进场建筑材料备案登记管理（精选10篇）
哈建发〔2010〕168号
哈尔滨市城乡建设委员会
关于进一步加强进场建筑工程材料质量管理工作的通知各县（市）、有关区工程质量监督站，各建设、施工、工程监理企业，建材生产、供应单位：
为进一步加强我市建筑材料使用管理，规范建筑材料使用行为，从源头上把好进入施工现场建筑材料质量关，确保建设工程质量，依据《建设工程质量管理条例》、《黑龙江省建设工程质量监督管理条例》等有关法律、法规规定，决定对进入我市建设工程施工现场的建筑材料实行备案登记管理。现将有关事宜通知如下：
一、实行建筑材料备案登记管理是加强建材质量监督管控的有效措施，也是杜绝假冒伪劣建筑材料用于工程建设，确保建筑工程质量安全的迫切要求。各相关单位要高度重视，积极配合，落实责任，加强自律，确保建筑材料备案登记管理工作顺利实施。
二、实行备案登记管理的建筑材料主要包括钢材、水泥、商品混凝土、预制混凝土构件、预拌砂浆、墙体材料、建筑门窗、防水材料、塑料管材及管件、建筑涂料、建筑节能材料等影响建筑工程主体结构安全、建筑物环境质量及主要使用功能的建筑材料。对不符合国家有关政策规定、工程建设强制性标准的建筑材料不予备案登记。
三、建材生产、供应单位进行建筑材料备案登记时应提交的材料
（一）建筑材料备案登记申请表；
（二）企业营业执照复印件；
（三）产品标识、出厂合格证、产品质量保证书、产品使用说明书；
（四）有效期内具有相应资质的检测机构出具的产品检验报告；
（五）建材代理商申请备案登记的，需提供授权委托代理相关文件和代理单位营业执照。
四、建筑材料备案登记管理程序
（一）申请建筑材料备案登记的单位填报备案登记申请表并提交相关材料，到工程所在地的工程质量监督机构申请建筑材料备案登记；
（二）工程质量监督机构收到建筑材料备案登记申请后，对相关证明材料进行
审核。符合要求的予以备案登记，不符合要求的说明理由并当场退回；
（三）工程质量监督机构应当及时将经备案登记的建筑材料名称、单位等向社会公布，作为准许建筑材料进入施工现场的重要依据。
办理建筑材料备案登记不收取费用。
五、建设、施工等单位应当严格进场建筑材料验收，禁止使用未经备案登记的建筑材料。对验收或使用过程中发现已备案登记的建筑材料存在质量问题的，必须立即停止使用和封存，并及时上报当地工程质量监督机构。
六、监理单位应将建筑材料备案登记情况作为日常监理工作内容，发现未经备案登记的建筑材料，应当停止其使用，并督促该供应单位尽快办理备案登记，同时将有关情况向当地工程质量监督机构报告。
七、各级工程质量监督机构对备案登记范围内的建筑材料实行动态跟踪管理。发现已进入施工现场而未进行备案登记的建筑材料应责令整改，并对建设、施工、监理等相关责任单位予以严肃处理。
八、建筑材料备案登记的有效期为一年。持证单位应于有效期前一个月内，向当地工程质量监督机构提出延续申请，工程质量监督机构重新组织审核确认。到期未申请延续或经审核未予通过的，原备案登记作废。
九、纳入建筑材料备案登记管理的企业有下列情况之一的，予以撤销备案登记，一年内不得重新申请。
（一）质量抽检不合格，复检后仍不合格的；
（二）因产品质量原因，工程出现质量安全事故的；
（三）备案登记单位申请资料严重失实，或有擅自涂改、伪造、倒卖、转让、借用备案证书行为的。
十、本通知自下发之日起施行。
二O一O年六月十日
哈尔滨市建设工程质量监督总站文件
哈建质发〔2010〕22号
哈尔滨市建设工程质量监督总站
关于印发《哈尔滨市建设工程进场建筑材料备案登记管理暂行办法》的通知各县(市)、有关区工程质量监督站，各建设、施工、工程监理企业，建材生产、供应单位：
现将《哈尔滨市建设工程进场建筑材料备案登记管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：实行备案登记管理的进入建设工程施工现场建筑材料目录（第一批）
二○一○年十二月二十四日
哈尔滨市建设工程进场
建筑材料备案登记管理暂行办法
第一条 为进一步加强哈尔滨市建设工程施工现场建筑材料的使用管理，从源头上把好工程质量关，依据哈尔滨市城乡建设委员会《关于进一步加强进场建筑工程材料质量管理工作的通知》（哈建发〔2010〕168号）文件要求，制定本暂行办法。
第二条 在本市行政区域内新建、改建和扩建建设工程施工现场使用建筑材料管理适用本暂行办法。
第三条 哈尔滨市建设工程质量监督总站受哈尔滨市城乡建设委员会委托具体负责办理本市行政区域内进入建设工程施工现场建筑材料备案登记管理工作。
第四条 进入建设工程施工现场建筑材料备案登记管理程序。
（一）申请建设工程进场建筑材料备案登记的单位填报备案登记申请表并提交相关材料，到哈尔滨市建设工程质量监督总站申请备案登记；
（二）哈尔滨市建设工程质量监督总站收到建设工程进场建筑材料备案登记申请后，对相关证明材料进行审核。符合要求的予以备案登记，并出具《哈尔滨市建设工程进场建筑材料备案登记证明》，不符合要求的说明理由予以退回；
（三）哈尔滨市建设工程质量监督总站每月10日、20日、30日通过“哈尔滨市建设工程质量监督管理信息网”（网址：http:///）向社会公布备案名录。
第五条 进入建设工程施工现场建筑材料生产、供应单位在备案登记时应提交以下材料：
（一）建设工程进场建筑材料备案登记申请表及登记表；
（二）企业营业执照原件及复印件；
（三）产品标识、出厂合格证、产品质量保证书、产品使用说明书；
（四）有效期内具有相应资质的哈市内检测机构出具的产品检验报告；
（五）建筑材料代理商申请备案登记的，需提供授权委托代理相关文件和代理单位营业执照原件及复印件；
（六）产品执行标准名录；
（七）其他相关资料；
原件审验后退回。办理建筑材料备案登记不收取费用。
第六条 建设工程建筑材料备案登记的有效期为一年。已备案单位应于有效期截止日前一个月内，向哈尔滨市建设工程质量监督总站提出延续申请，哈尔滨市
建设工程质量监督总站重新组织审核确认。逾期未申请延续或经审核未予通过的，原备案登记作废。
第七条 纳入建设工程建筑材料备案登记管理的企业有下列情况之一的，予以撤销备案登记，一年内不得重新申请。
（一）质量抽查不合格，复检后仍不合格的；
（二）因产品质量原因，工程出现质量安全事故的；
（三）备案登记单位提供资料失实，或有擅自涂改、伪造、倒卖、转让、借用备案证书行为的。
第八条 建设、施工等单位应当严格进场建筑材料验收，禁止使用未经备案登记的建筑材料。
第九条 各级工程质量监督机构对备案登记范围内的建设工程建筑材料实行动态跟踪管理。工程质量监督机构对进入施工现场的建筑材料实施随机监督抽检，发现已进入施工现场而未进行备案登记的建设工程建筑材料应责令整改，并对建设、施工、监理等相关责任单位予以严肃处理。
第十条 进入施工现场的建筑材料备案登记企业每季度应向哈尔滨市建设工程质量监督总站提交备案登记产品流向报表。
第十一条 《哈尔滨市建设工程进场建筑材料备案登记申请表》由哈尔滨市建设工程质量监督总站制定统一样式，在“哈尔滨市建设工程质量监督管理信息网”下载。
第十二条 本暂行办法自2011年1月1日起实施。
实行备案登记管理的进入建设工程施工
现场建筑材料目录（第一批）
一、非主要农作物新品种登记备案的意义
非主要农作物新品种的选育和引进实行的登记备案, 是对该品种的适用性、一致性及先进性进行鉴定试验。经过试验、示范, 确定新品种适宜推广区域。规范生产、经营行为, 维护品种选育者和种子生产者、经营者、使用者的合法权益, 便于加强种子市场的管理, 切实保护农民合法权益, 保护农民合理利用农作物种子, 确保农民安全用种。
非主要农作物品种备案登记, 较好的维护了企业和科研单位经济效益和经营利益。使各类种子企业认识品种备案是在维护企业自身的品种利益, 树立争取自身的品种资格的观念, 对自己选育的品种尽早进行品种登记备案, 然后进行品种保护。
二、非主要农作物品种备案工作特点
非主要农作物品种登记备案属自愿行为, 是对选育、引进品种进行区域性、稳定性、先进性的评价与认定, 品种备案既改变品种的放任自流现象, 又为农民选用品种把关定向, 可避免不适宜品种给农业生产造成经济损失。
通过各种宣传渠道进行宣传, 使规模较大的科研育种单位更加积极主动参加品种登记备案, 让规模小的蔬菜企业认识到品种保护和企业品牌可通过品种登记备案来实现, 从而调动全省蔬菜企业参加品种登记备案的积极性。
三、非主要农作物新品种的备案管理建议
1.领导要切实加强对非主要农作物的登记管理工作重视, 对所报材料认真核对, 确保申请备案品种的真实性, 使登记备案的非主要农作物新品种在生产中充分发挥其作用。
2.建立非主要农作物种类的品种备案立会制度, 使品种备案工作的公开、公平、公正与科学性。
3.品种备案登记工作做到不积压, 及时向申报单位反馈品种备案情况。
4.根据作物生长的特点及适应性情况采取不同形式的专家现场鉴定, 对特类品种可在品种备案指定的试验场地进行观察试验, 以备专家现场鉴定之用。
5.建议品种备案委员会成员定期调整。专家库成员要建立推荐、评选及档案管理制, 根据不同作物种类成立不同的专家组, 定期搞好专家轮换工作。
6.对从事品种试验和申请品种备案的单位弄虚作假的, 三年内取消申报品种备案资格和承担试验任务。
关键词：钢筋 质量
1 钢筋进场验收
钢筋进场时施工单位应及时通知监理单位到场共同进行检查验收，应检查以下内容并做好记录，记录单上应有施工单位相关人员和监理验收人员签字。
1.1 钢筋进场时，其“产品质量证明书”必须随钢筋同时进场，且能代表该批钢筋。同时，钢筋的包装、标志和“产品质量证明书”等应符合《型钢验收、包装、标志及质量证明书的一般规定》（GB/2101）等国家标准中的相关要求，否则，钢筋不得进入施工现场。
1.2 钢筋进场经检查“产品质量证明书”符合要求后应由车辆上卸到地面，然后进行外观质量检查：①钢筋表面标志和附带的标牌与“产品质量证明书”有关内容必须一致，不得有不合格色标。否则钢筋必须立即退场。②钢筋的外观质量，如：不得有表面裂纹、结疤、折叠、凸块、凹坑、夹杂、锈蚀等现象。③进场钢筋的截面尺寸和表面质量应按照钢筋混凝土用钢的国家标准逐支进行检验。通过以上外观质量检查符合要求的钢筋方可按规定进行见证取样复验，经复试检验合格后，方可进场使用。
2 钢筋取样和委托
2.1 施工单位和监理单位对进场钢筋的有关证明文件和外观质量检查验收合格后进行取样和送检。
2.2 所取试样必须具有代表性和真实性。钢筋取样必须在卸车后进行。
2.3 钢筋复试应按同一牌号、同一炉罐号、同一规格钢筋组成且数量不大于60吨的批次进行委托复试检验。委托单应由委托人填写，填写应规范，信息内容应齐全、准确。钢筋生产厂家、规格、标志、进场重量、“产品质量证明书”编号、炉罐（批）号、使用部位、检测内容等信息应与实际进场情况和设计文件相符。见证人员应对上述内容查验无误后在委托单上签字。
3 钢筋检测与不合格钢筋处理
3.1 钢筋试件的接收。施工单位取样人员应在监理单位见证取样员见证下，按标准要求截取钢筋试件（所截取的钢筋段应带有钢筋生产厂家的标志），并共同送至检测单位，并在试件交接地共同填写和签署钢筋试验委托单，检测单位应有专人接收试件，接收试件时应查验送样人的证件、核对取样员和见证取样员签字，并对照委托单检查钢筋标志，核查无误后方可接收试件，对非该工程取样员和见证取样员送样、试样无标志或标志与委托单内容不符的钢筋试件应予拒收，将试验委托单留置、作好记录。
3.2 试验与记录。接受试验任务的人员应在不明试件来源的情况下进行试验，试验内容、方法和原始数据的记录必须符合规定要求，原始记录经试验人员签字确认后按试验管理程序移交。非试验人员严禁进入试验区。
3.3 检测报告或信息的发出。钢筋的试验和计算结果必须经检测单位三级审核，审核无误后方可出具检测报告。检测报告应内容齐全、结论准确。试验结果不合格的，记入不合格台帐并及时向有关部门反馈信息。
3.4 钢筋初检不合格的，施工单位取样人员必须在见证人员见证下取加倍样送检，加倍复试不合格的，检测单位应立即上报甲方。不合格钢筋的退场应在甲方人员的监督下清除出施工现场，具体要求如下：不合格的钢筋由该工程的监理单位立即对其喷涂不合格色标。不合格色标统一规定为桔黄色，以手喷漆喷涂于钢筋端部和中间，且不少于3处，每处长度不少于30cm，钢筋不合格色标喷涂完成后方可将该批钢筋清退出现场，同时由监理单位向甲方进行书面报告。报告内容应包括该批钢筋退场原因及退场留存有关照片，生产厂家或经销商应出具不合格钢筋返厂证明，复试检验不合格的应附检验报告。
3.5 经销单位和生产厂家不得阻碍对初检不合格钢筋进行双倍复试和监理单位对加倍复试不合格钢筋喷涂色标。
4 钢筋现场堆放
施工现场钢筋安放应符合现场平面布置图确定的位置；材料堆码要整齐，摆放有序，并挂置定型标牌；标牌挂置要牢固，方向一致，高度相同，不得混放。以便于使用、检查和发现钢筋质量问题时的处理。
5 现场钢筋使用和运输
5.1 施工现场使用的钢筋必须经进场验收合格，工程技术负责人应认真审核检测报告的内容，并明确批示该批钢筋的可使用部位、构件等，钢筋施工人员必须严格按照技术负责人的批示意见使用钢筋，并建立使用台帐。
5.2 施工现场如不具备钢筋加工条件，施工单位在其他场地进行钢筋加工时，监理单位也应按上述方法进行监督管理，同时要求施工单位在加工完成的钢筋从加工场地出厂前，建立台帐，运输到现场后，由现场监理工程师对此批钢筋按照台帐进行检查，并进行责任签署。
6 结语
钢筋作为建筑结构主要受力构件之一，对于结构质量安全有着举足轻重的地位，只有建立一套健全、有效的管理流程才可以保证结构中所使用的钢筋的可靠性，以上论述是笔者的一些想法，还望同行可以借鉴参考。
参考文献：
[1]徐驰.探讨建筑钢筋材料性能检测问题[J].中国建筑金属结构，2013（10）.
[2]黄宵颖.建筑工程中钢筋检测中的有关问题探讨[J].门窗， 2014（02）.
1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证；（三证合一）2.公司章程/有限合伙协议；
3.实际控制人信息、联系人、联系电话； 4.高级管理人员情况；（简历、资质证书等）5.公司制度文件；（要上传）6.财务状况；（财务报表）7.正在运作的基金情况； 8.私募基金登记备案承诺函； 9.中国证券投资基金协会入会申请书。
私募股权投资基金备案材料
1.合伙企业营业执照；
2.基金合同（合伙协议）：包含签署方签字、盖章，签署日期； 3.基金招募说明书；（如有）
4.基金风险揭示书：包含投资者签字、签署日期； 5.投资者承诺函；
6.募集规模证明/实缴出资证明：第三方证明，如托管人的资金到账证明、验资证明、银行对账单、工商登记调档函等；出资证明包含基金账户名、账号、到账金额； 7.委托管理协议；
办理流程
一、办理建设工程质量监督注册证书
建设单位在领取施工许可证或开工报告前，应到建设工程质量监督站申请输工程监督注册手续，建设单位申领《建设工程质量监督注册申报书》，收集提交下列资料（复印件均加盖印章）：
1、计划批件
2、规划批件
3、中标通知书
4、施工合同
5、监理合同
6、勘察单位资质
7、设计单位资质
8、施工单位资质、建造师注册证书
9、监理单位资质、总监理工程师注册证书
10、施工组织设计
11、地质勘察报告
12、施工图审查报告
13、监理大纲
14、全套施工图
15、建筑节能设计认定书
16、建筑节能与施工图审查备案资料
17、检测协议、检测计划
18、质量责任终身制承诺书、法人授权书及项目负责人接受授权书（五方责任主体两个机构）
监督注册受理时，监督站应将所缺资料一次性以书面形式告知建设单位。对符合规定的工程，在三日内办结监督注册证书。
二、竣工验收备案
竣工验收后十五日内，建设单位整理备案资料并报送质监站审核备案。建设单位填写《**省工程竣工验收备案表》，收集提交下列资料：
1、工程施工许可证或开工报告
2、工程质量监督手续
3、施工图设计文件审查批准书
4、质量合格文件
（1）勘察单位对勘察文件的质量检查报告（2）设计单位对设计文件的质量检查报告（3）监理单位签署工程质量评价报告（4）施工单位的工程施工竣工报告
（5）地基与基础、主体结构工程验收记录及检测报告（6）单位工程竣工验收记录
（7）建设单位编制的工程竣工验收报告
5、规划许可证及其它规划批复文件
6、公安消防部门出具的认可文件或准许使用文件
7、环保部门出具的认可文件或准许使用文件
8、建设工程质量保修书
9、住宅质量保证书
10、住宅使用说明书
11、其他文件
竣工验收备案受理时，监督站应将所缺资料一次性以书面形式告知建设单位。对符合规定的工程，在三日内办结竣工验收备案手续。
三、法律依据
制度
本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@dentons.cn
XX资产管理有限公司
产品登记备案管理与重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金登记备案工作，及时按照监管规定报告公司日常投资运作的重要事项。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条 本制度包括发行预备案及产品成立备案、定期事项报送、重大事项报送三部分内容。（公司XX部门）须按照本制度的规定及时进行产品发行成立备案，并对公司及产品信息进行定期或不定期更新，保证本公司旗下管理的基金及时准确地向中国基金业协会完成备案和信息更新。
第三条 公司对各类报送事项采取三级复核检查机制。经办人需在协会规定的时点内录入信息，并保证信息的准确、完整；一级审核为经办人的备份人，负责对信息的准确性进行复核；二级审核为该业务条线的负责人，负责对信息的准确性做进一步审核，三级审核为备案总负责人，负责对信息及备案进行全局把控。
第二章产品成立备案
第四条 本公司产品募集完毕后20个工作日内，（公司XX部门）应通过私募基金登记备案系统进行备案，向基金业协会报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。
第五条 如公司存在公司型基金自聘管理团队管理基金资产的情况，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第六条 如果存在备案材料不完备或者不符合规定的情况的，（公司XX部门）应当根据基金业协会的要求及时补正。
第七条 私募基金完成备案后，（公司XX部门）应继续完成开立证券相关账户的工作。
第三章重大事项报告
第八条 公司发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（一）公司的名称、高级管理人员发生变更；
（二）公司的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（三）公司发生分立或者合并；
（四）公司或公司高级管理人员存在重大违法违规行为；
（五）公司依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
第九条 公司旗下基金运行期间，发生以下重大事项的，（公司XX部门）应当在5个工作日内向基金业协会报告：
（一）基金合同发生重大变化；
（二）投资者数量超过法建法规规定；
（三）基金发生清盘或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；
（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
第十条（公司XX部门）作为公司对外系统报送的负责部门，应加强与业务部门、行政部门的联系，在变更事项发生之日起10个工作日内，在登记备案系统中更新公司、高级管理管理人员以及其他从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，第四章定期事项报送
第十一条（公司XX部门）应当于每个会计结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况。第十二条（公司XX部门）应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
第十三条（公司XX部门）应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
第五章 附则
第十四条 本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
私募基金管理人登记和基金备案
承 诺 函
机构名称：注册地址：办公地址：
本机构郑重承诺：
向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任。
本机构及本机构从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。
本机构承诺在私募基金业务活动中坚守以下三条私募基金的行业底线：
一、坚持诚信守法，坚守职业道德底线；
二、坚守“私募”的基本原则，不变相进行公募；
三、严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
特此承诺。
机构名称：（加盖公章）
法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表签名：
郑州市对外贸易经营者备案登记管理办法
一、备案登记操作办法
（一）备案登记对象
根据《中华人民共和国对外贸易法》和《对外贸易经营者备案登记办法》（商务部令 2004年第14号），自2004年7月1日起，凡从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。对外贸易经营者未办理备案登记的，海关不予办理进出口的报关验放手续。其中，对外贸易经营者是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照外贸法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。
（二）备案登记程序
1、对外贸易经营者可点击商务部“对外贸易经营者网上备案登记系统（iecms.ec.com.cn/iecms/index.jsp）”，并在网上认真填写《对外贸易经营者备案登记登记表》中所有事项的信息，确保所填写内容是完整、准确和真实的。
注意：在登记时请选择“郑州市商务局”作为“备案登记机关”，并使用简体中文填写表格。
2、对于拟工商注册成立的新企业或拟工商登记的个人，可在办理营业执照的同时直接向工商部门申请“从事进出口业务”的经营范围，然后再通过商务部网站，按上述办法申报；对于已经在工商注册成立的企业必须先向工商部门申请增加“从事进出口业务”的经营范围，然后再通过商务部网站按上述办法申报。
3、对已工商注册成立的外商投资企业（含港澳台资），在登录我局网站备案登记之前，必须先到工商局增加“货物及技术进出口”的经营范围。
4、提交网上申请数据后，请将网上填写好的《对外贸易经营者备案登记表》打印下来（包括正面和反面，打在同一张A4纸上）。认真阅读《对外贸易经营者备案登记表》背面的条款，并由企业法定代表人或个体工商负责人签字、盖章。注意填表要求：经营者名称及经营场所需翻译成英文，英文要规范，字母必须全部大写，企业英文名称一经确定，非正当理由不得修改。请企业慎重选择英文名称。经营场所前必须加“河南省”，英文译名的地址要与中文相对应；日期及电话、传真要规范格式，日期由8位数字组成，如2004-07-26，电话及传真号码应为固定坐机，前面应加区号0371—；打印提交《对外贸易经营者备案登记表》后，需抄下“登记表系统编号”，否则无法打证。
（三）送报材料 需要提供的材料：
1、公司盖章和法人签字的《对外贸易经营者备案登记表》（正反打印到A4纸，打印表）；
2、营业执照正本或副本（原件和复印件）；
3、组织机构代码证书正本或副本（原件和复印件）；
4、企业法定法人或个体工商负责人身份证（原件和复印件）；
5、对外贸易经营者为外商投资企业的，提交外商投资企业批准证书正本或副本（原件和复印件）；
6、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公证机构出具的财产公证证明；依法办理工商登记的境外企业，须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。
以上材料复印件均需校验原件。
请企业填报数据时，务必认真填写和核对企业的“组织机构代码”。
（四）办结时限
自收到企业申报的相关材料第5个工作日，登记机关（市商务局）应给符合条件的企业颁发《对外贸易经营者备案登记表》，对不符合条件的企业说明理由。
（五）相关文件
1、《对外贸易法》
2、《对外贸易经营者备案登记办法》
二、后续手续办理
对外贸易经营者应自领取《对外贸易经营者备案登记表》之日起30日内，需按下列程序到工商、税务、海关、外汇管理、检验检疫等部门办理开展进出口业务所需的有关手续。
（一）营业执照经营范围中尚未加入“货物及技术进出口”字样的对外贸易经营者，请凭市商务局核发的《对外贸易经营者备案登记表》等资料，到市工商局办理变更手续。
（二）凭市商务局核发的《对外贸易经营者备案登记表》等，到郑州海关办理注册登记并领取《报关注册登记证明书》。
注意：对外贸易经营者在市商务局办理《对外贸易经营者备案登记表》之后，即获得外贸进出口经营权（下称获权企业），获权企业需及时向海关办理《报关单位注册登记证明书》。获权企业在办理《报关单位注册登记证明书》后，要及时向市商务局外贸处反馈《报关单位注册登记证明书》复印件和该企业的海关代码，以便进行外贸进出口相关数据的统计。获权企业要高度重视此项工作，及时反馈信息，配合市商务局外贸处做好统计工作。对不及时反馈信息的企业，商务部门将有权不予办理企业的出口商品奖励和《对外贸易经营者备案登记表》其他后续事宜。
（三）凭《对外贸易经营者备案登记表》、《报关注册登记证明书》等到市国税局办理出口退税登记手续。
（四）到河南省外汇管理局办理进口购汇和出口核销的登记备案手续。
（五）携带营业执照副本、《对外贸易经营者备案登记表》、《报关注册登记证明书》等到河南省出入境检验检疫局办理进出口商检的有关手续。
（六）在有国际结算业务的银行办理进出口业务结算帐户。
（七）到郑州海关办理“电子口岸”的有关登记录入手续。
涉及海关等各部门的具体办理程序和所需资料请直接向经办部门咨询。
三、事项变更
（一）须办理变更的事项
凡有下列登记事项之一发生变更的对外贸易经营者，必须办理对外贸易经营者备案登记事项变更手续：
1、企业名称（包括中、英文名称）
2、经营场所（包括营业地址和住所）
3、法定代表人
4、注册资本
5、工商登记注册号
6、联系方式（包括联系电话、传真、电子邮箱）
（二）须提交的材料
1、加盖公司公章的事项变更申请书（简要说明要申请变更的项目和理由）
2、加盖公司公章、法人签字的《对外贸易经营者备案登记表事项变更及补换证申请表》（无变更项目可填“无变更”，《变更及补换证申请表》在最下方附件下载）
3、营业执照正本或副本（原件和复印件）
注意：企业名称变更须提供工商行政管理部门出具的《企业名称变更核准通知书》（原件和复印件），工商登记注册号变更须提供工商行政管理部门出具的《注册号变更证明》（原件和复印件）
4、原来的《对外贸易经营者备案登记表》
5、法定代表人变更，须提交变更后的法定代表人的身份证（原件和复印件）
6、企业在海关办理的《报关单位注册登记证明书》（原件和复印件）。对外贸易经营者必须正确填写变更申请表，在“申请变更内容”栏目中填写相应变更项目，无变更内容的栏目，须填“无变更”。提交的材料必须用A4纸打（复）印，提交材料时须带原件核对。
（三）办理变更的程序
1、填写《对外贸易经营者备案登记表事项变更申请表》并向市商务局外贸处提交上述材料。
2、市商务局将有关数据通过网络上报国家商务部，同时根据需要变更或发放新的《对外贸易经营者备案登记表》。
3、凭变更后的《对外贸易经营者备案登记表》到海关、外汇、税务等部门办理相应变更手续。
（四）办结时限
自收到企业申报的相关材料第3个工作日，登记机关（市商务局）应给符合条件的企业换发《对外贸易经营者备案登记表》，对不符合条件的企业说明理由。
四、补换证书
（一）补换范围
1、遗失《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》；
2、《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》发生严重污损；
3、因有关部门的要求或其他需要，把《中华人民共和国进出口企业资格证书》置换为《对外贸易经营者备案登记表》。
（二）办理程序
1、凡遗失《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》的企业，须按照下列程序办理补领手续：
（1）在省级报纸上刊登“遗失声明”；
（2）向市商务局递交书面申请等材料；
（3）由市商务局发放新的《对外贸易经营者备案登记表》；
（4）企业凭新发放的《对外贸易经营者备案登记表》到海关、税务、外汇等部门办理相应手续。
2、属于“补换范围”第二、三条情况的企业申请补换证书时无需刊登遗失声明，其他程序同上。
（三）提交材料
1、书面申请（写明补换证书的理由，刊登遗失声明情况，盖单位公章和法人代表签字）和加盖公司公章、法人签字的《对外贸易经营者备案登记表事项变更及补换证申请表》（只在“现”一行填写）
2、刊登“遗失声明”报纸的原件（“遗失声明”中应说明企业名称、所遗失证书的左上角编码或右上角编码，并声明该证书作废）；
3、营业执照（原件和复印件）；
4、组织机构代码证书（原件和复印件）；
5、法定代表人的身份证（原件和复印件）；
6、只遗失正本或副本证书的企业，须将其未遗失证书的原件交回；
7、企业在海关办理的《报关单位注册登记证明书》（原件和复印件）提交材料必须用A4纸打（复）印，提交材料时须带原件核对。
（四）办结时限
自收到企业申报的相关材料第5个工作日，登记机关（市商务局）应给符合条件的企业补发《对外贸易经营者备案登记表》，对不符合条件的企业说明理由。
五、资格注销
已备案登记的对外贸易经营者如因公司停业等原因，可自愿申请注销其备案登记记录，不再经营进出口业务。
（一）办理程序
1、向市商务局对外贸易处提交书面申请等材料，并交回持有的《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》。备案登记表或资格证书已遗失的需在省级报上刊登“遗失声明”；
2、市商务局在收到申请后，在“对外贸易经营者备案登记系统”中将其备案登记信息置为无效。
（二）提交材料
1、书面申请。内容包括表示自愿注销和申请注销原因等，需加盖公章和法人代表签字；
2、法人代表身份证（原件和复印件）；
3、营业执照（原件和复印件）；
4、组织机构代码证书复印件（原件和复印件）；
5、《中华人民共和国进出口企业资格证书》（正、副本）或《对外贸易经营者备案登记表》。
六、备案登记受理时间
每周二、周四（上午8：30--12：00 冬季：下午14：00--17：30夏季:15:00--18:30)两天
办理地址：郑州市市政府北院（南门：中原路与嵩山路交叉口向西100米路北，市政府对面；北门：嵩山路与互助路交叉口向西50米路南））3号楼2单元1楼，外贸处
备案登记管理办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为规范本市网络借贷信息中介机构业务活动，促进网络借贷行业健康发展，根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《网络借贷信息中介机构备案登记管理指引》等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称网络借贷信息中介机构是指在深圳市行政辖区内依法设立，专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息中介公司。
本办法所称备案登记是指深圳市人民政府金融发展服务办公室（以下简称市金融办）依申请组织对本市行政辖区内的网络借贷信息中介机构的基本信息进行登记、公示并建立相关机构档案的行为。备案登记不构成对机构经营能力、合规程度、资信状况的认可和评价。
第三条 市金融办、深圳银监局共同牵头，会同市市场和质量监督管理委员会、市公安局、市通信管理局、市网信办等相关部门，建立市网络借贷监管联席会议（以下简称市 联席会议），共同推进本辖区的网络借贷信息中介机构备案登记工作。
市金融办负责对本市网络借贷信息中介机构的机构监管；深圳银监局负责对本市网络借贷信息中介机构的行为监管；市市场和质量监督管理委员会负责对本市网络借贷信息中介机构的商事登记注册；市公安局负责对本市网络借贷信息中介机构的互联网服务进行安全监管；市通信管理局负责对网络借贷信息中介机构业务活动中涉及的电信业务进行监管；市网信办协同相关部门对互联网金融信息服务内容、网上金融信息安全等业务进行监管。
各区政府、新区管委会以及前海管理局（以下统称区政府，前海管理局参照区政府职责执行）按权责一致原则,负责本辖区网络借贷中介机构的备案登记实质性审查、监管协助和风险处置工作。区政府应参照市联席会议制度，建立本级协同监管机制，推进备案登记相关工作。
第四条 网络借贷信息中介机构按照依法、诚信、自愿、公平的原则为借款人和出借人提供信息服务，维护出借人与借款人合法权益，不得提供增信服务，不得直接或间接归集资金，不得非法集资，不得损害国家利益和社会公共利益。
借款人与出借人遵循借贷自愿、诚实守信、责任自负、风险自担的原则承担借贷风险。网络借贷信息中介机构承担客观、真实、全面、及时进行信息披露的责任，不承担借贷 违约风险。
第五条
鼓励盈利能力强、治理结构完善的法人股东发起设立网络借贷信息中介机构，增加实缴资本；支持网络借贷信息中介机构聘任具有丰富金融从业经验的人员担任高级管理人员，健全内控机制，提升经营管理水平。
第二章 备案登记管理
第六条
新设立的网络借贷信息中介机构应当按要求到商事登记机关申请办理注册登记手续并领取营业执照。网络借贷信息中介机构可以在公司名称中使用“网络借贷信息中介”字样，应当在经营范围中明确“网络借贷信息中介服务”相关内容。
第七条
在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构, 应当到商事登记部门修改经营范围，明确网络借贷信息中介等相关内容；应当根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》相关要求，完成对照整改并经市金融办验收合格后，方可申请备案登记。
第八条
网络借贷信息中介机构完成商事注册、变更后，应当于10个工作日内向注册地所在区政府申请备案登记，备案登记按以下程序进行：
（一）网络借贷信息中介机构向注册地所在区政府提交书面申请材料。
（二）区政府应通过多方数据比对、信用核查、实地认 证、现场勘查、高管约谈、部门会商等方式对申请材料进行审核，有效验证申请材料的真实性。区政府经审核认为提出申请的网络借贷信息中介机构符合备案登记相关规定的，应当在指定的媒体（网站）上就有关事项向社会公示（公示期为1个月），接受社会监督及投诉举报。
（三）公示期满后，如未发现不符合有关规定的情形，由网络借贷信息中介机构注册地所在区政府出具书面意见，与网络借贷信息中介机构相关申请材料一并报送市金融办。
（四）市金融办收到区政府出具的书面意见，并经征询市联席会议成员单位意见后，认为提出申请的网络借贷信息中介机构符合备案登记相关规定的，予以办理备案登记，并将备案登记情况及网络借贷信息中介机构相关信息向社会公示。
第九条 网络借贷信息中介机构申请备案登记，应当符合以下条件：
（一）设置风控合规部门，具有开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力。
（二）拥有独立的销售监督和投诉受理部门。
（三）建立了网络安全保护管理制度，落实防篡改、防入侵、数据加密以及灾难恢复等网络安全保护技术措施；信息系统的软硬件设备及系统数据原则上应当存放在深圳市行政辖区内；数据管理部门应当设在深圳市行政辖区内，并 且能够按照监管部门要求，提供业务系统数据的技术接口。
（四）网络借贷信息中介机构注册地不得为居住用地；经营地址和注册地址应当一致，不一致的应将注册地址变更为经营所在地；经营场所面积应当不小于100平方米。
（五）网络借贷信息中介机构的主要资金结算账户（包括网络借贷资金专用账户）应当开设在商业银行在深圳市行政辖区内的分支机构。
（六）与在深圳市行政辖区内设有分行以上（含）级别机构的商业银行达成资金存管安排。
（七）从事金融业相关工作5年以上，并具有大学本科以上（含）学历的高级管理人员不少于3名。
（八）法律、法规、规章和相关文件规定的其他条件。第十条 网络借贷信息中介机构董事、监事和高级管理人员不得存在以下情形：
（一）有犯罪记录或严重不良信用记录的。
（二）担任破产清算的公司、企业的董事、监事和高级管理人员，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的。
（三）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人和高级管理人员，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的。
（四）被国家金融监管部门取消董事、监事或高级管理 人员任职资格，或禁止从事金融行业工作而期限未满的。
第十一条 网络借贷信息中介机构申请备案登记时，应当如实提交以下申请材料：
（一）网络借贷信息中介机构基本信息，包括名称、注册地、经营地、组织形式等；公司注册地、经营地的房屋产权证明或租房合同；网络借贷信息中介机构官方网站名称、网址及相关APP名称。
（二）企业法人营业执照正副本复印件。
（三）股东或出资人名册及其出资额、股权结构等；股东信用记录；持股5%以上股东出具未代他人持有股份的承诺书；个人股东提供由公安机关出具的无犯罪记录证明。
（四）法定代表人以及董事、监事、高级管理人员基本信息资料，包括履历表、相关资质证明、信用报告、公安机关出具的无犯罪记录证明及职责分工。
（五）经营发展战略和规划，包括但不限于业务模式、服务对象、获客途径、业务流程等。
（六）开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力说明材料，包括客户真实身份认证措施，风险管理制度，反欺诈、反洗钱及反恐怖融资等制度和措施等。
（七）股东会或股东大会决议，同意申请开展网络借贷信息中介业务，并承诺严格遵守相关法律法规，依法合规开展网络借贷信息中介业务。
（八）合规经营承诺书。
（九）由律师事务所出具的法律意见书。
（十）分支机构名册及其所在地、负责人。
（十一）总分支机构所有对公账户的开户行、账号。
（十二）主要合作机构名册及合作内容简介，包括但不限于借款人推介机构、担保机构等。
（十三）与商业银行签订的资金存管意向协议书。
（十四）与第三方电子数据存证平台签订的委托合同存证的协议复印件。
（十五）法律、法规、规章和相关文件规定的其他资料。第十二条 合规经营承诺书需包含对下列事项的承诺，并由申请备案登记的网络借贷信息中介机构法人代表、全体股东，以及董事、监事、高级管理人员共同签章确认：
（一）在经营期间严格遵守《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》有关规定，依法合规经营。
（二）董事、监事和高级管理人员符合本办法第十条相关规定。
（三）按市金融办要求，将业务系统与本市地方金融监管信息系统对接。
（四）经营过程中及时报送已设立、新设立的所有账户信息，包括开户行、账号，及按照市金融办和深圳银监局要求提供账户流水、资金划付等信息。
（五）在完成备案登记后，因故注销备案或被依法撤销备案的，主动向商事登记机关申请经营范围变动备案或办理注销登记。
（六）依法配合市金融办与深圳银监局的监管工作。第十三条 律师事务所出具的法律意见书应当对网络借贷信息中介机构提交的备案登记申请材料的真实性，及其商事登记信息、股权结构、实际控制人、基本运营设施、公司章程及相关管理制度、业务模式合法合规情况等逐项发表结论性意见。
第十四条 在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构，在申请备案登记时，除应当提交本办法第十一条规定的申请材料外，还应当补充提供以下材料：
（一）经营总体情况及产品信息、客户数量、业务规模、待偿金额情况，产品撮合交易的逾期及其处置情况，以及原有不规范经营行为的整改情况。
（二）网络借贷信息中介机构信用报告。
（三）上一会计报表及由取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
（四）由取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的网络借贷信息中介业务经营情况专项审计报告。
（五）律师事务所针对合规经营情况出具的法律意见书（可与第十一条第（九）款合并出具）。
（六）监管部门要求提交的其他资料。
第十五条
会计师事务所为在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构出具的业务经营情况专项审计报告，应当包括但不限于对网络借贷信息中介机构的业务规模、客户资金管理、逾期情况、信息披露、信息科技基础设施运行、经营合规性等重点环节的审计情况。专项审计报告的报告期截止时间应当在网络借贷信息中介机构提交备案申请的前3个月之内。
第十六条 网络借贷信息中介机构申请备案登记材料齐全并符合法定形式的，由区政府予以受理。对于申请备案登记材料不齐全或不符合法定形式的，区政府应当自收到申请材料10个工作日内出具补正通知，告知需要补正的全部内容。网络借贷信息中介机构应于15个工作日内按要求补正有关备案登记材料。
第十七条 对新设立的网络借贷信息中介机构，区政府应当自受理备案登记申请材料齐备之日起20个工作日内完成审查工作；市金融办应当自受理有关区政府出具的书面意见及网络借贷信息中介机构提交的备案登记申请材料齐备之日起20个工作日内做出办理备案登记或不予办理备案登记的决定。
对在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借 贷信息中介机构，区政府、市金融办应当分别在材料齐备之日起30个工作日、20个工作日内完成审查工作、做出相关决定。
第十八条 网络借贷信息中介机构在完成备案登记后，应当持市金融办出具的备案登记证明文件，按照通信主管部门的有关规定申请增值电信业务经营许可。
申请机构应当自收到增值电信业务经营许可证后5个工作日内将许可结果反馈到市金融办。
第十九条 网络借贷信息中介机构在取得增值电信业务经营许可后，应当持备案登记证明文件和增值电信业务经营许可证，选择符合条件的商业银行签订资金存管协议，并将资金存管协议的复印件在协议签订后5个工作日内反馈市金融办。网络借贷信息中介机构应当在银行资金存管系统正式上线后5个工作日内，将有关运行情况以书面报告报送市金融办。
第二十条 新设立的网络借贷信息中介机构应当在完成商事登记、备案登记，并取得增值电信业务经营许可、实现银行资金存管后方可开展经营活动。在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构，应在完成备案登记后6个月内取得增值电信业务经营许可、实现银行资金存管。已完成备案登记的网络借贷信息中介机构应当在取得增值电信业务许可和签订银行存管协议后3个月内，按照市 金融办要求将业务数据和信息接入本市地方金融监管信息系统。
第三章 监督管理
第二十一条 市金融办应根据相关监管规则制定网络借贷信息中介机构评估分类标准，对备案登记后的网络借贷信息中介机构进行评估分类，并在官方网站上公示。
第二十二条 网络借贷信息中介机构应当按照国家网络安全相关规定，向市公安局网安部门提交信息系统（含网站、移动应用程序及相关业务系统）等级保护定级备案材料和等级保护安全测评报告，并取得《等级保护备案证明》和《等级保护测评结果通知书》。
第二十三条 网络借贷信息中介机构应当在其官方网站、APP等各渠道首页醒目位置建立信息披露专栏，如实披露股东（持股5%以上）与高级管理人员信息，包括股东相关情况（业务范围、实缴资本、年收入、纳税额）、高级管理人员学历及从业经历等；定期以公告形式向公众披露报告、法律法规、网络借贷有关监管规定，以及审计和信息安全等级保护测评结果；向出借人充分披露借款人基本信息、融资项目基本信息、风险评估及可能产生的风险结果、已撮合未到期融资项目资金运用情况等有关信息，以及本机构所撮合的借贷项目等经营管理信息。其中报告应经取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并于本结束 后4个月内进行披露。
第二十四条 网络借贷信息中介机构应当在线下物理场所置备披露上述信息的报告，供公众查阅。网络借贷信息中介机构应当在下列重大事件发生后，立即采取应急措施，并于5个工作日内向市金融办、深圳银监局和市公安局报告情况：
（一）因经营不善等原因出现重大经营风险。
（二）网络借贷信息中介机构或其董事、监事、高级管理人员发生重大违法违规行为。
（三）因商业欺诈行为被起诉，包括违规担保、夸大宣传、虚构隐瞒事实、发布虚假信息、签订虚假合同、错误处置资金等行为。
（四）网络借贷信息中介机构信息系统发生网络攻击、网页篡改、信息泄露等重大网络安全案（事）件。
第二十五条 网络借贷信息中介机构应当按照银监会关于信息披露的要求，以及市金融办关于地方金融监管系统报送数据的要求，按时向市金融办、深圳银监局报送统计、会计报表等数据资料和合规性审查报告等非数据文件。
第二十六条 网络借贷信息中介机构注册在深圳市行政辖区以外、但在本辖区设立分支机构的，应当将备案登记情况及分支机构经营情况书面报送分支机构所在地区政府，不按规定报送的不能开展业务。区政府应组织公安、市场监管、街道办等部门就上述情况开展检查，并应对上述分支机构开展的业务进行监管，发现存在风险的，应当及时组织检查并做好应对处置；存在较大风险隐患的，应当及时向市金融办、深圳银监局通报。
第二十七条 区政府应当推进网络借贷信息中介机构网格化管理，网格员主动收集相关舆情，并要求物业管理单位主动报告本物业经营机构信息，区政府应组织公安、市场监管、街道办等部门对物业报送情况开展检查。
第二十八条 市金融办、深圳银监局将不定期组织对网络借贷信息中介机构的现场检查。针对现场检查和非现场监管发现的问题，网络借贷信息中介机构应当按要求限期完成整改，未按要求完成整改的，市金融办将依法撤销备案。
第二十九条 除本办法第二十八条所述情形外，网络借贷信息中介机构有下列情形之一，市金融办将依法撤销其备案：
（一）通过虚假、欺骗手段取得备案登记的。
（二）严重违反有关法律法规及行业监管规定的。
（三）备案登记后，市金融办、深圳银监局、市公安局和区政府在依法履职过程中通过备案登记信息无法与机构取得联系的，自查实之日起10个工作日后可作出撤销备案的决定。
（四）备案登记后6个月内未开展网络借贷信息中介业 务，或停止开展网络借贷信息中介业务连续满6个月的。
（五）备案登记后6个月内未取得增值电信业务经营许可或未实现银行资金存管的。
（六）拒不落实有关监管工作要求的。
市金融办应当将撤销备案的情况在其官方网站公开，并通知深圳银监局、市市场和质量监督管理委员会等部门。被撤销备案的网络借贷信息中介机构，应当向商事登记机关申请经营范围变动备案或办理注销登记。
第三十条 市金融办、深圳银监局应建立完善社会监督机制，培训一批具备良好金融风险识别能力的社会监督员，不定期对网络借贷信息中介机构有关违法违规情况及风险情况进行测试评估，评估报告将作为监管依据。
第三十一条 网络借贷信息中介机构应加入深圳市互联网金融协会，进一步加强自律管理。深圳市互联网金融协会负责对本市备案的网络借贷信息中介机构实施自律管理，制定自律规则、经营细则和行业标准并组织实施，教育会员遵守法律法规和网络借贷有关监管规定；依法维护会员的合法权益，协调会员关系，组织相关培训，向会员提供行业信息、法律咨询等服务；受理有关投诉和举报，开展自律检查；参与行业仲裁，加强纠纷调解等。
第三十二条 实施资金存管的商业银行应当按监管要求向市金融办、深圳银监局、市公安局等部门提供相关材料和 业务情况，发现重大资金异动、涉嫌非法集资等特殊情况的，应及时告知市金融办和深圳银监局。
第四章 变更和终止
第三十三条 网络借贷信息中介机构名称、住所地、经营地、分支机构所在地、业务范围、组织形式、注册资本、高级管理人员、资金存管银行、主要资金结算账户等基本信息发生变更的，以及出现合并、重组、合计5%以上的股权变更、增值电信业务经营许可变更等情况的，应当在依法完成变更之日起5个工作日内向所在区政府申请备案变更。区政府应在变更材料齐备之日起15个工作日内完成审核并进行公示，审核后将变更信息报市金融办。
第三十四条 网络借贷信息中介机构拟终止网络借贷信息中介服务的，应当在终止业务前不少于30个工作日，向所在区政府提交备案注销资料，由区政府督促机构妥善处理好存量业务并完成风险处置后、报市金融办办理备案注销；完成备案注销后，机构应当向商事登记机关申请经营范围变动备案或注销登记。
备案注销应当提交的资料包括：
（一）股东会或股东大会同意终止网络借贷信息中介业务的决议。
（二）拟终止网络借贷信息中介业务的报告。
（三）存续借贷业务处置及资金清算完成情况等相关资 料。
（四）终止网络借贷信息中介业务的风险评估报告。
（五）终止网络借贷信息中介业务的公告方案。
（六）终止业务过程中重大问题的应急方案。
（七）负责终止业务的部门、主要负责人、职责分工和联系人的联系方式。
（八）市金融办要求提供的其他资料。
市金融办应当将注销备案的情况在其官方网站公开，并通知市通信管理局、市市场和质量监督管理委员会，由市通信管理局注销相关电信业务经营许可证。
第五章 法律责任
第三十五条 网络借贷信息中介机构违反法律法规和网络借贷有关监管规定，有关法律法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律法规未作处罚规定的，市金融办按照银监会相关规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
网络借贷信息中介机构违反法律规定从事非法集资活动或欺诈的，按照相关法律法规和工作机制处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 因备案登记、日常监管需要，为网络借贷信息中介机构出具审计报告、法律意见书、测评报告等文件的专业机构和人员，应当按照相关执业规则规定的工作程序 出具相应文件，并应当对出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证；市金融办、深圳银监局及各区政府发现相关文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可将相关情况向社会公示，并移送有关行业主管部门、行业自律组织处理。
第六章 附则
第三十七条 网络借贷信息中介机构的业务规则与风险管理、出借人与借款人保护，以及信息披露等相关事宜，按照《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》及相关监管规定执行。
第三十八条 本办法所称高级管理人员，包括网络借贷信息中介机构的董事长、总经理、副总经理和财务、风控、法律合规、稽核审计部门负责人以及实际履行上述职务的人员。
第三十九条 本办法对本市地方金融监管部门和区政府具体行政行为的时限要求，均自受理相关申请材料齐备之日起按工作日计算，网络借贷信息中介机构备案信息公示、按要求补正有关备案登记材料的时间不计算在内。
第四十条 在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构不符合相关监管规定的，除违法犯罪行为依法追究刑事责任外，应当根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》的相关规定或有关监管部门在互 联网金融风险专项整治过程中的监管要求进行整改；在规定或要求的整改时限内无法完成整改的，应向注册地所在区政府提交书面报告并说明原因及后续整改计划，经注册地所在区政府同意后，应在要求的时间内完成整改并及时递交申请材料。
第四十一条 未按本办法规定申请备案登记、依法按期整改或已被注销备案登记的网络借贷信息中介机构，涉嫌从事非法金融业务活动的依照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》予以取缔，其他实际从事网络借贷信息中介业务的，按照银监会相关规定进行处罚。
工程主要材料投入计划及材料质量控制的主要措施
3.3.1 HDPE管道、钢管、钢筋混凝土管、钢材及其他材料等主要施工用材，本投标人均将严格按建设工程合同的要求使用招标方及监理工程师认可合格的材料，其他材料及地材以就近采购为主。工程所需的材料由项目经理部下设的材料部门统一按计划进行采购，根据施工进度计划安排进行材料供应和储备。
3.3.2 所有用于本工程的材料必须是符合国家规范或行业标准的合格产品，必须有生产厂家的材质证明（包括厂名、品种、出厂日期、出厂编号、检验数据）和出厂证明。材料在进场后、使用前必须进行复检，有条件的在进场前就进行抽检，确保用于本工程所有材料都是合格产品。
3.3.3 工程质量的优劣，原材料、成品料的质量是关键。为争取整个工程达到优良，在保证材料合格率方面采取如下措施：
(1)坚决按本工程的设计及业主指定的技术规范要求中规定的参数执行。
(2)材料采购和进库必须按照采购和进库程序文件的要求执行，工程中使用的各种材料均应有出厂合格证和质量保证书，不合格材料坚决不使用。
(3)材料进人工人地仓库前必须执行材料检验和试验程序，并按规定程序报验，抽样试验合格方可入库。入库材料按各种不同的材料、规格、品种进行标识，分区分片堆放。确保不受潮、不锈蚀、不变质，否则退回或不使用。出厂合格证及试验合格格证等均由质安科资料员保管。
(4)工程材料，出库（厂）前按规定进行有关的质量检测，合格后才可使用。
3.3.4工程材料检验制度 项目部设工地检验室，配齐所需仪器和人员，开工前作材料的鉴定检验和配合比试验，填发施工配料单。建立材料检验、质量检验及工序间交接验收等项制度，各种实验、检验应做到记录齐全，数据真实可靠，测试手段先进。会同工地负责人制作检查试件，按规定日期试验，施工中检验室要派专人值班，负责质量控制。对运到工地的主要工程材料，协助工地作好质量验收、分堆保管及使用，掌握砂石、水泥、外加剂及钢材等库存数量和质量情况。及时做好试验原始资料的整理、保管和报表工作。
二次搬运方案
1.3.工期概况 2#、3#管道，环海东路至终点段2017年5月15日前完成管道安装，其它2017年4月30日前完成管道安装,确保5月30日通水目标。
2.二次转运现场实际情况 2.1、2#、3#管道走向穿越菜地、农田、公路、河流、沼泽地等，二条管线入海口段及2#管道SE006～SE007段，自然地面高程接近洱海水平面高程，长期经海水浸泡已经形成沼泽地。
2.2、沿管道走向施工范围内基本无可利用的施工通道，需要沿管线全长修筑临时施工运输通道。
2.3、本区段地质条件复杂，现场土质实际情况不明，根据目前挖探坑观察后发现，现场土质较差，水位较高，开挖管沟过程中难度较大，为了保证管沟开挖过程中不出现塌方及管沟内施工人员的安全，需在管沟两边做拉森钢板桩支护。
2.4.本工程90%以上的施工面在农田内，且工程量较大，春耕时节为2017年5月5日左右，为了保证农民春耕，该工程需在春耕之前完工，并恢复田埂，工期只有45天，为了保证按期完工，必须加大资源投入启动赶工及交叉作业施工计划。
2.5、沿管管道施工范围周边计划设置5个材料堆场。因征地的范围影响，每个材料堆场计划面积为40m2。详见材料堆场平面图。
3.二次倒运施工总体部署 转运线路总体部署:本项目2#、3#管道安装，划分为五个施工段，第一施工段：SE001-SE003，平均搬运距离为360米；第二施工段:SE003-SE004，平均搬运距离为294.5米；第三施工段:SE004-SE006，平均搬运距离为691M；第四施工段：SE006-SE007,平均搬运距离为264米；第五施工段:SE004(SS001)-SS003，平均搬运距离为288米。五个施工段同时施工，材料转运根据施工进度进行，必须配置满足施工进度要求的转运劳动力和机械。第一施工段道路狭窄，在SE001点设置材料堆场。第二施工段在SE003位置设置一个大型的材料堆场，各种材料均可运至这里。第三施工段，SE005、SE006位置由于仅有较窄的乡村道路该位置不考虑大型材料运至施工现场，只考虑小型材料到达。第四段位于环海路各种材料均可运至该位置，在SE006周边要进行材料二次倒运。第五段位于环海路上各种材料均可运达，但在SS000~SE002远离环海路位置需要二次倒运。
4.主要存在的二次倒运情况
5.4.1、尽管我单位施工现场施工全线铺设施工便道，但由于其下淤泥层较厚，路基层标准断面也只有900MM。综合平衡考虑，对于SE005、SE006及SE001、SE002全段，SE004周边的大综材料主要采用二次搬运的施工方法运至施工地点。
4.2、需要二次倒运的主要材料有 直径1000mm的PE管、各种筏门、法兰、模板、钢筋、混凝土、钢板桩等。
4.3、二次倒运机械的选择 二次倒运主要机械为ZL50装载机、25T汽车吊、小型农用车、管道拖排架。4.4、二次倒运要配备的人工 配备技术工人二人、普工10人、管理人员二人、安全员二人。4.5.二次倒运计划时间 二次倒运的时间段为第一施工段：SE001-SE003管道安装及模板安装、混凝土浇筑阶段；第二段的施工点SE004周边：管道安装及模板安装、混凝土浇筑阶段；第三施工段:SE004-SE006，在管道安装及模板安装、混凝土浇筑阶段；第四施工段：SE006-SE007，在SE006周边在管道安装及模板安装、混凝土浇筑阶段；第五施工段:SE004(SS001)-SS003，在远离环海路位置，在管道安装及模板安装、混凝土浇筑阶段。搬运共需耗时约15天，具体以实际介入时间确定。5.二次倒运的主要操作方法 5.1.管材搬运 5.1.1.在进行土方开挖之前先进行施工便道修筑，在便道施工完成之后才进行管材搬运； 5.1.2.管材堆放于计划的五个材料堆场，然后用25吨汽车吊将直径1M的PE管搁放于管道拖排架上，用转载机进行托运至施工点。5.1.3.管道经装载机托运至施工点之后稳妥放置指定位置。5.1.4.重复以上步骤完成整个施工片区的管道安装前的二次倒运工作。5.2.阀门倒运 阀门用小型农用车从材料堆场运输至安装地点。5.3.模板、钢筋及混凝土 模板、钢筋及混凝土用农用车进行材料的二次倒运工作，含拆出的模板二次搬回。5.4.钢板桩的转运 钢板桩的二次搬运由拖板车运输至指定位置，钢板桩还包括拆除退场工作。5.5、其他材料转运 其他转运的材料有工字钢、枕木、焊接材料、钢板等，使用农用机及拖板车从堆放场转运至施工地点。大理州三库连通洱海应急补水工程-----------------------------二次倒运专项施工方案 5 6.二次倒运投入计划表
拟使用的主要机械、工具计划表 序号 物资名称 规格型号 单位 数 量 时 间 备 注 1.布吊带 10T 套 50 施工全过程 2.绑扎带 2T 副 25 施工全过程 3.钢绳 10吨 副 12 施工全过程 4.绳扣 10吨 副 50 施工全过程 5.装载机 台班 20 施工全过程 6.农用车 ZH1130 台班 43 施工全过程 7.汽车吊 25吨 台班 35 施工全过程 8.拖排架 2个/套 2套 施工全过程 9.拖板车 9m 台班 20 施工全过程
拟投入的人员计划表 序号 工 种 数 量 时 间 备 注 1 管理员 2 施工全过程 2 安全员 2 施工全过程 3 技术员 2 施工全过程 4 装载机驾驶员 2 施工全过程 5 起重工 2 施工全过程 6 普工 10 施工全过程 7 汽车驾驶员 4 施工全过程
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