风险管理部工作权限

风险管理部工作权限（精选11篇）

风险管理部工作权限 篇1

在日趋复杂的信息化环境中，分散的业务流程对信息安全提出了更高的要求，公司治理、风险管理、合规管理越来越困难，传统的支离破碎的风险管理控制方法及权限风险合规检查已显得力不从心，加大了企业风险。

随着日常业务的开展，SAP权限管理遇到的挑战。SAP权限管理常见的问题：

1、系统上线前，为了提高进度出现授权过大及不当，一个多岗

2、功能业务流程模块变得越来越复杂化，出现转岗及换岗，授权处理模糊化

3、缺乏实时全面集中手段支持IT审计的持续管理

4、业务环节及IT的职责分配冲突，例如存在用户既可以创建供应商主数据又可以对供应商付款

5、开发环境中的程序员可以在生产环境中释放变量请求

6、超级用户管理不善，比如没有对SAP*这个帐号实施足够的安全措施

7、权限设置过大，如太多的用户拥有SAP_ALL的权限

8、权限分配不准确，关键授权对象如S_Develop、S_Program等授予了不恰当的用户

9、关键交易代码管理不善，如一些敏感交易代码没有被锁定或监控

二、SAP用户企业现有内控防范手段

企业通常会通过三方面的手段来防范风险：

1、有效沟通

从实际的业务需求出发，与业务团队、管理层及最终用户进行很好的沟通，制定合理的控制策略，以达到最终用户对内部控制更多的理解，并从实际工作中就注重提高安全控制意识。在最终用户的立场上看，权限的限制像捆住了他们的手脚，使得他们不能尽情地对系统功能进行访问、修改和操作。但从内控的立场上来看，安全控制就是为了保证系统访问的安全，不能让用户“为所欲为”。内控和用户使用的方便一直以来都是一个相互制衡的话题，这就需要进行有效沟通。

2、提高认识

企业高级管理层和业务所有者的认同和支持。对安全和风险的认知是风险防范的一个重要方面，经常组织员工进行相关培训，提高认识，增加风险防范意识。

3、加强内控

及早着手开展SAP内控，培养核心操作人员，建立合理的流程及控制体系，建立相应的补偿控制措施，分散风险，防患于未然。在SAP实施过程中，内部控制和安全团队往往被忽略。当系统上线稳定后，随着系统的使用，管理层会逐渐发现SAP的内部控制问题。此时再想重新改正，一来“劳民伤财”，二来“积重难返”，很难通过内部和外部审计。

三、SAP用户企业现有内控方法缺陷

现有的风险防范手段，对企业管理层要求很高，但真正实施起来的话，所涉及的范围太广，工作量太大，根本不知从何入手。对于SAP的权限管理，只能依靠外部审计或系统出现问题后才能发现有问题，不能做到事前防范、事中控制、事后处理。发现问题后一般整改方法有以下两种：

一、修改用户角色：

1、管理员通过相关事务代码对用户的角色进行删除或者添加；

2、添加完成后，把修改后的结果传输到测试系统中，通知最终用户到测试系统中进行测试；

3、验证完成后，再把结果传输到生产系统中使用。

二、修改角色权限：

1、管理员修改通过相关事务代码修改角色中的权限，设置访问限制等；

2、修改完成后，把结果传输到测试系统，通知跟这个角色有关的所有用户登录到测试系统中进行测试验证；

3、验证完成后，管理员才可以把修改结果传输到生产系统中。

风险管理部工作权限 篇2

按照企业内控制度要求, 企业的关键管理岗位必须采取制约机制防控风险。ERP系统是企业经营管理基础工作平台, 覆盖着全部或大部分管理业务, ERP系统的用户权限直接对应于实际工作岗位。ERP系统操作授权怎样才能符合内控要求, 这就要求企业在实施和维护ERP系统过程中, 结合实际制定出切实可行的权限控制策略, 建立权限职责分离矩阵就是非常有效的方法。权限职责分离矩阵是在对ERP系统业务活动之间关系进行判断的基础上, 依据ERP系统角色不相容原理而确立的体现权限对象相互关系 (互斥或相容) ERP系统赋权管理模型。依据权限职责分离矩阵, ERP系统管理人员在给相关岗位人员赋权时, 可以随时对授权对象互斥关系进行对比甄别, 确定无误后再进行授权操作。

2 制定权限职责分离矩阵的原则

企业在制定ERP系统权限职责分离矩阵时, 应主要遵循以下原则:

原则1:业务批准与业务执行相分离。例如“创建采购订单”和“审批采购订单”是属于互斥的业务活动, 必须相分离, 不能赋予同一用户。

原则2:业务执行职能与业务检查职能相分离。例如有“库存出入库”操作权限的人, 不应拥有“录入盘点结果”“存货入库”活动与“存货入库复核”活动的操作功能。

原则3:不相容职务不能一人兼任。不相容职务是指由一个部门或人员办理, 既能弄虚作假, 又可以自己掩饰作弊的两项或几项职务。例如:出纳职务与会计职务分离, 钱账分管;账物分管等等。

原则4:主数据维护与其他业务活动相分离。例如, 进行“客户主数据管理”的人不能同时拥有“客户订单维护”的功能。

原则5:财务活动与其他业务活动相分离。财务活动和其他业务活动 (指采购、销售、库存等业务活动) 之间必须两两分离, 财务人员不能同时具有维护主数据或其他业务活动的权限。

原则6:系统管理人员不能处理相关业务及数据。ERP系统管理人员未经允许, 不能拥有ERP系统相关业务及数据的处理权限。

上述规则并不是绝对的, 职责分离的精细程度, 取决于企业内外部风险管控的需要, 企业可以根据自身的特点, 进行适当的调整。可以明确职责分离矩阵的例外事项, 也可以使用不适用原则和下放原则。但都应该规避由拥有该互斥权限造成的风险, 采取独立复核控制。

3 权限职责分离矩阵的主要内容

权限职责分离矩阵应该按照企业ERP系统所包含的业务模块来确定不同的业务活动。一般情况下, FICO (财务成本管理) 模块应该包括会计科目主数据维护、财务专用供应商主数据维护、财务专用客户主数据维护、总账管理、发票校验、开关账管理、成本主数据维护、成本核算等业务活动, MM (物资管理) 模块应该包括供应商主数据维护、物料主数据维护、价格主数据维护、创建采购申请、维护采购申请、审批采购申请、创建采购订单、维护采购订单、审批采购申请、创建入库单、审核入库单、发票预制、创建出库单、审核出库单、创建移库单等业务活动, PS (项目管理) 模块应该包括项目创建、项目维护、进度确认等业务活动, PP (生产计划管理) 模块包括BOM创建、BOM维护、生产计划的创建、生产计划的维护、产成品入库等业务活动, PM (设备管理) 模块应该包括维修工单的创建、维修工单的审批、维修工单的维护、设备档案的创建、设备档案的维护等业务活动, SD (销售与分销管理) 模块应该包括客户主数据的创建、客户主数据的维护、销售订单的创建、销售订单的维护、销售订单的审批、外向交货、创建发票、发票过账等业务活动。

不同的企业实施的ERP业务模块不尽相同, 各模块的具体业务也不一样, 因此, 权限职责分离矩阵所包含的具体内容需要根据企业实际情况进行分析确定。图1是某企业ERP系统权限职责分离矩阵, 其中, “X”表示相对应的两个业务活动存在互斥关系。

4 权限职责分离的实现

在ERP系统中, 权限职责分离是通过控制成员的分配、权限的分配、角色的激活和使用来实现的。互斥实体职责分离最终是为了防止用户获得过多权力, 分析互斥权限、互斥用户和互斥角色在分配关系上的各种约束, 避免系统管理员随意分配权限、角色。合理限制用户、角色和权限之间的联系能够保证实现职责分离, 因此在给用户分配权限时, 需根据业务活动的互斥关系, 来检查用户是否具有互斥事务代码的权限。

在进行ERP系统的权限—角色、角色—用户分配时, 需要重点关注以下基本原则:

(1) 互斥权限不能授予同一个角色。即角色内互斥, 这是在角色设计时应该坚决杜绝的, 不然分配了该角色的用户权限就存在互斥关系。

(2) 互斥角色不能分配同一用户。由于两个或两个以上的角色间存在互斥权限, 如果用户同时拥有了这些角色, 就会通过这些互斥角色拥有互斥权限。

(3) 互斥角色不能派生新角色。如果角色之间存在互斥关系, 那么不能通过继承方式派生新的角色, 否则新派生角色就成为了互斥角色。

(4) 权限分配前要进行互斥判断, 用户权限分配时要对用户现有的角色和新增的角色进行互斥判断, 人工判断会费时费工, 并且容易出错, 最好是做一个小工具, 将用户现有的角色和新增的角色导入后进行程序判断, 这样效率和质量都有保障。

(5) 定期检查用户权限是否互斥。企业内控部门要定期将系统中的用户权限导出, 进行互斥检查, 避免因管理员操作失误或人工判断出错, 造成用户越权使用系统。

5 结束语

在ERP环境下, 企业管理的风险控制点已经固化在ERP系统上, ERP系统风险防控程度即代表着企业管理水平, ERP系统授权管理是否安全可控至关重要。结合企业实际制定好ERP系统权限职责分离矩阵, 并基于职责分离矩阵做好ERP系统日常维护工作, 是提升企业管理水平的基础保障。

参考文献

[1]李若山.企业内控管理[M].北京:中国科学文化音像出版社, 2010.

风险管理部工作权限 篇3

关键词：Android ROOT 第三方应用

1 Android系统中ROOT权限获取

Android系统获得ROOT权限有多种方式，具体方式如下：①手机端软件方式。在网上下载软件Z4ROOT，并将其安装到我们的手机应用程序当中，打开Z4ROOT后点击获取ROOT权限即可。②手机助手一键ROOT。目前手机助手是智能手机的管理工具，包括PC端和手机端，PC端手机助手可以实现在电脑端控制手机功能，通过电脑下载将自己需要的软件系统等，通过网络搜索，找到需要的东西，比如需要的歌曲、电影、图画、电子书、游戏等，下载到手机中，进行手机资料的分类管理——电话联系、软件系统、信息的全面管理，并且在任何时候通过电脑还原手机中的最初数据。目前主要的手机助手有91手机助手、百度手机助手电脑版、腾讯管家PC版、豌豆荚、360手机助手等，只需要我们将手机与PC连接成功后，选择一键ROOT功能后就会获得ROOT权限。③电脑端命令方式。该方式需要用户须熟悉Linux/Unix命令，不熟者慎用，在电脑上下载adb.zip文件，解压adb.zip后，把adb文件放在电脑C盘根目录下，在命令行下运行以下命令：

cd c：＼adb

adb remount

adb shell rm /system/app/PCSCII*

这里的adb remount，即重新mount你的分区。然后自己让system分区从只读变成可读可写。

2 ROOT权限潜在的风险

虽然ROOT给我们带来了不少便捷，但是它的危害也随之而来。因为ROOT是系统中唯一的超级管理员，它具有等同于操作系统的权限，所以，如果用ROOT进行了错误操作后果是十分危险的，足以把整个系统的大部分文件删掉，导致系统完全无法再使用。而且如果ROOT密码不小心泄露，足以导致整台计算机完全被窃取ROOT密码的人所控制，这台计算机上的任何用户的任何数据，都会赤裸在他人的目光之下。在如今，某些电子产品生产厂商会联合运营商，通过以ROOT权限预装很多烦人的应用程序来牟利，而又以各种措施妨碍消费者获取ROOT权限，强迫消费者接受这些预装的应用。如果用户在获取了ROOT权限后，那么产品将被拒绝售后保修等服务，即便是产品本身硬件的质量问题。所以说，如果有用户需要对自己的平板电脑、手机或者笔记本等增添程序，改善系统等等，在使用ROOT权限便利的同时，也带来了极大的安全隐患。

OTA称为空中下载技术，是现在先进的一种系统升级方式。最开始是在手机中采用，是通过移动通信（GSM或CDMA）的空中接口对SIM卡数据及应用进行远程管理的技术，进而扩大移动业务的功能，比如实现了移动通信的通话功能和数据传输功能还为其它下载业务提供了新的渠道，通过空中下载技术突破了移动通信业务的应用以及选择服务商不再受到平台限制，进而可以创造与开发出更加具有实际性、个性化的依据市场要求而变化的新服务，比如与客户进行互动的娱乐信息、信息点播、定位系统服务以及银行电子交易等等。

与ROOT相比，OTA显然安全得多，它既不会影响用户的正常使用，亦不会被产品售后维修部门拒之门外。而且，使用起来方便快捷，即使对此技术了解甚少的用户，亦可快速的完成系统升级等任务。而且，该程序可对不同系统进行升级，如升级ios5.0.1和Android4.0等系统，完全能够满足不同用户的各种需求。

现如今，OTA不仅运用在手机中，在其他电子产品中也是十分常见，如平板电脑。在使用此程序下，平板电脑产品无需连接任何的数据线、电脑，就可以在WiFi等无线联网的环境下，直接在平板电脑中进行系统与固件的下载，并直接自动升级。而这一升级的过程简单，只需一键即可搞定，简化了平板电脑固件升级的步骤，能够为用户带来全新的升级体验。

3 结束语

综上所述，我们不难看出，OTA更新技术越来越成为“必须”的功能，它在市场中和标准化团体中已经成为热门话题，第一梯队的运营商正在领导OTA固件更新的实施。而且OTA技术的应用将越来越广泛，它不仅仅用于参数配置和固件更新，还具有更广泛的应用和更宽泛的潜力，所有现存的以及未来的OTA服务会更加完整和集成化，它会在一个平台上整合所有的OTA软件更新和其它服务，可以说，OTA更新将成为实现增值，拉动售后服务的基础。

参考文献：

[1]Reto Meier （作者），佘建伟（译者），赵凯（译者）.Android 4高级编程（第3版）[M].清华大学出版社，2012.

[2]Frederic P.Miller，AgnesF.Vandome，John McBrewster，VDM Publishing House，2009.

[3]杨立宏，刘丽娟，刘晓丽.流媒体在电视信号传输中的应用[J].电脑编程技巧与维护，2011（10）.

[4]韩莉，钱焕延.分组机制在P2P流媒体系统中的应用研究[J].微计算机信息，2009（15）.

生产车间工作职责权限 篇4

1． 坚决服从经理的指挥，认真执行其工作指令，一切管理行为向领导负责；

2． 严格执行公司规章制度，认真履行其工作职责；

3． 组织落实生产、设备、安全、环保等制度执行；

4． 记录每日出勤人员，落实各项工序人员配置；

5． 密切配合销售部门，确保产品合同的履行；

6． 坚决执行操作标准，严格按工艺流程生产，对新产品开发方案，并组织试生产，不断提高产品的市场竞争力；

7． 负责抓好生产安全教育，加强安全生产的控制、实施、严格执行安全法规、生产操作规程，即时监督检查，确保安全生产，杜绝重大火灾、设备、人身伤亡事故的发生；

8．重视环境保护工作，抓好劳动防护管理；

9．及时编制上报年、季、月度生产统计报表。认真做好生产统计核算基础管理工作，重视原始记录、台账、统计报表管理工作，确保统计核算规范化、统计数据的正确性；

10．抓好生产统计分析报告，定期进行生产统计分析、经济活动分析报告会，总结经验、找出存在的问题，提出改进工作的意见和建议，为公司领导决策提供专题分析报告或综合分析资料；

11．结合生产任务，合理的安排生产设备、计量器具维修计划，确保设备维护保修所须的正常时间；

12．负责做好生产调度管理工作。强化调度管理、严肃调度纪律，提高调度人员生产专业知识和业务管理水平，平衡综合生产能力，合理安排生产作业时间，平衡用电、节约能源；

13．负责拟定本部门目标、工作计划。组织实施检查监督及控制；

销售科工作职责权限 篇5

在分公司经理的领导下，规范货品管理，保证货品正常进出，货品配、发工作顺畅及时，并采取积极措施调整货品库存量，利于货品销售。具体细分如下：

1、制定货品销售计划，落实完成销售业绩。

2、及时通知各经销网点及直营部门到货情况，安排发货。落实、跟踪客户提货的及时性；

3、落实货款的到位、欠款到期归回的及时度。

4、定时查阅库存数据，制定货品代销、特卖等促销售方案降低公司货品库存率。

5、对客户问题意见进行收集，及时协调并反馈处理。

6、根据入仓数据进行订单核对、整理，对异常数据的摘录、反馈总公司，跟踪处理意见。

7、对畅、滞销货品分析，进行补货下单及合理调拨。

8、开批发通知单，通知收款发货，异常数据的调整配发，处理销售数据的整理、核查和反馈。

9、退货单据的确认、折扣修改。

10、分析公司货品销、存数据的情况，及时正确调整销售策略。

总经理工作职责和权限 篇6

一、执行董事会决议，主持全面工作，保证经营目标的实现，并完成董事会下达的各项经济指标。二、三、四、组织实施经董事会批准的工作计划和财务预算报告及利润分配方案。组织实施董事会批准的新开发项目。在董事会委托权限内组织指挥公司的日常经营管理工作，以公司负责人的身份

代表公司签署有关协议、合同、和约等法律文件,并报总公司备案。

五、在预算范围内决定组织体制和人事编制，决定副经理和经理助理人选，各职能

部门和下属各部门经理以及其他高级职员的任免、报酬、奖惩。建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。

六、在预算范围内根据经营管理需要，有权聘请专职或兼职法律顾问及其他兼职人

员并决定其报酬。

七、在预算范围内决定对成绩显著的员工予以奖励、加薪和晋级及对违纪员工的处

分，直至辞退。

八、在董事会委托权限内审查批准计划内的经营、投资项目和流动资金贷款和

使用。

九、健全公司财会管理制度，严守财经纪律，做好增收节支和开源节流工作，保证

现有资产的保值和增值。

十、加强员工队伍建设，建立一支作风优良、纪律严明、训练有素、适应需要的员

工队伍。

十一、坚持民主集中的原则，发动员工参与管理，充分发挥员工的积极性和创造性。

风险管理部工作权限 篇7

责任

1、负责做好全矿井的八大测量图纸绘制以及资料收集整理等方面的工作。

2、认真贯彻执行《煤矿测量规程》、《煤矿地质测量图例》、《地形图例》及各种绘图规范、标准和上级有关规定细则要求，认真做好相关矿图绘制工作。权限

1、对上图的数据有疑问，可暂停上图，及时与相关人员沟通解决。

2、对未办理手续的借图，可不执行。岗位要求

1、有良好的品德修养，有从事本岗位工作的责任感和事业心。

2、具有高中以上文化程度，熟悉煤矿生产情况。

3、熟悉常用的图例符号和绘制要求，线条粗细等应符合相关规定及图例的标准，熟悉计算机的一般知识，能够较熟练操作计算机，绘制有关矿图。

工作内容与要求

1、绘制相关矿图时应做到按时、保质、保量完成，图面要清洁美观；每月将测量成果和有关地质资料填绘到相关图纸上；负责每周五填绘义煤公司交换图；负责每月填绘公司领导及相关科室的采掘工程平面图。学习是成就事业的基石

2、对各类图纸要登记、编号、存档。

风险管理部工作权限 篇8

职责

1、全队安全生产第一责任人。

2、依据国家法律法规负责队内的生产管理工作，负责全队日常管理工作，明确职责分工，对队内的工作内容、进度和质量定期检查，及时向生产副总经理长汇报有关情况并请示工作。

3、认真遵守公司的各项规章及劳动纪律，服从领导，听从指挥。按质按量完成公司下达的各项生产任务，及各项工作指标。

4、及时传达公司各种会议精神。权限

1、有对区队内人员的建议任免权。

2、有权对违反队内制度的人员进行处罚。岗位要求

1、身体健康，具有高中及其以上学历，初级工及其以上技能等级证书，有3年以上采煤工作经验。

2、熟悉采煤队管理业务知识及采煤工艺的知识，遵守党和国家有关生产安全管理方面的路线、方针、政策、法规，具有一定的管理知识。

3、具有较强的协调、计划组织生产能力，具有丰富的生产管理经验。

4、熟悉采煤队各项业务，具有灵活处理各种突发事件的能力。工作内容与要求

1、全面负责全队的综合管理与日常生产工作。

2、督促建立健全全队各项管理制度，坚决做到不安全不生产。

3、经常深入井下，了解生产情况，做好本队的生产管理工作。

4、按时参加各种会议，及时传达会议精神。

5、按时完成上级部门及公司领导交办的其他工作。检查与考核

风险管理部工作权限 篇9

求

职责

在队长的领导下，负责全区的工程质量验收工作，对本队工程质量负主要责任。权限

对当班的工程质量不合格的有不予验收的权利。岗位要求

1、身体健康，具有高中及其以上学历，初级工及其以上技能等级证书，了解各项工作验收的标准。

2、具有一定的技术水平，能适应验收员岗位，并能严把现场工程质量关，不讲私情。

3、对突发的工程事件，具有灵活处理的能力。工作内容与要求

1、努力学习作业规程，钻研业务，坚守岗位，深入实际，不断提高工作水平，服从领导安排，圆满完成本职工作。

2、必须班班进行现场检查验收评分，对每小班产量进度及其他工作进行计量和计分，项项评定结果，并认真做好原始记录和质量评估工。

3、严格落实工程质量责任制，对于当班没有完成生产任务，工程质量不合格，事故隐患不处理，按规定扣分，并视情况进行整改，必要时推倒重来，不得拖至下一班次。

4、密切配合技术（员）队长搞好技术管理工作，当好队领导的参谋，协助领导做好其它各项工作。

5、按时参加队内各种会议，并及时向本班人员传达会议精神。

6、按时完成队部布置的其他工作。检查与考核

风险管理部工作权限 篇10

要求

职责

1、依据国家法律法规及公司、车间管理制度做好全车间的生产组织和现场安全管理工作。

2、合理组织生产，保质保量完成各项工作任务。

3、做好与公司区队之间的协调，及时沟通信息，保证公司井安全生产。

4、加强自身廉政修养，做到荡浊扬清，干净健康。权限

1、有权根据公司下达的生产任务对各班组进行合理分配。岗位要求

1、身体健康，具有中专（或高中）以上学历。

2、熟悉现场安全管理知识及煤公司机电设备检修质量标准，熟悉机修厂工艺流程。

3、具有较强的协调、组织能力，具有丰富的现场管理经验。

4、具有灵活处理现场各种突发事件的能力。工作内容与要求

1、负责机修车间现场安全管理工作，认真贯彻国家的安全生产方针和各项安全规章制度。

2、负责全车间的生产管理工作，合理组织生产。安排生产任务的必须同时安排好安全工作，重点工作必须指定安全负责人。

3、负责生产现场安全操作规程、作业规程的贯彻和执行情况的监督检查。

4、负责生产过程的质量控制，确保产品质量合格率100%。

5、定期组织车间隐患自查自纠，并按“五定”原则落实整改。

6、每天深入生产现场严查安全隐患，规范作业行为，把安全重点放在消除隐患和防范事故上。

7、发生事故后，积极配合上级部门调查、分析、追查并制定出防范措施。

8、负责生产现场的文明卫生工作，实现文明生产。

9、完成主任安排的其它工作。

10、尽职尽责，杜绝违章指挥现象。检查与考核

风险管理部工作权限 篇11

求

职责、权限

1、担负工作面在生产过程中产生的浮煤、浮矸清理工作。岗位要求

1、有初中及其以上学历，初级工及其以上技能等级证书，清煤工必须掌握攉煤的基本方法和技能；

2、经过专业安全培训，取得上岗资格。工作内容与要求

1、严格执行清煤工操作规程及有关规定。

2、必须保持清煤与采煤机、移架等安全距离。

3、必须在支护完整和安全的地方攉煤。

4、逐架按顺序清理架间及支架与刮板输送机间浮煤、杂物，保持工作面清洁。禁止杂物进入煤流系统。

5、定期冲刷支架煤尘，保持支架清洁，杜绝煤尘堆积。

6、清煤过程中保护好推移油缸及管线，防止碰坏划伤。

7、听从班长的安排，积极完成工作任务。

8、必须严格现场交接班制度。检查与考核