风险评估风险管控（精选9篇）
1、安全风险分级
2、环境风险分级
环境因素分为：一般环境因素、重要环境因素。
其中，重要环境因素按照以下原则判断：
a.采取是非判断法，用“是”或“否”判断是否为重要环境因素。
b.“是非判断法”评价遵循的原则（评价依据）
凡符合下列条件之一者即可定为重要环境因素：
（1）法律、法规所禁止或违法的：违反有关法律、法规的环境因素应为重要环境因素；（输出类）
（2）超标排放、接近排放标准及具有潜在超标的可能应列为重要环境因素；（输出类）
（3）环境影响严重程度明显或影响范围大的；（输出类）
（4）国家危险品名录中规定的；（输出类）
（5）异常或紧急状态下的潜在重要环境因素，如：化学品大量泄漏、仓库的起火、变电设备和电器设备的起火、天然气的泄漏与着火、环戊烷和异丁烷的泄漏与着火、制冷剂的泄漏、油品的起火等，以上应列为重要环境因素；（输出类）
（6）相关方有严重抱怨或投诉的；（输出类）
（7）公司运营目标中相关的环境要求；（输出类）
（8）有毒、有害、易燃、易爆等危险化学品的储存和使用（输入类）；
（8）可回收利用的废弃物，如：废铜、废铁、废纸箱等（输入类）；
（9）相关方所提供的产品和服务中具有或可能具有重大环境影响的环境因素应为重要环境因素（输入类）
（10）环境因素目前没有有效的控制措施、或措施不完善，也应作为重要环境因素。
二、HSE&6S风险管理
a.对于识别出的健康、安全风险：
降低风险，实施预防和保护措施的优先顺序，策划风险控制时要按如下优先顺序实施预防和保护措施；
1、消除：消除危害/风险；
2、替代：使用更加环保、节能的工艺、技术、设备替代；
3、工程控制措施：通过工程措施或组织措施从源头控制危害/风险；
4、标识、警告和或管理控制措施：张贴警示标志，警告风险，制订作业制度，包括制定管理性的控制措施来消弱危害/风险的影响；
5、PPE：采取上述方法仍然不能控制残余危害/风险时，应积极有效地采用个体防护措施。
对于各层次的重大不可接受风险，按以上原则制定合理控制措施，应验证其有效性。方式如下：
a.工程技术措施：跟踪实施情况与效果，验证是否有效？
b.管理措施：跟踪管理实施落地情况，验证有效性。
c.总体应与上一风险分级评价结果，定量对比分析验证。
b.对于识别出的环境因素：
经过环境因素识别，应将初步确定的环境因素进行适当的整理、分类、汇总和记录，并根据环境因素的复杂程度来编制环境因素清单，并组织对识别出的环境因素进行评价。
按环境因素评价结果，评定优先控制次序。列为第一级优先控制的重要环境因素应立即采取有效控制措施，制定环境目标指标和管理方案，或编制控制程序对其进行控制。应当注意：如果某一环境因素不符合环境相关法律法规要求或当外部相关方关注的，也应列为第一级优先控制重要环境因素。
1.1 专业管理的理念或策略
长期以来, 部分领导和管理人员由于这样那样的原因, 不清楚本单位作业班组工作情况, 不清楚作业中的风险, 一问三不知的情况在一定范围内存在。虽然有领导和管理人员明白到岗到位标准, 但经常的情况是, 督察具体现场由当天领导安排, 或者看管理人员的心情, 存在着随意性。
自国网公司、省公司开展“两抓一建”风险管控年活动以来, 绵阳电业局狠抓作业风险管控, 通过邮箱收集各单位作业情况, 并进行风险评估和分析, 来达到风险管控的目的。
为了更进一步改进工作, 强化生产作业全过程管理, 经研究, 绵阳电业局建立生产任务报送系统, 进行生产任务统计、风险评估、作业网上公布等工作, 对作业变动、完成等情况能够及时查询, 并能统计各班组一定时期的工作情况。统计到得生产任务, 电业局在周协调会上进行风险分析, 及时发布风险预警和安排到岗到位人员, 在安全风险防控上发挥了极其重要的作用。 (见图1)
1.2 专业管理的范围和目标
工作范围:绵阳电业局管辖范围内所有供电局 (控股公司) 、专业车间, 以及供电局 (控股公司) 、专业车间的所有生产班组, 属我局人员进行的作业, 包括大修、技改、基建等施工, 以及计划性消缺等工作需要上报, 另外, 在局辖设备上, 有承发包关系的外单位施工作业, 如设备防腐、土建施工、农网改造等施工作业也需要上报。
人员范围:分管局领导;局安监部、生技部、农电部、基建部等安全生产监督和保障系统;供电局 (控股公司) 、专业车间的生产领导和管理人员;生产运行维护班组。
专业管理目标:解决生产班组工作计划的随意性, 落实生产作业安全风险评估与领导和管理人员到岗到位要求, 利用网络平台, 实现当天工作任务公示、后续工作查看等功能, 提升安全管理水平。
1.3 专业管理的指标体系及目标值 (见表1)
2 专业管理的主要做法
2.1 专业管理工作的流程图
(见图2)
2.2 主要流程说明
2.2.1 班组填报作业周计划
在每周最后一个工作日上午10点前, 根据施工进度、停电情况以及设备运行维护等情况, 各单位班组登录生产任务报送系统填报本班组下周工作计划。 (图3)
2.2.2 审核工作计划
供电局 (控股公司) 、专业车间管理人员在每周最后一个工作日上午10～11点, 各单位生产技术管理人员登录系统, 对本单位班组报送的生产任务周计划进行审批, 并填写督查状态等信息, 完成后报送到电业局。生产任务报送系统分层管理, 各单位只能查看本单位的周计划任务。
2.2.3 上报
各单位审核完成后上报到电业局。
2.2.4 统计分析
在每周最后一个工作日上午11点后, 局领导、生产、安监等部门相关管理人员登录系统, 总结本周生产作业情况, 浏览并评估下周工作计划中的风险。
2.2.5 风险评估
在每周最后一个工作日下午14时30分, 电业局组织召开生产安全周协调会, 协调会由局分管领导、安监部、生技部、调度中心、发策部、基建部、农电部等部门领导和相关专责参加, 对收集到得作业计划进行风险评估, 并安排到岗到位人员。
2.2.6 风险预警
生产作业中对电网有造成大型操作、大型或特殊作业等高风险作业, 编制安全风险预警书进行发布, 并在安全生产周评中进行通报。
2.3 确保流程正常运行的人力资源保证
在该风险管控机制中, 各生产班组要设置兼职的作业计划统计填报专责。各供电局 (控股公司) 、专业车间生技或安监人员要设置一名管理人员, 对本单位作业计划进行审核并上报。电业局要设置巡查大队进行现场监督检查。
2.4 保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制
2.4.1 绩效指标
在该风险管控机制中, 主要对生产任务报送的准确性、计划的刚性和到岗到位情况、应急情况进行考核, 主要指标如表2。
2.4.2 管理考核方式
(1) 安全监察部每周收集各单位生产作业计划, 每天早上参加早调会再次收集各单位当天工作计划进行核对, 有差异的问明情况记录在案, 每季根据考核制度提交绩效管理委员会进行最终考核。 (2) 对被检查单位发现的问题按照相关规定进行考核, 有违章行为的必须坚决进行考核。 (3) 对相关职能部门和单位安全管理不到位、巡查工作不认真的情况, 在绩效考核周期内, 向电业局绩效管理委员会提出考核意见。
2.4.3 相关规章制度
《四川省电力公司安全生产奖惩办法》、《绵阳电业局安全生产奖惩管理办法》、《绵阳电业局绩效管理办法》、《绵阳电业局关于加强生产作业计划报送工作的通知》、《绵阳电业局领导和管理人员安全职责到岗到位管理办法》、《绵阳电业局安全巡查管理办法》等相关制度和规定。
2.4.4 专业管理信息支持系统
在该风险管控机制中, 主要有以下支持系统:
(1) 生产任务报送系统。该系统有以下三个特点: (1) 网络化, 基于网络开发, 使用者不需要下载客户端, 直接登录系统进行操作, 所有数据存储在服务器中; (2) 分层管理, 各单位只能看本单位的数据, 避免无用数据和数据量繁琐; (3) 灵活性, 应用统计功能是, 可设定选项, 只选定有用信息; (4) 滚动显示当天工作任务, 满足反违章工作需要。
(2) 安全教育平台。该平台能滚动显示全局工作任务, 不需要登录就可访问。 (见图5)
(3) 安全预警短信平台, 根据现场工作内容和天气变化情况, 及时向局领导、相关职能管理部门人员、现场工作人员通过移动短息发布安全注意事项和下达到岗到位要求。
3 评估与改进
3.1 专业管理的评估方法
风险管控体系可从人和设备进行评估风分析, 以表3说明。
整个体系的运行需要人来操作, 录入、审核、风险评估等基础工作, 不仅仅与人的积极性有关系, 还与人的知识结构、掌握的熟练程度有很大的影响。要使工作顺利推进, 必须需要领导重视, 班组人员自觉使用, 同时还需要任务报送系统界面友好, 系统要易用、好用。在电业局的强力推动下, 目前各单位、班组应用情况较好, 其余的关键因素如网络覆盖、录入不友好等等关键因素和一般因素在今后的工作中不断完善和改进。
3.2 专业管理存在的问题
(1) 要确保生产任务录入系统界面友好, 录入方便。电业局在搭建该系统时, 反复修改字段定义, 最终达到能用的目的。但在导入的过程中, 仍然限制过多, 导致大部份需要逐一录入, 增加班组工作量。
(2) 风险评估过多依靠个人知识结构。在对作业风险评估时, 需要依赖管理人员的风险掌握程度和电网熟悉程度。目前采用各相关职能分别来分析解决该类问题。
3.3 今后的改进方向或对策
今后对生产任务报送系统进行完善, 引入风险评估和班组承载力分析模块, 填报完生产任务后, 能够自动分析出该项作业的风险, 同时能对班组作业进行控制, 防止作业较多的情况。
L公司的裁员策略具有一定典型性，其具体操作环节上存在的一些问题，反映出一部分企业裁员操作方法的粗糙和法律意识的淡薄。因此，要合理管控裁员中产生的风险，应做实以下四项基础性工作。
全程化的沟通
从法律层面看，裁员的本质是企业单方面解除劳动合同的行为。对此，劳动合同法明确规定用人单位(企业)解除劳动合同必须有法定或约定的合法事由。除此之外，企业无权单方面解除劳动合同。因此，裁员应是有合法事由作为前提条件的。对于该事由，员工有权事先知晓。这提醒企业在裁员操作时全程沟通非常必要。
沟通应贯穿裁员的全过程，包括裁员预备阶段、裁员后的安抚阶段。不仅由企业人力资源部门来进行沟通，也应得到企业高层的重视；不仅要与被裁人员进行沟通，还应与企业全体人员开展必要的沟通。这不仅是人力资源管理工作的有效手段，也是法律上保障合法裁员的必要条件。
及时有效的沟通既可让被裁员工“安全走人”，也可让留职人员“安心工作”。企业裁员在预备阶段即与员工沟通，可使被裁员工对企业裁员计划知晓，并尽量达到认可，满足被裁员工的知情权。在实施中，将实情告诉利益相关者，使留职人员和外界都能够了解企业所面临的处境，成为裁员的支持后盾。通过沟通，可以让员工理解企业的难处，从而释放员工的对抗情绪。最重要的是，经过沟通，即使没有达成一致意见也可视为劳动合同法规定的“未能就变更劳动合同内容达成协议”的过程。该过程是满足法律规定的程序性要求的必要条件。
案例中，5名工人的拒绝似乎出乎L公司的意料。如果强行下达解除劳动合同的通知，这5名员工起诉到劳动仲裁部门，要求L公司继续履行劳动合同，仲裁部门势必会以L公司“没有合法理由，且未能就变更劳动合同内容与劳动者进行协商，属于违法解除”等为由支持员工的请求。裁员前缺乏沟通，也就缺少了法律所规定的协商程序性要件，导致了双方的僵持。
工会参与
《劳动合同法》第五条规定，县级以上人民政府劳动行政部门会同工会和企业方面代表，建立健全协调劳动关系三方机制，即由代表政府的劳动行政部门、代表职工的地方总工会和代表用人单位的企业代表组织(企业联合会、企业家协会、商会等)，共同研究解决劳动关系方面的重大问题。三方协商机制，实际上是一种平等对话的机制。裁员涉及员工的切身利益，工会有义务去维护员工的合法权益。但工会在大多数中小企业里并没受到应有的重视，很多企业视其为雇主们的“绊脚石”。现今这种情况正在逐渐得到改变。在金融危机下的裁员浪潮中，裁员要避免不必要的风险，就需要企业与工会组织密切配合，而不是绕过工会或与工会对抗。
让工会加入裁员的事前指导、事中监督和事后服务工作中去，是非常明智的选择。通过工会与企业、员工的积极行动，在裁员方案的颁布与实施过程中，工会的参与可以鼓励员工关心企业的生存与发展，引导员工理解并支持企业采用的合法合理措施，动员员工为企业的发展献计出力，共谋发展。工会的参与，不仅是企业裁员顺利实行的保证，也是企业规避裁员风险必须修炼的策略之一。
案例中，全部的裁员工作只是由HR部门来主导完成。事前没有“惊动”工会，事后也没有将情况与工会“通气”。结果与期待的相反，少了工会的参与，裁员工作“欲速则不达”，5名员工与企业玩起了劳资博弈。
及时的文档化处理
企业裁员策略的实行全过程应当进行文档化处理。从法律上来看，文档化就是书面化、证据化。文档记录能够证明所采取的行为的合法性和合理性。裁员方案如何出台?企业与员工如何协商一致?协商一致后的成果如何固定?在没有达成一致的情况下，企业又是如何调整、最后又是如何反馈和再调整的等等。这些事件和采取的行动必须以书面形式记载下来，无论是出于协调、谈判、调解的需要，还是基于将来可能发生的仲裁与诉讼的取证依据。文档化处理的方式是多样的，典型的是书面笔纸记录，当然也包括律师见证，公证机关公证等。从管理层角度来讲，企业作出的裁员决定，让每一个员工心服口服，完全赞成是不现实的。裁员中，企业必须时刻关注裁员进程，采取必要措施规避风险、处理危机。熟练的文档化处理可以帮助企业尽可能地实现这一目标。
案例中，L公司的HR主管只以公司订单减少为由，并以支付双倍经济补偿金为补偿劝说工人主动辞职，但没有将与订单减少情况相关的文件、数据、图表等出示给工人，更没有用书面方式将裁员过程记录下来，因此，导致了他们对强行下达解除通知后果的顾虑。
把握法律底线
稳妥的裁员策略应当以法律规定为行动指南，越过法律底线的裁员可能是最危险的裁员。在劳资关系市场化的背景下，政府担心弱势群体(员工)的利益被雇主的资本力量所吞噬，便制定了一系列的法律法规以保护劳动者的合法权益。于是，市场经济下的劳动法律在保证了雇主自治权的基础上，基本上是偏向于劳动者的，这即构成了企业裁员应注意把握的法律底线。
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
发布日期：2018年2月21日 1 山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
1.目的
为进一步加强公司安全生产基层、基础风险分级管控能力建设，全面贯彻建设安全生产“三道防线”的工作部署，按照省、市、区主管部门建立“安全生产风险分级管控”和“隐患排查治理”两个体系的要求，提高各产岗位安全风险辨识与防范能力，提升企业本质安全水平，有效预防、遏制各类事故的发生，特制定了《山东巨铭能源有限公司安全生产风险分级管控制度》。
2.范围
本实施指南适用于山东万虹纺织有限公司生产经营活动过程中的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控、管控措施评估等过程控制。
3.风险管理组织和职责
为了进一步加强公司安全生产风险分级管控工作，建立、健全安全生产风险分级管控工作机制，贯彻落实国家关于安全生产的方针、政策和法律法规，全面提高公司自主安全风险辨识、预警、管控、应急等水平，经研究，决定成立公司安全生产风险管理工作领导小组。
3.1公司安全生产风险管理工作领导小组的成员
组 长： 李庆健
副组长： 许学福
成 员： 宋成玉 王延军 秦旺奇 李海贤 郭 勇
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
于 鹏 奚敏娟 刘焕英 崔德方
3.2 公司安全生产风险管理工作领导小组的主要职责
（1）审定分公司安全生产重大风险方案制定、全面风险管理工作报告；
（2）确定分公司安全生产风险管理总体目标、风险分级、风险分级管控责任人，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
（3）了解和掌握分公司面临的各项安全生产重大风险及风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
（4）批准安全生产重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准、判断机制和管理措施，纠正和处理违反风险管理相关规定的行为；
（5）负责安全生产风险管理其他重大事项。
3.3山东万虹纺织有限公司安全风险管理责任制为规范山东巨铭能源有限公司生产安全风险辨识、评估、分级、管控等的责任划分，特制定本责任制。
3.3.1 总经理职责
公司总经理是公司的安全生产第一责任人，安全风险管理的职责主要包括以下内容：
3.3.1.1 建立、健全并督促落实安全风险分级管控治理责任制，包括确定职责、批准责任制文本、对各级人员责任制落实情况进行考核奖惩等；
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.1.2 组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项制度、组织制定安全风险分级管控判定标准和考核奖惩标准；
3.3.1.3 保障安全风险分级管控治理的资金投入，包括批准或向董事会、投资人申报安全风险分级管控治理费用等
3.3.1.4 定期组织全面的安全风险分级管控，按规定频次参加公司级安全检查；
3.3.1.5 组织公司事故隐患的治理，及时事故消除事故隐患，包括组织重大风险上报、批准重要的事故隐患治理方案、定期听取安全风险分级管控治理情况汇报，组织对事故隐患治理效果进行评估等。
3.3.1.6 听取重大安全风险分级管控治理方案和超出预算并投入较多的隐患治理费用计划；批准隐患排查治理预算或提取安全风险分级管控治理费用；审核安全风险分级管控治理费用的使用情况。
3.3.1.7 组织风险识别，批准公司重点危险源清单和隐患排查重点部位清单；
3.3.1.8 组织公司事故隐患的治理，及时消除事故隐患，并对隐患治理效果进行评估；
3.3.1.9 批准重大风险分级管控治理方案、验收报告； 3.3.1.10 组织重大事故隐患应按相关规定上报；
3.3.1.11 批准风险分级管控的考核奖惩意见，并监督其实施。3.3.2 公司安委会职责
3.3.2.1 安全生产委员会的主任为总经理，执行主任为安全分管副经理，成员为其他副总经理和各部门负责人。
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.2.1 安全生产委员会作为公司安全生产决策和统筹机构，决定公司安全风险分级管控治理的重要事项；安委会办公室设在公司安全部；
3.3.2.3 安委会应每月召开会议，研究和讨论公司安全重大事项，包括公司隐患排查治理的重要事项。
3.3.3 副总经理
3.3.3.1 协助总经理建立、健全并督促落实风险分级管控责任制，并组织各部门进行责任制的分解，组织对责任制落实情况进行考核奖惩；
3.3.3.2 组织建立公司安全风险分级管控治理专业技术组，批准公司隐患排查治理专业组名单，组织专业技术组开展各项工作；
3.3.3.3 协助总经理组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项规章制度；
3.3.3.4 组织各部门安全风险分级管控治理费用的申报、计划制定、使用管理和效果评价，并根据权限批准或审核相关费用的支出使用；
3.3.3.5 组织公司和各部门进行安全风险分级管控，发现重大风险立即上报总经理；
3.3.3.6 组织制定、审核重大、重要事故隐患的治理方案，并组织实施；
3.3.3.7 组织制定重大、重要事故隐患的验收，并审核验收报告； 3.3.3.8 组织进行事故隐患统计分析，并批准分析报告。
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.3.9 组织对各部门隐患排查治理工作进行监督检查，并提出考核奖惩意见；
3.3.4 公司安全风险分级管控领导小组
公司下设安全风险管理小组，总经理担任组长，各生产厂长、动力分管副经理任副组长，具体负责：
3.3.4.1 按专业特长，参加专业相关的安全风险分级管控活动，包括安全检查、专业安全评估等工作；
3.3.4.2 指导各部门对隐患原因进行分析，并确定治理措施；参加重大安全风险分析，提出分级分级、风险分级管控等建议，评审重大风险分析现状评估报告；
3.3.4.3 参加重大风险治理完成情况及效果的验证，评审重大风险治理验收报告；
3.3.4.4 参加对风险统计资料的分析，提出相关隐患预防、事故预警的建议。
3.3.5 公司其他主管职责
3.3.5.1 各部门主管应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；
3.3.5.2 组织本部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.5.3 负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；
3.3.5.4 组织开展本部门（含在本部门工作的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门风险辨识，对本部门不能治理的应上报企业并按公司要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的风险管理台账和统计分析等工作。
3.3.5.5 承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；
3.3.5.6 制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。
3.3.6 生产技术部经理
3.3.6.1 车间主任（副主任）是本单位开展安全风险分级管控自立工作的第一责任人，对本单位风险管理工作负全责；
3.3.6.2 具体组织并参与拟订本单位安全风险分级管控治理责任制、规章制度、安全操作规程等文件；
3.3.6.3 具体组织车间各班组开展风险识别工作，落实车间安全主体责任，确定本单位应当重点防范、监控的风险，确定本单位安全风险分级管控重点部位；
3.3.6.4 具体组织车间内开展安全风险分级管控工作，包括各类安全风险分级管控和上报、公示，落实“班前、班后会”、“安全员例会”、6 山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
“车间、班组两级安全风险分级管控自查自纠”等隐患排查活动，保存安全检查记录，下达隐患通知单等工作；
3.3.6.5 具体组织各班组进行隐患治理，并具体组织重大、重要事故隐患的分析、治理方案的编制和实施、治理验收等工作；
3.3.6.6 配合公司各级安全管理部门开展各项工作，并组织其定期学习和例会；
3.3.6.7 具体负责重大安全风险的公示，并按规定及时上报本厂； 3.3.6.8 具体负责建立车间重点安全风险分级管控治理台账，并定期进行统计分析，包括台账更新及台账内资料的保存；
3.3.6.9 具体组织对车间安全风险分级管控治理进行监督检查，并提出考核奖惩建议；
3.3.7其他主管职责
3.3.7.1 各部门主管为本单位安全风险分级管控排查第一责任人，对安全风险分级管控负责，其主要通用责任
3.3.7.2 各部门应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；
3.3.7.3 组织本部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；
3.3.7.4 负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.7.5 组织开展本部门（含在本部门工作的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门隐患的治理，对本部门不能治理的应上报厂区并按要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的事风险管理台账和统计分析等工作。
3.3.7.6 承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；
3.3.7.7 制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。
3.3.8 车间（部门）兼职安全员、班组长职责
3.3.8.1 具体实施本部门/班组的风险分级管控日常检查； 3.3.14.2 发现重大安全风险后应立即组织现场整改；短时间无法整改的隐患应采取临时安全措施；
3.3.8.3 负责将风险控制措施落实情况报告部门负责人，重大风险由安全员立即上报安全科；
3.3.8.4 车间班组长或安全员负责组织，配合安全科，以及业务主管部门的安全风险分级管控治理工作；
3.3.8.5 班组长负责，对作业人员日常隐患检查和整改情况进行监督检查；
3.3.8.6 班组长（或车间安全员）负责，建立本部门风险管理台账，按规定定期进行安全风险分级管控治理统计分析。
山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度
3.3.9 生产员工的职责
在第一线从事生产作业活动、业务管理的员工的职责，具体体现在其安全生产的权利和义务上，包括：
3.3.9.1 员工的权利包括：有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议；
3.3.9.2 员工有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；
3.3.9.3 员工发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；
3.3.9.4 从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品；
3.3.9.5 员工应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；
3.3.9.6 员工发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。
一是风险点排查常态化。该矿制定下发《安全风险分级管控制度》，健全完善安全生产责任制，构建以矿长、总工程师为主体，下设专业科室的安全技术管控体系，按照“从细排查源头风险点，从深管控风险关键点，从严治理现场隐患点”的工作要求，实行月度安全隐患排查和风险点分级排查一并纳入月度“双险双控”机制，全面、全方位、全过程排查井上下安全隐患和风险点，形成“关口前移、纵深防御”的“大快严”集中行动安全风险分级管控体系、全覆盖、无缝隙的“双险双控”管控网络体系和矿、区队(科室)、班组(岗点)“三位一体”的风险控制目标责任体系。目前，已排查各类190处，《生产经营单位安全生产风险点名册》即将汇编成册。
二是风险点措施精细化。该矿将排查出的风险点，紧紧围绕“人、机、物、环”方面的危险源，制定管控责任单位、管控责任人和具体管控措施(包括制度管理措施、施工工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等)，建立健全安全风险挂牌督办制度、安全风险公示制度和安全操作“明白卡”制度，重点强化“一通三防、防治水、顶板管理、提升运输、火药放炮、职业卫生、安装撤面和零星工程”等环节的风险点管控，在时间上、空间上和管理上，实现了风险预控、动态管控、全过程监控。
服务器维护及安全： ①关闭无用的端口 ：
网络连接都是通过开放的应用端口来实现的。尽可能少地开放端口，就会大大减少了攻击者成功的机会。关闭掉不会用到的服务。telnet使用更为安全的ssh来代替。下载端口扫描程序扫描系统，如果发现有未知的开放端口，马上找到正使用它的进程，从而判断是否关闭。
Windows主机可采用定义安全策略的方法关闭隐患端口；也可采用筛选tcp端口添加允许的端口，其余端口就被自动排除。
②删除不用的软件包
将不需要的服务一律去掉，如果服务器运行了很多的服务。但有许多服务是不需要的，很容易引起安全风险；同时可以腾出空间运行必要的服务，既节省资源又能保证服务器安全。
③不设置缺省路由
在服务器中，应该严格禁止设置缺省路由，建议为每一个子网或网段设置一个路由，否则其它机器就可能通过一定方式访问该服务器而造成安全隐患。
④口令管理
服务器登陆口令的长度一般不少于8个字符，口令的组成应以无规则的大小写字母、数字和符号相结合，严格避免用英语单词或词组等设置口令，定期更换。
Windows主机可以通过组策略中的密码策略强制使用强密码并要求定期修改，还需要为administrator账号改名。
⑤分区管理
潜在的攻击首先就会尝试缓冲区溢出。以缓冲区溢出为类型的安全漏洞是最为常见的一种形式。更为严重的是，缓冲区溢出漏洞占了远程网络攻击的绝大多数，这种攻击可以轻易使得一个匿名的Internet用户有机会获得一台主机的部分或全部的控制权。
Windows主机分区格式采用ntfs文件格式，对不同的文件夹设置不同的权限。为防止缓冲区溢出类型的网络攻击，安装相应的溢出漏洞补丁；日志文件放在非系统分区上。
⑥防范网络嗅探：
嗅探器能够造成很大的安全危害，主要是因为它们不容易被发现。可使用安全的拓扑结构、会话加密、使用静态的ARP地址来防范。
⑦完整的日志管理
日志文件记录着系统运行情况，攻击者往往在攻击时修改日志文件，来隐藏踪迹；因此需要对日志文件及目录设置严格的访问权限，禁止其他用户的读取和写入权限。
Windows主机开启审核策略，对账户管理、登录事件、对象访问、策略更改、特权使用、系统事件、目录服务访问、账户登录事件的成功 失败进行审核，产生日志文件，同时只有系统管理员对日志文件有访问权限。
⑧使用安全工具软件：
Windows主机可部署防病毒软件，安装微软基线安全分析器MBSA扫描服务器操作系统漏洞，及时下载server pack和漏洞补丁。部署主机IDS（入侵检测系统）；如免费的轻量级网络入侵检测系统snort，网络设备安全 ①交换机的安全
启用VLAN技术：在交换机的端口上定义VLAN，所有连接到这个特定端口的终端都是虚拟网络的一部分，并且整个网络可以支持多个VLAN。VLAN通过建立网络防火墙使不必要的数据流量减至最少，隔离各个VLAN间的传输和可能出现的问题，使网络吞吐量大大增加，减少了网络延迟。在虚拟网络环境中，可以通过划分不同的虚拟网络来控制处于同一物理网段中的用户之间的通信。这样一来有效的实现了数据的保密工作，而且配置起来并不麻烦，管理员可以逻辑上重新配置网络，迅速、简单、有效地平衡负载流量，增加、删除和修改用户，而不必从物理上调整网络配置。
②路由器的安全: a堵住安全漏洞
限制系统物理访问是确保路由器安全的最有效方法，将控制台和终端会话配置成在较短闲置时间后自动退出系统。避免将调制解调器连接至路由器的辅助端口也很重要。一旦限制了路由器的物理访问，则一定要确保路由器的安全补丁是最新的。
b避免身份危机
风险研究以及管控研究在国内外已经有了广泛的应用,特别是在国家的战略领域方面。现代电力的应用对于国家的稳定与安全有着重要的作用,风险研究以及管控研究对于现代电力的应用也越来越重要, 现在已初步形成了研究体系。
由于电力传输过程中的不稳定因素太多,并且有很多不确定因素,所以电力运行风险研究以及管控研究能够极大地减少电力运行的安全隐患,减少生产生活中因为电力运行不安全因素造成的经济损失。
IBM公司、中国南方电网公司等对于电网运行风险研究以及管控研究应用都有了实质的进展,对电力的安全与智能传输应用起到了重要作用。
1电网设备重要度评估与排序方法研究
1.1相关模型简介
很多电力事故表明,电网运行过程中依然存在很多薄弱环节,再加上电网运行中的不确定因素较多, 所以管控识别薄弱设备,消除在薄弱系统上存在的问题而造成的电力安全事故是风险评估与管控的意义所在。
1.1.1三状态天气模型
电力系统设备暴露在户外环境下,所以用三状态天气模型反映天气对于电力设备的影响
式中,λavg为元件年平均故障率;Pn为正常天气稳态概率;Pa为恶劣天气稳态概率;Pm为极端恶劣天气稳态概率;Fb为不良天气下设备发生故障的概率; Fm为不良天气下,极端恶劣天气的概率。
若设备存在正常和故障状态,则在Δt时间段内, 设备发生故障的次数可以近似地用泊松分布表示,t0时刻正常,t0+Δt时间内出现故障可以表示为
式中,λi为元件年故障率;Δt为时间间隔。
所以,可以得出在t0+Δt时刻,某一故障的概率为
式中,E为这一事故发生下,电力系统的状态;D为出现故障的设备;U为出现故障的设备。
1.1.2风险追踪模型
风险追踪模型要遵循以下原则:
1)失效责任原则。主要是说明某一设备出现故障时,如果其他设备因为这个设备损坏,或者未工作,则其他设备造成的问题也按这个设备出现问题考虑。
2)责任分配原则。系统中所有设备均是相同地位,不考虑设备的主次差别,一旦设备损坏,即按照一个设备处理。
式(6)为单个元件对系统风险的影响大小,可以通过量化得出。
2电网运行风险评估及管控系统设计
2.1电网运行风险评估及管控系统介绍
现有电网所提供的功能不能满足现有需求,为了可以让电力调度在运行上和控制上能够更加得心应手,电网运行风险评估及管控应运而生。它能够评估与管控在电力调度方面产生的风险,对于现在用电安全有很重要的意义,可以很大程度上将外部环境对于电力调度过程中产生的问题在调度前进行评估时加以分析和解决。完善在电力调度过程中存在的问题, 使我们在用电安全与智能管控上更进一步。
2.2电网运行风险评估及管控系统工作流程
电网运行风险评估及管控系统应用于实际供电系统中,必须保证系统的实用性,为电力调度中风险评估与管控把关,使电力调度中出现的问题可以最大化地减少。主要包含以下流程:
风险识别。风险识别是风险评估与管控的前提条件,能够识别电力调度过程中的风险,这样能够很大程度地避免调度过程中的风险,然后加以控制。所以风险识别是电网运行风险评估及管控系统工作的基础。
风险评估。风险评估主要分为分析评估、评级预警、分析风险场景和风险源等。
1)分析评估主要是对识别出的风险进行初步分析,以便将分析的结果分类,这样能够解决实际问题, 对后面的评级预警起到很重要的作用。
2)评级预警在分析评估的基础上,对电网运行中所产生的实际问题进行分级,以便能够根据问题的大小,制定切实可行的解决方案,避免人力和物质的浪费,是智能化管控电网运行的重要步骤。
3)分析风险场景与风险源,这样能够从根本上解决电力运行过程中的问题,为制定解决方案与实际调度过程决策阶段提供参考,从源头上控制与减少电力调度前的风险,这对于电网铺设前的设计与决策有重要的作用。
风险控制。在对风险进行评级与分析过风险场景与风险源后,可以以此为根据进行理论上的风险控制与解决问题方案的分析研究,在控制风险时,以避免为主,对风险进行控制,如果避免风险成本大于解决风险产生的问题,则制定相应的预警方案,解决方案。
决策。在完成以上环节后,可以根据实际需要, 优化减小风险源,修订计划,然后对整体方案进行决策,分析整体方案的实际成本与风险成本,制定切实可行的方案。
2.3电网运行风险评估及管控系统软件框架设计
设计电网运行风险评估及管控系统软件是本项工作中最重要的因素,这对于风险评估的实现与管控有着重要的意义,
设计电网运行风险评估及管控系统软件要基于实际应用出发,符合自动化与智能化的趋势,实现功能化与实用化。
SOA框架是一种软件体系结构,具有很多优点, 能够很好地实现电网运行风险评估及管控系统的要求,将软件功能模块化设计,结构简单,方便标准化与统一化的管理优化,易于维护管理。
2.4电网运行风险评估及管控系统功能设计
电网运行风险评估及管控系统主要是为在电网运行时进行风险识别、风险评估和风险场景以及风险源的确定,同时能够对供电进行调控和控制,这样就需要在满足以上条件的同时,在自动化和智能化上有较高的程度,对电网运行风险进行识别评估,并跟踪定位。自动化与智能化也是现代电网运行的趋势,能够很大程度上实现自动调控,提高工作效率。
要实现以上功能,就需要做好风险信息的整合与风险规则知识库的定制工作。
风险信息的整合与风险规则知识库的定制有利于对风险信息进行记录与分析,以便于进行控制与解决,同时还能为电网进行优化提供参考,为以后电网运行风险评估及管控系统的设计与优化做基础。
3风险评估及管控系统的实现与作用
3.1数据源与数据管理
根据系统信息收集模块收集的风险数据,与已知风险数据的输入,对数据进行整合分析与管理。主要包括实时数据、历史数据。
实时数据:在对电网运行风险评估及管控系统应用的过程中,实际发生与分析风险源产生的数据。
历史数据:对于电网运行风险评估及管控系统应用时,对实时信息储存,整合分析后产生的数据。
在对实时数据与历史数据进行分析与整合之后, 通过一定的分析归纳,利用数学模型的方法,可以通过图形与表格的方式表现出来,这样有利于对风险源进行综合分析,从而优化软件的整合流程。
将以上实时数据、历史数据以及整合出的图形数据表格统一整理在电网运行风险评估及管控系统的平台上,利于提取分析和利用,提高工作效率。
3.2风险评估及管控系统的系统应用功能
电网运行风险评估及管控系统的系统应用功能主要由信息采集、风险识别、风险分析、风险识别、 风险控制、风险源跟踪等模块组成。
信息采集:根据电网运行风险评估及管控系统使用过程中运行信息进行采集和储存,为风险识别提供数据。
风险识别:对信息采集过程中采集到的数据进行分析识别,对能够造成设备损坏,或者系统不能正常工作的信息进行识别,为风险分析做铺垫。
风险分析:对风险识别环节识别到的风险进行分析,分析设备损坏造成的原因,或者系统不能正常工作的原因,并进行分级。
风险源跟踪:对造成损坏或者不能正常工作的设备进行跟踪。
风险控制:对分级风险提供相应的措施进行控制,对追踪到的不能正常工作的设备进行提醒与预警,以便采取不同的措施进行完善和修复。
3.3风险评估及管控系统数据库设计
电网运行过程中产生大量的数据信息,在对信息进行处理后,需要设计一个完整的数据库,确保能够方便地提取数据和分析数据,这也是对系统进行优化所必要的。在数据库进行设计时,要保证数据库能够随时快速运行,以便系统能够快速读取与处理,保证电网运行风险评估及管控系统的流畅性。数据库中的数据可以按需求分为基础数据、输入数据、输出数据、 规则数据等。
3.4风险评估及管控系统人机界面的设计
在电网运行风险评估及管控系统人机界面设计时,应满足简单、一体化的人机界面。主要包括网页界面与桌面程序界面。
1)网页界面:网页界面应该支持在电网运行风险评估及管控系统中全部的外在功能,方便操作。在对风险进行评估时,输入数据操作简单,画面明了, 输出数据全面。同时易于对系统进行系数设置,还易于维护。
2)桌面程序界面:桌面程序应该易于进行登录和对系统用户进行管理。
4结束语
现代电力运行的现代化与智能化是一种发展趋势,从研究意义上来说,对于我国乃至世界都有很重要的意义。随着我国科学技术的发展,我国对于电网运行风险评估及管控的研究现状较之前取得了很大的进步,在电网运行风险评估及管控对于现代智能化、自动化电网控制运行的利用上也迈出了坚实的步伐,但不可否认的是,我国对于电网运行风险评估及管控的研究相比较于发达国家还有很大的差距。
本文主要从电网运行风险评估及管控的研究意义,以及对电网运行风险评估及管控系统的设计与应用出发,利用三状态天气模型以及风险追踪模型,说明电网运行风险评估及管控的工作原理。通过对信息采集、风险识别、风险分析、风险识别、风险控制、 风险源跟踪等模块的功能介绍阐述了电网运行风险评估及管控的工作流程。
【关键词】财务会计 核算风险 风险管理 分析 建议
目前我国仍未颁发实行一套完整的企业管理机制，此时财务会计核算工作开展得参差不齐，正因如此财务会计核算风险成为了企业在运营发展过程中的主要风险之一，关系着企业获得经济效益的多少以及影响其在市场中的地位。本文作者积极的对核算风险的成因进行分析[1]，同时提出加强对风险管理的工作力度是有效降低财务会计核算风险负面影响的有效对策之一这一建议。
一、浅谈财务会计核算风险的内容与特征
财务会计核算风险，其实质上就是指在财务活动进程中，因为各种不确定因素的干扰，最终导致财务收益没有达到期待效果，在很大程度上这一风险的产生会使企业蒙受巨额的经济损失。而对于事业单位而言其财务会计核算风险主要的表现形式为财务资源是通过非法途径获得的，并且在使用上缺乏合理性，风险的产生最终会影响企业事业发展的进程。
财务会计核算风险的主要特征体现在以下几个方面：客观性、善变性、不确定性、可预测性。
二、分析财务会计核算风险产生的原因
（一）企业在对成本以及固定资产核算之时极易产生风险
这主要是因为企业事业在发展运行的过程中成本核算以及固定资产核算的数量是庞大的，如果财务会计人员对企业资产折旧的状况以及未来的发展模式不能有深入的了解，此时企业净资产的核算结果就缺乏真实度，此时的核算工作不能将该企业实际的运营状况反映出来，固定资产的实际市场价值与市场账面价值不匹配那么就增加了核算风险产生的几率。
（二）投资与核算方面产生风险
在我国企业盲目跟风的现象屡见不鲜，最终导致资金浪费的后果，例如在对固定资产进行采购设置以及更新的过程中，没有做好对投资项目效益的分析与评估工作，此时回收的成本就可想而知了，短期或者长期的财政危机就出现了，企业遭受了风险的打击。
（三）企业信息系统内部监控不完善也是导致核算风险产生的主要原因之一
相关研究资料证实，企业信息系统监管的效率直接作用于财务会计核算工作。在信息化时代的引领下会计电算化技术的引进与应用，完成了对大批量数据信息的采集、整合与管理工作，缓解了业务人员的工作压力，提高了企业财务会计工作的效率。但是我们必须清醒的认识到会计电算化技术发展得并不完善，如果企业信息系统内部监控体制没有建立健全，此时计算机会计信息系统以及数据的保密工作就存在缺陷，有极大的可能造成财务会计核算数据信息的丢失或者是外泄，此时核算工作处于危机的环境中，风险由此形成。
三、对财务会计核算风险管理工作的建议
（一）引导财务会计人员树立正确的核算风险意识
众所周知，财务会计人员作为企业内部财务风险管理的主导人物，其素质与技能水平的高低直接关系着风险管理的工作质量，进而影响企业整体事业发展的面貌。因此企业管理部门应该应用有效的对策协助财务会计人员建立健全风险防范与管理的意识理念，在激励制度的辅助下引导他们积极参与风险管理工作。为了使财务人员树立正确的风险意识，可供采取的途径是多样化的，例如有针对性的、定期的开展财务风险培训工作，帮助财务人员及时的更新专业知识，学习新的法规与技能;当然企业还可以组织重点、专题性的教育培训工作，借此去强化财务人员风险防范意识，提升其对风险的辨别与管理能力，为核算工作的顺利开展奠定基础。
（二）重点完善企业资金管理体制
在《预算法》引导下，参照其拟定、实行、审批与监督等具体内容，以促使企业财务内部控制流程落实规范化的目标，此时企业资金管理体制便得以完善，财务人员参照合理性预算执行比例指标，以提高对指标评价的工作效率，最大限度的优化了企业资金使用的效率。总之，年度资金预算报表、月度资金执行表科学性与完整度的提高使企业资金管理体系得以健全，避免了资金分配不足或者是资金闲置现象的发生，当然资金占用、挪用的现象发生的几率也大幅度的降低，此时企业的财政实力显著的增强，由此可见，风险管理工作的实效性发挥出来。
（三）设置合理化的风险管理目标
财务会计风险管理的三大目标为：实际工作性目标、财务信息性目标、合规合法性目标。实际工作性目标的确立使使资金核算、财务团队组建等财务活动环境更具有序性;而财务信息化目标的设立使财务活动过程中产生的核算信息更具透明度，借此提高了财务核算信息的时效性与可靠性，此时财务会计核算工作的质量有所保障;合规合法性目标的设置使企业财务会计部门立足实际，分析企业生产、营销以及管理等环节的实际状况，以我国相关的法律法规为准绳，借此提高财务活动的合法性，此时财务会计核算工作就会有规律的运行。总之在目标的正确导向下，企业财务会计核算风险产生的苗头就会被扼杀在萌芽之中，达到对风险有效管理的目标。
四、结束语
总之，企业财务会计核算风险产生的原因是多样化的，而为了落实对核算风险管理的工作任务，可选择的途径也是多元化的[2]，除了本文提及的几点以外，做好财务会计核算风险预警体制的建设工作也是极为可行的，这是因为管理工作是建立在风险预测工作基础之上的;当然通过完善企业财务会计核算流程所达到的管理效果也是大快人心的，此时企业将会是在合理性监管秩序中获得更大的经济利润，提升市场竞争力！
参考文献
[1]郑毅.财务风险的成因及其防范[J].北京林业管理干部学院学报，2011.
[2]汪海燕.事业单位内部控制与财务风险防范探讨[J].行政事业资产与财务，2013.
强化法律风险控制的基础工作，是防患于未然，所谓“防患于未然”正是法律风险控制工作始终处于积极、有效和稳健运作的重要保证。二级单位具有经营管理和项目管理的多重功能，法律风险存在着范围广和层次多，因此，在基础工作的强化中，可以通过制度化、专业化、体系化建设，使法律风险控制工作达到全方位覆盖和长期有效进行的目的。
目前我单位存在的法律风险主要有以下几点： 1．设立的法律风险；
2．合同管理过程中的法律风险； 3．人力资源管理法律风险； 4．知识产权法律风险； 5．施工过程的法律风险； 6．诉讼风险。
以下为本单位法律风险管控的方式。
一、设立的法律风险管控
单位在设立过程中各种手续应及时办理，避免设立瑕疵。建立健全法律风险控制工作的有关制度，如法律顾问工作制度、岗位权责制度、决策制度、请示报告制度、风险评估制度、专业工作制度、报表制度、档案制度、奖惩制度等，使各项工作有章可循，始终处于受控状态。
二、合同管理过程中的法律风险管控
合同管理过程中的法律风险主要体现在：合同签署阶段风险、合同履行阶段的风险。提高项目负责人特别是决策者的防范风险的意识是前提；建立风险管理机制是及时识别、降低和化解风险的有效手段；健全防范法律风险的制度是保证；抓住防范法律风险的关键环节和因素是重点；强化过程控制的监督检查是防范法律风险有效途径；建立以专兼职结合的、以法律顾问牵头的合同管理机构是防范企业法律风险的客观要求。合同管理过程中的法律风险控制的目的，是依法订立和履行合同；提高合同的履约率，减少合同纠纷；维护企业的合法权益，促进企业持续健康快速的发展。
三、人力资源管理法律风险管控
建立并完善内部人力资源风险防范体系和危机处理机制，控制内部人力资源法律风险。
1．建立事前的风险防范机制。重视单位规章制度的制定，包括制定程序、内容确定、发布实施程序这三方面，如果这三个方面存在欠缺，则后果可能会是该规章制度全部或部分无效，这就意味着单位的内部劳动管理行为失去了依据；意味着单位依据所谓的规章制度采取的管理措施将是无效的、得不到法律支持的。
2．单位与劳动者之间是通过劳动合同来明确权利义务关系的，劳动合同是单位与劳动者之间法律关系的表现形式。因此签订劳动合同时，何时签订劳动合同，如何变更劳动合同，如何解
除劳动合同，如何终止劳动合同等问题上必须明确规定，如果处理不当，单位将面临着相应的法律责任。
3．建立事后危机处理机制。单位内部设立专门的法律风险管理部门，并不断健全和完善部门制度,设立危机预警机制,应对法律危机。
四、知识产权法律风险管控
1．强化单位知识产权意识，知识产权作为单位的无形资产，是单位重要的竞争资源。
2．加强知识产权的保护，涉及到知识产权的方面，单位应该高度重视，在技术服务合同中，要对产生知识产权的归属问题明确规定，以避免知识产权落入他人之手。
五、施工过程的法律风险管控
1．技术供应方面：技术内容、工程验收程序要明确。如果技术内空不明确，发包方很可能以不符合规范为借口，不进行验收和结算，质量标准不明确，主要是没有明确符合哪种质量标准，无法评定工程质量是否达到标准；工程验收程序不明确，在合同中未约定现场工作人员，对承包方提出的技术问题不进行解决和不正确、不及时解决，并严重影响施工生产时的责任和解决办法。
2．预付款、进度款方面：在合同中要有明确的条款约定。没有细致的合同条款约定，就会缺少对发包方逾期拨款的有力度、量化的、可操作的约束措施，从而造成我单位资金紧张。
3．工伤事故方面：建立完善的工伤事故管理办法，加强工伤
事故管理，提高工伤事故处理效率。在与员工签订劳动合同时,除依据有关法律规定为员工购买工伤保险或其他商业保险以事后救济外，更重要且行之有效的是未雨绸缪，防范工伤事故的发生，重点从以下方面积极着手：①在劳动合同中明确员工因故意或重大过失致使发生工伤事故，对造成其本人或其他员工的生命财产损失应依法承担责任；②加强安全生产的培训和教育，强化员工的安全意识，风险意识；③加强安全生产的管理，严格规范和执行安全生产操作规程，绝不懈怠；④明确管理和岗位责任；⑤制定事故处理应急预案和防范机制，定期演练，深入开展学习。
六、诉讼风险管控
根据我单位的具体情况，诉讼风险主要存在于民事纠纷中。在经济事务，如果事前审核得当，很多民事诉讼是可以避免的，即使是无法避免的重大复杂案件，也可以减少败诉可能，增加和解、调解的机会。
首先是经济事务中的必要注意义务，包括合同对方的基本工商资料；是否超出对方经营范围；若系特许经营，应在相关许可部门查询其经营资格；是否具备履行合同的能力；在签订合同时是否具有善意等等，履行上述注意义务的目的在于，保证合同的真实有效和可履行性，获得善意交易人的受保护地位。
其次是合同履行过程中的注意事项。为了应对具体商业情况的变化，在合同履行过程中，应当密切注意合同对方的履行能力和商业信誉，必要时应要求对方提供履行担保或行使其他不安抗
辩权；为避免民事被诉，在民事交往中，应当规范管理各种书面资料，包括来往信函、传真、电邮等，对合同变更应当双方协商一致并出具书面材料；在接受指令性任务时，应当明确权利义务和责任关系，避免被动，在向下发包业务时，应当密切注意总承包方的履约能力，无论业务分包是否经过发包方同意或选择，在合同中均应约定总承包方对各分包方的履约承担连带保证责任。
