廉政风险防控机制建设实施意见实施意见

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见（通用7篇）

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见 篇1

为深入开展全县廉政风险防控机制建设工作，县根据中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发[2011]42号）、中共凉山州纪委《关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》（凉纪发[2012]2号）和中共喜德县委喜德县人民政府关于开展廉政风险防控机制建设实施意见》(喜委发[2012]18号)精神，全面推进廉政风险防控机制建设工作部署，积极探索预防腐败的有效途径，强化对规建住保权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防控能力，现就全面推进县局机关廉政风险防控机制建设提出如下意见：

一、重要意义

全面推进机关廉政风险防控机制建设，是进一步加强反腐倡廉建设的重要抓手，是源头预防腐败的重要举措，是完善惩防腐败体系的基础工程，是关心、爱护和保护规建住保干部干成事、不出事的重要手段，对于贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”工作方针，完善具有喜德规建住保机关特色的惩治和预防腐败体系，不断提升规建住保机关执行力和公信力，实现预防腐败工作与规建住保工作科学发展紧密结合，提高规建住保人员廉政风险防控意识和能力，最大限度降低廉政风险，具有重要促进作用。

二、指导思想

规建住保廉政风险防控机制建设，要坚持高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照惩治和预防腐败体系要求，从岗位职责和重点环节入手，以制约权力为主线，以积极防范为核心，以强化管理为手段，以有效、管用为目标，认真排查廉政风险，建立廉政风险防控制度，进一步完善与规建住保事业科学发展相适应的惩防腐败体系，积极有效从源头上预防腐败，为忠实履行规建住保监督职责，服务全面建设惠及全县人民的小康社会，充分发挥规建住保免疫系统建设性作用，实现规建住保事业科学发展提供坚强有力的保证。

三、总体目标

迅速初步形成覆盖局机关及中心组的廉政风险防控体系，进一步推进反腐倡廉制度建设，增强全局干部职工廉洁自律意识，为促进建设一支政治过硬、业务精通、作风优良、廉洁奉公、纪律严明的规建住保干部队伍奠定基础。

四、主要任务

围绕规范规建住保权力运行，全面排查岗位职责、业务流程中可能引发廉政风险的问题，在梳理权力清单、评估风险等级的基础上，制定规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等制度，采取前期预防、中期监控和后期处置等切实可行措施，逐步建立规建住保机关廉政风险防控机制。

（一）查找“四类风险”，评估风险等级。根据各办、股室职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。

廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、内容管理风险、职能职责风险。

1、思想道德风险。主要是指党员干部在思想道德方面存在的潜在风险，如：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散。

2、内部管理风险。主要是指部门或单位在人、财、物等内部管理权方面存在的潜在风险，如：在干部人事、财务收支等方面，制度不健全或贯彻执行不到位，缺乏监管，违规操作；在干部任用上违反民主集中制，独断专行或软弱放任；财务开支不透明、不公开；公款大吃大喝、挥霍浪费；豪华装修办公室；超标准配备小汽车等。

3、方位职责风险。主要是指在履行职权过程中存在的潜在风险，如：在行使行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权、监督检查权等过程中不履行或不正确履行职责，失职渎职，不作为、乱作为、慢作为，吃、拿、卡、要、报等；在日常工作生活中，以感情交流等形式接受管理对象的宴请，过节收受礼品、礼金、有价证券，借婚丧事宜收受管理对象的财务等。

（二）切实构筑“三道防线”，狠抓行业内廉政风险防控

1、核定权力清单，规范工作流程。对照法律法规和局机构职能“三

定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对各办、股室和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消；虽有法律法规依据但已不适应实际情况的职权，要制定规范制度，防止权力盲目扩张。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步规范权力运行程序，固化工作流程。

2、合理配置权力，加强有效制衡。对风险较高的重大事项决策权、执法权、监督权等，应根据法律规定和规建住保工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。规范规建住保执法自由裁量权，实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

3、推行“阳光工作”，强化监督制约。公开“权力清单”。通过适当途径和载体，公开规建住保权力、权力依据、项目计划、办理流程和监督举报方法等。逐步向社会公开全部结果，自觉接受党委、人大、政府、政协和社会各界、新闻舆论监督。

4、加强风险预警，落实防控责任。结合述职述廉、个人重大事项报告，以及从信访举报、案件分析、干部考察、回访、新闻网络媒体等途径收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，区分情况，运用教育提醒、廉政谈话等方式，分级进行预警提示和自查自纠，避免发展成为违纪违法行为。对廉政风险进行动态管理，及时发现问题和堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

五、方法步骤

（一）宣传发动（2012年3月前）。制定局廉政风险点排查和防范管理工作实施方案，召开工作动员会，安排部署廉政风险防范工作。

（二）查找风险点（2012年6月前）。重点围绕权力运行和监督，紧密结合规建住保机关的行政、业务工作实际，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点。

（三）制定和实施防控措施阶段（20112年10月前）。在岗位自查、单位排查和综合分析的基础上，按照风险发生的几率和危害程度，确定一、二、三级风险等级。对照查找到的风险点，有针对性地制定本单位和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（四）总结阶段（2012年12月前）。充分利用现有信息化管理系统，建立廉政风险信息库，并根据动态变化及时进行调整充实，为做好经常性廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。针对建立的防控措施和制度，相关岗位和人员作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受社会和群众的监督。

六、工作要求

（一）加强领导。为确保廉政风险点排查和防范管理工作的顺利实施，成立由局党组书记、局长任组长，班子成员为副组长，各处室负责人为组员的领导小组；下设办公室，纪检组长任办公室主任，负责组织、协调、实施局机关廉政风险防控工作。

（二）落实责任。廉政风险防控是今年反腐倡廉建设一项重要任务，局领导和各处室负责人要按照“谁主管、谁负责”和“一岗双责” 的要求，周密部署安排，认真组织实施，带头排查廉政风险，带头制订和落实防控措施，按计划、分步骤抓好廉政风险防控工作。每位规建住保干部职工都要积极参与，认真对待。

（三）注重实效。结合规建住保工作实际，突出有效、管用，认真排查廉政风险，制定风险防控措施，把廉政风险防控融入到行政管理和业务工作全过程，充分发挥联动效应，服务保证规建住保工作科学发展。

主题词：廉政风险防控 实施方案 通知

抄送：县政府办，县政协办，县纪委办。县文查中心。喜德县城乡规建住保局办公室 2012年3月23日印

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见 篇2

一、廉政风险防控机制的概念界定

一般来讲, 风险即指活动或事件的损失的一种不确定性。现代管理学中的风险管理理论认为:当描述组织机构危险程度客观量时, 风险可以表述为不幸事故发生的可能性和事故损失的严重性;当描述损失的不确定时, 风险可以表述为不幸事故发生与否不确定、何时发生不确定、造成何种程度的损失不确定。当前学术界普遍对廉政风险的表述为:廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。这其中包含两方面的因素:一是指因教育、制度、监督不到位而存在的廉政风险, 二是指党员干部自身没有加强自律致使可能产生不廉洁行为的风险。结合上述概念的认识和理解, 可以将廉政风险防控机制理解为:廉政风险防控机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念, 将现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际而形成的预防腐败工作新机制。

二、高校廉政风险防控机制建设的现状

党的十七大提出了“要以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设”, 并要求从治本、预防和制度建设三个方面去积极惩治腐败。相关资料也显示, 从2009年起, 北京市教育系统和国内部分高校开展了对廉政风险防控机制的探索与实践, 这其中既取得了一定成效, 但也显现出些许薄弱之处。

1. 高校廉政风险防控机制建设取得的成效。

(1) 推动了高校反腐败工作向纵深发展。以往高校反腐败工作的开展基本都是从强调政治、道德和法律等宏观方面入手的, 而廉政风险防控机制建设则从微观着眼, 借助现代管理理念, 以风险管理理论为基础, 结合高校教育管理的特点实现对腐败风险的系统化、流程化、标准化管理, 使其发挥支撑和夯实宏观层面反腐的基础性作用, 从而建立起预防和控制腐败工作的一种长效机制并使之不断向纵深发展。 (2) 促进了党风廉政建设责任制的落实。党风廉政建设责任制对高校的改革发展和稳定起着十分重要的保障作用。从当前高校推进廉政风险防控机制建设的实践来看, 已显现出了由“组织层面主抓转变为全员参与、被动监督转变为主动预防”的局面。这就使得廉政风险防控机制建设将防范和化解廉政风险的责任落实到了具体的单位、岗位和个人, 廉政责任也变得更加明确。 (3) 提供了新的有效预防腐败的方法论工具。廉政风险防控机制建设是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索, 其利用风险的预防涵义和风险管理的预防功能为有效预防腐败提供了一个新的方法论工具:第一, 能对腐败实际发生进行事前干预, 防止腐败由风险转变为事实, 有利于从源头上预防腐败;第二, 廉政风险防控是高校纪检监察工作中常规的治理腐败行为, 其成本与过程易于控制, 有利于稳定地预防腐败;第三, 廉政风险防控注重反腐败的长期教育, 较之“运动反腐”, 更有利于持久地预防腐败。

2. 高校廉政风险防控机制建设的薄弱之处。

任何机制在新建之初, 由于缺少范例和经验, 总会显现出不完善之处。高校廉政风险防控机制的建设目前也尚在探索阶段, 各高校廉政风险防控的水平也是参差不齐。虽然其成效比较明显, 但我们仍然需要不断深化其内涵, 把握其规律, 以期更好地保障高校的健康发展。 (1) 廉政风险防控机制刚性不足。从当前我国的法律体系来看, 法律法规中惩罚性的多, 预防性的少, 而其中能适合于高校的预防性规定或者是与之相关的配套性规定更是屈指可数, 这在很大程度上显现出廉政风险防控机制操作性比较弱的特点, 导致该机制的刚性不足。 (2) 廉政风险信息的收集存在不完整性。从当前高校纪检监察工作实际来看, 廉政风险信息获取途径主要是信访举报和个人重大事项报告。这其中由于举报人对国家政策和法律认知存在的不平衡性和个人对于重大事项报告表述的不准确性, 导致高校纪检监察机构基本处于被动接收廉政风险信息的地位, 错过了发现倾向性、苗头性问题的最佳时机。 (3) 监督体系仍存在不健全之处。高校“一把手”权力的过于集中, 极易导致权力运行的不规范和权力寻租现象发生。监督体系的不健全、校务公开的不彻底都容易导致监督缺位, 从而影响廉政风险防控机制功能的整体发挥。

三、高校廉政风险防控机制建设的对策建议

从当前高校反腐败工作的长期性、复杂性和艰巨性出发, 我们应积极肯定高校廉政风险防控机制建设对高校预防腐败长效机制工作的决定性作用。高校廉政风险防控机制建设还应重点做好以下工作:

1. 加强宣传, 提高干部认识水平。

高校纪检监察机构应通过广泛而深入的宣传和编著《高校廉政风险防控机制建设手册》等基础工作, 使党员干部认识到开展廉政风险防控机制建设是抓管理、带队伍, 切实履行“一岗双责”的有力助手, 使党员干部强化职责意识, 严守纪律红线, 不敢也不想去触碰违纪违法的“高压线”, 认真将《廉政准则》和“十不准”落到实处。

2. 有章可循, 加强制度建设不放松。

中纪委十七届五次全会提出“反腐倡廉重在制度建设”。所以, 在高校如何建立切实可行、不断完善的配套制度, 真正形成用制度规范从政行为、按制度办事、靠制度管人的体制机制就显得十分必要。

3. 结合实际, 找准廉政风险点。

开展廉政风险防控机制建设, 找准廉政风险点是基础。高校要在明确岗位和职责的基础上, 以规范工作为目标, 围绕权力运行这个核心, 盯紧重点领域和关键环节, 努力把廉政风险防控融入招生考试、基建工程、物资采购等工作的全过程, 从工作流程、制度机制、外部环境等方面查找可能出现的漏洞, 避免出现廉政建设与业务工作脱节“两张皮”的情况。

4. 网络监控, 廉政风险防控的新阵地。

高校纪检监察机构要重视发挥“科技防腐”的作用, 把高校廉政风险防控机制与现代网络高度结合, 通过建立电子网络平台和信息处理网络来规范工作程序、甄别网络举报信息, 让网络成为党员干部、师生员工共同关注和关心廉政风险防控工作的新阵地。

摘要：近年来, 高校在快速发展的过程中由于权力过分集中、制度缺失和监督缺位, 出现了一系列腐败问题。如何在高校正确引入廉政风险防控机制, 对建立健全高校教育制度, 惩治和预防腐败行为, 从源头上防治高校腐败问题的发生将具有十分重要的意义。该机制也将对创新高校反腐倡廉建设的方法、增强党员干部防范廉政风险的能力和促进高等教育事业的健康发展产生积极作用。

关键词：高校,廉政风险,防控机制

参考文献

[1]北京师范大学纪委.构建高校廉政风险防范机制的思考[J].北京教育, 2010, (10) .

[2]羊淑蓉.推进廉政风险防控机制建设刍议[J].党史文苑, 2011, (03) .

[3]李达飞.刍议廉政风险预警机制建设[J].中国监察, 2010, (07) .

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见 篇3

[关键词]廉政风险防控机制；思想道德风险；业务流程风险；查找；预防；控制；监督考核；责任追究

古人云“公生明，廉生威”，党的十七大报告中曾强调，在坚决惩治腐败的同时，要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。

一、廉政风险防控机制的概念与主要内容

廉政风险是指检察干警在执行公务或日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控工作就是将廉政风险作为防控和管理对象，以有效预防和及时化解腐败为核心内容，针对可能诱发腐败的各种风险，通过制定防控措施，及时发现并消除廉政风险隐患，对廉政风险实施科学管理的一种内控机制。

廉政风险防控机制将预防腐败工作理念与风险管理理论、质量管理方法有机结合，在党风廉政建设和反腐倡廉实践中引入PDCA循环管理方法，又被称为“戴明循环”，最早出现在美国，于20世纪50年代初传入日本，70年代后期傳入我国，并开始应用于全面质量管理，成为我国现代化管理的内容之一。一个周期由P（Plan）计划、D（Do）执行、C（Check）考核、A（Action）修正等具体阶段组成。

其主要内容表现为：围绕“积极防控廉政风险、促进公正廉洁执法”这条主线，联系检察权运行的实际，从思想道德、岗位职责、业务流程、工作机制和外部环境等方面入手，认真查找重点人员、重点岗位的廉政风险点，制定和实施防控措施，建立前期预防、中期检查考核、后期完善优化的三道防线，对廉政风险防控工作实施科学有效管理。

二、公诉部门建立廉政风险防控机制的本质及其意义

（一）建立廉政风险防控机制的本质特征

廉政风险防控机制本质上属于检察机关自身监督的一种具体形式，更加注重治本、注重预防、注重制度建设，即超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，做到早发现、早提醒、早纠正，避免苗头性、倾向性行为演变为违纪违法问题，使腐败行为不发生或者少发生。最终目的是预防腐败。

（二）加强廉政风险防控机制建设的重大意义

1.建立廉政风险防控体系是落实检察机关反腐倡廉制度建设的创新举措。

廉政风险防控机制建设是中纪委、高检院、省市院的统一部署和要求，为适应新形势下反腐倡廉工作的需要，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉建设实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，具有很强的创新性，有利于增强党风廉政建设的主动性、科学性，加大了反腐倡廉的工作力度，是推进反腐倡廉建设科学化、制度化、规范化的积极探索。

2.廉政风险防控机制是推动和强化检察机关内部监督的重要举措

公诉部门作为检察机关的重要职能部门之一，承担着履行法律监督、维护公平正义的重大职责，首先要把自己监督好，做到自身正、自身硬、自身净，才能更好的去监督他人。曹建明检察长强调：“要积极探索和采取更加坚决有力的措施，强化检察机关内部监督制约。”廉政风险防控机制提供了一条有效途径，对于其他部门正确行使公权力、开展廉政风险防控工作也具有示范促进作用。

3.廉政风险防控机制是促进干警公正廉洁执法、提高公诉队伍素质的有效举措。

公诉部门承担着对刑事案件的审查起诉职责，拥有决定提起公诉或不起诉的权力，建立公诉部门廉政风险防控机制，有助于在审查起诉环节及时发现问题、纠正错误、追究责任，确保起诉权不被滥用，有助于公诉人增强廉洁从检、依法办案意识，提高抵御风险、拒腐防变的能力，从而最大限度地降低腐败行为发生的风险。确保诉讼权力廉洁高效运行，不断提升检察机关执法形象和公信力。

三、当前公诉部门廉政风险的种类及防控措施

（一）表现形式

根据诱发风险的不同原因，公诉环节的廉政风险主要发生在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面。

1.思想道德风险，是指检察干警因主观上放松政治理论学习和世界观改造，致使理想信念不坚定、宗旨意识淡薄、组织纪律涣散、特权思想严重、工作作风浮躁霸道等问题，由此可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

2.岗位职责风险，是指检察人员在履行特定岗位职责时，不严格依照法律规定和程序办事，违反廉洁自律有关规定，滥用职权、失职渎职或利用职务上的便利徇私舞弊，出现违法违纪、司法腐败等廉政风险。包括因工作效率不高导致当事人久押未决、违背法定程序可能出现超期羁押等情形、违背保密纪律泄露案件信息、违规接待律师、工作拖沓贻误其他流程等情况。

3.业务流程风险，是指因检察业务流程设计不规范、不科学，或未根据实际需要及时调整修改、完善优化，致使执法办案流程存在漏洞和缺陷，可能引发执法不严、司法不公等廉政风险。

4.制度机制风险，是指因有关法律制度缺失或不健全、可操作性不强，贯彻执行不到位，或因没有形成有效的监督制约机制，导致滥用职权、以权谋私等廉政风险。

5.外部环境风险，是指检察人员在日常生活、交往中因受社会风气、潜规则、生活圈和社交圈等客观环境的不良影响和利益诱惑，接受可能影响公正办案的礼品礼金、宴请娱乐，而发生不廉洁行为和权钱交易等腐败现象，因接待工作不细致出现违法上访现象。

（二）防控措施

1.思想道德风险的防范。一是深入开展主题实践教育活动，大力弘扬忠诚、为民、公正、廉洁的检察干警核心价值观。如举行重温入党誓词、检察官宣誓、参观检察机关自身反腐倡廉教育展览、预防职务犯罪警示教育等，增强干警们的职业使命感、责任感和荣誉感，努力提高思想道德修养。二是积极开展正反典型教育。坚持用先进典型引领和带动公诉干警，以身边的榜样为正面教材，在设身处地中领悟先进人物的无私奉献精神；注重开展反面典型教育，以涉案人员的蜕变为反面教材，使干警充分认清自身思想作风方面存在的潜在风险，筑牢拒腐防变思想道德防线。三是扎实开展以“维护人民群众合法权益、解决反映强烈突出问题”等为主题的专项检查、法制宣传、廉政文化建设等活动，通过形式多样、内容丰富，强化“立检为公、执法为民”意识，增强清正廉洁意识。

2.岗位职责风险的防范。一是明确岗位职责，通过签订党风廉政建设责任书、廉洁从检承诺书、建立勤政廉洁情况监督诺档案等预防措施，教育和引导广大干警牢固树立清正廉洁和公正执法意识，做到防微杜渐、警钟长鸣；二是强化检务公开，将涉及风险的岗位向社会公开，让权力在阳光下运行，增强检察工作透明度，形成相互监督、相互制约的机制。

3.业务流程风险的防范。一是进一步规范办案程序和业务流程，完善各环节所需要的法律手续，提高办案质量和效率，推进检察工作规范化建设；二是完善案件流程管理机制，对案件受理、分案、审查、复核、汇报、审签、批复等各个环节实行动态监管、同步监督。

4.制度机制风险的防范。细化执法办案制度，规范办案程序，确保案件办理在制度和规范中严格运行，真正做到用制度管人、管事、管案。

5.外部环境风险的防范。从检察干警日常工作和生活小事细节抓起，将工作岗位、八小时以外的日常行为、生活圈、社交圈的表现纳入管理和防控范围，全面摸清掌握其在工作、思想、作风等方面的情况，提醒、教育其要警惕外部不良环境的影响。

四、构建公诉部门廉政风险防控体系的主要做法

结合公诉工作的特点和实际，重点围绕权力运行和监督制约，以“查找、预防、控制”为工作重点，通过查找风险、制定防控措施，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面的防控体系。

1.查找廉政风险。廉政风险点是指检察干警在行使检察权、从事检察事务或日常生活中容易诱发腐败的重点部位和关键环节。查找风险是建立防控机制的前提和基础，只有准确定位高风险点，才能有针对性地制定防控措施、开展下一步防控工作。

一是查找部门岗位风险。重点查找重大议事决策以及领导权力运行过程中容易产生自由裁量权过大、权力寻租、腐败行为的廉政风险点；二是查找个人岗位风险。从梳理办案流程入手，重点查找个人在履行岗位职责、行使自由裁量权等履职过程中存在的风险。通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，将问题公开化，认真分析各个办案环节存在或潜在的风险内容及其表现形式；对照排查出的风险，根据其发生概率大小及可能造成的危害程度，制定有针对性的防控措施，建立风险备案和信息档案库，做到有的放矢、防控措施有力。

2.预防廉政风险。针对存在廉政风险的环节和问题，进一步完善工作流程和规章制度，将廉政风险防控机制与业务绩效考核工作、检务督察工作、规范化管理工作、执法档案管理工作有機结合，加强对审查起诉案件不受理、不立案的监督，以及对刑事案件不起诉的监督。对于审查认定的案件事实及证据，包括罪名、强制措施、数额、量刑情节及处理结果等，及时反馈给侦查和批捕部门，完善公诉与各业务对口部门之间的相互监督、双向监督，对公诉部门是否廉洁公正审查案件起到了有效监督作用，同时也增强了业务部门之间的沟通，有利于案件的正确办理。

3.控制廉政风险。针对日常工作中表现暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，及时发出警示提醒，指导、督促和责令限时改进和完善，避免违纪违法行为的发展；对有明显风险表现的个人及时采取廉政诫勉谈话、责令纠错、通报批评等措施，防止可能出现或正在演变的腐败问题扩展，最大限度地保护和挽救干警；对整改不力、防控措施不到位，错误继续发展构成违纪违法行为的个人，按照有关规定严肃处理。

五、完善公诉部门廉政风险防控机制需要注意的问题

如何完善廉政风险防控机制，使其在公诉部门得到切实有效的运行，能够真正起到预防腐败的效果，需要从以下几个方面进一步探索。

（一）立足于业务建设

业务能力建设是推动廉政风险防控的动力。狠抓公诉人员业务能力建设，以扎实过硬的业务水平防范各种执法办案风险。

一是加强法学理论和政策法规的学习不放松，降低业务风险。利用每周的业务培训例会、案件讨论会，学习法律法规和新出台的司法解释，通过疑难案件研讨、典型案例分析和公诉培训等方式，不断加深对刑法、刑事诉讼法等法学理论的理解和应用，确保法律准确适用。二是岗位练兵常抓不懈，提高公诉人员执法办案中廉政风险防控能力。以“创先争优”、核心价值观教育等活动为载体，扎实开展业务知识专题讲座、公诉人辩论赛和观摩庭等岗位练兵，提升业务素质。

（二）立足于队伍建设

一支思想道德过硬、作风扎实认真、政治素养高的公诉队伍，才是廉政风险防控的坚强壁垒。

一是搭建思想政治教育平台，引导干警廉洁从检。定期召开党风廉政建设生活会、思想形势分析会，党组成员经常与干警进行思想沟通，引导干警“立德、立言、立功、立廉”，树立正确的人生观、世界观、价值观和权力观、地位观、利益观。时刻做到“自重、自警、自醒、自励”，筑牢思想防线，守住廉政底线。

二是搭建廉政文化教育平台，陶冶干警廉政情操。依托局域网设置党风廉政栏目、发布廉政短信、廉政格言警句、廉政故事、设立廉政屏保等，通过举办廉政知识学习、知识考试等形式，组织开展格言警句征集、演讲比赛、书画比赛和文艺表演等活动，营造浓厚的廉政文化氛围，使干警在潜移默化中受到熏陶。

三是开展作风整顿，提高教育效果。坚持把主题教育和机关作风整顿相结合，以群众反馈的意见和我们开展评议活动发现的问题作为重点，认真进行对照排查，开展批评和自我批评，制定整改措施，并通过完善制度、强化监督、严格管理等途径，认真落实整改工作，较好地解决了队伍思想作风上存在的问题，取得了较好成效。

（三）立足于规范化建设

廉政防控工作规范化，才能做到以制度管人、以制度管事，使管理走上规范有序的道路。

1.落实“一岗双责”责任制

实施公诉部门廉政建设一岗双责制，部门负责人既是业务管理的第一责任人，又是队伍建设的第一责任人，廉政建设与业务工作同时研究、同时部署、同时落实、同时检查。同时针对检察官、书记员及内勤的岗位特点，对其履行一岗双责作出详细规定。

将所有岗位的工作流程图、风险点和防控措施综合起来，实行岗位廉政风险防控承诺、预警和问责三项机制，实行分级管理、分级负责，定期开展廉政风险排查，对廉政风险防控情况进行评估，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保廉政风险防范管理工作不断取得实效。

2.强化监督制约机制，以监督促廉政

执法办案是公诉工作的中心，也是易滋生司法腐敗的重点区域。

所有公诉案件均录入案件管理系统，从受案之日起到提起公诉之日止，对办案期限、审批程序、审批权限等（包括延期、退查、定性、量刑建议等）实行网上呈报，科长、分管检察长和检察长可随时对干警办案情况实施监督，切实防止超期羁押。对不诉、诉后撤回、判无罪及自侦案件实行100%审查，对一般刑事案件进行重点抽查，定期邀请同级和上级院对办结案件在适用法律、程序、质量、纪律、效果、扣押款等方面进行随机抽查、评议。为防止公诉干警利用自身办案条件向外泄露案情，加大保密督察力度，严格落实“四不准”制度（即不准将案卷材料带出办案区；不准在公共场所或其它场所谈论案件；除集体讨论外，不准相互打听案件情况；不准向亲友透露所办案件案情）。

3.强化考核奖惩

制定岗位廉政风险防控工作奖惩考核办法，将执法情况记入干警个人廉政执法档案，通过日常考核、年度考核、民主测评、领导小组考评等形式，对科室和干警进行廉政风险防控考核。将考核结果纳入年终考核总成绩，与干警年度考核、评优评先和职级晋升挂钩，作为评先奖优、提拔使用的重要依据，对出现违纪违法行为的，对相关人员给予严肃处理。有效杜绝人为、人情及其他因素，进一步提升检察工作透明度和检察机关执法公信力。

总之，廉政风险防控机制建设作为一项全新的管理制度，需要我们结合检察工作实际，总结自身经验，借鉴成功做法，不断去探索，逐步去推行，通过加大防控力度、改进防控方法，努力让公诉部门的廉政风险防控机制行之有效，在促进公正廉洁执法的道路上发挥重要作用。

[参考文献]

[1]王龙.建立健全惩防体系是加强党的先进性建设的根本要求；青海省保持共产党员先进性教育活动与党的先进性建设理论研讨获奖论文集，2006.

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[5]马灵剑.对检察机关廉政风险防控机制建设的若干思考；《法制与经济（下旬）》2010，（10）.

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[8]全长俊.浅析检察机关如何建立廉政风险防控机制.

[9]王文信.检察机关廉政风险防控需注意的问题.

[10]廖胜泉.浅谈检察人员的廉政风险及防控.

风险防控机制实施意见1 篇4

关于建立健全国土资源管理廉政风险防控

机制的实施意见

局属各单位，局机关各股室，各基层所：

廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警防控的机制。为全面推进廉政风险防控管理工作，保障和促进国土资源事业改革和发展，根据延安市国土资源局党组《关于建立健全国土资源管理廉政风险防控机制的实施意见》，结合我县国土资源的实际，现就建立健全我县国土资源系统廉政风险防控机制，提出如下实施意见：

一、总体要求

（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本，执政为民”的理念，把廉政风险防控机制建设与国土资源管理业务工作有机结合起来，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，最大限度地降低廉政风险，努力实现廉政风险教育、排查、防范、预警全覆盖，不断提高我县国土资源系统预防腐败工作的科学化、规范化水平，为国土资源事业科学发展提供有力保障。

（二）基本要求。坚持围绕中心，服务大局，把廉政风险防控有机融入到国土资源管理业务工作中，形成风险防控与国土资源事业发展的良性互动；坚持突出重点，统筹推进，把权力运行监管的薄弱环节作为廉政风险防控的重点区位，从防范重点岗位、关键环节廉政风险入手，以点带面，区别不同岗位、不同人员的特点，分类指导，统筹推进，强化权力制约；坚持积极探索，勇于创新，认真研究和改革不利于科学发展的机制和制度，探索创新有利于降低廉政风险，加强从源头上预防腐败的新举措；坚持抓机关带系统，以系统促领域，营造良好的外部环境，推动系统和领域相互促进。

（三）任务目标。年底前，局属各单位，局机关各股室，各基层所建立起以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障的全面覆盖、分级管理、责任明确的廉政风险防控机制，不断提高国土资源系统各级党员干部依法行政、依规办事、依纪自律的意识，真正实现“政风行风评议名次升上去，违纪违法案件数量降下来”的目标，有效遏制腐败案件易发多发的态势。

二、廉政风险防控管理的重点内容

（一）土地和矿业权审核审批。主要是：领导干部以打招呼、暗示等形式插手干预土地和矿业权审核审批；程序和要件不符合规定、弄虚作假审核审批土地和矿业权；在未按规定收缴土地出让金、矿业权价款和相关税费未依法缴纳的情况下，发放土地使用证、勘查许可证、采矿许可证；规避政策规定或擅自批准改变土地性质和用途，违规确定供地方式；审核审批信息公开不及时、不具体、不全面；利用审核审批权吃拿卡要，谋取私利等。

（二）土地和矿业权出让。主要是：领导干部违反规定插手干预土地和矿业权出让；规避土地和矿业权招标拍卖挂牌出让制度，设臵排他性条件，限制潜在竞买人；对土地出让后经批准调整容积率等出让条件的，不按规定及时足额补收或违规减免地价款；授意或窜通评估机构，对土地和矿业权款进行虚假评估；违规办理虚假土地使用权证抵押融资或擅自将基础设施用地担保抵押；擅自批准减免或缓交土地出让金、矿产资源补偿费、采矿权价款、矿山环境治理保证金；违反规定指定或推荐中介机构从事土地和矿业权评估业务等。

（三）规划和计划。主要是：违反程序、放宽技术标准审查通过土地和矿产资源利用总体规划的修编和调整；擅自调整修订土地利用总体规划，将农用地转变为建设用地；擅自修改调整土地和矿产资源规划、计划；土地利用计划的制定和分解过程不公开或未完全公开；在实施用地计划指标分配工作中违反程序、暗箱操作等。

（四）大额资金和项目管理。主要是：利用项目审批管理权违规设卡、故意刁难、吃拿卡要；项目审查中串通作假；选择项目承担单位不按规定进行招投标；违规拨付项目资金，虚列项目开支；违规使用项目资金，未做到专项管理、单独核算，甚至截留、挪用、坐支项目资金；变相设立小金库，与项目承担单位串通一气，乱支滥发、变相开支项目资金；违反规定程序、不按质量标准验收项目等。

（五）国土资源执法监察。主要是：在执法监察中瞒案不报、压案不查、泄露案情、弄虚作假；滥用自由裁量权，随意改变处罚标准，在追究土地和矿产资源违法责任人中避重就轻；查案过程中违反程序，擅自同违法违规当事人私下接触，借机吃拿卡要等。

（六）干部选拔任用。主要是：违反干部选拔任用规定推荐和确定考察人选；隐瞒干部考察情况，更改伪造干部民主推荐、民主测评结果；泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定情况；对线索清楚、内容具体反映考察对象问题的举报，不进行调查核实或不如实报告；在干部考察征求意见中，不如实反映考察对象廉洁情况，造成个别干部带“病”上岗等。

三、廉政风险防控管理机制建设的主要任务和责任区分

（一）完善国土资源市场配臵机制

1、建立和制定统一的土地交易和监管系统、技术规程和基本制度；建立统一规范、公开透明的土地交易市场，国有土地使用权招标拍卖挂牌出让必须进入有形市场，实行网上监管。2011年9月底前完成。

2、进一步完善矿业权交易市场，严格执行矿业权招标拍卖挂牌出让制度，落实矿业权出让转让公示公开制度；建立和制定统一的矿业权网上交易和监管网络系统、技术规程和基本制度。2011年9月底前完成。

3、研究制定土地估价管理办法。完善土地评估机构管理制度和信用记录制度，建立评估机构准入退出机制、失信惩戒机制和评估机构及从业人员违规违法的责任追究制度。2011年6月底前完成。

4、完善土地市场动态监测监管系统，实时监控市场交易行为，建立和完善土地出让信息公示制度、出让公告审核制度、土地市场动态监测监管制度；2011年9月底前完成。

5、进一步加强土地转让和抵押登记的管理，尽快制定相应的办法。

6、严格扫行招标拍卖挂牌出让制度，进一步规范划拨用地和出让土地行为。2011年7月底前完成。

（二）深化国土资源管理创新机制。

7、研究制定加强征地补偿管理办法，全面实施征地统一年产值标准和区片综合地价，规范征地程序，拓宽安臵途径。2011年6月底前完成。

8、制定用地计划指标使用情况通报制度和土地利用计划执行情况考核制度，加强用地计划指标分配管理。2011年6月底前完成。

9、加强耕地开垦收缴管理，耕地开垦费收缴必须纳入财政专户管理，实行收支两条线。2011年6月底前完成。

10、严格执行城市批次用地审批制度，加大制度创新力度。2011年6月底前完成。

11、完善土地整治项目管理办法。严格落实项目法人制、合同制、招投标制、公告制、监理制。各级国土资源管理部门和土地整治管理机构不得从事项目实施、施工等经营活动，不得开办土地整治开发企业。2011年6月底前完成。

12、完善土地收购价格确定程序和办法。收购土地遴选价格评估机构应坚持公开、公正的选择方式，土地前期开发必须按规划通过招标方式选择工程实施单位。2011年9月底胶完成。

13、加强土地储备机构管理。土地储备机构与其下属单位和挂靠从事土地开发业务的企业必须彻底脱钩；各级国土资源管理部门及属企事业单位不得直接从事土地一级市场开发。2011年6月底前完成。

14、行政管理部门和事业单位工作人员不得在经营性事业单位或中介机构交叉任职。严肃查办利用职务之便干预中介机构的行为。2011年6月底前完成交叉任职情况清理。

（三）强化行政权力监督制约机制。

15、加强对行政审批的制约监督。健全完善土地行政审批内部集体会审制度。2011年6月底前完成。

16、严格实行行政审批事项由政务大厅统一受理、接办分离、网上报批、联网审查、限时办结、结果公开。

17、研究制定加强政务信息公开的管理办法。大力推进国土资源系统政务信息公开透明，及时、准确、全面向社会公开有关信息。2011年6月底前完成。

18、健全政策风险性评估管理，全面落实国土资源听证制度，建立科学民主规范的国土资源行政决策机制。2011年6月底前完成。

19、研究拟定国土资源行政处罚自由裁量权基准。大力推行依法行政、阳光执法，进一步规划行政处罚自由裁量行为，有效预防行政处罚争议和化解社会矛盾。

20、健全完善国土资源综合监管平台，实行国有建设用地出让合同、矿业权统一配号和行政审批网上运行，将审批程序、报批要件、工作流程规范化。2011年9月底前完成。

21、建立财务管理信息系统，实现对大额资金和重大专项资金的在线监管。2011年9月底前完成。

22、研究制定预算编制执行情况报告和通报制度。2011年9月底前完成。

23、研究制定干部交流管理办法。推进国土资源管理部门主要负责人和关键岗位定期轮岗交流。进一步完善干部选拔作用机制，全面推行民主推荐、竞争上岗和公开遴选的用地办法。2011年6月底前完成。

（四）建立廉政风险预警防控机制。

24、制定廉政风险预警暂行办法。重点围绕核心业务、重点部位和关键环节，动态跟踪掌握廉政风险，适时进行廉政风险预警。2011年6月底前完成。

25、健全完善廉政督察制度，把领导班子特别是主要负责人的廉政勤政情况作为重要内容，定期进行监督检查。2011年9月底前完成。

26、建立健全廉政风险信息定期分析制度。利用信访举报、审计、个人事项报告、问卷调查等方式，及时做好信息采集、分析和反馈。

27、建立健全廉政风险预警协调机制。加强与纪检监察、检察、审计、信访等部门的沟通协作，及时解决工作中发现的苗头性问题，运用督导、纠错、诫勉谈话等形式及时发出预警信号，及时处臵。预警对象在纠错和整改期间，不得提拨、调动，不得参加各类先进评比。对整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处。2011年9月底前完成。、（五）完善廉政风险教育机制。

28、建立廉政风险防控教育制度。定期组织开展廉政风险防控教育，提高干部职工的廉政风险防范意识。

29、制定中心学习计划。各支部，要把反腐倡廉建设作为学习的重要内容，定期安排专题学习。

30、积极推进廉政文化建设。

31、加强典型示范教育，大力宣传推广清正廉洁、依法行政的先进典型，营造风清正气的氛围。深刻剖析违纪违法案件的特点和规律，运用典型案例，大力开展以案廉洁和警示教育，进一步增强广大干部职工廉洁自律、遵纪守法的自觉性。

（六）建立责任追究机制。

32、建立和完善检查考核机制。把廉政风险防控机制建设和制度落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的重要内容。各单位要定期组织开展廉政风险防控机制建设和制度落实情况的督促检查。

33、建立责任追究机制。对廉政风险防控制度和责任不落实的，视情节责令作出书面检查、进行诫勉谈话、通报批语或调整岗位；对没有及时制定预警防范措施或防范措施不力，导致违纪违法行为发生的，除处理违纪违法人员外，按照干部管理权限，严肃追究主要领导人员和其他负有责任领导人员的责任。

（七）落实共同责任。

34、建立共同责任机制。国土资源管理涉及面广、层次多、需要各方面通力合作。要坚持统筹保障发展和保护资源，构建政府牵头、部门联动、齐抓共管的共同责任机制，密切配合，形成执法合力。

四、保障措施

1、加强组织领导。各级党组织是廉政风险防控机制建设工作的责任主体，党总支书记负总责，成员根据分工抓好职责范围内的工作，把廉政风险定到岗、防控措施建到岗、责任落实到人。要把廉政风险防控体系建设、国土资源管理业务工作紧密结合，一起部署、一起检查、一起考核。纪检监察部门抓好组织协调工作，做好督促检查，抓好任务落实。

2、强化督促检查。定期开展对廉政风险防控机制建设的评估，促进各项制度机制的不断完善和优化。要分级建立检查考核标准，定期组织开展廉政风险防控工作情况的检查考核。

3、深入总结研究。加强对国土资源领域反腐倡廉工作特点和规律的研究，认真总结归纳提炼实践中的有效做法和经验，针对反腐倡廉建设的新情况、新问题，不断创新廉政风险防控管理工作的有效路径和方法，不断完善廉政风险防控机制，提升反腐倡廉工作水平。

二0一一年月日

主题词：国土资源 廉政风险 防控机制 实施 通知 抄送：市“两整治一改革”领导小组办公室

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见 篇5

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

廉政风险防控机制建设实施意见实施意见 篇6

为深入贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，进一步加强党风廉政建设责任制，拓展从源头上预防腐败工作的领域，深化责任意识和廉政风险意识，根据林业局《关于廉政风险防控机制建设制定防控措施方案》（桦林廉政防控办[2011]6号），结合我校实际，制定以下实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，紧紧围绕财务管理、人事管理、工程项目管理、物品采购、招生分班、教师聘用等重点岗位和关键环节，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，形成有利于反腐倡廉建设的观念、文化氛围和体制条件，推动我校党风廉政建设深入开展，为学校科学发展、和谐发展、又好又快发展提供有理政治保障。

二、工作目标

要以开展廉政风险预警防范工作为抓手，把党风廉政建设工作同中心工作、业务工作紧密结合起来，以廉洁意识增强、制度建设健全、运行机制规范、防控措施严密为基本要求，形成以岗位为点、以工作程序为线、以监管制度为面，环环相扣风险防范预警机制，建立三级风险等级体系、三级风险评估制度和三级风险防控责任体系等配套体系，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，逐步建立起比较完善的廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制，从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得实效。

三、组织领导

成立学校廉政风险防控机制建设领导小组，负责组织、协调和推进廉政风险防控机制建设工作。领导小组及成员名单如下：

组长：张秀珍

副组长：马力张治香曹玲郭玉杰李国峰

成员：张琳 刘文艳刘春芳季相凤张佐花张红宇刘志焕张媛媛王万霞赵秀珍周金凤吴雅冬

四、实施范围

学校环节干部及重点岗位教职工

五、方法步骤

廉政风险防控机制建设从2011年7月开始，集中约2个半月时间，于2011年9月中旬完成。具体方法步骤如下：

第一阶段，动员教育阶段（2011年7月1日前）。

7月1日召开全体教职工大会进行动员，全面部署开展廉政风险防控机制建设工作。党员干部和教职员工认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》，学习市纪委、市教育局有关文件和反腐败资料，请市纪委和党校教师作专题讲座、观看《反面教材徐国元》警示影片等，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义，增强党员领导干部职工参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。

第二阶段，自查整改阶段（2011年7月1日-月日）

在全面理清岗位职责的基础上，采取自己查、互相找、领导点、组织审等方法，主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险，并对个廉政风险点进行建档。

1.查找个人岗位风险。对照个人岗位职责、规章制度，查找在旅行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

2.查找学年组风险。根据各个岗位职责定位，针对审批、管理、人事、招生、财务、物品采购保管、基建工程等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、内部管理权等过程中存在的廉政风险。

3.查找单位风险。根据党政领导班子分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。

第三阶段，建章立制阶段（2011年5月10前）

在以岗定险，摸清风险点的基础上，进行风险评估。按照“单位（各学年组）自行初评、分类指导复评、领导小组审定”的步骤，依照风险点等级划分标准，对风险点查找情况进行审核，并根据不同类别的风险制定相应的防范措施，同时建立三级风险等级体系、三级风险评估制度、三级风险防控责任体系，并建立健全配套的制度体系。

1.三级风险等级体系。廉政风险等级的评估有本单位做出初步评估，由市教育局最终界定风险等级，并根据风险点发生机率的大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险点是发生几率高或危害大的风险，一旦发生就有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险点是发生机率较高、危害较大的风险，一旦发生就有可能受到纪律处分的风险等；三级风险点是发生几率较小、危害较低的风险，一旦发生就有可能造成不良政治影响、社会影响，造成一定的经济损失的风险。

2.风险评估及措施确认制度。对个人风险点的确认：首先由各学年组工作人员针对自身岗位不同类别的风险，依照风险等级制定切实的防控措施，报所在学年组长初查，并以学年组名义提出初评意见。其次由分管领导审核把关。最后由校防控领导小组根据呈报的风险点及防控措施进行评估审定，最终审核风险等级，确认防控措施。对学年组风险点的确认：由学年组长和组员根据业务工作中的环节，分析风险危害，提出防范控制风险的具体措施和方法，报校防控领导小组审定。

3.建立三级风险责任防控责任体系。根据风险级别，划分防控责任，明确责任主体，适时进行监控。对一级风险的，由校党委重点监控；对二级风险的，由分管领导组织重点监控；对三级风险的，由学年组长监控；被确定为不可能转化为风险的暂不监控。

4.建立健全配套制度体系。按照风险等级，明确监管责任，建立健全包括预警、组织处理、纪律处分在内的责任追究体系。

第四阶段，巩固总结阶段（2011年9月15日前）

对学校开展廉政风险防控机制建设工作进行总结。做好迎接林业局检查验收的工作。

六、工作要求

1.提高认识，加强领导。廉政风险排查防范工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。全校及学年组长室要充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，牢固树立廉政风险意识，将此项工作摆上重要议事日程，精心组织，认真实施。

2.周密安排，明确责任。校领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带

头制定落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内岗位廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和每一个人。

3.突出重点，务求实效。我们开展廉政风险排查防范工作要突出抓好领导班子和中层干部，重点岗位和重要人员、重点环节为重点，以社会、教职工关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使排查工作做到多层次、全方位。

煤矿安全风险防控季实施意见 篇7

为认真贯彻落实《贵州肥矿能源有限公司关于开展安全风险防控季活动的实施意见》文件精神，结合我矿实际，特制定安全风险防控季活动实施意见。

一、指导思想

以集团公司和我公司安全工作意见和安全标准化考评意见精神为指导，以风险预控为核心，以危险源辨识和风险评估为基础，以增强员工风险意识和不安全行为管控为重点，根据风险评估结果，制定、完善、落实安全风险预控针对措施，形成“操作流程—风险辨识—防控措施—责任落实”闭环，切断事故发生的因果链，达到“人、机、环、管”最佳匹配，及时消除各类隐患，促进三季度安全生产，为完成全年安全生产奋斗目标奠定基础。

二、建立机构

为加强对我矿安全风险防控季活动的组织领导，有效防范煤矿安全生产事故，我矿成立安全风险防控季活动领导小组。

组长：（矿长）

副组长：（安全负责人）、（技术负责人）、（生产负责人）、（机电负责人）

成员：

领导小组下设办公室在我矿安全办公室，由兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

（一）全矿实现安全季。

（二）7 月份完成全员全岗位危险源及防控措施编制；8 月份，全面学习、推广、实施；9 月份修改完善、检查考核。

（三）抓好雨季“三防”和日常安全管理工作。

四、工作内容

（一）完善体系。

完善安全风险防控管理体系，以危险源辩识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，以不安全因素监管为突破口，制定安全风险防控季活动实施意见，明确安全风险预控管理总目标，对煤矿危险源进行全面、系统的辩识和风险评估，对危险源产生的风险采取措施加以控制，确保安全风险防控取得实效。

（二）风险防控。

在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理等方面存在可能导致事故的危险源，根据《煤矿安全规程》、国家安全生产行业标准等法规制度，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施，应急预案或其他计划等对危险源进行防控。在进行重大以上安全风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。对专业性较强、危害程度较大、整改较难或无法评估的危险源风险评估防 控，必须聘请相关专家进行论证处理。

（四）对员工不安全行为的管理。

1、员工准入管理。建立员工准入管理标准，根据岗位要求设置人员，并分别明确各岗位员工的身体条件、专业技能、文化水平等准入标准。

2、员工不安全行为分类。在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律（时间、季节、地点、状态等），为不安全行为控制提供依据。

3、员工岗位规范。在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿须制定员工岗位规范，并符合下列要求：

（1）种类齐全；

（2）各岗位工作任务明确；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成任务存在多工种交叉作业时，应制定书面安全工作程序。

4、员工不安全行为控制措施。结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征，制定员工不安全行为控制措施，确保员工岗位规范的有效执行。措施必须涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素，针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工教育培训。建立员工培训教育机制，提高员工 安全知识、工作技能和自保互保意识。员工培训教育达到下列要求：

（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度。

（2）有足够的培训资源。若自身达不到培训条件，可与县安培中心签订合同搞好培训；

（3）计划每年对员工进行一次以上危险源辨识、风险评估为主的体系培训。每年末进行一次风险管理培训需求调查并形成调查报告和对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估并形成绩效评估报告，根据报告编制下年度培训计划。

（4）明确员工分层次和分类型培训内容与周期；（5）对员工不安全行为进行针对性的矫正培训；（6）建立员工培训信息档案；

（7）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；（8）确保培训机构和师资，有相关资质证书（可与县安培中心签订合同）；

（9）对参训员工进行考核或考试，并有完整的培训考核或考试台帐；

（10）采用新工艺、新技术、新设备前对员工进行培训并有记录。

6、员工行为监督。完善员工行为监督制度，及时发现和对员工不安全行为进行监督和控制。员工行为由安全风险 防控领导小组负责监督，对监督结果进行分类统计、分析，根据分析结果制定改进计划。

7、员工档案。建立健全员工档案，全面掌握员工信息，确保在岗员工档案齐全，信息内容完整（内容包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证号码、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录），对档案内容进行分析、评估，确定重点监控对象。

（五）生产系统安全要素管理

1、通风管理。建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井、采区和工作面具有独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，按规定建设、管理和使用好专用回风井（巷）。

（2）各通风设施、通风构筑物等保持完好无损；（3）矿井总风量、采掘工作面和各供风场所的配风量，应满足通风和安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等应符合《煤矿安全规程》的要求；

（5）按规定对矿井进行测风、分风和调风，确保采掘工作面及其他用风地点风流、风量稳定可靠，并按规定进行矿井通风阻力测定；

（6）局部通风机供风符合《煤矿安全规程》的要求，采用双风机、双电源和双抗风筒，且能自动切换电源，保持连续均衡供风；

（7）主要通风机应装有反风设施，配齐各种仪表，设施和仪表等的相关参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告和主、局扇运行记录齐全；

2、瓦斯管理。建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测（监测），及时掌握瓦斯浓度变化情况，有利于采取措施进行处理，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

（1）完善瓦斯管理制度，明确瓦斯防治责任并细化分解落实到各工种和岗位，针对井下条件和瓦斯的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施，严格制度的贯彻落实，实行群防群治；

（2）强化瓦斯检测（监测），配足配齐瓦斯检测人员和仪器。每年对矿井进行瓦斯等级鉴定，相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式报警仪或光学甲烷检测仪，瓦检员严格瓦斯班检和巡回检查制度，瓦斯检查记录做到牌板、手册、日报表三对口，严格按照程序进行交接班。

（3）制定完善瓦斯隐患处理措施。有针对性的瓦斯排放安全技术措施并严格按照措施进行瓦斯排放。每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记。

（4）完善瓦斯隔爆措施。在矿井总回风巷、采区回风巷、工作面回风巷和相邻煤层之间的运输和回风石门间设置 主要隔爆水棚（隔爆水袋），对隔爆水棚（水袋）实行挂牌管理，并定期检查隔爆设施的安装地点、数量和水量等是否符合要求。

（5）进一步完善瓦斯抽放系统，定期对抽放系统进行检查和测定，确保系统运行有效、参数合理。日常工作中，应根据瓦斯涌出和变化情况，相应地采取预抽采、采动层抽采、边抽边采、采空区抽采等措施抽排矿井瓦斯，凡是应当抽采的煤层和区域，都必须尽可能地进行抽采，使采掘生产活动始终在抽采达标区域内进行。

4、防治水管理。按照规定编制完善水文地质类型划分报告，认真做好水情水患调查，准确掌握矿区及周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降雨量和最高洪水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，为防治水工作提供决策依据。防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，编制中长期防治水计划和年度防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统合理，水仓容量和水泵、排水管的能力应能满足矿井最大涌水量的需要；

（3）每年雨季前对防治水工作进行全面检查和安排布置，做到早安排、早落实。

（4）防治水设施完善，设备齐全可靠。

（5）井下掘进工作面坚持“有掘必探”的防治措施，确保探眼位置、数量、深度符合规定。

（6）完善水灾应急预案。

5、防尘管理。进一步完善防尘系统，有效降低井下相关地点和各作业点的粉尘浓度。防尘系统应符合下列要求：

（1）主要进回风大巷、主要运输巷、掘进工作面及各转载点应铺设防尘洒水管路，完善支管、阀门、龙头和喷头等辅助设施，并确保防尘管路随时畅通，水量充足。

（2）掘进巷道（在距迎头50—200m范围内）、主要进风大巷等地点设置风流净化水幕，水幕灵敏可靠，使用正常。

（3）在锚杆机等设置喷雾装置或除尘器，并确保喷雾装置或除尘器正常使用。

（4）防尘基础管理完善，及时清扫巷道中的浮煤（矸），必要时应定期对巷道帮壁进行全面冲洗。定期测定粉尘浓度，确保粉尘浓度不超规定，完善预防和隔绝煤（粉）尘爆炸措施，完善粉尘防治管理制度。

6、防灭火管理。建立防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，防灭火管理应符合下列要求：

（1）防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；（2）应对所有煤层进行自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定，根据鉴定结果，采取相应的防治措施；

（3）加强内外因发火管理，杜绝矿井火灾的引火源；（4）防灭火基础管理达到有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图，井上下有硬件的防灭火措施（设施），所有地 面建筑物、煤堆、矸石山、木材场等处的防火措施符合国家有关防火的规定。

7、监测监控管理。进一步完善安全监测监控管理系统，对矿井各重要场所和“一通三防”相关数据进行实时监测，及时掌握各种数据变化情况，并实现对矿井相关设备和设施的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置符合规定要求，系统运行正常；

（2）相关传感器按期调校，其报警、断电、复电值准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯浓度、风速、设备开停、水位等的真实情况。

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，停止掘进等活动，及时将人员撤至安全地点，并按程序进行汇报；

（4）定期分析各种监测数据，并作出趋势判断；（5）调度室做到24小时值班不间断，完善记录台帐，确保相关记录、报表内容与实际相符。

8、掘进管理。建立并实施掘进管理程序，消除和控制掘进系统和作业中的危险源，掘进管理应符合下列要求：

（1）作业规程编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有实用性、科学性、针对性和可操作性；

（2）巷道施工应符合要求，施工及地质条件变化时有补充措施，采煤工作面初次放顶、初次来压、搬家倒面、过 地质构造带、过富水区和过老巷等应制定专门性措施；

（3）支护材料、支护方式、支护参数应选择合理，支护设施可靠有效；

（4）观察掘进工作面顶板，进行趋势分析和判断；（5）矿井、水平和掘进工作面安全出口畅通。

9、爆破管理。建立爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，爆破管理应符合下列要求：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，具有合格证和说明书；

（2）有经公安部门验收认可，且符合《煤矿安全规程》规定的专门性民爆物品储存库或存放点；

（3）爆破物品的领用，必须由爆破员经手；（4）发爆物品及发爆器钥匙由放炮员随身携带；（5）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；

（6）爆破前编制爆破作业规程，并严格执行“一炮三检”和“三人联锁”放炮制度。

10、地测管理。建立地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保证矿井科学采掘。地测管理应符合下列要求：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规定；（4）测量成图及时，基本矿图齐全，成图内容完善，制图精度达标。

（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱留设合理。

11、供电管理。建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供用电风险。供用电管理应符合下列要求；

（1）供电系统安全可靠，矿井供电应为双回路，双电源供电，任一回路都能担负起矿井全部负荷，两个回路不得取自同一区域变电所或同一母线端；

（2）矿井设备、电缆的选型与安装及机房的设置符合设计及相关规范、规程的要求，应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（3）供电系统及设备的欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等齐全、完善、灵敏、可靠；

（4）大型设备应定期检修和维护保养，检修时应制定专项措施；

（5）局扇停风时应有专门的停风措施；（6）停、送电严格执行工作票管理制度；

（7）供用电主要场所通讯畅通，并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，设备完好，运行可 靠。防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料和设备台帐齐全，且应分类归档；

（10）不使用国家明令禁止和淘汰的机电设备产品。

12、运输提升管理。建立运输提升管理程序，以控制和降低提升运输过程中的风险。运输提升管理应符合下列要求：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全保护设施齐全、灵敏、可靠；

（2）各种运输、提升装置完好，连接件紧固，并定期检验；

（3）运输巷道、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期检查和维护；

（5）车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术资料、记录台帐齐全归档。

（六）应急与事故管理。

制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保障职工身心健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损坏和社会影响。

1、建立完善的应急管理体系，并达到以下要求：（1）按照相关规定和要求，编制有针对性和可操作性 的应急预案；

（2）严格按照程序对预案进行审批，并每年进行一次修订；

（3）所有员工都必须经过应急预案的培训；（4）保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）每年至少组织开展一次救灾演习，有演习计划，演习方案及总结报告；

（6）设立兼职矿山救护小队，并与矿山救护队签订协议；

（7）按照相关规定和要求完善应急救援管理平台。

2、规范应急管理，并达到以下要求：

（1）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，并对急救员名单进行公布；

（2）按照规定对职工进行急救知识培训，计划每年有10%的职工参培；

（3）力争在所有重点作业场所配置急救箱，急救箱应放在合适的位置并进行标识；

（4）急救箱内保存一份急救用品清单，保证医疗器械和药品完好齐全，并有专人定期检查；

（5）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；（6）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；（7）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以便查找受伤害原因。

3、规范事故管理。作好事故汇报、统计和总结工作。事故管理应达到下列要求：

（1）事故发生后应按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）事故现场应急处理结束后，及时收集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故调查记录，事故调查报告。

（4）对所有事故进行统计，建立事故统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）定期对事故进行回顾，强化风险意识与防控能力，时刻敲响安全警钟。

（七）体系保障

1、组织保障。建立健全安全风险预控管理机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作。明确机构人员的工作职责，负责风险预控管理全过程，并提供必需的专项技能、技术和人、财力资源。

2、制度保障。建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、设备操作、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、环境保护等管理制度，并确保各项规章制度贯彻到全体员工。

3、技术保障。建立安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。力争优先采用先进的安全技术标准、方法、工艺、设备等，结合实际制定安全技术方案。

4、安全文化保障。建立企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，以实现员工自我管理为目标，全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。

五、防控范围

广义地讲，全矿井上下人的不安全行为，物的不安全因素，环境的不安全状态均属于防控的范围；狭义地说，凡是存在重大危险源和安全隐患的场所是监管和防控的重点。

六、工作要求

（一）全矿自上而下要认清目前煤矿安全工作面临的严峻形势，按照文件要求，认真谋划，精心组织，打好安全预警防控攻坚战，使之形成长效机制，确保煤矿安全生产。