审计局档案工作总结

审计局档案工作总结（共10篇）

审计局档案工作总结 篇1

市档案局：

张家口市统计局是市政府主管全市统计和国民经济核算的工作部门。1993年地市合并后，原地区行署统计局与市统计局合并组建为张家口市统计局。

张家口市统计局的主要职能是：

宣传贯彻国家和省颁布的统计工作法规、规章；制定统计改革、统计现代化建设规划和统计调查计划；组织领导和监督检查市内各县(区)、各部门统计和国民经济核算工作，监督检查统计法律、法规实施情况。贯彻执行国家国民经济核算体系、统计指标体系和基本统计制度；制定地方统计调查标准和统计调查制度；管理、审批各县(区)、各部门统计调查项目(包括社会和涉外调查)、调查计划、调查方案；组织和管理全市统计登记工作。组织完成国家部署的普查任务；研究制定市情市力普查和抽样调查方案，并组织实施；组织各县(区)、各部门社会经济调查，汇总、整理全市统计资料；对国民经济、科技进步和社会发展等情况进行统计分析、统计预测和统计监督，向市委、市政府及有关部门提供统计信息和咨询建议。统一核定、管理、公布、出版全市性基本统计资料，定期向社会公众发布全市国民经济和社会情况统计信息。管理全市统计信息自动化系统和统计数据库体系；管理全市统计网络。受省统计局委托，任免市城市社会经济调查队、市企业调查队科级干部；协助管理县(区)统计局正副局长。组织管理统计人员教育和持证上岗工作；协助组织管理统计专业技术资格考试和专业技术职务评聘工作。承办市委、市政府交办的事项。

机构改革后，张家口市统计局人员编制和机构设置：行政编制40名(其中局领导职数4名)，工勤人员编制3名，老干部服务人员编制1名，合计44名。局机关内设机构10个科(室)。

2001年9月，张家口市人口调查队整体划转，成立张家口市统计局普查中心(副处级全额事业单位)。

局下属科级全额事业单位3个：农村社会经济调查队、统计教育中心、计算中心。

局代管理单位2个：张家口市城市社会经济调查队(副处级)，内设机构3个：综合科、物价调查科、城镇住户调查科；张家口市企业调查队(副处级)，内设机构3个：综合科、产业调查科、专项调查科。全局内设24个科（室），现有各类正式工作人员105人。

近几年，特别是2002年机构改革以来，在局党组的领导下，按照“三个代表”的要求，努力做好新时期的统计工作，通过实施统计精品战略，优化了统计服务，通过抓班子，带队伍，抓管理，求实效，对内增强了凝聚力，对外树立了统计良好形象，我局连续多年被市委、市政府和省统计局评为“文明单位”。所组织开展的首次全国农业普查、第五次全国人口普查、第二次基本单位普查、投入产出调查均被评为国家级先进单位。近几年，局先后被国家统计局授予“全国统计执法检查先进单位”和“依法统计先进单位”。局党总支、工会、团支部连续多年分别被市直机关评为先进基层党组织，工会优胜单位，先进团支部。2003年统计工作水平和统计整体形象得到全面提升，政治文明、精神文明和物质文明建设也取得显著成果。

我局档案室建设起步较早，地、市合并后，尽管住房紧张，也建立了档案室。2000年以来，不断加强对档案室的改造和完善，近2年又更新了全部档案管理设备，并组织有关人员依据《河北省机关、团体、事业单位档案工作目标管理考评标准》的有关规定，对全局所有档案进行了认真整理、立卷和归档，加强了对档案的规范化管理，在2003年的档案工作考评验收中，我局被市档案局评为“档案管理工作先进单位”。在此基础上，经局长办公会研究决定，将继续加大档案管理力度，明确了2004年档案工作晋升省三级管理标准，并将其列入2004年重点工作目标。为此我局着重做了以下工作：一是健全了以局长赵久成同志任组长的档案晋级领导小组，加大了档案业务、文字编研及档案信息化管理进程。二是组织档案管理人员到市财政局、市工商局参观学习，多次到市档案局请教，并请市档案局的同志到我局进行具体的指导帮助。经过近几年的不断努力，我局的档案晋升省三级标准的准备工作已于2004年7月16日完成。随后我局档案工作领导小组和有关人员对照《河北省机关、团体、事业单位档案工作目标管理考评标准》认真进行了自查。现将自查情况报告如下：

1、组织管理21分

1.1组织机构2.5分

我局历来就很重视档案工作，特别是2002年机构改革后，局领导班子更是把档案工作摆上了前所未有的高度加以重视。重新调整了档案工作领导小组，明确了一把手任组长，局长主管、办公室主任主抓的档案工作领导小组，确定了专职档案员，各科室配备了兼职档案员，形成了以档案室为中心，各科室有专人分工负责的统一管理网络体系。局档案室工作呈现出“三高”、“三大”的可喜局面，“三高”即：思想认识程度高、工作摆布位置高、档案管理起点高；“三大”即：建设资金投资大、档案工作力度大、档案利用效果大。我局在机构改革后档案室重建不到二年的时间里，就全面完成了档案管理晋升“省三级”工作。为档案管理晋升省三级，档案室加强了对全局各科、室、队、中心各类载体的档案集中统一管理,综合档案更加规范化。截止目前，我局档案室保存各类档案总计3536卷，其中1993年7月-2003年12月共1530卷，单份文件档案229件，铅印资料1310册。基本达到了管理规范化、系统化、科学化和现代化。该项得满分2.5分。

1.2管理职责9分

为确保档案工作晋升省三级管理标准，我局不仅将档案工作纳入年度工作计划，同时还确定了两年迈出二大步的目标，即：第一步，2003年，加强制度建设，配齐硬件设备；第二步，2004年务必达到省三级标准。与此同时，将档案管理列入各科室年度重要考核内容；局内专兼职档案员均实行了严格的岗位目标责任制，对文件材料的收集、立卷、归档纳入档案人员的考核目标，局档案室负责指导、督促、检查本局各科室搞好科室档案管理工作。基本上做到了工作有要求、有目标、有落实、有考核、有通报。该项满分9分，自查得分8分。

1.3档案人员4.5分

为加强档案管理工作，2002年机构改革后，我局将政治素质高、业务基础好、工作认真、勤奋敬业、敢于负责、热爱档案工作的李玉荣同志确定为专职档案员，局内各科室也相应地配备了素质较高、业务过硬的同志从事科室档案工作。目前，全局共有专兼职档案人员共14名，其中，专科学历8人，本科学历6人，具有中级职称的4人。局内先后两次对兼职档案人员进行了档案业务培训。并组织专兼职档案员先后参加了市级档案业务知识培训和市级上岗培训，取得了结业证书2个，市级培训率达到70％。档案人员享受了同等技术人员待遇。该项满分4.5分，自查得分3.5分。

1.4规章制度5分

夯实基础、务实从严、科学管理、制度到位，是我局开展档案工作的基本原则。为此我局先后制定了《档案归档制度》、《档案保管制度》、《档案工作保障制度》、《档案借阅利用制度》等11项规章制度，具体明确了责任目标和奖惩措施。该项满分5分，自查得分4分。

2、基础建设36分

2.1业务基础21分

为便于管理和查阅利用。我们全面分析了各种案卷的内容和成份，在文书卷分类上首先分为上级来文和本局形成两大类。在文件分类上按行政类、综合类、管理类、会计类进行划分。会计档案按《会计档案管理办法》分会计凭证、帐薄和报表，由相关科室立卷后移交档案室，准确划分保管期限，严格按要求填写案卷封面等各项内容，最后对各类档案分类入库，按科（室）----年度----问题分类法进行流水排列，使全部档案材料归档齐全、完善，编目科学、划分准确、排列有序，没有积存文件。从档案的立卷到装订质量看，基本达到了规范化要求。同时档案室还编制了案卷目录、全宗介绍、全宗卷，建立了档案的基本情况统计制度和鉴定、销毁、移交等制度，严格了各项工作程序和审批手续。同时，我们还加大微机开发力度，将全部永久、长期及部分短期案卷录入微机，能够运用微机对档案进行检索、分类、统计，并用微机打印了案卷目录，建立了重要卷双套制。基本实现了档案管理的规范化、科学化。该项满分21分，自查得分16分。

2.2各类用房、设备15分

为了加强档案管理，我局投入了大量的人力、物力和财力。在局办公用房十分紧张的条件下，为档案室辟出了总面积达80多平方米的档案库房、借阅室及档案工作人员办公室，并做到了办公室、档案室和借阅室三分设。购置了新的档案柜，至少可以满足20年档案数量增加的需要。档案室内配备了崭新的电脑、打印机、复印机、扫瞄仪、数码照相机、录相机等先进的档案管理设备，以及空调、烟感报警器、加湿器、温湿度计、换气扇、灭火器、窗帘等防潮、防火、防盗、防光设备，基本符合案卷保管要求，档案的归档率、完整率、准确率都达到了规定标准。该项满分15分，自查得分13分。

3、信息化建设23分

为适应档案管理现代化、信息化发展要求，基本实现了对录入案卷目录整理、编目、检索、统计的自动化管理，极大地提高了档案信息化水平，档案管理现代化建设与单位管理现代化建设做到了同步发展。在此基础上，我局完成了档案永久、长期、短期文件级目录的录入工作。该项满分23分，自查得分21分。

4、开发利用20分

完整、系统地保存档案资料，目的是为了使其能够更好地服务于实际工作，为此，我局档案室建立了多种形式的检索工具，主要建有各门类案卷目录9本及全宗介绍等，大大方便了查阅利用。此外，还建立了详实的档案利用效果登记，仅一年多时间，我局档案室接待查阅档案80人（次），提供档案60多卷。档案工作在开展调查研究、制定和执行有关政策、加强队伍建设和服务全市经济等方面都发挥了较好的作用。

目前，我局档案查询便捷，查全率、查准率均在98％以上。与此同时，根据档案资料还编写了《张家口统计局大事记》、《张家口统计年鉴》等编研成果，为档案的开发和利用提供了更加便利的条件。该项满分20分，缺《张家口统计志》自测得分17分。

总体考核100分，实际自查得分85分，达到了晋升档案工作管理省三级标准。

总之，我局档案工作在局党组的正确领导下，在市档案局的大力支持下，在全局干部职工的共同努力下取得了一定成绩。但是，我们也清醒地认识到，我们的工作离更高的标准还存在差距，还有许多不尽完善的地方，档案升级只是一种促进工作的手段，最终目的是通过升级更有效地做好档案工作，更好地为统计工作、为全市经济建设服务。为此，我局在今后的工作中仍需不断加强档案管理，加大档案的微机开发力度，搞好档案的编研与开发利用，使统计档案在服务国民经济和社会发展上发挥更大的作用。

审计局档案工作总结 篇2

随着计算机审计技术的飞速发展和审计档案载体的不断转变, 审计档案信息化管理模式的优势越来越明显。

1. 传统审计档案管理模式下, 审计档案通常是由立卷人根据“结论性文件、证明性文件、立项性文件、其他备查性文件”的顺序将审计报告、审计底稿和审计日记及其它须保存的文件资料收集、登记、记录和汇总而形成一个完整的审计案卷, 然后移交档案管理部门。审计档案的查阅通常要经过层层审批, 才能到档案管理部门, 由专人按照“卷宗类别、案卷目录、卷内目录、案卷页码”的顺序进行, 因此查询速度慢, 给利用和查阅带来了诸多不便。实行信息化管理的审计档案, 查阅者只需得到授权, 在专门的审计档案管理软件中键入查询密码, 不用出门就能方便地得到所需的档案信息, 省事省力, 方便快捷。

2. 传统审计档案管理将纸质和声像等档案资料收集、汇总、分类、装订成册和登记, 然后存放于一个管理空间。如果立卷人归入卷宗的审计底稿和审计日记的事项不够全面, 或档案资料因管理不善造成缺失, 事后立卷人很难回忆审计事项的完整过程。随着审计方法的信息化, 审计人员往往对多个数据库进行分析、比较、计算和加工后得出审计结论, 如果审计档案资料仍然按照原来的要求归档, 仅靠传统的审计档案的容量和管理技术是无法做到的, 这样就很难保证管理质量, 容易使审计档案失去完整性。而信息化管理的审计档案不仅可以避免存储的档案资料缺失, 它的超大容量和先进技术还可以保留、存储数据库处理的过程文件, 使计算机辅助审计条件下审计证据和审计线索的保存最大化、完整化, 全面反映审计事项的全貌。

3. 对传统审计档案管理的审计项目进行信息搜集, 必须通过人工记录、统计、汇总, 才能得到所需的审计信息, 工作量十分庞大。利用信息化管理的审计档案就可以实现对档案项目的快速归类、分析、汇总, 使决策者及时掌握有关信息, 便于通过对历史信息的分析, 形成有效的经济决策和建立更加有效的监督机制, 从而提高审计档案的使用价值。

4. 从单纯的档案管理角度看, 通过实现审计档案的信息化管理, 既降低了档案工作的难度, 又减少了审计档案管理的工作量, 提高了工作效率。实现审计档案的信息化管理也使传统的审计档案管理模式得到升华, 因而成为促使审计档案管理规范化、科学化和制度化的重要手段。同时, 信息化管理也为审计档案备份的异地存放提供了方便, 从而提高了审计档案的安全性

二、实现信息化管理是审计档案管理发展的必然趋势

为了适应社会发展和经济监督的需求, 把审计办公自动化和计算机辅助审计技术作为提高审计工作效率和质量的重要手段之一, 审计技术正在从传统的手工审计向计算机辅助审计和计算机审计过渡, 审计工作正逐步实现电子化、无纸化。

随着越来越多审计软件的开发和应用, 计算机审计的深度和广度必将得到拓展。在计算机审计方式下, 由于数据处理的方式和存储介质发生了变化, 数据处理正向无纸化的方向转变, 因此, 传统原始凭证、记账凭证、会计账簿和会计报表的审计线索在计算机环境下不再完整存在, 电子审计档案随之产生, 而只有保存通过接口获取的原始数据 (数据库) , 才能最大限度地保留审计线索, 使审计档案的内容全面、完整。但传统审计档案容量有限且受载体限制, 无法囊括原始数据库强大的信息量, 也无法反映审计过程的全貌, 传统审计档案管理的局限性就不可避免地显现出来。

另外, 随着社会经济的发展和管理决策科学化, 审计档案作为一种信息资源, 其作用越来越明显。怎样使审计档案的管理更加规范化、科学化, 从而提高审计档案的利用效率, 最大程度地发挥信息资源的作用, 更好地为经济建设和管理决策层服务, 也是审计档案管理工作者需要考虑的问题。因此, 审计档案只有实现信息化管理, 才能突破其局限性, 适应审计技术和社会发展的需要。

三、实现审计档案信息化管理的途径和方法

审计档案管理要由传统的人工管理模式向信息化管理模式飞跃, 是一项科学的系统工程。

首先, 实现审计档案数字化管理初期, 可以先实行纸质档案与电子档案共存的双重审计档案管理模式, 待双重管理模式运行成熟后, 逐步向无纸化审计档案管理过渡, 以实现审计档案管理的信息化和网络化。

实行纸质档案与电子档案共存的审计档案管理, 管理人员将应立卷归档的审计项目资料收集、归类、排序、编码、扫描、加密, 然后输入计算机。同时将纸质档案装订成册保存, 形成纸质档案与电子文件档案的一一严格对应, 利用者就可以方便、准确、快捷地直接从计算机上查询所需要的档案信息资源。采取纸质档案与电子档案共存的方案, 虽然增大了存档的工作量, 却大幅度减轻了日常管理和查询的工作量, 但这种管理方式简单、实用, 提高了档案管理的工作效率和利用效率, 也使审计档案的管理更加完整、规范。

其次, 在审计档案人机结合的基础上, 加速审计档案管理软件的开发应用, 对审计档案信息的检索系统建立数据库, 逐步实现审计档案信息网络化。审计档案管理者可以采用其它成熟的电子审计档案管理软件, 在原有的基础上进一步改进, 形成集存储、编目、加密、检索、自动标引和自动管理等功能齐全的电子审计档案管理系统, 进而实现计算机和网上查询, 丰富本单位的网络系统。

四、实现审计档案信息化管理需注意的问题

首先, 实现审计档案的信息化管理和网络化查询, 要保证审计档案的安全完整, 更要注意其保密性。为此, 要采取可靠的加密手段和严格的制度措施, 使审计档案的查阅者只有根据审计部门的授权, 才能查阅到需要的档案信息, 而且不会造成数据库的损坏和丢失。

其次, 在开发或采用已有的审计档案管理软件时, 也应当考虑采用统一代码标准和模块化设计, 以便与已有的“现场审计实施软件”“审计管理软件”实现数据兼容, 达到方便、快捷、高效的理想效果。

档案信息化管理是进一步提高审计工作效率的重要手段。档案具有凭证和参考价值, 审计档案同样如此。它不仅能够真实地记录审计成果, 再现审计过程, 而且有利于审计人员对以往审计经验进行学习和借鉴。审计的最终出路在于信息化, 而审计档案信息化管理是实现审计信息化的重要组成部分, 促进和规范审计档案的信息化管理, 是提高审计档案质量, 实现审计信息资源共享和统一利用, 成为审计管理中一个不可缺少的组成部分。随着我国计算机审计的不断发展, 审计档案的信息化管理必将取代传统审计档案的管理模式, 从而使审计档案管理工作产生质的飞跃。

摘要：随着社会的现代化发展, 档案信息化管理是档案工作适应社会信息化发展的必然要求, 是全面提升档案工作为社会服务能力的必然选择。随着档案管理信息化的大力推进, 计算机管理已广泛应用于各项管理活动中, 电子文件以其快捷的办公速度和传递速度逐步取代了纸质文件, 如何加强审计档案信息化建设是做好审计档案管理工作的关键。

关键词：审计档案,信息化管理,审计质量

参考文献

[1].畅静萍.利用ES-AMS系统推进档案信息化建设.青海师范大学学报 (自然科学版) , 2010 (3)

[2].窦雪兰.浅谈医院档案的信息化建设.安徽卫生职业技术学院学报, 2010 (4)

[3].莫斌.建设工程档案信息化管理浅析.现代企业教育, 2011 (23)

审计档案管理 篇3

汉台区审计局参照《陕西省审计厅办公室关于印发审计文件材料立卷归档操作规程和审计档案保管期限规定的通知》要求， 结合实际制定印发了《汉台区审计局审计文件材料立卷归档操作规程》。操作规程对审计项目档案立卷责任人，卷内文件材料的排列顺序、编目，审计案卷的装订、密级和保管期限以及审计档案的移交做出了明确规定，具有很强的操作性，进一步规范了审计文件材料立卷归档程序，实现了审计档案工作的制度化、规范化和科学化。（杨新民）

镇巴县

镇巴县审计局对审计档案立卷归档工作高度重视，近期连续3次召开会议对审计档案立卷归档工作进行检查部署，强调审计档案是衡量审计质量的重要标志，也是完成年度审计任务的重要载体。各业务科室应高度重视立卷归档工作，在整理归档时坚持“谁主审谁立卷”的原则，档案质量实行科室与科室交叉检查，主审、科长、分管领导逐级审核签字把关，并落实专人总把关，对不符合要求的已立卷档案退回纠正并重新整理，最大限度地提高档案质量，规避审计风险。 （张玉萍）

勉县

审计档案卷内文件材料排列顺序 篇4

一、第一单元 结论性文件材料（采用逆审计程序并结合文件材料的重要程度进行排列）

（一）通报或公布审计结果的文件材料。如：

1、广播、电视；

2、报纸、杂志等出版物；

3、互联网；

4、新闻发布会；

5、公报、公告；

6、其他形式。

（二）审计工作报告或审计结果报告、综合审计报告，以及上级机关、有关领导的批示；

（三）审计决定书及送达回证；

（四）协助执行审计决定通知书；

（五）强制执行申请书；

（六）被审计单位执行审计决定、处罚的情况报告及缴款、罚款、没收款通知书及缴款复印件；

（七）采取审计行政强制措施的文件，如：

1、暂停拨付款项通知书；

2、暂停使用款项通知书；

3、解除暂停拨付款项通知书；

4、解除暂停使用款项通知书；

5、采取保全措施申请书；

（八）审计建议书及送达回证；

（九）移送处理书及送达回证；

（十）审计报告：

1、最终定稿的审计报告（预算执行审计年底审计报告在前，年中审计报告在后，下同）

2、审计报告征求意见书及送达回证；

3、被审计单位对审计报告（征求意见稿）的书面意见及审计组的书面说明；

4、审定审计报告的会议记要或者记录摘要；

5、复核意见书。审计复核文件也可以放在第二单元最后，（亦可置于针对文件之后）。

（十一）举行审计听证会的文件材料。如：

1、审计听证报告、审计听证笔录；

2、审计听证会裁定书或不予审计听证裁定书及送达回证；

3、审计听证申请书；

4、审计听证告知书及送达回证；

5、审计听证会通知书及送达回证；

二、第二单元 证明性文件材料（按与审计实施方案所列审计事项或者会计报表科目顺序排列）

（一）承诺书；

（二）审计工作底稿汇总表；

（三）分项目审计工作底稿；

（四）原始审计工作底稿与支持此项底稿的审计证据

（六）协助查询存款通知书；

（七）先行登记保存书；

（八）暂时封存账册资料通知书；

（九）审计事实认定书、调查记录；

（十）审计所依据的法规目录或摘要。

三、第三单元 立项性文件材料（按文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度进行排列）

（一）上级机关及有关部门的指令性文件或授权审计通知书；

（二）与审计项目有关的举报材料及领导批示；

（三）审计实施方案及调整审计实施方案的有关材料；

（四）调查了解记录研究形成的有关书面材料；

（五）审计通知书及其送达回证。

四、第四单元 其他备查文件材料（按文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度进行排列。）

审计局档案工作总结 篇5

1.明确审计档案管理责任人

新办法明确规定：“首席合伙人或法定代表人对审计档案工作负领导责任”，同时要求“应当明确一名负责人(合伙人、股东等)分管审计档案工作，该负责人对审计档案工作负分管责任”。

2.明确不得任意删改已归档审计档案

新办法明确规定：“不得任意删改已经归档的审计档案。按照法律法规和执业准则规定可以对审计档案作出变动的，应当履行必要的程序，并保持完整的变动记录。”

3.明确对审计档案的保密义务

新办法要求：“会计师事务所对审计档案负有保密义务，一般不得对外提供;确需对外提供且符合法律法规和执业准则规定的，应当严格按照规定办理相关手续。手续不健全的，会计师事务所有权不予提供。”

4.对电子审计档案及相关资料提出明确要求

县审计局审计工作总结 篇6

今年，我县的经济责任审计工作在县经济责任领导小组的领导下，我们创新审计方式，扩大结果知晓面，畅通群众反映问题的渠道，加大审计结果运用力度，共完成审计项目7个。其中：离任审计3人，届中审计4人。属县直机关5个，乡镇2个。通过审计查出管理不规范资金3107万元，其中归还原渠道资金2302万元，调账处理777万元，收缴财政入库28万元。

1、领导重视，为经济责任审计工作创造了良好的工作环境。

一是定期召开全县经济责任审计工作领导小组会议，县委常委、组织部长夏锡同志在年初的工作会议上，对全年经济责任审计工作进行安排部署，并对经济责任审计工作提出明确要求和措施。

二是重大问题县领导亲自过问，在每次的审计进点会和审计结果通报会上，组织、纪检、监察等领导亲自到现场指导。针对一些被查出的重大问题，县主要领导亲自过问，亲自研究解决办法。

2、政务公开增强了人民群众的参与度。

在经济责任审计工作中，要求被审单位政务公开是一个最基本的内容，我们力改过去封闭审计的方式，做到“三公开”，即公开审计纪律、公开审计内容、公开审计结果，让人民群众参与整个审计过程，知晓每个审计环节，了解最后审计结果。今年我县首次在洋坪镇进行了审计结果通报，让广大人民群众了解被审单位和领导人的审计结果，做到依法审计、阳光审计。

3、从制度建设抓起，规范领导者行为。

我们力改过去重处罚轻制度建设为现在的重制度建设并加以适当处罚的审计结果处理方式，不断帮助被审单位规范制度建设，做到用制度管人，按制度办事。同时，为了对全县领导干部的经济行为进行规范，我局在县经济责任审计工作领导小组的领导下，制定出台了《远安县经济责任审计责任追究办法》、《远安县离任领导干部经济事项交接办法》等制度。

4、注重经济责任审计成果运用，为党风廉政建设、组织选人用人当好参谋。

我们力改过去单纯的财务收支审计，为现在的重点审计领导经济责任活动和重大事项。在经济责任审计中，我们力求审计结果能被有效运用，不断提高审计报告撰写质量，注重审计事实，确保对被审领导者的个人经济行为能有全面真实的反映。同时，我局对和20的13个经济责任审计单位进行了定期回访，以督促被审单位和领导对问题及时进行了整改落实。

——与时俱进，不断加强审计工作的改革与创新

为适应经济社会发展的要求，根据目前审计业务人员有限、计算机审计水平不是很高的现实，我局不断加强学习提高素质，打破业务股室的局限，进行统筹安排，加大经济责任审计和干部教育培训的改革与创新力度，全面实行计算机审计。

1、创新审计方式，实现三大转变。在今年的审计工作中，我们加大了审计方式、审计结果报告等方面的创新力度。

一是从“收支”到“履责”，不断拓宽审计内容。从以往过多关注领导干部个人在任期间财政财务收支等情况，向干部履行基本职责的情况拓宽。以经济、社会、文化和公共事业等领域的重大决策、政策落实、资金管理使用、履行监督职责和廉洁自律等情况为审计核心，视审计对象的具体情况，进一步明确审计的目标和重点。

二是从“论功”到“述职”，变革审计评价。从偏重对领导干部个人功绩的主观评价向客观真实地评述干部履行职责、决定决策、政策执行等内容转变。根据不同部门、不同地区、不同职责的审计对象，采用定量和定性相结合的方法，客观反映干部的工作业绩，评价经济行为，界定经济责任。

三是从“抄送”到“现场通报”，创新报告形式。从审计报告发文抄送向召开审计结果通报会改变。过去经济责任审计结束后，一般都是将审计的最终报告以书面的形式发送到被审计单位及被审计干部个人。为了进一步加强对干部的有效监督，尊重群众知情权，在审计正式结束后，由县经济责任审计领导小组到被审计单位召开审计结果通报会，将领导干部经济责任审计结果面向被审计单位和社会进行通报，做到干部监督与审计监督、社会监督、群众监督有效结合。通过三大形式的转变，不断促进领导干部树立正确的政绩观。

2、创新干部学习教育培训机制，提升干部素质。为了加大干部学习教育培训力度，全面提高审计人员素质，今年我局实行了四项新机制，即建立干部定时学习、轮岗锻炼、挂职培训、定期考察调研等机制，加大对干部的教育培训力度。

审计局档案工作总结 篇7

一、提升医院审计档案管理档次,为审计档案的开发利用打好基础

首先要加强医院审计档案工作的制度建设。医院内部审计档案作为医院档案的重要组成部分,工作性质要求严谨、严肃,制度化要求高。医院要认真依照国家审计署颁布的《审计机关审计档案工作准则》,结合医院行业的特点和内部审计工作的实际情况,制定出既严格符合准则的要求又适合医院特点的医院内部审计部门的档案管理制度和具体操作标准,并制定出审计档案管理工作目标考核细则,把审计档案管理工作纳入单位考核工作之中,实现目标考核。其次要全面提升审计档案工作者的综合素质和能力。审计档案管理对从业人员的德、才、能都有较高的要求,需要从业人员在岗位上不仅要认真负责、兢兢业业、勇挑重担敬业精神,还要有较强的业务能力和保密素质。为了培养一支合格的审计档案管理队伍,医院要有计划有安排的组织审计档案工作人员参加政治、业务培训,帮助他们制定切实可行的职业发展规划,努力为他们创造学习理论和业务技能的条件,培养审计档案从业人员的综合素质和专业能力,以适应审计档案工作的创新和发展。再次要加快审计档案的软硬件的升级。随着办公自动化和互联网技术的普及,信息化技术日新月异,审计档案管理的软硬件升级显得尤为迫切。医院在加强审计信息化建设过程中,要加大审计档案软硬件的投入力度,使审计档案管理与医院办公现代化和互联网技术相互衔接,使审计档案从载体形式到管理手段和信息技术同步发展。最后单位领导和相关从业人员要提高审计档案开发利用意识,充分挖掘审计档案的潜在价值。医院内部审计档案是内审工作的重要组成部分,是内部审计活动的真实记录,是研究内部审计工作历史、考查内部审计工作质量的重要资料,它不仅详细记录审计过程,而且还把审计活动中所形成的大量文件、资料进行汇集、整理、加工,然后立卷、归档。利用审计档案资料,可以给领导提供从宏观层面和角度的审计综合分析,提出具有前瞻性、针对性、建设性及不可替代的建议和意见,保障各项任务的贯彻执行;被审计单位可以据此总结经验教训,制定和健全有关制度,不断完善工作程序,提高内部管理水平;审计部门可以进一步总结探索审计工作的规律,提高审计工作效率,提升审计档案管理水平,为审计档案的开发利用夯实基础。

二、充分开发医院审计档案使用价值,提高审计档案资源利用率

档案的价值存在是因为使用者的需要。同样,医院建立审计档案的目的也是因为档案的使用价值。为了充分利用审计档案的使用价值,我们审计档案工作者有义务和责任通过技术手段把审计“死档案“变成活的信息资源,为社会服务,为医院服务,为利用者服务。医院审计档案部门应端正思想,树立强烈的服务理念,积极主动地为利用者提供优良的服务,以充分发挥审计档案作为资源的作用。这就需要档案管理人员根据对审计档案使用者的调查研究,分析预测出使用者的需要,有针对性地开发档案信息资源,为使用者提供合适有效的编研材料。

随着卫生事业的快速发展,医院也不断地进行改扩建工程,医院审计档案详细记载和保存了基建修缮工程的全过程:建设项目的调研、论证、手续报批、批准的项目立项报告、项目合同或协议;工程招投标文件;预算、竣工结算、效益评估报告。所存审计档案能较客观的反映出所套用定额、取费标准是否符合规定,工程量计算是否准确,结算编制是否规范,主材单价是否符合市场价,材料消耗及差价计算是否准确,项目竣工结算所报送的资料是否真实、全面、合法,报审工程项目是否履行院内立项审批手续等。这些审计监督资料,保证了工程造价真实、准确,为医院基建修缮工程提供可靠依据和信息,利用审计档案有效地、科学地保证了医院基建工程和修缮工程的顺利进行。

目前各单位通行审计项目实施审前调查,而审前调查的方法之一就是查阅审计档案,通过查阅审计档案,做到心中有数,可以使审计项目实施事半功倍。各单位在年终审计项目质量及评比检查时,也以审计档案作为依据之一,把审计档案管理规定和医院质量管理规定有机结合,确定原则,细化标准,为各项评比检查提供依据,并将检查结果及时反馈到审计人员手中,对其中的不足要求他们认真整改,从而促进审计人员进一步增强审计质量意识,使审计工作质量更上新台阶。由此可见,审计档案的这些价值和作用,会促使医院领导进一步重视审计档案利用工作,改变审计档案单纯保管的落后现状,制定合理的政策和机制,调动医院审计档案从业人员的积极性,充分有效地开发、利用医院审计档案的使用价值,提高审计档案资源的利用率。

三、加强医院审计档案信息交流,推进审计档案信息资源开发利用

互联网时代带来信息化社会的建立,信息大爆炸使各类信息资源可能变为“财富”。审计档案资源在信息资源中因其来源特殊,所以在信息资源中具有独特的地位。审计档案资源具有权威性、真实性和可信性,从这个方面来看,审计档案的资料和信息,就是所有使用部门的宝贵财富。信息应该交流和共享,但审计档案信息资源开发利用是个系统工程,必须要在统一的规划和组织下,才能形成合力,使审计档案信息体现出价值。首先要坚持自上而下的原则,搞好顶层设计。顶层设计最为重要的是要有信息资源开发的规划和安排,保证审计档案信息有序地交流,保证审计档案作为信息资源开发的安全。医院要在上级的统一规划下,确定自己的信息资源开发利用框架。其次,要制定审计档案信息资源开发利用的具体办法和路径,明确各部门、各单位在信息资源开发利用中的责任,明确协调共享机制,确定数据格式和接口规范,为信息系统的综合集成,打下坚实的基础。

总之,医院审计档案开发、利用工作是一个系统工程,需要培养观念意识、加强审计档案管理、提高从业人员的综合素质和能力以及确保信息资源的安全。要改善医院审计档案开发利用的环境条件,加大审计档案软硬件地投入。实践证明,档案资源开发利用工作有市场需求、有发展空间,蕴藏着巨大社会效益和经济价值。在实践中,只要我们持之以恒,认真研究和探索,不断开发和创新,审计档案利用工作的开发和利用工作一定会跃上一个新的台阶,为医院的发展和创新作出应有的贡献。

参考文献

[1]郭立.浅议分序列审计专题档案库的管理.云南档案,2012(07)

[2]谭素新.浅议如何加强档素资源的开发利用.黑龙江史志,2012(06)

审计环境对审计工作的影响及对策 篇8

【关键词】外在环境；内部环境；审计工作

从概念上来说，审计环境指的就是一切和审计工作的存在、发展紧密联系，对于审计工作力量、思想、标准等有着直接影响的客观现实因素的总和。审计环境对于审计工作的开展和发展有着决定性的影响，审计环境的变化必将推动审计工作的变革，因此欲要实现审计工作的长期稳定发展目标，必须对审计环境进行优化，进而反哺审计工作。

一、外在环境对审计工作的影响

1.政治环境

无论是企业内部审计部门还是政府各级审计机关都具有一定的政治属性，尤其是政府各级审计机关更是国家上层建筑的重要组成部分，社会对审计工作的重视力度很大程度上取决于审计机关在上层建筑中的政治地位。从理论上来说，审计机关的政治地位越高，社会对于审计工作的支持度也就越高，关于审计工作的理论研究也就越多。可以说，政治环境是审计工作的基础，是审计模式、审计范围、审计职能、审计的独立性确定的重要依据。

2.经济环境

经济环境是一个国家一定时期的经济体制、经济发展水平以及运行机制的总和，从审计的发展历程来看，经济体制和经济水平不同，审计工作的范围和模式也存在很大的区别，例如在经济水平较低的情况下，审计工作更多的是以账项基础审计为主，在经济水平较高的情况下，审计工作范围则逐渐从账项基础审计扩展到风险基础审计以及风险导向设计。从这个角度来说，审计工作范围和内容反映了不同经济阶段对审计的需求。

3.法律环境

法律环境包括法律法规的制定、执法环境、公众的法律意识等内容。对于审计工作来说，如果没有响应的法律法规进行限制和引导，那么就很容易出现部分企业单位对审计工作的不予配合，导致审计工作难以顺利开展，也可能会出现审计人员利用法律的漏洞为自己谋取利益的现象。因此，审计工作的对象、内容、方法和处理等都需要一定的法律法规作为支撑。

4.科技环境

科学技术作为第一生产力，其对于国家的政治经济有着直接的影响，对于审计工作的影响也是显而易见的，以近年来审计工作的发展为例，我们可以发现科技环境对于审计工作的影响集中体现在审计技术现代化、审计过程信息化、审计方法多元化，对审计人员的综合素质要求更高等方面。可以说，科技环境对于审计工作的影响是多方面的，尤其在实践上。

二、内部环境对审计工作的影响

1.客体环境

所谓客体环境指的就是被审计企业单位所处的环境，包括被审计企业单位的行业特征、监管环境、管理体制、经营范围等内容。对于审计工作来说，一方面要积极的争取被审计企业单位的配合才能够确保审计工作的顺利开展；另一方面也要注意到审计的根本目的是降低信息风险，维护经济秩序。而企业单位的经营风险很多程度上是受到经济环境、行业状况等因素的影响的，因此在开展审计工作时要从内部控制系统的角度出发，正确的认识审计工作中发现的问题。

2.主体环境

与客体环境相对应，主体环境即审计工作人员所处的环境，包括审计工作人员的素质和工作环境等内容。作为审计工作的主导者，审计工作人员的职业道德和专业素质对于审计工作质量和效率有着直接的影响。而工作环境对审计工作的影响则主要是从硬件环境和软件环境两个角度进行的，例如缺乏必要的辅助手段、办公条件等硬件环境，那么审计工作质量自然就大打折扣；在缺乏审计规范和实务指南等审计质量保证体系的情况下，审计工作自然也是一片混乱。

3.人际环境

正所谓“三分审计，七分沟通”，由此可见人际关系的处理对审计工作开展的重要意义。一般来说，人际环境主要指的就是审计人员之间以及与被审计单位的领导和群众相互合作共事的氛围。审计人际环境依赖于审计人员个人品质、奉献精神、沟通能力等方面的综合素质，它直接影响到能否尽快协调好人际关系、得到同事和被审计单位的支持以及能否迅速打开审计工作局面等情况。“良好的沟通及人际环境，是决定审计能否成功的重要因素。审计人际环境直接影响到审计工作的开展和审计工作效率的提高，也影响到审计目标的实现。

三、优化审计环境的建议

1.构建立法型审计模式

当前我国的审计模式属于行政审计，这种模式决定了在开展审计工作的过程中，很容易受到政府或者组织的意志影响，极大的削弱了审计工作的独立性。对此笔者建议应当将行政型审计模式转变为立法型审计模式，消除行政机关对审计工作的影响，加强审计工作的独立性，從而构建一个更加宽松、公平的审计环境，确保审计工作人员能够依法行使审计监督权。

2.创新审计技术方法

随着审计工作的发展，审计的范围也越来越宽泛，业务越来越复杂，这种情况创新审计技术方法，为审计工作的开展提供一个良好的技术环境是必要且重要的。对此笔者认为在审计工作信息化的基础上，建立审计信息管理系统，推广智能化审计软件，从而更好的发挥出现代信息技术对审计工作的辅助功能，真正的实现现场审计和联网审计目标，从传统审计向现代审计转型。

3.加强审计队伍建设

作为审计工作的基础，审计人员的综合素质对于审计质量有着直接的影响。因此，审计机关要根据审计工作的需要不断优化审计人员结构，要保证审计人才队伍中既有精通会计、审计和计算机计算的人才，又要有工程造价管理、物资管理、统计、法律等方面的专家，建立起审计专家库制度，以此来促使审计人力资源的利用最优化。

参考文献：

[1]赖腾云.浅议审计环境对内部审计工作的影响及其对策[J].赤峰学院学报（自然科学版）2009.04

[2]余世文.独立审计环境对审计判断的影响[J].财政监督.2011.06

[3]乔兰.审计环境对审计独立性的影响[J].经济师.2009.04

审计局工作总结 篇9

一、高度重视，强化领导

为切实加强对精准扶贫工作的组织领导，我局根据人事变动及时调整扶贫领导小组成员，强化组织领导，继续将精准扶贫工作列为重要议事日程，主要负责人还多次周密筹划，协调相关部门，帮助扶贫对象解决生产经营资金方面和医疗患病救治方面的实际问题，扎实推进该项工作。

二、细化措施，确保成效

一是研究制定脱贫巩固工作计划。2月2日，由局主要负责人杨庆国率领局扶贫工作小组，深入章广镇常山村龙口张组王德财户，调查了解该户建材经营状况，是否还存在其他困难，针对该户李勤的身体病症，与镇扶贫办、村两委探讨扶贫医疗救助方面的情况，询问李勤的类风湿关节手术相关事宜，初步了解，谋划制定治疗步骤。

二是做好精准扶贫慰问工作。除定期走访调查了解群众生产生活情况外，还会利用休息日走访结对户，平时电话保持经常性的沟通交流，随时掌握群众需求。并在传统节日时进行慰问送暖，为帮扶群众送去慰问金及全体审计干部的节日问候，让贫困户真切地感受到真情温暖，与他们贴身交流，搭建干部群众“连心桥”。春节前夕，局主要负责人带领扶贫小组成员，调查走访中送上节日慰问金1000元，让困难群众在严冬中感受着党的温暖;端午节来临之际，局负责人带领扶贫小组成员，再次送上慰问金1000元。

三、群策群力，发动社会扶贫。

区审计局的全体审计干部在繁重的工作间隙，将困难群众的疾苦时刻放在心上，在亲朋好友间宣传发动，带动社会爱心人士共同扶贫济困。在审计干部们的倡议下，端午前夕12名社会爱心人士共同向王德财的妻子李琴捐助医药善款3100元，此举不仅温暖了困难病患群众的心，还带动更多爱心人士共同参与到扶贫的路上，引起了良好的反响。

四、存在问题：

审计局工作总结 篇10

上半年全市审计工作主要突出了以下几方面：

(一)强化审计监督服务职能

1.监督经济健康运行。一是围绕政策执行效果，高效实施稳增长促改革调结构惠民生防风险政策措施落实情况跟踪审计。同时，结合稳增长政策跟踪审计内容，沿着资金流向实施延伸，对20xx年中小企业专项资金绩效情况进行审计调查。二是同步开展税收征管审计和市出租房屋税收征缴情况专项审计调查。专项审计调查由市局统一制定审计工作方案，明确审计调查目标、范围、内容、工作要求等，市局、各县(市)及xx区独立立项实施，xx区、xx区派员参加市局审计组。三是关注政府性债务情况。通过制发审计调查表和上门现场抽查核实的方式，对市本级财政、土地储备中心、开发区财政、苏通园区财政、滨海园区财政以及相关政府性公司等单位实施审计，从举借主体、融资方式、资金投向、债务管理方式等方面进行分析和评价，为市委、市政府决策提供参考。四是强化存量资金专项审计调查。关注预算收入是否及时缴库、收支是否全部纳入预算管理的同时，在摸清20xx年末预算结转资金规模和结构的基础上，向前追溯2年，对财政部门当年应清理结转事项进行重点揭示。五是关注开放开发资金。通过对总规模达3亿元的市本级服务外包、外经贸、稳增长、招商引资等政策执行情况和资金扶持情况的审计，摸清资金使用情况，调查资金使用效果，查找制度缺陷，为今后规范资金运作打好基础。

2.服务政府机构改革。一是对市工商行政管理局20xx年财政收支及资产负债情况专项审计调查，揭示出该局在部门预算执行、收支管理、往来核算、资产管理、对下属单位财务监管等问题，从预算管理、行政事业性收费的征收管理、财务基础工作、精减机构提高效能等4个方面提出针对性的审计建议。二是对原市卫生局20xx年至20xx年财政收支进行审计，发现无法使用固定资产未及时处理、卫生行政执法处罚收缴率偏低等问题，提出了整改意见。三是市药监局20xx年财政收支及资产负债情况审计调查，设计了相关调查表、通过核查账册、盘点资产等方式，准确反映被审计单位财务状况，提出审计意见，为保障职能转变和机构改革服务。四是市质量技术监督局20xx年财政收支及资产负债情况专项审计调查，发现所属事业单位未按规定进行年检、部分房屋未按规定领取产权证等问题，提出了进一步加强对所属单位的财务管理、加强固定资产和在建工程核算管理、做好经费资产财务管理体制对接工作等建议。

3.维护百姓利益。一是关注保障房。市局组织实施了市区城镇保障性安居工程跟踪审计，促进市本级和滨海园区从土地出让收益中补充提取540.34万元保障性住房建设资金，并对xx区和xx县进行督查。二是关注水环境。市局实施的市应急水源建设、运行、管理情况绩效审计，通过对六县(市)、区应急水源的实地走访，关注预期建设目标的实现情况、已建成项目的运行管理情况、全大市应急水源的总体规划情况，促进提高财政资金的投入效益，推动相关制度的完善和出台。市县区同步开展的引江调水绩效审计，发现对引江调水发挥重要作用的涵闸，其管理体制有待进一步完善，相关水功能区水质检测结果不容乐观，部分设施不能满足引江调水功能需求等问题。三是关注养老服务。xx区组织实施了全区居家养老服务专项审计调查，披露居家养老服务政策落实中存在“部分服务中心对下属服务站监管不到位，以现金或实物替代服务现象普遍存在，且发现部分服务站结算程序不规范,审核不严，挤占居家养老服务专项资金”等问题。四是关注惠民专项资金。xx县组织实施了河道整理(疏浚、保洁)、残疾人保障等专项资金绩效审计、滨海新区农村改厕专项资金后续审计及县慈善基金的筹集、使用管理情况审计。xx市将储备粮专项资金和国有粮食企业审计调查作为重点项目，4月份开始正式进点审计。xx区万顷良田建设资金使用及管理运营情况专项审计调查，发现合同付款把关不严，财政资金监管不到位等问题。xx县《关于我县计划生育特困救助资金管理使用审计情况的专报》，围绕江苏省在如东试点推出的“农村计生奖扶政策和独子伤残死亡等特扶政策”执行情况，从审计的角度进行了剖析。xx区加强对“三农”、社保、教育、医疗、扶贫等重点民生资金的审计，确保5年内轮审一遍，实现对重大财政专项资金审计全覆盖。

4.关注热点问题。一是环境审计显成效。市区高污染排放车辆管理、淘汰情况专项审计调查结果引起领导重视、促进相关单位即知即改、推动实施机动车尾气道路监测。市公安局、环保局等主管部门从20xx年6月起，对提前淘汰车主适时调整奖补政策，提高了“黄标车”奖补标准，扩大了奖补范围;从20xx年8月起，将“黄标车”限行区域分三个阶段逐步扩大到市区全辖，进一步加快了黄标车淘汰进程。市环保局制定了《xx市机动车路检工作专项实施方案》，今年7月1日起，将与交警部门联合对市区道路行驶的机动车尾气排放情况进行监督抽查。二是xx市区直管公房管理使用情况专项审计，创新审计方法，通过合理分工、实地查看、发放问卷、现场走访及传统审计方法与信息化手段并重的方式，围绕直管公房的基本情况，直管公房出租、出售、拆迁、维修、危房、违章建筑，老小区公建配套用房管理等方面展开审查，重点关注了直管公房出租、拆迁、老小区公建配套用房管理情况。三是加大投资审计力度。1-5月全市出具竣工决算报告229份。市局继续实施第三轮援疆审计，关注援疆工作组资金拨付及项目实施流程等内控制度建设、新一批援建项目的类别、援疆资金的组成、项目实施交付使用等情况，为规范援建工程的建设管理、提高资金运行效率，提出审计建议，帮助援建工作组建立健全内部监督管理制度和内控机制。xx区将过去分散工作环节通过开发专用软件电子数据库整合，创新工程审计项目“流程化管理”工作机制。xx县以政府名义出台了《xx县政府投资建设项目审计监督办法》，《20xx年全县政府投资建设项目决(结)算审计情况专报》，受到领导批示。xx区首次通过xx市xx区公共资源交易平台公开选聘中介机构。xx市加快投资建设项目审计全覆盖，规定“凡区级财政投资的建设项目、镇村50万元以上的建设项目由审计局直接实施审计，镇村50万元以下的项目由各镇(区、园、街道)审计助理组织审计”。

5.加大权力运行监督。至5月底，全市审计机关已完成对51名领导干部的经济责任审计，其中任中审计领导干部14名，离任审计领导干部37名。领导干部经济责任审计报告在一定范围内通报审计结果的有51篇次。市局安排的21个经济责任审计项目，全部为“三责联审”项目，任中审计11人，占52.38%以上。市海洋渔业局原领导任期经济责任审计中，对以前年度发现的房屋、养殖设施闲置等问题重点进行了跟踪检查，单独在审计报告中进行了反映，并及时督促被审单位及时整改。xx县针对经济责任审计民主测评工作存在的一些弊端，推出了“三责联审网上测评系统”，促进了民主测评工作环节的规范化。

(二)加强审计工作组织管理

1.加强部门联动。加强与市纪委等部门的联动，探索审计工作新模式。市本级20xx年至20xx年科技发展资金专项审计探索了一种新的审计模式，即将专项审计与督导巡查相结合，全处人员作为科技发展资金督导巡查组成员，实行“三统一”、“三结合”“两个共享”的方式，将专项资金作为督导巡查对象。针对近年来科技发展资金的使用、管理情况，审计通过详实的数据分析和大量的书面材料，揭示出资金使用管理方面存在的4大类13个问题，并提出审计建议，促进资金管理完善，提升了资金使用效益。

2.加强行政指导。认真开展行政指导工作，对审计过程中发现的应予以警醒、提示的违法违规行为或是需统一执法尺度的共性问题，通过审计执法事项提示书等方式，发送给相关部门和下级审计机关，提醒相关部门和单位正视存在问题，明确整改措施，防范重大风险。根据《xx市审计局行政指导办法(试行)》规定，上半年对市商务局20xx年-20xx年度财政收支行为进行了检查和指导,指出商务局部分内控管理有待加强和完善、部分往来款项未按规定规范核算、部分支出核算不规范等问题，并提出了加强财务管理的意见和建议。本次行政指导是我局行政指导办法试行以来首次开展这项工作，达到了预期效果。

3.加强法制建设。市局根据市政府重新颁布的审计权力事项清单，及时调整原有的权力事项，明确自由裁量的范围与标准，对行政处罚事项，及时在行权网上运行与操作，办理流程公开透明，层级监督环环相扣，确保审计执法的公开、公平和公正。xx区出台《工程审计协审中介机构管理办法》，从多方面规范了协审机构作业流程与结算审计标准，限制协审机构随意运用自由裁量权，规避了风险;出台《区审计局分派中介服务机构工程结算项目管理办法》，以局内纪检监督下进行抽签的方式进行项目分发，消除了人为因素对审计项目分派不均的影响。xx区重新修订的《xx区审计局外聘中介机构参加固定资产投资审计工作的管理办法》和《20xx-20xx年xx区审计局对外聘中介机构的考核细则》实行审计质量和配合度双重考核，促进外聘中介机构质量控制管理的有效提升。

4.加强质量管理。市局进一步强化优秀审计项目的争创和培育意识，初步确定对学前教育投入与发展情况专项审计调查、村级财务专项审计调查、拆迁资金专项审计调查和气象局信息处理大楼工程竣工决算审计等项目进行重点辅导，力争在今年评比中有所斩获。为强化质量管理，对启东等8县(市)、区局审计质量控制情况进行实地调研，强化县(区)局的质量管理意识。南通九天文化旅游产业投资有限公司20xx年至20xx年财务收支审计，从审计企业资产负债损益的真实性、合法性和效益性入手，出具了详实的审计结果报告，有理有据，论据确实充分，可作为企业审计报告的范本。xx区针对20xx年下半年出台《政府投资项目管理办法》以三项举措规范工程审计取证，以制度规范管理约束风险的效果进行跟踪，目前区内新开建工程项目已100%做到了影像资料全覆盖，现场勘查书面确认全覆盖。xx县推行了审计实施方案“预审制”和审计报告征求意见稿“初审制”，将审计项目质量过程控制的关口前移，达到防范审计风险、提高审计项目质量的目的。

5.加强整改督查。市局完成对xx县党政主要领导任期经济责任、资源环境责任审计及xx县政府20xx-20xx年财政决算审计项目、xx区党政主要领导任期经济责任审计及xx区政府20xx-20xx年财政决算审计项目整改情况的跟踪督查。

6.加强信息化建设。研究开发了经济责任审计管理系统，修改和完善了工程项目管理和工程子项目管理模块，设计开发了局图书管理系统，数字化审计综合平台在崇川、如皋等部分县区推广。出台了《xx市审计局审计电子数据管理暂行办法》《xx市审计局数字化审计综合平台功能拓展管理暂行办法》等制度，完善制度建设，确保信息系统安全运行。

今年以来，我局紧紧围绕“创新强县、创业富民”战略，持续开展全民义务植树活动，林业生态建设扎实推进，现将有关情况汇报如下：

一、上半年工作总结

(一)春季绿化情况

20xx年，全县植树造林任务共3.15万亩，包括荒山生态林1万亩，干果经济林0.5万亩，灌木经济林1.65万亩，通道绿化30公里，义务植树39万株。截止目前，共完成绿化任务2.35万亩，占总任务的74%，栽植各类苗木159万余株，其中各乡镇完成荒山绿化0.8万亩，干果经济林0.35万亩，灌木经济林1.2万亩，通道绿化完成25公里，全县义务植树完成39万株。

(二)森林防火情况

1、加强宣传，营造防火氛围。共发放彩旗标语2万条、散发传单5万份、手机短信2万条、广播电视每晚播报、出动宣传车辆多次、制作宣传短片等多种形式广泛宣传，人人佩戴防火警示袖章和村村悬挂防火宣传警示标语，全面宣传森林防火法律、法规，预防和扑救森林火灾的基本常识，大力营造了“森林防火、人人有责”的浓厚氛围。

2、严控火源，强化隐患排查。在火源管理方面，着重抓了“五看、三重点”，五看就是：看地头、看坟头、看山头、看路口、看火源，三重点就是：重点时段、重点地段、重点人员。把全县所有的荒山、荒坡、坟头、山头全部切片分包在包村干部、村干部、党员和护林员身上，并登记造册，落实责任。所有的重点进山路口都设立了防火检查站，严格检查过往的人员及车辆，真正做到了“定点看护”和“网格化巡查”。

3、严加防范，落实应急预案。在应急防范措施方面着重抓了“五有、四结合”，五有就是有预案、有预警、有指挥、有队伍、有装备;四结合就是专业队伍、半专业队伍、应急队伍和群众相结合。县森防指重新调整了组成人员，县委书记、县长张志刚任总指挥，把纪检部门领导充实到组成人员中，重点查处不落实工作的党员干部。

4、落实责任，严查违规用火。在严格查处野外违规用火方面，做到了“四责任、六到位”。四责任就是：明确责任、落实责任、督查责任、追究责任;六到位就是：思想认识到位、领导力量到位、工作措施到位、长效机制到位、经费和防火器材到位、责任追究到位。实行了行政一把手负责制，做到了人人有担子，个个有压力。通过以上措施，全县春季未发生一起森林火灾。

(三)连清工作情况

在第九次森林资源连续清查工作上，按照上级要求，制定了工作方案，明确了人员组成和职责分工，明确了调查重点内容为全县11个乡镇79个行政村的固定样地，主要包括土地利用与覆盖、森林资源和生态状况三个方面。目前该项工作于6月10日开始全面开始，到8月底基本结束。

(四)林地管理情况

我局开展了违法侵占林地排查工作，顺利迎接了北京专员的督查。在此次排查中，共发现侵占林地行为25起，涉及6个乡镇10个行政村，共侵占林地27.882公顷，目前，已对上述案件全部处理完毕，今后，我们将进一步加大林业执法力度，强化林业用地管理，加大整治问责力度，按照“三个不放过”要求，该追究责任的追究责任，该严肃处理的绝不姑息。

二、存在问题

1、造林机制不活。建议上级按照“政府引导，政策配套，全民参与，多元经营”的指导思想，盘活造林机制，实现生态效益、社会效益和经济效益同步发挥。

2、管护力度不大。我县义务植树效果明显，但是没有严格落实“五包”(包地块、包栽植、包管护、包成活、包成林)责任制，部分单位和企业没有落实好管护责任，导致苗木成活率偏低。

3、资金投入不够。我县在荒山造林上实行了“以奖代补”，但是结合实际成本来说，以奖代补远远不能满足造林需求，还需上级进一步加大绿化投入。

三、下步打算

1、在植树造林上，我们将进一步加大督查力度，督促未完成造林任务的单位和企业尽快完成任务，加强整改力度，严把工程质量关，重点把握好浇水管护环节，确保苗木成活。

2、在核桃经济林建设上，我们将紧紧围绕县委十二届六次全会精神，把巩固干果经济林成果、富民增收为重点，聘请省级核桃树专家王应义在全县范围内加强技术服务指导，建立核桃精品示范园，带动周边农户种植发展。完善政策扶持，建立长效机制，真正实现带动农民增收的目标。

3、在森林防火上，我们要进一步制定相应措施，严格落实成员单位包乡镇、乡镇干部包村、村干部包户责任制，包村干部和护林员包片、包山头责任制，确保不发生一起森林火灾。

今年以来，东郭镇按照市委、市政府的要求，积极主动适应新常态，立足实际，找准优势，紧紧围绕“把工业做强、把城镇做靓、把农业做优、把旅游做美、把稳定做牢、把干部带强”的目标，大力实施“党建+”工程，凝心聚力抓发展，聚精会神搞建设，扎实有效的推动各项工作全面开展。先后荣获中国美丽乡村建设典范镇、全省农机安全示范镇等荣誉称号。

一、上半年任务目标完成情况及工作措施

1--6月份，实现财政总收入6906.35万元;实现本级地方财政收入3937.73万元;预计国内生产总值实现27.7亿元，增长18 %;实施过千万元项目16个，其中过亿元项目5个;完成项目建设投资11.7亿元，增长31%;出口总额完成1350万美元。

(一)抓项目，把工业做强。牢固树立“工业立镇、项目兴镇”的工作理念， 积极争取政策和资金扶持，扎实开展了“项目落地攻坚年”活动，谋划和实施了23个重点项目，涉及工业、城镇、旅游、农业和民生项目。目前，总投资11.6亿元的结晶糖和变性淀粉项目正在安装调试设备，即将投产;总投资2亿元的太阳能光伏发电项目仅用三天时间全面完成1000余亩的征地任务，征地补偿款全部补偿到位，顺利开工建设，创造了新的“东郭速度”，预计10月底竣工，12月并网发电;恒仁集团、东郭水泥、山东辛化三大企业不断膨胀裂变发展，始终保持全市纳税百强。其中，恒仁集团总投资1.88亿元的5万吨仓储库项目正在紧张施工，建成后，将成为鲁南地区最大的仓储基地，实现了平抑粮价、战略储备、原料基地的三重功效;辛化硅胶投资7000万元实施的高档硅胶技改项目，目前正安装设备，12月底投产运行。山东辛化“特大孔硅胶关键生产技术引进”项目成功列入国家国际科技合作重大专项，硅胶产能进一步提升。东郭水泥投资1500万元新建固体废弃物处置中控中心，正在紧张建设。

(二)抓配套，把城镇做靓。实施了熙园社区配套工程，完善供气、供热、绿化、亮化，积极争创xx市级新型农村示范社区;加快供销社商贸综合体建设，完善各类配套，努力打造全省一流的供销中心;投资480万元实施了幸福河湿地和污水处理站项目，努力实现镇区污水全收集、全处理、零排放。与此同时，我镇“治脏、治乱、治差、治丑”重点，积极开展城乡环卫一体化，投资120多万元购置洒水车一辆，新购置密闭式垃圾中转箱30个，中型垃圾桶5000个，购置垃圾桶3万余个，免费发放到每家每户。全面开展了大清理、大整治、大提升工程，镇村面貌焕然一新。

(三)抓提升，把农业做优。用工业的理念谋划现代农业，新成立合作社28家，流转土地8000亩;投资1500万元的3万亩基本农田升级改造、投资630万元的谷山山体治理、投资1000余万元的土地整理等项目进展顺利;实施大绿化工程，春季成片造林6100亩，新建下户主1000亩苗木、上户主1000亩优质林果基地等，生态环境显著提升。

(四)抓载体，把旅游做美。全面抓好莲青山景区基础设施配套建设，努力为创建4a级景区打下坚实基础。总投资5200万元的莲青山基础设施配套建设有序推进，大型恐龙主体乐园正在建设。投资300万元的莲青山地质保护项目，飞越莲青山项目，让莲青山更具情趣和韵味。

(五)抓投入，把民生做实。我们始终把群众满意作为工作的出发点和落脚点，全力加快民生工程建设。今年，实施的23个重点项目，可以新建教学楼4所，新增耕地174亩，新修道路55公里，新修桥涵21座，新打深水井124眼，让山区生产生活条件不断改善，让群众有更多的获得感。其中，投资1000万元新建了4所学校教学楼，投资450万元实施了库区移民和扶贫开发项目，将进一步改善北部山区生产居住环境。投资1000万元实施了小堂门、东朱仇、大绪、楼里等21个村55公里农村道路硬化任务，进一步改善交通状况。投资150万元新建7个村高标准农村社区服务中心和5处老年日间照料中心建设任务，进一步提升村级服务功能。

(六)抓服务，把稳定做牢。按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管”的要求，本着“领导挂点，党总支、村居包片，部门包线，专人包点”的原则，属地管理，落实责任，加强和创新社会管理，积极开展“大走访、大结对”活动，深入92个村排查信访隐患，从根本上解决群众反映的热点、难点问题。同时充分利用好投资160万元的电子监控全覆盖工程，全面推进社会治安综合治理，依法防范和严厉打击各类违法犯罪活动，并积极开展安全大检查、专家找隐患和安全生产月等活动，及时排查和消除各类安全隐患，确保人民生命财产安全，为经济和社会发展提供稳定、和谐的良好环境。

(七)抓作风，把干部带强。积极谋划和实施了20xx年度党建工作重点，定期召开专门党委会研究党建工作。大力实施“党建+”工程，将党建与干部队伍建设、干部廉政和作风建设、党员素质提升、制度体制建设、重点项目建设、民心工程建设及农村改革发展等重点工作有机结合起来，强化了党建统领作用，有力推动了工作开展。继续推行村党支部书记星级化管理和村级千分制目标考核，使各项工作任务实施达到量化、细化、责任化、具体化，激发干事创业的积极性，在全镇形成风清气正、政通人和的良好氛围，群众满意度不断提升。

二、存在的问题和不足

主要表现在：

1、地广人多，镇域经济南北差异大，经济社会发展不平衡。

2、制约发展的因素较多，我镇是生态和水资源保护区，对工业项目及规模养殖都要严控，制约了项目落地和建设。

3、稳定的压力大，我镇位于三市区结交界，又是合并的乡镇，历史遗留的问题较多，不稳定因素多。

4、财政收支矛盾突出，机关干部、教师共计近1680名，工资等刚性支出缺口大。

三、当前面临的形势和下步发展趋势