招投标市场监管对策

招投标市场监管对策（精选8篇）

招投标市场监管对策 篇1

发布人： 李英娜

发布时间： 2010-8-12 15:21:00 阅读次数： 428 次 网友跟帖 0 条

近年来，湖北省坚持以科学发展观为指导，围绕建立健全惩治和预防腐败体系，以构建综合监管体制为着力点，推进招投标管理机制创新，在全省上下初步形成了统一综合监管机构、统一交易平台、统一管理制度、统一评标专家库、统一行业自律组织的“五统一”综合监管模式，招投标建设向制度化、规范化推进，公共资源交易领域预防和治理腐败工作不断深入。

一、构建综合监管体制是规范招投标市场秩序的现实选择

招标投标作为配置资源的重要手段，随着社会主义市场经济的发展，其应用的规模和领域不断扩大，但管理滞后和机制不完善的问题日益显现，由此滋生的腐败问题成为社会的焦点。在破解难题的探索和实践中，我们深深感到，解决招投标市场中的问题迫切需要从综合监管体制机制上进行突破。

一是解决招投标市场管理问题需要加强综合监管。过去，招投标管理与监督分散在各行业部门，“九龙治水”，政策制定、资金安排、项目招标和监督集于一体，行业保护、权力干预插手招投标活动、监管执法既交叉重叠又相互推诿等问题比较突出。解决好这些问题，需要建立一个没有部门和行业利益，具有相对独立性、权威性的组织，对各类招投标市场进行统筹协调和监督管理。

二是规范招投标市场秩序需要加强综合监管。招投标活动涉及多方利益主体，一些招标人以效率为名规避招标或场外交易，一些投标人为争取项目假借资质、围标串标，一些中介代理机构为迎合业主或投标人意愿搞虚假招标或操纵招投标，一些评标专家受业主或投标人指使丧失原则、不公正评标，等等。维护招投标市场秩序，迫切需要加强综合监管，推动各方按照统一规则依法参与招投标。

三是从源头上防治腐败问题需要加强综合监管。据不完全统计，湖北省查处的贿赂案件中，70%发生在公共资源交易领域，其中大多数又发生在招投标环节。加强反腐倡廉建设，从源头上预防腐败，必须把加强招投标综合监管作为重点来抓。

为此，湖北省委、省政府和省纪委把建立招投标综合监管体制摆上重要议事日程，召开一系列会议，采取一系列措施，从理顺招投标管理体制入手，以打造公共资源阳光交易市场为重点，以建立竞争有序的招投标市场秩序为目标，推进招投标综合监管体制创新。2003年推行招投标中心建设，2006年开始建立专门的综合监管机构，逐步把公共资源统一交易、统一监管纳入制度化、规范化的轨道。今年，把实现省市县三级“五统一”招投标综合监管模式全覆盖作为反腐败抓源头工作的重点任务，在全省向纵深推进。

二、在创新中构建“五统一”综合监管机制

招投标综合监管机制改革是一项系统工程。实践中我们紧紧抓住监管体制、平台建设、制度规范、专家管理和行业自律等五大关键问题，全面推进招投标体制机制创新。

（一）建立统一的综合监管机构。2006年10月，湖北省政府成立了监察、发展改革、交通、水利等16个省直部门为成员的招标投标工作管理委员会，负责全省招投标工作的宏观管理、统一规划和指导协调，同时组建了省政府直属的 “湖北省招投标管理办公室”和“湖北省招投标监督管理局”，组织领导全省招投标综合监管工作，研究制定招投标相关政策和规定，对各职能部门履行招投标监管职责的情况进行监督，会同相关部门对招投标过程进行监管，配合执纪执法部门查处招投标违纪违法行为。全省市县两级相应建立招投标综合监管机构，有关部门履行行业监管职能，招投标监督管理局履行综合监管职能，纪检监察机关对各部门履行职责情况进行监督检查，从而形成完整严密的综合监管体系，较好地解决了分散管理、各自为政、监督错位等问题。

（二）建立统一的交易平台。按照“政府引导、市场公开、运作规范、统一管理”的要求，在省市县三级建立综合招投标中心，作为向社会提供招投标专项服务的集中交易平台。全省共建立74家综合招投标中心，其中省级1家，市级15家，县级58家，把所有工程、货物、服务类招投标项目纳入中心公开交易，把所有公共资源交易纳入综合监管范围。综合招投标中心实行信息全部公开、过程节点控制、专家统一抽取、评标现场监控，逐步实现网上招标、网上投标、网上评标，并将招投标纳入电子监察范围，实行全程监管。中心的建立既规范了招投标活动，又为综合监管提供了平台，使综合监管有机地融入整个招投标过程之中，形成了“统一进场交易、统一信息发布、统一操作规程、统一进行监管”的一体化运作模式。

（三）建立统一的管理制度。为把各类招投标活动纳入统一的规范之中，湖北省先后颁布出台了20余项规章制度。在招投标基础法规建设方面，以省政府令的形式，出台“招标投标管理办法”、“ 防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法”等三个政府规章，对招投标领导体制、监管机制、招标范围、运作方式、平台管理等若干重要问题作出明确规定，为综合监管提供法规支撑；在规范招投标活动方面，制定了信息发布、进场交易确认、招标代理机构遴选、防治围标串标等办法或规定，为招投标活动提供行为规范；在规范综合监管工作方面，先后制定了项目分级管理、执业资格认定、行业资格预审、投诉处理办法等规章制度，形成部门职责明确、上下衔接协调的监管机制；在违规违纪处理方面，实行招标投标违法违规行为记录公告制度，2009年对36件违纪违规行为进行了公示，出台了“招标投标违法违纪行为处分规定”，为加大对招投标违纪行为的惩处力度提供了重要支持。

（四）建立统一的评标专家库。按照“门类齐全、覆盖面广、管理规范、资源共享”的原则，建立了全省统一的评标专家库，省本级评标专家库人数7000多人，专家储备4000多人，涵盖专业种类30多个。自主开发了专家总库管理系统，实现评标专家资源共享、电脑随机抽取、开标前24小时内语音自动通知。实行专家库动态化管理、专家评标考核评价制度、不良行为清除出库制度，有效解决了专家库管理不规范、人数偏少、门类不全和关系标、人情标等问题。

（五）建立统一的行业自律组织。把行业自律、诚信机制建设作为招投标综合监管的重要组成部分。2007年，成立了“湖北省招标投标协会”行业自律组织，组织254家单位签订了行业自律公约和廉政承诺书，强化自律约束；及时反映各方意见建议，推进综合监管机构改进监管工作；开展对代理机构、投标人的业务培训和从业行为评估工作，2008年以来，省招投标协会组织举办培训班12期，参训人员2000多人，提高了会员业务素质和依法依规参与招投标的水平。

三、招投标综合监管机制在实践中取得了良好效果

（一）统一的区域招投标市场初步形成。通过招投标综合监管机制改革，招投标市场行为进一步规范。一些职能部门从规避抵触向主动进入中心交易、自觉接受监督转变。综合监管范围逐步向所有公共资源交易拓展。2009年，湖北省各级综合招投标中心共接受并完成进场交易项目9450个，实现交易1268.2亿元，同比增长11.4%。一个政策统一、规则统一、场地统一的一体性区域公共资源交易市场正逐步形成。

（二）公开、公平、公正的招投标市场秩序初步建立。实行综合监管，较好解决了部门既当“裁判员”又当“运动员”同体监督问题。统一招投标平台建设，将公共资源交易纳入同一市场，使各类市场主体在信息、资源等方面拥有平等待遇，众多投标人可在统一规则下公开平等有序竞争，打破了行业垄断、行业保护和地区封锁，吸引了大量市场主体参与竞争，市场规范化程度大大提高。

（三）市场配置资源的功能得到了较好发挥。公开招标和网上招标范围的扩大，特别是大型政府投资项目直接进入省综合招投标中心，在全国范围内进行招标、投标、评标，使市场配置资源的基础性作用得到充分发挥，资源配置的效益显著提高。全省招标项目的平均节资率已由2003年的7.8%，提高到2009年的10.5%。同时，所有项目集中在综合招投标中心进行交易，中心场地和各项设施以及人力资源得到充分利用，降低了行政成本。

（四）推动了源头治腐工作逐步深入。通过建立统一的招投标综合监管体制，让公共资源交易在“市场阳光”下运作，领导干部插手招投标更难了、投标人围标串标更难了、招标人行政干预更难了、代理机构随意操控更难了、评标人违规评标更难了。招投标工作实现了行政主导向市场运作转变，招投标监管由事后查处向事前防范转变，招标投标真正成为遏制腐败的重要防线。

招投标市场监管对策 篇2

降低投标成本, 增加中标透明度

广东东莞通过推行招标文件、招标图纸在网上无记名免费下载、查阅, 降低了企业投标成本, 增加了企业竞标积极性。珠海自2006年8月对600万元以下工程实行网上招标投标制度以来, 招标公告发布和投标、评标等环节都在网上进行, 效果较好。四川、安徽、广西、海南等地不断推行完善中标候选人公示制度, 将中标候选人的情况在指定网站进行公示, 加大了社会对招投标工作的监督力度。天津出台了《天津市建设工程招标投标规范》, 明确了招标信息发布内容、资格审查和评标办法的通用条款、程序、标准和禁止条款, 规范招投标程序、标准和方法。上海、河北、江苏、江西、云南等地积极探索电子招投标方式, 利用计算机辅助评标, 从技术手段上减少了人为因素的影响。

创新制度, 严格评标专家管理

各地纷纷加强评标专家库建设, 严格了对评标专家的管理和使用。上海已有20大类60分项共3000名评标专家, 组建了由政府主管部门和资深专家代表组成的上海市建设工程评标专家管理委员会, 实行政府指导和专家自律相结合的专家管理模式, 对评标专家进行指导性和自律性管理。河南省级建设工程评标专家已有6500余名, 分22个大类、60余个专业。全省先后有70余名评标专家因严重违规违纪被清出评标专家队伍。云南共有评标专家2359人, 先后取消了33人评标专家资格。浙江现有评标专家3983人, 去年取消了68人评标专家资格。山东、江苏、甘肃通过积极推行计算机系统, 扩大了评标专家的选取范围, 打破了评委地域限制, 减少了人为因素干预。去年下半年安徽对全省3356名评标专家进行了集中考核, 合格2953人, 淘汰403人。山东、江苏、辽宁等省增设了资深评标专家库, 整合高层次的评标专家资源, 既满足了各地对大型工程、重点工程、技术复杂工程等项目对高层次评标专家的需求, 也解决了“小工程用大专家, 大工程用小专家”的使用脱节问题。

改进评标办法, 减少人为干扰

各地进一步改进资格审查办法和评标办法, 最大限度地减少人为干扰, 保证招标投标的公开公平公正。北京、重庆、河北、吉林、四川、贵州、青海等地制定了本地的评标办法示范文本或标准施工招标文件。江苏省要求各单位在编制施工招标文件时, 不得在招标文件中另外自行规定废标条款, 减少判定废标的随意性, 限制了评标委员会的“自由裁量权”。广东省对通用技术、性能标准的普通工程项目, 一般不再进行技术标评审, 只进行商务标评审。对结构复杂、规模较大的工程项目, 可采用综合评估法进行评标, 技术标评审一般只进行合格性审查, 以商务标评审结果推荐中标候选人。甘肃制定了《甘肃省房屋建筑和市政基础设施工程招标投标综合记分评标定标办法》, 遏制招标人泄漏标底、专家打感情分等不规范行为。

加强立法和监管, 治理违法违规行为

针对招投标过程中出现的围标串标等违法违规行为, 各地通过加强立法和加大监管力度, 下大力气进行治理。重庆市建委联合监察、发改委等部门出台了《重庆市建设工程招标投标中串通投标及无故放弃中标认定和处理暂行办法》。深圳、珠海等市通过立法, 弥补了现行法规的漏洞, 规定如果投标人投标保证金出自同一账户、投标标书出现一致性的错误等情形, 可作串通投标处理。福建去年开展了串通投标违法行为专项整治、招标代理机构和招投标投诉受理情况等专项检查工作, 给予7位未按招标文件规定评标标准评标的评标专家行政处罚, 对在招投标中存在违法违规行为的5个业主单位和招标人、2个招标代理单位、4个造价咨询企业、1个监理单位、1个施工企业、114位评标委员会成员和2个投标单位进行通报批评, 并将这些单位和个人列为重点监管对象。辽宁实现了招投标网络化管理, 通过网上招标备案流程, 实现了全省招标信息的资源整合, 建立网上数据统计分析系统, 查找工作中的薄弱环节, 为规范招投标管理发挥了作用。湖北研究起草了《湖北省建筑市场管理条例》, 并已纳入省人大立法计划, 将进一步规范建筑市场招投标活动。陕西研究起草了《陕西省房屋建筑和市政基础设施工程招投标管理办法》及4个配套文件, 正在争取出台。

加强管理, 规范招标代理行为

近年来, 许多地方都加强了对招标代理机构的管理, 规范招标代理行为, 维护市场秩序。河南省先后开展了6次工程招标代理机构专项治理, 对40家有不良行为的企业给予通报批评, 取消了44家招标代理机构的资格。湖南省坚持严把市场准入和清出关, 2008年, 注销了20家招标代理机构资格。新疆建立了全区招标代理机构及从业人员基本情况数据库, 2008年, 取缔了15家招标代理机构资格。黑龙江省针对招标代理机构出台了系列文件, 记录各代理机构和专职人员代理每项工程的市场行为, 防止倾向代理、虚假招标、走过场等违法违规行为的发生。辽宁省建立了招标代理机构资质网上申报制度和信誉档案管理制度, 加强了招标代理机构监管。

规范运作, 构筑高标准的建设工程交易平台

为了给招标投标活动提供一个公开公平公正的阳光平台, 各地纷纷加强了有形建筑市场 (即建设工程交易中心) 建设, 并规范其运作, 为加强招投标监管奠定了基础。上海全市范围内公路、港口、机场、水利、铁路、电信、电力、政府采购 (工程类) 等项目都纳入统一的有形建筑市场进行交易和监管, 实现了有形建筑市场全覆盖、全过程和全领域, 保证建设工程交易在统一规范的平台上实施。河北现有11个地级和45个县级有形建筑市场;山东现有17个地级和86个县级有形建筑市场;河南现有18个地级和36个县级有形建筑市场;广东现有有形建筑市场95个;贵州现有9个地级和4个县级有形建筑市场;宁夏现有6个地级以上和12个县级有形建筑市场;青海现有8个地级以上有形建筑市场;辽宁现有14个有形建筑市场;新疆现有17个有形建筑市场;安徽通过考核的有形建筑市场现有69个;江苏现有77个有形建筑市场。各地建设工程交易中心普遍建立了一整套较完善的交易服务程序和规则, 不断加强信息化建设步伐, 为工程交易提供了公平竞争的良好环境。

规范举报投诉处理程序, 深入分析原因

建筑市场投标报价策略与对策研究 篇3

【关键词】施工招投标；投标报价；报价策略

0.绪论

施工招投标是我国建设工程招投标活动中最早实施的一种承包方式，目前，施工招标投标制度已成为施工承发包的主要方式，且被社会广为接受，随着2003年7月1日起试行《建设工程工程量清单计价规范》，标志着工程计价模式彻底告别了历时50多年的预算定额制度，不再是政府定价，而是真正由市场定价，随之工程量清单招标的方法应运而生，再到2008年7月9日发布《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008（08规范），于2008年12月1日实施。这标志着我国建设工程招投标市场定价机制的进一步补充和完善。

1.工程项目投标的现状分析

工程项目投标存在的问题。

招标人与投标人之间的串通。

1.1向投标人透露标底

设有标底的工程招标，中标者应当是标价最接近标底的投标者，标底是投标人能否中标的决定性因素。如果招标人私下向特定的投标人透露标底，整个招标投标过程只是走形式而已。我国的《招标投标法》第22条第2款规定，招标人设有标底的，标底必须保密。

1.2招标人与投标人串通压低报价或抬高标价，中标后给予补偿

招标人与投标人串通，投标人在投标时故意压低报价，超出自己的承受能力压低价格，中标后再给投标人以额外补偿。串通行为是发生在投标之前，补偿是发生在定标之后，从招标投标程序上看是公平、合法的，这种串通行为较为隐蔽，它不仅破坏了公平竞争环境和秩序，也损害了其他人投标人的利益。

1.3设置障碍，实行差别待遇

招标人故意在资格预审或招标文件中设置某种障碍，意在排斥某些潜在投标人或特定投标人。这种障碍包括各种不合理的要求，其暗含有利于或排斥特定投标人或潜在投标人的内容。如某技术为某投标人所专有，将其作为评标标准等。另外，招标人在审查评选标书时，对相同或类似的标书，因投标人不同而受到的待遇不同。

2.施工企业投标工作的策略

2.1投标技术工作的准备

2.1.1明确招标范围和业主意图

要认真研究和读懂招标文件，明确本次招标的范围和实施内容。领会招标方的意图和双方的责任范围。企业应收集所有相关的技术资料和参考资料，包括地质水文、气候环境、施工现场交通和地下管线资料等，根据技术规范和施工图纸结合工程项目的实际情况等制定一个投标规划。

2.1.2掌握既定的评标办法

工程的评标是招投标过程的核心环节，企业的标书是业主选择施工单位的书面依据，中标与否是评标组根据既定的评标规则对施工企业标书的检验而得出的结论，所以评标规则是衡量施工企业是否最大限度地符合业主要求的硬性标准。因此，施工企业在编制投标书时，特别是商务部分的编制时应特别注意本工程的评标规则。

2.1.3编制合理的施工组织设计

应充分认识到施工组织设计的重要性，必须改变过去只看商务标，技术标陪衬的态度，特别是采用工程量清单报价的投标方法，不仅是价格的竞争，也是技术力量的竞争。

2.2投标报价的编制

工程量清单报价共有分部分项工程量清单部分、措施项目清单部分、其他项目清单部分、规费、税金等五部分组成。单价是综合单价，即包含了人工费、材料费、机械费、管理费、利润及风险费等全部费用。将工程量和单价相乘便得出合价，汇总后得出分部分项工程量清单，然后将项目措施费，其他项目费用以及规费、税金等全部累计便得出总报价。

2.3投标报价策略

2.3.1根据招标项目的不同特点采用不同报价

投标报价时，既要考虑自身的优势和劣势，也要分析招标项目的特点，按照工程项目的不同类别、特点、施工条件等来选择报价。

2.3.2不平衡报价法

这一方法是指一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。

2.3.3多方案报价法

对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻，则可在充分估计投标风险的基础上按多方案报价法。即按原来的招标文件要求报一个价格，然后再提出，如果某某条款作某某变动，报价可降低多少，由此报出一个较低的价格，以吸引招标人。

2.3.4增加建议方案

有时候招标文件中规定，可以提一个建议方案，投标人应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。这种新建议方案可以降低总造价或者是缩短工期，或者工程运用更为合理。但应注意对原招标方案也一定要报价。

2.3.5无利润报价法

由于当前建筑行业竞争激烈，缺乏竞争优势的投标人，在不得已的情况下，只好在报价时不考虑利润去竞标。这种办法通常是处在以下条件时采用：

对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而后赢得信誉，在后期工程的竞争中赢得机会后实施盈利目的。

3.项目投标报价研究的建议

3.1遵守项目投标原则

作为一个有较强运营能力的施工企业，首先要做好投标的前期准备和筛选工作，不能见标就投。投标的前期准备工作包含的要素很多，主要有项目性质、规模、所在地条件、管理、设计、监理方及参与投标方、资金来源等，企业投标时一定要选择信息掌握准确全面的、自己所擅长的，主要条件有利的项目来综合考虑，必要时要结合企业自身优势和项目业主或所在地的发展战略。

3.2考虑项目的可行性和可靠性

要紧密结合自身情况，以保证企业均衡施工和连续施工为前提，综合考虑企业的承受能力，不是中标项目越多越好。其次，要以能充分发挥本企业的特点和特长、技术优势和装备优势，做到扬长避短。不宜在毫无优势毫无把握的情况下勉强投标，更不宜陪标。

3.3进行初步的利润测算

施工企业在投标前要对项目进行初步的测算，对项目的类别性质等作总体的把握，对施工工艺和技术要求要有一定的熟悉程度和相关的施工经验。要了解基本的生产要素的供给情况，包括施工期间当时当地的人工，材料，机械等的市场行情。并根据情况变化实施动态管理，而不是一层不变。绝不能脱离企业情况，没有重点，盲目投标，勉强投标，这样很容易造成财力、人力、物力的极大浪费。

3.4应区分工程特点运用报价策略

在运用报价策略时应针对不同的工程特点，选择合适的报价策略，有时候还需要进行方案的比选，原则就是要以最小的投入获取最大的效果。投标报价的技巧一定要运用适当，在保证中标的前提下，尽可能多的获得更多的利润，从而提升公司的核心竞争力，实现可持续发展。当然，报价技巧应根据不同的施工特点，不同的市场行情及公司所处的不同阶段采取不同的运用，不可照搬照抄。

4.总结与展望 （下转第111页）

招投标市场监管对策 篇4

证券市场会计信息质量监管现状及对策 作者：白平袁建国

来源：《财会通讯》2012年第05期

一、上市公司会计信息质量监管现状

（一）证监会会计信息质量监管现状本文以2005年～2010年间中国证监会发布的违规处罚数据为样本，从四个方面分析了近年来政府部门对上市公司会计信息质量的监管现状。

招投标市场监管对策 篇5

第十二届全国人大第一次会议审议通过的《国务院机构改革和职能转变方案》明确表示将改革工商登记制度。商事登记制度改革简化了登记程序，放宽了企业登记门槛，有利于激发民间创业热潮，但是在改革的同时也给基层工商部门带来一系列监管问题，后续监管措施亟待跟进。

一、目前商事登记改革的主要内容及特点

今年3月1日，深圳、珠海实施新商事登记，并启动新版营业执照，其主要内容及特点：一是打开了经营范围的“连环锁”。将商事主体资格和经营资格相对分离，将营业执照简化为商事主体资格凭证。同时将目前使用的18类营业执照精简为7类，营业执照不再记载经营范围、注册资本、实收资本。二是打破了注册资本的“玻璃门”。有限责任公司实行注册资本认缴登记制度,申请人无需提交验资证明文件。三是拆除了住所（经营场所）登记的“铁栅栏”。采取住所和经营场所各自独立的登记管理方式，放宽住所和经营场所登记条件，经营场所和住所不一致的,可以办理分支机构登记,也可以向商事登记机关申请备案。四是取消了年检验照的“紧箍咒”。企业每年将不用接受工商执照年检，只需提交企业报告，由企业自主向社会公示经营状况。

二、商事登记改革后基层后续监管存在的困难

（一）市场主体监管难度加大。商事登记制度改革将登记门槛降低，在为不少创业人士打开方便之门的同时，也带来许多新的难题。一是取消验资限制后，必然会滋生一些“皮包公司”、空壳公司的设立，一些不法分子可能会趁机以开公司、办企业为名，行洗钱、诈骗之实。二是放宽住所（经营场所）的限制后，容易产生一个住所承租给几个不同经营主体的现象，也容易产生一些特殊行业在居民区开设经营主体所诱发的矛盾。三是取消年检验照后，工商部门不再对商事主体的登记和许可审批信息进行一年一度的审查，会出现一些经营者在领取营业执照后不办理相关许可证，或者许可证过期、失效后未及时办理相关手续的现象。

（二）基层监管模式发生变化。准入门槛降低了，经营主体多了，给基层的监管主要带来三个“变化”：一是监管模式发生变化。目前基层监管主要依靠日常巡查为主、经济户口软件为辅的网格化监管模式。实行登记改革后，通过信息公示平台不能及时准确查询到市场主体的经营范围、年检记录及许可审批信息，巡查监管人员须花费更多的时间去了解掌握经营主体的实际经营状况，并做好相关记录。二是执法方向发生变化。目前基层在执法办案过程中，查处的抽逃注册资本、逾期未办理年检、超范围经营等类型的案件占较大比例，而实行登记改革后，执法办案方向必然会向产品质量、反不正当竞争、商业贿赂等领域转移。三是行政指导发生变化。基层监管人员在做好“监管员”的同时，更要转变角色做好“引导员”，一方面要对企业资本备案制、报告制等新实行的制度要进行相应的行政指导，另一方面更要积极引导商事主体自主经营、诚信经营，营造诚实守信的营商环境。

（三）相关配套措施在完善过程中会出现“空档”。商事登记改革涉及面广，除了需要修订相关法律法规、出台具体实施细则外，还需多部门的协同配合，在实际操作中必然会出现“空档”。一是法律修订有“空档”。登记制度改革涉及到的法律法规较多，要逐部修订相关的法律法规，需要一定的时间过程。在这期间，基层工商部门行政执法易出现法律适用把握不准和争议。二是信息共享有“空档”。商事登记改革需要强大的信息公示平台予以支撑，由于各部门认领、反馈、上传、交换相关信息存在一定滞后性，行政许可、监管等信息有时不能及时整合、对接，容易产生监管漏洞。三是后置审批有“空档”。商事改革实行“谁审批、谁监管”及强化行业监管原则，如果相关许可的审批通过率不高或手续仍然复杂，势必造成一些经营户在没有办全审批许可手续的情况下“抢跑”开业，造成监管乱象。

三、几点建议

目前实施商事登记改革已是大势所趋，很快就会进入实质推进阶段。现结合基层工商部门实际，对商事改革后如何加强后续监管，提出以下几点建议。

（一）建立“宽进严管”的后续监管新模式。一是要迅速转变监管理念。要改变过去以许可审批替代监管的惯性思维，变前端控制为后端控制，变静态监管为动态监管。要充分预见基层监管执法可能会出现的问题、难题，及时调整执法思路，拓展执法领域。上级部门要建立监管目录，梳理监管事项，形成对基层清晰简易的监管指引。同时针对下一步的食品监管职能调整，做好基层队伍的思想稳定工作。二是加快转变监管方式。坚持专业化监管与参与式监督相结合，借助社区、社会组织、行业协会、专业机构、专家的力量，更多地、更积极地融入和参与社会管理创新；有效借助其他行政部门的资源和力量，同时在工商机关内部各机构之间形成有效统筹，形成联动式监管。三是加强基层力量投入。将“人、才、物”向基层倾斜，加强基层的监管力量配备，确保基层的主要精力集在市场监管工作上。同时加强对基层一线队伍的业务培训，使其尽快适应工商登记改革后新的监管需求。

（二）建立完善“专业化”行政执法体系。一是建立执法专业化机制。按照横向向专业化执法相对集中、纵向向基层相对集中的总体思路，推进相对集中行使行政处罚权改革，形成以专业执法办案队伍为主体的执法办案体制。二是加强执法专业化研究。实行专业化执法课题集中攻关制度，对专业化执法的重大课题，采取立项推进的办法进行集中攻关，完成一份调研报告，查办一批典型案件，指导一个行业规范。三是重视执法专业化队伍建设。重视知识更新，不断提高一线执法人员法规运用、财务检查、商品识假技能，提高干部队伍适应新形势、解决新问题、开拓新领域、查办疑难复杂案件的能力和水平。四是加大执法专业化装备投入。为各级办案机构统一设立必需的办公场所、物证室等设施，配备必需的交通通讯工具、录音录像器材和移动性便携式技术设备等装备。

（三）加强“社会诚信体系”建设。一是建立信用联动机制，加强信息互利共享。积极推进相关行政部门间的信用信息共享应用，建立市场主体信息资源共享与应用服务平台，根据社会需求探索逐步为社会公众提供查询服务，畅通公众查询市场主体诚信状态、优良诚信记录或相关监管部门对其发出警示信息的渠道，形成监督效应，体现信用信息服务社会的价值。二是建立信用培育机制，注重督促企业自律。积极倡导市场主体诚信经营的理念，强化企业自我约束、自我管理、注重信用的意识。三是建立信用制约机制，发挥信用制约效应。将信用制约机制建立在“一处失信，处处受制”的原则上，着重围绕拓展信用信息在证券、金融等领域的广泛应用，健全并落实对失信企业及相关责任人的惩戒措施。

招投标市场监管对策 篇6

摘 要：行政执法是市场监管部门工作的立业之基，行政执法监督是有效开展行政执法的坚实保障。目前的行政执法监督机制已不能完全适应法治建设和改革发展的需要，“三局合一”新的监管体制下的市场监管部门，建立和完善行政执法监督机制是当前亟待解决的重要课题。笔者试从当前行政执法监督存在的问题、新体制下行政执法监督机制的高度定位和建立和完善行政执法监督机制的对策等方面，思考研究建立和完善市场监管部门行政执法监督机制。

关键词: 市场监管部门 行政执法 监督机制 思考对策

行政执法是市场监管部门工作的立业之基，行政执法监督是有效开展行政执法的坚实保障。随着依法行政的不断推进，市场监管执法体制的调整、职能合并和人员整合，目前的行政执法监督机制已不能完全适应法治建设和改革发展的需要，“三局合一”新的监管体制下的市场监管部门，建立和完善行政执法监督机制是当前亟待解决的重要课题。

一、当前行政执法监督存在的问题

1、监督体系尚未统一。体制调整后，县区工商、食药监、质监三部门进行合并，成立了市场监管部门，但新成立 的市场监管部门仍然履行原工商、食药监、质监执法职能，适用三部门各自的法律、法规。整合前，工商、食药监和质监各机构原来的执法模式自成体系，且运行多年，整合成一个单位后，行政执法程序规定不统一等问题凸现出来。行政执法监督目的在于维护执法的权威性、严肃性、统一性，但行政执法程序规定等尚未统一，市场监管部门的行政执法监督职责难以履行到位

2、监督形式过于单一。以前行政执法监督形式主要是对行政处罚案件的监督，即通过案件评查等方式对行政处罚案件从主体、证据、定性、适用法律、处罚适当性及程序等方面进行监督审查，但是“三合一”后的市场监管部门对行政许可行为、不作为、乱作为等行政行为还没有找到可靠有效的监督手段。

3、监督合力难以形成。在行政执法监督合力的形成上，机关内部执法监督主要由纪检、督查、人事、法制等多个部门负责，还没有形成统一的行政执法监督工作机制，在行政执法监督中形成单个部门管事不管人或管人不管事的现状，对于行政执法监督中发现的执法违规问题，往往点到为止，对违规人员的追责不到位。由于无法形成相互配合的监督合力，从而也使行政执法监督效果大打折扣。

4、监督公正有所削弱。市场执法监管体制调整后，地方保护主义有所抬头，由于人、财、物管理权的减弱和消失，对下监督的力度有所削弱。因体制变化，地方党委政府安排的任务可能会频繁和加重，市场监管部门将承担更多的综合性的工作，越位、错位问题愈加严重。另外，不正当竞争等逐渐成为执法办案的主领域，大多涉及垄断行业、大中型企业，甚至是地方的重点招商引资项目，划归地方管理后，受地方保护主义影响，相关案件的查处愈加困难，易导致监管弱化。

5、监督内容有待完善。行政执法监督的内容是否全面平衡、恰当合理，直接关系到行政执法监督的成效。目前，市场监管部门在执法监督重心的确立上存在一些误区：一是重实体监督，轻程序监督。大多数监督机构往往习惯于把监督重心放在执法的实体问题上，而对办案程序上是否符合法定要求一般不会做过多的探究。二是重合法性监督，轻合理性监督。监督机构首要关注的往往是执法权的行使是否具有合法性，而对该行为是否合理、公正，则认为这是属于自由裁量权范畴而不必过多监督，或感到不便监督。三是重事后监督，事前和事中监督不够。目前的行政执法监督主要是事后的审核把关和执法检查考评，而事前的执法决策监督和事中的执法过程监督被忽略，缺乏对执法整体过程的动态监督制度。四是重对事的监督而忽略对人的监督。每年执法质量考评中发现大量执法问题，但被依法追究执法过错责任的却寥寥无几。这种重视执法行为的监督而忽视对行为人责任追 究的监督方式，不但不能有效地纠正已发生的执法过错行为，反而使有些行政执法人员产生“监督无效论”的错误认识，助长执法违法行为的发生。

此外，行政执法监督法律体系不完备，行政执法监督方式方法相对滞后等因素，也是影响市场监管部门行政执法监督效果的重要原因，是今后在完善市场监管行政执法监督机制，提高行政执法监督水平同时要解决的重要问题。

二、新体制下行政执法监督机制的高度定位

1、完善行政执法监督新机制是顺应改革的必然举措。经济是社会的基础，市场监管部门与经济生活、市场秩序直接关联,与经营者、消费者市场交易双方休戚相关,是政府推动法治建设的“风向标”“民情站”。可以说,行政执法是市场监管部门的生命线,市场监管的核心就是“执法”这两个字。针对市场监管部门的工作特点,笔者认为,运用行政执法监督机制,提高法律的遵从度,应当从行政执法的实践入手,将有效的行政执法监督方式方法融入工作实际。目前,各地市场监管部门在依法行政、和谐监管等方面虽然都做出了一些尝试,并取得了显著成效,但由于市场监管部门在机构调整、职能重组等改革举措方面总是充当先行者的角色,而法律的修改滞后,市场监督执法实践亟待规范，执法队伍的整体素质还有待加强和提高，行政执法监督机制有待建立和完善，对不足之处应有清醒的认识并及时有效地采取措施积 极应对。

随着市场监管体制的调整、职能的整合和人员的合并，“三局合一”新的体制下，必然带来行政执法权的相对集中，涉及市场监管的行政权力事项达上千，如此众多的行政权力集中在一起，愈加彰显行政执法监督的重要性。而且，在机构合并之前，工商、食药、质监三个部门的执法都有各自的内设程序，其特殊性相对突出。合并之后，特性必须寓于共性之中。新的行政执法监督机制要求应通过《行政处罚法》《行政许可法》《行政强制法》《行政复议法》等基本法律来统一与整合这三个部门的执法行为规范，防止政出多门，做法不一，以整体形象展示在世人面前。

市场监督管理涉及企业准入、市场秩序、产品质量、食品药品安全、消费维权等与百姓生活密切相关的诸多方面，老百姓的衣食住行，都与之相关。改革开放以来，这些领域事故频发。不少事故或多或少与监管执法的缺位与失职有关，也就是牺牲了依法行政而付出的代价。基层执法人员普遍重实体轻程序，执法过程过于简单随意，这是行政执法监督机制欠缺的表现。

正是在这样的背景下，各地市场监管部门纷纷举办依法行政专题培训。这种速成式的短时间培训，推动了行政执法队伍知识的更新，开阔了思路，对于行政执法监督机制的认识必然有质的提升。思想是行动的先导，机制是行为的规范，能否建立和完善新体制下的行政执法监督机制，决定了市场监管和行政执法能否真正做到依法行政。

2、完善行政执法监督新机制需应当从领导干部抓起。党的十八大以来，掀起了反腐风暴，各种腐败现象触目惊心。腐败的背后，都有法与纪的缺位，都有逾越法律甚至凌驾法律的现象。推行全面依法治国，必须抓住领导干部这个“关键少数”。行政执法监督是依法行政的具体实践，建立和完善执法监督新机制也不置身事外，应当从领导干部抓起。

现今社会，教育相当普及，不少领导干部的文化程度比较高，法律知识也不欠缺，但是，由于规范制度不健全，监督机制不完善，一些行政执法过程中难免有人治的因素，形成“人治”的通道畅通，“法治”的通道不畅，这样产生行政执法的主观随意性、个人独断性，领导的行政执法监督思维导向偏移，必然无法以依法行政凝聚团体的共识，无法形成忠于依法行政的法律生态。

市场监管工作具有一定的专业性，行政权力也相对集中，其领导干部执法监督思维的养成，尤为重要。身正影子才不斜，一个单位领导干部带头依法办事，秉公执法，敬畏法律，遵从法治，上行下效，这个单位依法行政自然是立竿见影。因此，领导干部应养成行政执法监督的思维，做到从领导干部到普通执法人员，上上下下，层层级级，在利益复杂化、社会多元化、体制新改革的新常态下，不断建立和完 善行政执法监督机制，都能严格依法行政。

3、完善行政执法监督新机制以营造四个环境为基石。作为市场监督管理战线上的一员，笔者认为，在加强干部职工依法行政教育，大力提升干部职工法治意识的同时，应坚持以营造四个环境为基石和标准，始终把建立和完善行政执法监督机制，融入市场监督管理各项职能工作中。

一是坚持用行政执法监督机制服务壮大市场主体，营造宽松平等的准入环境。深化工商登记制度、食品药品经营许可制度改革，推进登记便利化，整合规范原分属工商、食药、质监三个部门的行政许可行为，进一步激发市场活力，释放政策红利；积极探索并联审批，集群登记，企业托管登记，让改革更接地气；充分发挥市场监督管理职能，大力促进大众创业、万众创新，为地方经济社会发展加油助力。

二是坚持用行政执法监督机制确保食品药品、特种设备和产品质量安全，营造规范诚信的经营环境。保持对食品药品、特种设备和产品质量安全违规违法行为严罚重处的高压态势，加强行政执法和刑事司法的有力衔接，做到重拳出击、重典治乱，查处一案、警示一片、规范一方。创新举措，制订切实可行的监督管理制度，建立切实有效的执法监管机制，坚持不懈、持之以恒举全局之力抓安全、保安全。

三是坚持用行政执法监督机制切实维护广大消费者的权益，营造安全放心的消费环境。作为市场监管执法者，必 须牢固树立一切为了消费者权益的宗旨，进一步整合12331、12315、12365三个平台，完善接诉处置机制，畅通投诉举报渠道，全心全意为消费者服务。将消费者投诉举报平台建设成集民意反馈、舆情监控、风险预判、消费警示、决策参考五位一体的综合执法信息平台。利用这个平台搭建起政府与老百姓沟通的桥梁。同时，把消费者投诉举报工作作为化解社会矛盾的重要手段、社会的“减压阀”。

四是用行政执法监督机制全力保障公平公正的市场竞争，营造公平有序的市场环境。强化信用监管，扩大信用平台的公众化，使守信者处处受益，失信者处处受限。完善监管机制，推行监管“双随机”，随机抽查企业、随机委派执法人员，增强执法的公正性和公信力；加大公平交易执法，破除行业垄断，打破行业壁垒，为非公经济公平公正参与竞争创造条件；加强事中事后监管，强化分类监管、重点监管，聚焦重点领域，确保食品、药品、餐饮和高危行业生产安全，维护良好的市场经济秩序。

三、建立和完善行政执法监督机制的对策

1、牢固树立正确的行政执法监督理念。没有树立正确的行政执法监督观念是行政执法监督效果不佳的最主要因素，当前市场监管部门完善行政执法监督机制、强化行政执法监督，首先应从观念层面入手，不断加强行政执法监督教育工作，强化行政执法监督重要性认识，提高执法人员自觉 接受监督的意识。市场监管部门应采用各种方式，有计划的、经常性的对包括部门领导在内的全体干部进行行政执法监督的教育培训与考核，具体包括专门的行政执法监督教育培训和考核，及执法业务培训中有监督内容的培训考核。通过培训考核，使市场监管部门领导和行政执法人员明确行政执法监督的重要意义，充分认识加强对权力的制约和监督的极端重要性，强化自觉接受监督的意识，使全体市场监管部门执法人员崇尚法律、忠于法律，坚持执法为民，切实做到依法行政。

2、着力形成统一的行政执法监督合力。行政执法监督是全局性的工作，市场监管部门应当从全局的高度考虑问题，形成各个监督职能部门相互配合、运转协调、监督有力的统一的执法监督工作机制。要改变以事为主的监督方法，把监督事与监督人紧密结合，切实提高行政执法监督的实效性，对经督查确实存在执法过错的执法人员，应当严格依照有关规定追究其执法过错责任。可以断言，追究一个“责任人”要比监督多起案件的实际成效明显。对有违法失职行为的监督人员也要依照有关规定追究责任，使监督者忠于职守，尽职尽责。

3、切实维护公正的行政执法监督体系。市场监管部门要强化监督手段维护执法的严肃性和统一性。一方面可以通过实行执法监督函告制度防止执法部门及其执法人员不履 行、违法履行或者不当履行法定职责。发现执法部门及其执法人员不履行、违法履行或者不当履行法定职责的，应当依据有关规定提出纠正意见，并发出执法监督通知书，督促其及时纠正，必要时可以直接作出纠正的决定。另一方面也可以通过行政执法监督意见书等形式防范系统性、区域性执法风险以及克服地方政府干扰、干预行政执法。如发现部门行政执法工作存在普遍性问题或者区域性风险，可以向执法部门发出执法监督意见书，提出改进工作的意见和建议。或者行政执法活动受到地方保护主义等情形干扰、干预的，可以向执法监督部门报告，执法监督部门应当予以协调，必要时可以采取向地方政府通报情况等方式予以处理。这样通过部门联动，来指导、帮助执法人员减少执法办案阻力；另一方面就是防止和防范执法过程中的地方保护主义，避免出现体制调整过程中执法不力、市场秩序混乱的情形。

4、不断完善规范的行政执法监督制度。一是案卷评查制度。行政处罚和行政许可等行政执法案卷评查是实践中使用频次较高、范围较大、效果较好、比较成熟的制度。一方面行政处罚案卷评查的主要内容包括执法主体合法性，事实是否清楚、适用依据是否准确、证据是否充分、程序是否正当，是否经过法制核审，自由裁量权运用是否适当，罚缴有无分离，是否符合案件办理期限要求，案卷的书写、制作、装订是否规范等。另一方面行政许可案卷评查的主要内容包 括实施许可主体的合法性，行政许可项目的合法性，申请材料是否齐全、是否符合法定形式，适用依据是否准确，受理核准、告知、履行期限等程序是否合规，案卷书写、制作、装订是否规范等。二是要加大行政诉讼败诉案件的审查和问责力度。对在行政诉讼中败诉的案件，即被人民法院撤销、变更、确认违法或者无效的行政执法案卷必须全部进行评查，以加大问责力度。三是规范行政处罚自由裁量权的行使。通过进一步完善行政处罚自由裁量权基准制度，细化、量化自由裁量权标准，能够更好地解决同案不同罚、处罚畸重畸轻等问题，降低了行政复议或者诉讼的风险。

我国招投标市场问题与对策分析 篇7

目前, 日趋成熟的招投标引入竞争模式已经成为我国建筑业最主要的交易方式, 而现阶段我国的建筑业是处于新旧体制交换更替的惯性阶段。新体制功能不完善, 老体制惯性仍存在, 由此引发的交易成本高、交易秩序混乱等现象严重影响了招投标行为的秩序。因此需要对我国招投标市场的现状进行综合地分析, 以找出相应的对策, 促进招投标体制在我国的稳健发展。

1 招投标制度的生存条件

招投标制度是在市场经济主导的条件下产生的, 只有在市场经济主导的条件下才会有招投标交易方式的产生。通常来说招投标制度的适用条件应该具备以下两个主要特点:第一是在市场经济运行机制下的公平竞争环境。在计划经济情况下, 产品的采购及工程建设任务一般都是按照上级指令进行安排, 相关权利部门往往高度集权, 多数情况领导意志决定相关结果, 这个时候招投标制度是不可能适用的。第二个条件是买方市场原则, 必须是在买方主导的市场情况下才有可能形成招标竞争。例如现在的设计市场, 不用参加投标也有足够的业务量, 也就没有必要通过竞争来出卖自己的产品了, 属于典型的卖方市场, 这样的条件下很难形成有效的投标竞争, 甚至于在较高投标补偿的情况下, 仍然鲜有设计单位愿意参与投标。

从实质上讲, 招投标就是选择过程, 是带有目的性和一定要求的选择过程, 是一种规范的、带有一定约束性质的竞争行为。需要注意的是, 这是规范的竞争行为, 所以招投标制度的全面发展是市场经济体制下市场发展的必然结果。

2 我国招投标市场存在的问题

自改革开放以来, 我国的招投标发展基本可以归纳为试点尝试、全面推行和完善发展三个阶段, 而招投标制度是伴随着我国经济体制的转变与变革不断发展和完善的。但我国经济体制残留的惯性, 使得招投标在实施过程中容易产生一些问题, 主要表现在以下几方面:

2.1 资格预审的问题

通常资格预审的范围和内容包括资质条件、人员能力、财务运行情况、工程业绩及经验、项目经理业绩以及之前的履约信用情况等。但从现在市场的具体情况来看仅仅审查这些范围的内容是远远不够的, 因为现在很多劳务分包队伍都是挂靠其他人员的资质承揽业务的, 他们通过大公司的资质及业绩参加投标自然能够占有很大的优势, 但是真正的施工者可能是从未进行过相关工程施工经历的或者没有任何资质的小型企业。这就给工程建设项目的TQC三大管理带来了很大的隐患。

2.2 招标文件编制问题

招标文件的质量是非常关键的, 作为要约邀请, 招标文件对于后期很多关系的协调及问题的解决是有着指导作用的, 稍有不慎将会给后期工作带来相当的难度。例如在工程量清单计价办法开始推行后, 工程量清单一般由甲方编制并承担其中的工程量风险, 所以若工程量在计算过程中出现错误的话将会严重的影响成本管理, 施工单位会通过不平衡报价再变更的办法进行索赔, 招标方将会十分被动。但是现阶段很多企业并不关心和重视招标文件的编制, 甚至有的发包人将同一模板的招标文件应用于各种不同的项目, 这个问题是制约现在工程项目管理水平提高的一个十分重要的问题。

2.3 评标过程的不足

现在在工程建设招投标流程中很多投标人按照自身的理解制定评标规则, 不按照国家的要求和规则成立评标小组, 甚至有的业主单位干扰评标结果。上述种种情况很大程度影响了评标过程的规范流程及公正公平。正是这些不规范的操作才给了内定施工单位这样的不良现象以可乘之机。

在评标过程中, 国内很多企业运用综合打分法进行评标, 这样的方法利于人们的主管操作却不利于公平竞争的开展, 并且权重的赋予很多时候也表现出了一定的不合理性。在现阶段, 合理低价的评标方法应该是在除去设计、监理等招标最为适用和具有竞争性的, 应广泛予以推广。

2.4 中标单位跟踪管理问题

当中标单位产生后渐渐转入到施工管理过程中时, 很多项目出现了工程的现场管理实际情况与工程招投标时相脱节的情况, 例如中标单位与现场实际施工单位两套班子、施工单位背离投标承诺行事、工程转包及挂靠资质进行施工等情况的发生。很多施工企业为了承揽工程, 不惜低于成本价竞争, 中标后在工程质量上偷工减料, 有的单位则通过大量的无理索赔增加工程费用, 达到盈利目的。上述各项现象及行为的出现影响了市场的健康成长, 若被某些施工企业或者发包单位工作人员利用的话十分容易滋生腐败行为, 例如明标暗定、权钱交易、围标串标等现象的出现。

3 招投标市场行为不合理现状的分析

招投标行为本身就是在市场中形成的带有经济活动特点的交易拍卖行为, 因为其具有公平、公开、公正的优势和特点, 所以在国际社会得到了广泛的认可和适用。但是现实的经济市场中, 往往都会存在信息不对称的情况。因此造成招投标市场存在形形色色的问题, 主要包括:

3.1 行政干预的影响

招投标的行为是带有市场性质的商品交易行为, 但是在我国对于招投标的行政干预却时刻存在, 很多时候国有资产的投资建设需要具有监督职能的政府相关部门来监督, 但在我国社会经济制度的转型期却出现了“政府既当运动员又当裁判员”的现象。政府部门直接干预招标行为, 操纵招标结果则很大程度上破坏了公平和公正。极大的打击了市场积极性, 不利于交易成本的降低和择优选取竞争参与者。

3.2 范围及方式的混淆

众所周知, 现阶段招投标的方式存在着公开招标、邀请招标两种方式, 以前还存在着议标这一特殊方式。不少人错误的理解为招投标就是公开招标, 邀请招标是走形式, 而议标自然是走后门的表现。其实, 这样的认识是片面的, 公开招标和邀请招标各有其优劣, 从经济角度来讲, 招投标行为是一种交易成本比较大的交易行为, 例如投标单位越多, 则从社会角度而言就会有更多的未中标的竞争参与者浪费大量的人力物力做无用功。从社会角度来讲, 这是不利于市场和经济发展的。所以在相对较小的项目中, 可以采取交易成本相对较小的邀请招标的方式来进行。

3.3 合理低价的确定

由于我国建筑市场存在时间不长, 现在还比较稚嫩, 所以存在了一些问题。绝对低价中标的方式在我国就尚不适用。招标方从经济的角度当然希望通过招标过程引入的竞争而在产品质量合格的前提下选择最低价格的中标者, 以达到降低投资的目的。但是在我国建筑市场信用体系尚不成熟的特殊条件下, 低价并不意味着性价比高, 假如某施工单位低价抢标, 当以低于成本价的价格中标后, 不但破坏市场平衡, 很有可能会出现滞工或者影响质量、进度等一系列难以预计的问题, 最终损害各方利益。所以合理低价的确定就显得尤为重要, 这里的合理低价可以起到一种标杆的作用, 用来衡量项目真实的成本价格并综合考虑各种风险要素, 所以合理低价的选定非常重要。

3.4 过度竞争及肢解发包

过度竞争及肢解发包带来的后果往往使交易成本上升和资源极大浪费, 有些地区由于买方市场的特性, 一个小小的项目竟然有几十家企业去投标, 在只有一家单位中标的情况下, 给资源带来了极大的浪费。

肢解发包所带来的危害也是同样的, 将一个项目按照不同工程类别拆分开来以平衡各方利益的情况下, 进行多次招标。这样的行为也同样增加交易成本, 带来浪费。

以上便是我国计划到市场的转型期间建筑市场不完全规范的情况下, 招投标模式在制度与体系上表现出来的一些问题。

4 招投标市场发展的对策分析研究

通过以上对现状问题的深入分析, 将在此基础上运用经济、法律、管理等相关手段, 并结合自工程量清单计价方式广泛推行以来的现状分析, 现对我国招投标市场提出几点针对性的规范化措施。

4.1 约束与激励机制措施

由于在招投标的行为过程中, 发包人与承包人多数时候是利益对立体, 这样就必然需要带有激励和约束性质的机制出现。通过激励的方法激发代理人的积极性, 从而最 大限度的为发包人谋求最低利润, 通过监督的手段防止代理人消极行为及机会主义行为。约束手段与激励手段是相辅相成的, 他们的重要作用不仅仅体现在招投标时期, 在后期的合同履约过程中也同样重要。

4.2 体现规则重要性, 增强约束

约束分为正式约束和非正式约束, 《招投标法》等相关法律法规的约束就是正式约束, 近年来正式约束方面有了很大的发展。但非正式约束的范畴则还是很欠缺的, 非正式约束主要是指道德、价值观、传统文化等内容。这主要是由于正式的约束带有硬性的性质, 我们可以借鉴发达国家的一些经验, 学习别人的一些成果, 但是非正式约束的范畴则需要长时间的摸索、市场大环境的渐渐进步和对市场环境适应及优化, 并且在文化、道德观念等范畴每个国家和名族都有其特点和特色。但是我们可以通过各种手段加强非正式约束的建立, 例如信用体系的建立、道德观的调整等办法。市场只有在有效的监督体制下才能更好的发挥公平的竞争效果, 使得招投标制度能够不打折扣的进行。

4.3 增强信息平衡性

我们知道市场中总是存在一些信息的不平衡, 信息不完全平衡就会造成市场不完全公平。现在信息技术的发展, 大大优化了信息的传播速度和公开程度, 全国及各省市的招投标信息网的出现发挥了很大的作用, 通过网络公示的形式将信息公开, 寻找竞争参与者, 扩大竞争范围, 大大提高招标效率, 节省了交易成本。所以应该大力的发展网络及信息对招投标活动的影响和作用, 改进其中的不足, 及时将新技术应用到其中。

4.4 减少交易成本, 增加决策科学性

招投标过程中, 双发都会发生费用开支, 增加成本。招标方的成本主要来自信息发布、编制招标文件、组织现场勘查及答疑等等, 而投标方的费用是投标文件制作、信息咨询费用、分包商选择等。

所以从节省社会资源的角度, 选择合适的招标方式, 制定合适的标底或者“最低投标价”并尽可能使用成熟的合同文本对于科学决策和减少交易成本有着很大的作用。

5 结论

从企业和市场的角度讲, 激发并规范竞争行为是有利于行业成本降低并激发行业生命力的有效办法。因此, 通过招投标来引入竞争这样的市场经济手段应是我国未来社会发展不可缺少的办法和手段, 我国政府也逐渐将招投标纳入法律行为, 并随着经济的发展不断进行公正的立法和修正。

综上所述, 我国招投标市场虽然存在一定的问题, 但随着市场制度的稳健发展, 我国未来招投标模式将最终实现市场体制下招标投标行为的法制化和标准化。

参考文献

[1]管军, 李文华.建设项目投标报价决策方法研究[J].技术经济与管理, 2000, (4) .

[2]杨值华.在低价中标的市场竞争中求生存和发展[J].工程项目管理, 2004, (6) .

招投标市场监管对策 篇8

关键词:场外金融衍生品;监管;对策

Abstract:With China's rapid development of OTC financial derivatives market, improve its regulation become increasingly important. Based on China's OTC financial derivatives market development and regulation of the status quo analysis of the problems for the supervision and put forward countermeasures.

Key Words:OTC financial derivatives,regulation,countermeasure

中图分类号:F830 文献标识码:B文章编号:1674-2265(2009)11-0053-03

近年来,我国场外金融衍生品市场从无到有,并呈现出快速发展的态势。由于场外交易的专业性和复杂性,其潜在的系统性风险较高,如缺乏正确适度的监管措施,将会危害整个金融市场的稳定运行和健康发展,并对国民经济产生不利影响。本文通过对我国场外金融衍生品市场发展现状和存在问题的研究分析,提出有助于完善监管的政策建议,以促进我国金融产品的不断创新,确保经济金融健康平稳运行。

一、我国场外金融衍生品市场发展及监管现状

2005年6月,债券远期的推出标志着我国场外金融衍生品市场开始起步。4年来,场外金融衍生品市场发展迅速,交易量快速放大,交易品种也扩大到人民币外汇远期、人民币外汇掉期、人民币外汇货币掉期、人民币债券远期、人民币利率互换和远期利率协议等。2008年3月,国务院批准在天津建立场外交易市场(简称OTC市场)。

与场外金融衍生品市场的迅猛发展态势相适应,我国金融监管当局也适时出台了一系列监管措施。2004年3月,银监会颁布了《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》;2005年3月,银监会又正式发布了《商业银行市场风险管理指引》,奠定了中国当前金融衍生品市场监管法律法规的基础。2007年8月,中国外汇交易中心发布了《全国银行间外汇市场人民币外汇衍生产品主协议》,降低了银行的法律和信用风险。同年9月,人民银行根据市场发展的需要和市场成员的需求,推动成立了中国银行间市场交易商协会(NAFMII),弥补了我国银行间市场自律组织的空白。通过协会组织市场成员加强制度规范和产品创新,是一种新的探索,有益于推进我国场外金融衍生品又好又快地发展。2007年10月份,交易商协会发布了《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》(以下简称“NAFMII《主协议》”),标志着我国金融市场管理模式发生转变,市场自律管理的作用开始发挥。

二、我国场外金融衍生品市场监管存在的问题

(一)现行监管法律不能适应市场发展的需要

一是《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》尚不能满足整体衍生品市场的规则需求。例如对交易产品有所限制,涉及商品、股权及外汇的衍生产品,要求符合其他监管部门的相关规定,但这方面的规定并不明确。

二是NAFMII《主协议》仍然存在法律上的不确定性。其中最大的问题在于破产或者清算情形下如何执行终止净额。由于我国《企业破产法》是否认可终止净额尚存在不确定性,使得金融衍生产品终止净额制度在《企业破产法》上的有效性和可执行性仍不确定,需要出台相关立法解释或司法解释。

三是金融机构操作当中存在“一市两制”的现象。出台主协议的基本出发点是降低交易成本,提高市场效率,但现在机构却要花大量精力同时处理两份主协议:NAFMII《主协议》和外汇交易中心发布的主协议。而且,如果以后市场出现同时涉及汇率和利率的产品,如何推动两份主协议的统一也是一个需要解决的问题。

(二)市场参与者的内控制度尚不完善

我国的场外金融衍生品市场是新兴的市场,机构投资者对较为复杂的衍生品业务还不熟悉,从而难以制定完善的内控制度。从对商业银行的调查来看,尽管目前均已参照2007年银监会制定的《商业银行内部控制指引》重新修改了各自的内部控制标准,但是对于涉及场外金融衍生交易的条款仍有待进一步细化和完善。

(三)跨境监管与国际合作机制亟待建立

金融衍生品市场是一个国际化的市场,现行法律对我国机构参与境外衍生交易存在监管真空,国际合作也不够深入。目前,很多外资银行在综合理财服务中充当着资金“二传手”的角色,通过某个产品将投资者的资金募集起来,然后再通过购买境外基金或境外发行的结构性票据等将募集的资金交付给境外的金融机构来管理,境内的金融监管部门难以掌握相关交易以及风险状况。而且,资金一旦出境,监管部门也很难进行有效的跨境监管,建立健全跨境监管与国际合作机制已迫在眉睫。

(四)场外金融衍生品业务缺乏透明度

与交易所的场内市场相比,场外市场灵活度高,但透明度低。随着金融市场的开放,我国场外金融市场将日益呈现分散化的特征,银行间市场将不能涵盖场外市场的全部。一些非标准化的金融产品、衍生产品交易将更多地以双边的形式达成,或仅在小范围内流通。这虽然提高了金融市场的效率和稳定性,但也在很大程度上使监管者对风险到底最终由谁承担、承担者是否具备风险管理能力和对市场总体流动性可能产生何种影响缺乏了解,一旦风险链条在某处断裂,可能引发连锁反应,危及金融系统稳定。

(五)交易系统未全部纳入监管范围

目前,国内金融机构使用的多边交易系统有外汇交易中心的交易系统以及彭博、路透交易系统等。其中外汇交易中心交易系统已纳入监管范围,但其他交易系统未受到监管,市场成员到这些交易平台交易,不受银行间市场法律法规的约束,可能造成不平等竞争和监管套利。另外,这些电子交易系统将各个机构和全球市场紧密联结成一个网络,这个网络极易受一个或多个对手方引发的一系列冲击和变化的影响,如果这个网络游离于监管之外,监管者就很难及时辨识风险。

三、完善我国场外金融衍生品市场监管的对策

完善我国场外金融衍生品市场,必须坚持发展与监管并重的原则,在稳步发展中加强监管,以监管促进持续发展。对我国新生的金融衍生产品市场监管应“以金融稳定为目标,以完善市场基础建设为首要任务,实现内部控制与外部监管一体化,推动国内监管与国际合作相互协调,提高行业自律作用,确保信息披露充分,增强市场透明度”。

(一)进一步加强法制建设,完善监管体系

一是从金融监管的历史和发展趋势看,政府依法监管始终而且仍将继续处于核心地位。我国应借鉴英美监管模式,逐步建立以政府机构对自律组织进行法律监管,自律组织直接监管市场,以社会中介组织为补充的外部监管体制,最终实现政府监管机构和相应自律组织的统一。应成立一个统一的监管机构,并出台相应的法律法规予以保障,避免双重甚至多头监管,提高监管效率。二是为了确立金融衍生品终止净额制度在我国《企业破产法》上的有效性和可执行性,建议出台相关立法解释或司法解释,承认提前终止条款的有效性;承认“单一协议”条款在破产法上的有效性;在承认“单一协议”的前提下,认可衍生品主协议双方当事人对提前终止款项的计算方法和计算标准。三是建议由监管部门牵头,对于存在两份主协议的问题,由交易商协会和外汇交易中心具体负责,由市场成员参与签订一个过渡性的协议,由原来的双边协议逐步过渡到NAMFII多边框架协议。

(二)尽快完善市场主体内部控制机制

一要提高市场参与者的风险管理意识,增强对金融市场风险认知的深度与广度,提高管理者对风险管理的重视程度,培育风险管理文化,增加对风险管理的投入。二要完善管理制度,建立健全对管理层、交易人员的管理制度,以及对相关交易的管理办法。三要从系统控制角度出发,建立独立的职能部门,对交易业务进行严格的风险审核与管理,并对交易人员进行有效的管理。四要建立场外金融衍生品风险评估和控制体系,并使之起到规范业务流程、及时预警风险的作用。

(三)加强监管部门间的协调与合作

一是加强国内监管部门间的协调与合作。由于场外金融衍生品市场是一个跨领域跨行业的市场,因此必须结合功能监管需要实现各个监管者之间的协作,建立一个有效的协调机制,协调各个监管者的规则制定和监管行动。这样既可以避免监管权的交叉、冲突和监管资源的浪费,又可以防止各监管机关互相推诿,产生监管盲区,还可以促进监管规则的统一,防止监管套利。在金融综合经营迅速发展的大背景下,这种协调机制还可以为监管部门未来的进一步协调和融合打下基础。二是加强国际监管部门间的交流与合作。一方面可以实现对越来越多的出境资金的监控,另一方面可以借鉴国际上先进的经验,促进国内市场的发展。

(四)建立交易报告制度,强化信息披露机制

机构投资者应根据国际会计准则委员会对衍生交易信息披露的要求,遵循充分披露原则,在相关财务报告中披露金融衍生工具的范围及性质信息、利率风险信息、信用风险信息以及公允信息。同时,还应从以下几方面着手:创建场外市场交易数据库,建立定期的报告制度;统一和规范税收及会计标准,制定详细的会计和报表原则,力求和国际惯例接轨;定期披露交易双方的资产负债情况、风险敞口以及风险管理措施等情况,以便监管层掌握足够的信息。

(五)加强电子化建设,构建统计监测系统

一是将我国场外市场现存的彭博、路透等其他系统纳入到统一的监管范围中来,防止不平等竞争和监管套利的产生。二是推动结算系统联通,实现债券跨市场可托管,推动托管结算系统横向整合,促进场内外市场、批发和零售市场的融合,确保实现市场的流动性和价格发现功能。三是构建场外交易统计监测系统。一方面,应定期统计场外交易量、交易品种、类型的基本情况,并据此分析出一些趋势性的结果。另一方面,要建立风险预警动态监控功能,通过一些预警监测指标发现可疑交易和异常趋势,从而有针对性地实施全程、动态、实时监控,并适时采取行之有效的应对措施。

参考文献:

[1]张玉红,霍天翔,冯宗宪.场外金融衍生品市场发展探析[J].上海金融,2005,(5).

[2]王鑫.中国场外金融衍生品市场监管完善战略[J].辽宁工程技术大学学报(社会科学版),2007,(1).

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