工商局案件请示报告
关于**虚假宣传一案的调查终结报告 县局案件核审委员会:
于2011年*月*日立案调查的***虚假宣传案已经**县工商局公平交易科调查终结,现将当事人基本情况、主要违法事实、拟作行政处罚的理由、依据和内容等报告如下,请核审:
一、案件的由来和调查经过
2011年*月*日,我局执法人员在市场巡查中发现当事人有发布虚假广告的违法嫌疑,当事人的行为涉嫌违反《中华人民共和国广告法》关于广告不得含有虚假内容的相关规定,报经局长批准于2011年*月*日批准立案调查。案件承办机构负责人指定由**主办、**协办,对此案进行调查。此案经由公平交易科调查,于2011年*月*日调查终结。
二、当事人基本情况:
当事人:**,男,汉族,高中文化程度。出生于19**年 **月**日,系**省**县**乡**村人。现居住地:**县**镇**
身份证号码:******* 电话:***
当事人于**年*月*日在**县工商局办理了个体工商户注册登记,经营期限截止**年**月**日。
字号名称:*****
注册号:****** 组成形式:个人经营
经营场所:*****经营范围及方式:***
三、违法事实:
经调查查明:2011年2月,当事人为了对其销售的‚*****‛等品牌化妆品,出资**元在其经营门店的显著位置设置了一块电子广告显示屏,并将含有‚央视品牌‛等内容的广告词植入该电子显示屏进行滚动播放;同时,当事人在推销其部分化妆品的彩页宣传材料中突出使用了‚*******‛的广告用语,而当事人无法提供足以证明上述广告内容真实性的证明文件。2006年3月9日中央电视台广告部于通过央视国际网站发表过‚关于部分企业擅自使用‘央视上榜品牌’的严正声明‛,称:‚中央电视台广告部从未向任何一家企业颁发过‘央视上榜品牌’的称号和证书,上述企业的行为从未得到过中央电视台的许可和承认。‛的声明。案件调查人员进一步查明,至案发时为止,当事人尚未对其发布的广告涉及的化妆品产品进行销售,故当事人在本案中当事人未获取违法所得。
四、相关证据及其证明事项:
证据
一、当事人提供的《身份证》复印件和《个体工商户营业执照》复印件各一份,此证据用于证明当事人具有依法承担法律责任的民事行为能力。
证据
二、现场检查笔录一份,此证据由于证明当事人发布虚假广告的违法事实的客观存在。
证据
三、当事人询问笔录一份,此证据用于证明当事人从事经营活动的违法事实及细节。
证据
四、当事人提供的印制有‚****‛的广告用语的彩页广告,此证据用于证明当事人对其销售的化妆品进行虚假宣传的违法事实。
证据
五、案件调查人员调取的中央电视台关于‚央视品牌‛的声明,此证据用于证明中央电视台未进行过所谓‚央视品牌‛评比的事实。
五、执法程序的说明:
本案于2011年*月**日根据市场监督检查发现并立案调查,经由**县工商局授权公平交易科全程办理,于2011年*月**日立案调查,立案期限符合《工商行政管理机关行政处罚程序》第十七条关于七日内立案的要求,至2011年*月*日调查终结。本案未采取行政强制措施。
六、案件定性及法律适用:
根据上述事实和证据,案件调查人员认为:当事人在经营活动中发布内容不真实的虚假广告的行为,违反了《中华人民共和国广告法》第四条‚广告不得含有虚假的内容,不得欺骗和误导消费者。‛和《广告管理条例》第三条‚ 广告内容必须真实、健康、清晰、明白,不得以任何形式欺
骗用户和消费者。‛的规定,当事人应当为此承担相应的法律后果。
七、自由裁量理由:
鉴于当事人虽然已经实施违法行为,但在案发后主动停止了违法行为,客观上减轻了其违法行为的危害后果。而且在案件调查过程中有积极配合调查、能够提供相关证据的情节,当事人有符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款‚当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚‛第(一)项‚主动消除或者减轻违法行为危害后果的‛的规定,并参照《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》‛关于当事人从轻或者减轻行政处罚的相关规定,案件调查人员建议对当事人从轻处罚。
八、处罚依据及建议:
根据《广告管理条例施行细则》第十七条第一款‚第十七条 广告客户违反《条例》第三条、第八条第(五)项规定,利用广告弄虚作假欺骗用户和消费者的,责令其在相应的范围内发布更正0广告,并视其情节予以通报批评、处以违法所得额三倍以下的罚款,但最高不超过三万元,没有违法所得的,处以一万元以下的罚款;给用户和消费者造成损害的,承担赔偿责任。‛的规定,责令当事人停止发布虚假广告的行为,并建议对当事人做如下行政处罚:
处以罚款5000元。
办案人员:****
办案单位负责人:**
XX市工商行政管理局
(2006年6月5日)
近年来,在省局办公室的正确领导和市统计局的有力指导下,我局始终把统计工作作为一项重要的基础性工作来抓,坚持实事求是、依法统计,并把规范系统案件统计作为“重中之重”,积极创新工作思路,结合实际采取有效措施,使系统案件统计质量不断提高,开创了统计工作的新局面。我局统计工作连续六年获得省局、市统计局的表彰。我们的主要做法是:
一、认清形势,提高认识,切实增强做好统计工作的责任感和使命感
工商行政管理统计工作是工商行政管理的重要组成部分,各项统计数据是衡量和反映我们工商行政管理工作情况的主要指标。查处经济违法违章案件情况统计作为工商行政管理业务统计中的一个重要组成部分,反映着工商行政管理机关依法履行职责的情况,对于确保统计质量意义重大。随着工商行政管理职能的不断拓宽,查处经济违法违章案件情况统计面临着前所未有的机遇和挑战,若不及时加以规范,将会造成重复统计和统计遗漏现象并存,严重影响统计数据的准确性和真实性。为此,我们去年及时下发了《关于加强查处违法案件统计工作的通知》(枣工商办字[2005]83号),要求各级单位务必高度重视,认清新形势下做好案件统计工作的重要性,进一步提高统计数字的真实性。并切实加强对统计工作的组织领导,市、县两级都成立了统计工作领导小组,形成了分管领导亲自抓,各业务口分管局长靠上抓,综合统计人员具体负责,各业务科室统计人员分工负责的统一工作模式,层层监督,层层落实。严格落实了分级负责制度,按照“统一领导,分级负责”的原则,认真建立数据质量责任制和领导负责制,进一步强化统计工作的责任意识、大局意识和执法意识,确保了定案上报的统计数字准确可靠。
二、完善台帐,促进规范,不断夯实案件统计基础工作
统计报表的数据源于统计台帐,建立一套完整、实用、方便的统计台帐对提高统计工作质量尤为重要。为规范案件登记台帐,方便基层工作人员填报报表,我们多次征求市局、各分(市)局法制科统计员的意见,并一起研究、座谈,本着方便、实用的原则健全、完善案件统计基础台帐:一是统一了全系统工商所查处违法案件登记电子台帐的格式。对统计口径、填写项目做了统一明确的规定,要求工商所法制员对查办的每一起案件做好台帐登记,在填写时做到内容及时准确、清晰完整、真实可靠,标明案件统计的归类,整个过程遵循“谁分管、谁登记、谁填报、谁负责”的原则进行设置和管理,避免漏统或重复统计,较好的保证了源头数字的准确性。二是统一了全系统法制机构一般程序案件登记台帐和简易程序案件备案台帐的格式。为了便于分类统计,我们将两类台帐设置为电子台帐,台帐上均有“归口业务统计一栏”,利用电子表格的筛选功能,能直接筛选出归口同一业务的案件登记情况,便于各业务科室统计人员与法制机构的案件数核对。
三、健全制度,严格运作,不断提高案件统计规范性
做好案件统计工作,必须建立科学规范的内部运行机制,做到有章可循,有规可依。
(一)制定案件统计归类填报规定。为规范案件统计归类,避免漏统和重复统计,我们制定了案件统计归类填报制度,明确规定了工商所和综合执法部门查处的案件根据处罚定性时所适用的法律法规分别归类统计,查处的案件只能按照违法类型(而不是按办案机构)统计在一类报表内,不能全部汇总到一张统计表内或重复填报。一起案件适用几个法律法规处理的,依据主要定性处理的法律、法规统计归类,不得做多项统计;一起案件适用同一法律、法规中两种或两种以上规定的,按其主要违法行为定性统计,不得做两种或两种以上统计。工商所与分(市)局办案科室联合查办的案件,由分局办案科室负责统计上报,工商所法制员在统计台帐上予以注明,不再对此类案件进行统计上报。通过严格实行归类填报制度,有效提高了案件统计的规范性。
(二)严格工商所案件统计的规范运作。随着“小局大所”改革的不断深入,工作重心进一步下移,工商所查办案件大幅增加。要提高案件数据质量,必须从规范源头数据抓起。工商所作为综合办案机构,统计工作量大,对统计人员要求高,统计人员必须精通十项专业统计,涉及填报报表30余张。我们考虑到基层统计人员兼职多、工作量大,人员整体素质还不能完全达到这一标准等实际问题,着重抓了基层统计基础操作规范:立案查处的案件,依据《行政处罚决定书》建立统计台帐;当场处罚的案件,依据《当场处罚决定书》建立统计台帐;每月依据台帐汇总统计,填报月报表。每月按时将月报表和处罚决定书报到各分(市)局办公室,由综合统计员做好登记,负责把关、分类,分别转给相关科室进行汇总统计,有效减少了报表差错。
(三)严格简易程序处罚案件备案制度。为坚决杜绝简易程序案件统计遗漏现象,各级办案 机构在办理即时处罚案件时,依照规定程序填写《当场处罚决定书》一式三份;一份交当事人,一份本单位留存并以此为依据建立登记台帐,另一份报法制机构备案统计。简易程序案件结案后,各级机关办案机构及时将《当场处罚决定书》报法制科备案,工商所一个月向法制科报一次。各级法制机构及时做好简易程序案件备案登记。同时,我们考虑到工商所查处的即时处罚案件数量多,会给法制机构备案增加一定困难,于是规定业务量大的工商所简易程序案件备案时,可直接上报简易程序案件登记电子台帐,法制机构直接接收到简易程序案件备案电子台帐上,从而减少了手工录入工作量,提高了工作效率。
四、加强督查,严格程序,不断提高案件统计真实性
认真开展统计执法检查活动,积极推进统计执法的经常化、制度化。我们在检查过程中,力求解决实际问题,不做表面文章。通过执法检查,一方面解决基层统计工作中存在的一些问题和不足,现场指导纠正,提高基层工作人员实际工作水平和能力;另一方面及时发现基层统计工作中带有共性的问题,研究制定相应的整改措施,突出统计工作的针对性和可操作性。检查采取数字来源倒查法,即报表中的数字从登记台帐中查来源,总帐中的数字从分帐中查来源,分帐中的数字从登记表、案卷或《当场处罚决定书》中查来源。要求笔笔数字来源有据,总帐、分帐有序衔接,从而保证了源头数据的真实、可靠。
五、严格考核,落实奖惩,提高案件统计的责任性
我们把考核作为促进规范案件统计工作的重要手段。由于法制机构负责一般程序案件的核审和简易程序案件的备案,故各局法制机构关于本局查处的案件数较准确,我们在《考评办法》中加大了法制机构对全局案件统计工作的责任性,要求法制机构充分发挥职能优势,对本局各业务口和工商所查办的案件数严格把关,法制机构的统计人员在统计工作中切实做到:一是在对一般程序案件审核和简易程序案件备案时,认真、及时做好统计台帐登记;二是对工商所、综合执法部门查处的案件,依据《处罚决定书》载明的违反法律法规类型,及时分类归口到相关业务科室进行统计汇总;三是法制报表应经综合统计机构核对后方可报送。对由于法制机构不配合,使科室、所之间彼此缺乏协调、案件分类情况不衔接,造成重复统计或漏统现象,导致法制与各专项案件总数误差较大的,取消该局参加全市系统综合统计先进单位的评选资格,同时取消该局法制机构的统计单项先进评选资格。从而使我局案件统计工作形成了综合统计审核、法制机构把关的双向保障工作机制,确保了统计数据质量。
六、加强协作,密切配合,共同做好案件统计工作
法制机构和执法办案机构共同肩负着查处违法案件统计的职责,分工不同,各有侧重。我局明确规定综合统计机构、法制机构和执法办案机构密切配合,优势互补,把统计数字搞准搞实,共同做好本局查处案件统计工作。同时,各级办案机构主动与法制机构沟通,每季度与法制机构核对案件数后,方可填报业务统计报表。今年,我局法制机构又根据案件类型和办案单位设置了案件汇总表按季度、半年和一年年终填报,方便了与办案机构核对案件数,确保了查处违法案件统计数字真实可靠。
规范的主要依据:《工商行政管理机关行政处罚程序规定》
一、封面
1、案件名称:当事人名称全称+违法行为表述+案;
2、行政处罚决定书文号:按下达的处罚决定书字号填写;
3、办案单位:填写办案机构名称全称;
4、归档时间:本案所有应该入卷材料齐全,装订完毕时间;
5、归档号:一般情况下,填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。
二、正卷隔页
A4纸竖式居中“正卷”二字。
三、正卷材料
1、正卷目录表;
2、立案审批表;
3、行政处罚决定书[正稿];
4、对当事人制发的其他法律文书:A、实施强制措施通知书[含财物清单];B、询问通知书;C、解除行政强制措施通知书;D、先行处理物品通知书;E、分期缴纳罚款通知书;F、行政处罚听证告知书;G、行政处罚告知书;
5、送达回证:上述文书中,没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。
6、听证笔录;
7、证据材料:A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料;B、当事人的主体资格证明材料[单位:企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书,个人:公民身份证明、个体工商户营业执照等];C、证据复制(提取)单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等];D证人证言材料[含证人身份材料];E鉴定结论[含抽样取证记录];F现场笔录和现场检查图片材料;G巡查笔录;H、责令改正通知书;I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此]
8、财物处理单据:A、罚没款收据;B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。
9、其他材料:A、涉嫌犯罪案件移送书;B、案件移送通知书;C、领取查封扣留财物收据;D、委托鉴定书;E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等];F、案件回访表。
四、副卷隔页
A4纸竖式居中“副卷”二字。
五、副卷材料
1、副卷目录表;
2、案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后];
3、投诉、申诉、举报等案件来源材料;
4、指定管辖通知书;
5、涉嫌犯罪案件情况的调查报告;
6、案件调查终结报告;
7、行政处罚建议书;
8、行政处罚案件有关事项审批表[实施强制措施审批];
9、行政处罚案件有关事项审批表[涉嫌犯罪移送审批];
10、行政处罚案件有关事项审批表[强制措施延期审批];
11、行政处罚案件有关事项审批表[解除强制审批];
12、行政处罚案件有关事项审批表[处罚建议审批];
13、行政处罚案件有关事项审批表[延期结案审批];
14、行政处罚决定书草拟稿;
15、行政处罚决定审批表;
16、行政处罚案件有关事项审批表[分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批];
17、案件核审表;
18、案件集体讨论记录;
19、听证报告
20、检查建议书
21、协助调查函
22、其他有关材料
23、行政处理告知记录
五、页码编写
1、正副卷序号分别从1开始;正副卷页号相连;
2、文书正反面有文字的反面应该编写页码,反面无文字的不编号;
3、正副卷隔页纸不编号。
六、其
他
1、所有身份证明材料附于其提供的证言或者书证之后;
2、案卷应胶装或者线装成册,任何单位或者个人不得修改、增加、抽取;
3、执法人员[办案人员]执法证复印件可装入正卷其他材料;
田凯
举证责任,是指由谁提出证据,证明待证事实的义务和责任。行政处罚案件一般由行政机关负举证责任,这是《行政处罚法》所规定的举证责任基本原则。举证责任分配直接关系到行政机关、当事人和第三人的权利义务范围和对法律后果的承受程度,因而在行政处罚案件的不同阶段(实施、复议、诉讼及赔偿)最为重要,是工作的重心,对于拥有行政处罚权的工商部门而言,对其予以研究,对提高办案质量,预防执法风险,具有非常重要的现实意义。
一、举证责任分配的基本原则
行政处罚案件由于各方当事人的法律地位、证明能力及相关的法律关系各不相同,其举证责任也不尽相同。行政处罚中,工商机关对其作出的处罚决定承担举证责任;行政复议中,工商机关对其作出的具体行政行为承担举证责任;行政诉讼中,工商机关对其作出的具体行政行为承担举证责任,如认为原告起诉超出法定期限,应对此承担举证责任;原告就起诉证据(证明起诉符合起诉条件的材料)承担举证责任;行政赔偿中,原告对违法行政行为造成的损害承担举证责任;依申请追加的第三人应对其与诉讼标的有利害关系承担举证责任。
1、一般原则:工商机关负举证责任
行政处罚由行政机关负举证责任,这是《行政处罚法》规定的举证责任的基本原则。《行政处罚法》第三十条规定,“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实;违法事实不清的,不得给予行政处罚。”《行政诉讼法》第三十二条,“被告对作出的具体行政行为负有举证责任,应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件。”从行为责任上来说,行政机关负有查明违法事实的责任;从结果责任上来说,如果行政机关没有查明违法事实,则不得给予行政处罚。
2、特殊原则:举证责任倒置
一般情况下,行政机关必须查明违法事实后才能对当事人实施行政处罚。但对某些特殊的违法行为,行政机关可以直接根据法定的基础事实依法作出行政处罚决定。但是,法律又允许当事人提出反证推翻有关推定。这时,就产生了举证责任的倒置,即举证责任由行政机关转移到了当事人身上。例如,对侵犯商业秘密行为的查处中就存在典型的举证责任倒置问题。国家工商总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》第五条第三款规定,“权利人能证明被申请人所使用的信息与自己的商业秘密具有一致性或者相同性,同时能证明被申请人有获取其商业秘密的条件,而被申请人不能提供或者拒不提供其所使用的信息是合法获得或者使用的证据的,工商行政管理机关可以根据有关证据,认定被申请人有侵权行为。”
3、补充原则:当事人负一定举证责任
(1)当事人对有利于自己的积极事实负举证责任
行政机关在查处违法行为过程中,可以依法要求当事人对有利于自己的积极事实提供证据。例如,《行政处罚法》第二十七条规定的从轻或者减轻处罚情形,这类情形的证据由原告负举证责任,一是容易,二是更有利于实现自己的权利。再如,《广告法》第十条规定,“广告使用的数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语,应当真实、准确,并标明出处。”在查处违法广告案件时,应当要求当事人提供广告中数据、统计资料、调查结果的相应证据。如果当事人不能提供,则视为其没有相应证据,构成虚假广告行为。
(2)申诉人对自己享有合法权益的事实负举证责任
由于行政机关的执法行为大都是依照职权而采取的行政行为,一般而言不需要申诉人(举报人、检举人等)提供相应的证据。但对于某些违法行为,尤其是本质上属于民事侵权行为的违法行为,根据有关法律的规定,申诉人仍要负一定的举证责任。在工商执法实务中,申诉人主要对侵权类的案件负举证责任。比如,在商标侵权案件中,被侵权人应当证明其依法享有商标专用权或使用权的证据;在查处包装装潢仿冒行为时,被侵权人应当提供其在先使用的证据;在查处商业秘密侵权案件时,被侵权人应当提供其商业秘密存在的证据,证明其商业秘密符合不为公众知悉、具有经济价值、采取了保密措施。
(3)当事人反驳行政机关所作的具体行政行为负举证责任
这主要表现在当事人要求行政机关撤销或者变更某具体行政行为时,应该提供提出该要求的证据。以涉嫌销售冒牌产品被举报为例,从立案到处罚决定书送达之前,当事人都可以提出反驳证据(如购货合同、发票、厂家证明等),来证明其进货渠道合法、已经履行查验手续。
通过以上分析,可以得出这样的结论:对于行政处罚案件,工商机关对于当事人的违法事实承担主要的法定举证责任,这种举证责任一般是恒定不变的,当案件事实真伪不明时,工商机关不得作出行政处罚决定。当事人从自身利益考虑,应承担事实举证责任。对于主张工商机关有主观性过错、法律特殊规定的、案件处理结果对当事人有利的证据,当事人随时可以举证。
二、举证责任分配的法律依据
工商行政处罚案件各方当事人应负的举证责任,没有专门的规定,而是散见于各种法律、法规、规章以及各种规范性文件之中。
法律:《行政处罚法》第三十条、第三十六条;《行政诉讼法》第三十二条、《产品质量法》第五十五条;《食品安全法》第三十九条、第六十七条,等;
法规:《无照经营查处取缔办法》第二条,等;司法解释:最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第二条、第五十九条;《行政诉讼法解释》第二十八条,等;规章:国家工商总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》第五条,等;规范性文件:国家工商行政管理总局商标局《关于假冒注册商标商品及标识鉴定有关问题的批复》、《关于商标侵权案件调查取证有关问题的批复》,等。
三、举证责任分配的法理根据
工商行政处罚案件实行以工商机关为主,当事人和第三人为辅的举证责任分配机制,其主要根据在于:
1、依法行政的需要。行政机关必须保证自己的行为符合依法行政要求,所作具体行政行为必须建立在确有证据支持和法律依据的基础之上。
2、有利于提高效率。在某些特殊案件中,由工商行政机关承担举证责任往往困难较大,而当事人或第三人承担举证责任则比较容易。当事人承担一定的举证责任不仅符合公平正义的要求,同时有利于提高行政效率,加快案件的办理。
3、平衡工商机关与当事人举证能力。工商机关掌握着国家权力,占有强大的行政资源,在人力、物力、设备、技术等方面,都处于强势地位,而行政相对人则明显处于能力、信息和资源不对等的弱势地位,以此平衡与当事人之间力量的对比。
4、有利于群众监督。当事人的参与,可以使国家机关处于人民群众的有效监督之下,使其不断增强依法行政的意识和能力。
四、举证责任分配的具体范围
1、工商机关的举证责任范围
一般而言,工商行政管理机关必须在行政处罚程序中对其作出的行政处罚的合法性和合理性承担全面的举证责任。具体包括以下几个方面的内容。
(1)主体资格。工商行政机关应当举证证明,享有作出行政处罚案件的管辖权,包括职能管辖权、地域管辖权、级别管辖权。在实施行政处罚过程中依法行使职权,不存在超越职权、滥用职权的现象。
(2)案件事实。根据《行政处罚法》的规定,工商行政机关应当举证证明:一是当事人实施了违反行政管理秩序的行为;二是当事人主观上存在故意或过失;三是当事人具有行政责任能力;四是当事人的违法行为未超过追责时效。归纳起来有“五何”,即何人、何时、何地、何事、何情节。“五何”是查清案件最基本的要求,也是实施行政处罚做到事实清楚所必须查清的案件要素。
(3)法律适用。工商行政机关应当举证证明行政处罚所依据的规范性文件正确合法,主要包括:行政处罚所依据的规范性文件是合法有效的;该规范性文件是规定或调整行政处罚所针对的事项的;行政处罚所依据的具体法律规范同当事人违法行为的性质是相吻合的`。
(4)行政程序。在实施处罚过程中,工商行政机关应当提供证据证明其以下程序合法:表明身份;进行询问、检查、调查时符合法定方式和法定人数;行政机关调查收集证据是按法定方式进行的,不存在对当事人或证人采取引诱、胁迫、恐吓等非法手段收集证据的情形。
(5)处罚合理性。工商行政机关在行使自由裁量权时必须符合公平、公正原则,行政处罚不仅要合法,而且要合理。对于从轻、从重、减轻或者免于处罚的案件,要有充分的事实根据,相应的证据。因此,在听证、复议、诉讼过程中,应对其行政处罚的合理性承担举证责任。
2、当事人的举证责任范围
在一般情况下,当事人无须为工商行政机关的行为是否违法或不当提供证据,但就以下有关实体和程序方面的内容,当事人应当负举证责任:
(1)当事人举证显然更为容易的案件,则由当事人负举证责任。当然,此类举证在实践中应严加掌握,不宜随意扩大范围。例如,在商标侵权案件中,当事人如果认为自己得到了商标所有人的授权,那么,当事人必须对授权行为进行举证。
(2)在一般的案件中, 如果工商行政机关已经提供证据证明自己的行为合法,当事人仍然主张行政机关的行为违法时,则应当负举证责任。例如,工商行政机关向当事人阐明了依据某规范性文件,对案件具有管辖权。如果当事人仍然坚持工商执法机关没有管辖权,当事人必须负举证责任。
(3)执法过程中存在的违法与不当行为,当事人提出应负举证责任。比如,当事人主张案件调查人员存在法定的回避情形而没有回避时,或者当事人在听证程序中申请听证主持人员回避时,则应当提供证据证明回避情形存在。
3、第三人的举证责任范围
案件中的第三人(申诉人、举报人、有利害关系的人员),有维护维护自己合法权益的权力。当其参加到案件中来时,需要承担相应的举证责任。例如,如果第三人认为当事人假冒自己的产品,就应提供假产品的鉴定,指出其何以为假。
五、举证责任倒置的应用
1、如何理解司法解释第五十九条
最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十九条“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据,原告依法应当提供而拒不提供的,在诉讼程序中提供的证据,人民法院一般不予采纳”。对该条如何理解?有三层意思需要注意:1、“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据”的意思是,被告(行政机关)在行政程序中履行了依照法定程序要求原告提供证据的法定义务,行政机关有义务(注意是义务不是权利),简单的说就是行政机关有义务告知,这是法定的义务。2、依照法定程序要求原告提供证据的法定程序,是指法律规定的行政机关实施行政行为时所必须遵循的方式、步骤、时间和顺序。3、原告(行政相对人)依法应当提供而拒不提供,是说原告在行政程序阶段没有提供,而在司法审查阶段才提供的。总之,对于被告在行政程序中已经履行了依照法定程序要求原告提供证据的义务,而原告依照法律、法规的规定应当提供,但其拒不提供的证据,但在诉讼程序中向法院提供的,人民法院一般不予采纳。这里工商机关应充分利用这条规定,在行政程序中注意按照法律规定的方式、步骤、时间和顺序告知当事人提供相应的证据,正确地履行自己的程序义务。这样以来,就不需担心一些行政相对人在行政程序阶段故意不提供已经掌握的案件材料或故意违反法律规定提供证据。比如,在工商机关日常执法办案中,经常涉及到违法经营额的计算。违法经营额通常有成品、半成品以及原辅材料构成。如果当事人不提供有关凭证怎么办?此时工商机关便可以运用举证倒置,责令其限期提供。否则,要承担由此产生的后果。工商机关可以根据市场价格进行核算,也可以委托价格管理部门进行鉴定。如果当事人认为核定错误而提起诉讼,法院一般不予采纳其意见。
2、举证责任倒置适用中应注意的问题
“举证责任倒置”是有条件的,即必须有明确的法律依据。在法律法规(包括规章)没有明确规定的情况下,工商部门没有权力自作主张地将自己应负有的举证责任强加给当事人。举证责任就其实质是我们执法办案的行为准则,错误地理解举证责任,会给案件办理带来风险,而恰当地运用举证责任倒置,则可起到事半功倍的效果。
一是要履行告知义务。行政机关必须向当事人阐明其应负的举证责任,并对当事人提出举证要求,这是实施举证责任倒置的前提。具体操作时,应当向当事人制作并送达《限期举证通知书》,告知其具体要求。
二是要有法律依据。适用举证责任倒置,要有法律依据。否则,是无效的。比如,《广告法》第十条规定:“广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语,应当真实、准确,并表明出处。”我们在查处违法广告案件时,就可以要求当事人提供广告中数据、统计资料、调查结果的相应证据,如果当事人不能提供,视为其没有相应证据,构成违法虚假广告。再如,《产品质量法》第五十五条规定:“销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品,有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的,可以从轻或者减轻处罚。”如果销售者主张其具备上述从轻或者减轻处罚的事由,其应当对此负有举证责任。也就是说,当事人在行政程序中如果没有提供证据证明其“不知道该产品为禁止销售的产品……”,那么,在诉讼程序中将被视为没有此方面的证据。()即使提供,法院原则上不予采纳。还如,经营者负有亮证经营的法定义务。在查处无照经营行为时,当事人有提供合法证照的责任。
三是要求要合理。行政机关对当事人的举证要求应当合理,应当考虑当事人举证的难易程度,给予合理的举证期限,不能故意刁难当事人。
四是范围有限制。当事人只对有利自己的事实举证,不对不利于自己的事实举证;当事人只对自己行为合法的事实举证,不对自己行为违法的事实举证;当事人只对积极的作为事实举证,不对消极的不作为事实举证。
难点及对策
近年来,我们针对辖区实际,把查办商品侵权案件作为执法重点之一,办理了近百起商标侵权案件。从这些案件来看,商标侵权行为出现了日益隐蔽化、形式也日趋复杂化、查办难度逐渐加大的特点,这对基层工商部门尤其是一线执法人员提出了更高的要求。
一、基层查办商标侵权案件存在的难点
(一)案源发现难
商标侵权行为的表现形式主要依据《商标法》第五十二条、《商标法实施条例》第五十条和《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第一条的规定中列举的十种形式。但由于多年的严厉打击,最初那些非常直接、非常明显的商标侵权行为越来越少,商标侵权的手段越来越隐蔽,越来越复杂,通过一般的巡查方式难以准确发现。
一是侵权商品的制作、面料、标牌等逐渐向精品化发展,销售价格也日渐提高。如以前几十元钱一件的“金利来”、“梦特娇”等商品已不多见,单纯从销售价格上发现疑点的传统巡查方式很难起到作用。二是有些商标权利人为了使注册商标不被假冒侵害,经常变换注册商标防伪标志, 使执法部门难以了解其变换情况,增加了执法难度。三是有些违法当事人把眼光投向国外,通过伪造商标使用许可合同、委托加工合同等文件,侵犯国外知名品牌,工商部门辨别上述文件的真伪、发现商标侵权行为难度大。四是一些商标权利人对商标使用许可、转让的行为复杂,对工商部门发现违法造成难度。例如分局查处的一起侵犯注册商标专用权一案中,其商标经过了多次转让、授权,注册授权使用情况相当复杂。五是商标注册的复杂性和违法当事人对商标侵权使用方式的隐蔽性,造成现场发现的困难。在我们查处的一起案件中,注册商标既有“Teenie Weenie”字母组合,又有带小熊的图案,还有小熊图案与字母“T”“E”的组合。同时,小熊图案又分为站姿、坐姿、以及侧身、正面等不同姿态。违法当事人通过字母组合的细微变化、图案姿态的细微变化来进行逃避。如不是厂家打假人员的配合执法,很难准确的发现、查获侵权商品。
(二)调查取证难
商标侵权违法行为一般具有隐蔽性、专业性、复杂性的特点,时常给工商部门的调查线索、获取证据带来了麻烦,执法办案效果也大受限制和影响。
一是基层执法人员知识面窄、深度不够。在查办商标侵权案件中,往往会涉及到商标许可使用、违法经营额的统计计算等,就自然牵涉到合同、财务等专业知识,基层执法人员要通过现象看本质,获取有力证据线索实属不易。二是工商部门执法权限不 够,在一些证据的调取上受到限制。特别是在进销货来源、数量、价格的相关合同、单据等材料的获取上,一定程度上完全靠当事人主动配合提供。如果当事人拒不提供或未如实提供,执法人员几乎束手无策。三是获取侵权认定证据存在局限性。在商标侵权案件查办中,商标权利人的鉴定报告是调查的关键证据,如果没有,则商标侵权案件难以定性。但在实际调查过程中,取得鉴定报告的途径、方法存在局限。特别是涉及外地、外国的知名品牌商标侵权案件,要与商标注册人取得联系较为困难,取得商标权利人的鉴定报告就更加困难。
(三)定性处罚难
由于商标侵权案件的案情逐渐复杂化,对执法人员具体定性处罚造成难度。
一是商标近似认定的难度较大。虽然《商标法》明确规定了“未经商标注册人的许可,在同一种或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的”是商标侵权行为的一种,但在具体是否近似的认定标准上并无明确规定。基层具体执法办案中难以把握。二是商标使用许可混乱、商标许可合同真假难辨。一些商标注册人对签订商标使用许可合同许可他人使用其注册商标后,未履行许可人应当负有的监督被许可人使用其注册商标的相关情况的义务,不报商标局备案并公告,默认被许可人无限期的使用,甚至根本未签订许可合同,只是口头答复。有的被许可人 擅自再许可他人使用该注册商标,以至于造成该注册商标的使用主体混乱,层层追查下去,始作俑者甚至竟是商标注册人本人。更有甚者,侵权案件发生后,还存在商标注册人和侵权人私下和解,达成“私了”协议的情况,对我们工商部门的案件办理非常不利。三是罚款数额易出现不准确的现象。确定罚款数额的主要依据是非法经营额,但目前工商部门只能根据当事人陈述材料和提供的帐目来确定非法经营额,容易造成定罚偏轻。
二、查办商标侵权案件的对策
依法查处商标侵权行为,是工商行政管理部门的重要职责。尽管在实际工作中出现了诸多困难,但我们仍应积极应对,采取有效对策,切实履行职责。
(一)建立培训交流机制,提高执法人员业务水平一是建立常态化的业务培训机制。采取针对性强、贴合实际的方式方法,强化对一线执法人员办案能力的培训、法律法规知识的培训、商标理论知识的培训,进一步提高执法人员对商标案件办理的法律水平、注册商标判断能力和文书制作能力。二是建立常态化的案件研讨交流机制。针对实际办案中出现的新情况、新问题,及时组织研讨交流,统一思路,明确措施,充分交流案件查办技巧,及时解决问题,形成执法合力。三是注重平时积累,不断丰富商标信息知识。执法人员在日常工作中,应注意收集、整理驰名、著名商标相关信息,做到多学习、多掌握,这样才能 在查办商标侵权案件时得心应手。
(二)建立案源发现机制,不断拓展案件来源渠道 一是建立投诉举报机制。积极发挥“12315”消费者申诉举报网络作用,结合受理消费投诉、举报等情况,收集案件线索,对违法行为做到早发现、早查办。二是建立商标使用登记备案机制。在日常巡查中,对辖区经营者商标使用情况、商标注册人或被许可人提供的《商标注册证》、许可使用合同、联系电话、生产厂的厂名、厂址等信息进行收集、登记、建档,以备今后执法工作中快速查用。三是建立案件总结机制。不断总结商标侵权案件发生、使用手段的规律性,将已办案件中所获得线索与经验运用到实际市场检查中。
会 议 议 程
时间:二0一一年九月二十七日至二十八日
地点:永兴县山水银都渡假村三楼会议室
主持人:张国政
会议议程:
一、9月27日晚上7:30在山水银都渡假村三楼会议室召开查办商业贿赂案件经验交流会,参会人员为:郴州市局领导、永州市局领导、邵东县局领导、市局公平交易分局全体人员,各县(市、区)局分管领导及公平交易分局负责人,列席人员:永兴县工商局各工商所所长。
二、9月28日早上8:00在山水银都渡假村三楼会议室召开查办商业贿赂案件工作调度会,参会人员为:郴州市局领导、永州市局领导、邵东县局领导、市局公平交易分局全体人员,各县(市、区)局分管领导及公平交易分局负责人,列席人员:永兴县工商局中层干部。
(一)永兴县人民政府领导致词
(二)市局公平交易分局局长陈志明通报1-9月全市工商系统查办商业贿赂案件情况
(三)城前岭分局、永兴县局、嘉禾县局发言
(四)各县(市、区)局分管局长作表态发言
(五)市局党组副书记、副局长张局长讲话
关于要求帮助解决孟连县非公经济人士
感恩行动启动会议经费的请示
孟连县人民政府:
为进一步积极引导非公企业和非公有制经济人士致富思源,回报社会,感恩党、感恩国家、感恩人民,更好地履行社会责任,促进非公有制经济健康发展和非公有制经济人士健康成长,向建党90周年献礼,经工商联主席办公会议研究,决定于6月17日举行孟连县
非公经济人士感恩行动启动会议,会期一天,参会人员80人,现将会议所需经费预算如下:
1、横标、座牌:400元;
2、会议材料:2000元;
3、会议餐费:12桌×350元=4200元
合计:6600元(大写:陆仟陆佰元整)
因我单位无经费来源,以上所需经费恳请县人民政府帮助解决为谢!
以上请示妥否,请批示。
孟连县工商业联合会(商会)
2011年6月14日
县教育和体育局:
目前学校饮水设施不完善,学生普遍直接饮用自来水,而且夏天生饮习惯更为普遍。自来水受水源污染,很多卫生指标超标,尤其水中铁锈超标,自来水二次污染严重,余氯危害大。从而导致不注意饮水,每日饮水量不足。所饮水对身体害处大。
经学校家长委员会和学生的申请,学校研究决定建设学生直饮水系统。由于学校经费紧张,通过咨询、征求意见,学生直饮水采用由公司承建、管理、维护,学生使用并承担相关费用的原则建设。经过筛选,比对,学生直饮水系统由公司(甲方)全资承建。甲方根据学校现有人数安装足够容量的纯净水设备。整套设备的投资(包括制水设备、终端饮水机、管道和施工)均由甲方负责,学校无需投入任何费用;设备运行所需的水电费也由甲方负责(主机加工制水);甲方负责直饮水设备及系统的维护工作,包括水质检测、维修维护、滤材更换;甲方只收取八年的利润,八年后整套设备的所有权归学校所有。
通过多方调查、核算、询价,每位学生每天用水达
升,每升水 元。经甲方、学校家长委员会、学校三方共同商定每生每天使用直饮水按 升计量,每升按 计费。每期末由学校家长委员会和公司统一进行结算,学校监督管理。
特此报告,请领导批示。
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