物资采购管理专项效能监察工作总结报告（精选11篇）
一、工作准备情况
我们认真制定了物资采购和工程项目管理专项效能监察实施方案，明确了效能监察的工作目的、工作方法和工作步骤，并分阶段组织实施：工作目的：大力推行物资采购“阳光工程”，堵塞漏洞，降低采购成本，杜绝违纪违法行为，提高公司经济效益。工作方法：通过建立健全物资采购规章制度，规范物资采购招议标程序。步骤：4月3日－4月30日为学习宣传阶段；5月1日－5月31日为自查阶段；6月1日－8月15日为检查阶段；8月16日－8月31日为整改阶段；9月1日－9月15日为总结提高阶段
二、自查情况：
物资供应部、设备部等职能部门在自查阶段能认真按照实施方案的要求，组织部门人员进行了专题学习。对相关制度依据集团公司、大唐甘肃公司的制度规定进行梳理对照。各部门结合公司实际进行修订，对制度执行中存在的漏洞和不足及时完善；能认真履行物资采购的流程管理和建立质量可靠、服务及时的供应商队伍信息库，并与各供应商签订了廉政合同。以上部门均将自查情况报告按时上报效能监察工作办公室。
三、检查情况：
在自查工作结束后，监察审计部会同相关部门对物资采购管理情况进行了检查。
2、对执行程序、制度的规范性进行了检查。按照大唐甘肃公司文件要求，30万元以上要进行招标或大唐甘肃公司授权我公司组织进行招标，30万元以下可由我公司组织进行议标。在公司各项目招议标工作中，监察审计部全过程进行了监督。通过检查，职能部门能按要求执行各项制度，按程序开展工作。
3、我们重点对集体商务谈判项目执行情况进行了抽查。通过抽查，各项程序执行较好，但也发现有个别不足。如：在生水管道阀门更换项目中采购的金属硬密封蝶阀，由于当时正处于全公司联修阶段，工期紧、任务重，分场要求时间紧迫。物资部按急件进行了办理，未按照公司有关集体商务谈判制度进行议标。事后，物资供应部及时补办了相关议标手续。
4、对物资材料管理制度执行情况进行检查。我们对设备物资采购相关管理制度的建立健全进行检查，检查管理制度是否完善，查阅合同是否规范，相关工作人员是否存在不廉洁行为。
经过统计分析，1-10月份设备材料采购招议标及商务谈判共计47次，签订合同47份，为公司节约采购费用159.76万元。设备大修、技改招议标及商务谈判共计58项，签订合同58份，为公司节约费用74.5万元。
三、监察建议：
1、物资供应部要规范执行《议标性集体商务谈判实施细则》，对采购数额较少的材料必须要按相关规定进行；
2、要把学习掌握管理制度作为提高执行力的前提，认真组织部门人员学习相关管理制度，保证工作的制度化、规范化；
3、要进一步完善急件急办工作程序，要加强对公司物资采购招议标管理制度的学习，提高严格按制度办事的认识和自觉性。不断加强部门人员廉政建设，严格防范和杜绝不正当交易行为的发生。
四、整改提高情况
在效能监察检查小组的督促下，各职能部门针对提出的意见和存在的问题认真进行了整改。
1、物资供应部、设备部认真组织部门人员学习相关管理制度，不断提高管理人员制度执行力。
2、物资供应部、设备部对部门相关管理制度进行了梳理，制定和修订了一些管理制度。物资供应部修订和完善了相关管理制度10项、部门各岗位工作标准15项，设备部修订完善了电力生产发包工程管理制度。
3、通过制度建设的不断完善，管理人员工作程序的不断规范，堵塞了管理上的漏洞，提高了管理人员严格执行设备物资采购管理制度的自觉性，防范和杜绝了不正当交易行为的发生。
煤炭是关系巴陵石化生产全局的战略性原料,公司两个自备电厂及尿素煤代油装置在满负荷情况下全年需要消耗原煤260万吨。公司煤炭采购管理模式是在中石化总部委托下的集中采购。根据集团公司部署要求,该公司煤炭采购效能监察组织管理采取“公司一级负责,公司本部与相关直属单位二级管理,直属单位、业务主管部门及监察和审计部门三级监督”模式运行。
该公司煤炭管理效能监察以重点抓好计划审核、供应商管理、采购管理、计量管理、质量管理、运输管理、卸储管理、规章制度、廉政建设为工作节点,将煤炭管理的9关键环节共39监察子项进行细分,制订了《煤炭采购管理效能监察工作任务分解表》,就监察内容、负责部门、参与部门、监察方式、监察时间和监察标准进行了确定。物资装备部、热电事业部、动力事业部相应成立了煤炭采购管理效能监察项目工作组,制订了实施细则,加强对效能监察工作的具体指导。
煤炭成本占巴陵石化热电和动力两个事业部生产成本的70%。煤炭质量是煤炭管理的关键环节,也是煤炭采购管理效能监察的重点。在市场上煤炭质量下滑,煤炭价格上扬的情形下,该公司加大过程监控力度,确保煤炭到厂质量。他们围绕“两点一线”(即煤炭发运点和接卸点,煤炭运输线),加大煤炭发运现场的煤质监控,强化运输环节全过程跟踪,加强现场检测、接卸和采制化监管,保证煤炭供应的稳定,煤炭质量没有明显下降,热值差逐年降低,为降低生产总成本发挥了积极作用。
该公司因远离煤炭市场,加之运输途径单一,造成进厂煤车、煤质不均衡,部分矿点煤炭煤质较差,煤车分层装车、掺杂现象时有发生。热电事业部加大了对煤车分层装车的检查,要求当班煤调对每批进厂煤车开大门进行检查,增加下层取样批次。动力事业部还根据煤炭管理规定,对燃运车间、生产室每月进行严格考核,由党委书记牵头督查,定期检查车间进厂煤、入炉煤分析化验的基础台账,分析差值大的原因,及时解决煤炭管理工作中存在的不足。其指标完成情况与经济责任制考核挂钩。去年,该事业部进厂煤与入炉煤热值差控制在4.56%,与上年相比下降了4.72%,相当于减少4.01万吨原煤货款支出,直接增加经济效益1707万元。
该公司加强供应商管理,所有煤炭供应商要做到“三个必须”,即必须是中石化一级网络供应商成员,必须拥有符合国家要求的煤炭经营许可资质,必须拥有固定的经营场所。他们将供应商分为主力供应商、重点供应商、一般供应商及备案供应商四类进行管理。建立了对供应商的业绩引导订货机制和业绩引导月度进厂计划机制,支持和鼓励供应商在公平竞争的基础上追求最佳业绩,严格执行“末位淘汰”机制。通过对供应商进行每月考核,利用供应商业绩引导机制办法,该公司煤炭供应商由最初的21家调整到目前的17家。
针对煤炭采购流程长,涉及面广,操作难度大的特点,该公司在煤炭采购管理环节,一方面加大了大矿煤采购比例.另一方面在采购管理机构和岗位设置上进行了分设。他们在采购管理机构置上遵循障碍管理的原则,将制度管理、计划管理、采购业务操作、计量管理、质量管理、库存管理分别设置在市场营销部、综合计划部、物资装备部、热电事业部、动力事业部等部门和单位,做到了采购与使用单位相分离,计划与业务操作相分离,管理与考核相分离.起到了相互制约、相互监督的作用。在采购岗位设置上遵循岗位不相容原则,依据内控管理制度煤炭业务流程表要求,根据岗位不相容原则,设有计划、发运、现场接卸、签收、结算等业务岗位。
该公司煤炭到厂计量以公司电子轨道衡计量数据为依据,参考途耗、水分等综合因素,由物资装备部、使用单位共同确认。从物资装备部煤炭科的发货单位加密,到煤调人员的采样加密,再到采制样人员的采制样加密,该公司做到了从原煤进厂到分析全过程的“三级加密”管理。
一、认真组织，积极开展效能监察工作
为确保燃料管理效能监察工作顺利开展并取得实效，由监察审计部牵头，各相关职能部室人员积极配合，我们对照2005燃料管理效能监察工作实施方案检查对照表，坚持“自查—整改—检查—再整改”的工作程序，继续对燃料管理工作进行了全过程效能监察。
一是组织燃料管理部及相关部门认真进行自查，严格“对标、对表、对照”进行，书写自查报告
二是坚持每月两次深入煤场，现场监督来煤过磅、煤质采样，对来煤数量、质量进行监督；对煤样化验的规范性进行监督。
三是会同发电部、燃管部每季度进行一次检查，对配煤掺烧方案执行情况、来煤、煤场管理等情况进行检查，确保燃煤数值达到燃烧要求。
四是注重加强管理人员廉洁从业教育，定期对他们进行集体廉政谈话，确保他们在工作中能规范执行各项工作标准，避免发生不廉洁行为。
二、加强管理，认真监察，及时进行整改
我公司燃料管理效能监察工作采取自查、检查、抽查相结合的方式，坚持事前、事中、事后监督相结合，把效能监察贯穿于燃料管理工作的全过程，从采、制、化、计、煤厂管理等方面开展“六查”（查制度建设、查人员行为、查合同管理、查质量管理、查计量管理、查费用管理）工作。对检查中发现的问题，提出监察建议，要求职能部门进行整改。
一是通过磅、采、制、化检查中发现汽车来煤质量不稳定，部分矿来煤发热量达不到要求，对锅炉燃烧不利。为保证燃煤质量，我们对磅房抽样，对热值随时进行分析化验。
二是会同发电部、燃运分场对来煤、配煤方案进行检查监督，督促燃运分场加强煤场管理，做好配煤掺烧工作。
三是要求煤化验班每半年分矿别进行一次煤样筛分试验，对收到煤样进行称重、矿别、品种登记。
四是按周期对仪器进行校验，对自动工业分析仪、测硫仪按电力行业标准每半年进行一次整机性能鉴定。
五是对入厂煤按国标要求每半年进行一次采样精密度校核试验。
三、开展燃料管理效能监察工作所取得的成效
通过公司相关部门对燃料管理工作的监督检查及整改，燃煤管理各项工作均取得一定成效。特别是大唐甘肃公司6月27日对我公司燃料管理进行检查提出监察建议后，我公司迅速组织，认真进行整改，进一步完善了燃料管理制度，堵塞了漏洞，规范了人员行为。在今年燃料紧缺的情况下，我公司燃料保证了需求，没有影响发供电工作。
（一）燃料管理人员的思想认识水平进一步提高。公司监察审计部人员深入燃料管理部门，协同部门负责人组织燃料管理工作人员认真学习《效能监察建议书》和《效能监察限期整改通知书》提出的整改内容，明白公司燃料管理上存在的差距，提高了燃料管理工作人员做好燃料管理工作的思想认识；其次燃料管理部制定了整改计划，明确整改目标，落实责任，按照科学管理、提高燃料管理水平，节约燃料成本的原则，对燃料管理效能监察检查组提出的整改建议逐条落实。
（二）积极开展燃料管理培训工作，全面提高了人员的业务知识和岗位责任意识。按照大唐甘肃公司要求，结合燃料管理部门的实际情况，重新修订形成了《**热电公司燃料管理培训制度》，对培训内容进行了细化。明确了燃料管理人员上岗能力基本要求、燃料管理人员业务知识内容及燃料采、制、化、计、煤厂管理等方面工作程序和要求，使各级人员岗位责任制、廉洁自律规定得到有效落实，人员的工作态度、工作效率得到较大的提升，各岗位工作人员能够较好地遵守公司的各项规章制度。
（三）完善燃料管理制度，采制化工作进一步规范。依据大唐集团公司、大唐甘肃公司相关管理制度，并根据《**热电公司企业管理标准》重新对燃料管理制度进行了修订。于7月底修订和完善了共15项管理制度，并编印成《****热电有限责任公司燃料管理制度》（汇编）。内容涉及各个岗位和采、制、化、计、煤场管理等各个环节，形成了公司燃料管理的一整套较为完善的管理体系，为公司提升管理效能打下了坚实的基础。
低价和优质优价的区别结算方式，为更多更好地采购优质小窑煤打下了基础，使小窑煤在保量的前提下，热值有了明显提高。
（五）为确保入厂、入炉煤采制工作的规范性和严肃性，公司成立了采制班，负责入厂、入炉煤采制、全水分分析工作。
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(摘要)
中国石化股份公司物资装备部 卢秀军
第一节 开展物资采购管理效能监察的目的和意义
一、开展物资采购管理效能监察，对物资采购管理各项规章制度的贯彻执行，保证“归口管理、集中采购，统一储备，统一结算”的工作方针落到实处，促进集团化整体优势的进一步发挥，提高中国石化物资采购供应工作整体效益，有着十分重要的意义。企业物流看似是货物的流动，伴随的则是有关客户需求、服务水平、库存状况等信息的流动，其根本是企业资金和利润的流动，它可能是我们的利润源泉，也可能会是吞食企业利润的无底洞。
二、开展物资采购管理效能监察，是降低采购供应风险，保证各企业物资采购工作高效有序进行的重要措施。
三、开展物资采购管理效能监察，是强化采购关键环节监管，规范采购行为，堵塞管理漏洞，杜绝暗箱操作，减少企业效益流失，预防腐败，防止违法犯罪行为发生的重要手段。
第二节 物资采购管理效能监察过程中应注意的问题及各监察点的检查方法
物资采购管理效能监察主要是通过对12个监察点的监察，重点检查各企业贯彻执行物资采购管理有关规章制度的情况和物资采购管理体制、运行机制的落实情况。由于物资采购的决策过程是由企业采购部门、用料单位、供应商等多方因素共同作用下完成的，存在着技术、经济、社会等因素的影响，因此，监督检查难度很大。
一、物资供应体制的监察
1、物资供应体制的管理与规定:集团公司、股份公司实行“归口管理、集中采购、统一储备和统一结算”的物资供应管理体制。物资装备都是中国石化物资供应归口管理和集中采购部门，负责对各企业物资采购供应管理工作进行指导、协调监督和考核;各企业必须在分公司设一位领导主管物资供应管理工作，设一个物资供应部门负责上市和非上市物资采购归口管理、集中采购和统一储备工作。存续不设物资采购机构，所需物资委托上市部分物资供应部门集中采购，按照规范的关联交易运作。
2、物资供应体制容易出现的问题:部分企业集中采购程度不高，尤其是上市非上市分立运作后，分散采购倾向比较严重，非上市部分所需物资委托上市集中采购率低;上市与非上市部分关联交易不规范。
3、物资供应体制的监察点:归口管理、集中采购、统一储备、统一结算
4、监察的内容和方法
(1)归口管理:通过了解各分(子)公司的物资供应管理体制，检查是否由分公司物资供应部门归口物资供应管理，是否由一位领导主管物资供应工作。
(2)集中采购:通过了解物资采购状况，检查企业内部集中采购是否达到规定要求，非上市是否按规定委托上市物资供应部门采购，有无擅自采购的行为(重点为总部集中采购的品种)，关联交易及收费是否规范。
(3)统一储备:通过了解企业储备状况，检查是否实行了统一储备，是否实现了储备信息共享和资源统一调剂调度使用。
(4)统一结算:通过了解企业资金使用和结算方式，检查企业采购资金是否由物资供应部门统一使用，储备资金是否按核定的储备定额进行控制。
5、参考文件:《中国石油化工集团公司物资供应管理规定》(中国石化物[2002]309号)、《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物 [2002]67号)。
二、计划管理的监察
1、计划管理的业务程序:生产单位、分厂、车间按规定的时间，向物资采购部门提报需求计划，物资采购部门平衡物资需求计划，编制采购计划。
2、计划管理容易出现的问题:用料单位不按要求编报需求计划，提报计划随意性大、不准确，导致计划准确率低，供应不及时;物资采购部门未按要求编制、审批采购计划等，导致出现超储、积压、浪费现象。
3、计划管理的监察点:物资需求计划、物资采购计划、计划与采购岗位分设。
4、监察的内容和方法
(1)需求计划
(2)采购计划
(3)计划与采购岗位设置
5、参考文件:《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物[2002]67号文件)及企业制定的计划管理相关规定。
三、供应商管理的监察
1、供应商管理的业务程序:按照中国石化物资采购渠道分级管理的要求，供应商由总部与各企业两个层面分级管理，总部负责总部集中采购供应商、一级供应商网络管理;总部集中采购供应商、一级供应商网络未包括的物资品种，各企业组建二级供应商网络，并负责二级供应商网络的管理。
2、供应商管理容易出现的问题:属总部集中采购和一级供应商网络涵盖的物资，企业又办理二级供应商网络;企业二级供应商网络的供应商选择、准入程序不规范，考核评估机制不健全;总部通报处罚过的供应商，企业仍在继续与其发生业务;中间商采购、网络外采购比例较大;以设计、使用、技术等形式指定供应商。
3、供应商管理的监察点:供应商资格预审、供应商考核
4、监察的内容和方法
(1)供应商资格预审
(2)供应商考核
5、参考文件:《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物[2002]67号)、《中国石化物资采购渠道管理暂行规定》(石化股份物管[2003]72号)。
四、采购方案的监察
1、采购方案的操作规程:物资采购分为总部直接集中采购、总部组织集中采购和企业自采3种模式。对需求计划性强的大宗、通用和重要物资，由物资装备部实施总部直接集中采购;对需求计划性较强的大宗、通用、重要物资，由各企业在总部组织集中采购供应商短名单内实施采购;其它物资各企业可根据生产需求，采取协议采购、招标采购、询比价采购等方式自行采购。
2、采购方案容易出现的问题:总部集中采购物资，企业越权自行采购;可实行批量采购的物资，企业分散对外采购，造成批量采购规模优势难以发挥;已建立供应商网络的物资未在网络内采购，中间商选择比例高;供应商预选中存在着设计指定、技术指定、使用指定采购的现象。
3、采购方案的监察点:采购模式、供应商选择、方案审批
4、监察的内容和方法
(1)采购模式
(2)供应商选择
(3)方案审批
5、参考文件《:中国石油化工股份有限公司总部集中采购实施办法》(石化股份物[2003]406号)、《中国石油化工股份有限公司总部组织集中采购实施细则》(石化股份物设[2003]444号)，以及企业制定的相关规定。
五、网上采购的监察
1、网上采购的业务程序:企业需用的各类物资均可上网采购，凡中国石化总部集中采购的物资必须上网采购。属总部直接集中采购的物资，企业通过石化总部电子商务网站录入订单，由总部实施采购，企业与石化总部签订采购合同;总部批复委托企业自行采购的，企业签订合同后，将合同要素录入石化总部电子商务网络系统;属总部组织集中采购的物资，企业通过石化总部电子商务网录入订单，总部组织集中采购的供应商在网上公开报价，企业根据报价等情况确定供应商，并录入采购合同。
2、网上采购中容易出现的问题:网上采购补录现象严重;网上与网下采购两张皮(重复审批);应上网采购的物资未上网采购;企业提报网上采购订单后，订单已过交货期而未编制询价方案、询价书、未录入合同，造成网上垃圾。
3、网上采购的监察点:网上采购率、网上业务处理及时率、网上业务处理方式
4、监察的内容和方法
(1)网上采购率
(2)网上业务处理及时率
(3)网上业务处理方式
5、参考文件:《中国石化网上采购管理规定》(石化股份物[2002]22号)和《关于加强网上采购管理的补充规定》及《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物[2002]67号)。
六、采购方式的监察
1、采购方式的业务程序:物资采购方式主要分为协议采购、招标采购、询比价采购3种，属于总部直接集中采购、组织集中采购范围内的物资，由物资装备部组织各企业物资采购部门与供应商进行联合谈判签订一揽子框架合作协议，按合作协议实施协议采购;属于企业自行采购物资具备招标条件的，由企业物资采购部门实施招标采购;对采购批量较小且不具备招标条件的物资采购采取询比价方式采购。企业编制询比价采购询价书后，可在一、二级供应商网络内选择3家或3家以上的供应商，向供应商发出询价书，依据询价结果确定供应商，也可通过总部网上竞价采购系统，实行网上竞价采购。
2、采购方式容易出现问题:属总部组织集中采购的物资品种，企业未在框架协议确定的供应商短名单选择供应商，未按协议确定的价格执行;招标采购容易出现的问题是明招暗定、虚假招标，寻找借口、规避招标，招标程序不规范、不严谨，使招标流于形式;招标评分标准不合理，评委主观评分的分值大;标底价测算不准确，投标供应商恶意报价等。询比价采购预选的供应商未选择3家或3家以上;指定采购或明询暗定;参与报价的供应商蓄意串联，相互充当“价托”。
3、采购方式的监察点:协议采购、招标采购、询比价采购
4、监察的内容和方法
(1)协议采购
(2)招标采购
(3)询比价采购
5、参考文件:《中华人民共和国招标投标法》、《评标委员会和评标办法暂行规定》、《中国石化重要物资招标投标实施办法》(石化股份物[2002] 152号)、《中国石油化工股份有限公司总部组织集中采购实施细则》(石化股份物[2003]444号)。
七、项目管理的监察
1、项目管理的业务操作:物资装备部负责项目物资采购管理工作，实施限上、限下项目分类管理。凡投资额大于3000万元、新区动用探明石油储量1000万吨及以上、原油产能建设10万吨/年及以上、动用探明天然气储量l00亿立方米及以上、天然气产能建设2亿立方米及以上的基建、技改等投资项目采购管理工作由物资装备部归口管理，项目责任单位在物资装备部指导下具体实施;限下项目采购管理工作由项目责任单位自行管理和实施，物资装备部负责监督和考核。
2、项目管理容易出现的问题:企业工程建设项目未经物资装备部组织进行国内外采购物资分交和国内采购物资集中分交，便开展采购工作;个别企业工程项目物资采购以包代管，一包了之，工程项目物资采购管理薄弱，项目总承包单位片面强调设计、采购、施工一体化，物资采购上网率不高，存在应报总部集中采购未报的现象;项目设计料表变更频繁，项目积压物资问题突出。
3、项目管理的监察点:进口物资分交审查、国内采购物资集中分交
4、监察的内容和方法:
(1)进口物资分交审查
(2)国内采购物资集中分交
5、参考文件:《中国石化固定资产投资项目物资采购管理办法》(石化股份物项[2003]23号)、《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项目实施管理办法》(石化股份发[2002]141号)。
八、质量管理的监察
1、质量管理的业务操作:物资采购质量管理贯穿于物资的设计选型、合同签订、加工制造、运输、验收入及仓储和安装调试等采购供应全过程各个环节。包括:产品的品牌、生产商、技术规格、性能参数、质量控制标准、驻厂监造、验收标准、包装运输技术质量要求、质量检验、验收入库、售后服务、责任追溯等。
2、质量管理容易出现的问题:采购部门采购物资时，技术规格参数不清、供应商选择不当、质量条款不明确、监造失察、验收入库把关不严;物资使用单位擅自处理物资质量问题，造成物资供应部门无法对供应商的产品质量进行准确分析和考核评价，并继续采购此类产品等。
3、质量管理的监察点:质量检验、质量跟踪、重要设备和材料监造、质量事故
4、监察的内容和方法:
(1)质量检验
(2)质量跟踪
(3)重要设备和材料监造
(4)质量事故
5、参考文件:《中国石化质量管理制度》、《中国石化物资采购质量管理暂行规定》(石化股份物[2003]73号、《中国石化设备监造管理办法》(石化股份物设[2004]5号)
九、价格管理的监察
1、价格管理的业务程序:企业建立物资采购价格监控制约机制，明确界定采购价格分级审批权限，物资采购供应部门依据审批的物资采购计划，采取协议采购、招标采购、询比价采购等方式，通过竞争和谈判确定采购价格。采购价格不得突破物资装备部发布的采购指导价格，对属于总部组织集中采购的物资，各企业不得擅自突破物资装备部牵头组织的联合谈判小组与供应商共同谈判确定的采购价格。
2、价格管理容易出现的问题:企业不注重市场价格调研，或受利益驱动，采购物资的价格，高于总部发布采购指导价格或高于市场价格;片面的追求的低价格，而忽视产品质量;物资采购价格监控制约机制不健全，对价格监管不力。
3、价格管理的监察点:价格确定、价格调整
4、监察的内容和方法:
(1)价格确定
(2)价格调整
5、参考文件:《中国石化物资采购价格管理暂行规定》(石化股份物管[2003]70号)，以及石化总部在电子商务网上发布的采购指导价格和企业制定的价格管理相关制度。
十、合同管理的监察
1、合同管理的业务操作:按照中石化物资管理规定，企业在签订物资采购合同时，必须有相应的通过审批的物资采购计划，杜绝无计划盲目采购。根据股份公司《内控制度》的审批权限，合同单笔≥500万(化工原料≥1000万)的，由企业经理或经理班子审批;单笔100—500万(化工原料300—1000万)的，由企业分管副经理或总会计师审批;单笔＜100万(化工原料＜300万)的，由企业处室负责人或业务经理审批。
2、合同管理中容易出现的问题:合同不按规定的程序审批，存在越级、越权审批的现象;签订的合同与采购计划不符、招标结果和签约不符;供应商不按合同履约，以次充好;合同的法律与防范意识差。
3、合同管理的监察点:合同审批、合同签订、合同履行
4、监察的内容和方法:
(1)合同审批
(2)合同签订
(3)合同履行
5、参考文件:《中华人民共和国合同法》、《中石油化工股份有限公司内部控制手册》、《中国石化股份有限公司合同管理实施细则(试行)》(石化股份法[2004]419号)及企业制定的合同管理有关规定。
十一、资金管理的监察
1、资金管理的业务操作:按照物流与资金流相统一的原则，企业采购资金要统一管理，根据采购权限和采购计划，由物资供应归口管理部门集中使用。总部直接集中采购物资的货款，按照集团公司和股份公司内部转帐方式进行结算。企业自购物资的货款，在保证商业信誉的前提下，各企业可根据本企业的生产经营实际，按合同约定条款，确定采购资金的付款方式、付款时间，以提高采购资金运营效益。
2、资金管理容易出现的问题:企业结算手续、交接制度不完备;预付款管理制度不落实，合同履约后未及时冲销预付款，或预付款项长期不清账、不对帐，给企业造成损失。
3、资金管理的监察点:资金申请、资金拨付
4、监察的内容和方法:
(1)资金申请
(2)资金拨付
5、参考文件:股份公司《内部控制手册》、《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物[2002]67号文件)、以及企业计划、财务、物资部门制定的资金管理相关规定。
十二、物资储备管理的监察
1、物资储备管理的业务操作:按照中国石化物资管理规定，由物资装备部对大宗、通用、重要物资的储备实行统一调度，各企业实行统一的物资储备管理制度，由物资供应归口管理部门对集中采购物资实施集中储备，减少二级储备，不设车间储备。同时，各企业要采取多种方式充分利用社会库存，并采取改代利用、降价处理、报废等方式加大积压物资处理力度，控制储备数量，减少储备资金占用。
2、物资储备管理容易出现的问题:库存物资未做到统一调度、集中储备;物资储备结构不合理，库存物资长期无动态;造成库存物资积压的责任不清，没有处罚措施。
3、物资储备管理的监察点:储备定额的控制、积压物资处理
4、监察的内容和方法:
(1)储备定额的控制
(2)积压物资处理
5、参考文件:《中国石油化工股份有限公司物资供应管理规定》(石化股份物[2002]267号)、《中国石油化工集团公司物资供应管理规定》(中国石化物[2002]309号)、《关于加快积压物资处理的通知》(中国石化物[2003]399号)、《中国石化股份公司防止物资积压优化库存结构的规定》(石化股份物[2004]113号)，以及企业的相关管理制度。
一、领导重视，精心组织。
一是成立局机关开展专项效能监察和重要岗位效能监督工作领导小组，由局长、党组书记任组长，其他班子成员为副组长，各股室负责人为成员，领导小组下设办公室(纪检监察室)，由纪检组长负责日常工作，具体抓好专项效能监察和重要岗位效能监督工作。二是结合单位实际制定工作方案，向相关股室和人员送达《监察通知书》。三是召开干部职工会议进行全面动员，选定监察项目和重要岗位效能监督对象。
二、明确重点，措施得力。
根据南监发[201x]1号文件要求，该局将具有行政审批职能的生猪定点屠宰管理办公室定为重要岗位效能监督股室，列为201x年效能监察对象。要求屠宰办按照局机关制定的效能监察工作方案要求，认真依法履行职责，认真开展了定点屠宰执法，较好地完成了各项工作任务。为确保城区市民吃上“放心肉”，督促县生猪定点屠宰办对肉食品市场进行专项整治，全年共开展专项整治3次，查处违法案件 2起，没收不合格肉产品50余公斤;为规范酒类流通市场，确保酒类产销商和消费者的合法权益，今年重点对县城的各大超市、酒店和名烟名酒店进行酒类打假专项整治。
三、加强问责，提高效率。
一是着力抓机关作风建设。坚持把抓作风建设与改进工作、推动发展紧密结合起来，建立和完善了机关内部管理制度及行政效能九项制度。二是严格执行首问负责、限时办结、责任追究和社会评议 “四项制度”，通过商务网站、公开栏、新闻媒体等形式向社会公开，始终把严格落实“四项制度”作为关注的重点。我们把行政问责作为促进机关作风、推动行政效能的重要手段，对干部作风漂浮、办事拖拉、在位不履职、在岗不尽责，推诿扯皮等不作为、慢作为和乱作为行为严格实施问责。
公司管单位：
为进一步加强废旧物资管理工作，不断提高公司经济效益，促进党风廉政建设。根据上级公司要求，结合公司的工作实际，制定了《东至供电公司废旧物资回收管理效能监察实施方案》，现印发给你们，请各单位认真贯彻落实。
特此通知
二〇一一年九月八日
附件：
东至供电公司废旧物资回收管理效能监察实施方案
东至供电公司废旧物资回收管理效能监察实施方案
为进一步加强公司废旧物资管理工作，不断提高公司经济效益和社会效益，促进廉政建设，实现公司效益最大化，根据上级公司要求，结合东至供电公司的工作实际，经研究决定，在公司系统开展废旧物资回收管理效能监察工作。为使效能监察工作深入有序的开展，特制定本实施方案。
一、指导思想
全面贯彻落实科学发展观，结上级公司开展的“工程建设领域突出问题”、“县级供电企业突出矛盾和问题排查”和“三指定”等专项活动，围绕公司生产经营实际，坚持融入管理，查漏堵缺，建章立制，促进公司健全内控机制，实现公司科学发展和惩防体系建设的协调统一。坚持规范管理，提升实效，细化操作程序，实现效能监察水平和企业综合效益的提升，为公司发展再上新台阶做出积极贡献。
二、工作目的
通过开展废旧物资回收管理效能监察工作，加强对废旧物资回收处理工作的监督检查，规范管理，避免和纠正在废旧物资回收处理工作环节中的违规行为，促进廉政建设，提高公司经济效益和社会效益。
三、工作范围
公司系统各单位2010年至2011年期间折旧、淘汰、报废的废旧物资回收、保管、处理的情况。
四、组织机构与职责分工
（一）组织机构
成立公司废旧物资回收管理效能监察工作领导小组。组 长：程万标
副组长：朱灿章 江 华 陈宏斌 胡振停
成 员：胡 俊 王东亮 张先明 周 琪 朱 涛
章青松 金瑞平牛立新
领导小组下设办公室，办公室设在公司监察审计部，负责废旧物资回收效能监察的日常管理工作。
（二）职责分工
责任部门指定专人（名单9月12日前报监察审计部）负责废旧物资回收管理效能监察工作。
1.生产部负责公司35千伏输变电工程及生产工区（所）废旧物资回收管理效能监察工作的开展，检查废旧物资回收审查、报废鉴定、处理方式、程序等工作的情况。
2.营销部负责公司10千伏及以下配网工程以及营销三中心废旧物资回收管理效能监察工作的开展，检查废旧物资回收审查、报废鉴定、处理方式、程序等工作的情况。
3.诚兴公司和阳光公司，分别负责本公司废旧物资回收管理效能监察工作。
4.物流服务分中心负责废旧物资回收、报废鉴定、处理等情况的清理和登记。
5.财务部负责检查废旧物资处理后的资金是否缴入公司财务帐、是否存在“小金库”和“帐外帐”现象以及账销案存的情况。
6.安全部负责检查废旧物资被盗、流失情况。7.监察审计部（监察）负责制定废旧物资回收管理效能监察工作方案，组织检查效能监察各阶段工作的进展情况，协调监察中遇到的问题，并对重大问题提出监察建议，及时收集汇总检查情况和资料，对不履行责任的单位、部门或人员下达效能监察建议书并进行督促指导和工作总结。
五、方法步骤
废旧物资回收管理效能监察工作按照统一组织、分级实施、层层负责的原则生产部和营销部从所负责管理的工程项目为切入点；诚兴公司和阳光公司从所承揽的工程项目为切入点，对废旧物资回收管理各个方面和各个环节进行全方位的监督检查。废旧物资回收管理效能监察工作分四个阶段进行：
第一阶段：准备、动员阶段（9月8日至9月20日）1.建立组织机构。成立由行政主要领导为组长，公司班子成员为副组长，生技、营销、物资、监察、财务、安全等部门主要负责人参加的废旧物资回收管理效能监察领导小组。2.制定废旧物资回收管理效能监察实施方案，落实工作责任，层层分解到责任部门。
3.做好宣传发动工作。召开废旧物资回收管理效能监察工作会议。各部门（单位）要层层落实部署，使大家充分认识到开展效能监察工作的重要意义，提高做好工作的自觉性。
第二阶段：自查、检查阶段（9月21日至10月20日）
（一）自查内容
1．废旧物资回收处理管理制度是否建立健全。2．废旧物资处理的审批手续是否齐全，出库手续是否规范，是否进行了账务处理。
3．检查是否依据有关规定、要求，按时按质按量回收废旧物资，并严格入库手续，及时登记入帐，做到帐、物、卡相符。
4．废旧物资回收的数量，形成的原因，是否有因工作失误造成的报废现象，在回收处理废旧物资中有无违规行为。
5．两年来共处理了多少废旧物资，废旧物资处理款项是否入大财务帐，有无截留废旧物资处理款项的现象，是否存在“小金库”和“帐外帐”现象。
6．检查废旧物资账销案存情况。
（二）自查要求 1．各部门（单位）要结合实际制订自查工作安排，层层明确工作重点、自查方法、人员安排、工作要求。对查出的问题和发现的好做法分别进行梳理汇总，并形成专题自查报告于10月25日前报公司监察审计部。
2．自查的问题必须做到三个清楚。即：问题的情节、背景要清楚；问题产生的主客观原因要清楚；问题的责任人员要清楚。
3．废旧物资回收管理效能监察领导小组将根据工作情况，适时召开自查情况汇报会，听取工作情况的报告。
（三）督导检查
公司废旧物资回收管理效能监察领导小组办公室，将适时对各单位进行督促检查，并根据督促检查发现的问题下达《监察建议书》，限期进行整改。要求在自查范围的全部记录、台帐、凭证、资料等进行整理归档，做好总结验收准备工作。
第三阶段：整改、建制阶段（11月1日至11月30日）1.对自查问题进行梳理、分析，提出整改方案。整改方案明确整改方式、责任部门、完成时限，并于11月1日前完成整改方案。
2.对个案的自纠整改，必须切实维护企业利益，着力挽回、减少企业经济损失；必须严格掌握政策，对相关责任人进行责任追究。3.对自查中发现的问题，处理时根据问题性质区别对待，对于有意违规违纪问题，必须严肃纪律进行处理，对涉及违法的，要移送司法机关追究其法律责任。对在自查工作中敷衍了事、瞒报漏报问题的，经督导检查发现，将严肃查处。
4.对检查中发现的问题和管理上的漏洞，提出整改意见，分门别类落实整改措施，有针对性的建立和完善有关制度和规定，加强对废旧物资管理工作环节的监督与考核。
第四阶段：总结、验收阶段（12月1日至12月15日）1.对废旧物资回收管理效能监察工作进行总结验收，要注意收集自查、检查或抽查中的文字、图片和音像资料，认真完成资料归档工作。
2.各部门（单位）在 12月 15 日前向公司监察审计部上报废旧物资回收管理效能监察工作总结、有关表格及图片和音像资料。
六、工作要求
各部门（单位）要把废旧物资回收管理效能监察工作摆在深化公司管理，加强惩防体系建设，提升综合效益的突出位置来抓，切实加强组织领导。公司上下必须按照统一部署，真正做到领导重视、态度积极、行动坚决、措施得力、组织严密、精心实施，切实高质量地完成工作任务。
1．实行部门（单位）行政主要负责人负责制。各部门（单位）要在行政主要负责人的领导下，实行工作责任制，分工明确，责任到位，公司把废旧物资回收管理效能监察工作纳入本党风廉政建设责任制的考核内容进行检查考核。
2．加强监督检查。监察审计部要切实履行组织协调，监督检查的职能，运用监察手段，通过下达监察建议，作出监察决定，督促自查和整改到位。
效能监察工作总结
今年四月以来，我县严格按照市监察局的有关要求，认真贯彻县委、政府的方针政策，深入一线服务企业，精心组织开展了招商引资和优化园区发展环境的专项效能监察，进一步提高了招商引资项目资金到位率和项目开工履约率，园区发展环境得到进一步优化，行政效能得到进一步提升。
一、领导重视，行动迅速。
为了确保招商引资和优化园区发展环境专项效能监察深入开展，我县成立了由县纪委副书记、县监察局局长李振家任组长，县纪委副书记王高峰、县监察局副局长王巩城、县经开区纪委书记彭艳辉、县招商局纪检组长王伏来任副组长，县纪委行政效能监察室、县优化办全体工作人员参与的专项效能监察领导小组，并由县纪委行政效能监察室负责日常工作。4月27日，召开了全县招商引资优化园区发展环境专项效能监察动员大会，会上还下发了《双峰县招商引资和优化园区发展环境专项效能监察工作方案》，明确了监察对象、监察内容，监察范围和监察步骤，分四阶段具体组织落实。
二、摸清底子，搞好督查。
1、抓好清查摸底。首先，围绕全县近几年来招商引资的情况，重点清查了招商项目资金到位情况和招商项目履约
1情况。至6月底止，今年全县共到位内资18.6亿元，完成目标任务的53%。清查了2009年以来重大活动中签约的63个项目履约和落地情况，63个项目中只有四个未开工，其中有三个是正在进行土地的征地拆迁。
2、抓好督查检查。县监察局组织人员通过到各单位听
取情况汇报、召开企业座谈会、实地察看等方法，对各单位开展的招商引资和优化园区发展环境专项效能监察情况进行了重点督促检查。今年上半年，共走访督查了180余家企业，发放调查问卷100份，重点调查了各项政策的落实情况，听取企业意见，帮助和解决具体问题50多个。同时，我们对所有签约项目都列出具体落实措施、时间进度和责任领导，按照定时进行调度的要求及时跟进项目的进展情况，并多次组织人员深入企业调查了解，及时协调解决项目落实过程中存在的困难和矛盾。今年上半年，县公安局为海螺集团破获刑事案件9起，挽回经济损失52万余元，打掉犯罪团伙2个，查处治安行政案件104起。县经信局帮助内燃机滤芯特种材料厂与电力局协商解决高压线路移杆问题，会同梓门桥镇对厂群矛盾进行一次全面排查，做好了“塑胶厂”搬迁前期工作等。
三、提高认识，狠抓落实。
1、及时处理各类突发性事件。凡涉及招商引资和优化
园区发展环境的各类突发性事件，都做到第一时间作出反映，第一时间赶赴现场，第一时间调查取证。今年5月17日上午，洪山殿镇在处理该镇梓木村钟家、大旗、陈家等村
民小组部分村民强行阻止娄底市医疗废物处理处臵中心安臵区施工过程中，发生一起意外伤亡事件。当天下午1时，由县优化办和检察院的抽调人员组成联合调查组，开展事件调查。经过调取现场录像和对相关人员询问等，在全面调查了解相关情况后，于5月18日晚形成了调查报告，还原了事实真象，并提出了初步结论意见。既为县领导正确决策提供了参考，又为整个事件的稳妥处理打下了坚实基础。
2、严厉打击“三强”，实行“宁静日” 制度。规定每月1至20日为“企业宁静日”，在此期间，除涉及国家安全、公共安全、人民群众生命财产安全、环境保护与生态安全的执法检查以外，执法部门不得随意进入企业开展执法检查。同时由县优化办牵头，走访了全县各个项目和企业，排查出涉及“三强”的问题，由相关部门进行查处，有效维护了企业的正常生产经营秩序和项目建设的施工进程。
3、加强对重点岗位的效能监督。我县从2010年开始探
索开展对重点股室效能监督工作，通过两年时间的实践总结，此项工作日趋规范化，形成了以“开门办公制度、效能监督谈话制度、政务公开制度、不定期抽查制度”等四项基本制度为基础，以日常监管、行风评议、群众监督、综合考核为手段的监管模式。今年，我们将40个与全县重点项目相关的单位、30个与行政职能职权相关的单位、10个与群众密切相关的服务窗口列入了重点监督股室（所）和二级机构，达到全面提升政府行政效能的目的，进一步规范干部日常行为，提高重点股室服务水平，从而有效化解 “阎王好见、小鬼难缠”的中梗阻难题，为企业的发展创造了优良的政务环境。
4、开展“服务企业、服务项目、服务发展”专项行动。
建立起县直单位和企业（项目）一对一的服务机制，实行包干负责，及时协调解决企业（项目）在生产经营、施工建设过程中存在困难和问题，今年共有97个项目、企业都有挂钩服务的县直单位，并且都要求有服务计划、季度及年终总结。
5、开展“三个三”、“三个一”评选活动。进一步完善优
化经济发展环境综合测评办法，推出了“三个三、三个一”评选，即在全县范围内评选三个“服务发展标兵单位”、三个“服务发展标兵岗位”、三个“服务发展标兵村（居）委”和一个“服务发展最差单位”、一个“服务发展最差岗位”、一个“经济发展环境最差村（居）委”。将评选的对象向村一级延伸，涵盖了县内有规模企业、有正在实施的重点建设项目的所有村（居）委会；创新了测评方式，推出了网上测评；加大了奖惩力度，对“三个三”的获得者，在经济上重奖，在政治上关爱。对被评为“三个一”的单位，不仅要诫勉谈话，还责令写出整改方案和检讨，并在《双峰网》、《双峰廉政网》上公布。增强了各级各单位的工作责任，形成了“你追我赶、创先争优”的良好氛围。
四、存在的问题
半年来，我县在招商引资和优化园区发展环境方面开展了大量工作，极大地促进了全县整体发展环境的好转，但与上级的要求和群众的期望还有一定的差距，主要表现在：
1、行政审批制度有待改善。审批环节、清理收费项目、等环节有待进一步简化和减少，“并联审批平台”有待进一步完善，工商、税务、质检三部门还需加强联动，进一步提高行政审批效率。
2、刚性收费还不够彻底。行政、事业性的刚性收费还
是很好的，但是服务性收费还不够规范，缺乏符合我县实际的统一收费标准，导致每个项目都要去协调，去讲好话才办得好。
3、问责力度还待加强。招商引资工作中还存在个别单
位工作意识不强、工作不力等现象，少数工作人员还存在服务态度不好、服务质量差、推诿扯皮等问题，对各单位招商引资工作的考核和问责力度需进一步加大。
4、用地指标少、园区可供建设土地不足等已经成为制
约我县招商引资项目落地实施最大的瓶颈问题。每年给双峰的指标只有450亩，因供地等原因影响项目推进的有13个，已达成初步意向，但因供地紧张还没有签约的项目的有4个。
5、征地拆迁难，影响项目的推进，也影响大项目的引
进。现在拆迁政策不给力，对拆迁工作只能靠嘴来说来做工作，群众要求高，期望值也高，对有些钉子户根本没有办法。
五、几点建议
1、进一步深化行政审批制度改革。简化和减少审批环
节、清理收费项目、建立对口联系投资企业服务责任制等，实现真正意义上的“一站式限时办理”的并联审批制度。建议创建并完善“并联审批平台”，通过“提前服务，一次告知”、“工商一口收件、资料一次登录”、“信息网上抄送、部门并联审批”等措施，大大提高行政审批效率，营造亲商、富商、安商、重商的氛围，为企业提供优质的服务。
2、进一步实行比较彻底的刚性收费。规范部门和单位的行政审批权，建立符合我县实际的统一收费标准。
提纲
一、贯彻落实中央八项规定精神，相关制度、规定执行情况
二、办公费、差旅费、招待费、修理费“四项费用”使用情况
三、在公务接待、会议筹备、文件文风、厉行节约等方面的执行情况
四、《党员干部操办婚丧喜庆事宜若干规定》执行情况
五、改进工作作风建设开展的监督检查情况
正文：
为进一步贯彻落实中央八项规定和中央八项规定实施细则，巩固作风建设成果，继续把作风建设引向深入。根据...公司《关于开展2018年效能监察工作意见》（[2018]...号）文件要求，结合公司实际情况，由公司纪检监察科牵头，公司综合办公室、组干等部门，对2018年以来的工作作风情况开展了效能监察。现将自查情况汇报如下：
一、贯彻落实中央八项规定精神，相关制度、规定执行情况
今年以来，公司结合开展的群众线路教育、“三严三实”专题教育和“两学一做”学习教育，把中央八项及省市有关改进工作作风、厉行节俭反对铺张浪费等重要文件精神作为学习的一项重要内容，进一步增强党员干部改进工作作风的责任感、紧迫感。号召广大党员干部要从讲政治的高度，本着对工作高度负责的态度，清醒认识存在的问题，坚持执行政策不动摇、不走样，进一步端正态度，找准要害，动真格、下真劲、见真效，进一步加强和改进领导干部的工作作风，自觉克服“四风”问题。按照全面从严治党的要求，公司领导班子成员与分管单
位和部门负责人签订了党风廉政建设主体责任清单，进一步明确贯彻落实中央八项规定精神的内容，建立了一级抓一级、层层抓落实的责任体系，为进一步加强作风建设提供了强有力的保障。
二、办公费、差旅费、招待费、修理费“四项费用”使用情况
2018年1-7月份累计办公费...万元，同比上升...%；差旅费0元；业务招待费...万元，同比下降22.2%；修理费...万元；四项费用共计...万元，较去年同期有大幅度下降，今年以来应付市级环保检查、接待工作较多，相关费用有上升。存在问题：1.个别费用清单、票据粘贴不规范、日期未填写。2.车辆检修票据填写不规范，有漏填现象。
三、在公务接待、会议筹备、文件文风、厉行节约等方面的执行情况
进一步规范机关管理，节约一滴水、一度电、一升油、一张纸，营造厉行节约的良好氛围。办公文件材料方面要求正反两面印刷，减少浪费。没有出现违规借用管理对象车辆的现象。节庆假日期间，严格执行公车管理，没有出现公车外借等违纪现象。从严控制会议活动经费，规范公务接待程序，未超预算消费，没有因公因私出国（境）等现象发生。
转变文风会风，提高工作效率。在发文方面，我们坚持少而精的原则，大力精减数量，坚决做到工作中没有针对性、可操作性的措施和办法，只是一般性号召的文件不发；每年例行的、内容大部重复的文件不发；能以口头、电话、电传网络等形式发布的，不以文件印发。
今年以来，我单位的发文件数量较去年同期下降约1/3。会务方面，减少会议数量，控制会议规模、时间、规格，提高会议效率，确保会议质量。
四、《党员干部操办婚丧喜庆事宜若干规定》执行情况
为了进一步落实党员领导干部廉洁自律有关规定，严禁党员领导干部利用婚丧喜庆事宜大操大办，切实推进党风廉政建设。根据集团公司《严格规范党员干部操办婚丧喜庆事宜若干规定（试行）》要求，认真传达学习，积极组织贯彻落实。要求各科室领导干部在操办本人和配偶、子女及父母的婚丧嫁娶等事宜时，要本着勤俭节约、一律从简的原则，自觉抵制讲排场、比阔气的不良作风，自觉发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风。严格执行婚丧喜庆事宜报告制定，提前一周按要求及时填报《党员干部操办婚丧喜庆事宜报告表》，拟定操办事宜、时间、地点、邀请人数等信息，承诺遵守相关纪律和接受监督，操办后及时汇报实际情况，经单位负责人和纪检机构审核后备案。2018年以来，我单位有处级领导（已调研）1人操办了丧事，已严格按照规定执行，未出现违规操办的情况。
五、改进工作作风建设开展的监督检查情况
加强对机关、基层工作人员考勤及请销假管理，进一步规范机关、基层的正常办公秩序和良好的工作纪律。严格考勤制度，认真执行请销假制度，严格遵守机关工作制度。上班时间不得串岗、闲谈。办公电脑不得安装与工作无关的软件，不得在工作时间利用手机和办公电脑等玩游戏、炒股、网购等与工作无关的事务。提高工作效率。坚决贯彻落实集团公司、鹤煤公司的各项工作部署，及时将工作任务分解
分局领导：
政风行风热线工作是加强和改进政风行风建设的一项重要内容，是做好工商部门职能转变工作的出发点和落脚点。鉴于今年是十一五规划收关之年也是十二五规划制订之年，敏感时段相对集中，敏感问题相对突出，这就为做好政风行风热线工作提出了更高的要求；尽管我局热线工作积累了较为丰富的经验，但有的环节的问题还时有发生。为了总结经验，查找不足，制订举措，深化这项工作，我们对政风行风热线工作开展了效能监察。
一、立项依据及开展效能监察工作的情况。
政风行风热线是围绕政风行风建设这个主题，紧贴群众关注的热点难点问题，听民声、解民难、顺民意，在党和政府与老百姓之间架设一座理解和沟通的桥梁。“热线”在受理群众投诉、维护群众利益和构建和谐社会等方面，发挥着愈来愈重要的作用，但热线工作在深化发展中也面临一些新情况，新问题。针对热线工作运行中仍然存在的诸如信件办理质量不高，没有严格审核把关、回复用语不规范、不严谨等问题，我们根据市局、分局的纪检监察工作要点及2010年第4次局长办公会精神，决定在全局范围内开展对政风行风热线办理情况的效能监察。
在开展效能监察中，我们以激发部门参与的内动力和强化解决问题的执行力为着力点，进行了周密安排，精心组织。此项效能监察安排在5月份，总体在11中旬结束。为确保此项效能监察取得实效，成立了督察检查组，负责组织实施。并组织特约工商监督检查员开展明查暗访。突出重点。被检查对象以消保科和相关工商所为重点，检查内容，以强 1
化解决问题的执行力和办理热线信件是否规范为重点。据此，我们注重采取多种措施，开展监察工作。一是全面了解日常政风行风热线工作的处理情况，在此基础上抽取部分处理数据进行重点审查和回访；二是组织特约工商监督检查员进行了明查暗访。将明查暗访掌握的情况汇总，结合抽查情况进行了分析研究。三是探索建立长效机制。在走访、听取多家单位意见的基础上，对热线信件办理工作进行了调研，逐步完善《西城工商分局政风行风热线处理办法》。四是完善制度促规范。提升内部工作整体水平。
二、效能监察效果
通过对政风行风热线工作的效能监察，进一步激发了分局消保科和各工商所的工作积极性。他们不断增强宗旨意识、忧患和责任意识，围绕政风行风热线工作，不断加大培训力度，不断规范各项制度，形成了长效机制。
一是确立了一把手负总责、分管领导统一协调、职能部门齐抓共管的领导体制；二是建立了办公室转办、业务科室具体承办、相关科室主动配合、监察（法规）科督促检查的工作机制，明确了办理时限、工作流程，规定了层层审核把关的审批程序；三是制定了定期分类统计分析制度，及时总结热线办理工作，剖析工作中存在的漏洞和薄弱环节，为决策研究及改进工作提供依据；四是建立了AB岗制度，要求热线工作人员实行AB岗；五是加强监督检查，确保热线办理效率和质量，避免“只见回复、不见落实”的情况。
三、存在问题与不足。
在此次效能监察检查中，发现存在以下问题：
1、就事论事，服务不到位，使群众感觉不受政府的重视。例：反
映向某工商所投诉某美容院一直没答复的问题。回复结果，“通过电话沟通了解到没有收到投诉信息，您可以来电或来人投诉。”，既然已电话沟通，为何不直接办理。给当事人有不受重视的感觉。
2、结论太武断，反映出工作人员工作态度不认真，责任心不强。例：某人反映某公司无照经营，如需证据，本人手里存有报名时的收据，要求查处。回复结果为，举报内容不实。
3、举报办结率较低。经过检查，我们发现大都是各所自录的举报属实立案信息。各所在录入时要注意时限问题，尽快改进。
4、政治敏感度不强，办理回复中出现不宜答复的内容。例：反映分局不能预约的问题。答复中，办信人员将“注册大厅出现过排队挤伤事件”以事例形式作为回复内容，此举存在着被舆论炒作的风险。
5、对于不受理的案件，应对消费者讲明不受理的原因。回访中有消费者反映工商所只通知其不予受理，但未讲明原因。
6.审核把关不严。如：
7.答复不规范，内容事实不清楚，办信质量不高
四、监察建议
针对存在的问题，提出如下工作建议：
一是消保科对各工商所做了大量督导工作，但如何有针对性地加强督导还要加大力度。
二是处理申诉和举报能否认真规范，是一项严肃的工作，建议认真细致，减少或杜绝错单现象。
三是认真贯彻以查促改的精神，科所都要重视此次检查出的问题，切实抓好整改落实。
四是政风行风热线工作已成为一项常态性工作，要使参与“热线” 的各有关方面热情不减，将“热线”常办常新，必须注意研究新情况，解决新问题，总结新经验，探索新路子，特别要重视制度建设，不断完善长效机制。
200x年公司两级纪检监察部门，紧紧围绕公司健康持续快速发展的目标，就公司领导安排的重要工作、企业经营管理中薄弱环节和职工群众关心的热点问题，重点加强对规范的工程项目施工管理、清产核资中预防国有资产流失、提高两级公司机关员工素质转变工作作风等方面入手，积极开展效能监察工作。
一、在清产核资中开展效能监察。
根据中冶集团公司统一部署，结合公司实际，在全公司清产核资中开展效能监察。
一是加强领导，成立机构。由财务审计、资产管理、纪委监察等部门负责人组成的清产核资效能监察领导小组，由建设公司党委副书记、纪委书记尹似松同志任组长，副总会计师方汉兴同志任副组长，加强了对此项工作的领导。
二是认真进行自查自纠。各单位纪检监察部门积极参与、主动配合对此项工作的监督检查，较为真实地反映企业资产情况、财务状况和经营成果。
三是组织重点检查。加强对所属单位自查自纠工作的检查和指导，较好地促进此项工作的顺利进行。
四是协助有关单位建章立制。针对有的单位在清产核资中暴露出的问题，协助督促有关单位、部门建立和完善国有资产及财务管理的规章制度和有效的监督机制，为企业资产管理逐步进入科学化、规范化、制度化轨道起到了一定的促进作用。
二、针对某些项目经理部在施工项目管理方面的薄弱环节和有关单位管理制度坚持不够，作为切入点开展效能监察。施工项目管理鉴于点多面广战线长、人员分散的特殊性，加强对项目经理部规范化管理的监督检查显得尤为重要，也是职能部门一项不可忽视和应常抓不懈的工作。今年来我们在参与、会同公司有关部门对各工程项目经理部检查考核的同时，注意选择企业领导重视、职工反映意见大的问题，确立为效能监察项目，进行专项检查。
页脚..页眉.参与大冶项目经理部因有害气体而引发的工亡事故的调查，对有关人员的责任进行了认定，并根据公司108号文件的规定提出处理意见。
会同项目管理部对无锡雪丰项目经理部施工的设备安装事故造成经济损失问题的调查，查清问题发生的原因，确认有关单位、部门和有关人员的责任，提出处理建议。
参加对山东潍坊工程项目经理部设备安装事的调查，根据有关责任人应承担的责任，提出处理意见，教育了当事人和参加工程施工的全体职工。
除此外，按照公司党政主要领导的安排，多次组织对反映有关二级单位主要领导管理上的问进行调查，并实事求是地作出调查结论。既澄清了问题，又纠正了某些领导在管理工作中的错误做法，有些还为单位避免了不必要的经济损失。如对某公司主要领导将100万元公款借给私人经商办企业的错误行为，通过调查发现后立即给以制止，规避了重大经济损失。
为加强对公司所属项目经理部的管理，积极参与公司项目管理部组织的每季度项目管理工作大检查，今年共参与检查3次。并多次参加项目管理部组织的外协队伍的考察监督。
通过对上海、莱钢、华西、常州、潍坊、铜陵等工程项目经理部的检查，共对有关问题提出监察建议18条，建议各项目经理部要严格执行规范的项目管理，建立健全必要的规章制度，堵塞管理上的漏洞，为企业挽回、避免一定的经济损失。
三、公司两级纪检监察开展效能监察卓有成效。一年来公司两级纪检监察组织针对各单位工作特点和实际情况开展效能监察取得一定成效。全年共立项16项，其中，机电公司一项，建筑公司一项，材料公司二项，咨询公司二项，水泥公司一项，租赁公司一项，总部八项。
机电公司对武进中兴二期工程项目经理部材料采购进行专项监察，对材料采购全过程开展效能监察，采取货比三家好中选优，公开招标的方式选择合格供货方，为项目增加页脚..页眉.和创造经济效益48万元。
材料公司对废旧物资处理过程进行效能监察，本着公开、公平、公正的原则进行招标，为企业增加经济效益5万元。
咨询公司对技校改造工程一期工程施工过程进行监察检查，较好地保证施工工程质量，节约资金18万元。另外该公司还在办公设备采购开展专项监察，减少开支2.78万元。
水泥公司对外购熟料过磅进行专项监察，避免和杜绝虚吨位，为企业避免经济损失约5万元。
四、在公司机关开展效能监察。为进一步提高机关员工素质和管理效能，转变机关工作作风，更好地为公司发展和为项目、为基层服务，今年我们认真扎实地做好公司机关效能监察工作，具体抓了以下几方面工作：
根据公司党政领导对机关员工工作作风的严格要求，机关效能监察工作组及时召开会议，针对机关当前尚存在的某些问题，分析讨论，认真研究，对机关效能监察下步工作作了具体安排，通过电子邮局发至各部门，以便贯彻执行。
针对机关机构改革、部门工作职能的变动，及时调整了机关效能监察工作组成员单位。调整后的机关效能监察工作组由总部办、党委工作部、人力资源部、资产管理部、纪委监察部组成。
结合机关工作实际，机关效能监察办公室年初制订了200x年机关效能监察工作六项措施，并通过十七冶局域网发至各部门首席负责人的电子邮箱，使大家对200x年机关效能监察工作总体要求，有一个明确的认识。
按照《十七冶机关效能监察暂行办法》和公司制定的系列规定要求，机关效能监察工作组对机关员工遵守工作纪律、劳动纪律、办公秩序、掌握企业文化核心理念的程度、爱护公物、办公环境卫生、文明礼貌、衣着仪表、办公电脑操作及为基层和项目服务等方面页脚..页眉.进行了48次专项检查和抽查工作。
尊敬的各位代表：
受蒋局长委托，我向大会作物资采购工作报告，请予审议。
XX年，市局（公司）围绕“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的总体要求，认真贯彻落实国家局、省局（公司）“两项工作”有关会议、文件精神，扎实推进物资采购专项工作，全面完成了物资采购工作任务，顺利通过省局（公司）物资采购全面审计和物资采购专项检查，物资采购科学管理、民主管理、规范管理水平进一步提升。
（一）统一思想认识 加强组织领导
市局（公司）党组高度重视“两项工作”，全市行业思想认识统一。市局（公司）成立了“两项工作”领导小组，加强“两项工作”组织领导。领导小组多次召开会议，安排部署物资采购专项工作，听取相关部门工作汇报，协调解决专项工作推进中的困难和问题。市局（公司）根据国家局和省局要求，研究制定了包括物资采购专项工作的实施方案，明确了专项工作的指导思想、基本原则和工作要求，明确了牵头部门、归口管理部门、直接责任单位、部门和人员，明确了各阶段
任务的完成时间和步骤，对物资采购专项工作进行了周密的安排和部署。物资采购有序开展，国家局和省、市局（公司）物资采购相关规定得到全面贯彻落实。
（二）健全规章制度 建立长效机制
根据省局（公司）物资采购相关管理规定，结合XX烟草实际，市局（公司）对物资采购管理、物资采购供应商管理、办公用品管理等制度进行了修订和完善。管理制度明确了物资采购管理机构及职责权限，对采购计划与预算、采购方式、采购过程、咨询投诉、档案归档等方面做出了明确规定，细化了工作流程，先后两次修订了53种记录文件。与此同时，将物资采购管理与“三标合一”工作有机结合，充分考虑职业健康风险源控制以及对环境因素的影响，将物资采购涉及到的工作流程、质量记录等纳入“三标合一”QES管理体系文件进行管理，物资采购管理的规范化和现代化水平不断提升。
三、加强督导检查 规范项目实施
为有效规范物资采购项目实施，市局（公司）建立完善了物资采购全程监管机制。一是严格审核项目实施方式。在物资采购过程中，按照“把公开招标作为项目实施的主要方式”的要求，切实执行五种采购方式程序规定，确保应招尽招。二是强化关键环境的监督。牢牢抓住预算管理、立项审批、项目变更、合同签订、质量验收、资金支付、痕迹管理等七
个关键控制点，充分发挥监察、法规、审计等部门的监督职能,重点强化物资采购关键环节监管，将“上一环节未通过，不得进入下一环节”的管理要求落到了实处。三是开展物资采购专项督察。物资采购管理部门和监督部门建立联合督察机制，定期或不定期对所实施的物资采购项目进行统计核查。今年8月、9月至10月先后两次开展了物资采购专项检查。重点检查项目立项、审批、实施、监督等各个关键环节痕迹资料的合规性和完整性，确保物资采购项目过程规范、合法合规。
XX年全行业物资采购67项，涉及金额1768.50万元。其中公开招标采购：17项，金额1178.33万元，分别占总项目数及总金额的25.37%及66.63%。其中烟叶物资采购33项，涉及金额：807.96万元；信息固定资产采购6项，涉及金额：27.38万元；办公固定资产采购20项，涉及金额：19.66万元；安防物资采购3项，涉及金额：891.38万元；物流物资采购5项，涉及金额：22.12万元。上述物资采购事项严格决策程序规范，实施过程合规，监督检查到位。
（四）强化基础工作，提升管理水平。
一是强化管理制度培训。我们坚持“分层指导、突出重点”的原则，先后组织了两次物资采购专项培训，分别对市局（公司）领导、各单位（部门）负责人和具体经办人员进行了的培训，使决策层、管理层和执行层明确自己在物资采购工作 的角色定位，知道自己该做什么、该怎么做，确保物资采购管理制度在实际工作中得到全面的贯彻落实。二是强化采购计划与预算管理。去年底，各归口部门及各单位按照工作实际情况制定了XX年物资采购计划。在制定物资采购计划过程中严把审核关，全面完成了XX年物资采购计划与预算的准确对接。三是强化物资采购信息化管理。完成了全市行业XX年物资采购计划系统的录入、上报工作，确保物资采购从源头实现信息化管理。四是强化档案资料管理。以“两项工作”和“全面审计”为契机，去年，物资采购管理部门和监督部门对所有采购项目档案资料进行了专项检查，针对检查中发现的问题均要求各单位（部门）限时整改，进一步规范了“一项一卷”档案资料。
XX年物资采购工作虽取得了一定成效，也还存在一些不容忽视的问题。一是物资采购制度有待进一步完善，制度体系的适用性。二是个别单位对物资采购工作重视不够，相关人员职责不明确，工作是时效性较差，推诿扯皮的现象时有发生。三是物资采购培训还需持续加强，个别经办人员对相关制度要求、流程规范及物资采购系统的操作还不够熟悉。
二、XX年物资采购工作意见工作
一、完善制度建设，突出系统性和适用性
一是按照省局（公司）关于《四川省烟草商业系统物资
采购管理办法（修订）》（川烟计[XX]13号）等文件的要求，进一步修订和完善我局（公司）采购管理规定、临时性小额物资采购管理规定、集中定点采购管理规定、供应商管理办法、“四个严禁”追责措施等系列制度，将集中采购作为全市行业采购工作的主要模式纳入管理制度，逐步规范采购金额30万元以下的物资采购方式，以制度严肃纪律，切实做到“四个严禁”，进一步增强采购制度体系的系统性。二是明确“管委会”的职责权限和议事规程，理顺各级管理机构工作流程，充分发挥其职能作用，进一步处理好集权与授权的关系，从制度上严格项目实施关节环节的审核控制关，切实提高决策的科学性。三是跟踪制度执行情况，定期评估和分析制度执行效果，结合“三标合一”进一步修订完善采购管理记录文件，进一步增强采购制度记录文件的适宜性。
二、强化基础管理，突出科学性和时效性
一是加强计划管理。XX年全市行业采购计划总额共计4547.35万元。其中烟叶物资计划金额2187.71万元，物流物资计划金额103.06万元，安防物资计划金额740.37万元，信息物资及耗材计划金额243.58万元，办公物资及耗材计划金额1272.63万元。各单位（部门）应围绕“及时性和科学性”的要求于当年9月中旬向归口管理部门提交经本单
位（部门）负责人审核的下一采购计划，各专项归口管理部门在审核过程中应严把审核关，确保采购计划与全年预算按期对接，促进采购计划项目在后期执行过程中得以顺利推进。二是完善“一个目录三个库”。为进一步提高采购工作效率，确保集中采购目录、供应商库、中介服务机构库及评审专家库能满足不同采购项目的需求，各归口部门须结合实际抓紧时间建立和完善各类中介服务机构库，加强集中采购目录及供应商库的动态管理，同时采购管理办公室应多方组织采购培训，提升采购队伍人员素质，逐步完善评审专家库。三是强化档案管理。采购实施单位（部门）应严格按照物资采购相关规定及时收集和完善“一项一卷”档案资料。同时要充分利用办事公开民主管理信息平台，抓好项目关键环节的公示管理，妥善保存相关痕迹化资料。各归口管理部门要切实履行职责，做好采购档案的审核工作。采购管理办公室会同采购监督小组定期或不定期检查“一项一卷”档案资料的真实性和完整性，对检查发现的问题应要求相关部门限时整改。
三、严格公开招标，突出规范性和阳光性
一是要切实把公开招标作为采购的主要方式。围绕“应招尽招，能招尽招”的原则，落实三个“凡是”：凡是达到公开招标金额标准的，必须采取公开招标方式实施；凡是长期采购、批量采购的，要做好全年规划，尽量集中采取公开招标方式
实施；凡是通过定点供应商购置的，定点供应商必须通过公开招标方式确定。二是进一步加强采购过程管理，规范权力运行，完善竞争机制，强化监督力度，加强关键环节点的控制力度，确保采购过程规范运行、阳光运行。三是加强项目后期评估管理，定期跟踪验证物资使用情况，确保物资采购工作真正做到“严格规范、服务大局”。四是规范物资采购数据统计。各项目实施单位（部门）要建立物资采购项目管理明细表，各归口管理部门于次月3日前向采购管理办公室报送当月归口物资采购相关数据。物资采购项目统计时间原则上以合同签订时间和合同金额为准，定点采购项目在合同执行期间内为一项，每月统计当月执行金额，项目数不变。采购管理办公室严把审核关，确保上报的各类数据真实、准确和完整。
四、强化督察力度，突出合规性和针对性
一是各专项归口部门应定期开展自查，全面梳理采购项目开展情况，对发现的问题认真分析原因，及时有效整改。二是采购管理办公室应不定期开展复查，确保不出现“上一程序未结束就进入下一程序”的情况，强化采购项目实施的规范性及“一项一卷”痕迹资料的完整性和合规性。三是采购监督小组牵头，采购管理办公室及各专项归口部门配合不定期开展采购专项督察，重点检查制度的完善性及执行情况，强化关键环节点控制力度及信息公开力度，确保采购项目真正做
到公开、公平、公正。四是将物资采购项目督导检查结果纳入绩效考核和目标考核范畴，督促各单位（部门）及时整改，持续提升物资采购工作质量。
五、加强服务采购管理，突出创新性和灵活性 一是采购管理办公室应参照物资采购管理办法整合服务采购管理制度，出台“采购管理制度”进步一从制度上规范服务采购工作。二是鉴于服务采购的特殊性，在“应招尽招”及“规范效率兼顾”的原则下妥善选择适宜的采购方式，各级采购机构应严把采购方式审核关，在规范的前提下创新服务采购管理。三是各实施部门及归口部门应定期评估和分析服务采购工作运行情况，不断改进服务采购管理方式，在规范的基础上进一步增强采购制度体系的灵活性。
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