项目索赔管理流程（精选8篇）
在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。
一、索赔的前提和原因
1、索赔的前提
所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支；权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。
2、索赔引起的原因
１ 引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔
表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误；业主没有按合同的规定交付施工现场；业主交付的施工现场不具备施工条件；业主未保证施工所用水电及通讯的需要；业主未保证施工期间运输的通畅；业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署；业主未及时办理施工所需各种证件；业主没有按时提供供应的材料、设备；业主拖延完成合同规定的责任；业主没有按合同规定支付工程款；业主要求赶工，引起施工企业支出加大；业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。
2.2、合同文件的缺陷
在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。
2.3、不可抗力事件
不可抗力事件主要指自然灾害、社会**、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与
２ 业主按照风险共担的原则进行风险分配。虽然承包人自身损失不能向业主索赔，但可就延误的工程进行工期索赔。
2.4、合同变更
合同变更将会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素，合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面：（1）发包方由于种种原因，对工程项目有了新的要求，如提高或降低装饰标准，用途发生变化，清减预算。（2）在施工过程中发生设计有误，因对设计图的修改而引起的变更。（3）发生不可抗力事件时，也应对合同进行修改。（4）施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入，引起的变更。（5）由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高社会生产率及工程质量。（6）政府部门对工程有了新的要求。
2.5、其他因素：如工程量误差引起的索赔、由于意外和风险造成合同终止等原因造成的索赔。
二、索赔内容
按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。
(1)工期索赔。①承包商的索赔：承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。在建筑工程施工合同中第二部分 通用条款 13.1中规定了工期可以索赔的条件。②业主的索赔：业主工期索赔是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，按合同规定从工程应付款中扣除。
３
(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。
三、索赔的依据
为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，收集以下几个方面的资料是不可缺少的。
(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。
(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
４
(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。
(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。
(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。
(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。
(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。
(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现
５ 场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。
(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。
四、索赔的过程步骤
当索赔事件发生后，承包商应按下列程序以书面形式向业主索赔：
1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。
2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料
3、工程师在受到承包商送交的索赔报告和相关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。
4、工程师在收到承包人递交的索赔报告和相关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步的要求，视为该索赔已经认可。
5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告。
当承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给业主造成损失，业主也按以上规定的程序和时间向承包商索赔。
如果施工单位未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了对该事件要求索赔的权利。
６
五、索赔的计算原则和方法
1、工期索赔的原则和方法
工期索赔中应注意的三个原则：①、划清施工进度拖延的责任，只有因施工单位不应承担任何责任的而造成的施工进度滞后，才可以申请顺延工期。
2、被延误的工作是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。
3、即使在业主删减了合同规定的部分工作内容的情况下，业主也无权缩短合同工期。
工期索赔计算的方法主要有网络图分析法和比例计算法。（1）网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键路线。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期：如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。
（2）比例计算法的公式为： 对于已知部分工程的延期的时间：
工期索赔值=受干扰部分工程的合同价*该受干扰部分工期拖延时间/原合同总价
对于已知额外增加工程量的价格：
工期索赔值=额外增加的工程量的价格*原合同总工期/原合同总价 比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。
2、费用索赔
７ 承包人可索赔的费用一般包括以下几个方面：
①、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。②、设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。③、材料费。④、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。⑤、贷款利息。⑥、保险费 ⑦、利润 ⑧、管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费。
费用索赔的注意事项：①、工程量清单表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应重复计取。②、在停工期间，人工费不应以计日工资计算，用人工单价乘以折算系数按工效降低损失计入。机械费应按机械折旧费或设备租赁计算，不应以台班费计入。
3、共同延误下的工期费用索赔
在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为“共同延误”。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：
①首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。
②如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。
８ ③如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。
六、总结
索赔工作关系着业主和施工企业的经济利益。所有项目管理人员(包括施工单位和业主)都应正确理解索赔，重视索赔，善于索赔。并把索赔工作贯穿于项目管理工作的全过程。同时，加强组织管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。
工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:
(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。
(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。
(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。
二、当前工程项目索赔管理存在的问题
(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。
(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。
(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。
(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。
三、对工程项目索赔管理的建议
建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。
(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作
要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。
(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用
建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。
在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。
(三) 、处理关系, 创设索赔氛围
监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。
(四) 、重视技巧, 确保索赔成功
在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。
综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。
参考文献
[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004
[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .
关键词:项目管理;施工;索赔;技巧
中图分类号:TU723.1文献标识码:A文章编号:1000-8136(2010)05-0085-03
由于建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包商为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标,致使施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包商在事业上的成功,很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件,作为索赔工作人员,必须具有丰富的施工管理经验,熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因,才能及时捕捉潜在的索赔机会。
1 引起索赔发生的起因
承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。
1.1 业主的行为引起的索赔
①因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;②业主未按合同规定交付施工场地;③业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;④业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;⑤业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;⑥业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;⑦业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;⑧业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;⑨业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;⑩业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;{11}业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;{12}业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;{13}业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;{14}业主要求赶工;{15}业主提前占用部分永久工程;{16}因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;{17}因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;{18}因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;{19}因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。
1.2 业主代表的不当行为引起的索赔
①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、通知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。
1.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔
①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。
1.4 合同文件的缺陷引起的索赔
①合同条款规定用语含糊、不够准确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。
1.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔
①加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。
1.6 国家政策法规的变更引起的索赔
①每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调整关于建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;④国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。
1.7 不可抗力事件引起的索赔
①因自然灾害引起的损失;②因社会动乱、暴乱引起的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。
1.8 不可预见因素的发生引起的索赔
①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。
1.9 分包商违约引起的索赔
①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。
2 处理工程索赔的基本原则
2.1 合法性原则
索赔报告必须依据合同提出,并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。
2.2 必要性原则
索赔费用应是履行合同所必需的,如果没有该费用的支出,承包商就难以合理履行合同。
2.3 补偿性原则
索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿,但索赔方不能因此获得额外利益。
2.4 最小化原则
承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,将损失控制在最低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失部分提出索赔要求。
2.5 时效性原则
索赔报告应采用书面形式,并在合同规定时限内提出,否则将被拒绝。国际上,索赔时效一般为28 d,当事态还在继续发展时,每隔28 d还要提交索赔报告一次,直到事态结束为止。
2.6 单件性原则
索赔应遵从一事一办原则,发生一件、提出一件、处理一件,而不能采用算总账的办法,对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告,以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准,甚至导致损失扩大化或引发出其他问题。索赔报告还应编号,由专人造册管理。
3 工程索赔的技巧与对策
3.1 认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会
索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。
3.2 施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作
索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。
3.3 据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据
索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。
索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。
做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。
3.4 充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔
施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。
3.5 着眼于重大索赔
对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。
在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。
3.6 注意灵活性
在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步的余地越大,越有主动权。
3.7 努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍
索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;②索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;③要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。
4 小结
承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说,能够成功地、合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。
作者简介:刘庭,男,1973年4月出生,1996年毕业于重庆工业管理学院管理工程专业,工程师。
Constructs the Claim Cause and the Claim Skill in the Engineering Project Management Process
Liu Ting
Abstract: Both can optimize the internal construction, the management reduces the construction cost, and is good at the contractor who loses using the project claim’s method reduction, can make own competitive power to grow strong unceasingly.
建设工程项目索赔管理，是签订工程合同的当事人双方根据相关的法律法规，在签订合同之后，出现了并非应自身的过失而是因对方的责任才造成的损失情况的，从而向对方提出经济上的补偿行为的活动。索赔是为了维护双方的合法权益的产生的，是一种合法合理的正当权利要求，若双方无法进行协商解决，还可通过仲裁等方式来维护自身的合法权益，完善建设工程项目管理中的业主索赔管理，符合当前的社会主义市场经济的要求。1项目管理中业主索赔管理的作用
(1)加强建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以保证合同关系的有效实施。在实际的工程建设中，由于工程建设存在复杂性和不确定性，因此业主和施工方常存在矛盾。完善建设工程项目管理中业主索赔管理，可以有针对性的缓和业主与施工方间的矛盾，保证合同关系的有效实施。
(2)明确了双方的责任和义务。有的业主因为自身维权意识差，缺乏对索赔的认知。建设工程项目管理中的业主索赔管理，可以明确业主的权利和义务，对合同双方都起到一种约束的作用，避免激化矛盾和带来经济损失。
2.工程项目管理中业主索赔的问题
2.1索赔制度不完善
目前，我国尚没有针对业主索赔管理出台相关的.法律法规，现行的基本索赔制度是施工方根据多面的施工经验和多方制约条件下，与业主约定俗成的索赔方案，一旦业主对施工方提出索赔要求，常常因为没有明确的法律法规而出现双方各执一词的局面，业主得不到基本的维权保障，施工方又因此而延误工期。有的施工单位索赔机构只是挂名单位，只能在索赔事件发生后，仓促间临时组建索赔工作小组，办事效率低下，不能很好的开展索赔相关工作。
2.2业主索赔意识差
业主索赔经验缺乏，对于如何维护自己的合法权益知之甚少，往往出现问题后方能想起索赔，使得索赔难度加大，常被施工单位牵着鼻子走。对于工程的报价和施工费用不甚了解，造成施工单位漫天要价的不合理现象出现，对于自身的权利和义务没有清晰的认知，容易被施工单位所掌握，常被施工单位提出使得索赔而束手无策，侵犯了业主的合法权益。
2.3工程项目混乱
施工单位水平参差不齐，施工单位资格鱼龙混杂，由于市场监管上的缺失，执法不严，管理上存在疏漏，同时，业主没有较强的鉴别意识和防范意识，使业主常常处于经济索赔的纠纷中，加重了业主的心理负担，不能对施工单位起到有效的监督作用。对于已经顺利解决的业主经济索赔事件，施工方不能有效的进行分析和总结，而是讳莫如深，这大大限制了对建设工程项目管理中业主作陪管理的分析和研究，致使现阶段工程项目管理中业主索赔管理出现制度上的漏洞，管理上的缺失。
3.项目管理中业主索赔管理措施
3.1加强工程项目管理中业主索赔管理意识
随着市场经济的不断发展，我国的工程项目建设也处于飞速的发展时期，业主索赔管理是工程项目管理中的重要内容，而工程项目管理贯穿于整个工程项目的实施中，因此建设工程项目管理中的业主索赔管理已势在必行。业主应加强自身的监管作用，做好工程索赔和预防，及时发现问题，及时解决，配合专业的索赔顾问对可能出现的工程问题和可预见的经济索赔试件要予以重视，控制并且预防。对于合同中出现的模糊条文，混淆概念等问题业主应当及时提出并协商修改，对于已经得出结论的经济索赔事件，相关机构和个人应当分析原因，总结经验，分享经验，对于整个工程项目管理中业主索赔管理的建设和完善起到积极促进的作用。
3.2重视施工资料和资格审查
业主要在施工单位施工前做好准备工作，要针对施工单位的信誉和能力做出合理中肯的评价，要对于施工单位提出的具体要求，进行细致的分析，要根据市场行情把握工程报价，对于施工单位提供的图纸、说明书等要仔细研究。在施工的过程中，业主要做到跟进工程进度，做好工程资料的搜集和整理，对于不合理的现象要予以重视，及时与施工单位进行沟通，必要时，应寻求监管部门的帮助。同时，监管部门应完善管理上的疏漏，对于施工单位的施工资格要严格审查，对于不能出具相关证明的单位、施工过程中出现违规违法等情况的施工单位，监管部门应做到违法必究，责令其整改，从根本上避免经济索赔事件的发生。
3.2提升工程质量和品质
业主最关心的问题还是工程的质量和工程进度，一旦工程出现延期，则会给双方带来不少的麻烦和经济上的损失。因此，业主习惯上选择高质量，高保障，高信誉的施工团队作为合作伙伴。质量和信誉已经成为了施工单位的市场名片，提升施工单位的整体素质对于完善建设工程项目管理中业主索赔管理会起到积极促进的作用，同时，加强行业的管理，提升市场的需求都有重要的帮助。
4.结语
管理规范概要：
� 遵循“勤签证、精索赔”原则；先签证、若签证不成再进行索赔，且签证不成
即应进入索赔程序；努力以签证形式解决问题，减少索赔事件发生；坚持单 项索赔，减少总索赔。
� 梳理完善签证索赔流程，明确各相关岗位及人员责任机制。项目内业技术工
程师、现场工程师等有责任发起提出签证索赔，项目工程部门计算索赔工期，合约部门计算量、价，签证索赔工作组审核，项目经理批准，重大索赔需报 企业合同管理部门、总法律顾问审核，总经济师审批。
� 规范签证索赔工期费用计算、提交报告文函、证据资料等环节管理，按《签
证申请表》《工程量、费用或工期计算说明书》《工程工期延误报告》《工、、、程工期补偿报告》《工程费用补偿报告》等模板及工期费用计算规范、证据、规范等规范执行。� 建立反索赔管理机制。4.2 签证索赔的发起
4.2.1 由内业技术工程师提出：
□发包方未严格按约定交付设计图纸、技术资料、批复或答复请求； □非我方过错，发包方指令调整原约定的施工方案、施工工艺、附加工程项 目、增减工程量、变更分部分项工程内容、提高工程质量标准等；
□由于设计变更、设计错误、数据资料错误等造成工程修改、返工、停工、窝工等。
4.2.2 由现场工程师提出：
□发包方未严格按约定交付施工现场、提供现场与市政交通的通道、接通水 电、批复请求、协调现场内各承包方之间的关系等；
□工程地质情况与发包方提供的地质勘探报告的资料不符，需要特殊处理的； □非承包人过错，发包方指令调整原约定的施工进度、顺序、暂停施工、提 供额外的配合服务等；
□由于发包方错误指令对工程造成影响等；
□发包方在验收前使用已完或未完工程，保修期间非承包方造成的质量问题。4.2.3 由质量工程师提出：
□发包方未严格按约定的标准和方式检验验收； □合同约定或法律法规规定之外的额外检查。4.2.4 材料、机械工程师提出：
□发包方未严格按约定的标准或方式提供设备材料；
□发包方指定规格品牌的材料设备市场供应不足，或质量性能不符合标准； □发包方违反约定，指令调换原约定的材料设备的品种、规格、质量等级、改变供应时间等。4.2.5 由项目会计提出：
□发包方未严格按约定支付工程价款的； □非承包方过错而发包方拒绝或迟延返还保函、保修金等。4.3 常见工程签证索赔事项及依据：
常见工程签证索赔事项
序
可签证索赔项
号
发包人没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，1 使工程延期。推迟交付或提供的资料错误或规定一次交付 而实际分批交付 2 3 发包人要求承包人提供特殊保密的措施，并承担开支 发包人提供的设备不合格或未在规定的时间提供 发包人未在规定的时间交付施工场地、行驶道路、接通水 4
电 5 6 工程地质条件与合同规定的不一样，出现异常 招标文件不完备，发包人提供的信息有错误
合同缺陷，如合同条款不全、错误，或文件之间矛盾、不 7
一致、有歧义等
工程师指令错误发生的费用，给承包人造成的损失，造成 8
承包人费用增加
发包人或发包人的工程师指令改变原合同规定的施工顺序 9
或施工部署
发包人或发包人的工程师超越合同规定的权力不适当干扰 10
我方的施工过程或施工方案
√
√
√
√
√
√
√
√
√ √
√ √
√
√
√
√ √
√
√
工期
费用
签证索赔事项 11 发包人或监理工程师指令增加、减少或删除部分工程 发包人或监理工程师指令提高工程质量标准、装修标准、√ √
建筑五金标准 13 14 发包人删减部分工程而将其委托给其他承包商来完成 在合同规定的范围内发包人指令增加附加工程项目 因发包人原因，承包人在施工中采取的紧急措施，造成承 15
包费用增加
发包人未能完成其义务（建设工程施工合同国家示范文本 16
GF-1999-0201 中 9 项工作），造成延误 17 18 发包人因其自身原因，推迟工作 工程质量因发包人原因达不到约定条件
由于设计原因试车达不到验收要求，发包人负责修改设计 19 或者由于设备制造原因试车达不到验收要求，且设备为发 包人采购
建设工程施工合同示范文本 GF-1999-0201 中 23.3 条合同 20
价款调整的四种情况 21 发包人要求提供合同责任以外的服务项目
由于设计变更、设计错误，发包人或监理工程师做出错误 22 的指令，提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、停工、窝工等 23 24 由于非承包人方的原因，发包人指令暂停工程施工 对材料、设备、工艺进行合同规定以外的检查试验，造成
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √
√ √ √ 工程损坏或费用增加，而最终证明承包人的工程质量符合 合同要求
发包人拖延合同责任范围内的工作，如拖延图纸批准，拖 25 延工程隐蔽验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达 指令、决定，造成工程停工 26 发包人要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施 发包人未按时核准月进度完成工作量；不及时拨付工程预 27 付款、进度款、结算款、保修金；不按约定的时间办理结 算；不按时返还质量保修金、合同履约保证金等。28 29 30 31 32 33 34 物价大幅上涨 国家政策改变、汇率变化 不可抗力因素 发包人提前占用工程 发包人拖延竣工检验
发包人代办的保险未能从保险公司获得补偿 其它
√ √ √ √
√ √ √ √ √ √
√
√ √
√
√
《FIDIC 施工合同条件》明示与默示的签证索赔条款依据
条款
明示的条款标题或内容
编号
赔内容 T+C+
1.9 拖延的图纸或指示
P
签证索 条款编
明示的条款标题或内容 号
签证索 赔内容
1.1.68 定义 视内容
T+C+
2.1 进入现场的权利
P T+C+
3.2 工程师的授权
P T+C+
4.7 放线
P
4.12 不可预见的外界条件
T+C
1.10
雇主使用承包商的文件
1.8
文件的保管与提供
1.5
文件的优先次序
1.3
通讯联络
T+C+ P T+C+ P T+C+ P C+P T+C+
4.24 化石 T+C 1.13 遵守法律
P
T+C+
7.4 检验
P
2.3
雇主的人员
T+C+ P T+C+
8.4 竣工时间的延长 T+C 3.3 工程师的指示
P
8.5 由公共当局引起的延误 T 3.4 工程师的撤换 T+C T+C+
8.9 暂停引起的后果 T+C 4.1 承包商和一般义务
P
暂停对永久设备和材料的
8.10
支付
10.2 对部分工程的接收
C+P T+C+
10.3 对竣工检验的干扰
P
11.2 修补缺陷的费用
C
5.2
对指定的反对
T+C
4.10
现场数据
T+C
4.6
合作
T+C
C
4.2
履约保证
C 11.6 11.8 12.4 13.2 13.5 13.7 13.8 14.8 14.1 进一步的检验 承包商和检查
省略 价值工程 暂定金额 法规变化引起的调整 费用变化引起的调整
延误的支付
C C+P C C C+P T+C C C
7.3 8.12 13.1 13.3 17.1 17.5
检查 复工 有权变更 变更程序 保障
知识产权与工业产权
T+C T+C T+C T+C C C
雇主责任的终止 15.5 雇主终止合同的权利
C
C+P T+C+
16.1 承包商有权暂停工作
P
16.4 终止时的支付 C+P T+C+
17.4 雇主的风险造成的后果
P
18.1 18.2 有关保险的总体要求 工程和承包商的设备保险 人员伤亡和财产损害的保
C C
18.3
险
18.4 19.4 承包商和人员保险 不可抗力引起的后果
C
C T+C 19.6 19.7 20.1 可选择的终止、支付与返回
根据法律解除履约 承包商和索赔
C C C
注释：T 为工期顺延，C 为费用索赔，P 为利润补偿
4.4 工程签证索赔计算 4.4.1 费用签证索赔计算
由项目按照合同约定的方式或者双方（业主与承包人）认可的其它方式计算。4.4.2 工期签证索赔的计算
□若延误未发生在关键线路上，且此延误并没有改变原进度计划的关键线路，未对工程进度造成实质延误，只是对非关键线路的进度造成一定影响，不影响工 程整体进度，则可不纳入工期签证索赔计算；
□若延误未发生在关键线路上，但此延误改变了原进度计划的关键线路，使 得由于此延误的发生，影响了工程进度计划，则将此延误事件的进度放入项目整 体进度计划中，计算由此带来的延误，从而计算出延误工期；
□若延误发生在关键线路上，则直接将此延误放入项目整体进度计划图中，计算整体工期受到影响的天数，从而计算出工期延误天数。4.4.3 工程签证索赔计算结果
计算结果应包含对应的经济补偿额度和（或）工期顺延时间具体的计算方法 和过程，应包括签证索赔总额和各分项签证索赔额的详细计算。4.5 工程签证索赔证据 4.5.1 工程签证索赔证据的要求 □真实性。工程签证索赔证据应当是在实施合同过程中确定存在和发生的，以事实为依据；
□全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。工程签证索赔申请中涉及 的签证索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据；
□关联性。工程签证索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能 互相矛盾；
□及时性。工程签证索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定； □具有法律证明效力。一般要求证据应是书面文件，有关记录、协议、纪要 应是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计应由合同约定的发包 人现场代表或监理工程师签证认可。4.5.2 工程签证索赔证据的种类
□招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范 等；
□工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；
□工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签 证；
□工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等； □工程各项会议纪要；
□施工计划及现场实施情况记录； □施工日报及工长工作日志、备忘录；
□工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录； □工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录； □工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
□工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录； □工程有关施工部位的照片及录像等；
□工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、风雪等； □工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
□工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
□国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。4.6 单项索赔和总索赔 4.6.1 定义
单项索赔：是指一项索赔事件发生时或发生后，在有效期内立即进行的索赔，也指发生原因单
一、责任单
一、处理较容易的索赔。也称单一索赔。
总索赔：是指工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔事件汇总 后提出一份综合索赔报告进行索赔的行为，也指某项索赔事件因各类原因长期持 续发生，过程中不便确定最终受损额，只能等到该索赔事件发生完后一并提交过 程证据办理的索赔。也称为最终索赔或综合索赔。
4.6.2 在施工过程中，应坚持发包方、监理工程师、造价咨询单位、我方对分包 分供方指令以书面方式为准，发包方、监理工程师、造价咨询单位的口头指令应 在 24 小时内办理书面确认签证。在签署分包分供合同时应明确约定分包分供方 所有的索赔文件应经我方项目经理在授权范围内批准签字方才有效，其他任何人 的签字确认、及（或只）加盖项目公章的索赔文件在双方做无效处理。4.6.3 项目部应尽一切可能进行单项索赔，将索赔事件在建设工程竣工前办理完 毕。4.7 反索赔
4.7.1 反索赔是指发包人或分包分供方对我方提出的索赔。4.7.2 反索赔内容：
□工程签证索赔申请； □事件陈述；
□签证索赔依据（包含可作为签证索赔依据的合同条款、法律法规等）； □相关工程量、费用和工期的计算； □签证索赔事件结论。4.7.3 审核依据
□工程指令、施工任务书及现场签证单等书面函件； □工程特点及实际施工情况；
□分包合同、承诺书、补充协议、企业核定的单价确认函； □工程图纸； □其它。
4.7.4 严格以合同为依据、现场发生为事实，把握“实事求是、量入为出”的原则； 不得超越权限在签证索赔中签订合同外的施工单价或总价。
4.7.5 签证索赔避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，应说明工作 量情况，工人施工起止时间及人数，机械设备运转时间及数量，否则不予办理。4.9 附表：《关于 事宜签证申请表》（CSCEC-CM-0306）
《工程量、费用或工期计算说明书》（CSCEC-CM-0307）《工程工期延误报告》（CSCEC-CM-0308）《工程工期补偿报告》（CSCEC-CM-0309）《工程费用补偿报告》（CSCEC-CM-0310）《签证索赔台账》（CSCEC-CM-0311）
中国建筑 合同管理表格
表格编号 CSCEC-CM-0306
项目名称 施工部位 签证事由及原因：
标段
关于 事宜签证申请表
附图纸及计算说明书：
承包人（章）承包人代表 日
审核意见：
审核意见：
期 监理工程师 日
审核意见：
期
造价工程师 日
期
发包人（章）发包人代表 日
期
注：1.本表一式四份发包人、监理人、造价咨询人、承包人各存一份。
2.发包方、监理方或造价咨询方对此表格式没有强制性要求的，按照本表格执行。
中国建筑 合同管理表格
表格编号
工程量、费用或工期计算说明书
CSCEC-CM-0307
项目名称 施工部位
标 第
段 页
共
页
编制 时间
审核 时间
批准 时间
中国建筑 合同管理表格
表格编号 CSCEC-CM-0308
项目名称 施工部位 事宜：关于因 致：
标 第
段 页
共
页
工程工期延误报告
等原因造成工期延误事宜的函
公司，尊敬的 公司，尊敬的
（收函方代表）先生/女士（收函方代表）先生/女士
（发包人全称）与我方签订的 合同在履行过程中，因遇下列情形，工程工期已造成延误/费用已造成损失，并自本报告发出时还在继续延误： 因
本工程计划应在
****年**月**日开工的，但现在已距开工仅
原因，或承 有 7 天（此条应在开工前 7 天向发包人发出），但因发包人 包人根据
规定（理由），预测，不能按计划开工；
年
月 或：总监理工程师（或发包人代表）于 出的指令（或工程联系单）要求暂停施工；
或：执行总监理工程师（或发包人代表）于 发出的指令（或工程联系单）导致工程不能按原计划施工；
或：遇非承包人原因，发生了
日发
年 月 日
紧急情况，我们虽然已采取了保证
人员生命和工程、财产安全的措施，但已不能按计划施工； 或：发包人未能在合同第 的工作；
或：按合同约定，发包人应在 提供
条第 款约定的时间内，完成发包人
年 月 日前向承包人
施工图，但承包人至今尚未收到，致使相应的工作无法开展；
或：按合同约定，发包人应在
年 元，但至
月 年
月
日向发包人
日 支付工程预付款（或工程进度款）
承包人还未收到应收款项，已导致施工不能正常进行；
或：按合同约定，发包人代表（或监理工程师）应向承包人发出关于 便于承包人继续实施工程的施工，或承包人因 向监理工程师（或发包人代表）发出了关于
函），但至今未接到答复，已导致无法实施工程的正常施工；
或：承包人于
****年**月**日接到监理工程师（或发
已于
年
月
以 日 的请求（报告、申请、联系
包人代表）发出的工程设计变更，为实施该变更，由于工程现场工序（或工程量增加）原 因，已导致工程不能按原计划实施;
或：自
****年**月**日始至本报告发出日，工程 小时（8 小时以上）；至今还 现场非承包人原因导致停水（或电、气）延续 未恢复；
或：本工程于 不可抗力事件，现还在继续；
或：发生了 已导致工期延误 整为
****年**月**日遇到了 的
上述未提及的事件，导致工程不能按原计划施工；原因，天。本工程合同工期为
天（或本合同工期上期已调
天。天），累计本报告中应顺延的工期后，合同工期应调整为 因上述延误工期的事件还在延续，承包人将在相应事件结束后，向你们进一步提交因上述 原因导致的实际工期延误的工期补偿报告。
请你们在收到此报告
出修改意见的，即视你们已批准、确认。
特此报告。
单位名称 项目部（项目经理）
年
单位（章）
例：同意工期展延
天。或收到此原件一份。
月
日
天内予以确认或提出修改意见，逾期未确认也未提
收函方签署意见
（签字）
单位（章）
年 月 日
收函方签署意见
（签字）年 月 日
中国建筑 合同管理表格
表格编号 CSCEC-CM-0309
标 第
等原因请求工期补偿的函
公司，尊敬的 公司，尊敬的
（发包人全称）与我方签订的
期延误事件，工程工期造成延误：因本工程计划应在
（收函方代表）先生/女士（收函方代表）先生/女士 合同在履行过程中，因遇下列工 年
月
日开工的，但
原因；
段 页
共
页
工程工期补偿报告
项目名称 施工部位 事宜：关于因 致：
现在已距开工仅有 7 天（此条应在开工前 7 天向发包人发出）但因发包人，或：总监理工程师（或发包人代表）于 程联系单）要求暂停施工；
或：执行总监理工程师（或发包人代表）于 工程联系单）导致工程不能按原计划施工；
或：遇非承包人原因，发生了 或：发包人未能在合同第 或：按合同约定，发包人应在 或：按合同约定，发包人应在 进度款）年 月 元，但直到 日恢复正常；
年
条第 年 年 月
紧急情况；
款约定的时间内，完成发包 月 月
日前向承包人提供 年
月
****年**月**日发出的指令（或工
日发出的指令（或
工作； 施工图；
日向发包人支付工程预付款（或工程
日承包人才收到应收款项，承包人的施工才在 或：承包人于 年 月 日接到监理工程师（或发包人代表）发出的工程设计
变更，为实施该变更，由于工程现场工序（或工程量增加）原因；
或：自 电、气）延续
或：本工程于 或：发生了
等的事件原因，已导致工期延误 偿工期日历天数 年
月
日始至本报告发出日，工程现场非承包人原因导致停水（或
****年**月**日才恢复正常；
年 月
月
日才结束； 小时（8 小时以上）；自 年
月
日遇到了 的不可抗力事件至
年
上述未提及的事件，至 日才结束；
天。（详见附件《工期补偿计算书》，按合同约定应补
天（或本合同工期上期已调整为
天。
天），天。本工程合同工期为
累计本报告中应补偿的工期后，合同工期应调整为
提请你们在收到此报告 7 天内予以确认或提出修改意见，逾期未确认也未提出修改 意见的，即视你们已批准、确认。
附件：《工期补偿计算书》 特此报告。
单位名称 项目部（项目经理）
年
单位（章）
收函方签署意见
例：同意工期展延
天。或收到此原件一份。
（签字）
单位（章）
收函方签署意见
（签字）
****年**月**日
****年**月**日 月
日
中国建筑 合同管理表格
表格编号
工程费用补偿报告
CSCEC-CM-0310
项目名称 施工部位 事宜：关于因 致：
标 第
等原因请求工程费用补偿的函 公司，尊敬的 公司，尊敬的
（收函方代表）先生/女士（收函方代表）先生/女士
段 页
共
页
（发包人全称）与我方签订的
本工程计划应在
年
月
合同在履行过程中，因遇下列事件：
原因，未能按时
日开工的，但因发包人
开工，致使承包人已进场的人员、机具等不能有效地利用；
或：总监理工程师（或发包人代表）于
****年**月**日发出的指令（或工程联
系单）要求暂停施工，致使承包人已进场的人员、机具等不能有效地利用；
或：执行总监理工程师（或发包人代表）于
****年**月**日发出的指令（或工程联
系单）导致工程不能按原计划施工，致使承包人已进场的人员、机具等不能有效地利用；
或：遇非承包人原因，发生了 财产安全采取了紧急措施；
或：发包人未能在合同第
条第
款约定的时间内，完成发包人
工作，紧急情况；承包人为保证人员生命和工程、导致不能正常施工，承包人已进场的人员、机具等不能有效的利用；
或：按合同约定，发包人应在
****年**月**日向承包人支付工程预付款（或工程进 度款）年 月 元，但直到 年 月 日承包人才收到应收款项，承包人的施工才在
日恢复正常，使在非正常施工情况下，相应的人员、机具不能有效地利用；
以便 日向监理工
年 或：按合同约定，发包人代表（或监理工程师），应向承包人发出关于 于承包人继续实施工程的施工，或承包人因 程师（或发包人代表）发出了关于 月 日收到书面答复，承包人的施工才在
已于
年
月 的请求（报告、申请、联系函）承包人在，****年**月**日恢复正常，使在非正常
情况下，相应的人员、机具不能有效的利用；
或：承包人于
****年**月**日接到监理工程师（或发包人代表）发出的工程设
计变更，为实施该变更，承包人不得不调整相应的人员、机具增加投入；
或：自 电、气）延续 年
月
日始至本报告发出日，工程现场非承包人原因导致停水（或
****年**月**日才恢复正常，在上述停水 小时（8 小时以上）；自
（或电、气）期间，承包人为了将其影响降低到最低限度，采取了相应的措施（或在上述 停水（或电、气）期间承包人的人员、机具不能有效地利用）；
或：发生了 理工程师或发包人要求做了
（上述未提及的）事件，承包人采取了措施（或根据总监
等工作；
元（详见附件《工程费用补 上述事件发生了合同价款之外的经济支出共计人民币
偿计算书》。按合同约定，应由发包人给予承包人经济费用补偿。并根据新会计准则（建）造合同）的规定，应并入合同价款，即作为合同价款调整，调整合同价款。
提请贵方在收到此报告 7 天内予以确认或提出修改意见，逾期未确认也未提出修改 意见的，即视贵方已批准、确认。
附件：《工程费用补偿计算书》 特此报告。
单位名称 项目部（项目经理）
年
收函方签署意见 单位（章）
例：同意给予费用补偿计人民币 份。
元。或收到此原件一
月
日
（签字）
收函方签署意见 单位（章）
年 月 日
（签字）年 月 日
中国建筑 合同管理表格
表格编号 CSCEC-CM-0311
签证索赔台账
项目名称：
单位：元
合
变 序 号 更 内 容 存 档 部 门 变 更 编 号 同 计 价 依 据
我方报 送时间 合 同 约 定
实 际 报 送
我 方 报 送 金 额
对 方 确 认 金 额
应付时间（当 期或结算）
应 付 金 额
实 付 金 额
涉及 工期 变更 天数
发包 人认
责 可工
任 期顺
人 延天 数
注 备
合计
项目经理： 填表人：
项目法律顾问： 合约商务经理：
****年**月**日 填报说明：
1、“变更内容”：包括设计变更、签证等可能涉及费用和工期的内容。
2、“存档部门”：指这些内容保存在项目资料的具体所管的项目分管部门及文件册位置，以 便对应查找。
3、“变更编号”：要求每个变更要对应一个编号，以便管理和对应查找。
4、“合同计价依据”：是指合同所约定的计价取费方式及具体的合同条款号。如为总价合同 不可索赔的，则在此注明“总价合同不可索赔”，以后的内容均不用再填。
5、“我方报送时间”：有约定时间和实际报送时间，是看索赔是否及时，判断责任人的工作 态度。
6、“应付时间（当期或结算）”：指合同中约定发包人对此项变更的费用，是随当期的进度 一起支付还是到竣工结算时支付。若为当期，则写明确定时间。
7、“涉及工期变更天数”：指按合同约定我方可索赔（顺延）的工期天数。
8、“发包人认可工期顺延天数”：指按合同约定的工期顺延和通过双方沟通获得的工期顺延。
9、“责任人”：指项目上具体负责这一变更签证的人。
10、合计值中金额单位均以万元计，工期顺延均按天计。
11、此表同样适用于对分供方的二次经营，不填关于工期的内容。虽然格式相同，但主合 同和分供方合同的二次经营台账应当分开统计。
合同履行监控风险分级要素表
序
监控要素
号 1 2 工程量确认时间 进度付款时间
7天 10 天
8-20 天 11-20 天 天以上 21 天以上 拖欠工程款＞ 月/节点应收工程款拖欠比例
0%
拖欠工程款≤10%
10% 5 6 7 8 9 1
重要节点计划 0 1
月进度计划 1 1
季度/阶段进度计划 2 1
总进度计划 3 1 收到发包人书面反索赔函件
≤1 次
正常波动 黄色区域 红色区域
中期结算时间 签证确认时间 经济类签证未确认金额 工期类签证未确认天数 超过合同约定结算期限 超过合同约定结算付款时间 天 15 天 ≤10 万 ≤10 天 0天 0天
31-60 天 16-30 天 10-30 万 10-20 天 ≤30 天 ≤30 天
天以上 ≥31 天 ≥30 万 ≥20 天 ＞30 天 ＞60 天
1天 2-4 天 5 天或 10 万元
3天 4-6 天且≤5 万元 7 天或 15 万元
7天 8-14 天且≤10 万元 15 天或 30 万元 天 11-29 天且≤20 万元 30 天或 50 万元
/ ≥1 次 4 1
项目实际成本与计划成本 5
备注：1）1-9 项要素是与合同条款比较；
2）11-13 项进度计划延误估算损失； 3）14-15 项为项目控制目标。
小于
/
大于
合同风险分级控制要素表
风险控
序号 要素名称
易出现的问题（或风险）
制级别
一 合同主体
建设行政审批手续缺失、不齐全；发包主体不具备法人 发包人资信
资格。
二 承包内容 工程承包内 1
容和范围 三 技术内容
图纸未包含在招标文件中；施工工艺、工序、使用新技 技术风险
术、新材料与常规工程存在差异；工程所要求奖项过高。
合同价款及 四
调整 1 价格条件
测算利润率低于企业规定标准
红 黄
存在可凭推测和想象而导致范围扩大的成分。工程项目内容描述不准确，存在模糊含混不清情况；或
黄 红 2 计价方式 计价方式约定不清楚；合同总价一次性包死。要求我方复核发包人提供工程量的准确性，但又不提供
黄
工程量确定 3
方式
确定依据。
人工材料价 4
格调整方式 价格中包含 5 的风险范围 变更、洽商、签证计价方 6
式、确认时 间 五 付款条款
明确要求我方垫资；垫资额度超过企业规定标准；垫资 垫资
期限不明确或无限期垫资。
工程无预付款；在约定支付预付款的前提下，附加其他 工程预付款
条件；预付款额度低、支付时间不合理。
工程进度款 3
支付额度 工程进度款 4
支付时限 5 结算尾款支
承包人原因导致节点完成时间延误的工程款支付方式。尾款的支付时间未明确或约定的时限过长。
黄
格后支付比例低于企业规定标准。
审批支付周期过长；未约定审批及支付时限；未约定非
黄
工程进度款支付比例低于企业规定标准，且竣工验收合
红 黄 红
程结算时结算。
未明确变更、洽商、签证的计价方式及时间或约定为工
黄
大。
少清单特征描述与图纸不符的调整方式。
价格中包含的风险范围约定不清楚或约定的风险范围太
黄
缺少可调整价款的因素、缺少对于措施项目费调整，缺
黄
足够的复核时间；施工过程中施工方案不作为工程量的
黄 付时间 变更、洽商、未明确变更、洽商、签证价款的支付时间或约定为在工 签证价款支
程结算后支付。
付时间
保修款支付时限过长或在保修款扣留的条件中责任界定 保修款支付
不清晰。
六 1 2 七 担保条款 预付款担保 履约担保 工期条款 工期延误的 1
索赔 工期顺延条 2
件 工期延误的 3
处罚 八 质量条款 工程质量条 1
款 竣工验收及 九
结算 1 竣工验收
发包方经常提出以其认可的验收日期或其取得相关手续
黄
黄
保函到期时间过长。
担保额度超过企业规定标准,或要求用现金担保。
黄 红
发包人对因自身原因导致的工期延误不给予承包商工期
黄
顺延及经济补偿。
工期顺延条件描述不全，如缺少发包人责任原因、发包
黄
人指定分包分供责任原因等。
对工期延误不分原因进行处罚或处罚重。黄
发包人过多强调承包人责任，回避或拒绝明确发包人责
黄
任造成的质量责任。
黄
为准，易导致竣工验收日期拖延。
结算审核方
未规定结算审核时间和审核单位；结算及支付时间过长；
式、时限及 2
结算尾款支
入。
付时间
发包人聘请的造价咨询/审计单位对结算的审减额超过一 结算准确性
定比例，将由承包人承担造价咨询/审计费用或对承包人 进行处罚。
十 保险
未明确保险购买方或要求建筑工程一切险、第三者责任 保险购买
险由承包单位购买。
十一 违约条款
发包人违约罚则不约定，或者罚则与我方不对等；发包
对发包人的 1
违约罚则
任。
对承包人的 2
违约罚则 合同生效、争议解决方 十二
式、合同解 除 1 关于合同生
合同约定的生效条件较为严格，实际操作中的失误易导
黄
处罚名目繁多或处罚重。
黄
人故意规避或减轻其不按时支付工程进度款的违约责
黄 黄 黄
只约定竣工结算，未约定中间结算，无法过程中锁定收
黄 效 争议解决方 2
式
致合同失效。
发包人选择对其具有资源优势的仲裁机构或人民法院，黄
致使承包人在与其发生纠纷时处于被动地位。双方解约条件不对等。如存在以下条款：
合同解除条 3
件
1、承包方出现任何违约情形，发包方有权立即解约。
黄
2、发包方解约，对承包方处以违约金。
3、发包方延期支付工程款**月之内，承包方必须维持施 工，不得停工或解约。
禁止停工条 4
款 合同合法
与相关法律法规相违背；合同条款不完整；合同用语不 性、完整性、严谨
严谨性 十三 其他 总承包管理 1 的内容 发包人供应 2 材料设备的 相关约定 3 4 保修期 合同转让
延长保修期，尤其是防水工程的保修时间。约定发包人可不经承包人同意就转让合同。
黄 黄
未明确发包人提供材料运输过程中的损耗系数。
黄
无限扩大总承包义务。
黄 黄
发生一切情况，禁止承包商停工
红
不可抗力 不可抗力产生后的责任约定对承包人不利。约定招标主体为发包人或发包人参与招标；招标文件中
蓝
专业工程发 6
包
责任约定对总承包人不利。优先受偿权
明确要求承包人放弃优先受偿权。
红
（一）立项程序
1、立项申报。财政支农专项资金管理的申报部门是项目所在地的财政部门和主管部门，根据管理体制和申请单位财务隶属关系，联合以正式文件形式逐级申报，不得越级上报。
2、申报条件。项目实施单位提供本单位的组织形式、资产和财务状况、促进增加农民收入、农业和农村社会经济发展的贡献及以前实施农业项目的绩效等有关情况。
3、项目可行性研究报告和资金申请报告。申报单位要根据立项单位的要求提供项目可行性研究报告和专项资金申请报告。
（1）项目可行性研究报告按行业主管部门的技术规范编制，主要内容为：a、项目背景材料。包括资源条件、当地社会经济发展状况等；b、项目建设区域、地点（附规划图）、内容及建设规模，项目建设年限。c、项目建设的投资规模及资金来源。资金来源包括单位自筹、同级财政补助、银行贷款、其它来源、向上级申请补助额等。同级财政补助应有财政部门的资金承诺书，财政性专项资金的使用应有详细支出预算。d、主要措施。包括技术措施、管理措施、资金筹集措施。E项目效益。包括技术措施、管理措施、资金筹集措施。f、组织领导。g、其它需说明事项。
（2）专项资金申请报告内容包括：基本状况、所需资金规模、本地投入情况、本级财力情况、申报依据、申请补助额。
中央财政支农专项资金，按规定标准格式申报。
4、项目可行性研究报告的评审。由立项单位组织评估小组或委托专门的项目评审机构对上报项目进行可行性评估论证。项目评估小组或评审机构对项目方案进行全面的评估论证和实地考察后，向立项单位出具评审报告。
5、项目审批。项目申报单位根据评审报告所提意见，修改项目方案，形成最终可行性研究报告并制定具体实施方案，报立项单位；财政部门和主管部门依据项目评审报告，择优选项，在规定的权限范围内，下达立项批复文件，正式确立项目。
（二）资金分配
1、资金安排
（1）按项目管理的财政支农专项资金，主管部门将项目计划和资金分配方案送同级财政部门，并附项目立项批复、相关依据及情况说明；部门本级使用的专项资金需提供项目详细支出预算和政策依据。
（2）按非项目管理的财政支农专项资金，主管部门根据下级单位资金申请报告，依据相关办法，综合考虑各项因
素后，拟定资金测算分配意见商同级财政部门后，将资金分配方案送财政部门。
2、资金下达。财政部门根据主管部门报送的项目计划和资金分配方案，依法审核后，分批下达预算。主管部门根据财政部门下达的预算文件，同步下达项目计划和事业计划，并同时抄送财政部门备案。财政支农专项资金也可由财政部门和主管部门按项目计划和资金分配联文下达。
财政部门和主管部门，对上级下达的救灾应急资金，自收文之日起，在3日内将预算和项目计划下达到下级管理单位或用款单位；对上级下达的其他项目专项资金，自收文之日起，在10个工作日内，将预算和项目计划下达到下级管理单位或用款单位。
上级安排的支农专项资金下达后，因特殊情况确需变更的，由下级主管部门和财政部门联合行文提出申请报告，经上级立项部门批准后，方可按批复变更方案实施。
（三）资金使用
1、财政支农专项资金申报项目批准后，项目所在地财政部门或主管部门与立项单位签订项目责任书；同时，与项目承担单位的法人代表或责任人签订建设合同。项目实施单位根据批复的项目预算，组织项目实施。
2、项目所在地财政部门对项目资金按项目进度或合同要求拨款，具备条件的也可实行报帐制管理。中央及省级立
项的财政支农专项资金，项目所在地财政部门或主管部门应实行报帐制管理和专帐（专项）核算。
3、实行项目管理的财政支农专项资金，符合招投标条件和政府采购管理范围的开支，由项目所在地财政部门和主管部门实行招投标制、政府采购。
4、财政支农专项资金项目完工后，立项单位应组织验收小组或委托中介机构，根据项目可行性报告、批复的项目预算要求，对完成项目的技术、财务、资产等情况进行审计或验收，并向立项主管部门和财政部门出具项目验收报告。
（四）信息反馈
1、财政支农专项资金年初预算经批准后，下级财政部门应及时向上级财政部门报送分款项资金预算安排情况；并按月报送支农专项资金支出进度。
2、财政部门和主管部门应定期反馈上级分配的财政支农专项资金执行情况。
3、财政部门和主管部门开展专项资金检查的专题情况，涉及上级支农专项资金的，应反馈上级相关部门。
（五）档案管理
实行项目管理的财政支农专项资金，都必须建立项目档案。财政部门和主管部门对下级部门上报符合扶持条件的农业发展项目纳入项目库管理，分类建立项目储备档案。
（六）检查监督
财政部门或主管部门应定期或不定期对专项资金执行情况进行检查，总结分析项目资金的实施情况，对存在的问题及时提出处理意见；配合审计和监督检查部门对支农专项资金进行审计和专项检查。
项目实施单位不按规定使用支农专项资金的，财政部门或主管部门可停拨项目资金或中止项目执行，责令整改。
（七）考核评价
公路工程项目合同变更通常指合同文件中“设计图纸”、“技术规范”或工程量清单的改变, 包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及工程量清单中工作内容或数量的变更。工程合同变更的目的是为了使工程更完善、合理或有利于工程的实施。
在工程项目的实施过程中, 由于多方面的原因, 经常会出现工程形式、数量、性质、进度等方面变化的问题, 这些问题的产生, 一方面是由于勘测设计工作不细致, 以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的情况, 因而不得不改变施工项目或增减工程量;另一方面, 是由于发生不可预见的事件, 比如地质条件与预计的不同, 或社会原因引起的停工或工期拖延等。
合同变更的特征有:合同变更必须双方协商一致, 并在原合同的基础上达成新协议;合同变更必须在原合同履行完毕之前实施;合同变更只是在原合同存在的前提下部分内容进行修改、补充, 而不是对合同内容的全部变更。
根据合同法的规定, 当一方以欺诈、胁迫的手段或乘人之危, 对方在违背真实意思的情况下订立的合同;存在重大误解、显失公平订立的合同, 可请求人民法院或仲裁机构对合同进行法定变更。
2 合同变更对施工的影响
2.1 对工期的影响
⑴由于新增工程任务需要承包商增加额外工作时间来完成变更工程, 从而使得计划工期延长。
⑵业主没有及时发布变更令, 当承包商提交了工程变更申请单后, 由于业主未能及时审核和确认工程变更, 阻碍了承包商及时实施变更, 影响了未变更工程的进度, 导致工期延误和成本增加。
⑶工程变更引起的干扰使得承包商加班或加时工
------------------------------------------------
速指令, 要求承包商投入更多资源, 加班赶工来完成施工项目, 导致工程成本的增加; (4) 业主材料质量问题或材料供应不及时引起的索赔; (5) 由于物价上涨因素, 带来了人工费、材料费、施工机械费的不断增长, 导致工程成本大幅度上升引起的索赔; (6) 其它方面的索赔:如工期延长和延误的索赔、拖欠支付工程款引起的索赔、停电、停水的索赔等。施工企业一定要增强索赔意识, 加强索赔管理, 做好索赔资料的收集、整理与保存工作。并且要工程项目施工过程中发生的重大问题作好记录, 有关部门签字, 然后存档。
5结语
施工企业施工阶段的成本控制是一个非常复杂的问题, 涉及的内容很多。在竞争日益激烈的今天, 企业之间所比拼的就是质量加价格, 而成本又是制定价格的基础, 所以如何在保证质量的前提下, 降低工程项目的成本已经成为施工企业能否持续发展的基本条件。本文通过对工程项目成本控制中的一些问题的分析, 提出了进行成本控制的一些建议, 希望施工企业能把成本控制作为企业的核心任务。●
【参考文献】
[1]黄东进, 施工阶段成本控制探索, 科技资讯, 2006 (31) , 51
[2]陈志江, 陈静, 浅谈项目开发中施工阶段的成本控制, 四川建
[3]舒伟, 建筑施工企业如何在施工阶段进行成本控制, 建筑施
[4]尹利福, 建筑施工阶段的工程成本即时化控制和管理, 科技咨询导报, 2007 (6) , 196-197
作, 增加了工人的疲劳, 打断了施工节奏等, 导致工作效率下降, 完成相同的任务量需增加工作时间。
2.2 对费用的影响
⑴工程变更改变了原工作项目的性质、增大了施工难度和施工成本。
⑵变更工作影响整个工程或工程的其他任何部分, 使得合同中的原单价或价格变得不合理和不合适。
⑶对于已批准的承包商施工计划中安排的施工顺序或完成的时间进行了变更, 导致承包商重新调遣队伍或施工机械, 或造成人员和施工机械的闲置。
⑷工程变更造成了工程量减少, 而没有同时增加其他替代工作, 造成了承包商管理费和利润的损失。
⑸变更工作导致发生了其他额外成本。
3 合同变更范围
合同变更是合同实施调整措施的综合体现。合同变更的范围很广, 一般在合同签订后所有工程范围, 进度, 工程质量要求, 合同条款内容, 合同双方责权利关系的变化等都可以被看作合同变更。
⑴涉及合同条款的变更。合同条件和合同协议书所定义的双方责权利关系, 或一些重大问题的变更。
⑵工程变更。指在工程施工过程中, 工程师或业主代表在合同约定范围内对工程范围、质量、数量、性质、施工次序和实施方案等作出变更, 这是最常见和最多的合同变更。
⑶合同主体的变更。如由于特殊原因造成合同责任和权益的转让, 或合同主体的变化。
4 合同变更的处理要求
⑴变更尽可能快地作出。在实际工作中, 变更决策时间过长和变更程序太慢会造成很大的损失, 例如: (1) 施工停工, 承包商等待变更指令或变更会谈决议。 (2) 变更指令不能迅速作出, 而现场继续施工, 造成更大的返工损失。
⑵迅速、全面、系统地落实变更指令。变更指令作出后, 承包商应迅速、全面、系统地落实变更指令;全面修改相关的各种文件, 例如图纸、规范、施工计划、采购计划等, 使它们一直反映和包容最新的变更。在相关的各工程小组和分包商的工作中落实变更指令, 并提出相应的措施, 对新出现问题作解释和对策, 同时又要协调好各方面工作。
⑶保存原始设计图纸、设计变更资料、业主书面指令、变更后发生的采购合同、发票以及实物或现场照片。
⑷对合同变更的影响作进一步分析。合同变更是索赔机会, 应在合同规定的索赔有效期内完成对它的索赔处理。在合同变更过程中就应记录、收集、整理所涉及的各种文件, 如图纸、各种计划、技术说明、规范和业主的变更指令, 以作进一步分析的依据和索赔的证据。
⑸合同变更的评审。在对合同变更的相关因素和条件进行分析后, 应该及时进行变更内容的评审, 评审包括合理性、合法性、可能出现的问题及措施等。
5 合同变更的处理程序
在公路工程项目管理中, 工程变更通常要经过一定的手续, 如申请、审查、批准、通知等。合同变更的处理程序如下:
⑴发包人对原设计进行变更。施工中发包人如果需要对原工程设计进行变更, 应不迟于14天以书面形式向承包人发出变更通知。承包人对发包人的变更通知没有拒绝的权利, 但是当变更超过原设计标准或者批准的建设规模时, 需经原规划管理部门和其他有关部门审查批准, 并由原设计单位提供变更相应的图纸和说明。
⑵承包人原因对原设计进行变更。施工中承包人提出的合理化建议涉及对设计图纸或施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换, 需经监理工程师同意。监理工程师同意变更后, 也需经原规划管理部门和其他有关部门审查批准, 并由原设计单位提供变更相应的图纸和说明。
⑶其他变更的程序。除设计变更外, 其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。这些变更的程序, 首先应由一方提出, 与对方协商一致签署补充协议后, 方可进行变更。
6 合同变更索赔管理
如果业主和承包商对变更的费用和工期调整未能取得一致, 工程变更就演变为工程索赔。
6.1 工程索赔因由
索赔是工程承包合同履行中, 当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务, 或者由于对方的行为使权利人受到损失时, 要求对方补偿损失的权利。所以从里论上讲, 索赔是双方面的, 不仅承包商可以向业主索赔, 业主同样可以向承包商索赔。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工条件、气候条件的变化, 施工进度的变化以及合同条款、规范和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响, 使得工程承包中不可避免地出现索赔。
6.2 索赔管理概念
索赔管理是指通过一系列计划、组织、协调与控制活动, 采取预防、谈判等手段, 利用合同条款对已发生的损失按合同条款向对方追溯, 预防索赔事件的发生等一系列管理活动的总称。
6.3 索赔管理目的
索赔管理的目标是获得更多的利润或减少亏损。但索赔工作是一项艰巨、复杂, 涉及较多技巧和较广的知识面的工作。它要求参与索赔的承包商拥有既懂得工程、技术, 又懂得合同、法律, 既懂得经营, 善交流, 又懂得工程估价、财务的复合型索赔人才, 为此承包商应成立专门的索赔机构, 建立和完善的工程合同管理制度。
6.4 索赔工作程序
具体工程的索赔工作程序, 应根据双方签订的施工合同产生。在工程实践中索赔工作程序一般可分为如下主要步骤:
⑴索赔意向的提出。在工程实施过程中, 一旦出现索赔事件, 承包商应在合同规定的时间内, 及时向业主或监理工程师书面提出索赔意向通知, 亦即向业主或监理工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作程序的第一步, 其关键是抓住索赔机会, 及时提出索赔意向。
索赔意向通知应包括以下内容: (1) 事件发生的时间、地点或工作部位; (2) 事件发生的双方当事人或其他有关人员; (3) 事件发生的原因及性质; (4) 承包商对发生事件的态度。
⑵索赔资料的准备。从提出索赔意向到提交索赔报告, 是属于承包商索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段的主要工作有: (1) 跟踪和调查干扰事件, 掌握事件产生的详细经过和前因后果。 (2) 分析干扰事件产生原因, 划清各方责任, 确定由谁承担, 并分析这些干扰事件是否违反了合同规定, 是否在合同规定的赔偿或补偿范围内。 (3) 损失或损害调查或计算, 通过对比实际和计划的施工进度和工程成本, 分析经济损失或权利损害的范围和大小, 并由此计算出工期索赔和费用索赔值。 (4) 收集证据, 从干扰事件产生、持续直到结束的全过程, 都必须保留完整的当时记录, 这是索赔能否成功的重要条件。在实际工作中, 许多承包商的索赔要求都因没有或缺少书面证据而得不到合理解决, 这个问题应引起承包商的高度重视。
⑶索赔报告的提交。承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或监理工程师提交正式的书面索赔报告。索赔报告一般包括以下三个部分的内容:第一部分是致监理工程师的索赔说明信, 简明扼要的说明索赔的事项、理由和金额。第二部分为索赔报告正文, 包括标题、事实与理由、损失计算。第三部分为详细的计算结果和证明材料, 作为对正文的补充。
我国建设工程施工合同条件规定, 监理工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后于28天给予答复, 或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包商进一步要求, 视为该项索赔已经认可。
⑷索赔的处理和解决。经过监理工程师对索赔文件的评审, 与承包商进行了较充分的讨论后, 监理工程师应提出对索赔处理决定的初步意见, 并参加业主与承包商之间的索赔谈判, 根据谈判达成索赔最后处理的一致意见。如果业主和承包商通过谈判达不成一致, 则可根据合同规定, 将索赔争议提交仲裁或诉讼, 使索赔问题得到最终解决。
7 结束语
工程项目实施中会发生各种各样、大大小小的索赔、争议等问题, 应该强调, 合同各方应该争取尽量在最早的时间、最低的层次, 尽最大可能以友好协商的方式解决索赔问题, 不要轻易提交仲裁。因为对工程争议的仲裁往往是非常复杂的, 要花费大量的人力、物力、财力和精力, 对工程建设也会带来不利, 有时甚至是严重的影响。●
参考文献
[1]张立波公路工程项目管理实务全书北京中国环境科学出版社2000
[2]任小菲, 樊瑜建设工程经济北京中国计划出版社2004
[3]石勇民公路施工项目成本管理手册北京人民交通出版社2008
[4]杨晓方公路工程项目管理北京机械工业出版社2009
关键词：城市建设工程项目；索赔；索赔管理
一、城市建设工程索赔管理的现状
改革开放，使我国城市化进程日益加快，同时也加强了我国工程建设界的国际交流，带来了“索赔管理”这个新理念。目前，索赔管理在我国的发展速度很快，但是，从建筑工程承包发展的现状看，由于建筑承包业已经形成了竞争激烈的卖方市场，使城市建设工程承包中业主始终处于主动地位，同时工程承包过程中存在着明显的风险不对等，承包商所承担的风险远大于业主，索赔的成功与否直接影响到城市建设工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现，如何面对索赔进行项目管理，是显现承包商或业主的管理水平问题与实现可持续发展的关键，正确把握对索赔的认识，深入探索其形成的根源，掌握其方法，以积极的态度做好索赔工作来维护自己的利益，具有重大的现实意义。
二、城市建设工程索赔管理存在的问题
第一，对索赔的涵义认识模糊。工程索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高经济效益的重要手段。在现代工程中，承包方的索赔要求通常为：工期的延长和费用的补偿，工程索赔对施工合同双方而言，是维护双方合法利益的权利的需要，是在合同实施过程中的一项正常业务。索赔是合同和法律赋予受损者的权利，也是合同缺陷的补充，其实质是承发包双方承担工程风险比例的再分配。
第二，工程合同发包人不遵守合同约定，人为调整合同单价或验收标准。发包人对承包人的行政干预过多，往往在签订合同后，开始进场施工时，业主开始采取一些行政手段对原来施工单位投标的单价进行调整，并且抬高工程中间验收标准；同时，“阴阳合同”充斥市场，发包人利用自己在建设工程发包中的主导地位，将自身的一些风险转移到承包人身上。
第三，施工企业合同意识淡薄，缺乏专业的合同管理人才。主要表现在：一是严格按合同办事，出现问题后习惯于找领导协调。二是不设立合同管理部门，缺乏专业的合同管理人才。
第四，对索赔工作的风险认识不足：在项目建设过程中，由于社会因素、技术因素、人为因素和自然环境的影响，从而使工程项目实施的实际效果受到不同程度的影响，这些因素会随着项目的进行而不断发展变化，如果不进行全面的研究和控制，便有可能形成项目的重大损失，导致工程项目索赔的出现。
三、加强城市建设工程索赔管理的举措
第一，注重对索赔有关理论的研究，不断积累索赔经验。
首先，承包商要掌握索赔依据和机会。常见的可以提出索赔的干扰事件有：业主没有按合同规定的要求交付设计资料、延误工期；工程地质情况与合同规定的不一样，出现异常；招标文件不完备，业主提供的信息有错误；由于设计变更、设计错误，不及时下达指令、决定，造成工程停工，或要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施；不可抗力因素使工程中断或合同终止。
其次，遵循工程索赔程序。一是提出索赔意向，当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知要求。二是做好索赔工作准备，进行详细调查，判断索赔事件是否具备法律依据，量化索赔价值，起草索赔报告。三是分清索赔类别的时限与过程。四是进行事件记录，写出阶段性索赔报告和最终索赔报告
再次，通晓索赔原则。根据发生事件按不同标准，及时做出阶段性索赔报告和最终索赔报告，具备有效证据及数据，并抄送有关部门。
第二，在城市建设工程项目实施过程中利用合同转移风险。为预防和规避工程风险，在合同签订和合同履约管理中应采取以下措施。
首先，招投标阶段。在正式签订合同之前，要对项目实施过程中存在的各方风险进行详细的分析、预测，从项目的谈判、签约、履约到竣工结算，根据项目的实际情况以及业主对工期、质量、安全等要求，进行监督指导，才能确保项目的顺利实施和合同目标的准确完成。
其次，签订工程施工合同，应仔细阅读合同文本，掌握有关工程施工合同的法律、法规规定，细心研究。一是做好调研工作，在投标之前应就该工程项目所存在的风险因素进行调研并分类。在合同谈判时，用专用条款来明确风险范围。二是避免合同中的矛盾或二义性解释。特别是在国际工程中，由于不同语言的翻译和不同国家的工程惯例，常常会对同一条款产生不同的理解。按照一般原则，承包商对合同的理解负责。三是实行全过程全方位的合同管理：实施规范化、制度化、标准化的合同管理必须以合同为主线、以合同为核心实施工程项目管理。
再次，在城市建设工程施工合同的履行中规范管理。城市建设工程合同签订后，合同双方就形成一定的经济关系和法律上的效力。合同规定双方在合同实施过程中的经济责任、利益、权力和义务，双方就必须严格遵守。一是必须协调和处理好各方面的关系，确定项目管理目标，使相关的合同和合同规定的各工程活动之间不相矛盾，确保目标实现。二是严格遵守工程合同约定的标的、数量、期限、价格，进行保修条款的履行管理。三是加强现场施工管理和安全管理：做好事前、事中和事后控制，避免因工期延误、质量问题、人员、材料、设备的浪费带来的风险；实行全员、全过程的安全管理，避免由于生产过程当中的安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大风险。四是注意和重视索赔资料的收集和准备。索赔的成功很大程度上取决于承包方对索赔做出的解释和强有力的证据。索赔证据有：会议纪要、施工日志、工程照片、造价指数等等，注意和重视索赔资料的收集，及时合理地提出索赔，是使工程风险合理合法转移的有效措施。
第三，承包人应加强合同法律意识和合同管理意识，设立专门的合同管理机构，重视培养专业的合同管理人才，建立严格的施工合同管理工作制度，逐步建立以合同管理为核心的组织机构。在签订施工合同过程中，承包人要对合同合法性、严密性进行认真审查，减少签订合同时产生纠纷的因素，把合同纠纷控制在最低范围内，以保证合同的全面履行。
第四，承包人应积极开展施工合同风险管理，推行工程担保制度，加强施工合同索赔管理工作。在激烈竞争的市场上做好风险预测、控制与转移工作可使风险发生的概率和导致的损失降到最低程度。风险管理的重点是风险的规避合同中引入工程担保制度，可适当转移合同当事人的风险。施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续，也是制约合同双方认真履约的强有力的约束手段；在合同整个履行过程中，首先是严格守法，科学施工；其次是依法确立合同，注重安全生产和现场管理；再次是建立科学的内部经营决策机制。
第五，建立科学的索赔预防措施。加强城市建设工程的风险意识，及早了解风险来源的可能性，尽早采取措施，尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全，以免延误工期，造成索赔；进行优化设计，提高设计的水平和质量，尽可能避免因设计出错影响工程，设计过程中考虑的周全，也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起索赔；在城市建设工程项目的建设过程中，若尽可能地避免索赔事件的发生，就必须加强工程建设项目的造价管理，认真细致地编制建设工程施工图预算，并在工程项目建设过程中严格按照合同和工程施工形象进度按期足额支付工程款项；要加强合同管理和工程质量管理及施工进度控制。在施工过程中要避免随意进行变更或下达工程停工令，影响工程施工进度，造成工程延期而引起索赔。
总之，城市建设工程索赔是工程合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。城市建设工程索赔要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。因此，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何融入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。
参考文献：
1.建筑工程合同管理与索赔[M].东南大学出版社,1997.
2.姚兵.施工项目管理概论[M].中国建筑工业出版社,1995.
3.成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].东南大学出版社,2000.
（作者单位：重庆社会科学院）
【项目索赔管理流程】推荐阅读：
项目工期索赔管理办法12-02
浅谈公路项目索赔和变更技巧11-19
政府投资项目工程索赔审计的体会12-06
客户索赔流程01-03
机动车辆丢失保险索赔流程03-06
工程索赔管理(正文)03-31
建设工程索赔及管理06-02
暂停施工索赔06-28
变更索赔总结12-17
工期索赔方案01-01
