案件防控发言材料

案件防控发言材料（精选9篇）

案件防控发言材料 篇1

各位领导、同仁：

下午好！

今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，***分公司定当认真领会、抓好落实。下面我就***代理金融案防工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：

一、案防工作开展情况

我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控性案件为“零”的工作目标。

（一）转变思想观念、加强组织领导

树立“业务发展、风控先行”的理念。首先落实领导机制，明确“一把手”承担案防维稳第一责任人的责任。层层签订“案防和维稳工作承诺书”、全员签订“合规承诺书”，确保案件防控落实到岗到人。其次定期召开邮银双方案件防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。

（二）完善案防机制，强化内部管控

持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效考核；全面网点营业主管工作；定期对各网点进行检查，对违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处罚责任人人次。

（三）加强监督检查，做好案防整治

一是开展金融网点风险等级评价。一级网点个，二级网点个；无三级、四级与五级的网点。二是开展网点安全大检查工作。在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突击抽查，防控各类案件、事故的发生。三是规范金融网点三级权限管理。对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一排查。

（四）落实案防排查，加强人员管理

深入开展案防及人员风险排查工作：一是开展全辖金融案件风险排查。二是开展非法集资风险及“五十个严禁”整治专项排查活动—“绿盾行动”。三是开展“一个加强、两个遏制”专项排查。四是结合民间借贷专项开展人员风险排查。及时了解人员思想动态，查找违规风险。

（五）加强学习教育、提高案防意识

广泛开展案件防控学习宣贯活动。共组织“典型案例”、“十条禁令”等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。

二、下阶段案防工作部署

（一）加强制度学习，提升员工队伍素质。要认真落实业务学习的组织工作，加强网点业务辅导，有效提升网点人员素质，提升网点人员风险合规意识，变被动合规为主动合规。

（二）加强人员管理，严格执行各项规章制度。一是严格落实轮岗制度。二是加强人员管理，紧密关注员工行为动态。加强从业人员的日常管理，切实发挥岗位间的监督检查作用。认真开展员工行为排查和账户排查，密切关注员工思想和行为动态，完善监督举报制度。三是强化员工制度意识的教育和培养。

（三）加强非现场检查力度。完善监控监督制度，充分发挥视频监控的非现场检查作用，重点查看要害岗位、要害部位、要害环节，及时发现业务操作流程等方面存在的问题。

（四）认真落实问题整改工作。对查出的问题高度重视，举一反三，认真整改，确保整改落到实处。认真开展“回头看”工作，对以往问题整改情况的复查，对屡查屡犯的问题要进行严肃教育与严厉考核，并及时进行通报。

案件防控发言材料 篇2

同志们：

为深入贯彻习近平总书记重要指示精神，持续推进全面从严治党战略部署，彻底肃清案件影响，按照市委的安排，近期我认真学习了《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》《中国共产党章程》等篇章，通过学习，深刻反思，我对这位经党培养多年的高级别领导干部误入歧途，一错再错，违背初

心使命，党性松懈，与“一切为了人民，为了人民的一切”的信念

背道而驰的行径感到痛心疾首。为践行好党员干部的初心使命，维护好党员领导干部的良好形象，我会以所发生的问题为鉴戒，分析自身存在的不足，结合自身实际，围绕“增强党性修养，做

合格党员”为题进行研讨发言，不当之处，敬请各位领导批评指

正。作为一名政协党员领导干部，要时刻保持警惕，坚决同各

种消极腐败现象作斗争，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做

到“两个维护”，筑牢信仰之基、补足精神之钙、把稳思想之舵，与市委同心同向同力，切实履行好政协的职能。

一、应坚持理论学习，坚定理想信念

作为一名党员领导干部，要有坚定的信仰。首先要做政治上的明白人，坚定信念。此次开展案件警示教育，具有重大教育意义。是中央持续推进全面从严治党战略部署，彻底肃清案件影响，体现了习近平总书记坚持全面从严治党，惩治腐败的决心。我们应从这一反面典型中警醒自己、坚定信念，防止方向迷失，必须时刻牢记习总书记的要求，在思想认识、纪律意识、作风整改上进行彻底的自我净化、自我革新，牢固树立正确的政绩观、价值观、群众观，才能避免重蹈覆辙。其次，要加强理论学习。学习是提高个人素养的非常有效的途径，要做好政协工作，就要把理论学习作为一项重要任务来认真完成。新时期要加强政治理论学习，把习近平新时代中国特色社会主义思想、十九大精神、习近平总书记系列重要讲话同政协知识、统战理论以及党中央、省委对政协工作的要求结合起来学习，切实把握好政协履行职能的方向，拓展政协履职能的方式方法，发挥好政协参谋助手作用，与党委同呼吸共命运，共同筑牢理想信念根基。

二、应坚持党性修养，保证政治方向

作为政协党员领导干部，要带头增强党性修养。必须牢固

树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，始终同以

习近平同志为核心的党中央保持高度一致，做到党中央提倡的坚决响应、党中央决定的坚决执行、党中央禁止的坚决不做。坚定共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想、“两个一

百年”奋斗目标，经常对表对标，及时校准偏差。牢固树立大局

意识，严守组织纪律，认真坚持民主集中制，对市委、政协党组的决策部署坚决执行，维护党的团结统一，在市委统一领导下开展政协工作，确保政协作用发挥与全市中心工作同心同向同力。严格执行新形势下党内政治生活的若干准则，切实在党内政治生活中经常接受政治体检，增强政治免疫力。严格执行党的政治纪律和政治规矩，强化忧患意识、风险意识，提高防范政治风险能力，增强政治敏锐性和政治鉴别力，对不当言论坚决予以批驳和斗争。

三、应坚持初心使命，牢固宗旨意识

作为政协党员领导干部，要时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨。自觉履行好政治协商、民主监督、参政议政职能，殚精竭虑，恪尽职守，不辜负党和人民的信任和重托。始终把维护人民利益放在首位，牢固树立全心全意为人民服务的思想意识，坚持党的事业和人民的利益至上，把维护群众的根本利益贯穿于履职活动之中。从巩固党的执政地位的高度出发，真正把全心全意为人民服务的宗旨意识转化为实际行动，深入开展视察、调研等履职活动。发挥好政协组织和政协委员的作用和优势，经常深入基层、深入群众，倾听群众呼声和意愿，以群众立场思考问题，想群众之所想，急群众之所急，解群众之所困。把群众反映强烈的问题、关注的难点和热点问题、最为迫切希望解决的问题客观公正地反映给市委、市政府，积极助力群众最为关切的问题尽早尽快得到破解。

四、应坚持严以律己，坚定廉洁意识

作为政协副主席，分管政协常务工作，要时刻严格要求自己，做好表率十分必要。时刻用《党章》《廉政准则》检视自己，模范遵守和执行各项规定要求，做到不仁之事不为，不义之财不取，不正之风不染。自觉坚守思想道德防线，廉洁从政底线，党纪国法红线，凡是《党章》《廉政准则》规定党员必做的，自己首先做到，规定党员不能做的，自己首先不做，时刻以党的纪律要求自己，严格遵守中央、省、市的规定和要求，经得起诱惑，耐得住寂寞，经得起考验，深刻汲取案件所涉来重违纪违法问题的教训，做到自重、自省、自警、自励，做到清正廉洁，自觉与各种腐败现象作斗争。坚决履行好管党治党

责任和党风廉政建设“一岗双责”，既要严以律己做表率，又要管

好下属尽职责，坚持真理，主持正义，在政协系统带头营造形成风清气正的氛围。

在典型案件警示教育集中学习研讨会上发言材料2

同志们：

按照《关于在全市开展案件警示教育工作方案》安排，采取集中学习与自主学习相结合的方式。认真学习了中央纪委国家监委《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》。通过学习《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》

很是震惊，XX

严重违反政治纪律和政治规矩、中央八项规定精

神、组织纪律、廉洁纪律，涉嫌受贿犯罪，违纪金额超亿元，是“红皮黑心”隐藏在党内危险分子的典型和执纪违法使反腐利

剑生锈蒙尘的典型，严重损害党的高级领导干部形象，纪检监察机关形象和纪检监察干部形象，严重破坏了我市政治生态。中央纪委、国家监委给予开除党籍、开除公职处分，充分体现了以习近平同志为核心的党中央持续推进全面从严治党的鲜明态度，充分表明了党中央将党风廉政建设和反腐败斗争进行到底的坚定决心，充分彰显了我们党勇于自我革命、自我净化的政治勇气，我本人坚决拥护党中央、中央纪委的决定。要深刻认识严重违纪对政治生态的严重危害，充分认识党中央、中央纪委国家监委查处案件的重要意义，把思想认识统一到习近平总书记全面从严治党的部署要求上来，统一到党中央的决策和市委决定以及市委安排上来，汲取教训，举一反三，以案件为借鉴，不断强化自身建设，旗帜鲜明讲政治，明辨大是大非，认清流毒影响的深层根源、严重危害，以刀刃向内的勇气进行“自

我革命”，深刻反思剖析自身存在的问题。

一、反思剖析

一是必须以毫无信仰、政治投机为鉴戒，始终不忘初心使

命、坚定理想信念。XX

入党动机不是信仰共产主义而是出人头

地光宗耀祖的功利之心。走上领导岗位后，心里想的不是党和人民的事业，而是一己之私、一家之利。理想信念出问题是他走上违纪违法歧途的祸患之始、思想之根。理想信念是共产党

人的政治灵魂，必须树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做

到“两个维护”，自觉向以习近平同志为核心的党中央看齐，坚决

维护习近平总书记的领袖权威，坚定理想信念，把牢政治方向，筑牢信仰之机，补足精神之钙，永葆忠诚之心。

二是必须以当面是人、背后是鬼为鉴戒、始终对党忠诚老

实、做到表里如一。XX

是典型的当面一套、背后一套的政治两

面人，他貌似忠诚老实、朴素正直，实则口是心非，心术不正、工于心计、善于伪装，长期用假象欺骗组织，蒙蔽群众。对党忠诚、永不叛党，是党章对党员的基本要求，对党忠诚不是抽象的而是具体的，不是有条件的而是无条件的，必须体现到党的信仰的忠诚上，对党组织的忠诚上，对党的理论和路线方针政策的忠诚上，要强化宗旨意识，坚定理想信念和精神追求，端正思想品德提升道德境界，带头推动党风廉政建设。

三是必须以蝇营苟且、织“网”自缚为鉴戒，始终保持党性原

则、严肃政治生活。XX

是投机钻营的“专家”，为了升官又发财，利用手中权力上下协调，左右活动，积累人脉、谋取私利，一

心信奉庸俗的“关系学”，精心编制权力“关系网”，是对党内政治

生活准则的严重破坏。我们要坚持不懈严格党内政治生活，明是非、辨真伪，养正气、祛邪气，我个人认为为官要修德，要把立德摆在首位，牢记入党誓词，筑牢理想信念这个主心骨。以德为先是中华民族的优良传统，共产党人历来重视个人的修养和品行，在信念意志、道德操守、修养品行等方面应当有更高的要求。

“欲修其身者，先正其心。

”心思不正，动作必然走形，信念不坚定，言行必有松懈，党员领导干部从严修身做人、为官从政，首先要做到诚意正心，常修为政之德，常怀为民之心，常思贪欲之害，常怀律己之心。

四是必须以滥权妄为、执纪违纪为鉴戒，始终公正廉洁用

权、自觉接受监督。XX

案的一个突出特点就是他把监督保障权

利不被滥用的权力肆意滥用，从源头上污染了权力的公正性、廉洁性。警示我们要时刻牢记权利是人民给的，是用来为人民谋幸福的，坚守红线和底线，自觉接受监督，公正廉洁用权。无论大事小事都能把得住小节;无论事前事后，都能守得住规矩;无论何时何地都能挡得住诱惑，心正了，人才行的端，事才做得正。要保持健康的生活情趣。要培养健康的生活情趣，讲操守，重品行，保持高尚的精神追求、保持共产党员的政治本色。

五是必须以破明规矩、行潜规则为鉴戒，始终树立制度意

识、维护制度权威。逾越规矩、破坏制度贯穿

XX

违法违纪问题

始终。我认为作为一名党员领导干部，必须做到严守党的政治纪律和政治规矩，维护制度权威，对党忠诚老实。说老实话、办老实事、做老实人，有强烈组织观念。要做到对党的政治纪律和政治规矩心存敬畏，严格遵守制度。在指导思想和路线方针政策以及关系全局的重大原则问题上，脑子要特别清醒，立场要特别坚定，严格执行重大问题请示报告制度，处理好全局与局部、部门和个人关系，严格按照制度履行职责、行使权力、开展工作。

二、努力方向

要以案为鉴戒，牢记履职之本，坚守初心之要，勇担使命之责，要旗帜鲜明讲政治，持之以恒强党性，不断坚定理想信念，树立科学价值观，努力在干事创业和服务群众的实践中锤炼党性，努力做到三个坚定不移：

(一)坚定不移提升精神境界。

一要有积极向上的生活态度，要有适当的爱好、追求和欲望，想得透、看得开，有诚实心、宽容心、善良心、感恩心，把共产党人的精神追求时刻放在心上;二要约束小节，要从小处着眼、细微入手，从落实每一条规定、每一条禁令入手，从减少每一次铺张浪费、拒绝每一次公款吃喝、搞好每一次基层调研上，躬身践行、自检反省;三要丰富业余生活，培养健康生活情趣，尽量参与一点群众性的体育活动，多参加一下群众性的文艺活动，多融入一些群众性的郊游活动，多看一点书，这样生活就充实了，精气神就足了，志趣就更高尚了，不良嗜好就不容易近身。

(二)坚定不移提升工作能力。

一是不断提升政治定力。

始终树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，自觉向以习近平同志为核心的党中央看齐，坚决维护习近平总书记的领袖权威，坚定理想信念，把牢政治方向，永葆忠诚之心。二是不断提高能力水平。始终坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想指导工作开展，紧扣工作大局，紧贴领导工作

思路，紧靠基层群众实际，突出“服务”中心职能，明确工作重点，压实工作责任，不断提升做好各项工作的能力。三是不断强化责任理念和进取意识，增强做好人大工作的本领和能力。

(三)坚定不移做好廉洁自律。

一是着力抓好作风转变。行百里者半九十，作风转变不可能轻轻松松，一蹴而就，必须要驰而不息、久久为功。要时刻把作风建设抓在手，把不良作风改到底，把长效机制建到位。大力发扬不怕吃苦、甘于奉献的优良传统，自觉遵守“八项规定”和廉洁从政有关制度，敬业守

责、无私奉献。不忘初心，牢记使命，多深入基层、群众，大兴调查研究之风，为市委决策提供最真实的基层反映。二是着力抓好廉洁自律。严守党的政治纪律，自觉以党章为镜鉴，以党规为准绳，时刻紧绷廉洁自律这根弦，带头遵守廉洁自律各项规定，正确行使权力，不越红线、不逾规矩，强化自我修炼、自我约束、自我塑造，始终保持清醒头脑。

在典型案件警示教育集中学习研讨会上发言材料3

同志们：

按照市委《关于在全市开展案件警示教育工作方案》安排，我认真学习了中央纪委国家监委《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》，并进行了深刻反思剖析。

现发言如下：中央纪委《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》，从五个方面指出了严重违反政治纪律和政治规矩以及中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、生活纪律，涉嫌受贿犯罪的事实，描绘了一个从未树立理想信念、善于伪装、“红皮白心”，隐藏在党内危险分子的典型，听后深感震惊。中央纪委国家监委给予开除党籍、开除公职处分，充分体现了以习近平同志为核心的党中央持续推进全面从严治党的鲜明态度，充分表明了党中央将党风廉政建设和反腐败斗争进行到底的坚定决心，充分彰显了我们党勇于自我革命、自我净化的政治勇气。

中央纪委在通报中一针见血指出，XX

严重违纪违法问题严重破坏了地方政治生态，严重危害党的执政根基，是执政违纪

使反腐利剑生锈蒙尘的典型。

痛定思痛,痛何如哉?就严重违法

违纪问题分析，其教训：

一是毫无信仰，大搞政治投机。

从入党动机不纯，到在省外贸局任职人事处副处长安排

名亲属工作，再到苏联解体、苏共垮台信念进一步丧失，可以

看出，XX

在青年时期就扣错了人生的“第一粒扣子”，加之后来

不注重理论学习和思想改造，世界观人生观越来越扭曲。

二是对党不忠，做“两面人”。

XX

任职纪委书记期间，名义上加强政府大项目招标投标工

作监管，背后却频频插手工程项目从中捞钱。个人事项报告资产不多，境外拥有房产、商铺几十套，资产上亿元。外表生活简朴，却常常出入私人会所、花天酒地。通报指出，这种伪君

子、“两面人”是党内最危险，最不容易忽视的政治隐患。

三是不讲原则，不守规矩。

XX

信仰庸俗“关系学”，擅长编织“关系网”，混迹于官场，投机钻营、上下协调、左右活动、积累人脉谋取私利。他说“公

正、原则都不重要，领导认可最重要。”他的所作所为是对党内

政治生活准则的严重破坏。

四是滥权妄为，执纪违法。

XX

任纪委书记

年，把查办案件作为攫取政治、经济利

益的手段，把监督保障权力不被滥用的权力肆意滥用，从源头上污染了权力的公正性廉洁性。作为纪检监察干部，本应是反

腐利剑，却失责弃守、执法违法，执法犯法，成了腐败分子的“保

护伞”。

五是缺少敬畏，破坏规矩。

XX

在工作中得到提拔重用，相信是“贵人相助”，不相信组

织提拔制度和正规渠道，在这种思想的支配下，自认为“看透官

场、熟知规则”，深谙关窍、毫无纪法思维、私德意识，有法不

依、有章不循，把个人凌驾于组织之上、僭越于制度之外”，自

视把规矩“看清看透”，所以“潜规则越用越灵”。

从案件中看出，其不仅辜负了党的培养、群众的信任，更重要的是损害了党的形象，破坏了政治生态环境，其性质是严重的，结果是恶劣的。对照这个反面典型，剖析其犯罪的过程，检视自己的内心，感到自身还应进一步强化政治思维，不断锤炼党性。

一要加强理论学习，筑牢信仰之基。

要进一步学习习近平新时代中国特色社会主义思想，牢记入党的初心，不忘肩上使命，把准政治方向，树立共产主义远

大理想和中国特色社会主义共同理想，把“两个

年”作为奋斗

目标，结合人大分管工作，时刻坚持和践行党的基本理论、基本路线和基本方略。于大处着眼，于本职岗位努力，为党奉献。

二要时刻服从党的领导，做好“两个维护”。

牢记中国特色社会主义最本质的特征是中国共产党的领导，中国特色社会主义制度的最大优势是中国共产党的领导，永远跟党走、把党看做最高政治领导力量。要增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。要认真学习习近平同志

关于新时代人大工作的重要思想论述，把坚持中国共产党的领

导放在人大工作“十个坚持”的第一位，实现党的领导、人民当家

作主和依法治国的有机统一。

三要心存敬畏，讲规矩守原则。

要心里装着人民群众，尊重人民群众，牢记永远全心全意为人民服务的宗旨，对人民群众心存敬畏。要严格遵守政治纪律、政治规矩，不该做的事坚决不做，不该讲的话坚决不说，永远把纪律和规矩放在前头，不越红线，不出底线。要摆正位置，永葆政治本色。时时明大德、守公德、严私德，做到廉洁自律、廉洁用权、廉洁齐家，树立良好个人形象。

四要增强斗争精神，落实“一岗双责”。

要担负起党组副书记的职责，协助党组书记落实从严治党的各项措施，落实“三会一课”等组织生活制度，落实“一岗双责”

责任制，抓好分管领域的业务工作和党风廉政建设工作。要针对疫情期间的特殊情况，抓好财经委、人事代表联络委和办公室有关财政预算执行、调整、代表意见建议交办和机关日常管理等工作。按照市委的统一安排，为参与卡点执勤工作的同志做好服务工作，要深入包保乡镇，抓好秸秆禁烧和森林防火等各项工作。

在典型案件警示教育集中学习研讨会上发言材料6

同志们：

按照《在全市开展案件警示教育工作方案》要求，认真学习了《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》相关内容，深切感到违纪违法案件性质严重，影响恶劣，其所作所为既损害了纪检监察机关和党员领

导干部形象，更破坏了政治生态,严重违反了党的政治纪律、组

织纪律、廉洁纪律和生活纪律，且在党的十八大后不收敛不收手，特别是作为纪检干部，执法犯法，为个别违纪者打造法外之地，为腐败现象提供滋生罅隙，危害巨大，我本人坚决拥护党中央做出的处理决定。

一、以反面案例为镜鉴，深刻反思，始终做到自警自省

一是理想信念动摇，精神之概缺失。

XX

从入党之初就没有

扣好“人生第一粒扣子”，入党动机是为了一己私利，而不是为了

党和人民事业，入党后也并没有进一步加强对自身世界观和人生观的改造，正因为没有筑牢信仰之基，补足精神之钙，导致选择道路出现偏差，选择目标发生偏离，并沿着歧途越走越远。以反面案例为鉴，对照自身在一定程度上缺少了入党之初的激情和锐气，对自身政治理论学习要求不够严格、紧迫、经常的情况在一定程度上存在，时时处处绷紧抓思想认识提升这根弦还不完全到位。

二是贪念私欲膨胀，为保私利妄为。

随着职位的升迁，XX

私欲和贪念不断膨胀，为了升官发财他大搞庸俗“关系学”，进行

权权交易、权钱交易、权色交易，在党的十八大后仍不收敛、不收手，受贿金额达

亿余元。其执政理念被贪念所驱使，其

执政目标被私欲所掌控，其手中权力成为谋取政治利益和钱财的工具和筹码，为饱私利妄为，严重败坏了党员干部形象。以反面案例为鉴，对照自身有时存在不能坚持发扬艰苦朴素、过紧日子的作风，想着生活好些了物质生活也要有所提高，虽然能够严守防线，但这些思想和问题倾向仍不容忽视。

三是纪律规矩意识淡漠，执纪不守纪，律人不律己。

XX

对

党纪国法毫无敬畏之心，自恃手握利器，肆意妄为、失责弃守，将权力操控于自身的需要之下，经营利益圈，炮制潜规则，有法不依，有章不循，将个人凌驾于组织之上，僭越于制度之外，甚至自立规矩，专权擅断、玩弄规定、亵渎党性，最终走上了不归路。以反面案例为鉴，对照自身虽能严守政治纪律和政治

规矩，但日常工作中落实“一岗双责”还有不到位的情况，对分管

部门党建工作抓的不紧、不严的问题在一定程度上存在。

二、汲取反面案例教训，自我加压，不断加强自身建设

(一)始终对党忠诚老实，做到政治坚定。

要进一步树牢“四

个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，自觉在思想上政

治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。在各项工作中毫不动摇贯彻落实党中央决策部署，不打折扣。坚决遵守中央八项规定精神，说老实话，办老实事，做老实人，正确对待手中的权力，坚持立党为公，执政为民，切实做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。

(二)始终不忘初心使命，坚定理想信念。

“以古为镜，可

以知兴替;以人为镜，可以知得失”，我将深刻吸取违法违纪案

件教训，进一步坚定理想信念，不忘初心使命，不断将自身理论武装走深做实，严格要求、经常审视，将党对党员的要求、对领导干部的要求时刻铭记于心，将党纪国法高悬于顶，把党和国家、人民利益放在第一位，牢固树立全心全意为人民服务的思想，努力做到慎独、慎微、慎权、慎欲，自警、自省、自重、自律。

(三)始终坚持党性原则，严肃党内政治生活。

坚决远离

各种“小圈子”“小团体”，避免权力异化、道德蜕化，站稳政治立

场，始终保持战略定力，管住自己，分清权与法、情与理、公与私的关系，规范用权，严肃从政。坚持发扬艰苦朴素的作风，树立道德高线，严守纪律底线，明确规矩红线。严肃党内政治

生活，积极参加民主生活会和组织生活会，切实落实好“一岗双责”各项要求，在党内政治生活锤炼中不断自我完善、自我提高。

(四)始终公正廉洁用权、自觉接受监督。

扎实做到清正廉洁、勤政为民，以身作则，率先垂范，做到心不贪、手不长，忠实代表党和人民利益，全力抵制“四风”，严格遵守纪律。以问

题警示自己，防微杜渐，警钟长鸣，努力做到常思贪欲之祸，常除非分之想，常修为官之德，常记公仆本色，切实做到不负党，不负人民，不负韶华。

在典型案件警示教育集中学习研讨会上发言材料6

同志们：

按照市委《关于在全市开展案件警示教育工作方案》安排，我认真学习了中央纪委国家监委《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》，并进行了深刻反思剖析。

现发言如下：中央纪委《关于严重违纪违法问题及其教训警示的通报》，从五个方面指出了严重违反政治纪律和政治规矩以及中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、生活纪律，涉嫌受贿犯罪的事实，描绘了一个从未树立理想信念、善于伪装、“红皮白心”，隐藏在党内危险分子的典型，听后深感震惊。中央纪委国家监委给予开除党籍、开除公职处分，充分体现了以习近平同志为核心的党中央持续推进全面从严治党的鲜明态度，充分表明了党中央将党风廉政建设和反腐败斗争进行到底的坚定决心，充分彰显了我们党勇于自我革命、自我净化的政治勇气。

中央纪委在通报中一针见血指出，XX

严重违纪违法问题严重破坏了地方政治生态，严重危害党的执政根基，是执政违纪

使反腐利剑生锈蒙尘的典型。

痛定思痛,痛何如哉?就严重违法

违纪问题分析，其教训：

一是毫无信仰，大搞政治投机。

从入党动机不纯，到在省外贸局任职人事处副处长安排

名亲属工作，再到苏联解体、苏共垮台信念进一步丧失，可以

看出，XX

在青年时期就扣错了人生的“第一粒扣子”，加之后来

不注重理论学习和思想改造，世界观人生观越来越扭曲。

二是对党不忠，做“两面人”。

XX

任职纪委书记期间，名义上加强政府大项目招标投标工

作监管，背后却频频插手工程项目从中捞钱。个人事项报告资产不多，境外拥有房产、商铺几十套，资产上亿元。外表生活简朴，却常常出入私人会所、花天酒地。通报指出，这种伪君

子、“两面人”是党内最危险，最不容易忽视的政治隐患。

三是不讲原则，不守规矩。

XX

信仰庸俗“关系学”，擅长编织“关系网”，混迹于官场，投机钻营、上下协调、左右活动、积累人脉谋取私利。他说“公

正、原则都不重要，领导认可最重要。”他的所作所为是对党内

政治生活准则的严重破坏。

四是滥权妄为，执纪违法。

XX

任纪委书记

年，把查办案件作为攫取政治、经济利

益的手段，把监督保障权力不被滥用的权力肆意滥用，从源头上污染了权力的公正性廉洁性。作为纪检监察干部，本应是反

腐利剑，却失责弃守、执法违法，执法犯法，成了腐败分子的“保

护伞”。

五是缺少敬畏，破坏规矩。

XX

在工作中得到提拔重用，相信是“贵人相助”，不相信组

织提拔制度和正规渠道，在这种思想的支配下，自认为“看透官

场、熟知规则”，深谙关窍、毫无纪法思维、私德意识，有法不

依、有章不循，把个人凌驾于组织之上、僭越于制度之外”，自

视把规矩“看清看透”，所以“潜规则越用越灵”。

从案件中看出，其不仅辜负了党的培养、群众的信任，更重要的是损害了党的形象，破坏了政治生态环境，其性质是严重的，结果是恶劣的。对照这个反面典型，剖析其犯罪的过程，检视自己的内心，感到自身还应进一步强化政治思维，不断锤炼党性。

一要加强理论学习，筑牢信仰之基。

要进一步学习习近平新时代中国特色社会主义思想，牢记入党的初心，不忘肩上使命，把准政治方向，树立共产主义远

大理想和中国特色社会主义共同理想，把“两个

年”作为奋斗

目标，结合人大分管工作，时刻坚持和践行党的基本理论、基本路线和基本方略。于大处着眼，于本职岗位努力，为党奉献。

二要时刻服从党的领导，做好“两个维护”。

牢记中国特色社会主义最本质的特征是中国共产党的领导，中国特色社会主义制度的最大优势是中国共产党的领导，永远跟党走、把党看做最高政治领导力量。要增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。要认真学习习近平同志

关于新时代人大工作的重要思想论述，把坚持中国共产党的领

导放在人大工作“十个坚持”的第一位，实现党的领导、人民当家

作主和依法治国的有机统一。

三要心存敬畏，讲规矩守原则。

要心里装着人民群众，尊重人民群众，牢记永远全心全意为人民服务的宗旨，对人民群众心存敬畏。要严格遵守政治纪律、政治规矩，不该做的事坚决不做，不该讲的话坚决不说，永远把纪律和规矩放在前头，不越红线，不出底线。要摆正位置，永葆政治本色。时时明大德、守公德、严私德，做到廉洁自律、廉洁用权、廉洁齐家，树立良好个人形象。

四要增强斗争精神，落实“一岗双责”。

要担负起党组副书记的职责，协助党组书记落实从严治党的各项措施，落实“三会一课”等组织生活制度，落实“一岗双责”

疫情防控思政大课学生发言稿材料 篇3

没有他们的昨天，就没有我们的今天，他们为我们奉献了他们拥有的一切，包括生命。长征路上的艰难险阻，是我们无法用语言来描绘的：血战湘江，强渡乌江(遵义会议)，土城之战，抢占娄山关，四渡赤水，巧渡金沙江，穿越大凉山(彝海结盟)，强渡大渡河，飞夺泸定桥，翻越夹金山(雪山)，过草地，勇夺腊子口，陕西吴起镇会师，甘肃会宁大会师。在种种困难面前，红军们毫不畏惧，在他们的眼里，也许，只有一个信念，只要自己活着，就一定要挺下去，因为，这不单单是自己，这是全国人民的希望!

红军不怕远征难，

万水千山只等闲。

五岭逶迤腾细浪，

乌蒙磅礴走泥丸。

金沙水拍云崖暖，

大渡桥横铁索寒。

更喜岷山千里雪，

三军过后尽开颜。

案件风险防控心得 篇4

针对天水邮储银行抢劫案，市会行保卫工部就我行案件防控对前台网点进行了多方位的培训，并加强了网点的预警系统建设，并组织了我们进行预警演练，让我们感觉到必须时刻保持清醒的头脑和提高警惕，预防并杜绝类似的案件在我行发生。我觉得我们更应该从以下几个方面来打好案件防控这一长期战役。

1、在严控案件风险的高压态势下，全行上下必须认识到，基础管理水平和风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。要在抓基础管理、抓整改、抓执行力、抓问责、抓长效机制建设、抓安全稳定上下功夫，切实做好案件防控工作。

2、在全行扎实组织开展“严格履职、防控案件、打击违规操作行为风暴”活动。认真贯彻省分行要求，出台相应举措，着力解决有章不循、不尽职履责、管理不到位等问题。一是纪检监察部牵头，风险管理部等配合，出台开展活动的实施细则，明确各管理部门职责，尽快行动起来。细化业务部门流程中的风险，各经营部门出台禁止性规定和风险点防范提示，在全行树立营造明职责、刹违规、保发展的观念和氛围。二是实行案件风险情况通报制度，由纪检监察部牵头，及时整理总结上级行和监管部门案件风险提示，结合我行实际分析整理，及时将最新情况传达到最基层，提示全行案件风险防范的要点。三是开展警示教育活动，由纪检监察部牵头，深入基层行处开展形式多样的警示教育活动，进一步强化全行员工的风险防范意识。四是扎实开展员工行为和案件风险排查，排查要按照有关要求，认真组织，扎实开展，严禁走过场。

3、各行处“一把手”要进一步提高案件防控工作第一责任人的意识，认识到防范案件风险与发展业务同等重要，既要抓业务发展也要抓风险防范，两手都要抓、两手都要硬。要认真履行职责，管好自己的人，看好自己的门。

4、会计主管（柜员主管）要履职好案件防控“第一道防线”的职责。应该始终规范操作，忠于职守，严格管理，认真负责。要坚持不懈、不折不扣在抓好各项基本制度的落实，把每一项制度都落实到每一个环节和每一名柜员，做到令行禁止。要利用晨会、例会等各种时机，组织柜员开展不同形式的学习，提高柜员的风险意识和各种操作技能，引导柜员切实遵章守纪，合规操作。

5、要严格管理，严肃执纪。对于发现的有章不循，违规操作等事件，不论是否会造成损失，一律依据违规事实严肃处理相关责任人。坚决杜绝因为人情、同情等因素弱化规定严肃性的现象。案件风险出现后，各级领导人员、部门和相关人员都要认真履行职责，积极主动地做好相关工作，不能互相推诿，如因不尽职导致影响扩大、损失加重，相关人员同样要承担责任。

6、要严格落实省分行近期下金融业务柜面操作禁止性规定，并按要求切实做好风险隐患的排查。

案件防控心得 篇5

近年来，随着中国经济增长速度的放缓，产生于银行业的案件频发，今年6月份一则“兴业银行北海分行高管卷款30亿元潜逃”的新闻在中国银行业间造成了不小的轰动，报道称兴业银行北海分行小企业贷款部总经理的苏瑜，利用自己掌握的客户信息，利用帮办银行过桥业务赚取高额利息（俗称“过桥贷”）为由，诱使兴业银行2000多客户上当受骗。后经兴业银行证实涉案员工苏瑜并非高管，该员工在涉案前主动向分行递交离职申请，分行批准与其解除劳动合同。作为兴业银行的一名中层管理者，每当看到此类的新闻时我倍感案防工作的重要性。

所谓“合规经营”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，渗透到银行每一个员工。合规作为一项核心的风险管理活动，越来越受到银行业的重视。

兴业银行宜春分行作为一家年轻的分行，分行年轻员工占比较多，员工案件防控经验不足的特点，因此案防工作对我们来说显得尤为重要和紧迫，行领导高度重视案防工作，分行综合管理部、风险部组织了较多形式的学习和活动，增强我行员工的案件防控责任意识和合规守法意识。由分行行领导牵头，在全行范围内组织开展了学习银监局颁布的“七不准”“八不得”的条例以及“兴业银行员工合规管理手册”的培训，并于培训结束后现场进行了测试。为了有效的传达上级领导的指示，我管辖的支行也展开了积极地学习和讨论。通过一系列的案防和合规经营的学习活动中，我感受颇多。我认为的合规就是一颗责任心：对客户，对自己，对单位；也是一种约束力：没有死角，没有情面，没有侥幸，更是是一份使命感：为进步，为发展，为提高。

近段时间，银行各类案件时有发生。我认为造成这种原因首先由于相关人员认识不足、重视不够，对员工的思想政治工作、内控管理、案件防范等专业知识和专业技能的教育和培训工作跟不上形势发展需要，使银行的职工思想内控工作成为一个极为薄弱的环节。同时由于把关不严，重核算、轻防范、重人情、轻考察，忽视了安全防范工作的硬件建设；再次，用感情和信任代替规章制度、把习惯做法看成经验，导致有章不循、违规操作的现象时有发生。银行机构网点若是人员少，流动性较差，就容易出现一人多岗、互相替岗的现象，容易在工作中只谈感情，不讲制度，互相之间盲目信任，把重要凭证、票据、印章、权限卡、钥匙等随意丢放，最后，重要岗位人员定期排查工作制度不具体，没有对重要岗位人员八小时以外活动进行必要的监督。执行强制休假制度的目的就是用顶岗检查的方式，及时发现重要岗位工作人员的违规操作问题和案件苗头，以防患于未燃。因此强化对重要岗位人员八小时以外的行为监督，也是十分必要的。

结合在日常的管理工作的相关经验，我认为，合规教育和案防工作应从以下几个方面入手：

1、培养良好习惯，提高执行能力。

要据改革和发展的管理体制和业务形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。三是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

2、加强自我管束，规范合规操作。

“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底，是有效监督平等业务柜员间业务处理合规性的有力手段。三是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在网点与家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

3、完善绩效考核，建立监督机制。

完善体现业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立沟通制度。制度不是颁发了就完事，管理人员要经常向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。三是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

5、抓好典型教育，树立榜样作用。

榜样的力量是无穷的，领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头要时时讲合规，行为要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，其次案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常组织员工学习案件的警示教育，特别是案件的量刑、给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

案件防控学习心得 篇6

信用社组织全体员工认真学习了省联社和省银监有关案件防控的文件精神，结合的典型案例的，积极开展了讨论与学习。通过近段时间的学习教育，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识。近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映为员工法纪意识差，疏于教育。

农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以三方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

二、建立健全好各种规章制度。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

三、切实加强自身的素质学习

特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

以上就是我对案件防控的理解和学习之后的体会，希望在以后的工作中我社全体职工能够严格要求自己，继续保持良好的工作作风，为喑牛淀信用社的长期发展贡献个人力量。

吴建凤

喑牛淀信用社

案件防控 篇7

一是强化发展意识，实现活动与业务发展有机结合，切实做到业务工作两不误。针对业务头绪多，支行党委采取一手抓业务发展，一手抓“案防执行年”活动的开展，统筹安排员工学习相关制度，实现业务工作与学习政治理论、学习各项规章制度相结合。行领导把中心业务工作与“执行年活动”同安排、同部署、同检查，注重安排好活动开展及相关业务工作，真正实现开展活动与业务发展两不误。

二是强化风险意识，促使活动与员工责任意识结合，实现全行员工风险意识与责任意识相统一、相融合。员工职业道德意识、风险意识、法律意识和纪律意识如何，直接影响到企业的兴衰成败。为此，该行以强化员工从诚实信用的从业理念学习入手，引导全行员工在活动中，从我做起、从点滴做起，推动个人诚信建设，建立健全反腐倡廉的长效机制，提高内部管理水平和人员整体素质，提升全行良好的社会形象。

三是强化经营意识，促使活动与合规经营管理有机结合，实现经营有方，执纪有据。“制度执行年”活动关键在于提高执行力，合规经营管理是强化执行力的有力保障，高效的执行有赖于精细化管理支撑。全行在活动开展过程中，大力倡导学好规章制度，熟练掌握操作流程，实行精细化管理，严格执行违规积分管理要求，制作《员工违规积分管理台账》，来约束、监督、规范员工行为，全面提高员工执行制度的能力，切实把违规积分管理工作落到实处。

四是强化廉政意识，促使活动与风险防控机制有机结合，实现执行制度、防控风险与廉洁自律的有效统一。通过查找廉洁风险，把可能和容易滋生腐败或发生不廉洁行为的潜在风险明确为具体的防范目标，通过超前预防、提前监督，从源头上预防腐败，保证权力行使安全和信贷项目安全，避免全行员工不廉洁问题和案件的发生，全面实现安全稳健经营。

银行案件防控学习 篇8

近几年，银行业金融机构不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行业金融机构的信誉和社会形象带来了不利影响。为积极响应总行案件防控学习，部门领导组织我们员工认真学习银行案件防控知识，通过该此次学习，通过此次学习，使我认识到案件防控的必要性和紧迫性，案件防控是每一位员工的责任。现将本人的心得体会浅淡如下：

一、加强金融案件学习与分析，提高案件防范意识

银行需要依靠信誉来求得生存和发展，案件的发生不仅给银行造成经济上的重大损失，也会带来不良的社会舆论。我们通过认真分析金融机构案件后，意识到自己应将银行案件防范意识融入日常工作中，时刻保持清醒的头脑与谨慎的工作态度，时常进行自我教育、自我剖与自我反思，针对自己日常工作中存在的风险防控问题，及时纠正与整改。

在日常工作中我们要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

二、认真遵守规章制度，有效防范案件发生

我行的各项规章制度是我行领导与员工多年工作经验与智慧的凝结，是 我行各项业务正常运行的保障，是维护客户利益的准责，是我们日常工作方向的指引。因此，为维护我行的声誉，做好客户财富的守护者，我们应该认真学习我行的合规文化，严格遵守我行的各项规章制度，认真履行职位职责，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的操作工作嵌入到各项业务活动之中，形成合规习惯，在日常工作中相互监督、相互提醒，勇于劝阻，将案件发生的可能降低到最低限度。在日常工作中，通过加强自身岗位责任感、风险防范意识、集体荣誉感、团队协作意识，使我们银行能得到健康长久的发展。

三、加强客户信息保密工作

案件防控观后感 篇9

通过观看《山西银行业案件防控专题片》，我感到农信社案件的防范，除了继续强化人防、物防、技防之外，关键在于科学创建内控监督体系，农村信用社应坚持审慎经营、内控优先的风险管控理念，把规范管理引向深处，将规范管理的理念贯彻于农信社每一个环节中，建立健全长效防范机制。

农信社案件防控工作有力地促进了各级农村信用社持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥，但形势依然不容乐观，还存在诸多不足：

一、法制观念淡薄、自律意识不强，缺乏教育约束机制。缺乏对员工学习教育的系统体系及有效的行为约束机制，部分员工法律观念淡薄，自律意识不强，对内部违规违纪现象视而不见，对领导盲目听从，甚至串通舞弊。同时，部分干部职工经受不住各种诱惑，误入歧途，铤而走险。这些问题引发的金融案件屡见不鲜。

二、管理松懈、案防意识不强，缺乏制度执行力。部分基层单位管理执行不到位，县联社和信用社高管人员“一言堂”，凌驾于制度之上，致

使出现有规不依、有章不循、有令不行、有禁不止等问题，加大了案件隐患。惩处不严、问责不到位，缺乏案件查办力度。对违法违纪行为采取“地方保护主义”，问题暴露后隐瞒不报，能捂则捂，能盖则盖，搞“内部消化”。有的对案件责任人查处搞引以为戒、下不为例，不愿深查严惩，大事化小、小事化了；有的注意对直接责任人的处理，对相关责任人和领导责任的处理上避重就轻，或简朴地以罚代法，起不到应有的惩戒和警示作用，无形中助长了部分干部颖工的侥幸心理。

三、内控制度、管理机制不落实，缺乏有效监督机制。内部制度执行管理及员工不良行为监督制约机制落实不到位，柜员卡使用、授权及密码、重要空白凭证、印章、现金等基础会计管理制度得不到严格执行，业务操作随意性强，岗位制约缺乏有效性，部分重点业务环节存在操作风险。

四、稳定性不足。案件防控的人力资源体系对案件防控工作的高效开展形成一定的制约。一是案件防控人员业务素质参差不齐，对监管规制掌握不一。二是案件防控工作人员的监管业务技能的熟练程度不够。案件防控人员往往只能以会代学和从实际操作中学，业务技能不系统。三是对案件防控工作人员没有进行系统的监管业务技能培训，存在一定的“瞎子摸象”现象。四是案件防控工作人员身兼多职，这种案件防控职能由部室兼业的做法容易造成案件防控工作开展不细以致深度不够。

五、案件防控机制有待进一步改善。一是案件防控独立性不充分，相关监管法规和行业规章没有明确对案件防控工作的独立性作出明确的规定，其独立性在一定程度上缺乏法规支撑。二是案件防控职能与业务监管的某些职能形成了模糊交叉，一定程度上增加了监管成本，形成监管资源浪费。三是由于案件防控检查内容覆盖的全面性，案件防控机构有形成监管机构外的监管机构的趋势。

农信社案防工作对策：

首先，要进一步明确部门职责，一方面要不断探索和改进案件防控检查内容，按照“点面结合、突出重点”的原则，结合农村信用社内部控制薄弱领域和风险隐患状况，选准检查重点机构、重点人员、重点环节、重点业务，持续开展易发风险检查；另一方面进一步明确案件防控职能，突出随机性；将纵深风险隐患排查职能分离，交予职能部室或稽核内审部门进行，将重点放在易发风险业务和环节，努力避免监管资源的浪费。

其次是加强案件防控独立性建设，相关内部规章应明确案件防控检查与相关检查的同等地位，重视案件防控部门的作用。三是加强案件防控制度建设，在实践中不断健全办公案件防控检查、考核、督办工作、工作人员问责、案件防控日报等规章制度，注重长效机制建设。建立“谁检查，谁负责”的机制，对工作不负责的要充分履行退出机制；案防部门要切实加强案件防控业务技能培训，不止只要学习监管法规，还要学习和了解新业务，掌握新技能，熟悉各项业务的风险要点和流程，努力确保案件防控检查的有效性。

有效防范风险必须从教育入手，切实解决好广大员工的思想、道德、观念问题。要建立有效的教育培训体系，加强对员工的政治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育，培养员工老实守信的职业操守，增强遵章守纪意识和岗位责任意识，从思想层面栋萨员工道德风险的发生。让员工正确处理好工作原则、制度与同事间的信任、友情的关系，处理好情与法、钱与法的关系，增强员工的自控能力，做到在金钱面前不为所动；经常性开展业务技术比武、演讲比赛、文艺演出、书画比赛等丰富多彩的文化活动，把员工的业余生活引导到健康有益的活动中去，避免员工与黄、赌、毒的接触；深入开展争创文明岗位、文明单位、青年文明号、业务标兵等文明创建活动，营造一种积极、上进、发展的氛围，从而弱化极少数人的非分之想和犯罪之为。

案件防控

观

后

感

李汉信用社