。《中华人民共和国国家标准——信息技术CASE工具的评价与选择指南》（GB/T 18234-2000）中对CASE工具有如下描述：在软件工程领域，计算机辅助软件工程工具代表了用于开发与维护软件系统的支持技术的一个主要方面。这些工具的选择必须从技术与管理需求两方面加以仔细地考虑。

目前CASE工具的使用范围主要集中在软件工程技术层面。软件工程技术、经济与管理就像一个金字塔，技术是软件工程的基础，管理用于统筹经济与技术的平衡。由于行业发展迅猛，软件工程正逐步向多学科交叉的方向发展。但是随着软件工程领域的逐步系统化，其配套的辅助开发工具却相对落后，且不成体系。在企业实际应用时，工具的发展跟不上技术与理论的发展，配套环境相对陈旧，各自独立，这无疑会大大降低企业资源的高效利用。使用Microsoft Project做项目管理，使用Enterprise Architect进行建模，使用Test Director做测试管理，使用Microsoft Office编制文档，之后就是各种IDE与测试工具……在大量的开发工作中，工具的使用就要占到很大部分，跨工具的交互问题是否能够得到有效处理？企业是否有足够财力保证工具是最新版本，以跟上时代步伐？资源是否得到有效配置？这些问题的答案目前还都是未知数。

二、系统化的CASE工具

笔者在此提出一款整合软件工程技术、经济、管理、法律的CASE工具概念。与其说是CASE工具，不如说是遵循CMMI（软件能力成熟度模型集成）的平台工具。它既是平台，又是工具。既可以根据CMMI不同等级定义过程，又可以自定义过程，既可以选择遵循中国国家标准，又可以选择遵循ISO/IEC标准，或是世界其他地区或组织的标准，开发过程既可以选择执行瀑布模型，也可以选择执行增量迭代模型……这款工具将国际、国家、组织、地方的标准与模型进行整合，指导软件开发人员进行贯穿于软件生命周期全过程的过程改进与软件测试，通过标准、模型、经验的方法指导软件技术实现。

通过软件规模与复杂性度量、软件差错与可靠性度量、COCOMO（成本建设性成本模型）等方法进行投资、融资与项目可行性分析；软件成本预测与分析；资源的计划、组织与控制；招标与投标管理；软件项目的经济效益、社会效益与风险分析；项目评价与决策等。

通过WBS（工作分解结构）、阶段化管理、量化管理等相关项目管理方法，进行人力资源、风险、时间、成本、质量的综合管理，并与软件工程经济高度集成，进行自动的资源合理配置，大大降低开发成本，并能够通过平台工具的实时监控，全面了解项目进度与其他相关信息，协调开发人员与测试人员的工作，使得开发与测试纳入到统一的工作平台下。

通过平台工具，对软件实施知识产权保护，合同管理、商标与专利保护等。例如，在文档自动化与相关源代码、软件文档的基础上，自动生成中国国家版权局规定的《计算机软件著作权登记指南》中所定义的申办材料，充分利用已有工作成果，进行资源整合。

集成后的工具，使得软件开发人员所关注的是软件本身及其过程改进，避免冗余工作，通过技术手段可以高效整合企业内部资源，高效进行系统化的软件开发工作。

三、文档自动化

简单的说，软件=程序+文档。软件产品必然要伴随着大量的文档。《中华人民共和国国家标准——计算机软件文档编制规范》（GB-T-8567-2006）中所规定了共25类国家标准文档，以人工的方式来组织文档，缺点是不方便进行文档组织、版本控制，容易出现文字错误，与软件建模工具脱节，需要进行大量的静态黑盒测试，需要大量文档编写人员进行文档的维护。这无疑增加了软件开发成本。

Microsoft Office 2007及其更高版本在Excel、Word、PowerPoint中采用基于XML的文件格式。新的文件格式称为Office XML格式。新的格式使得任何支持XML的应用程序都可以访问和处理该文件格式的数据。应用程序不必是Microsoft Office系统乃至Microsoft产品的一部分。而最关键的是，Office XML文件格式已经正式收录到ISO/IEC DIS 29500标准中，成为新的国际通用文档格式，并被Open Office兼容，使得该格式能够进行跨平台应用。

这使得文档自动化成为可能，人们在实际使用过程当中，可以将软件模型、模型描述、文档描述加以整合，开发者选择执行的文档标准后，可以按照提示或提纲通过工具填写文档内容，并设定统一文档格式，进行输出，将软件开发人员从无聊的文档格式整理中解脱出来，关注文档内容，编制文档的过程，即为创造软件的过程。

四、一个可自动化的经济学实例

进行软件规模估算的方法很多，常用的有过Albreach功能点法，MarkⅡ功能点法、COSMIC功能点法等。平台工具可以封装以上方法的算法，快速估算软件规模，以下我们以Albreach功能点法举例说明。

某软件根据需求分析，拟定关于外部输入权系数 ，外部输出权系数 ，外部查询权系数 ，内部逻辑文件权系数 ，外部接口文件权系数 的权重系数，并根据系统需要数据通信的程度、分布处理功能程度、临界性能要求、内部处理复杂性等共14类衡量标准得到环境复杂性因子 ，，由Albreach公式：

可得功能点为：

若功能点与源代码行的转换率为 (该公式可由经验模型导出)，则估算的软件规模为：

该实例中，需要经验模型的积累，即通过已有项目的情况，预测分析出本次项目的结果，如果缺乏平台工具的数据支持，这一方法的人工计算方法将较为艰难。平台工具可以通过填写问询表格的可视化界面方式收集表格1与表格2的内容，并根据内部已有的大量项目经验构建数学模型，并反馈结果，待项目结束后，通过自动化分析工具对经验模型加以修正，通过大量经验积累，减小误差，并使得方差趋于最小化。通过软件工程经济学与项目管理中的各种模型，我们可以进行相互组合，模块复用，实现复杂数据的计算。

参考文献：

[1]GB/T 18234-2000.中华人民共和国国家标准——信息技术CASE工具的评价与选择指南[S]

[2]GB-T-8567-2006.中华人民共和国国家标准——计算机软件文档编制规范[S]

[3]介绍Microsoft Office(2007)Open XML文件格式[Z].Microsoft Developer Network

[4]崔启亮.软件国际化与本地化管理[J].软件世界,2006,23

[5]赵玮.软件工程经济学[M].西安:西安电子科技大学出版社

建设工程合同管理法律基础 篇4

1、合同法律关系主题：自然人、法人、其他组织。

2、合同法律关系客体：物、行为、智力成果。

3、合同法律关系内容：权力、义务。

4、法人应当具备的条件：（1）依法成立；（2）有必要的财产或者经费；（3）有自己的名称、组织机构和场所；（4）能独立承担民事责任。

5、代理的特征：（1）代理人必须在代理权限范围内实施代理行为；（2）代理人以被代理人的名义实施代理行为；（3）代理人在被代理人的授权范围内独立的表现自己的意志；（4）被代理人对代理行为承担民事责任。

6、代理的种类：委托代理、法定代理、指定代理。

7、无权代理：没有代理权而为代理行为、超越代理权限代理行为、代理权终止代理行为。

8、担保合同是被担保合同的从合同，被担保合同是主合同，主合同无效，从合同也无效。

9、担保方式：保证、抵押、质押、留置、定金。

10、保证的方式：一般保证、连带责任保证。如果当事人没有约定或者约定不明的，则

按照连带责任保证承担保证责任。

11、不能作为保证人的组织：（1）企业法人的分支机构、职能部门；（2）国家机关；（3）

学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体。

12、不得抵押的财产：（1）土地所有权；（2）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所

有的土地使用权；（3）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施。（4）所有权、使用权不明或者有争议的财产；（5）依法被查封、扣押、监管的财产。

13、质押：以转移占有为特征。分为：动产质押和权力质押。

14、权力质押一般是将权力凭证交付质押人的担保。可质押的权力包括：（1）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（2）依法可以转让的股份、股票。（3）依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；

15、留置：以债权人合法占有对方财产为前提，能够留置的财产仅限于动产，只有保管合同、仓储合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债权人才有可能实施留置。

16、定金不得超过主合同标的额的20%。

17、合同公证与签证的相同点：自愿申请原则；内容、范围、目的相同；

不同点：（10性质不同;(2)效力不同：对于追偿债款、物品的债权文书，经过公证后，该文书还有强制执行的效力。（3）法律效力的适用范围不同。

合同法律制度

1、合同法的基本原则：平等原则、自愿原则、公平原则、诚实信用原则、遵守法律法规和公序良俗原则。

2、合同的分类：共15类。其他分类：（1）计划与非计划合同；（2）双务合同与单务合同；

（3）诺成合同与实践合同；（4）主合同与从合同；（5）有偿合同与无偿合同；（6）要式合同与不要是合同。

3、合同形式的原则：我国有关法律对合同形式的要求是以 要式 为原则的。

4、邀约的撤回：是指邀约在发生法律效力之前。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或同时到达受要约人。

5、邀约的撤销：是邀约在发生法律效力之后。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。

6、对要约内容做出实质性变更的视为新要约；超过期限的承诺，为新要约，除非要约人及时通知受要约人该承诺有效。

7、格式条款：对格式条款发生争议的，应当按照通常的理解予以解释；对格式条款有两种以上解释的，应当做出不利于提供格式条款的一方的解释；在格式条款与非格式条款不一致时，应当采用非格式条款。

8、缔约过失责任的构成：（1）缔约一方受有损失；（2）缔约当事人有过错；（3）合同尚未成立；（4）缔约当事人的过错行为与该损失之间有因果关系。

9、承担缔约过失责任的情形：（1）假借订立合同，恶意进行磋商；（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况；（3）有其他违背诚实信用原则的行为；（4）违反缔约中的保密义务。

10、合同生效应当具备的条件：（1）当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力；（2）意思表示真实；（3）不违反法律或者社会公共利益。

11、合同成立后，合同的仲裁条款是独立存在的，合同的无效、变更、解除、终止，不影响仲裁协议的效力。

12、效力待定合同：（1）限制民事行为能力人订立的合同；（2）无权代理人订立的合同；（3）表见代理人订立的合同；（4）法定代表人、负责人越权订立的合同；（5）无处分权人处分他人财产订立的合同。

13、表见代理一般应具备的条件：（1）表见代理人并未获得被代理人的书面明确授权，是无权代理；（2）客观上存在让相对人相信行为人具备代理权的理由；（3）相对人善意且无过失。

14、无效合同的情形：（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益的合同；（2）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同；（3）以合法形式掩盖非法目的的合同；（4）损害社会公共利益；（5）违反法律、行政法规的强制性规定的合同。

15、无效合同的确认：无效合同的确认权归人民法院或仲裁机构，合同当事人或其他任何机构均无权确认。

16、无效合同的法律后果：返还财产、赔偿损失、追缴财产，收归国有。

17、可变更或可撤销合同：（1）因重大误解而订立的合同；（2）在订立合同时显失公平的合同；（3）以欺诈、胁迫等手段或者承认之危，是对方在违背真实意思情况下订立的合同。

18、合同履行的原则：全面履行的原则；诚实信用原则。

19、价款和报酬不明的，按订立合同时履行地的市场价格执行；履行地点不明的，给付货币的，在接收货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的在履行义务一方履行；旅行费用的负担不明确的，由履行义务一方承担。

20、应当先履行合同的一方有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（1）经营状况严重恶化；（2）转移财产、抽逃资金，以逃避债务的；（3）丧失商业信誉；（4）有丧事或者可能丧失履行债务能力的其他情形。

21、合同不当履行中的保全措施：代位权、撤销权。

22、合同权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。

23、承担违约责任的条件：采用严格责任原则。

承担违约责任的原则：以补偿性为原则，有时也有惩罚性。

24、承担违约责任的方式：继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金、定金罚则。违约金与赔偿损失不能同时采用；违约金和定金不能合并使用。

25、当事人迟延履行后发生的不可抗力，不能免除责任。

26、仲裁的原则：自愿原则、公平合理原则、仲裁依法独立进行原则、一裁终局原则。

27、仲裁协议的内容：请求仲裁的意思表示、仲裁事项、选定的仲裁委员会。

28、仲裁协议的作用：（1）合同当事人均受仲裁协议的约束；（2）是仲裁机构对纠纷进行仲裁的先决条件；（3）排除了法院对纠纷的管辖权；（4）仲裁机构应按仲裁协议进行仲裁。

29、申请撤销裁决时，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决。

建设工程招标管理

1、各类工程项目的建设活动，达到下列标准之一者，必须进行招标：（1）施工合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估价在100万人民币以上；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估价在50万人民币以上的；（4）项目总投资在3000万元人民币以上的。

2、属于下列情形之一的，可以不进行招标，采用直接委托的方式法宝建设任务：（1）涉及国家安全、国家秘密的工程；（2）抢险救灾工程；（3）利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况；（4）建筑造型有特殊要求的设计；（5）采用特定的专利技术、专有技术进行勘查设计或施工；（6）停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；

（7）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；（8）在建工程追加的附属小型工程或者主体加成工程，且承包人为发生变更的。

3、在开标时，有下列情形之一的，应当作为无效投标文件：（1）投标文件未按招标文件的要求予以密封；（2）投标文件中的投标函未加盖投标人的企业级企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书及委托代理人印章；（3）投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认；（4）投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函。（5）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同头投标协议。

4、在评标时，有下列重大偏差的标书无效：（1）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；（2）没有按照招标文件的要求有投标人授权代表签字并加盖公章；

（3）投标文件记载的招标项目完成期限超过招标文件规定的完成期限；（4）明显不符合技术规格、即使标准的要求；（5）投标文件记载的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；（6）投标附有招标人不能接受的条件。

5、修正错误的原则：（1）投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；

（2）总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。

6、设计招标应采用设计方案竞选的方式招标。

7、监理招标对能力的选择放在第一位。

8、评标价法以评标价最低的标书为最优，与中标人签订合同时仍以投标价格为准。建设工程委托监理合同

1、监理合同是委托合同的一种，以实施控制和管理为主要内容，标的是服务。

2、附加监理工作：（1）由于委托人、第三方原因，使监理工作受到阻碍或延误，以致增加了工作量或延续时间；（2）增加监理工作的范围和内容等；

3、因监理人过失造成经济损失，应向委托人进行赔偿，累计赔偿额不应超出监理酬金总额（除去税金）

勘察设计合同管理

1、因勘查质量造成重大经济损失或工程事故时，勘察人除应负法律责任和免收直接受损失部分的勘察费外，并根据损失程度向发包人支付赔偿金。

2、合同履行期间，由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同时，勘察人未进行勘察工作的，不退还发包人已付定金；已进行勘查工作的，完成的工作量在50%以内时，发包人向勘察人支付预算额50%的勘察费；完成工作量超过50%时，则应向勘察人支付预算额100%的勘察费。

3、设计合同采用定金担保，合同总价的20%为定金。设计合同经双方当事人签字盖章并在发包人向设计人支付定金后生效。发包人应在合同生效后3日内支付该笔款项，设计人收到定金未涉及开工的标志。

4、施工图设计包括：建筑设计、结构设计、设备设计、专业设计的协调、编制施工图设计文件。

5、设计人配合施工的任务是：设计交底、解决施工中出现的设计问题、工程验收。建设工程施工合同管理

1、施工合同范本的组成：（1）协议书；（2）通用条款；（3）专用条款；（4）附件：承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、房屋建筑工程质量保修书。

2、工期：如果是招标选择的承包人，工期总日历天数应为投标书内承包人承诺的天数，不一定是招标文件的要求的天数。

3、合同文件的优先解释次序：（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。

4、合同履行过程中形成的文件：合同履行过程中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议书或文件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分，排序放在第一位。

5、经发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要提请工程师同意，工程师主要审查分包人是否具备实施分包工程的资质和能力，未经工程师同意的分包人不得进入现场参与施工。

6、为了保证分包合同的顺利履行，发包人未经承包人同意，不得以任何形式向分包人支付各种工程款项，分包人完成施工任务的报酬只能依据分包合同由承包人支付。

7、以下原因造成的工期延误，经工程师确认后工期相应顺延;(1)发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；（2）发包人不能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程不能正常进行；（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；（4）设计变更和工程量增加；（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；

（6）不可抗力。

8、施工中承包人不得因施工方便而要求对原工程设计进行变更。

9、可以调整合同价款的原因：（1）法律、行政法规和国家有关政策变化影响到合同价款；

（2）工程造价部门公布的价格调整；（3）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；

10、因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：（1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员丧亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；（2）承发包双方人员的伤亡损失，分别由各自承担；（3）承包人机械设备的及停工损失，由承包人承担；（4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；（5）工程所需清理、修复费用，有发包人承担；（6）延误的工期相应顺延。

11、按照合同法规定的基本原则，因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力，不能免除迟延履行方的相应责任。

12、环保安全防护措施由承包人实施，发包人承担费用。

13、竣工前的试车：单机无负荷试车（承包人组织）、联动无负荷试车（发包人组织）。费用由发包人承担。

14、工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。

15、承包人应当在工程竣工验收之前，与发包人签订质量保修书，作为合同附件。

质量保修期：（1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；（2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；（3）供热与供冷系统，为两个采暖季、供冷期；（4）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。

FIDIC合同条件下的施工管理

1、施工期：从工程师按合同约定发布的“开工令”中指明的应开工之日起，至高潮接受证书注明的竣工日止的日历天数。

2、缺陷通知期：自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。

3、合同有效期：自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止。

4、包含在合同价格之内的暂列金额，尽管这笔款额计入在合同价格内，但其使用却归工程师控制，他用于招标文件规定承包商必须完成的承包工作之外的费用。施工过程中工程师有权依据工程进展的实际需要经业主同意后，用于施工或提供物资、设备，以及技术服务等内容的开支，也可以作为供意外用途的开支。有权全部使用、部分使用或完全不用。

5、指定分包商与一般分包商的主要差异：（1）选择分包单位的权力不同；（2）分包合同的工作内容不同；（3）工程款的支付开支项目不同：（4）业主对分包商利益的保护不同；（5）承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同。

6、解决争议的程序：（1）提交工程师决定；（2）提交争端委员会决定；（3）双方协商；（4）仲裁。

建设工程施工索赔

1、索赔的特征：（1）索赔是双向的；（2）只有实际发生了经济损失或权利损失时，一方才

能向对方索赔；（3）索赔是一种未经对方确认的单方行动。

2、判定索赔成立的条件：（1）与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或

总工期延误；（2）造成费用增加和工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任；（3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

3、对索赔报告的审查：（1）事态调查；（2）损害事件原因分析；（3）分析索赔理由；（4）

实际损失分析；（5）证据资料分析。

4、工程师索赔管理任务：(1)预测和分析导致索赔的原因和可能性；（2）通过有效的合同管

理减少索赔事件发生；（3）公平合理地处理和解决索赔。

5、工程师索赔管理的原则：（1）公平合理地处理索赔；（2）及时作出决定和处理索赔；（3）

建筑工程质量申报程序及法律依据 篇5

一、法律依据

1、《建筑法》第六条：国务院建设行政主管部门对全国的建筑活动实行统一监督管理。

2、《建设工程质量管理条例》第二条：凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。

3、《建设工程质量管理条例》第十三条：建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

4、《建设工程质量管理条例》第四十三条：国家实行建设工程质量监督管理制度。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。

5、《建设工程质量管理条例》第四十六条：建设工程质量监督管理，可以由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。

二、办理程序及要求

1、建设单位在工程项目施工招投标工作完成后，建设单位申请领取施工许可证之前，应携带有关资料按照分级管理的原则到省直属工程质量安全监督站办理工程质量监督登记手续，填写工程质量监督登记表，并按规定交纳工程质量监督费用。收费依据：湖南省物价局和财政厅文件湘价费[2001]261号《关于重新发布建设系统行政事业性收费项目及标准的通知》，省管项目收费标准按项目所在地标准收取。

2、建设单位办理建设工程质量监督登记时，应向工程质量监督提交以下有关资料：

（1）湖南省建设工程质量安全监督申请表（一式两份）；（2）规划许可证或工作联系单；（3）施工、监理中标通知书；

（4）施工、监理合同及其单位资质证书（复印件）；（5）施工图设计文件审查意见；（6）其他规定需要的文件资料。

3、省直属工程质量安全监督站在七个工作日内审核完毕，符合规定后发给《建筑工程质量监督书》和《工程质量监督计划》

4、建设单位凭《湖南省建设工程质量安全监督申请表》和《建筑工程质量监督书》，向建设行政主管部门申领施工许可证。

三、建设单位的法定质量责任和义务

1、《建筑法》第五十四条：建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在工程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量安全标准，降低工程质量。

2、《建筑法》第六十条：建筑物在合理使用寿命内，必须确保地基基础工程和主体结构的质量。

3、《建筑法》第六十一条：交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。

4、《建筑法》第六十三条：任何单位和个人对建筑工程的质量事故、质量缺陷都有权向建设行政主管部门或者其他有关部门进行检举、控告、投诉。

5、《建设工程质量管理条例》第十条：建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。

建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准降低建设工程质量。

6、《建设工程质量管理条例》第十一条：建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。

施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

7、《建设工程质量管理条例》第十二条：实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。

8、《建设工程质量管理条例》第十三条：建设单位在领取施 工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

9、《建设工程质量管理条例》第十四条：按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。

10、《建设工程质量管理条例》第十五条：涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。

房屋建筑使用者在装修过程中，不得擅自变动房屋建筑主体和承重结构。

11、《建设工程质量管理条例》第十六条：建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程经验收合格的，方可交付使用。

12、《建设工程质量管理条例》第十七条：建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

四、违法违规的处罚依据

1、《建设工程质量管理条例》第五十四条：违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

2、《建设工程质量管理条例》第五十五条：违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处以工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停资金拨付。

3、《建设工程质量管理条例》第五十六条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一者，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

（一）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

（二）未按照国家规定办理工程质量监督手续的。

（三）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料构配件和设备的；

（四）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。

4、《建设工程质量管理条例》第五十七条：违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。

5、《建设工程质量管理条例》第五十八条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）未组织验收，擅自交付使用的；

（二）验收不合格，擅自交付使用的；

（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。

6、《建设工程质量管理条例》第五十九条：违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处一万元以上10万元以下的罚款。

7、《建设工程质量管理条例》第七十三条：依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

8、《建设工程质量管理条例》第七十四条：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。

9、《建设工程质量管理条例》第七十七条：建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作其间违反国家有关建设工程质 量管理规定，造成重大工程事故的，仍应当依法追究法律责任。

浅谈建设法规在工程管理中的作用 篇6

摘要：我国的建筑行业正处于飞速发展的时期，各个建筑领域都有着长足的进步，建筑业的市场也在不断扩大，但是建筑市场的发育却尚不完善。对于发育尚不完整的建筑市场，通过实行建设法规管理，使我国的建设工程管理体制开始向社会化、专业化、规范化的管理模式转变，建设法规的出现有力的促进了我国建筑业的快速发展，也在我国工程管理工作中发挥着巨大作用。关键字：作用 关系 质量 安全

充满生机的建筑市场有力促进了我国建筑业的快速发展，改革开放二十多年来是我国国民经济增速较快的时期，同时也是国家基本建设投资规模加大，建设市场充满生机和活力的时期。在这一时期，建筑业顺应整个国民经济及社会发展的态势，一方面保持了产业的继续增长，规模达到历史新高，另一方面积极进行着产业、市场和企业发展战略的调整。

我国当前正处于建设高峰时期，不仅建设规模大，工程建设的复杂程度也远远超过以往，建筑市场的发育尚不完善，体制和机制等方面还未完全理顺，市场主体的信誉观念和履约意识还较为薄弱，综合执法体系有待进一步改进，市场违规行为和工程质量安全事故时有发生，致使建筑市场的风险因素大大增加，制约了建筑业的健康发展。而此时，建设法规应运而生。

实行建设法规管理制度是我国建设领域的一项重大改革，是我国对外开放、利用外资、国际交往日益扩大的结果。自1998年开始试点以来，取得了很大成绩，其在工程建设中地位日益提高，在控制工程质量、造价、工期的效果日益显著，现在正在逐步在各行业推广开来。从广义上看，建设法规在建设工程中的作用主要体现在三个关系上：（1）行政管理关系（2）经济协作关系（3）民事关系 行政管理关系

建设活动是社会经济发展的重大活动，人们的生命财产安全、社会的文明进步息息相关，国家对此必须进行全面的严格管理。包括对建设工程的立项、计划、资金筹集、设计、施工、监理、验收等各个环节都会实行严格的监督管理。当国家及其建设行政主管部门在对是、建设活动进行管理时，就会与从事建设活动的单位之间产生管理与被管理关系，进而形成建设活动中的行政管理关系。

建设活动中的行政管理关系，指国家及其建设行政主管部门与建设单位、设计单位、施工单位及有关单位之间发生的相应的管理与被管理关系，它包括两个相互关联的方面：一方面是规划、指导、协调与服务；另一方面是检查、监督、调节与控制。对于建设行政管理部门相互间及内部各方面的责权利关系以及建设行政管理部门同各类建设活动主体及中介服务机构之间的行政管理关系，都必须纳入法律调整范围，由有关的建设法规来承担。

经济协作关系

建设活动是技术非产复杂的活动。任何一项工程建设都需要许多行业、单位和人员共同协作才能完成。因此，从事建设活动需要协作。在各项建设活动中，各种经济主题为了自身生产和生活需要，或为了实现一定的经济利益和目的，必然要寻求协作伙伴，进而就产生相互间的建设经济协作关系。

建设活动中的经济协作关系是一种平等自愿、互利互助的横向协作关系。一般以建设合同的形式确定。

民事关系

建设活动中的民事关系是指国家、单位法人、公民之间因从事建设活动而产生的民事权利和义务关系。主要包括建设财产关系和建设人身关系。如建设领域从业人员的人身和经济权利保护关系；土地征用、房屋拆迁导致的拆迁安置关系；在建设活动中发生的有关自然人的损害、侵权、赔偿关系；当地产交易中买卖、租赁、产权关系等，都属于建设活动中的民事关系。建设活动中的民事关系既涉及国家社会利益，又关系着个人的权益。以上三个关系概括出建设法规对建筑工程作用的三个方面，从狭义上说，建设法规对工程管理也有不可估量的作用，具体而言，有一下三点：

1、工程质量及安全的事前预警、事中监督、事后约束

2、工程人员行为法律约束及法律警示作用

3、工程风险的防范及处理 首先，建设法规为工程的质量作出了建设工程质量管理体系，包括质量体系认证制度、建设工程质量监督制度、建设工程质量检测制度等，为安全方面作出工程建设安全生产管理法规，包括工程建设安全生产责任制度、工程建设安全生产教育培训制度、工程建设安全生产检查监督制度、工程建设安全生产劳动保护制度、工程建设安全生产的市场准入及奖惩制度、工程安全保障制度及重大事故调查处理制度等制度。

建设工程质量管理体系包括总想和横向管理，纵向管理是国家对建设工程质量所进行的监督管理，具体由建设行政主管部门及其授权机构实施，既对工程建设从计划、规划、土地管理、环保、消防等方面进行监督管理，又对工程建设的主题从资质认定审查，成果质量检测、验证和奖惩等方面进行监督管理，还对工程建设中各种活动如工程建设招投标，工程施工、验收、维修等进行监督管理；横向管理又包括两个方面，一是工程承包单位，他们要按要求监理专门质检机构，配备相应质检人员，监理相应的质量保证制度，二是建设单位对所建工程的管理，它可成立相应的机构和人员，对所建工程的质量进行监督管理，也可委托社会监理单位对工程建设的质量进行监理。工程建设安全生产是指建筑生产过程中要避免人员、财产的损失及对周围环境的破坏。它包括建筑生产过程中的施工现场人身安全、财产设备安全，施工现场及附近的道路、管线和房屋的安全，施工现场和周围的环境保护及工程建成后的使用安全等方面。

安全生产法规的作用主要表现在一下几个方面： 1.为保护劳动者的安全健康提供法律保障； 2.加强安全生产的法制化管理； 3.推动安全生产工作的发展，促进企业安全生产；

4.进一步提高生产力，促进企业效益的实现和国家经济建设事业的顺利发展。这些措施对于规范和增强建设工程各方主题的安全行为和安全责任意识，强化和提高政府安全监管水平和依法行政能力，保障从业人员和广大人民群众的生命财产安全，具有十分深远的意义。其次，建设法规为对工程人员的行为进行法律约束及法律警示，以制定工程建设安全生产责任制度为例，它规定了企业主要负责人的责任、各级管理人员的责任、从业人员的责任等。

生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产负有下列责任： 1.建立、健全本单位安全生产责任制

2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3.保证本单位安全生产投入的有效实施

4.督促检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 5.组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案 6.及时、如实报告生产安全事故 结合建筑企业及工程建设的特点，相关法规对各级管理人员的责任也做出了明确规定： 企业技术负责人对本企业劳动保护和安全生产的技术工作负总的责任。

项目经理、施工队长、车间主任应对本单位劳动保护和安全生产工作负具体领导责任。工长、施工员对所管工程的安全生产负直接责任。企业中的生产、技术、材料等各职能机构，都应在各自业务范围内，对实现安全生产的要求负责。从业人员应承担下述主要责任与义务：

1.作业工程中，应严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品；

2.应接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；

3.发现事故隐患或其他不安全因素，应立即向现场安全生产管理人员或本单位负责人报告。

最后，建设法规对相应的项目进行规定，例如建设工程合同管理法规等，有效应对施工企业等在施工过程中遇到的风险，对其进行防范并处理。

施工企业常见风险的种类施工企业风险因素主要指经济方面的风险、合同签订和履行方面的风险以及技术与环境方面的风险等，而防范风险的方法一般可采取控制风险、转移风险和保留风险三种方式。

（一）控制风险。它包括避免风险、消灭风险和减少风险三种。控制工程项目风险的主要措施包括：熟悉和掌握工程施工阶段的有关法律法规；深入研究和全面分析招标文件，签订完善的施工合同；掌握要素市场价格动态；加强履约管理，分析工程风险；管好分包商，减少风险事件。

（二）转移风险。包括向对方转移风险和向第三方转移风险。转移工程风险主要有如下几种措施：

1、推行索赔制度。

2、向第三方转移风险。包括推行担保制度和进行工程保险。

（三）保留风险，或称自留风险。是指当风险不能避免或因风险有可能获利时，由自己承担风险的一种作法。它可分为有意识的和无意识的自留风险两种。在建筑工程固定价格合同中考虑一定比例的风险金，以前通常称为不可预见费，就是对合同中明确的潜在风险的处理基金。风险基金的比例取决于合同风险范围和对风险分析的结果，一旦出现风险，发生经济损失，由风险基金支付。

工程质量管理法律法规 篇7

项目管理依据是:对内, 指项目承包企业根据其自身既定的规章和规程, 组织相应的机构和施工队伍, 委派相应管理和技术人员, 对承包项目的施工管理履行其职责;对外, 则是以其组建的项目管理机构和施工队伍, 代表建筑施工承包企业, 履行与合同相对方约定的合同义务的经营活动。在这里, 笔者仅从承包项目工程和劳务分包合同管理角度谈谈一些粗浅认识。

1 合同在项目管理中的地位和作用

在我国, 法律通常是指由全国人大审议通过的, 在全国范围内有普遍约束力的行为规范。同时, 全国人大常务委员会和最高人民法院和检察院颁布的司法解释、国务院行政法规及政府部门规章、地方法规等, 在一定范围内也属有普遍约束力的行为规范。

而我们通常签订一些合同, 如果不与上述法律和行政法规相冲突, 对合同当事人而言, 也是有法律约束力的行为规范、行为准则和行为依据。同时, 当发生合同诉讼纠纷时, 也是法院处理纠纷适用法律中第一顺序的依据。因此, 充分认识和重视合同在项目管理中的地位, 运用合同约定维护企业权益, 防范项目经营管理中的风险, 以期实现合同自身的目的, 具有极其重要的地位和作用。

2 工程分包管理中法律风险的防范与控制

随着我们建筑施工承包企业目前中标承建工程项目的逐渐增多, 企业人力资源和设备资源已显现出严重的不足, 工程项目管理由生产经营型向经营管理型转变中的工程分包则不可避免。工程项目分包管理中如何防范和控制法律风险, 笔者认为应从以下方面入手:

(1) 根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》的有关规定, 对没有资质、超越资质或借用资质签订的工程施工合同, 应认定为无效合同。其无效合同的法律后果就是返还财产和赔偿损失。在这里, 赔偿损失是要按双方过错责任确定和承担的。因此, 禁止将工程违规分包给没有资质的“包工头”, 应选择有相应资格和资质的建筑工程施工单位, 进行规范工程和劳务分包。同时, 建立起有一定数量的合格分包商和劳务组织信息库, 公平、平等地对待分包商和劳务组织, 这也是防范和控制合同法律风险, 促进承包项目的正常履约的保障。

(2) 加强对合格分包商和劳务组织的分析、评价和确定工作。通过对各分包商和劳务组织经营状况的资料收集和分析, 掌握分包商履行合同等资信情况。在进行合同评审时, 不能仅能从书面资料方面对分包商和劳务组织主体资格报审资料是否齐全和合格进行评价, 应仔细甄别, 防止虚假信息影响对分包商和劳务组织资信能力的判断。

(3) 分包合同签订和评审中应严谨。在执行合同评审程序时, 一般报送评审的合同资料中缺少对方的授权委托书、营业执照、资质证书、人员、设备清单等资料。实际上是局限于对合同文本条款的评价, 致使合同评审时难以对分包单位的履约能力等资信状况进行全面的分析和评价。

(4) 合同文本本身一些措辞应该严谨。合同条款是双方共同平等协商后确定的, 一旦生效后就是对合同双方具有法律约束力的行为规范。合同文本中较为普遍的问题, 一是合同条款体现出的意思表示不明确和明显的不公平, 如不时出现有要求分包单位 (外包劳务) “乙方必须无条件……”、“……乙方不得提出异议”等强制性措辞。该表述方式明显体现出合同条款的不公平问题。如将该类词句中“必须”、“不得”等词去除, 则起码在形式上体现的是乙方的自愿意思。二是从有些合同条款的表述形式来看, 表面上体现的是有很多权利, 但究其实质既是权利也是义务, 而实践中又往往忽视义务的履行, 或者在实际操作中并未留下有效的履行依据, 在此种情况下也难以追究不正确履约的责任。

(5) 对合同的评审意见是否得当或采纳与否应有反馈和交流。一般来说, 评审意见并不能保证能够满足合同的特殊情况和对方的不同要求。但即使评审意见并不一定得当, 或者不能满足合同的目的和要求, 被评审合同单位也应将其不同的意见进行反馈。其目的一是通过大家的共同智慧, 满足不同单位的不同需要。二是事物总是不断发展和变化的, 文件规定出台时并不一定能够充分满足现在和将来的不同需要。这也需要各单位的改进意见。总之, 合同评审的宗旨和目的不是为了谁管住谁, 而是为了通过共同智慧避免合同风险。

3 合同履约中应注意的问题

在工程施工和分包中的合同履约, 是工程施工和分包管理中的重要环节, 也是公司在建工程项目管理的重点和难点。市场经济就是契约经济。公司一切对外经营活动, 无一不是市场经济活动的体现, 无一不是围绕合同的约定和目的开展的。从我们对过去一些项目部合同纠纷案件处理时了解和掌握的情况看, 履约中普遍存在并应注意的问题主要有:

一是对与业主签订的合同工期要求中, 因业主方的原因影响工期对我方的经营成本影响很大。事后索赔证据的取得又难以把握, 加之考虑多方因素, 充分实现我方索赔期望值一般较低。而目前分包商的合同索赔意识也在逐步增强, 这类权利通过合同条款限制又涉及到法律效力问题。

二是与分包商和劳务组织合同的履行中, 各单位对防止超前、超量和超价结算及支付的控制意识已普遍较强。但在对工程量签证和审核时, 并不能反映大家都进行了认真的审核。同时, 在对分包商和劳务组织结算款的支付方面, 特别是对不合格劳务组织 (一般指“包工头”) 的使用和劳务工程款支付问题, 属目前国家政策和法律严管范围。根据建设部《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》第七条的规定:“企业应将工资直接发放给农民工个人, 严禁发放给“包工头”或其他不具备用工主体资格的组织和个人”。否则一旦发生农民工工资纠纷, 我们作为总承包企业将承担连带清偿责任。

三是我们作为建设工程施工企业, 在该领域涉及到各部门工作的国家法律、行政法规、部委规章、地方法规及行业规范众多, 几乎每年都有一些政策法规出台和修改, 可以说这些规定无一不是与我们施工单位的经营管理活动密切相关。比如《安全生产法》、人身损害赔偿司法解释规定的违法分包或者转包后发生安全事故、人身损害的, 施工单位要承担连带责任。又如全国上下都比较关注的农民工问题, 实际在我公司工地大量存在, 对此建设部、劳动部的规章和建设工程施工合同司法解释都加重了施工单位的义务。如不研究、没有有意识地采取规避和防范措施, 待问题发生后也很难找到有效的补救措施。

关于工程总承包业务的法律研究 篇8

一、 工程总承包业务的承揽资格

（一）关于工程总承包业务主体资格的规定

工程总承包业务近些年自其他国家泊来，在世界很多地区已经成为建筑工程项目，尤其是大型建筑工程项目的重要环节，但在我国仍属于新兴业务领域，立法尚不健全。

1992年，建设部曾以建施字第189号文发布《工程总承包企业资质管理暂行规定》，规定工程总承包企业是指对工程从立项到交付使用全过程承包的企业，不包括以设计院为主体的设计工程公司。《工程总承包企业资质管理暂行规定》还设定了专门的工程总承包资质，并按资质条件分为三级。但是，2002年颁布的《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》取消了该规定中的工程总承包资格核准，这使承揽工程总承包业务的主体资格问题在一定程度上，再一次面临了缺少准确法律依据的局面。

目前，承揽工程总承包业务的主体资格，主要依据建设部于2003年间颁布的一系列部门规范性文件：《建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《建设部关于工程总承包市场准入问题说明的函》（以下简称《函》）、《建设部办公厅关于工程总承包市场准入问题的复函》（以下简称《复函》）。这些部门规范性文件，对承揽工程总承包业务的主体资格做出了规定：具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业，可以在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。

2007年，建设部又以第160号令颁布了一则部门规章——《建设工程勘察设计资质管理规定》，其在第三十九条中，对承揽工程总承包业务的主体资格作出了与2003年那一系列部门规范性文件相呼应的规定，即：取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。

（二）《指导意见》中对工程总承包业务主体资格规定的效力

1、建筑工程资质的法律性质和依据来源

依据《中华人民共和国行政许可法》第二条的规定“本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为”，建筑工程资质应当属于行政许可。

依据《中华人民共和国行政许可法》第十四条、第十五条的规定，法律可以设定许可；尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。同时，该法第十七条明确规定，除第十四条、第十五条的规定外，其他规范性文件一律不得设定行政许可。

总结上述规定，可以得出以下结论：建筑工程资质作为行政许可，在不同情形下可由法律、行政法规、地方性法规或省、自治区直辖市人民政府规章设定，其他的规范性文件不得设定建筑工程资质。

2、《指导意见》虽然效力级别较低，但仍应遵守

目前作为承揽工程总承包业务主体资格主要法律渊源的《指导意见》、《函》及《复函》，性质都属于部门规范性文件，效力级别相对较低，不在《中华人民共和国立法法》规定的可以设定行政许可的范围之内。但是，纵览我国各类建筑工程资质的法律渊源及实践状况，这并不意味着工程企业可以忽视其中的规定。

《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）并未直接规定任何资质等级的划分、何种业务需要何种资质及其他关于资质的具体要求，仅规定了从事建筑活动的原则——具备相当资质方能承揽业务、不具备资质的企业承揽工程将受处罚。建筑活动对具体资质的种类、等级要求均散见于其他效力等级较低的规范性文件，企业不满足这些规范性文件的资质要求从事建筑活动，将违反《建筑法》中“从事建筑活动的企业应当具备相当资质”的规定，进而引起《建筑法》规定的后果。

以工程设计业务为例，《建筑法》未规定工程设计资质等级的划分及具体要求，关于工程设计资质的具体要求均由《工程设计资质标准》、《建设工程勘察设计资质管理规定》等规范性文件规定。前述两部规范性文件的性质分别属于部门规范性文件和部门规章，依据《中华人民共和国立法法》的规定，不能设定行政许可。但是，违反了《工程设计资质标准》、《建设工程勘察设计资质管理规定》中的规定，不具备设计资质、超越设计资质承揽工程，将产生违反《建筑法》的后果。因工程设计业务涉及范围广、产生时间久，有大量案例印证上述观点，这一观点在工程设计领域也基本得到工程行业人员和法律界人士的普遍认同。

目前《指导意见》中对工程总承包业务所需资质的措辞较模糊，原文为“鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业…在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。但建设部后又两次发函回答相关疑问，形成了《函》和《复函》，对此更加明确的表述为“具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。此外，现在普遍以《指导意见》作为开展工程总承包业务的标准，所以在不具备《指导意见》中指明的资质时开展工程总承包业务，也较难得到广泛认同。

因此，《指导意见》作为现在仅有的关于工程总承包较具针对性的规定，无论效力级别高低，都建议遵守。而对工程总承包业务相关规定的进一步明确乃至改善，尚须等待立法的进一步完善。

（三）关于招标代理公司能否成为工程总承包业务承揽主体的探讨

1、仅具有招标代理资质的公司，独立承揽工程总承包业务缺乏法律依据

对于企业开展建筑活动的，我国在其资质方面做较严格的管理。这种管理的严格一方面体现在处罚较重，另一方面体现在建筑工程资质分类、分级规定较明确。但工程总承包作为一种新兴的承包方式，立法尚不健全，自2002年取消工程总承包资质核准后，针对工程总承包业务的规范性文件仅有《指导意见》、《函》及《复函》，因此普遍借《指导意见》中的规定来判断工程总承包业务的工作内容及所需资质。

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依《指导意见》的相关规定，工程总承包业务是“对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包”，鼓励“具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业…在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。由此可知，依据现有规定，虽然采购工作是工程总承包业务的重要内容之一，但主管政府部门并未认可仅具备采购相关资质的企业承揽总承包业务。

建筑工程中大量的服务、货物采购需要通过招标方式开展，因此招标代理资质可以视为开展采购工作的重要资质。但是在工程总承包中，工程总承包人对各类服务、货物进行采购时，其身份相当于该次采购的招标人；依据相关法规，招标人在完成一定备案手续后，可自行办理招标事宜，并不必须具备招标代理资质；此外，招标人也可自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。据此判断，招标是工程总承包人完成采购任务的重要方式，但招标代理资质对总承包人而言，并不是必需的。

2、仅具有招标代理资质的公司，组成联合体承揽工程总承包业务缺乏法律依据

依据我国招标相关法规规定，“国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件”。依据现有规定，具备设计、施工、勘察资质的企业可以开展工程总承包业务（前文已述），因此仅具有招标代理资质的公司与其他企业组成联合体承揽工程总承包业务，依旧缺乏法律依据。

二、 工程总承包业务项下的发包

工程总承包意味着一揽子的承揽工程任务，实行全过程或若干阶段的承包，工程总承包人将难以回避的面对将一些工作向下发包给其他单位的问题。《指导意见》中规定“工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责”，这也为工程总承包人将一些工作向下发包提供了法律渊源。

但是，《建筑法》及《中华人民共和国合同法》中均有一类相似的规定，即：禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人；同时，《指导意见》也并未悖离《建筑法》和《中华人民共和国合同法》中的规定，而是仅仅明确允许工程总承包人将所承包工程中的“部分工作”发包出去。

因此，可以得出这样一个结论，工程总承包人可以向下发包一些工作，但是必须为自己保留一份任务；换言之，在我国目前的法律体系下，一家工程企业承揽工程总承包业务时，有权将工作发包给其他单位，但无权将全部工作都发包出去。由法律规定结合实践，当前工程总承包单位的普遍作法是，凭借勘察、设计或施工中的某一类资质承揽工程总承包业务，然后自行开展与该资质相对应的那部分工作，再将其他工作发包给具备其他资质和能力的单位。

综上所述，在我国承揽工程总承包业务应当具有勘察、设计或施工资质，并在相应资质等级许可的范围内开展业务；在承揽工程总承包业务后，总承包人还应有选择、有保留的将部分工作发包给其他单位。（作者单位：中国人民大学法学院）

参考文献：

[1]王利明《合同法研究》中国人民大学出版社，2009

[2]《建筑法律.法规.规章》中国法制出版社，2011

[3]李峻《建筑法概论》中国建筑工业出版社，2008

[4]周吉高《建设工程专项法律实务》法律出版社，2008