合伙制基金认购协议书（精选9篇）
（大写）：__________________万元整
（小写）：￥ _________________元整
本人同意，以上述资金为限全部认购______________（有限合伙）的权益，成为有限合伙人。
投资者或其经办人签字:_________________机构印章: 日期：×年× 月×日 本人承诺并做出如下保证：
1、本人承诺本次认购之资金为本人合法拥有的自有资金，并享有完全的支配权。承诺该资金确属中长期闲置资金。
2、被认购之权益以企业账号认购，并且不以出售或转让为意图。
3、本人作为投资者，已充分了解及被告知《合伙协议》全部条款，本人作为投资者具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，能够承受作为有限合伙人的风险，并能理解购买该权益的其他风险。如果产生企业更名，本认购协议仍然不可撤销，本次认购权益自动转为新名称企业名下权益，补办相关手续。
4、本人作为投资者，已阅读并充分理解所提供的与本合伙企业及相关权益的任何材料；且已向合伙企业执行事务合伙人或其他参与方了解了关于协议中相关条款及条件。
5、本人作为投资者，确认除了以《认购协议》、《合伙协议》及所有与认购相关的协议中所披露的信息外，不以合伙企业执行事务合伙人或其代理出具的其他信息来决定该认购；并已向其相关机构咨询了关于认购之财务、税务、法律及相关信息，并在此基础上相信该认购是适合的。
6、本人拥有所有权限，用于获得有限合伙人身份，签署《认购协议》和《合伙协议》，递送所有与认购相关的文件，并提供符合工商登记需要的所有资料和文件。
7、本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负保密义务。
8、本人保证所提供的所有资料均真实、正确、有效。
投资者资料：
机构投资者名称：___________________________
证件名称：企业法人营业执照
证件号码：_________________________________
机构投资者地址及邮编：_____________________
经办人及联络方式：_________________________
固定电话：_________________________________
移动电话：_________________________________
传真：_________________________________
电子邮箱：_________________________________
投资者利益分配帐户（本帐户在合伙企业利益分配完成前不得取消）：
户名：_____________________________________
开户银行：_________________________________
帐号：_____________________________________
个人投资者姓名：___________________________
身份证件号码：_____________________________
个人投资者地址及邮编：_____________________
联系方式： _______________________________
固定电话：_________________________________
移动电话：_________________________________ 传真：_________________________________
电子邮箱：_________________________________
投资者利益分配帐户（本帐户在合伙企业利益分配完成前不得取消）：户名：_____________________________________
开户银行：_________________________________
-帐号：_____________________________________
-认购说明：
1、请投资者将以上未填写的资料信息填写完整；
2、投资者同意以以上地址作为接收本《认购协议书》及其他法律文件之地址；
（三）：合伙协议中固定收益与保底条款的效力
2017-05-08 20:42 结合人民法院的裁判文书以及本所律师代理私募股权投资纠纷的经验，笔者将私募基金纠纷中普通合伙人与有限合伙人之间的常见纠纷概括为如下几类：（1）私募基金募集中的争议；（2）私募基金管理中的争议；（3）合伙协议中预期收益率、固定收益与保底条款的争议。本文承接《私募基金常见纠纷
（一）：基金募集过程中的争议》和《私募基金常见纠纷
（二）：合伙人的权利及其限制》，进而论述合伙协议中固定收益与保底条款的效力。
固定收益与保底条款一般指有限合伙人不参与合伙企业经营管理，也不承担合伙企业的经营风险，只是收取固定收益，或者取得不低于一定金额或比例的收益（最低回报条款）或至少保证本金不受损失（保本条款）。为了吸引投资者、募集资金，普通合伙人或管理人常以各种形式承诺定期返本返息，或者支付保底收益。实践中，关于固定收益与保底条款的纠纷屡见不鲜，而人民法院也未对此形成统一的认识。
结合法律法规以及人民法院的判决，我们认为，固定收益与保底条款违反《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》，但并非无效条款。
一、实践中对固定收益与保底条款的处理
（一）认定合伙协议有效，而固定收益与保底条款无效 原告韩旭东与被告于传伟、山东大工建设工程有限公司、第三人大工创投（北京）投资有限公司（以下简称“创投公司”）股权转让合同纠纷一案，山东省济南市中级人民法院（2014）济商初字第140号民事判决书认为合伙企业内部约定的保底条款无效，指出：韩旭东与于传伟、创投公司签订的合伙协议、补充协议均系当事人之间真实意思表示，均合法有效。上述协议签订后，韩旭东依约实缴了出资，于传伟、创投公司实缴了部分出资，依约成立了合伙企业邦盛公司。但是，补充协议约定了韩旭东保底收益，违反了合伙企业法法关于风险共担的规定，属于无效条款，但不影响整个补充协议的效力。
（二）认定包含固定收益与保底条款的合伙协议“名为合伙，实为借贷” 对于合伙企业或普通合伙人作出的固定收益与保底承诺，人民法院倾向于认定该合伙协议“名为合伙，实为借贷”，判决出资人收回本金，合伙企业或普通合伙人按一定比例支付利息（通常是按银行同期贷款利率计算）。
上诉人北京同鑫汇投资基金管理有限公司（以下简称“同鑫汇公司”）因与被上诉人周丽琴、田旭、瞿红霞、聂云，原审被告北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）（以下简称“金丰中心”）、安徽中杭集团有限公司（以下简称“中杭公司”）、杭锁亚、马鞍山苏杭置地发展有限公司民间借贷纠纷一案，北京市第三中级人民法院（2015）三中民（商）终字第15594号民事判决书认定被上诉人名为金丰中心的合伙人，实际与金丰中心之间是借贷关系：同鑫汇公司分别与周丽琴、田旭、瞿红霞、聂云签订的《合伙协议》合法有效，周丽琴、田旭、瞿红霞、聂云享受固定收益，不承担企业风险，即该四人名为金丰中心的合伙人，实际与金丰中心之间是借贷关系。现该四人投资期限届满，金丰中心应当向其偿还投资本金及收益，金丰中心未按期偿还还应分别向该四人支付相应的违约金。而根据上述合伙协议，同鑫汇公司是金丰中心的普通合伙人，依据《中华人民共和国合伙企业法》第二条第三款及双方签订的《合伙协议》第十六条，同鑫汇公司应当对金丰中心的债务承担无限连带责任。
上海融泓股权投资基金管理有限公司（以下简称“融泓公司”）、上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司等与顾蓓君借款合同纠纷一案，上海市第二中级人民法院（2017）沪02民终1878号民事判决书亦认定原被告之间的法律关系为借款合同关系：首先，仅从顾蓓君与融泓公司之间签订的《合伙协议》的内容来看，是顾蓓君与融泓公司合伙出资成立艺魅投资进行经营的意思表示，但综合融泓公司出具的《募集说明书》、认购确认函、三份承诺书的内容，结合艺魅投资在顾蓓君出资前已经成立，艺魅投资原有股东及新加入股东并未重新签订合伙协议，且顾蓓君未被登记为艺魅投资合伙人的情节，顾蓓君的出资并不符合合伙的构成要件，而是更倾向于私募基金发行与认购的关系。但是，根据四上诉人所述，系争私募基金项目的设立，并未在中基协备案，融泓公司作为基金项目管理人也未在中基协登记，因此，融泓公司并不具有发起募集并管理系争私募基金的资质；加之，融泓公司在出具的认购确认函中确认认购金额和最后一期预期收益退还日期为2015年7月15日，以及融泓公司与刘建兵多次出具补充协议及承诺书承诺还本付息一节来看，更符合借款的构成要件。因此，本院确认融泓公司与顾蓓君之间建立的是借款合同关系。
原告古某某与被告成都易安泽资产管理中心（有限合伙）（以下简称“易安泽中心”）、四川方诺资产管理有限公司（以下简称“方诺公司”）、德阳金麒麟有色金属有限公司（以下简称“金麒麟公司”）民间借贷纠纷一案，成都市武侯区人民法院（2014）武侯民初字第3406号民事判决书认定被告向原告收取的“投资款”实质是借款：原告古某某与被告易安泽中心、方诺公司签订的《投资管理合同》、《风险声明书》、《入伙协议》载明被告方诺公司作为合伙人邀请原告古某某等人出资合伙加入被告易安泽中心共同投资被告金麒麟公司的项目，被告方出具格式条款中虽载明原告古某某是合伙人，并对其进行风险告知，不承诺保本和最低收益，但其后又明确载明“预期年化收益为11%”，“合伙企业投资期内取得的投资收益优先分配有限合伙人，若合伙企业不能如期获得预期投资收益，普通合伙人回购有限合伙人的合伙份额，回购金额不低于有限合伙人的投资金额和预期收益总额，回购后，有限合伙人视为自动退伙”，并在原告古某某“投资”150万元后的6个月时按协议支付原告古某某11%的“收益”，在约定的期限届满后，被告方不能退还原告古某某的款项，被告易安泽中心、方诺公司向原告古某某出具的《关于本合伙企业投资份额分配的承诺书》载明最迟于2014年5月15日支付古某某“150万元本金”，以上情况均表明被告方向原告古某某收取的“投资款”实质是借款，其向原告古某某承诺的“年化收益”实际为支付的利息。
（三）普通合伙人承诺的固定收益保底条款有效
原告王斌等有限合伙人与被告望洲资产管理(上海)有限公司其他合同纠纷系列案件，上海市虹口区人民法院（2016）沪0109民初17844号至17851号民事判决书认定被告应向原告返还投资款并支付预期收益。在该案中，被告在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，被告作为普通合伙人设立望州资产汇泽投资基金并在中国证券投资基金业协会登记备案，原、被告签订《汇泽投资基金1期合同》，该基金为封闭式契约型基金，存续期限为三年，预期年化收益为8.3%，双方约定原告投资为固定期限六个月，到期赎回。到期后被告并未返还投资款、支付预期收益，上海市虹口区人民法院认定：原、被告签订的基金合同约定投资期限为六个月，期限届满后，被告不能按约向原告结算本金及收益，应属违约。现原告要求被告返还投资款，支付固定期限的预期收益，于法有据，被告亦无异议，本院予以准许。原告要求被告按中国人民银行三年期贷款利率计支付固定期限后至实际清偿之日止的利息损失，缺乏依据，本院酌情调整为按中国人民银行同期贷款利率计至判决生效之日止。
贺开宇与宝金国际投资有限公司（以下简称“宝金国际公司”）合伙企业财产份额转让纠纷一案，北京市朝阳区人民法院（2014）朝民初字第14525号民事判决书认定普通合伙人自愿分担风险有效，并不违反《合伙企业法》的规定：贺开宇与宝金国际公司于2011年12月8日签订了附宝金国际公司受让财产份额条款的《合伙协议》及《协议书》，均出自双方当事人的真实意思表示，亦不违反法律、行政法规的强制性规定，均属合法有效合同，双方当事人应按照约定恰当履行各自义务。宝金国际公司应当按照《协议书》的约定按照每年15%的投资溢价受让贺开宇持有的宝金投资中心100万元投资份额。贺开宇作为合伙企业的有限合伙人，以其投入合伙企业的财产承担合伙企业的经营风险，宝金国际公司为招募更多投资人，自愿签订关于溢价收购投资人财产份额的协议，为投资人分担部分风险，不能改变贺开宇仍然承担合伙企业投资风险的事实。
沈益军诉上海誉淼投资中心(有限合伙)等合伙协议纠纷一案，上海市静安区人民法院（2015）静民二（商）初字第492号民事判决书认为合伙企业承担派发收益义务，普通合伙人承担一般保证责任：“《上海誉淼投资中心（有限合伙）有限合伙协议》系当事人的真实意思表示，合法有效，各合伙人和合伙企业应遵守约定。合伙企业被告上海誉淼投资中心（有限合伙）有义务根据合伙协议约定的时间和金额，向作为有限合伙人的原告派发收益，其未在基金项目约定的到期日向原告派发收益构成违约，应当承担违约责任。被告上海誉得股权投资基金管理有限公司2014年5月28日的《公告》中所作出的‘如届时未完全退出，则债务由其承担’的承诺，符合《中华人民共和国担保法》规定的一般保证的特征，被告上海誉得股权投资基金管理有限公司应在被告上海誉淼投资中心（有限合伙）不能履行债务时，向原告承担保证责任。”
（四）合伙人之外的第三方对特定合伙人承诺的固定收益与保底条款有效 山西出版传媒集团有限公司（以下简称“出版公司”）与邯郸猎人行生态休闲度假有限公司（以下简称“猎人行公司”）保证合同纠纷一案，出版公司与资亿盛通（北京）投资基金管理有限公司（简称“资亿盛通”）签订《资亿基金合伙协议》，成为资亿盛通设立的北京琭裕源资产管理中心的有限合伙人，猎人行公司向出版公司提交《协议履约担保协议函》，猎人行公司对前述投资以及预期收益承担无限连带保证。基金债权到期后，资亿盛通未能依约向出版公司返还投资本金。河北省高级人民法院（2015）冀民二初字第13号民事判决书指出：基金不能履行固定回报收益责任时，保证人承诺代为履行的，保证人应承担责任。
原告俞培泓与被告上海浙嘉投资有限公司（以下简称“浙嘉公司”）、第三人上海庸恳资产管理有限公司（以下简称“庸恳公司”）保证合同纠纷一案，原告俞培泓分两次认购庸恳公司发行、国信证券股份有限公司托管的庸恳高傅量化一号基金人民币1000万元。原、被告双方签订《承诺函》，约定被告承诺如原告持有上述产品1000万元从成立之日起至到期日止的年化收益率低于10%的，则被告同意无条件补足前述差额部分；如原告持有上述产品1000万元从成立之日起至到期日止的年化收益率高于10%的，原告应当支付超过10%收益部分的80%给被告。经清算，上述基金产品年化收益率不足10%，原告要求被告补足差额部分，被告辩称该《承诺函》违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条而无效。上海市浦东新区人民法院（2015）浦民一（民）初字第43690号民事判决书认为：依据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项，违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效。本案被告所称的该暂行办法的性质为部门规章，并非法律、行政法规，且第十五条为管理性规定而非效力性强制性规定，该条也仅规定私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，并未限定第三人为之提供担保，故该承诺函具有法律效力，对于被告的此项辩称本院不予采信。
中企联合融资担保有限公司（以下简称“中企联合公司”）与陈会荣保证合同纠纷一案，北京市第三中级人民法院（2014）三中民终字第06864号民事判决书指出：中企联合公司与中铭源公司签订《最高额委托保证合同》，陈会荣与中铭源公司签订《入伙协议》、以及陈会荣与中企联合公司于2013年9月15日签订的《协议书》，均系各方当事人真实意思表示。《协议书》系中企联合公司对陈会荣的出资承担保证责任的确认。《协议书》中有关中企联合公司为陈会荣出资提供连带保证责任的内容与上述两份协议所确定的保证责任内容一致；有关陈会荣与中企联合公司通过诉讼或仲裁达成和解，中企联合公司偿还上述资本金，陈会荣不再主张利息和违约金的约定，是对保证责任承担范围附条件的变更。《协议书》有关承担保证责任、偿付资本金等内容不违反国家法律、法规的强制性规定，应属合法有效，对双方具有约束力。
二、固定收益与保底条款原则不合规，但有效
如前所述，在司法实践中，有法院认为固定收益与保底条款违反合伙企业“共同投资、共同经营、共担风险、共享盈利”的原则，判决此条款无效，但更多的法院判令普通合伙人、合伙企业或第三人应遵守固定收益与保底条款的约定，有义务按固定收益与保底条款的约定支付本金和收益。我们认为，保底条款虽然不合规，但原则上有效。
（一）固定收益与保底条款存在合规风险
私募基金的运作除受法律、行政法规的规范，还受证监会、基金业协会的合规监管。故某些操作方式即使不会被认定为无效，但也可能违反监管部门的相关规定，应承担相应责任。
固定收益与保底条款显然违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”的规定，也违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条“募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传‘预期收益’、‘预计收益’、‘预测投资业绩’等相关内容”的规定。在私募基金中采用固定收益与保底条款，有可能受到监管部门的处罚，而且监管部门也的确已对违反上述规定的私募基金管理人或普通合伙人采取自律监管措施、或处以行政处罚。
（二）固定收益与保底条款符合《合伙企业法》的立法精神
从《合伙企业法》来看，虽然该法没有对固定收益与保底条款效力作出说明，但该法第三十三条规定：“关于合伙企业的利润分配，按照合伙协议的约定办理，如无约定或约定不明，再按照其他方法进行分配。”可见，从立法者的角度出发，首先是充分尊重合伙当事人的意思自治，并且，该法引进了先进的“有限合伙”制度，这已经打破《民法通则》中规定的合伙组织内各合伙人必须“共同经营、共担风险”的原则。
（三）固定收益与保底条款并不属于《合同法》第五十二条规定的合同无效的情形
《合同法》第五十二条规定了合同无效的五种法定情形，包括：
（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；
（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；
（三）以合法形式掩盖非法目的；
（四）损害社会公共利益；
（五）违反法律、行政法规的强制性规定。普通合伙人向有限合伙人出具保底收益的承诺，显然不属于合同无效的前四种情形。《私募投资基金监督管理暂行办法》属于行政规章，《私募投资基金募集行为管理办法》系自律规则，不属于《合同法》第五十二条第（五）项规定的法律和行政法规。因此，不能以违反上述两项法律文件为由认定固定收益与保底条款无效。
三、总结
如前所述，固定收益与保底条款违反《私募投资基金监督管理暂行办法》与《私募投资基金募集行为管理办法》等文件的规定，但并非无效条款，如普通合伙人、合伙企业、第三人向投资人承诺固定收益与保底收益的，作出该等承诺的一方有义务向投资人支付该等固定收益与保底收益。
为合规经营，也为减少和避免不必要的法律风险，普通合伙人、私募基金管理人、私募基金销售机构应避免承诺固定收益与保底条款。
拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
2、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊
3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
5、基金的费用不包括__。A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用
6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报
7、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则
8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险
9、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
10、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
11、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息
12、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元
13、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化 B．营销一体化
C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化
14、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日
15、基金销售费用包括基金的__。A．申购费 B．认购费 C．赎回费
D．销售服务费
16、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户
17、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法
D：情景局布综合分析法
18、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
19、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
20、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升
21、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息
B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息
22、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%
23、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
24、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿
25、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
2、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
3、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
4、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析
C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正
5、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局
D．中国证券业协会
6、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
7、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册
8、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析
9、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A．长期性 B．全面性 C．针对性 D．一致性
10、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理
12、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 13、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日
14、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。A：10 B：20 C：30 D：40
15、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
16、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
17、开放式基金份额的认购收费模式包括__。A．分期收费 B．中端收费 C．前端收费 D．后端收费
18、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
19、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
20、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
21、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750
22、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
23、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
24、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
25、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
乙方： (以下简称乙方) 身份证号：
甲、乙双方经友好协商，乙方在对甲方进行了解后，愿意参与甲方的增资扩股活动。为充分发挥双方的资源优势，为股东谋求最大回报，经乙、甲双方友好协商，就购买甲方增资扩股股份达成如下协议：
一、认购增资扩股股份的条件：(亲子活动安全协议书)
1、认购价格：本次每股认购价格为壹拾万圆每股。
2、认购股份：本次增资扩股，认购股份不得超过20股。
3、认购方式：本次增资扩股全部以现金的方式认购，现金要求为人民币公司股份认购协议书公司股份认购协议书。
4、认购时间：本次增资的认购资金约定在 司增幅值按价值算。
二、乙、甲双方同意，乙方以现金方式向甲方认购1股整，计人民币100000元(壹拾万圆整)。
三、乙、甲双方同意，在甲方收到乙方的认购款项后的当日，向乙方开出认购股份资金收据
四、双方承诺
1、乙方承诺：用于认购股份的资金来源正当，符合我国法律规定
乙方遵守甲方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合甲方完成本次增资扩股活动。乙方认购股份后，如若要转让股权，甲方有优先回购权利，乙方的转让对象需经过甲方董事会审批同意公司股份认购协议书作文。
2、甲方承诺：对于乙方向甲方认购股份的资金，在没有经过正常财务流程前，保证不动用乙方资金。
3、年内，不得退股。若有退出，按公司制度和股东会条例执行。
五、公司财务每半年结算一次，每年1月1日~1月15日，7月1日~7月15日为分红时段，新老股东按占股比例分配利润和承担亏损。
六、违约责任：
1、若因甲方原因致使本合同计划无法执行，造成重大损失时，由甲方承担全部责任，并退还乙方股金。
2、若乙方未能按时足额缴纳股金，甲方将按实际到位资金计算占股比例。
七、股东有权查阅公司会计账簿公司股份认购协议书公司股份认购协议书。
八、如公司运营过程中需要融资，需召开股东大会，经股东大会2/3人数且达合计超过50%股份的持有者同意方可，且公司股东享有优先认购权，所融资金应当全部用于公司;公司股东不得用公司资产为个人融资作担保。
九、协议之订立、生效、解释、履行及争议解决等适用《中华人民共和国合同法》，《中华人民共和国公司法》等法律规定，本协议之任何内容与法律、法规冲突，则应以法律法规的规定为准
十、乙、甲在履行本协议发生争议时，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向项目所在地法院提起诉讼。
十一、本协议经乙、甲双方签章、捺印后生效。
十二、本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方备份于本公司公司股份认购协议书作文。并具有同等法律效力。
甲方(法人代表)： 乙方(当事人)：
日期： 身份证号码： 日期：
住所地：杭州市×××路××号
法定代表人：于××
乙方：×××有限公司
住所地：香港新界×××路
法定代表人：蒋××
依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规之规定，就乙方认购甲方开发的“杭州×××××酒店”项目中的部分物业事宜，经双方友好协商，达成如下一致协议，望共同遵守。
第一条：甲方通过出让方式取得位于杭州市×××路609号地块土地使用权（土地使用证号： ），土地使用年限自200 年 月 日起至20 年 月 日止，规划用途为 。
甲方经相关行政部门批准，在上述地块建设酒店，暂定名为杭州×××××酒店。
第二条：乙方自愿向甲方购买上述酒店中的部分商铺，具体为：
1．第一、二层的西北独立尖角沿街商铺（具体见附图1）
2．第一、二层的西南独立尖角沿街商铺（具体见附 图2）
3．酒店服务式公寓第三层（但不含酒店宴会厅及附属物业）（具体见附图3）。
第三条：商铺面积的约定：
1．第一层西北向的商铺建筑面积暂定为平方米；
2．第一层西南向的商铺建筑面积暂定为平方米；
3．第二层西北向的商铺建筑面积暂定为平方米；
4．第二层西南向的商铺建筑面积暂定为平方米；
5．第三层商铺建筑面积暂定为 平方米；
以上暂定建筑面积总计为平方米，甲、乙双方一致同意在正式签订《商品房预售合同》时以预测面积为准。乙方承诺在购买的以上商铺中，将一层部分用于品牌女装或女性用品，二层为特色餐饮中的无污染、无油烟快餐厅及比萨饼类型餐饮配套，第三层商铺部分为特色鲍翅餐厅。
第四条：甲、乙双方同意，乙方支付的总价以本条确定的单价为唯一依据：
1．第一层西北向的商铺单价为 元/平方米；
2．第一层西南向的商铺单价为 元/平方米；
3．第二层西北向的商铺单价为 元/平方米；
4．第二层西南向的商铺单价为 元/平方米；
5．第三层商铺单价为 元/平方米；
根据上述第三条暂定建筑面积计算，乙方应支付的总价暂定为 元。
第五条：定金及其价款的支付。
1．乙方应在本合同签订之日起三个工作日内向甲方支付 万元人民币定金；
2．乙方应在 年 月 日之前向甲方支付 万元人民币房价款。
3．乙方在双方签订预售合同后七个工作日内向甲方支付至一、二层商铺总价的50%及第三层除按揭款以外的所有价款。
4．一、二层商铺总价50%的按揭由甲方协助乙方办理，甲方提供的按揭银行为中国银行。第三层商铺余款的按揭由乙方自行寻找银行办理按揭或由甲方提供的按揭银行办理按揭，由甲方提供银行办理按揭的比例为第三层总价款的50%。
第六条：甲、乙双方一致同意在甲方取得商品房预售许可证后十个工作日内签订商品房预售合同。双方在洽谈及签订预售合同时，就本合同未约定的内容（包括但并不限于合同价款及支付的期限、方式，商铺交付使用条件及日期，装饰、设备标准，供水、电、热、气，通讯、道路、绿化等配套设施和公共设备的交付承诺，公共配套建筑的产权归属，面积差异处理方式，办理产权登记的有关事宜，违约责任等）进行全面的磋商，双方均不得以不合理的要求拒绝签订预售合同。
第七条：鉴于乙方所认购的商铺是应乙方的要求对原有建筑物进行修改，现该修改后商铺已得到设计单位及甲、乙双方的书面确认（见附件），并符合乙方独家使用条件，故由乙方承担由于设计修改而引起的建造成本增加。（具体数额以实际发生额为准）。
第八条：由于本合同项下标的物具有乙方独家使用的特性，乙方不得以预售合同中的其它条款达不成协议为由，放弃购买本合同项下标的物，拒绝与甲方签定预售合同。否则，乙方除承担工程造价增加部分的费用外，还应向甲方支付 万元的赔偿金，并不得向甲方主张收回定金，已支付的定金作为乙方的违约金。
第九条：本合同签订后至预售合同签订前双方就有关本合同项下标的物达成的合同均作为预售合同中的内容，对此，双方均不得违反。甲、乙双方签订的预售合同作为双方签订的商品房买卖合同的依据。
第十条：与乙方认购的商铺有关卫生间、厨房的排污、排水烟系统、空调管线、间隔墙体和外墙面装饰等事项由双方另行协商，并达成补充合同。
第十一条：鉴于第二层二处商铺的特殊位置，与之相邻的外露台部分（附图4）将无偿提供给乙方使用五年，但乙方得缴纳相应的物业管理费及维护费。乙方承诺，不得干扰其它业主和经营户的经营；甲方如遇临时需要而使用的，乙方应无条件撤除相应家具、用具，并将场地及时交付甲方使用。乙方承诺按甲方统一开业时间准时开业，除非甲方许可，乙方推迟开业每天按 元向甲方支付违约金。
第十二条：在履行本合同过程中如有纠纷，双方应友好协商解决，协商不成，双方同意提交杭州仲裁委员通过仲裁解决。
第十三条：本合同一式贰份，双方各执壹份，并在双方签字、盖章后生效。
甲方：（盖章） 乙方（盖章）
签字： 签字：
年 月 日
附图：（略）
甲方： 自治区天山东部国有林管理局乌苏分局
乙方：身份证号：甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上就认购房屋达成如下协议：
一、甲方建造房屋位置：位于乌苏市五一公路南苑新村路口原知青车间场区
二、乙方所购房屋的基本情况：乙方所购的住宅共有140户，建筑面积设计为115平方米10套（含公摊面积），102平方米30套（含公摊面积），84平方米90套（含公摊面积），其余10套为政府廉租房。
三、根据集资建房及棚户区改造的相关政策规定，棚户区改造建房不得超过90平方米，在90平方米以内按均价为1800元/㎡（含公摊面积），按楼层进行上下浮动，超过90平方米的按均价2300元/㎡执行，按楼层进行上下浮动，房屋的具体面积以国家房测部门实测为准，据实结算，房价实行多退少补。
四、根据棚户区改造的相关政策规定，凡符合乌苏分局棚户区改造政策范围内的乌苏分局在职职工、离退休职工，遗孀、天东森林公安分局乌苏派出所公安人员、一次性安置职工、及原乌苏林场知青人员均可购买，乙方所购房屋房产证办理实行实名制，房屋房产证不得更改。
五、乙方所购房屋属国家棚户区改造建房，根据国家集资建房及棚户区改造相关规定，集资建房和棚户区改造上市交易的按国家有关规定执行，（五年后方可上市交易）。
六、付款方式：
双方商定按分期付款 方式付款：于签订协议时支付定金 6000万元 ；余款 按建设进度乌苏分局通知按期交款，如在规定期限内不按期限交款，甲方则视为自动放弃，甲方退还乙方所交房款，不承担任何责任与利息。
七、交房标准的约定：按国家规定执行。
八、乙方确定自己所认购房屋的面积为平方米。
九、乙方认购房屋分配将按照抓阄的方式进行，具体方法为：
（1）根据住房设计将住房按面积把全部房号放入到三个密封的箱子 中
（2）依据乙方签定认购的房屋面积分为三个组，先抓抓阄的顺序号 码，后按顺序号抓阄，得到自己的房号。
（3）抓阄从建房从大到小开始，即先以登记115平方米的人员开始，按115平方米、102平方米、84平方米的顺序依次抓阄，没有抓到房屋的人员可以在全部抓阄完之后，如有空房源的情况下选择进入第二次抓阄，乙方抓阄完后不得更改，如乙方抓到房屋后则不能进入下一轮抓阄。
（4）如对所抓房屋不满意的不按照要求按时缴纳房款的，则视为自动放弃。
十、乙方认购房屋分配将按照公平、公正、公开的原则开展，现场公开公示，随时接受群众的监督。
十一、甲方承诺：
（1）在今后签订的正式的《经济适用房买卖合同》时约定的房屋不
再上下浮动。
（2）在乙方完全守约的前提下，不将乙方认购的楼房另售第三方。
十二、其他约定：
1、乙方须按照自己所选定的付款方式按期如数交纳全部房款，履行约定义务，乙方选定的付款方式为。
2、乙方不得转让本认购协议书项下的权益。
3、本认购协议书应由乙方本人亲自签署并加盖手印；如本人确实不能亲自签署，则须依法委托代理人全权代为办理，乙方委托代理人办理的，须向甲方提供有效的、经公证的授权委托书、个人有效身份证等相关资料；
4、在双方签订《购房合同》前，如遇不可抗力或政府政策调整等因素，甲方有权撤销本认购协议书，在此情况下，甲方除将乙方已付认购定金无息退回给乙方外，无需承担其它任何责任。
5、甲乙双方的联系方式以本认购协议书所载明为准，乙方保证其提供的上述资料的真实性。甲方可通过电话、短信、传真、挂号信、特快专递等任一方式通知。若乙方联系方式错误或变更后未及时通知，甲方按原联系方式通知后即视为送达，由此引起的法律后果由乙方全部承担。
6、因本协议引起的争议应首先友好协商解决；协商不成，双方均可在楼房所在地有权管辖的人民法院起诉。
十三、甲方于自签定本协议之日起一年内前负责将竣工验收合格的 房屋交付给乙方使用。房屋达到交付条件后，甲方应当电话（或书面）通知乙方办理交房手续，自通知到达10天内办理，双方进行书面验收交接。若乙方自通知之日起逾期10天未接房，则作为自动接房处理。
十四、甲方应在交房之前通知相关部门将其水、电、暖、天然气设 施安装到进户处。
十五、乙方不得擅自改变房屋的建筑结构，如确需要更改，必须以 书面形式征得房管部门和甲方同意，并且要遵守物业装修管理规定。
十六、房屋自交付之日起若出现工程质量问题按有关规定由甲方负 责维修；若由乙方使用不当造成的房屋维修，则由乙方自行负责。
十七、甲方保证乙方认购的房屋没有产权纠纷。甲方负责给乙方办理房
地产权证，乙方应积极配合甲方提供办理房地产权证的相关证明材料，办理产权证时所涉及的相关费用由乙方承担。
十八、本协议一经签定，甲、乙双方应共同遵守。
十九、本协议自双方签定之日起生效。未尽事宜可由双方约定后签 定附加条款。协议附加条款与本协议具有同等法律效应。
二十、本协议一式叁页四份，甲方参份，乙方一份，自签字之日起 生效。
甲方： 天东局乌苏分局乙方：
电话：电话：
乙方(认购方)： 住所： 证件名称： 证号： 联系电话： 委托代理人：
甲、乙双方遵循自愿、公平和诚实信用的原则，就乙方认购甲方预售商品房事宜，经充分协商，达成协议如下：
1、乙方认购甲方预售的 号楼 号房屋，该商品房的用途为 ，属框剪结构，层高为 米。该商品房预测建筑面积为平方米(产权登记面积以政府部门核定面积为准)。
2、甲、乙双方约定房价为建筑面积每平方米单价 元， 总金额 元。购房款的支付期限和方式，由双方按照交易习惯在《商品房买卖合同》中约定。
3、该房屋的交付条件为：符合规划批准的施工图(包括装修)要求，并经验收合格。
4、交付期限为年月日前。
5、乙方在订立本协议时，支付定金人民币 元，作为乙方购买认购房屋的担保。签订《商品房买卖合同》时，乙方支付的定金转为购房款。
6、甲、乙双方商定，认购期为 天，乙方于年月日前到 售楼中心与甲方签订《商品房买卖合同》( 省建设厅、省工商行政管理局监制格式合同)。
7、在本协议约定的认购期内，甲方拒绝签订《商品房买卖合同》的.，应当双倍返还已收取的定金;乙方拒绝签订《商品房买卖合同》的，无权要求返还定金。
8、乙方未在本协议约定期限内与甲方签订《商品房买卖合同》，甲方有权另行处分本协议所涉房产。
9、甲方声明：本协议项下房屋的国有土地使用权现抵押于银行，甲方将在《商品房买卖合同》订立后合理期限内解除抵押，以保证在合同约定的期限前办妥房产权属登记手续;本项目的地下车位(库)不作为公共分摊面积，因此所有权不属于业主，甲方有权对车位(库)进行处分。
10、本协议未尽的商品房买卖合同条款，按下列先后顺序确定：
(1)甲、乙双方另有的约定;
(2)法律、行政法规的规定;
(3)行政主管部门批准的施工图及文件;
(4)格式合同确定的条款;
(5)商品房买卖交易习惯。
11、因本协议所发生的纠纷，由 仲裁委员会裁决。
12、本协议经甲、乙双方签署后生效，一式四份，甲、乙双方各执二份。
甲方：
乙方：
甲方：山西恒诚房地产开发有限公司
乙方：电话：
身份证号：
邮编：
住址：
甲、乙双方在平等、自愿的基础上，就乙方认购甲方新源小区B区停车位的相关事宜，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规的规定，经协商一致订立本协议书。
一、乙方已购买了甲方开发建设的，坐落于荣军北街以北、坞城中路以西的（荣军北街95号）新源住宅B区的号楼 单元层号，建筑面积约为（最终以办产权证时确认的面积为准）。
二、乙方向甲方购买甲方开发建设的，新源住宅B区地下车库内第号车位，长米，宽米（以下简称该车位具体位置见附件车位平面图）。
三、该车位价格为人民币（大写）元整。
四、付款方式：
乙方在签定本合同时一次性交付该停车位全部价款共计人民币元整。
五、甲方承诺应当在2010年6月份底一并将地下停车位交乙方使用。
六、乙方自行承担该停车位物业管理的有关费用。
七、乙方购买的为该车位的占有、使用、受益权，使用年限：与房屋产权使用年限一致，乙方拥有转让、继承、租赁权的权利。乙方在一次性转让该停车位时应经甲方同意，并甲方有优先受让权，乙方不得向小区业主以外的人转让该车位。
八、乙方购买该车位仅作停机动车使用，不得擅自改变该车位的用途，不得擅自改变与该车位有关联的公共部分和设施的使用性质，乙方应遵守有关物业管理规定。
九、本协议所列买受方通讯地址、联系电话均为准确的，若有变更，乙方应及时以书面形式通知甲方，否则造成的延误，责任均由乙方承担。
十、本协议一式叁份，甲方贰份，乙方壹份，自双方签字后生效。
甲方：乙方：
年月日年月日
认购协议书
甲方：xxxxxx房地产开发有限责任公司
乙方：身份证号：联系电话：
甲、乙双方遵循平等自愿和诚实守信的原则，现经甲、乙双方协商一致，乙方自愿认购
甲方开发的 荷花蒂斯 商品房，并达成如下协议：
一、商品房编号及付款方式
1、房号：，参考建筑面积为平方米。
合计总房款为（人民币）：佰拾万仟佰拾元整（￥:元）。
2、房屋付款方式
A、一次性付款：为上条列明合计总房款。
B、银行按揭贷款：按银行要求首付款比例执行，余款办理银行按揭贷款。
3、乙方为取得本房屋的优先购买权，在填写本认购协议书时向甲方缴纳定金（人民币）万元整（￥元），以保证按本认购协议履行。
二、认购说明
1、乙方在签定本认购协议书后 8 日内，甲方有义务为乙方保留所认购的房屋。乙方应在 2012 年 11 月日前，备齐相关资料与甲方签定《商品房购销合同》，并向甲方缴付约定的房款；
2、乙方未能按时与甲方签定《商品房购销合同》的，视为乙方放弃认购权，本认购协议书自动失效，乙
方已付认购定金不予退还；
3、如甲方未能按照认购协议书中的约定将购房人所选商品房售予乙方，则甲方应退还乙方已付的定金；
4、签定《商品房购销合同》后，本认购协议书自行失效，乙方已付的定金将全部转入应付房款内。
5、乙方签定本认购协议书后无权向甲方要求调换本协议中所认购房屋的位置、面积、户型及改变付款方式等，也不得转让本协议中所有权利和义务。
6、乙方在填写本认购协议书时，已清晰明白本认购协议书中的各项约定且无异议。
三、办理银行按揭贷款的相关资料如下：
A、本人（共有人）身份证、户口册、收入证明；
B、结婚证（复印件）和配偶身份证（复印件）；
C、未婚者需提供未婚证明；
D、贷款银行所需提交的其它相关资料；
四、本认购协议书须由甲、乙双方签字盖章后与甲方收款收据同时使用方可生效。本协议一式二份，甲、乙双方各持一份。
五、本协议未尽事宜，甲、乙双方友好协商解决，如果协商解决无效的，可以向当地法院提出诉讼请求。
甲方（盖章）：xxxxx房地产开发有限责任公司乙方：
经办人：
