微观经济学原理重点（精选5篇）
第一章复习思考重点
1、什么是西方经济学
（1）西方经济学的概念
经济学是研究人们如何合理使用相对稀缺的资源来满足无限多样的需要的一门社会科学。不同的学者有不同的表述方式。
萨缪尔森为经济学下的定义为：“经济学是研究人和社会如何进行选择，来使用可以有其他用途的稀缺的资源以便生产各种商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用”。
罗宾斯“经济学是研究如何将稀缺的资源有效地配置给相互竞争的用途之中，以使人类欲望得到最大限度满足的科学”。
（2）西方经济学的内容
从载体上看，西方经济学指大量的与经济问题有关的各种不同的文献、资料和统计报告在这些文献、资料和统计报告中，根据所含的技术分析和经济理论成分的大小，包含了三种类别内容：一是企事业的经营管理方法和经验；二是对一个经济部门或经济领域或经济问题的集中研究成果；三是经济理论的研究和考察。三种类别的技术分析的含量依次减少，经济理论的成分依次增加。我们所涉及的系指第三种类别的西方经济学。
（3）西方经济学的具体内容分类
西方经济学的主要内容为经济理论及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。主要包括微观经济学、宏观经济学、数理经济学、动态经济学、福利经济学、经济思想史等内容。
初学者所学习的西方经济学教材只是对其基础经济理论的阐述和考察，通常分为微观经济学和宏观经济学两部分。
经济主体：厂商，居民户，政府
2、微观经济学
宏观经济学
微观经济学的奠基人：马歇尔
著作：《经济学原理》
微观经济学研究单个经济主体（居民、厂商）的经济行为，采用个量分析方法，通过研究市场经济条件下单个经济主体的经济行为及其相互关系来解释和说明市场价格机制如何进行资源配置等一系列具有内在联系的理论。
宏观经济学：研究整个国民经济运行，采用总量分析方法，以国民收入决定为核心，解释和说明资源如何才能充分利用的一系列有内在联系的理论。
3、微观、宏观经济学的区别
微观经济学
宏观经济学
理论依据
新古典经济学
凯恩斯主义经济学
基本假设
资源稀缺、充分就业
需求不足、存在失业
分析方法
个量分析
总量分析
分析对象
家庭、企业、市场
国民经济总体
研究中心
市场价格
国民收入
主要目标
个体利益最大
社会福利最大
4、资源的稀缺性
资源的稀缺性是相对于人类无限的欲望而言的人的需要具有无限增长和扩大的趋势，为了满足这种需要，就要生产更多的物品和劳务，从而需要更多的资源但在一定时期内可用于生产的资源与人们的需要相比总是远远不够的，这即资源的稀缺性。
经济学所研究的就是如何对有限的资源进行合理的配置以最大程度的满足人们需要的。
5、选择、生产可能性曲线和机会成本
（1）选择
是在一定的约束条件下，在不同的可供选择的事件中进行挑选的活动。
（2）生产可能性曲线（生产可能性边界）
假设所有社会资源都用来生产两种物品，在资源既定的条件下，该社会所能生产的两种物品最大数量组合的轨迹。表示社会生产在现有条件下的最佳状态。
（3）机会成本
如果作出一项选择而不能不放弃另一项选择，那么，这另一项选择在实际上可能的最高代价，称之为该项选择的机会成本。机会成本是作出某种经济选择时所付出的代价。
6、西方经济学的分析方法
（1）均衡分析
均衡是来自于物理学中的一个概念，它分析的是经济力量达到均衡所需要的条件以及均衡达到时会出现的情况，用数学语言来说就是所研究的经济问题中涉及各种变量，假定自变量为已知或不变，考察因变量达到均衡时所需要的条件和会出现的情况。
均衡分析有局部均衡和一般均衡之分。
（2）实证分析和规范分析
与两种分析方法相对应的，经济学理论划分为实证经济学和规范经济学。
前者在解释今年国际运行时从客观事实本身出发，力求说明和回答经济现象“是什么”和“为什么”的问题，并在此基础上预测经济行为的后果，而不对事物作出好坏、善恶的评价。
后者以一定的价值判断为出发点，提出行为标准，作出应当与不应当的评价，回答“应该是什么”的问题。
西方经济学所进行的分析，少数属于规范分析，基本上都属于实证分析。
（3）静态分析、比较静态分析、动态分析
静态分析是考察在既定的条件下某一经济事物在经济变量的相互作用下所实现的均衡状态的特征，它研究的是经济活动的一个横断面。
比较静态分析是考察当原有的条件发生变化后，原有的均衡状态会发生什么变化，并分析比较新旧均衡状态。
动态分析是在引进时间变化序列的基础上，研究不同时点上的变量的相互作用在均衡状态的形成和变化过程中所起的作用，考察在时间变化过程中的均衡状态的实际变化过程。
如果说静态分析考察的是一张静止的照片，而比较静态分析的是几张不同时点的幻灯片，那么动态分析所考察的是一系列连续移动的照片即电影西方经济学中经常使用的比较静态分析法。
（4）边际分析
边际分析是西方经济学的基本分析方法之一，它是通过增量的对比来分析经济行为的。边际分析方法实际上是微积分在经济学中应用的结果，用微积分的语言来说就是指在一个函数关系中，自变量的微小变化如何引起因变量的相应变化，即微积分的求导问题。
西方经济学认为，边际量分析比总量分析和平均量分析，能更精确地描述经济变量之间的函数关系。
7、经济制度和“看不见的手”的原理
经济制度：资源的配置和利用在不同的经济制度中有着不同的解决方式。世界上主要有三种经济制度：计划经济制度（生产和消费都由政府计划部门决定的制度）、市场经济制度（资源配置和利用都由市场价格机制决定的制度）和混合经济制度（计划与市场相结合的制度）。
“看不见的手”：这是亚当·斯密在著名的《国富论》中提出来的，他说：“每人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值，一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少，他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手，引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果要大”。
“看不见的手”的原理说明，当社会个体追求个人利益时，他被一只看不见的手即市场机制所引导去增进了社会利益。
微观经济学的主要部分（前十一章的内容）都是对“看不见的手”的原理的论证和注解。
8、微观经济学的基本假设和逻辑前提：经济人假设
经济人假设是对现实经济生活中的经济个体的抽象，其本性被假定为“利己”。经济人的行为特征被描述为：以利己的动机，追求自身利益的最大化。这种特征也被称为经济人的“理性”。
第二章复习思考题重点题目答案及重点
重点：
1、需求
指消费者在一定的时期内，在各种可能的价格水平上，愿意购买而且能够购买的商品数量。
包括购买欲望和购买能力两层含义，只有购买欲望而没有购买能力，或者有购买能力而没有购买欲望，都不能算作需求。
2、商品需求量的决定因素
1）该商品的价格
反向
2）消费者的收入水平
一般商品两者正向
3）相关产品的价格
替代品（正向）、互补品（反向）
4）消费者的偏好
5）消费者对该商品价格的预期
3、供给
指生产者在一定时期内，在各种可能价格水平下，愿意而且能够生产和销售的商品数量和提供的服务。
包括供给意愿和供给能力两层含义。
只有供给意愿而没有供给能力，或者只有供给能力而没有供给意愿，都不能算作供给。
4、影响供给的因素
1）商品的自身价格
正向
2）生产商品的成本
反向
3）生产者的技术水平正向
4）相关商品价格
5）生产者的未来预期
6）其它因素
5、需求量的变动需求的变动
（1）、需求量的变动
商品本身的价格变化，而其他因素不变，引起需求曲线上点的移动。
（2）、需求的变化
商品本身的价格不变，其他因素变化引起需求曲线的移动。
例如：收入减少，需求曲线向左移动，需求减少。收入增加，需求曲线向右移动，需求增加。
6、供给量变动供给变动
（1）供给量的变动
商品本身的价格变化，而其他因素不变，引起供给曲线上点的移动
（2）供给的变化
商品本身的价格不变，其他因素变化引起供给曲线的移动。
例如：成本上升，供给曲线向左移动，供给减少。
成本下降，供给曲线向右移动，供给增加。
7、均衡价格含义及其形成过程（市场背后自发形成无外力形成）
均衡价格：该商品的市场需求量等于市场供给量时的价格。严格来讲，应该是需求曲线和供给曲线交点上的价格。
均衡价格的形成8、均衡价格的变动
（1）、需求变动对均衡的影响
若供给不变，需求的变化同引起均衡价格和均衡数量的变化是呈同方向的。
（2）、供给变动对均衡的影响
在需求不变时，供给的变动与所引起的均衡价格的变动呈反方向，与均衡数量变动呈正方向。
（3）、供求同向变动对均衡的影响
在供求同时增加或减少时，Q随之同时增加和减少。均衡价格的变化取决于供给和需求的变化幅度。出现上升、下降和持平。
（4）、供求反向变动时对均衡的影响
供求反向变动时，P总是按照需求的变动方向变动。而Q的变动取决于供求双方变动的相对比例。有增加、减少、不变三种情况。
讨论一
制造彩电行业的工人工资普遍提高（生产成本提高），而其他因素没有变化，那么，彩电市场的均衡价格和均衡数量将如何变化？
讨论二
在水果市场上只有苹果和梨两种水果，假定政府对梨征收营业税，那么，苹果均衡价格和销量有何变化？
课后题：
3.设某商品的市场需求函数为Qd=12-2P，供给函数为Qs=2P。
（1）均衡价格和均衡产量各是多少？
（2）如市场需求曲线向右移动2个单位，新的均衡价格和均衡产量各是多少？
（3）如市场供给曲线向右移动4个单位，均衡产量和均衡产量各是多少？
5.画图说明均衡价格是怎样形成的。
6.发生下列情况时蘑菇的需求曲线价格怎样变化？为什么？
（1）卫生组织报告，这种蘑菇可以致癌。（向左）
（2）另一种蘑菇涨价了。（向右）
（3）培育蘑菇工人的工资增加了。（不变）
7.下列事件对产品X的供给有什么影响？为什么？
（1）生产X的技术有重大革新（向右）
（2）在产品X行业内，企业数量减少了。（向左）
8.已知某市场某种商品的需求曲线方程是：P＝2400－2Qd，供给方程是：P＝600＋10Qs。
求：1、这种商品的均衡价格和均衡产量。
2、如果政府向生产者征收120元税后，均衡产量和均衡价格是多少？
3、政府征税额是由谁承担的，各承担多少？
解：1、联立需求曲线方程和供给曲线方程：得，P＝2100，Q＝1502、征税后，供给曲线移动，供给减少。
新的供给曲线方程为：2100＋120＝a+10×150
a=720，P＝720＋10Qs(或P-120＝
600＋10Qs)
新的均衡价格和产量为
P＝2120，Q＝1403、生产者支付100
消费者支付20。
第三章复习思考题重点题目答案及重点知识
（一）弹性
★弹性含义：表示因变量对自变量变化的反应的敏感程度。假定两经济变量之间的函数关系为点弹性：
弧弹性：。
★需求价格弹性含义：产品的需求量对产品价格变化的反应程度。需求的价格弹性是以价格为自变量，需求量为因变量的弹性关系。
或者说：产品价格变动百分之一，产品需求量变动百分之几。
★需求价格弹性的影响因素：
1、商品的性质
需求程度大
必需品
Ed小
粮食
需求程度小
奢侈品
Ed大
旅游
2、商品的可替代程度
可替代程度大
Ed大
飞机
可替代程度小
Ed小
胰岛素
3、商品用途广泛性
用途广泛，使用的机会大，EP大
电力
用途小，使用的机会小，EP小
小麦
4、商品在消费者预算中的比重
所占的比例大，Ep大，汽车
所占的比例小，Ep小，香烟
5、时间因素
由于寻找和适应替代品是需要时间的，所以，时间愈长，价格的需求弹性愈大。
★需求价格弹性和销售收入之间的关系：
（二）★恩格尔定律内容：
1)食物消费在家庭消费开支的比重，要随着收入水平的提高而逐渐降低。
2)衣着和住房开支在家庭消费开支中所占的比重，相对稳定。
3)文化娱乐方面的支出占家庭消费开支的比重，随着收入水平提高而迅速上升。
★恩格尔系数
恩格尔系数=食物支出/家庭总支出
（三）★供给的价格弹性含义：在一定时期内一种商品的供给量的变动对该商品价格变化的反应程度。或者说：表示一定时期内当一种商品价格变动百分之一时，所引起该商品供给量变动百分之几。
★供给的价格弹性影响因素：
1、供给时间的长短
2、生产成本增加
产量增加成本变大，供给弹性就小；反之就大。
3、生产规模与生产周期
生产周期长，生产规模大，供给弹性小;
生产周期短，生产规模小，供给弹性大。
4、调整产品的难易程度，供给弹性同调整的难易程度成反方向变动
产量容易调整的产品，供给弹性大；反之供给弹性小。例如：农业受自然影响大，产量不易调整，缺乏供给弹性；工业受自然力影响小，供给弹性也就大。
5、生产要素的供给情况
生产要素准备充分或生产要素价格低，供给弹性就大；
生产要素准备不充分或生产要素价格高，供给弹性就小。
★供给价格弹性的几何意义：
例1：X公司与Y公司上机床行业的两个竞争者，这两家公司的产品需求曲线为：
公司X：PX＝1000－5QX，公司Y：
PY＝1600－4QY
这两家公司现在销售量分别为100单位X和250单位Y。
求：（1）、X和Y当前的价格弹性。
（2）、假定Y降价后，使Y的销量增加到300个单位，同时导致X销量下降到个75单位，那么产品X的交叉弹性是多少？
（3）、假定Y公司目标是谋求销售收入最大，你认为它降价在经济上是否合理？
例2：甲公司生产电脑桌，现价每张60美元，2004年销量每月大约10000张，2004年1月其竞争者乙公司把电脑桌价格从每张65美元降到55美元，甲公司2月份销量跌倒8000张。问1）甲公司对乙公司的交叉弹性为多少？2）若甲公司电脑桌的价格弧弹性
是-2，乙公司把价格保持在55美元，甲公司想把销量恢复到每月10000张的水平，问每张电脑桌的价格要降低到多少？
解：(1)由公式EXY=（ΔQX/ΔPY）
X
（PY1+
PY2）/
（Q
X1+
Q
X2）
EXY=4/3
(2)Ed=（ΔQ/Q）/（ΔP/P）=
（ΔQ
/ΔP）X
（P1+
P2）/
（Q
1+
Q
2）
P2=53.7
（四）★两种商品之间关系
如果两种商品存在替代关系，则一种商品的价格与它的替代品的需求量之间成同方向变化。Eyx>0
如果两种商品存在互补关系，则一种商品的价格和它的互补品的需求量之间成反向变动。Eyx<0
如果两种商品没有关系。Eyx=0
（五）★重点讨论：“谷贱伤农”，粮食丰收反而会带来农民收入下降，请分析背后的经济原因，并说明政府在农业领域可以发挥哪些作用。
要点：
缺乏弹性的商品降低价格会使厂商的销售收入减少，即缺乏弹性的商品，降价引起的需求量增加率小于价格的下降率，意味着需求量增加带来的销售收入的增加量不能全部抵消价格下降造成的销售收入的减少量。
政府可采取保护价收购，丰收时保护价收购，使农户获得较高收入；另外政府可对农业生产进行补贴，用直接补贴的形式对农民进行财政补贴，保证农民生产积极性。
课后题：
10.假定某国消费者对新汽车的需求价格弹性指数Ed=1.2，需求的收入弹性系数Ey=3.0，求：
（1）其他条件不变时，商品的价格上升3％对需求数量的影响。
（2）其他条件不变时，消费者收入提高2％对需求数量的影响。
（3）假设价格提高8％，收入增加10％，1980年新汽车销售量为800万辆，利用有关弹性系数估计1981年新汽车的销售量。
11.某市场上A、B两厂商是生产同种有差异产品的竞争者，该市场对A厂商的需求曲线PA=200-QA，对B厂商的需求曲线为PB=300-0.5QB，两厂商目前的销售量分别为QA=50，QB=100.求：（1）A、B两厂商的需求价格弹性各为多少？
（2）如果B厂商降价后，使得B厂商的需求量增加为QB，=160，同时使其竞争者A厂商的需求量减少为QA，=40.那么A厂商的需求的交叉价格弹性是多少？
（3）如果B厂商追求销售收入极大化，那么你认为B厂商降价是否合理？
第四章复习思考题重点题目答案
1、基数效用和序数效用
（1）、基数效用（用边际分析法）
就是表示商品的效用时可以用基数数字1、2、3…计算其数值或加总求和。
效用可以计量，可以相加。
（2）、序数效用（用无差异曲线分析法）
就是表示商品的效用时可以用序数第一、第二、第三…。仅表示第二大于第一，第三大于第二…。第一、第二、第三…本身数量是多少，是没有意义的。
效用不可以相加，可以排序。只表示顺序或等级。
2、总效用和边际效用
★总效用：从消费一定量的某种商品中所得到的总的满足程度。
★边际效用：消费量每增加一个单位所增加的满足程度。
★边际效用递减规律
在一定时间内，在其它商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费数量的增加，该商品对消费者的边际效用是递减的。
★
边际替代率递减规律
含义：为了保持同等的满足程度，消费者增加一种商品的数量与必须放弃另一种商品数量之间的比率。
在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为了得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。
（在水平距离相同时，垂直距离越来越短。在几何意义上讲，MRS表示无差异曲线的斜率的绝对值是递减的。决定了曲线凸向原点的特性
。）
3、效用最大化原则
消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的购买中以获得最大效用。
★
消费者的货币收入水平和商品价格是已知的，花掉全部收入。
★消费者应该使自己购买的各种商品的边际效用与价格之比相等，也就是说消费者购买各种商品每一单位货币所带来的边际效用都相等。
I
表示消费者的收入
表示单位货币的边际效用
上式表示收入全花完，是限制条件。下式表示花掉最后1元钱所购买的任意一种商品得到的边际效用都相等。实现效用最大化的均衡条件。
4、基数效用论和序数效用论区别和联系：
1）假设不同：前者假设效用可以用基数计量，并加总求和，消费者可以说出获得的效用值。后者认为效用是主观感受只能排序，不能加总求和。2）分析方法不同：前者边际效用的分析方法，且边际效用具有递减规律；后者采用无差异曲线分析法。3）均衡条件不同：前者MU/P=λ，后者MRSXY=MUX/MUY=PX/PY。两者都是从市场需求着手，推导出符合需求规律的需求曲线，并且说明需求曲线上的点表示消费者获得效用最大化；另外二者都以边际效用理论为基础，认为商品的价值或价格由商品带给消费者的边际效用的大小决定。
5、边际替代率与边际效用的关系
课后题：
4.亚当·斯密在《国富论》中提出了一个著名的价值悖论：“没有什么东西比水更有用，但它几乎不能交换任何东西；相反，一块钻石只有很小的使用价值，但是通过交换却可以得到大量其他商品。”请用效用论解释这一悖论。
答：价格（交换价值）由它们的边际效用来决定，而不是由它们的全部效用（使用价值）决定。因为水是丰富的，增加一单位水所得到的边际效用很小，因而水的价格很便宜；而钻石是极端稀缺的，获得一单位钻石的边际效用很高，因而钻石的价格是昂贵的。
6.若某消费者的效用函数为：
他会在X和Y商品上分配收入？
7.（类似题型）已知某人月收入为120元，用于购买两种商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且PX=2元，PY=3元。求：（1）效用极大时，他购买X、Y的数量各为多少？（2）货币的边际效用和总效用是多少？（3）假如X价格提高44%，Y的价格不变，为使其保持原有的效用水平，收入需增加多少？
PX=2+2x44%=2.88，由均衡条件得：Y/2.88=X/3,另依题意知XY=600，联合得出：X=25,Y=24
将X=25,Y=24代入：
M=PXX+PYY=2.88x25+3x24=144
ΔM=144-120=24
11.用图说明叙述效用论是如何推导需求曲线的。
例题1：已知某消费者消费的两种商品X和Y的效用函数为TU=X1/3Y1/3,商品价格分别为PX和PY，收入为M,推出消费者对X和Y的需求函数。
解：根据消费者均衡条件,对效用函数分别对X和Y求导，整理得出：PXX=PYY带入到：
PXX+PYY=M，得到2PXX=M，则X=M/2PX，Y=M/2PY
例题2：设某人的效用函数TU=2X+2Y+XY+8，预算约束为5X+10Y=50,求X、Y的均衡值；货币的边际效用；最大效用。
解：对效用函数求导代入均衡条件公式：(2+Y)/5=
(2+X)/10和5X+10Y=50联立求解：X=6
Y=2货币边际效用=
(2+Y)/5=
(2+X)/10=0.8总效用=36
第五章复习思考题重点题目答案及重点
1、总产量、平均产量、边际产量关系
1、MP与TP关系（MP是TP曲线的斜率，MP最高点是TP曲线的拐点）
2、AP与TP的关系（AP是TP上的点与原点连线的斜率，当连线与TP曲线相切时，AP产量达最大）
3、MP与AP关系
MP＞AP时，AP上升，MP＜AP时，AP下降，MP＝AP时，AP极大。
课后题：
讨论1：一个企业主在考虑雇佣一名工人时，在劳动的平均产量和边际产量中，他更关心哪一个？为什么？
答：更关心边际产量;因为当边际产量等于0时，总产量最大，企业可以实现最大效益。
讨论2：在生产的三个阶段中，为1）为什么厂商的理性决策应在第二阶段？2）厂商将使用什么样的要素组合？
答：1）第一阶段AP处于递增状态，MP大于AP，意味着增加可变要素的投入引起总产量的增加总会使可变要素的AP提高；第三阶段，可变要素的增加反而会使总产量减少，MP为负。所以理性的选择应在第二阶段。
讨论3：规模报酬递增、不变和递减这三种情况与可变比例生产函数的报酬递增、不变和递减的三种情况的区别和在？“规模报酬递增的厂商不可能会面临报酬递减的现象”这一命题是否正确？
答：命题是错的。规模报酬和可变要素报酬是两个不同的概念。前者讨论的是一座工厂本身规模发生变化时的产量的变化，后者讨论的是厂房规模已经固定，增加可变要素投入时相应的产量变化。事实上，厂商经营规模较大，规模报酬递增的同时，随着可变要素投入的增加到足以使固定要素得到最有效利用后，继续增加可变要素，总产量增加同样将会出现递减现象。
★5.如果总产量曲线是一条经过原点的直线，说明并作出平均产量曲线和边际产量曲线。这样的总产量曲线是否有可能出现？
答：前者涉及的是一厂商规模本身发生变化（厂房、设备等固定要素和劳动等可变要素发生了同比例变化）相应的产量是不变、递增还是递减，或者厂商根据经营规模（产销量）大小设计不同的工厂规模；后者讨论的是该厂商的规模已经固定下来，即厂房、设备等固定要素既定不变，可变要素的变化引起的产量递增、递减及不变等三种情况。
6.已知某企业的生产函数为：Q＝21L＋9L2－L3求：（1）、该企业的AP和MP函数。
（2）、如果企业现在使用了3个劳动力，是否合理？该企业合理使用劳动力范围是多少？
解：1、AP＝21＋9L－L2，MP＝21＋18L－3L22、令AP＝MP，解得：L＝4.5（0舍去）
MP＝0，解得：L＝7（负值舍去）
合理区域应该是：4.5≤L
≤7
现在使用了3个劳动力不合理。
7.（类似题型）已知某厂商生产函数：Q＝L3/8K5/8,且PL＝3，PK＝5。求：1、Q＝10时最低成本支出和使用的K和L的数量。2、总成本为160时厂商均衡的Q、L、K值。
8.画图说明短期短期生产函数Q=ｆ（Ｌ）的ＴＰ，ＡＰ，ＭＰ的相互关系。
９.画图说明厂商在成本既定条件下实现最大产量的最优要素组合。
１０.画图说明厂商在产量既定条件下实现最小成本的最优要素组合。
第六章复习思考题重点题目答案
一、短期成本函数
1、短期总成本曲线推导
2、短期总成本曲线
3、短期成本分类
总不变成本：
(FC)
是企业在短期内为生产一定数量的产品对不变生产要素支付的总成本。它不受产量变化影响的成本。
总可变成本：
(VC)
是企业在短期内为生产一定数量的产品对可变生产要素支付的总成本。随着产量变化而变化的成本。
短期总成本：
(STC)
是生产一定数量产品的成本总额，是不变成本与可变成本之和。
STC＝FC＋VC
平均不变成本：
(AFC)
是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的不变成本。AFC＝TFC/Q
平均可变成本：
(AVC)
是企业在短期内为生产一单位的产品所消耗的可变成本。AVC＝TVC/Q
平均总成本：
(AC)
是企业在短期内平均生产一单位产品所消耗的全部成本。AC＝AFC＋AVC
边际成本：
(MC)
短期内厂商每增加一单位产量所增加的总成本。
4、短期成本变动因素：边际报酬递减规律
在短期生产中，边际产量的递增阶段对应边际成本的递减阶段，边际产量的递减阶段对应边际成本的递增阶段，与边际产量的最大值对就的边际成本的最小值。所以在边际报酬递减规律的作用下边际成本MC曲线，表现出先降后升的U形特征。
二、各短期成本之间的相互关系
★由总成本曲线TFC、TVC、TC，用几何方法推导AFC、AVC、AC和MC曲线。
2、由TVC曲线推导AVC曲线
3、由TC曲线推导AC曲线
4、由TC曲线和TVC曲线推导MC曲线
三、成本函数与生产函数的对偶性
根据以上分析，可以得出两点结论：
第一，边际成本MC和边际产量MPL两者的变动方向是相反的。（镜像）
第二，当总产量曲线TP下凸时，总成本曲线TC和总可变成本TVC曲线是下凹的，反之亦然。当TP存在一个拐点时，TC和TVC也存在一个拐点。
★
图示
四、长期总成本函数和曲线
1、长期总成本：LTC
是指厂商长期中在每一个产量水平上通过选择最优的生产规模所能达到的最低成本。
长期总成本函数形式：
LTC＝LTC（Q）
2、长期总成本曲线
长期总成本曲线是无数条短期总成本曲线的包络线。
五、长期平均成本函数和曲线
长期平均成本：LAC
是指厂商在长期内按产量平均计算的最低总成本。
长期平均成本的函数形式：
1、长期平均成本曲线推导
最优生产规模的选择
※长期平均成本曲线
长期平均成本曲线是无数条短期平均成本曲线的包络线。
2、长期平均成本曲线的形状
由上图可知：长期平均成本呈先降后升的U形，这一特征是由长期生产中规模经济和规模不经济所决定的。
在企业生产扩张的开始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益提高，叫规模经济，当生产扩张到一定规模后，厂商继续扩大生产规模，就会使经济效益下降，叫规模不经济。
3、长期平均成本曲线的移动
长期平均移动由外在经济和外在不经济因素引起的。
外在经济和外在不经济是企业以外的因素变化。
课后题：
★讨论题：某企业打算投资扩大生产，其可供选择的方案有两种，一是利率为10%的银行贷款，二是利用企业利润。企业领导认为应该选择二，理由是不用支付利息因而比较便宜，他的决策是不有道理？
答：他的话没有道理。做经济决策时，必须重视隐性成本的计算。所谓隐性成本是企业在生产过程中使用企业自己所拥有的资源的价值，这个价值必须按照它可能的最好的用途来计算。本题中，如果企业利润不投入自己的企业而贷给其他人经营，它也可能得到年利率10%的利息收入的话，这两种筹资方法对该企业来说不分轻重。
★举例1：假设某产业所有企业的成本函数都为TC=100+Q，而且产品的市场需求量为1000。1）这时在一个占有40%市场的企业与一个占有20%市场的企业之间，哪一个企业在成本上占有优势？2）从长期来看，该企业规模为规模经济还是规模不经济？为什么？3）有人认为企业产量水平越高，企业利润也越高，这种想法是否正确？
解：1)占有40%市场的企业在成本上占有优势。因为占有40%市场的企业产量为400，总成本为500，平均成本为1.25；而占有20%市场的企业产量为200，总成本为300，平均成本为1.5。可见前者比后者平均成本低0.25。
2)由TC=100+Q得，AC=100/Q+1，随着产量的增加，AC会越来越低，所以该企业规模为规模经济。
3）想法是错误的。因为企业利润为总收益与总成本的差，即便是产量再多，而市场需求不确定时，总收益也就不确定，进而无法确定利润的多少。
★举例2：已知某企业的总成本函数是：STC＝0.04Q3－0.8Q2＋10Q＋5求：最小的平均可变成本值是多少？
解：因为：AVC＝
0.04Q2－0.8Q＋10
求其一阶导数并令其为零，得：Q＝10
当Q＝10时，AVC＝6
★
举例3：假设某厂商只有一种可变要素劳动L，产出一种产品Q，固定成本既定，短期生产函数Q=-0.1L3+6L2+12L,求1）劳动的平均产量和边际产量为极大时雇佣的劳动数；2）求平均可变成本极小（平均产量极大）时的产量？3）假如工人的工资为360，产品价格为30，求利润极大时雇佣的劳动数。
解：1）AP=TP/Q=-0.1L2+6L+12，对平均产量求导数得-0.2L+6=0，求其极大时L=30
对生产函数求边际产量=-0.3L2+12L+12，对其求导数得-0.6L+12=0，极大时L=20
2）AVC极小时，也就是AP级大时，此时L=30，代入生产函数得Q=3060
3）利润=收益-成本=PQ-TC=PQ
–(VC+FC)=30(-0.1L3+6L2+12L)
-360L-FC=-3L3+
180L2-FC
对利润函数求导数=-9L2+360L=0，利润极大时L=40
★举例4：已知生产函数是：Q＝6KL，PK和PL为已知的常数。求总成本函数。
解：总成本方程C＝PKK＋PLL
由生产函数得：MPL＝6K，MPK＝6L，代入均衡条件得：K＝LPL/PK，代入生产函数得：
4.（类似题型）假定某企业的短期成本函数是
STC（Q）＝Q3－8Q2＋10Q＋50
写出下列相应的函数：
总可变成本、平均成本、平均可变成本、平均固定成本和边际成本。
答：
５.假定某企业用两个车间生产一种产品,其总成本函数为TC=2Q12+Q22-Q1Q2，其中，Q1为第一车间生产产量，Q2为第二车间的生产产量。求：当企业生产的总产量为40时，能够使得企业生产成本最小的两个车间的产量组合。
6.已知某企业生产函数为Q=0.5L1/3K2/3，当资本的投入量K=50时，资本总价格为500，劳动的价格PL=5.求1）劳动的投入函数L=L(Q);2)总成本函数、平均成本函数、边际成本函数；3）当产品价格P=100时，厂商获得最大利润的产量和利润各是多少？
解：1）PK·K=500，PK·50=500，PK=10，根据要素组合条件：
MPL/PL=MPK/PK得，L=K,代入Q=0.5L1/3K2/3，得劳动的投入函数L(Q)=2Q
2）将L(Q)=2Q代入成本等式TC=5L+10K,TC=5·2Q+10K=10Q+500,AC=10+500/Q，MC=10
3)由1）知
L=K，而K=50,代入Q=0.5L1/3K2/3，得到Q=25，π=TR-TC=100·25-(5L+10K)=2500-(5·25+500)=1750
8.画图说明SMC曲线与AVC、AC曲线的相互关系。
第七章复习思考题重点题目答案
一、完全竞争的含义和条件
含义：不存在任何垄断因素的市场结构。
条件：
1、市场上有大量的买者和卖者。
2、产品同质无差别；进入和退出自由；
3、资源完全流动、价格完全一致。
4、市场信息完全可知。
二、完全竞争厂商的短期均衡
此时厂商亏损最小，还要不要生产，还要看AVC的大小，如果收益大于AVC，可以继续生产。
此时，厂商的AR＝AVC，厂商可以生产，也可以不生产，结果都是一样的。
此时，厂商的AR＜AVC，厂商停止生产。
厂商停止生产，或者退出行业。
完全竞争厂商均衡条件：MC＝MR，且MR＝AR＝P，在短期，厂商利润可以是大于零，等于零，也可以小于零。
三、厂商对最优生产规模的选择（完全竞争厂商的长期均衡）
在完全竞争市场价格给定的条件下，厂商在长期生产中对全部生产要素的调整可以表现为两个方面：一是，对最优生产规模的选择；二是，进入和退出一个行业的决策。
在长期厂商通过对最优生产规模的选择，使自己的状况得到改善，从而获得了比在短期内所获得的更大的利润。
长期生产中厂商对最优生产规模的选择
课后题：
★举例：在一个完全竞争成本不变行业中有几百个企业，他们的长期成本函数为：LTC＝0.1q3－1.2q2＋11.1q。Q是单个企业的年产量，市场对该行业的需求曲线是：Q＝6000－200P，Q是行业的年产量。
求：（1）、该行业的长期均衡产量。
（2）、均衡时行业有多少家企业。
解：（1）、由已知长期LTC得：
LAC＝0.1q2－1.2q＋11.1
LMC＝0.3q2－2.4q＋11.1
LAC＝LMC得：q＝6，LAC＝P＝7.5
（2）、因为Qd＝6000－200P=6000－200×7.5＝4500＝Qs
企业的个数＝4500÷6＝750
1.完全竞争行业中某厂商的成本函数为：
TC＝Q3－6Q2＋30Q＋40，假定产品价格为66元。
求（1）利润极大时的产量与利润额。
（2）由于竞争市场供求发生变化，由此决定新的价格为30元，在新的价格下，厂商是否会发生亏损？
（3）该厂商在什么情况下会退出该行业？
解：1）由已知得：MC＝3Q2－12Q＋30，P＝66，则P＝MC时，求得：Q＝6。
利润＝TR－TC＝PQ－TC＝176元
2）根据P＝MC，30＝3Q2－12Q＋30Q＝4，此时，利润＝TR－TC＝－8元
3）厂商退出该行业的条件是P＜AVC的最小值。
因为TC＝Q3－6Q2＋30Q＋40，所以，VC＝
Q3－6Q2＋30Q，AVC＝
Q2－6Q＋30，求AVC的最低点，2Q＝6，Q＝3当Q＝3时，AVC＝21，可见，P＜21时，厂商就停产（退出该行业）。
2.已知某完全竞争的成本不变行业中的单个厂商的长期总成本函数LTC=Q3-12Q2+40Q。试求：（1）当市场商品价格为P=100时，厂商实现MR=LMC时的产量、平均成本和利润。
（2）该行业长期均衡的价格和单个厂商的产量。
（3）当市场需求函数为Q=660-15P时，行业长期均衡时的厂商的数量。
3.假定某完全竞争行业有100个厂商，每个厂商的成本函数为：STC＝0.1Q2＋Q＋10。
求：（1）、市场供给函数。
（2）、假定市场需求函数为QD＝4000－400P，求市场的均衡价格和产量。
解：（1）、已知成本函数为：STC＝0.1Q2＋Q＋10。所以AVC＝0.1Q＋1，MC＝0.2Q＋1，可见，MC＞AVC。所以厂商的供给函数是：P＝MC即：P＝
0.2Q＋1，或者Q＝5P－5则行业100个厂商构成市场供给：QS＝500P－500
（2）、市场均衡价格和产量QD＝QS解得：Q＝2000，P＝5
4.假设完全竞争行业中有许多相同的厂商，代表性厂商LAC曲线的最低点的值是6美元，产量为500单位；当最优工厂规模为每阶段生产550单位产品时，各厂商的SAC为5美元，还知市场需求函数与供给函数分别为：
Q=80000-5000P,Q=35000+2500P,1）市场均衡价格，并判断该行业是长期均衡还是短期均衡；2）在长期均衡时，该行业有多少家厂商？3）如果市场需求函数变为Q=95000-5000P，求行业和厂商的新的短期均衡价格和产量，厂商在新的均衡点盈亏状况如何？
解：1）市场均衡时QD=QS,P=6,与代表性厂商LAC曲线最低点值6相等，则该行业处于长期均衡。
2）长期均衡时价格P=6，均衡产量行业的产量Q=50000，每个厂商的产量为500，则厂商数量为50000/500=100
3）新均衡时QD，=QS,则P=8，为行业短期均衡价格，行业短期均衡产量为55000。短期100家厂商数量不变，每家厂商产量为55000/100=550，此时厂商SAC=5，而短期价格大于SAC，厂商盈利，Π=（8-5）X550=1650
7.为什么完全竞争市场中的厂商不愿意为产品做广告而花费任何金钱？
答：因为完全竞争本身假定生产者和消费者具有完全的信息或知识，无需做广告。厂商做广告只会增大产品的成本，使所获利润减少甚至亏损。完全竞争厂商仅是价格的接受者，能按照市场决定的价格卖出他愿意出卖的任何数量的产品，故不愿意做广告。
8.“最然很高的固定成本会是厂商亏损的原因，但永远不会是厂商关门的原因”。你同意这一说法吗？
答：同意。在短期，不管固定成本有多高，只要销售收益能补偿可变成本，厂商总可营业。在长期。一切成本都是可变的，不存在固定成本高不高的问题，因此无论在短期还是长期，高的固定成本不能是厂商关门的原因。
12.为什么说完全竞争厂商是市场价格的接受者？是否可以认为完全竞争市场条件下市场价格不会改变？
答：完全竞争市场上有大量的卖者，每个厂商提供的产品都是同质的，完全无差别。所以单个或某部分厂商是否提供产品，或是提供多少，对整个市场没有任何影响，所以只能被动接受市场价格。但并不表示这个价格不会变动，这个价格是整个市场的供求关系决定的。如果市场供求发生变化，会有新的市场均衡价格出现。
第八章复习思考题重点题目答案
一、数学表达式
★需求曲线与平均收益曲线相同，边际收益曲线在需求曲线内侧。
二、边际收益、价格和需求价格弹性关系
三、寡头市场的特征
1、含义：是指少数几家大型厂商生产和销售了整个行业的绝大部分产品。厂商规模很大，其它厂商不容易进入该行业。
2、产生的原因：规模经济、生产资源供给控制和政府支持和扶持等。
3、寡头行业分类：
纯粹和差别的（产品性质分）；双头，三头，多头（厂商数量分）；勾结和非勾结（厂商关系分）。
4、寡头厂商价格和产量决定的复杂性
1）猜测竞争对手反应，价格产量难确定
2）价格产量确定后，具有相对稳定性
3）厂商间相互依存，相互勾结，暂时合作
没有一种理论能完全解释厂商的行为只能用不同的模型和理论来解释寡头垄断市场的价格与产量的决定，一般有传统模型，现代博弈论模型。
四、寡头厂商间的博弈
1、博弈论的基本要素:参与者策略和报酬
在每一个博弈中至少有两个参与者，每个参与者都有一组可选择的策略。
作为博弈的结局，每个参与者都得到自己的报酬。
每个参与者的报酬都是所有参与者各自所选择的策略的共同作用的结果。
2、支付矩阵（报酬矩阵）
3、博弈均衡的基本概念
在以上的四种可能的策略组合中，双方最后博弈的结局是什么呢？（不合作）
（1）占优策略均衡
无论其他参与者采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。
博弈均衡：博弈中的所有参与者都不想改变自己策略的一种状态。
（2）纳什均衡：
在给定他的竞争者的策略后，各参与者采取它能采取的最好策略。
＊在一个纳什均衡里，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其它参与者不改变策略。
4、寡头厂商的共谋及特征
（1）囚徒困境
说明寡头厂商共谋的不稳定性。
从个人角度所选择的是占优策略，从整体来看，却是最差的结局。个人理性与团体理性的冲突。
（2）重复博弈：走出囚徒困境
动态博弈是一种反复进行的博弈。重复博弈是动态博弈的一种特殊情况。一个结构相同的博弈被重复多次。
假定：在结成合作同盟的寡头厂商之间都采取一种“以牙还牙”策略。
这一假设对无限重复博弈的解是（合作，合作）。对于有限重复博弈的均衡解是（不合作，不合作。）
6、威胁和承诺的可信性
（1）不可信的威胁
（2）可信的威胁
课后题：
1.在一个有支配厂商的价格领袖模型中，除支配厂商外，其他厂商行为是否与完全竞争厂商的行为一样？为什么这些厂商都愿意跟着支配厂商定价？
答：是。完全竞争市场中，厂商的行为建立在价格是由市场决定的，而不是由各厂商决定。价格既定的条件下，每个厂商根据MC=P决定自己产量。在价格领袖模型中，价格由支配型厂商决定，非支配型厂商只是根据已定的价格出售他们想出售的数量。因此，其行为和
完全竞争者一样。
其他厂商之所以愿意跟着支配型厂商定价，是因为如果不跟着降价，会失去顾客，如果不跟着涨价，实际上就相当于降价，很可能引起价格战。同时，一般来说，其他厂商规模较小，预测能力较差，如果跟着定价和变动价格，可以避免独自定价的风险。
3.成为垄断者的厂商可以任意定价的说法对否？
4.垄断厂商一定能获得垄断利润吗？如果在最优产量处亏损，他在短期内会继续生产吗？长期内他又会怎样？
答：不能。获取超额利润取决于市场需求，如果需求者能接受垄断厂商制定的大于AC的价格，则能获取超额利润，否则会亏损。但亏损后短期内可以继续生产也可以停产，只要产品价格大于AVC的最低点，就可以继续生产。
长期内，垄断厂商可以建立适当的工厂规模生产最好的长期产量，可以做广告，提高服务质量等手段扩大产品需求量，当然也会增加成本，厂商会综合考虑，如果仍然会亏损，长期就会停产。
9.比较完全竞争厂商和完全垄断厂商的长期均衡。
答：完全竞争和完全垄断厂商长期均衡的均衡条件不同：前者P=MR=AR=SMC=LMC=SAC=LAC，后者MR=LMC=SMC;均衡点位置不同：前者在LAC曲线的最低点，后者在最低点左侧；利润不同：前者获取正常利润，后者获得超额利润。
10.为什么垄断厂商实行二级价格歧视比实行一级价格歧视要容易？
答：一级价格歧视只有在垄断者面临少数消费者以及当垄断者发现消费者愿意支付的最高价格时，才能实行。而二级价格歧视面临的是许多消费者以及消费者有选择的自由，所以二级价格歧视比一级价格歧视容易
11.用有关经济理论分析：为什么有的旅游景点的国外游客入场券价格比国内游客入场券价格高？
答：因为外国游客收入比国内游客收入高，采取差别价格歧视政策能使旅游景点获得更多的利润。如果对国内和国外游客收取同样价格，景点收入会减少。
14.某垄断厂商面临的反需求函数为P=100-4Q,总成本函数为TC=50+20Q,求：1）垄断厂商利润最大化时的产量、价格和利润总额。2）假设垄断厂商按照完全竞争法则，那么厂商的产量、价格和利润分别是多少？3）比较1）和2）的结果。
解：1）由需求曲线知MR=100-8Q，根据MR=MC，Q=10，代入P=100-4Q，P=60π=TR-TC=350
2)按照完全竞争法则，根据P=MC,100-4Q=20,Q=20,代入P=100-4Q，P=20，π=TR-TC=-50
3）完全垄断情况下，可以获得超额利润350，而在完全竞争条件下，垄断者亏损50.说明完全竞争比完全垄断资源配置优，效率高。
15.已知垄断厂商利用一个工厂生产一种产品，其产品分别在两个市场上出售，他的成本函数TC=Q2+40Q,两个市场的反需求函数分别为P1=120-Q1，P2=50-2.5Q2，求：1）当该该厂商实行三级价格歧视时，追求利润最大化前提下两个市场各自的销售量、价格和利润。2）当厂商在两个市场上实行统一价格时，追求利润最大化前提下两个市场各自的销售量、价格和利润。与1）的结果进行比较。
解：1）两个市场上的边际收益分别为：MR1=120-20Q1，MR2=50-2.5Q2，市场边际成本MC=2Q+40，根据利润最大化原则MR1=MC,MR2=MC,有120-20Q1=2（Q1+Q2）+40和
50-2.5Q2
=
2（Q1+Q2）+40，整理分别得出：22Q1+
2Q2
=80和2Q1+
7Q2
=10，得Q1=3.6，Q2
=
0.4，代入需求函数得P1=84，P2=49
总利润π=TR1+
TR2
–TC=146
2)厂商在两个市场上实行统一价格时，要先求出整个市场的需求函数，即Q=Q1+Q2,进而求市场的反需求函数，一级边际收益函数，然后在根据MR=MC求解。
由原反需求函数可分别得到：Q1=12-0.1P和Q2=20-0.4P，则Q=Q1+Q2=32-0.5P，反需求函数P=64-2Q，MR=64-4Q，64-4Q=2Q+40，Q=4，代入P=64-2Q=56
总利润π=TR-TC=48
16.设垄断厂商产品的需求函数P=12-0.4Q，成本函数TC=0.6Q2+4Q+5。求1）该厂商利润最大时的产量、价格、收益和利润。2）该厂商收益最大时的产量、价格、收益和利润。3）产量为多少时总收益最大，并且利润大于等于10，并求与此相应的价格、收益及利润
解：1）利润最大时MC=MR,1.2Q+4=120.8Q,Q=4，代入P=12-0.4Q，P=10.4，TR=PQ=41.6π=TR-TC=11
2）收益最大时TR=PQ=12Q-0.4Q2，求导得：
12-0.8Q=0，Q=15，代入P=12-0.4Q，P=12-0.4Q，P=6，π=TR-TC=-110
π=TR-TC=12Q-0.4Q2-（0.6Q2+4Q+5）=-Q2+8Q-5
依题意π≥
10，-Q2+8Q-5≥10得Q1=3,Q2=5，则TR1=P1Q1=32.4,TR2=P2Q2=50,所以Q=5时总收益
1. 工资缺乏吸引力
工资是劳动力的价格, 也是劳动力供需关系的重要信号。据劳动与社会保障部的相关调查显示, 工资待遇与缺工有直接关系。月工资平均在1500元 (含加班费) 以下的企业普遍招工较难;月工资在1500~3000元的企业, 招技工较难, 但普通工基本可保证;月工资3000以上的企业招工没什么问题。当前民工短缺主要是因为民工工资的调整相对滞后, 没有伴随物价特别是粮食价格的上涨而相应调整, 这样, 在短期内劳动力供应曲线并未发生变化, 但在真实劳动力价格下, 供给将出现增长不足 (表现为平稳增长) 而需求会放量上升, 劳动力市场就自然出现供不应求的局面。
2. 用工不规范, 劳动权益缺乏保障
目前, 珠三角地区劳动强度大、工作环境差的劳动密集型企业缺工问题最为突出。据调查, 反映缺工严重的主要是从事“三来一补”的劳动密集型企业, 又集中在产品竞争比较激烈的产品加工行业。其中, 部分台资企业和中小型私营企业缺工更为严重。这些企业和行业大都受到国外订货商的制约, 利润空间较小, 单件工价较低。此外, 民工最担心的是在工作中受伤, 因为企业老板不愿承担相应的医疗费, 导致不少受伤民工最后只能放弃治疗, 这些工伤者大多数都是农民工。企业的用工程序不规范是造成民工短缺的主要原因。
3. 欠薪情况严重, 缺乏契约保障
在工资低、用工条件恶劣的情况下, 民工的合法权益还经常受到侵犯。拖欠农民工工资的情况普遍存在, 使得本就不高的收入也难以兑现, 这也是珠三角地区用工短缺的重要原因。以深圳市农民工欠薪情况为例, 2005年初, 被调查的2838家企业中, 有欠薪行为的仍达653家, 差不多占了被检企业的四分之一。此外, 企业主欠薪逃匿事件也时有发生, 仅深圳龙岗区, 2004年就发生150多例。企业的欠薪行为及缺乏制度保障的工资制度是造成民工短缺的一个重要原因。
二民工自身的因素分析
1. 成本与收益的权衡
除了低工资、恶劣的工作环境、劳动权益不受保护等因素之外, 计划经济体制延续下来的一些社会管理制度导致农民外出打工的迁移成本畸高, 也是民工考虑是否外出打工的因素。由于城乡分离的户籍制度存在, 使外出打工几年甚至十几年的青年农民, 仍然不能把户口迁入到他们的工作所在地, 不能融入当地社会;不合理的教育制度使民工的子女不能到父母工作所在地读书;不公正的社会保障制度使民工的工伤、养老、失业、医保等待遇都存在不少实际问题;农民工们抛家别子背井离乡, 他们付出很高的打工成本却往往获得严重不对等的低回报。
2. 新一代民工维权意识增强
以广东劳动力市场为例, 2000年以后, 劳动力主要供给者以独生子女居多, 他们的成长条件较为优越, 对工作的期望自然偏高。年轻、文化程度较高、长期在外打工、对社会的认识更多更清楚, 这是新生代民工的主要特点。他们诉求工资待遇的提高、工作环境的改变, 诉求基本的尊严、基本的社会保障, 诉求子女受教育的机会, 归结到一点就是寻求公平的待遇。我国一二线城市基本进入工业化中期阶段, 高新技术产业和采用先进技术改造传统产业成为广东经济发展的新增长点。有关统计资料表明, 在广东总就业人口中, 专业技术人员仅占5.9%, 初级以上技术工人仅占8%。技术岗位缺口大与部分新增劳动力和下岗失业人员就业难并存, 形成结构性矛盾, 由于大部分民工缺乏相应的专业训练, 劳动生产率低下, 无法胜任更复杂的技术工作, 因而导致出现企业高级技工人员短缺与大量民工无法就业的现象。
三农民工短缺现象的本质属性分析
第一, 从表象上看, 珠三角的民工短缺是一种数量的短缺, 这种数量短缺不仅包括普通工的短缺, 更包括了熟练工、技术工的短缺。从本质上看, 珠三角的民工短缺更表现为一种结构上和体制上的短缺, 是一种用工制度的缺陷引致劳动力市场供求失衡的表现, 是农民工制度长期不合理、不规范导致了各种深层矛盾的爆发, 它提醒我们应好好重视人力资源尤其是要重视农村劳动力资源的发展战略。
第二, 从分布区域上看, 我国农民工短缺是一个地区性的用工问题。它只是在局部地区或部分劳动密集型企业表现出短期性的劳动力供求失衡, 是在既定工资水平条件下的初级劳动力的供给减少, 是局部的、暂时性的、结构性的, 甚至是行业性的供求失衡。据国家统计局数据显示, 2004年, 我国的GDP增长为9.5%, GDP名义增长可达到14%以上, 而外出打工的农村劳动力在2004年同比增长3.8%, 即民工的供给增长平稳, 既定工资水平条件下初级劳动力的供给减少, 是局部的、暂时性的、结构性的供求失衡。
第十章外部性
复习题
1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。
答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。
2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。
图10－1 存在负外部性的供求图
答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其 均衡数量，即市场量。
3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。
4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？
用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。这种税也被称为庇古税。作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。首先是因为税收减少污染更有效率。矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最低的总成本达到这个目标。其次，矫正税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收激励工厂主动减少污染，以尽 曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221 力减少不得不为此支付的税收量。
5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。
答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。
6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。只要交易成本不阻止协议的达成，结果就是有效的。我和室友协商达成解决办法：我们中的一个补偿另一个吸烟或者不吸烟的损失。如我给室友买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。
问题与应用
1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杠杆使偷汽车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓得小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性？哪一种带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？
答：（1）防盗杠杆的保护给其他车主带来负外部性，因为防盗杠杆的使用使偷汽车者难以偷走我的汽车，但偷车者会把注意力转向其他汽车，多偷那些没有安装防盗杠杆的汽车。（2）报警器给其他车主带来正外部性，因为偷汽车者并不知道哪些汽车装了报警器，为避免被抓，他们会减少偷任何一辆车的概率。
（3）这一分析的政策含义是政府应该对使用防盗杠杆的汽车所有者征税，对装报警器的汽车所有者给予补贴。
2．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据矫正税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。” 答：不同意。矫正税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。矫正税既增加了政府收入，又增加了社会福利。
B．“当决定是否向消费者或者生产者征收矫正税时，政府应该把税加载引起外部性的市场一方身上。”
答：不同意。无论向谁征税，税收的影响是相同的。因此无论外部性是由消费者还是生产者造成的，向消费者或者生产者征税会导致同样的数量下降以及消费者支付和生产者收入的价 曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221 格变动。
3．考虑灭火器市场。
A．为什么灭火器在消费中表现出正外部性? 答：即使人们是出于自身利益而购买灭火器，以减少自己的损失，人们也可以阻止火势蔓延以减少其他人的生命、财产损失，所以灭火器表现出正外部性。
B．画出灭火器市场图，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线和社会成本曲线。答：灭火器的使用有正的外部性，它的社会价值曲线高于它的需求曲线。
C．指出市场均衡产量水平和有效率的产量水平。直观地解释为什么这两种量不同。
图10－2 灭火器市场图
答：如图10－2 所示，市场均衡的产量水平是Q1，有效率的产量水平是Q2。需求曲线并不反映一种物品的社会价值。由于社会价值大于私人价值，因此社会价值曲线在需求曲线之上。社会价值曲线与供给曲线交点的产量是社会有效率的产量；需求曲线与供给曲线交点的产量是均衡水平的产量。因此，两个产量不同。
D．如果每个灭火器的外在收益是10美元，说明能引起有效率结果的政府政策。答：政策应该对每消费一个灭火器，向消费者补贴10美元。
4．旧金山的一家本地戏剧公司提出建立一家邻近的新剧院。在得到批准之前，市政规划者全面研究了该剧院对周围社区的影响。
A．一个研究结果是，剧院引起交通拥堵，这对社区有不利影响。市政规划者估算，额外交通拥堵给社区带来的成本是每张票5美元。这是哪一种外部性？为什么？ 答：属于负外部性，因为额外交通拥堵对社区有不利影响。曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221 B．画出剧院门票市场的图形，标明需求曲线、社会价值曲线、供给曲线、社会成本曲线、市场均衡产出水平，以及有效率的产出水平。再说明每单位的外部性数量。
答：图中显示了剧院门票市场。私人成本和社会成本曲线间的垂直距离是外部成本。C．通过进一步研究，市政规划者发现了第二种外部性。排练话剧往往持续到深夜，演员、舞台工作人员和其他剧院成员不时来来往往。规划者发现，步行人数的增加改善了周围街道的安全状况，据估算，给社区带来的利益是每张票2美元。这是哪一种外部性？为什么？ 答：这属于正外部性，因为这给那些居住在剧院附近的带来利益。
D．在一个新图形上，说明在存在这两种外部性情况下的剧院门票市场。再标明需求曲线、社会价值曲线、供给曲线、社会成本曲线、市场均衡的产出水平、有效率的产出水平，以及每单位这两种外部性的数量。答：图中显示正负两种外部性。
E．描述可以带来有效率结果的政府政策。
答：有效率结果的政府政策是3美元的税。这时的市场均衡量为社会最佳状态。
5．酒的消费越多，引起的汽车事故也越多，因此，就给那些既不喝酒又不开车的人带来了成本。
A．说明酒的市场，标出需求曲线、社会价值曲线、市场均衡的产量水平，以及有效率的产量水平。
答：酒的消费有负外部性，它的社会价值小于其私人价值。酒的有效率产量小于市场均衡时的产量。
B．在你画的图上，用阴影标出与市场均衡的无谓损失相对应的面积。解释原因。
曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221
图10－3 酒市场图
答：图10－3 中的阴影部分就是市场均衡产生的无谓损失。酒的社会价值小于其私人价值，由社会价值和社会成本曲线决定的产量Q1，对社会来说是有效率的。但是，酒市场的交易双方在交易时并不考虑消费酒所带来的负外部性，市场只按私人成本和私人价值来确定使交易双方剩余最大化的均衡销售量Q2。在Q2的水平上，酒的社会成本大于酒的社会价值，产生无谓损失。
6．许多观察者认为，我们的社会中的污染程度是极高的。
A．如果社会希望把总污染减少一定量，为什么让不同企业减少不同量是有效率的? 答：不同企业减少污染的成本不同，让不同企业减少不同量的污染，就像市场把不同量的物品分配给对物品评价不同的买者一样，是有效率的。
B．命令与控制方法通常依靠各企业统一的减少量。为什么这种方法一般不能使企业达到应该更多减少的目标? 答：命令与控制方法对企业产生不了更多减少污染的激励。企业只要达到管制要求的排污量目标就完成任务了，没有理由再减少排污。而且，规定各企业统一的排污减少量并不一定是最省钱的保护环境的方法。由于不同企业减少污染需要的成本不同，要求所有企业等量减少排污是没有效率的。
C．经济学家认为，适当的矫正税或可交易的污染权可以有效地减少污染。这些方法是怎样引导那些应该减少更多污染的企业的? 答：适当的矫正税可以把污染控制在环境部门想达到的任何程度。同时，矫正税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂，是有效率的方法。而且，矫正税改变了对企业减少排污的激励，企业为了减少税收支出，总会尽力减少污染以少交税。可交易的污染权即污染许可证，其减少污染与矫正税很相似。那些以高成本才能减少污染的企业愿意为污染许可证出最 5 曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221 高的价格。那些以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证。污染许可证成了一种稀缺资源，企业为了降低成本，提高收益，会尽量减少对这种资源的购买，或节省这种资源，出卖给别人。这样，企业就会更多地减少污染。
8．Ringo喜爱以高音量演奏摇滚乐，Luciano喜爱歌剧，并憎恨摇滚乐。不幸的是，他们在一座墙薄如纸的公寓楼中是邻居。A，这个例子中的外部性是什么? 答：这个例子中的外部性是：Ringo用高音量播放摇滚乐，使邻居Luciano受到摇滚乐的干扰，因为Luciano憎恨摇滚乐。
B．房东可以实行什么命令一控制政策?这种政策会引起无效率的结果吗? 答：房东可以规定房客不得在房间里开大录音机、收音机或电视机的音量。这种政策可能会引起无效率的结果。它虽然使Luciano避免忍受摇滚乐干扰之苦，但也使Ringo无法享受自己喜爱的音乐。如果高音量摇滚乐使Luciano所承受的成本小于Ringo的收益，这项政策就是无效率的。The landlord could impose a rule that music could not be played above a certain decibel level.This could be inefficient because there would be no harm done by Ringo playing his music loud if Luciano is not home.C．假设房东允许房客做自己想做的事。根据科斯定理，Ringo和Luciano如何自己实现有效率的结果?什么妨碍他们实现有效率的结果? 答： 根据科斯定理，Ringo和Luciano可以就此事进行协商，比较他们各自的成本和收益，达成一个协议。要么，Ringo向Luciano支付一定的金额以补偿Luciano忍受摇滚乐的痛苦；要么，Luciano向Ringo支付一定的金额以补偿Ringo不能享受自己喜爱的音乐的损失。或者允许Ringo可以在每天的特定时间大声地演奏音乐。高昂的交易成本或者各方都竭力要达到更好的交易而使谈判破裂会妨碍他们实现有效率的结果。
9，图10－4 表示污染权的需求曲线既定时，政府可以通过用庇古税确定价格或用污染许可证确定数量来达到同样的结果。假设治理污染的技术有显著进步。A．用类似于图10－4 的图形说明这种发展对污染权需求的影响。
答：由于治污技术有显著进步，对污染权的需求减少了，污染权的需求曲线从D 向左下方移到D。如果使用矫正税，如图10－4，需求曲线的移动使污染量减少；如果使用污染许可证，如图10－5，污染权需求曲线的移动使污染价格下降。
B．在每种管制制度下，对污染的价格和数量有什么影响?解释原因。，6 曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221
图10－4 庇古税，矫正税
图10－5 污染许可证
答：在庇古税制度下，庇古税决定了污染的价格，只要税率不变，污染的价格就不变，而需求曲线的移动改变了污染量，使污染量减少。在污染许可证制度下，污染许可证的发放量决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变。而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。如果采用管制行为要求企业达到某个减少污染的目标，治污技术的显著进步不会对污染的价格和数量有什么影响。企业在达到规定的排污量之后，就没有理由进一步减少污染了。
10．假设政府决定发行针对某种污染的可交易许可证。A．政府是分配还是拍卖许可证对经济效率有影响吗? 答：政府无论是分配还是拍卖许可证对经济效率并不重要。因为许可证是可交易的，减少污染成本高的企业会出高价从别的企业购买许可证，也可以出高价在拍卖会上买到满足自己需要量的许可证。市场最终将会以最高的价格把许可证分配给对它评价最高的买者。其他方式 曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221 只要是公平地发放许可证，对效率来说都是一样的。如果在许可证的取得过程中存在幕后交易或特权现象，就会使社会效率大大降低。因为污染企业必须多花一部分成本去“寻租”。B．如果政府选择分配许可证，许可证在各企业中的分配对效率有影响吗? 答：许可证在各企业中的分配对效率不重要。许可证多余的企业可以在许可证市场上出卖多余的证，许可证缺少的企业也可以在市场上购买它所需要的量。
11．在快乐山谷有三家工业企业。政府想把污染减少为120 单位，所以它给每个企业40 单位的可交易污染许可证。
A．谁出售许可证?出售多少?谁购买许可证？购买多少?简单解释为什么卖者与买者愿意这样做。在这种情况下减少污染的总成本是多少? 答：减少单位污染成本最小的厂家将出售自己的许可证，在本题中应该是C企业出售许可证。减少污染成本比C企业高的企业将购买许可证，本题中应该是A、B 企业。A、B、C三家企业都只得到40单位污染的许可，这就意味着A、B、C 企业必须减少的污染量分别是：30、40、10单位。与此相对应的成本是：A企业：30×20＝600美元，B企业：40×25＝1000美元，C企业：10×10＝100美元
(1)C企业可以将自己的许可证以每污染单位10～20 美元之间的价格出售给A企业30单位，C企业最多可得到600美元。剩下的10个污染单位，C企业可以以每单位10～25美元的价格出售给B企业，C企业最多可得250美元。在这种交易方法下，C企业最多可得600+250＝850美元。(2)C企业也可以将40个单位的污染量全部以10－25美元的价格出售给B企业，C企业最多可得40×25＝1000美元。这样做的收益大于方案(1)中的收益，所以C会实施本方案，向B企业出售40个单位的污染许可证。
一、国家政策
国务院出台煤炭去产能政策2月5日，国务院发布了《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》。意见提出，从2016年起，3年内原则上停止审批新建煤矿项目、新增产能的技术改造项目和产能核增项目，确实需新建煤矿的，一律实行减量置换;用3-5年的时间，再退出产能5亿吨左右、减量重组5亿吨左右，较大幅度压缩煤炭产能，适度减少煤矿数量。
落后产能认定认定标准：
一、尽快依法关闭类(2016 年底前全部淘汰)；
1.核定生产能力在3 万吨/年及以下煤矿2.核定生产能力在9 万吨/年及以下煤与瓦斯突出煤矿(按照各地已制定的工作规划或计划逐步关闭或淘汰退出)； 3.超层越界拒不退回的生产或建设煤矿4.资源枯竭的煤矿； 5.停而不整或整顿后仍达不到安全生产条件的煤矿； 6.拒不执行停产整顿指令仍然组织生产的煤矿； 7.瓦斯防治能力没有通过评估，且拒不停产整顿的煤矿企业所属的高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿；8.与大型煤矿井田平面投影重叠的煤矿； 9.经停产整顿，在限定时间内仍未实现正规开采的煤矿；10.经停产整顿，在限定时间内没有达到安全质量标准化三级标准的煤矿；11.发生较大及以上责任事故的9 万吨/年及以下的煤矿；12.灾害严重，且经县级以上地方人民政府组织专家进行论证，在现有技术条件下难以有效防治的煤矿；13.开采范围与自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区等区域重叠的煤矿；14.县级以上地方人民政府规定应依法予以关闭的煤矿。在1 至3 年内淘汰类(2018 年底前全部淘汰)；1产能小于30 万吨/年且发生重大及以上安全生产责任事故的煤矿；2.产能15 万吨/年及以下且发生较大及以上安全生产责任事故的煤矿；3.采用国家明令禁止使用的采煤方法、工艺且无法实施技术改造的煤矿。
实行限制工作日制度
开始执行：2016年2月5日，在2016年煤炭去产能2.5亿吨目标的背景下，国务院发布《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，意见提出，从2016年开始，按全年作业时间不超过276个工作日重新确定煤矿产能，原则上法定节假日和周日不安排生产。对于生产特定煤种、与下游企业机械化连续供应以及有特殊安全要求的煤矿企业，可在276个工作日总量内实行适度弹性工作日制度，但应制定具体方案，并向当地市级以上煤炭行业管理部门、行业自律组织及指定的征信机构备案，自觉接受行业监管和社会监督。执行终止：2016年11月份，由于煤炭供不应求，在去产能过程中煤价出现了疯涨。考虑到迎峰度冬期间煤炭需求较大，发改委要求全国所有具备安全生产条件的合法合规煤矿，在采暖季结束前均可按照330个工作日生产。
二、煤炭市场释放先进产能
1、机械化程度技术工艺先进，采掘(采剥)方法、工艺和技术装备符合《煤矿安全规程》和《煤炭生产技术与装备政策导向(2014年版)》鼓励类规定。煤矿综合机械化采煤比例达到100%，机械化掘进比例达到90%。井工煤矿综合单产不低于20万t/(个·月)，露天煤矿综合单产不低于30万t/(个·月)。井工煤矿原煤生产人员效率不低于13 t/工或全员工效不低于2000 t/年，露天煤矿原煤生产人员效率不低于45 t/工或全员工效不低于10000 t/年。
2、资源利用率
(一)煤矿采区回采率1.井工煤矿。薄煤层(<1.3 m)不低于85%;中厚煤层(1.3~3.m)不低于80%;厚煤层(>3.5 m)不低于75%;2.露天煤矿。薄煤层(<3.5 m)不低于85%;中厚煤层(3.5~10.0 m)不低于90%;厚煤层(>10.0 m)不低于95%。原煤入选率达到100%。煤矸石综合利用率不低于80%。矿井水(矿坑水)利用率不低于90%。瓦斯利用率不低于85%。
3、安全生产
近10年来未发生较大及以上安全生产事故。近3年来百万吨死亡率为0。安全质量标准化达到一级标准。能耗和环保原煤生产电耗不高于15 kW·h/t,露天煤矿采煤油耗不高于0.5 kg/t。井工煤矿(不含选煤厂)原煤生产水耗不高于0.1 m3，露天煤矿(不含选煤厂)原煤生产水耗不高于0.2 m3。实现污染物达标排放。塌陷土地治理率不低于90%。排矸场和露天矿排土场复垦率不低于90%以上。绿化覆盖率不低于可绿化区域面积的60%。
4、产品质量
近3年国家质量抽检合格率达到100%。商品煤质量：褐煤≤30%，其他煤种≤40%;褐煤≤1.5%，其他煤种≤3%;其他指标。汞(Hgd)≤0.6μg/g，砷(Asd)≤80μg/g，磷(Pd)≤0.15%，氯(Cld)≤0.3%，氟(Fd)≤200μg/g。释放先进产能的背景
释放期限：为有效保障今冬明春供暖、供气和发电生产用煤需要，产能释放期限暂定为2016年10月1日至2016年12月31日，执行中根据市场供需情况确定释放实施和停止日期1~8月份，全国退出煤炭产能1.52亿吨，减量化生产控制产能约6亿吨，治理违法违规煤矿建设生产、超能力生产、劣质煤生产取得明显成效，全国煤炭产量同比下降10.2%，市场供大于求的局面得到改观。针对市场煤价过快上涨、局部供应偏紧，国家发展改革委采取适度微调政策，稳定煤炭价格和供应
三、去产能的效果
家庭是农民经济的组织基础，家庭经济是农民家庭再生产和社会再生产的物质基础。在中国，小农家庭经济传统以来就发挥了相当重要的功能和作用，“传统中国农民占人口总数的 80%以上，农民的劳动是传统中国社会秩序的生产基础”.[1]( P150)它主要是指在“同财共居”的家庭范围之内，家庭成员间通过劳1行为主要包括生产、投资、消费等方面。中国农民家庭的组织结构不同于西方社会以个人为单位的核算方式，而是自古以来就形成了勤劳节俭、吃苦耐劳的经济品格，并在当前农村去过密化、农业生产机械化和化学化水平不断提高的情况下仍然保持着。
关于小农经济行为的研究，学界已经形成了较为厚重的学术积累和历史脉络，对小农行为动机、目的等都做出了一定解释。其中，理性小农、道义小农、综合小农和社会化小农等概念都是在不同层面对不同类型、不同时间点上的农民群体进行概念分析，[2]对小农性质进行界定和判断，解释小农行为的合理性。特别是恰亚诺夫对道义小农的研究更成为了农民学和经济学领域中的经典范式，他主要是运用劳动-消费均衡理论来解释小农家庭的经济行为逻辑，有其合理性。但道义小农范式在解释中国农民家庭经济行为逻辑时会遇到困境。
二、恰亚诺夫“道义小农”范式的理论基础
1、生命周期论
恰亚诺夫对农民家庭经济进行了深入分析，其最主要的两个理论来源是生物学规律基础上的生命周期论和新古典经济学理论基础上的边际效用论。
首先是家庭经济活动量受家庭人口结构、规模和生命周期变化的影响，恰亚诺夫认为“家庭结构首先决定了家庭经济活动规模的上限与下限”.[3]( P20)而随着家庭生命周期变化，家庭人口结构中的劳动者数量( 下文用 p 表示) 与消费者数量( 下文用 e 表示)比率不断变化调整，家庭内部所面临的经济压力是不一样的，从而决定了家庭在劳动力投入力度上的决策差异。当家庭劳动者数量( p) 等于消费者数量( e) 时，家庭经济压力最小，自我剥削程度最低。根据此，恰亚诺夫对家庭经济行为选择做出的第一个判断是，“家庭经济活动的量完全由消费者的数量决定，而根本不由劳动者的数量决定”,从这里可以看出恰亚诺夫对农民家庭经济行为的分析是建立在消费决定论基础上，而不是生产决定论。
另一方面，劳动力自我开发程度还因为体力劳动具有辛苦和乏味的特点，[4]( P121)这就决定了劳动量不可能无限付出。因为“体力劳动的经济活动不同于其他形式的经济活动，人类体能的耗费决不是无限制的。在一段有限的时间之内，一个人的劳动量越大，他所付出的最后一单位劳动( 边际劳动) 的辛苦就越大”.这就是恰亚诺夫强调的第二个判断，即劳动能力的耗费会受到劳动本身辛苦程度的制约。“换言之，我们能够肯定地说，农民劳动自我开发的程度靠需求满足程度和劳动艰苦程度之间的某种关系来确定”.[4]( P53)进而在这一基础上，恰亚诺夫讨论了边际劳动耗费的辛苦程度与劳动所获价值总量的边际效用的主观评价之间的均衡点。
2、边际效用论
恰亚诺夫描述农民家庭经济行为也可以用农户收入曲线和“收入-闲暇”无差异曲线组成的几何图形表示。在收入曲线图中，两条曲线必然会相交于一点，这就是对于边际劳动所获收入的主观评价相等于对边际劳动所付出辛苦的主观评价。在这一基础上，劳动者的产出一旦达到这一点便会自然停止。横坐标代表农民家庭经济的总收入，曲线 AB 代表为获得相应的家庭收入而付出的劳动辛苦程度。如恰亚诺夫所说，获得第 10 个或第20 个卢布时所付出的辛苦是微不足道的，但随着所获卢布的增多，劳动者每多挣一个卢布就会越发困难。曲线 CD 代表获得相应家庭收入的需求满足程度或者边际效用水平。对于获得的第 20 个或 30 个卢布的主观评价会非常高，因为家庭获此微薄收入将能够应付其一年的最基本需求。随着年收入额的递增，对于边际卢布收入的主观评价将日益降低，因为新增收入所满足的需求在家庭成员看来是不太重要的需求。曲线 CD 的走势显示了对于边际卢布收入的主观评价的变动情况，它与曲线 AB 相交于 x点，假设 x 点的年收入为 67 卢布。在这一产出水平上，对边际劳动所获收入的主观评价相等于对边际劳动所付出辛苦的主观评价。至于 x 点以后的边际效用，每一个新增卢布所得到的评价都要低于对获取该卢布所付出劳动辛苦程度的评价。
随着家庭经济所获得收入的增加，劳动辛苦程度会不断提高，而其边际效用却不断下降。但两条曲线总有一个相交点 X,X 是边际劳动所获收入的主观评价相等于边际劳动所付出辛苦的主观评价。在这一点上，劳动辛苦程度与需求满足程度达到均衡，如果继续投入劳动，则劳动辛苦程度就开始大于需求满足程度，这自然是不符合农民经济理性行为的。
恰亚诺夫在此基础上进一步讨论了劳动辛苦程度和需求满足程度均衡点的变迁，他主要从两个因素入手，一是劳动生产率的提高，二是家庭消费需求的提高。对于劳动生产率的提高，意味着同样的辛苦努力可以获得比之前更高的收入水平，从而曲线AB 就会下降到 AB1,就出现新的均衡点。
劳动生产率的提高意味着付出与之前相同的劳动投入会获得更高的消费需求主观评价，从而达到单位劳动收入增加和劳动强度降低的效果。如恰亚诺夫所说，农产品价格上涨，使得劳动生产率翻了一番，那么同样的辛苦努力现在就可以达到获取第 n 个卢布的水平，而在以前，则可能只获取 n/2 个卢布。
同样，当 e/p 比率提高时，即家庭中消费者增多、消费需求增长时，同样的辛苦努力所获得的收入可以有更大程度上的需求满足。这要付出更高的劳动辛苦程度以获取更高的收入水平，以满足家庭消费需求。实际上，恰亚诺夫利用收入曲线对劳动-消费均衡点进行探讨，还是借助了微观经济学无差异曲线进行序数效用论分析。即，恰亚诺夫在讨论劳动-消费均衡点的时候并不一定明确指出确切的数量点，而只需知道农民家庭的偏好顺序选择，即无需知道具体的效用差距数量。在讨论均衡点变迁时也是同样的道理，不需要分析出具体均衡点的数量，而只明确均衡点会在相关因素影响下产生变化，也即明确了劳动者在偏好选择下愿意付出更高的劳动辛苦程度。
三、对恰亚诺夫劳动-消费均衡论的争论
恰亚诺夫的理论引起了众多学者的讨论，秦晖认为恰亚诺夫首先跳出了“经济人”这一逻辑预设为前提的经济学古典传统，转而从农民本来的心理状态出发分析其经济行为。同时首创大规模地采用“参与观察”的人类学方法对农民社会进行田野调查与微观研究，因而从理论与方法两方面都为经济人类学的建立创造了条件。因此，恰亚诺夫如果不是“经济人类学的奠基者”的话，那么他至少也是“对当代人类学思想有很大影响”的人。[5]
最重要的是，恰亚诺夫理论被归入“道义经济”和实体主义经济学研究范畴中，主要是因为恰亚诺夫在其《农民经济组织》中指出“资本主义的计算利润方法不适用于小农的家庭农场，因其生产目的主要是为了满足其家庭的消费需要，而非追求最大利润，小农的经济活动和经济组织均以此作为基本的前提”,从而形成了与波普金和舒尔茨为代表的“理性小农”范式的对立。黄宗智( 2000) 和郭于华( 2002) 等既分析了恰亚诺夫理论“道义经济”范式的合理性，同时将其与“理性小农”理论进行了综合。[6]因此，恰亚诺夫“道义小农”范式就成为农民学和经济学领域中的经典命题，得到了广泛认同和应用。
当然，学界也有对恰亚诺夫理论的质疑，主要是针对恰亚诺夫研究对象和研究的适用性问题。秦晖认为“由于劳动-消费均衡论假定农场的‘经济活动量’只受劳动供给的制约而不受其他要素( 如土地、资本等) 供给的制约，而这一假定很少得到满足”,从而认为恰亚诺夫的分析对象适用于市场关系不发达的传统农业社会，可以免除“经济因素”的挑战。但却忽视了如身份、权势、等级壁垒、人身依附等“超经济因素”,而后者在传统农民社会中却起着重大作用。恰亚诺夫分析的很重要一个前提是土地和劳动力市场的缺失，“恰亚诺夫理论的实证支撑源于 19 世纪末俄国乡村的农户普查数据，以缺少市场要素的俄国小农社会为历史背景”,[7]即在革命前俄国土地资源丰富、农村劳动力雇佣市场没有形成，这也成为其重要的理论缺陷。潘璐( 2012) 认为“恰亚诺夫模型的有效性和解释力也因其对市场经济的完全隔绝和对政治与超经济力量的忽视而受到争议与质疑”.[7]因此，恰亚诺夫讨论的前提是无限土地供给、没有劳动力市场，而中国面临着土地资源限制，从而这一理论就无法解释中国农民家庭的经济行为选择。以上对恰亚诺夫理论的质疑主要是认为其研究对象是革命前俄国的前商品化的小农家庭，从而认为其研究结论不具有适用性。而经济人类学家萨林斯通过对美拉尼西亚等地部落经济的人类学调查，表明即使在土地供应弹性较大的原始经济中，边际主义的分析也是无效的。[8]
这是进一步对恰亚诺夫理论的质疑。
还有学者对恰亚诺夫理论的文化适用性做出质疑，张江华( 2006) 提出，“劳动辛苦程度和消费满足都是指个体的主观感受，而这种主观感受要接受文化的导引。恰亚诺夫不加区别地使用不同地区的材料进行横向论证的做法实际假定这些地区文化上的同质性，而这一点显然亦未经证实”.[9]薛桂霞、刘怀宇( 2013) 等认为恰亚诺夫的“道义小农”与波普金、舒尔茨的“理性小农”是相通的，他们指出“在当代中国农户家庭经济行为的研究中，有两个看似对立、实则都是基于理性边际主义经济理论假说，即恰亚诺夫的‘生产-消费均衡’假说和舒尔茨的‘利益最大化’假说”.[10]这两个假说体系互相区别的原因在于，它们基于不同时期和不同国家的不同经济制度背景。其中，恰亚诺夫假说体系基于劳动力市场和土地市场双重缺失极端条件下的要素市场; 舒尔茨假说体系则基于另一个极端条件-完全竞争市场下的要素市场。因此在本质上，舒尔茨和恰亚诺夫都是在形式主义经济学背景下进行讨论的。
四、农民家庭经济行为的解释困境和深化
本质上，恰亚诺夫理论的核心所指是农民家庭的经济理性决定其要在劳动辛苦程度和需求满足程度之间寻找均衡点，这一均衡点使得劳动辛苦程度的边际效益不会降低，并且需求满足程度得到提高。
恰亚诺夫对小农经济行为均衡点的讨论是建立在消费决定生产这一基础上的，是基于马克思关于消费、生产论述的理论来源。这不同于资本家或企业行为，资本家和企业是一种生产决定论，即考虑产出和回报率的关系，是不断扩大再生产和不断投资的理性行为。而恰亚诺夫讲的消费决定论是考虑消费与辛苦程度的关系，恰亚诺夫的消费决定论有其强大的适用性，其所讲的消费也是相对具体的家庭消费，是根据家庭生命周期来进行调整的家庭消费行为。
同时家庭可以根据劳动辛苦程度和需求满足程度这一均衡曲线来决定农民的生产决策行为。当劳动辛苦程度增加、边际收益递减、闲暇相对价值增加时，农民就会在继续投入劳动以换取递减效用还是在不劳动换取闲暇之间做出选择。实际上，这一模式可以适用于美国中产阶级的生产-消费行为，即其可以根据收入情况进行资源配置，如将全部家庭收入用于旅游、养老资金、保险资金以及信贷等项目，完全根据既定收入来决定其消费行为。
1、主观偏好解释家庭经济决策的不足
一定程度上，恰亚诺夫的劳动-消费均衡论和微观经济学、家庭经济学领域中对家庭经济行为的讨论是相似的。在家庭经济理论中，最令人瞩目的研究是家庭内部决策问题。微观经济学主要运用消费选择理论来分析家庭内部如何在家庭主观偏好和收入预算约束下达到家庭经济的效用最大化。对家庭消费偏好的分析主要是利用基数效用概念和序数效用概念，“今天的经济学家一般都拒绝接受基数效用( cardinal utility) 概念，它来自人们消费物品或服务的感觉或经验。主要是假设效用是可以用某种单位衡量，实际上一个人的主观感受是很难用具体的单位进行测算衡量的。现代需求理论所注重的是序数效用( ordinal utility) 理论。根据这种学说，我们考察消费者对商品组合的偏好顺序。”[11]( P76)而经济学家萨缪尔森之后主要是序数效用论，即不对物品效用量化 而只是比较不同物品的效用，就是偏好。因此，微观经济学对家庭决策的讨论主要是基于家庭消费偏好和预算约束选择效用最大化的消费均衡。
贝克尔认为微观经济学中利用主观偏好去分析存在一些问题，“特别是近代的经济学家一般很少在理解偏好的成因上有所建树，因此假定偏好不随时间的变化而发生根本变化。同时也假定，富人和穷人之间、即使来自于不同社会和文化的人们中间，偏好也没有很大的差异。”[12]( P159)他进而从时间价值的角度去分析生产和分配对闲暇的需求、对生产成本的影响，他认为时间价值与市场商品成本具有同等重要性，可以通过减少用于消费的时间并增加用于工作的时间而将时间转换成商品，并能使家庭效用最大化。
但这同样是从经济分析、成本核算的角度分析非工作时间的投入对整个家庭经济效用的重要性，因此不愿意将非工作时间用于闲暇娱乐等活动。
刘怀宇等( 2008) 运用微观经济学理论讨论了农村居民为了追求收入和闲暇的最大化而选择“被动闲暇”,主要是指在农民收入相对低下时虽然有增加收入的强烈愿望，却只能选择闲暇的经济现象，称为“被动闲暇”.[10]在边际收益出现递减时，如尚未满足生存需要，则仍会继续生产; 满足生存需要后，又开始根据收益情况理性地选择继续生产或享受闲暇。选择“被动闲暇”是出于个人偏好上认为劳动对闲暇的替代率高将会带来边际劳动生产率的降低和劳动辛苦程度的上升，从而选择闲暇活动。这种“被动闲暇”的行为选择也没有脱离微观经济学的解释框架。
总体上，贝克尔等还是在微观经济学范畴中对农民家庭经济行为进行分析，将农民经济行为放在货币和时间两个因素下，并用这两个因素来衡量农民经济决策选择。周长城( 2010) 结合贝克尔的家庭经济学分析中国传统的家庭主义传统，认为贝克尔所主张的利他行为绝不是真正无私的利他行为，而归根到底仍然是经济人的效用最大化假设。家庭中的利他行为并不是个体理性的利益算计所能完全解释清楚的，而是由制度性的社会文化共同塑造和维持的。整个社会的文化和传统价值诉求对于个体的行为选择都起着潜移默化的影响，如家本位和尊老爱幼等。[13]
这是在中国现实基础上对贝克尔家庭经济学的补充和深化。
所以，微观经济学和家庭经济学是在理性选择理论基础上进行对农民经济行为选择的分析，认为决定其做出选择的是个人偏好以及理性算计，即考虑劳动辛苦程度和劳动边际收益问题。但这仍然回答不了那些在边际劳动生产率不断下降情况下仍从事生产劳动的农民家庭的经济行为。这就需要在经济人类学视角下展开对农民家庭经济行为的理解，即不仅分析农民家庭的主观偏好，还要分析这种偏好形成的社会文化因素。因此决定了微观经济学和恰亚诺夫的不足之处，即只是用主观性的偏好去解释行为决策选择，而偏好不是真空的，是由客观性的社会文化因素决定的。
2、中国农民家庭经济行为的社会文化嵌入性
关于中国农民在家庭经济中的勤劳行为，用微观经济学的语言就是生产与闲暇的替代率问题，即中国农民总体上是保持一种生产对闲暇的较高替代率。农民将大部分时间用于农业生产、副业或务工经商等生产活动，而用于闲暇的时间较少。因此，恰亚诺夫的劳动-消费均衡框架在解释中国农村家庭经济行为时就还不够。因为中国农民家庭消费行为有其支撑的社会文化因素，如家庭内部的责任观念、代际伦理以及养老观念和村庄内部的社会竞争、社会舆论等因素，这些都形成了对农民家庭经济行为的影响，进而影响小农家庭的投入与产出行为以及家庭内部的资源配置方式。即农民经济理性的均衡点形成不全是由经济因素决定的，而是社会因素决定经济因素。如在村庄内部，当个体年龄在 20 岁时，其所挣得的收入基本上都用于自我消费，当到了30 岁时就开始感觉到家庭压力，在 40 岁时就逐渐形成家庭责任感，这包括养老责任以及照顾子代的责任，并开始通过勤奋劳动来积累家庭财富。因此，劳动-消费的均衡点在个体身上就是不断变动的过程，根据年龄不同产生变化。最终在个体完整的生命周期身上呈现出一个倒 U 型曲线,即均衡点随着个体生命历程的不同而变化，均衡点先是不断上升，当个体年龄达到 50 岁左右时达到最高，因为这时其面临的家庭压力最大、责任最高。刘玉照( 2009) 在研究家庭经营的成本核算和经营决策时也指出，“对 40-49 这个年龄段的家庭来说，家庭的负担明显加重，虽然单纯从抚养比的角度来讲变化不大。因为，虽然他们的父母随着年龄的增长而退出经济活动，然而，与此同时他们的子女也正值跨出( 或将跨出) 学校之际，加入到劳动者行列。对于一个家庭而言，年轻人进入劳动年龄并不意味着家庭负担的减轻，主要原因在于，进入这个年龄段的孩子只有两个发展方向，上大学或参加工作，两者都需要较大的家庭开支”.[14]这与本文所讲的是同样道理。当家庭内部实现了代际再生产和劳动力再生产，其原本很高的均衡点就开始下降，即由很高的承受能力到承受能力不断下降的变化。
恰亚诺夫是根据家庭人口结构和家庭生命周期来分析家庭经济行为的变化，这包括家庭消费行为和劳动投入力度。根据家庭内劳动者和消费者的数量比例，家庭内部所面临的经济压力是不一样的，从而决定了家庭在劳动力投入力度上的决策差异。当家庭中劳动者数量 p 等于消费者数量 e 时，家庭经济压力最小，自我剥削程度最低。而在中国农民家庭中却呈现出截然相反的情况，当家庭中包括一对夫妇和成年未婚子女时，虽然 e/p = 1,但因为中国家庭中存在代际伦理责任，父母要为子女完成人生任务，这时正是家庭经济压力最大、自我剥削最重的时候。这是由中国家庭消费结构造成的，即主要有两种消费类型，一种是日常生活支出消费，一种是大宗消费支出( 如家庭中婚丧嫁娶等仪式性消费) .而第二类消费才是真正造成家庭经济压力的原因，在这种因素影响下，中国农民家庭消费压力如果说也受到人口因素的影响，那么其峰值也与恰亚洛夫描述的不同。
概言之，中国农民的家庭经济行为不是纯粹的理性行为，而是建立在家庭伦理责任基础上的，即家庭伦理责任决定了农民家庭的生产行为和消费行为，农民家庭经济活动是建立在家庭责任基础上的资源配置行为。正如桂华( 2011) 所讨论的，“传统时期农民家庭经济行为选择是围绕整个家庭进行的，是为了儿子或者是完成家庭内部的代际再生产，从而实现资源向下流动，所有的经济活动都以此展开”.[15]当辛苦程度很高而继续投入劳动将带来边际收益递减时，因为有家庭伦理责任的支撑，农民对辛苦程度的忍耐力就继续存在，而不会出现终止家庭经济活动的行为。这都不同于恰亚诺夫新古典经济学关于农民经济行为决策选择的讨论。
参考文献
[1]麻国庆。 家与中国社会结构[M]. 文物出版社，1999.
[2]详见舒尔茨。 改造传统农业[M]. 梁小民译，商务印书馆，2006; 波普金，斯科特。 农民的道义经济学[M]. 程立译，译林出版社，2013; 黄宗智。 华北的小农经济与社会变迁[M]. 中华书局，2000; 郭于华。“道义经济”还是“理性小农”: 重读农民学经典论题[J]. 读书，2002( 5) ; 徐勇。“再识农户”与社会化小农的建构[J]. 华中师范大学学报( 人文社会科学版) ,2006( 3) ; 徐勇，邓大才。 社会化小农： 解释当今农户的一种视角[J]. 学术月刊，2006( 7) .
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