基金押题卷八题目（精选4篇）
单选题
(1)关于套利,以下表述正确的是()。A、折价套利会导致ETF总份额的增加 B、溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C、ETF不存在套利交易
D、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易(2)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(3)以()方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,持续推出各类产品,扩大产品线的宽度。A、垂直
B、水平
C、综合D、直线
(4)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(5)基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A、10 B、15 C、30 D、45(6)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A、其计算有受分红多少的影响
B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D、以上都不对
(7)违背投资决策业务控制的是（）。A、投资指令未经审核即执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令 C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益 D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度
(8)基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3
(9)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B、有时也被称为简单过滤器规则 C、是相对强弱指标的变形
D、是技术分析指标BIAS的别称
(10)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担
B、托管人承担
C、投资者共同承担
D、所有参与主体共同承担
(11)基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。A、基金托管人 B、基金管理人 C、证券交易所
D、基金管理公司股东
(12)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
(13)为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。A、最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B、密集举行投资策略报告会
C、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D、醒目宣传投资业绩
(14)复核后的会计信息由（）对外披露。A、基金管理公司 B、基金托管人
C、基金份额持有人大会 D、基金份额持有人
(15)根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露
B、销售监管
C、申请核准
D、以上都不对
(16)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、15 D、20(17)货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。A、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000 B、当日基金净收益/当日基金份额总额*1000 C、当日基金份额总额/当日基金净收益*10000 D、当日基金份额总额/当日基金净收益*1000(18)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3
(19)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A、转托管 B、申购 C、转换 D、赎回
(20)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币
(21)关于无差异曲线,以下表述正确的是（）。
A、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线 B、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态 C、不同的投资者具有不同的无差异曲线
D、无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈
(22)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A、32 B、33 C、34 D、35
(23)目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值
(24)股票投资的小公司效应是（）。A、消极型投资策略 B、市场异常策略
C、以基本分析为基础的投资策略 D、以技术分析为基础的投资策略
(25)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A、日
B、周 C、月
D、季度
(26)已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为()。A、0.75
B、0.96 C、1.1 D、0.5
(27)不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。A、开放式基金
B、封闭式基金
C、主动型基金
D、指数基金
(28)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A、10 B、15 C、30 D、45(29)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）.A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险 B、特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度 C、夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
D、詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标(30)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易
C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖
(31)基金管理公司股票投资研究的落脚点是()。A、股票组合研究 B、行业研究
C、个股投资价值判断 D、宏观与策略研究
(32)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(33)一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。A、1-3年 B、2-4年 C、3-5年 D、4-5年
(34)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告
(35)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
(36)下列关于有效市场的说法中,不正确的是()。
A、可分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场
B、弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
C、市场不可能是严格有效的D、市场不可能是完全无效的
(37)判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（）个月以上。A、6 B、12 C、24 D、36(38)关于资本资产定价模型的市场组合,以下叙述正确的是（）。A、市场组合在左右风险资产中的风险最小 B、市场组合是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线
C、市场组合是一个无效投资组合
D、理论上,市场组合应包括全世界各种风险资产,因此市场组合是不可检验的(39)如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、立即做出一步到位式的正确反应 B、略有延迟
C、立即做出一步到位式的反应
D、市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系(40)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A、不能确定 B、越小 C、越大 D、不变
(41)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B、《证券投资基金运作管理办法》 C、《证券投资基金管理办法》 D、以上都不对
(42)某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A、9523.81 B、9383.06 C、9852.22 D、9535.33(43)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况
D、养老基金管理人的个人投资需求
(44)从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A、基金管理公司 B、基金托管人 C、机构客户
D、基金份额持有人
(45)当技术分析无效时，市场至少符合（）。A、弱势有效市场 B、半弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场
(46)以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。
A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转
D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值
(47)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A、年度报告 B、半年度报告
C、与基金份额持有人大会相关 D、重大事项
(48)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D、内部控制制度应合法合规
(49)买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年(50)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A、高于市场平均收益 B、与市场平均收益相同
C、与某个特定指数的收益相同 D、高于某个特定指数的收益
(51)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(52)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A、对基金投资风险的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资行为的监督
D、对基金管理人选择代销机构的监督
(53)从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于（）。A、风险承受能力较强的投资者
B、风险承受能力较弱的投资者
C、风险承受能力较稳定的投资者
D、风险承受能力较不稳定的投资者
(54)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则
D、投资者利益优先原则
(55)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B、对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C、对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
(56)我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A、制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议 B、制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案 C、提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议 D、提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案
(57)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(58)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收
B、不征收
C、部分征收
D、不确定
(59)我国基金管理公司最核心的业务是（）。A、基金募集与销售 B、基金投资管理 C、受托资产管理业务 D、基金运营服务
(60)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A、与市场利率变化相同 B、与某个特定指数相同
C、与预计的收益率变化相同 D、与价格波动情况相同
多选题
(61)基金管理公司内部控制的原则有（）。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则
D、成本效益性原则
(62)资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。
A、各类账户开设不及时、不独立 B、资金清算和交收不及时 C、核算办法不合理 D、印章使用不规范
(63)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准
B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性
D、市场指数组合不同于真实的市场组合(64)基金资产的利息核算包括（）。A、清算备付金利息 B、回购利息 C、债券的利息 D、股息
(65)股票风格管理分为()。A、消极的股票风格管理 B、主动的股票风格管理 C、被动的股票风格管理 D、积极的股票风格管理
(66)以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金
(67)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大(68)属于基金促销手段的有（）。A、人员推销
B、广告促销
C、营业推广
D、公共关系
(69)目前我国基金的监管从内容上主要涉及三个方面（）。A、对基金服务机构的监管 B、对基金运作的监管 C、对基金持有人的监管
D、对基金高级管理人员的监管
(70)股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括()。A、股票的现价
B、未来某时股票的预期售价 C、预期的股利支付 D、股票的收益
(71)以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。
A、QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 B、QDII基金只可以人民币为计价货币募集 C、在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII D、目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
(72)基金托管人的清算、交割系统应当符合以下()规定。A、安全高效
B、与基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 C、与基金管理人、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D、交易速度快捷
(73)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同当事人
D、基金管理人
(74)关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）。A、利益共享、风险共担 B、严格监管、信息透明 C、集合投资、专业管理 D、独立托管、保障安全
(75)基金销售机构内部控制的目标包括（）。A、防范,化解经营风险 B、保证合规范运作经营 C、保证业务稳健运行 D、提高经营管理效益
(76)基金监管从内容上主要涉及到（）。A、对基金信息披露的监管 B、对基金服务机构的监管 C、对基金运作的监管
D、对基金高级管理人员的监管
(77)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级
(78)以下关于有效边界的叙述，正确的是（）。
A、有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则不可以区分优劣 B、一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C、有效边界是可行域的上边界部分 D、有效边界是可行域的下边界部分
(79)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。A、水平分析
B、债券互换
C、骑乘收益率曲线
D、指数策略
(80)在预测股票市场将进入繁荣期时,为提高基金收益,基金经理通常会()。A、增加基金的现金持有比例
B、降低基金的现金持有比例 C、提高基金组合的贝塔值 D、降低基金组合的贝塔值
(81)下列关于债券流动性价值衡量的说法中，正确的有（）。
A、对于风险较高的长期债券，流动性是投资者规避投资风险的必要条件
B、流动性较强的债券在收益率上往往有一定的折让，折让的幅度反映了债券流动性的价值
C、债券流动性价值的衡量需要结合债券市场的具体情况，并通过观察债券市场的波动情况不断加以修正
D、以上都对
(82)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A、每日进行收益分配
B、当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益 C、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(83)以下关于久期的叙述，正确的是（）。
A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大(84)证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。A、对基金公司会员部的管理 B、对基金上市交易的管理 C、对基金投资行为进行监控 D、对基金市场的监管
(85)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行
D、中国证监会及其派出机构
(86)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A、如何选取适合的指数
B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(87)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A、及时办理基金清算,交割事宜
B、对基金财务会计报告,中期和年度报告出具意见 C、办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D、计算并公告基金资产净值
(88)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是()。A、具有组合投资的特点
B、具有风险共担的特点 C、具有独立托管的特点 D、是一种直接投资工具
(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括()A、认购费
B、申购费
C、赎回费
D、管理费
(90)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A、认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B、申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C、一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D、一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠(91)资本资产定价模型的假设条件包括（）。
A、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C、所有证券都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率具有如下构成形式：ri=ai+biFi+εi
D、资本市场没有摩擦
(92)基金托管人内部控制的主要内容包括（）。A、资金清算 B、投资监督 C、资产保管
D、会计核算和估值
(93)基金宣传推介资料不得有下列哪些情形()。A、预测该基金的证券投资业绩
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C、违规承诺收益或者承担损失 D、登载个人推荐性文字
(94)基金招募说明书中包含的信息有(),需投资者关注。A、基金运作方式 B、基金风险提示 C、基金投资目标 D、招募说明书摘要
(95)我国开放式股票基金的申购采用（）。A、已知价法 B、金额申购 C、未知价法 D、份额申购
(96)基金的促销手段包括（）。
A、人员推销
B、广告促销
C、营业推广
D、公共关系
(97)衡量基金经理择时能力的常用方法包括（）。A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、双贝塔方法
(98)投资者在使用基金评级结果时,应尽量做到()。A、关注评价机构的合规性 B、侧重基金的短期评级 C、简单按评级买基金
D、避免在不同类基金中比较
(99)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A、红利发放 B、公司合并 C、发行新股 D、股票拆细
(100)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B、健全性原则是应当遵循的原则之一 C、信息沟通是基本要素之一 D、资金清算是主要内容之一
(101)根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。A、购买托管人发行的股票或债券 B、承销证券
C、从事承担无限责任的投资 D、向他人贷款或者提供担保
(102)我国基金监管的目标包括（）。
A、保护投资者的利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、降低非系统风险
D、推动基金业的规范发展
(103)在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A、制定投资管理相关制度 B、制定投资组合具体方案 C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围(104)债券投资收益可能的来源有()。A、股息和红利 B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得(105)下列关于ETF的表述，正确的有（）。A、采用实物申购、赎回机制
B、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C、既是指数型基金，同时也是主动管理型基金
D、存在套利交易
(106)ETF的特点包括（）。
A、其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B、投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
C、ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
D、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
(107)下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。
A、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤 B、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
C、基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
D、以上说法都正确
(108)基金管理公司投资管理部门包括（）。A、投资部 B、研究部 C、交易部
D、风险管理部
(109)关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。
A、交易时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵从价格优先，时间优先的原则 C、报价单位为每份基金价格 D、涨跌幅比例为10%(110)下列关于我国基金托管人资格条件的表述，正确的有（）。A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全高效的清算交割系统
D、只能由依法设立并取得基金托管资格的政策性银行担任
判断题
(111)套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）A、正确 B、错误
(112)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）A、正确 B、错误
(113)证券A与B的协方差等于σAσBρAB,其中σAσB为证券A和B的标准差,ρAB为二者的相关系数。A、正确 B、错误
(114)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。A、正确 B、错误
(115)为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。A、正确 B、错误
(116)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。A、正确 B、错误(117)由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此,其注册登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算公司办理。A、正确 B、错误
(118)基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承诺在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）A、正确 B、错误
(119)基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。
A、正确 B、错误
(120)货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。A、正确 B、错误
(121)20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。A、正确 B、错误
(122)开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。A、正确 B、错误
(123)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A、正确 B、错误
(124)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内内予以书面确认。A、正确 B、错误
(125)基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）A、正确 B、错误
(126)投资者申购赎回基金成功后，注册机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A、正确 B、错误
(127)战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。A、正确 B、错误(128)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误
(129)在证券投资基金的促销手段中,公共关系手段的目的是向特定的目标客户传达讯息,以使他们相信其产品与服务。A、正确 B、错误
(130)基金评价结果是以基金评价人员的个人名义发布。A、正确 B、错误
(131)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误
(132)证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。A、正确 B、错误
(133)按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。A、正确 B、错误
(134)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。A、正确 B、错误
(135)费率优惠是基金促销手段中营业推广的方法之一。A、正确 B、错误
(136)按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相应的资金供求关系决定。A、正确 B、错误
(137)证券投资基金的公募发行是指以公开方式向个人投资者发行基金的方式。A、正确 B、错误
(138)目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。A、正确 B、错误
(139)资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A、正确 B、错误
(140)久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A、正确 B、错误(141)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误
(142)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A、正确 B、错误
(143)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误
(144)为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。A、正确 B、错误
(145)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误
(146)监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。A、正确 B、错误
(147)私募发行是基金发起人以公开的形式面向不特定的机构投资者发行基金份额的方式。A、正确 B、错误
(148)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(149)开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。A、正确 B、错误
一、单选题
1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密
B诚实守信
C管理人利益优先
D守法合规
3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息
B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求
C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易
D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户
B操纵基金净值
C内幕交易
D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A基金募集
B基金资产保管
C上市交易
D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A保守秘密
B诚实守信
C守法合规
D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构
B基金投资顾问机构
C基金托管人
D基金销售支付机构
11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章
B基本管理制度
C内控大纲
D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的 B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10
B15
C20
D5 14.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《证券投资基金内部控制指导意见》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》 15.下列行为中属于内幕交易的是（）。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入 AI、II
BI、II、III
CII、IV
DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金报告。A60个工作日
B60个自然日
C90个工作日
D90个自然日 17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每15天
B每日
C每月
D每周
18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
19.（）风险不属于合规风险。
A声誉
B投资合规
C销售合规
D信息披露
20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产
B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利 21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善
B基金业可以促进有效信息传播
C基金业可以提高国民经济发展
D基金业可以有效分流储蓄资金 22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人
B基金产品的风险评价应当每年更新一次
C六一儿童节向儿童优惠销售基金
D向低风险偏好投资人推荐分级B基金
23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构
B经营所在地在本辖区内的基金管理公司
C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
D注册地在本辖区内的基金管理公司
24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A持续营销能力
B销售人员能力
C信息管理平台建设
D盈利能力 25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额
B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场
C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场
D在岸基金受本国的法律监督 26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月
B1个月
C3个月
D6个月
27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A监管机构
B客户
C其所在机构
D社会公众 28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析
B集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率
B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率
D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率
31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介
C通过报刊向全体订阅人推介
D向投资者承诺最低收益率
32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存
33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。A地方证监局；银监会
B地方证监局；中国人民银行
C中国证监会；中国人民银行
D中国证监会；中国银监会 34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人
D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（D）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局
B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会
D中国证券业协会基金公司会员部 36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（C）。
A基金服务机构、登记结算机构
B基金管理人、基金服务机构
C基金管理人、基金托管人
D基金托管人、基金服务机构 37.中国证监会对（A）实行注册管理。
A基金份额登记机构
B基金评价机构
C基金投资顾问机构
D基金信息技术系统服务机构
38.（D）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则
B客观性原则
C完整性原则
D准确性原则 39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（C）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任
B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
C直接决定合规部门人员薪酬
D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
41.职业道德是与人们的（D）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（A）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展
C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价
D投资证券市场，提升上市公司的市值
43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为 44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（A）。I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下（A）不是资产管理行业的功能。
A保证给投资者带来收益
B给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C能够为市场经济有效配置资源
D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来 46.基金管理人应当在上半年结束之日起（C）内，编制完成基金半报告。A15日
B45日
C60日（半年报）
D90日（年报）47.对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（C）。A应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
48.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（B）。A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金
C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
49.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（C）。A29700元，3000000份
B30000元，3000300份
C30300元，3000000份
D30300元，3000300份
50.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（D）。A管理层授权
B控制环境
C内部监控
D信息沟通 51.基金托管协议是（A）签订的协议。
A基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B基金管理人和基金份额持有人
C基金管理人和基金托管人
D基金托管人和基金份额持有人 52.关于收取赎回费，以下说法正确的是（A）。
A不低于赎回费总额的25%的赎回费应当归入基金财产
B场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不得分段设置赎回费
D对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产 53.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
B封闭式基金、混合基金、保本基金
C股票基金、QDII基金、货币基金
D股票基金、债券基金、货币市场基金
54.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发行系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了系统缺乏（）。A安全性
B可稽性
C可靠性
D稳定性
55.两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（D）。
AB.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B基金A和基金B都是封闭式基金
C基金A和基金B都是开放式基金
D基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金 56.关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（C）。
A基金份额不固定
B基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回
C基金份额应在证券交易所上市交易
D基金无特定存续期限 57.以下不属于基金投资者义务的是（）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
58.关于ETF与LOF以下叙述错误的是（C）。
AETF报价频率比LOF高
BETF与LOF都可以在交易所交易
CETF与LOF都是指数基金，采取被动策略
DLOF对投资者的投资基金规模没有限制 59.基金市场营销的特殊性包括（D）。
A服务性、持续性、成长性
B阶段性、全面性、可控性
C稳定性、周期性、安全性
D专业性、规范性、适用性
60.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（A）。
A基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
B可以采用在赎回时从赎回金额扣除的方式
C可以根据申购金额不同分段设置费率
D可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 61.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（B）。
A封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
B封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D开放式基金募集份额总额不少于2亿份
62.金融市场按交易标的分类，可分为（B）。
A货币市场和资本市场
B票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C现货市场和期货市场
D债券市场、货币市场、股票市场 63.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 64.基金公司投资者教育活动包括（）。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
AI、II
BI、III
CII、III
DIII、IV 65.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A黄金市场
B票据市场
C外汇市场
D艺术品市场 66.以下私募基金的特点，以下描述错误的是（）。
A对投资者的投资能力有一定的要求
B向少数特定投资者采用非公开方式募集
C应当期向公众进行充分的信息披露
D在信息披露、投资限制方面监管要求较低 67.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A中国基金业协会
B中国银监会
C中国证监会机构部
D中国证监会派出机构 68.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（C）。A被基金份额持有人大会解任
B被依法取消基金托管资格
C所托管基金出现违法违规情形
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 69.以下关于基金信息披露作用的表述，错误的是（A）。A能有效保障投资者的投资收益
B能有效防止滥用
C有利于防止利益冲突和利息输送
D有利于提高证券市场的效率 70.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（B）。
A保护公司财产与信息安全
B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失
D离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 71.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
A确保基金管理人利益
B维护社会公众利益
C优先保证持有人利益
D自觉遵守法律法规
72.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。A具有2年以上证券投资管理经历
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 73.基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A会计师事务所
B基金托管人
C基金注册登记机构
D律师事务所 74.托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A基金业协会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证监会 75.公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（D）。
A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
76.关于私募基金管理人登记事项说法错误的是（）。A担任私募基金管理人，应当向基金行业协会申请登记
B基金业协会通过行政许可的方式，对私募基金管理人进行登记
C私募基金管理人办理登记手续后，投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息
D未经登记，私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动 77.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（A）。A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
78.信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（B）。
A基金托管人的托管部门负责人变更
B巨额赎回时全额确认并按时支付
C延长基金合同
D转换基金运作方式
79.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（D）的系统进行联网测试。A第三方支付公司
B商业银行电子银行部
C中国人民银行清算中心
D中国证券登记结算公司
80.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（A）计入基金财产。A100%
B25%
C50%
D75% 81.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（B）。
A认购费一般高于申购费
B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认
C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回
82.关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（D）。
A不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D在不同基金资产之间进行利益输送 83.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（B）。Ⅰ包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
84.基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是（）。
A体现了成本效益原则
B体现了有效性原则
C违反了独立性原则
D违反了效率性原则
85.关于投资者教育，以下表述正确的是（D）。
A首先是教育投资者选择适合的投资策略
B应突出证券投资的重要性
C重点内容是选择进入市场的时机
D重要内容是进行风险提示 86.货币市场基金封闭期收益公告的内容有（A）I.前一日基金资产净值II.合同生效至前一日期间的每万份基金净收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份额 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、III 87.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（C）。A成长原则
B可测原则
C适用原则
D易入原则
88.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A基金份额净值和基金累计份额净值
B基金资产净值和基金份额净值
C基金资产净值和基金累计份额净值
D基金资产总值和基金资产净值 89.基金的市场营销主要涉及（C）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理 90.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（C）。
AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
C认购通常采用份额认购的方式
D正式受理的认购申请不得撤销 91.目前，我国基金销售机构的现状是（B）。
A保险代理机构可以申请基金销售机构
B期货公司可以申请基金销售机构
C信托公司可以申请基金销售机构
D证券投资咨询机构不能申请基金销售机构
92.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A1
B3
C6
D9 93.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下做法正确的是（B）。A基金管理人因破产取消基金管理人资格，破产清算时把其管理的基金财产列入了清算财产
B基金募集户资金产生的利息，归投资人所有
C某基金管理人所欠房租金额巨大，房东申请法院对其所管理的基金财产进行强制执行
D某基金管理人为了应对紧急资金周转，暂时使用了募集户中尚未划到托管户中的资金，第三天即把资金金额补上，不影响基金成立
94.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息
B客户资料
C内幕信息
D商业秘密 95.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（D）。
A大部分为公司型基金
B大部分为契约型基金
C都是公司型基金
D都是契约型基金 96.某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（C）。
A反洗钱合规性风险
B投资合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险 97.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（B）。A及时性原则
B谨慎性原则
C真实性原则
D准确性原则
98.基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍并出基金销售人员（C）。A从业资格证明
B工作证明
C身份证明及从业资格证明
D推荐信 99.关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（A）。
A基金份额持有人不少于二百人
B基金份额上市交易规则规定的其他条件
C基金合同期限为五年以上
D基金募集金额不得低于二亿元人民币 100.基金公司内部控制系统形成过程不包括（C）。
A建立组织机制
B实施操作程序与控制措施
C选择办公司地址
单选题
(1)目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
(2)各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
(3)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会
(4)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、期权 B、期货 C、互换 D、远期
(5)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。A、证券交易所
B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会
(6)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。A、10 B、12 C、13 D、15
(7)相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。A、政府债券
B、政府机构债券
C、中央政府债券
D、中央银行发行的债券
(8)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A、没有影响 B、减少 C、增加 D、不变
(9)最早的证券化产品以[ ] 为支持。A、混合型证券 B、房地产
C、商业银行房地产按揭贷款 D、应收账款
(10)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
(11)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、证券化金融衍生品 B、结构化金融衍生品 C、复合化金融衍生品 D、组合化金融衍生品
(12)美国最早的证券交易所是（）。A、纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所
(13)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、电子式债券
(14)我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A、1元人民币
B、2元人民币
C、5元人民币
D、10元人民币
(15)在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权 B、障碍期权 C、百慕大期权 D、任选期权
(16)Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A、销售利润率视为盈利性指标 B、净资产收益率视为盈利性指标 C、周转率视为安全性指标 D、杠杆比率视为安全性指标
(18)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A、保证经济增长 B、国家战略任务 C、维持社会稳定 D、坚持改革开放
(19)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。A、给予行政处罚 B、给予纪律处分 C、处以罚款
D、对责任人员采取市场禁入措施
(20)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
(21)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A、债券基金 B、股票基金
C、衍生证券投资基金 D、指数基金
(22)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
(23)根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
(24)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A、NASDAQ综合指数 B、NASDAQ100指数
C、NASDAQ全国市场综合指数 D、NASDAQ全国市场工业指数
(25)美国逐步实现利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q条例》 C、《1980年银行法》 D、《巴塞尔协议》
(26)股权类产品的衍生工具不包括（）。A、股票期货 B、股票指数期货 C、股票期权 D、货币期货
(27)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者 D、非银行金融机构投资者
(28)与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。A、筹集资金 B、风险管理 C、资金清算 D、投资获利
(29)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、财政部
D、证券业协会
(30)一般说来,以下说法正确的是()。
A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率
(31)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人
(32)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
(33)我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府(34)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A、一级ADR B、三级ADR C、无担保ADR D、二级ADR(35)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2
(36)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
(37)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构 C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(38)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、凭证式国债
B、储蓄国债(电子式)C、长期建设国债 D、记账式国债
(39)期货IB业务起源于()。A、英国 B、德国 C、意大利 D、美国
(40)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A、按照规模不同
B、分为综合类和经记类 C、分为创新类和规范类 D、按照业务类型
(41)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、远期合约 B、互换 C、期货合约 D、期权(42)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会 B、证券交易所
C、中国证监会派出机构
D、证券业从业人员所在机构
(44)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
(45)我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF
(46)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
(47)股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、现金股息
(48)下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。A、筹资能力强
B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划 C、发行成本高 D、上市手续简单
(49)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。A、场外市场与交易所市场 B、发行市场与交易市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场
(50)只能在期权到期日执行的期权属于（）。A、欧式期权 B、美式期权 C、百慕大期权 D、大西洋期权
(51)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、周转率视为安全性指标 B、杠杆比率视为安全性指标 C、净资产收益率视为盈利性指标 D、销售利润率视为盈利性指标
(52)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、权证上市数量+行权比例×担保系数 B、权证上市数量×行权比例+担保系数 C、权证上市数量×行权比例×担保系数 D、权证上市数量/行权比例×担保系数
(53)根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。A、撤销
B、托管、接管 C、行政重组 D、停业整顿
(54)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流动性 B、防止内部人员控制 C、提高基金的变现性 D、防止基金操纵股市
(55)基金份额净值是指()。
A、一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B、某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C、一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(56)NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A、资产总值 B、票面价值 C、资产净值 D、市场价值
(57)利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。A、相同 B、要大 C、无关 D、要小
(58)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A、对国内金融市场管理加严 B、放松对国内金融市场的管制 C、对金融监管边界的重新界定 D、取消金融衍生品的发行与交易(59)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
(60)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
多选题
(61)按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权
B、土地使用权
C、实物
D、货币
(62)基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资(63)一般来说,下列说法正确的是()。
A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B、股票不属于债权证券，而属于物权证券
C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
(64)下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A、期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C、期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务(65)以下对外国债券的描述正确的是()。A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束 D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。
A、深圳证券交易所中小板 B、上海证券交易所主板 C、深圳证券交易所创业板 D、深圳证券交易所主板
(67)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。A、筹资-投资功能 B、资本定价功能 C、投机功能
D、资本配置功能
(68)股票的账面价值又称（）。A、每股净资产 B、股票面值 C、股票净值
D、股票内在价值
(69)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理基金备案手续
D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
(70)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束
C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束
D、发行必须经官方主管机构批准
(71)关于欧洲债券，以下说法正确的有()。A、也称为无国籍债券 B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币(72)有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。A、政府证券、政府机构证券和公司证券 B、上市证券和非上市证券 C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券
(73)中国证监会的职责包括()。
A、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法对证券的上市交易申请行使审核权
D、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理(74)下列说法中,正确的有()。
A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券 D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
(75)我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用（）。A、依法筹集的资金 B、自有资金 C、客户保证金
D、客户交易结算资金
(76)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B、最普通、最基本的股息形式是现金股息 C、股票股息是以股票的方式派发的股息 D、财产股息是一种负债股息(77)货币期权也可以称为（）。A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
(78)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数
B、中证股票型基金指数
C、中证混合型基金指数
D、中证债券型基金指数
(79)证券交易所的主要职能包括（）。A、公布证券交易即时行情
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 D、对证券交易实行实时监控
(80)设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(81)在中国境内()的发行和交易,适用于我国《证券法》。A、股票 B、政府债券 C、公司债券
D、国务院依法认定的其他证券
(82)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
(83)关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。A、安全性高
B、购买限额低 C、收益较高
D、流动性强
(84)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A、发行人的高级管理人员
B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、证券交易所的有关人员
(85)政府债券的举债主体包括（）。A、中央政府
B、地方政府
C、政府财政部门
D、其他代理机构
(86)基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。A、资产支持证券 B、金融衍生品 C、商品融资
D、证券投资基金
(87)现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A、结算系统 B、交易系统 C、信息系统 D、监察系统
(88)证券交易所的组织形式主要有()。A、公司制证券交易所 B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所
D、会员制证券交易所
(89)公募基金具有[ ]等特点。A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、定向投资
(90)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损
(91)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 B、开放国内资本市场
C、对我国香港和澳门地区的开放 D、在国际资本市场筹集资金
(92)下列有关LOF的表述,正确的是（）。A、可以在场内外转托管
B、只可以在场内申购、场外赎回 C、可以在场内外申购、赎回 D、都是指数基金
(93)中国金融期货交易所的会员分为()。A、交易结算会员 B、全面结算会员 C、特别结算会员 D、非结算会员
(94)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券(95)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券 B、政府机构债券 C、金融债券 D、公司债券
(96)设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格(97)下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B、为组织公平的集中交易提供保障
C、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(98)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A、有效的监督
B、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架 C、透明的国际评估 D、强大的监管制度
(99)债券票面的基本要素有（）。A、债券到期期限 B、债券承销者名称 C、债券的票面利率 D、债券发行者名称
(100)证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、维护行业声誉 D、维护所在公司和其他相关方的合法利益
(101)根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
(102)在证券市场上,证券发行人主要是()。A、公司（企业）
B、政府
C、个人
D、政府机构
(103)关于股票，下列表述正确的有（）。A、股票是有价证券
B、股票是设权证券
C、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D、股票不属于债券证券，而属于物权证券
(104)投资者投资于债券的收益来自（）。A、资本利得 B、再投资收益 C、利息收益
D、公积金转增收益
(105)国际金融市场上的主要参考利率期货有[ ] A、联邦基金利率期货 B、3个月期钢院利率期货 C、股票价格指数期货
D、伦敦银行间同业拆房利率期货
(106)远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内一定名义本金基础上分别以[ ]计算的利息的金融合约 A、合同利率 B、固定利率 C、市场利率 D、浮动利率
(107)以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易
B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C、用国际通用货币计价
D、供给方大都来自亚洲经济体
(108)我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、发行方式以及发行的审核方式不同 B、发行的主体的范围不同 C、担保要求不同
D、发行定价方式不同
(109)2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
(110)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A、预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头
判断题
(111)与股票和基金不同,债券的利率一般是事先确定的,所以投资债券不存在风险。A、正确 B、错误
(112)基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。A、正确 B、错误
(113)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A、正确 B、错误
(114)创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。A、正确 B、错误
(115)中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。A、正确 B、错误
(116)发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,上市公司应当进行核实。A、正确 B、错误
(117)权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。A、正确 B、错误
(118)金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A、正确 B、错误
(119)现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。A、正确 B、错误
(120)常见的金融远期合约根据基础资产划分,一般包括股权类资产远期合约、债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。A、正确 B、错误
(121)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元,计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点,用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正确 B、错误
(122)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A、正确 B、错误
(123)金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。A、正确 B、错误
(124)代办股份转让系统为非上市股份公司提供股份转让服务。A、正确 B、错误
(125)我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。A、正确 B、错误
(126)私募基金应接受监管机构的监管并定期公开相关信息。A、正确 B、错误
(127)股权分置改革实施后,公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。A、正确 B、错误
(128)2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。A、正确 B、错误
(129)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A、正确 B、错误
(130)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。A、正确 B、错误
(131)当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。A、正确 B、错误
(132)社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。A、正确 B、错误
(133)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A、正确 B、错误
(134)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。A、正确 B、错误
(135)发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。A、正确 B、错误
(136)目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。A、正确 B、错误
(137)开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。A、正确 B、错误
(138)申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。A、正确 B、错误
(139)会计师事务所申请证券资格，要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元。A、正确 B、错误
(140)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
(141)证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。A、正确 B、错误
(142)双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A、正确 B、错误
(143)我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A、正确 B、错误(144)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误
(145)记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。A、正确 B、错误
(146)创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时,应及时进行信息披露。A、正确 B、错误
(147)在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。A、正确 B、错误
(148)证券市场有助于化解资本的供求矛盾。A、正确 B、错误
(149)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
1按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A交易场所 B交易性质 C交易规模 D交易对象
2证券投资基金是一种（）方式。A固定收益投资 B集合证券投资 C无风险低回报投资 D高风险高回报投资
3证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A5亿元 B5000万元 C1亿元 D8亿元
4在做市商市场，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A做市商，投资者 B做市商，做市商 C投资者，投资者 D投资者，做市商
5证券交易所会员代表应由（）担任。A中国证监会指定的人员 B会员高级管理人员 C证券交易所指定的人员
D中国证券业协会指定的人员
6根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A每年4月30日前报送上经审计财务报表 B每年6月30日前报送上半财务报表
C每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 D每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告
7证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A交易 B结算 C交收 D清算 8目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制，体现的是开立证券账户的（）原则。A规范性 B一致性 C合法性 D真实性
9在深圳证券交易所的证券托管制度中，自转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部。A第五个交易日 B第三个交易日 C下一个交易日 D当日
10证券经纪商在接受投资者委托后，进行申报时的错误做法有（）。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
11投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商是否执行（）原则的依据。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D客户优先
12上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% B不高于前收盘价的200%，并且不低于前收盘价格的50% C不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价格的50% D不高于前收盘价的100%，并且不低于前收盘价格的100% 13实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A证券交易所 B制定商业银行 C中国结算公司 D证券公司
14根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 B数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
15中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易退市风险警示。A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1000万元或占净资产值的50%以上
C连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于500万股 D最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的90%以上（主营业务为担保公司的除外）16某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现在股东配股。配股价为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。A8.50元 B9.50元 C9.40元 D9.30元
17根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司
D证券信息公司
18根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款
19（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A《风险提示书》
B《证券交易委托代理协议》 C《客户须知》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》
20证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（），严格审核客户身份信息。A合法制度 B真实制度 C同一制度 D实名制度
21境内自然人委托他人代办开立资金账户时（）。A需同时提供委托人和代理人的银行账户
B需同时提供委托人和代理人的有效身份证明及复印件 C只需填写客户授权委托书
D只需提交委托人的证券账户卡
22自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。A本人有效身份证明、证券账户卡
B证券账户卡及开户营业部出具的交割单
C本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明 D本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单
23当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过（），应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。A证券交易所规定额度的 B5000万元的 C1000万元的
D营业部及公司规定额度的 24证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成关系的过程是（）。A客户招揽 B客户服务 C金融产品销售 D投资咨询
25（）主要表现为公司的证券交易设备、设施和公司营业网点的选址、环境布置、网络、电话等自助式委托终端的便利性和快捷性等方面。A核心服务 B附加服务 C基本服务 D有形服务
26下列选项中，不属于证券经纪业务中合规风险防范措施的是（）。A建立健全各项规章制度 B加强经纪业务营销管理
C强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
27在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用（）的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。A证券公司 B证券交易所
C证券登记结算公司 D新股发行人
28按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是（）。A根据价格优先、时间优先的原则决定 B根据申购数量决定 C根据摇号抽签结果决定 D根据申购股票数量决定 29根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A配股主承销商 B中国证监会 C证券交易所 D中国结算公司
30在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（）。A买卖方向 B选举票数 C申报股数 D表决意见
31根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B开立非上市股份有限公司股份转让账户
C向投资者提示股份转让风险、与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
32以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。A资产管理业务 B投资银行业务 C经纪业务 D自营业务
33与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是（）。A结算的便利性 B收益的不确定性 C决策的科学性 D交易的快捷性
34证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A市场风险 B法律风险 C经营风险 D操纵风险
35下列（）属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B证券公司利用资金、信息优势、影响证券交易价格 C证券公司将自营业务与代理业务混合操作
D发行人的董事向他人透露公司分立的决定的消息，使他人利用该信息进行交易
36自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A2 B3 C1 D5 37限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A10% B15% C20% D25% 38证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A20万元 B10万元 C5万元 D1万元 39资产托管机构有权（）查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应（）核对集合资产管理计划资产的情况。A随时---定期 B定期---定期 C随时---随时 D定期---随时
40证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（）。A投资比例 B投资范围 C投资限制 D投资时机
41证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划，应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司（）。A总资产 B净资本 C净资产
D所有者权益
42集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。A也不保证最低收益
B但保证最低收益不低于说明书的预测收益 C但保证投资者的本金不受损失
D但保证最低收益不低于银行同期存款利率
43证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）。A通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B对赔偿客户的投资损失作出承诺
C在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险 D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
44证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A20 B15 C10 D5 45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足注册资本和（）符合增加融资融券业务后的规定。A总资产 B总资本 C净资产 D净资本
46证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易资金交收账户 D融资专用资金账户
47证券公司开展融资融券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（）内的数据进行变更。A融券专用证券账户 B客户信用证券账户
C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户
48单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20% D25% 49所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（）的经营活动。A证券经纪业务 B融资融券业务 C证券自营业务 D资产管理业务
50在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）天的回购交易。A3 B4 C2 D1 51我国深圳证券交易所质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 52债券买断式回购交易也称（）。A封闭式回购 B开放式回购 C租赁性回购 D抵押式回购
53上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。AA字头和B字头 BB字头和C字头 CA字头和D字头 DB字头和D字头
54某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算。A800万元 B1000万元 C1200万元 D600万元
55关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A10个交易日 B15个交易日 C2个交易日 D5个交易日
56关于清算于交收，下列表述中错误的是（）。
A清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B清算不发生财产的实际转移
C清算结果正确才能保证交收的顺利进行
D清算完成资金的交付，交收实现证券的转移
57对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。
A中国结算公司 B结算银行 C主承销商 D证券交易所
58下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A发送交易数据 B交收违约处理 C发送交收结果 D发送清算结果
59关于证券结算风险，下列说法不正确的是（）。
A我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险 B证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险
C证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及到其他金融市场。D法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险
60所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业
多选题
61证券交易的公平原则是指（）。
A严格地按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 C证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧视
D参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 62以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。A远期交易在场外市场进行，而期货交易一般在场内进行 B期货交易可以在合约到期前进行反向交易，平仓了结 C期货交易与远期交易都具有非标准化的特点 D远期交易多数情况不进行实物交收
63下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（）。A证券的存管和过户 B证券持有人名册登记
C受主承销商的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立
64指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（）。A证券成交价格的形成由做市商决定 B投资者买卖证券都以做市商为对手
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
65证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（）。A上投资者交易情况报告 B上经审计的财务报表 C上公司股东财务报表
D上会员交易系统运行情况报告
66对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。A取消会籍
B在会员范围内通报批评 C警告
D提请会员大会处理
67关于开立证券账户，下列表述正确的有（）。
A一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户 B目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
C对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户 D开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
68投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A证券账户
B转入证券营业部席位代码 C家庭住址 D身份证
69证券经纪商收到投资者委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A同一性 B真实性 C规范性 D合法性
70连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。
A部分成交者则让剩余部分继续等待 B不能成交者等待机会成交
C部分成交者则让剩余部分自动撤销 D能成交者予以成交
71关于佣金，以下表述正确的是（）。AA股佣金标准的起点与B股相同
B佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 C债券交易佣金由证券交易所指定
D目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
72根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（公司债券除外），每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A买卖双方证券账号 B成交价 C成交量 D证券名称
73根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
C上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
D证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
74按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A不可抗力 B意外事件 C技术故障 D行情异动
75根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以根据视情况采取的措施包括（）。
A报请中国证监会冻结相关资金账户 B报请中国证监会冻结相关证券账户 C限制相关证券账户交易 D强行平仓
76下列属于证券经纪业务特点的是（）。A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性
77客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。A客户交易结算资金汇总资金为客户所有
B客户交易结算资金汇总账户为管理账户的二级明细记录账户 C客户交易结算资金汇总账户以证券公司名义开立 D指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户 78自然人申请证券账户合并需提供（）。A拟合并的证券账户卡及复印件
B客户填写的《合并证券账户申请表》 C有效身份证明文件及复印件 D户口本原件及复印件
79如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交（），办理资料更改申请手续。
A证券交易委托代理协议书 B双方有效身份证明 C经公证的授权委托书 D客户本人资金账户卡
80证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A理财规划建议 B代客户作投资决策 C投资的品种选择 D投资组合建议
81在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略
82下列各项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。
A证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年 C证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 D证券公司应当要求客户在开立资金账户时设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
832000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A累计投标询价发行 B与储蓄存款单挂钩发行 C认购证发行
D向二级市场投资者按市值配售
84关于网上定价发行新股确定认股数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。A当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 C对有效申购按时间顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签 85以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。A申请材料送交日为T-3日前 B现金红利发放日为T+11日 C公告刊登日为T日 D权益登记日为T+3日 86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A申报1股代表同意
B如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D申报2股代表弃权
87关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）。A权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。
B权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
C权证持有人行权的，应委托标的证券发行人通过证券交易所交易系统申报。D深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 88证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。A全资拥有的 B控股的
C被统一机构控制的 D其参股的
89在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。A投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 B投资品种的研究人员与交易指令的执行人员 C投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 D资产配置的制定人员与投资组合的制定人员 90依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（）。A操纵证券交易价格且情节严重的
B编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的 C伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的 D内幕交易且情节严重的
91证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。A最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 B经中国证监会核定为创新类证券公司 C具有不低于人民币5亿元的净资本
D资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资管理从业经历的人员不少于5人
92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，错误的是（）。A集合资产管理计划的推广者可以是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定银行
B客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动性高的固定收益产品 D证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过一亿元
93证券公司应当建立定向资产管理业务（）机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。A审核报告 B责任追究 C风险评估 D授权管理
94证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的（）出具法律意见。A准确性 B可靠性 C完整性 D真实性
95关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（）。
A证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 B证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
C证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务 D证券公司向客户融资、只能使用自有资金
96证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。A财产与收入状况 B客户的身份 C证券投资经验 D风险偏好
97关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是（）。
A个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 B客户只能开立一个信用资金账户
C客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户
D客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个
98除（）等情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A收取客户应当支付的违约金 B为客户进行融资融券交易的结算 C收取客户应当归还的资金、证券
D收取客户应当支付的利息、费用、税款
99证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险，其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A规模失控 B制度不全 C客户违约 D操作失误
100证券公司开展转融通业务应当了解证券公司的（），并以书面和电子的方式予以记录和保存。A违约记录 B业务范围 C基本情况 D财务状况 101在证券交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A融出资金方 B以券融资方 C融入资金方 D以资融券方
102买断式回购期间，逆回购方可以（）。A利用回购“买断”的债券进行卖出操作 B利用回购“买断”的债券进行开放式回购 C在满足一定的条件下要求提前赎回
D利用回购“买断”的债券进行质押式回购
103在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A向证券交易所报告 B向人民法院提起诉讼 C协议申请仲裁 D向人民银行报告
104关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法错误的是（）。A中国结算公司从结算参与人发生欠库日（当日未补足）起向融资方结算参与人收取违约金 B中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日（当日仍未补足）起向融资方结算参与人收取违约金
C质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
D质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
105中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。A到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期购回日）14：00 B中国结算公司上海分公司提供交收担保 C采用逐笔方式交收 D采用轧差方式交收
106在滚动交收的情况下，以下有关证券和资金清算的表述中，正确的有（）。A清算资金时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 B清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 C清算资金时，不同清算期内发生的价款不能合并计算 D清算证券时，同一清算期内的不同证券可以合并计算 107关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。
A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
B结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
C结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 D结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
108以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（）。A不同交易日发生的交易可以轧抵清算 B同一交易日发生的交易可以轧抵处理 C不同交易日发生的交易分开清算 D同一交易日发生的交易分开清算 109关于交收违约处理，下列说法中正确的是（）。
A资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
C证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 110关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。A证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 B为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现交收违约
D为防范流动性风险，《证券登记结算管办法》规定证券登记结算机构额可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
判断题
111权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认沽权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。A正确 B错误
112在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。A正确 B错误
113证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A正确 B错误
114在我国，证券交易的席位是由证券登记结算机构负责安排的。A正确 B错误
115证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A正确 B错误
116网上委托的上网终端只有电子计算机。A正确 B错误
117对客户撤销的委托，证券经纪商无须及时将冻结的资金或证券解冻。A正确 B错误
118根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并不低于前收盘价格的80%。A正确 B错误
119深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A正确 B错误
120固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商须以实名方式申报；询价交易中，交易商可以实名或匿名方式申报。A正确 B错误
121证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场检查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A正确 B错误
122客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A正确 B错误
123证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件和其他身份证明文件的复印件，留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A正确 B错误
124获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。A正确 B错误
125客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。A正确 B错误
126如果证券账号发生变化，客户需提交有效身份证明、证券账户卡、证券交易委托代理协议书，办理资料更改申请手续。A正确 B错误
127对未按适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票。A正确 B错误
128证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。A正确 B错误
129在确定了目标市场、营销策略和营销渠道后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。A正确 B错误
130证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。A正确 B错误
131中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。A正确 B错误
132根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A正确 B错误
133根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A正确 B错误
134投资者通过中国结算公司的网络投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。A正确 B错误
135证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A正确 B错误
136按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。A正确 B错误
137证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。A正确 B错误
138根据代办股份转让基本规则规定，股价转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。A正确 B错误
139证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。A正确 B错误
140证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户调入调出资金，从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。A正确 B错误
141证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。A正确 B错误
142融券卖出的申报价格不得低于该证券的最低卖出价。A正确 B错误
143维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。A正确 B错误
144上海证券交易所区分国债和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购，参与回购的国债、企业债均可折成标准券，合并计算。A正确 B错误
145全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的合同包括回购成交合同与债券回购主协议。A正确 B错误
146全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。A正确 B错误
147全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。A正确 B错误
148中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。A正确 B错误
149沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司，中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。A正确 B错误
