期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】（精选5篇）

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】篇1

第一章总则

第一条为规范期货公司设立资产管理子公司（以下简称资管子公司）的行为及资管子公司的业务行为，根据《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律、法规和《中国期货业协会章程》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称《管理规则》）的规定，制定本规则。

第二条本规则所称资管子公司是指期货公司依法设立的，从事资产管理业务的子公司。

第三条期货公司设立资管子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策。

第四条

期货公司设立资管子公司实行事后备案管理。----与证券,基金子公司设置程序存在差异，不知道是否还属于银监会代销规定中认可的持牌机构。

第五条资管子公司开展资产管理业务，应当遵守《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理规则》及中国证监会的其他有关规定。--提及私募办法，意味着期货资管业务仍属于非公开募集基金范畴，但第一条立法依据中却没有列举《证券投资基金法》，令人不解。

第六条

资管子公司开展资产管理业务，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险，保护资产委托人的合法权益。资管子公司工作人员开展资产管理业务，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。

第七条

中国期货业协会（以下简称协会）对资管子公司进行自律管理。

第八条协会对资管子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章登记备案

第九条期货公司设立资管子公司应当符合以下条件：

（一）净资本不低于人民币１亿元；

（二）设立前6个月各项风险监管指标持续符合规定标准，且设立资管子公司之后各项风险监管指标持续符合规定；

（三）最近一次分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；

（四）最近1年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（五）期货公司持有资管子公司的股权应当超过50%并拥有管理控制权；

（六）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范期货公司与其资管子公司之间出现风险传递和利益冲突；

（七）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。

第十条

资管子公司开展资产管理业务，应当符合以下条件：

（一）实缴货币资本不低于人民币2000万元；

（二）拟任高级管理人员及业务人员符合《管理规则》的有关要求；

（三）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；

（四）具备健全的合规管理与风险控制机制；

（五）具有完善的客户权益保护措施；

（六）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。

第十一条

期货公司应当在资管子公司完成工商登记后5个工作日内向协会提交以下备案材料：

（一）备案报告；

（二）登记申报表；

（三）期货公司股东会或者董事会同意设立资管子公司及开展资产管理业务的决议（按照公司章程规定出具）；

（四）期货公司《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件；

（五）期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表（SR-1表）》；

（六）期货公司最近1年的合规经营情况说明；

（七）中国证监会或协会规定的其他材料。

期货公司撤销资产管理部、设立资管子公司的，除提交上述材料外，还需提交正在运行的资产管理计划基本信息及过渡方案。过渡方案应保障客户合法权益不受损失，并应至少包括存续资产管理计划的后续运营方案、与现有客户的沟通协商情况、尚未完结的风险事项说明（如有）等基本内容。

第十二条

资管子公司应当在完成工商登记后5个工作日内向协会提交以下备案材料：

（一）自律承诺书；

（二）资管子公司信息登记表；

（三）资管子公司公司章程；

（四）资管子公司《企业法人营业执照》复印件；

（五）持有资管子公司5%（含）以上股权出资人的股权结构图，出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明，出资人基本情况，出资人投资目的说明以及出资人之间的关联关系说明；

（六）资管子公司高级管理人员和投资经理、交易执行、风险控制等关键岗位的业务人员的名单、简历、相关资格证明及公司出具的诚信合规证明材料；

（七）有关经营场地和设施的情况说明；

（八）中国证监会或协会规定的其他材料。

第十三条

第十二条中第（二）至

（七）项发生变更的，资管子公司应当在5个工作日内向协会报告变更情况。控股权变更为其他期货公司的，变更后的股东期货公司应按照设立资管子公司的要求提交备案材料。

第十四条

协会对期货公司及其资管子公司备案材料的完备性和合规性进行审查。备案符合条件且材料完备、符合规定的，协会自受理材料之日起20个工作日内予以备案。材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起20个工作日内，一次性告知期货公司或资管子公司需要补正的全部内容。资管子公司备案不应早于期货公司备案。

第三章业务规范

第十五条

资管子公司与其股东期货公司、资管子公司与受同一期货公司控制的其他子公司之间不得经营存在利益冲突的同类业务。--什么是利益冲突，需要明确。

第十六条资管子公司不得兼营除资产管理业务外的其他业务。--此条意味着期货资管子公司属于专业子公司，经营范围明确。

第十七条

资管子公司自有资金的运用应当遵循合法、公平的原则，避免与资管子公司管理的资产管理计划之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害资管子公司客户的合法权益。资管子公司在有效控制风险、保持流动性的前提下，可将自有闲置资金投资于本公司发行的资产管理计划、公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等金融资产以及经中国证监会认可的其他投资标的。

第十八条

资管子公司及其工作人员开展业务过程中不得有以下行为：

（一）从事依法应由期货公司经营的期货经纪、期货投资咨询及中国证监会规定的其他业务；

（二）违反投资者适当性管理要求；

（三）误导或欺诈客户；

（四）侵占、挪用客户资产；

（五）违反账户实名制要求，将自有账户或资产管理业务相关账户出借、授权给他人使用；

（六）为第三方谋取不正当利益或进行利益输送；

（七）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

（八）直接或变相开展资金池业务；

（九）从事实体业务，但以财务投资为目的的除外；

（十）法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。

第十九条

资管子公司使用的交易系统应当记录并集中存储必要的日志信息，包括但不限于交易信息、交易终端信息等。

第二十条

资管子公司应当对业务活动中获得的客户信息以及其他非公开信息严格保密，但法律法规另有规定、有权机关依法调查取证或者自律管理需要的除外。

第二十一条

资管子公司应当妥善保存业务数据和客户信息，保存期限不得少于20年。

第四章内部控制与风险管理

第二十二条

期货公司与资管子公司之间、资管子公司与期货公司其他子公司之间不得相互担保。

第二十三条

资管子公司不得直接或者间接持有其股东期货公司、受同一期货公司控制的其他子公司的股权或股份。资管子公司不得下设子公司。前述子公司是指由资管子公司控股50%以上并拥有管理控制权的子公司。--此条明确对期货孙公司进行了限制。

第二十四条。期货公司应当根据整体发展战略和资管子公司经营需求，指导资管子公司合理确定发展方向和经营计划。

第二十五条

期货公司应当认真履行股东职责，加强对资管子公司的管理，督促其遵守有关法律、法规及自律规则，建立健全公司治理结构、内部控制机制、合规管理和风险管理等内部管理制度并有效执行，建立和落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制。--建立内部责任追究制度是亮点。

第二十六条

期货公司应当将资管子公司的合规风控纳入公司全面风险管理体系，构建对资管子公司业务风险的监测和风险处置机制，加强对资管子公司风险的监测监控，防范资管子公司的风险向期货公司或其他子公司传递。

第二十七条

资管子公司与其股东期货公司、资管子公司与受同一期货公司控制的其他子公司之间应当建立有效的业务、人员、场所、资金、信息等方面的隔离机制，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第二十八条

资管子公司可以按照有关规定或者合同约定，在业务隔离、风险可控的基础上，委托股东期货公司提供合规管理、人力资源管理、财务管理、信息技术和运营服务等方面的支持和服务。资管子公司委托股东期货公司提供支持和服务的，双方应当书面约定权利义务，明确利益冲突防范措施。

第二十九条

期货公司及其资管子公司应当加强人员管理，防范道德风险。期货公司高级管理人员及其他从业人员不得在其资管子公司兼任除董事、监事之外的职务。资管子公司高级管理人员及其业务人员不得在所属期货公司及其下属机构兼任除董事、监事之外的职务。资管子公司的投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

第三十条资管子公司工作人员本人及其配偶、利害关系人开立期货交易账户的，应当事先向资管子公司及其所属期货公司申报。期货公司及其资管子公司应当建立前款规定人员进行期货交易的管理制度，防范其违规从事期货交易或者利用敏感信息谋取不当利益，发现涉嫌违规交易行为的，应及时调查处理。

第三十一条。资管子公司应当建立合理有效的业绩考核和激励机制，防止因不当激励导致工作人员忽视风险、片面追求短期业绩，损害公司利益或扰乱市场秩序。

第三十二条

资管子公司应当按照审慎经营的原则，制定层次分明、职责明确的业务决策与授权管理体系，明确相关部门、岗位的职责，严格控制风险敞口，防止风险过度集中，保持财务稳健。

第三十三条

资管子公司应当建立科学的风险评估和控制体系，有效识别、评估和分析市场价格风险、流动性及经营风险、信用风险等，及时防范和化解风险。

第三十四条

资管子公司的净资本等各项风险监管指标应当符合中国证监会的有关要求。--此条意味着期货资管子公司净资本要求将由证监会出台。

第三十五条

期货公司及其资管子公司应当健全风险监管指标的监控机制，对资管子公司业务的风险敞口进行联动分析和监控，并定期进行压力测试。

第三十六条

期货公司对资管子公司每年至少开展一次合规检查，检查内容包括但不限于治理结构、合规运营、风险控制、业务和产品设计、交易执行、客户管理、财务管理、对外投资。

第五章自律管理

第三十七条

资管子公司应当加入协会，成为协会会员。

资管子公司及其工作人员开展资产管理业务活动应当遵守本规则规定，接受协会的自律管理。

第三十八条

资管子公司应当定期编制并向协会报送资产管理业务月度报表、季度报告及报告。月度报表、季度报告至少应包括资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息等内容。报告至少应包括经审计的会计报表和审计报告、业务总体运营情况、资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息、自律规则执行及内部制度执行情况等内容。

第三十九条

资管子公司经营过程中发生以下情形的，应当于发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告：

（一）取得其他行政部门、自律组织及交易场所的业务资格；

（二）合并、分立、破产、终止；

（三）参股其他经营机构及其他重大投资或担保；

（四）财务状况发生重大不利变化；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（五）涉及重大诉讼、仲裁，涉嫌违法违规被有权机关、自律组织调查，或者受到重大刑事、行政处罚；

（六）董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；

（七）其他可能影响资管子公司持续运行、可能损害投资者利益的重大事件。前款所称重大是指金额达到资管子公司最近一期经审计净资产的30%或人民币1000万元。所管理的资产管理计划出现净值跌破平仓线导致清盘、资产管理计划运作违规、资产管理计划兑付违约等可能对投资者权益产生重大影响的事件时，资管子公司应当于事件发生之日起2个工作日内以书面形式向协会报告。

第四十条

协会依据本规则或相关自律规则对资管子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动进行非现场检查或现场检查的，期货公司、资管子公司及相关人员应当予以配合。

第四十一条资管子公司及其工作人员违反本规则的，根据情节轻重，协会责令资管子公司限期整改、暂停或取消备案业务，并同时对其作出训诫、公开谴责、暂停部分会员权利、暂停或取消会员资格的纪律惩戒；期货公司及其从业人员负有责任的，根据情节轻重，协会对期货公司作出书面警示、约见高管谈话的批评警示或训诫、公开谴责、暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格的纪律惩戒，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出训诫、公开谴责、暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。

资管子公司涉嫌违反法律、法规或中国证监会其他有关规定的，协会移交中国证监会或司法机关进行处理。

第四十二条

期货公司及其从业人员违反本规则的，根据情节轻重，协会对期货公司作出书面警示、约见高管谈话的批评警示或训诫、公开谴责、暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格的纪律惩戒，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出训诫、公开谴责、暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。

期货公司及其从业人员涉嫌违反法律、法规或中国证监会其他有关规定的，协会移交中国证监会或司法机关进行处理。

第四十三条

协会对期货公司及其从业人员、资管子公司作出的纪律惩戒，报告中国证监会并抄报期货公司住所地中国证监会派出机构及相关单位，在协会网站或相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台及证券期货市场诚信档案数据库。

第六章附则

第四十四条

本规则自正式施行之日起一年为过渡期。过渡期内，不符合本规则要求的资管子公司，不得新增资产管理业务规模。--如何理解新增规模，是总规模不得新增还是净规模不得新增？

第四十五条

本规则由协会负责解释，自

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】篇2

（征求意见稿）2005/12/07

第一章总则

第一条为加强和规范药用辅料的监督管理，保证药用辅料和药品质量，根据《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）、《国务院对确需保留的行政审批许可的决定》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内申请药用辅料生产、进口、使用以及对药用辅料督管理，适用本办法。

第三条生产、进口和使用的药用辅料，必须符合药用要求并符合国家食品药品监督管理局颁布的国家药用辅料标准。

第四条

国家食品药品监督管理局对药用辅料实行分级注册、分类管理。

新药用辅料、进口药用辅料由国家食品药品监督管理局批准注册。

已有国家标准的药用辅料（除按标准管理的药用辅料外）由省级（食品）药品监督管理部门批准注册。

色素、香精和试剂等药用辅料实行标准管理，具体品种由国家食品药品监督管理局确定后适时公布。

第五条国家食品药品监督管理局设置或者确定的药用辅料检 1 验机构（以下简称“检验机构”）承担药用辅料的注册检验和质量复核工作。

第六条药品生产企业生产药品及医疗机构配制制剂不得使用未经批准或者不符合国家标准的药用辅料。

第二章药用辅料的注册

第一节基本要求

第七条药用辅料注册申请人（以下简称申请人），是指提出药用辅料注册申请，承担相应法律责任，并在该申请获得批准后持有药用辅料注册证明文件者。

第八条药用辅料注册包括新药用辅料申请、已有国家标准的药用辅料申请、进口药用辅料申请和补充申请。境内申请人按照新的药用辅料申请、已有国家标准的药用辅料申请的程序办理，境外申请人按照进口药用辅料申请程序办理。

第九条新药用辅料申请，是指首次在中国境内使用的药用辅料的注册申请。

注射剂、滴眼剂、体内植入制剂用的辅料和特殊药用辅料，比照新的药用辅料生产申请程序办理。

已有国家标准的药用辅料申请，是指生产国家食品药品监督管理局已经颁布正式标准的药用辅料的申请。

进口药用辅料申请，是指境外生产的药用辅料在中国境内作为生产制剂和配制制剂使用的注册申请。境外申请人应当是境外合法药用辅料生产厂商，境外申请人办理进口申请注册，应当由其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理。

补充申请是指新药用辅料申请、已有国家标准的药用辅料和进口药用辅料申请经批准后，改变、增加或取消原批准事项或内容的注册申请。新药用辅料技术转让和试行标准转正按补充申请程序办理。

第十条申请药用辅料注册所报送的资料必须完整、规范，数据真实、可靠。申请人应当对其申报资料实质内容的真实性负责。

第十一条进口药用辅料申请，应当符合我国药用辅料管理的有关规定，并经国家食品药品监督管理局批准获得《进口药用辅料注册证》；中国香港、澳门和台湾地区的药用辅料生产厂商申请注册的药用辅料，参照进口药用辅料申请的程序办理，认为符合要求的，发给《药用辅料注册证》。

第十二条

国家食品药品监督管理局或者省级（食品）药品监督管理部门应当在5日内对报送资料的规范性、完整性进行形式审查，发出受理或者不予受理通知书。

第十三条国家食品药品监督管理局或者省级（食品）药品监督管理部门在收到药用辅料注册技术审评结束后资料的20日内完成审批。20日内不能作出决定的，经主管领导批准，可以延长10日。符合规定的，核发《药用辅料临床批件》、《新药用辅料证书》、《药用辅料注册证》或者《进口药用辅料注册证》；不符合规定的，发给《审批意见通知件》。

第十四条药用辅料注册审批作出决定后，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门应当自作出决定之日起10内颁发、送达有关决定。

第十五条药用辅料注册审评中需要申请人补充资料的，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门应当一次性发出补充资料的通知。申请人应当在收到资料补充通知书后4个月内提交符合要求的补充资料，未能在规定的时限内补充资料的予以退审。

第十六条检验机构对样品检验不符合申请人申报的药用辅料标准的，国家食品药品监督管理局在核实后对新药用辅料申请予以退审。

第十七条

自行撤回或者被退审的药用辅料注册申请，申请人在重新进行研究后，可以重新提交申请，新申请按照原申请程序办理。

第二节新的药用辅料的临床试验申请与审批

第十八条新药用辅料如需进行临床试验的必须经国家食品药品监督管理局批准后实施。新药用辅料临床试验被批准后应当在3年内实施。

第十九条新药用辅料的临床试验应当比照《药物临床试验质量管理规范》执行。第二十条申请人应当填写《药用辅料注册申请表》向所在地省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门如实报送有关资料和样品。

第二十一条省级（食品）药品监督管理部门应当自申请受理后30日内组织对研制现场按照《药用辅料研制现场核查规定》组织现场核查，符合要求的，按照《药用辅料注册检验抽样规定》抽取样品，通知设置或者确定的检验机构进行注册检验。

第二十二条检验机构在接到注册检验通知和样品后，应当在30日内完成检验，出具检验报告书并提出意见，报送省级（食品）药品监督管理部门并通知申请人。

第二十三条省级（食品）药品监督管理部门应当在收到检验机构的检验报告书和有关意见后10日内将审查意见连同检验报告书、其他有关意见及申请人报送的资料和样品一并报送国家食品药品监督管理局。

第二十四条国家食品药品监督管理局收到申报资料后，应当在120日内组织相关技术人员对申报资料进行审评。

第二十五条检验机构认为申报的药用辅料标准无法控制质量的，应当将复核意见报国家食品药品监督管理局，并抄送通知检验的省级（食品）药品监督管理部门及申请人。申请人收到意见后，可以撤回新药用辅料申请，国家食品药品监督管理局经审查认为新的药用辅料标准确实无法控制质量的，应当予以退回。第三节新药用辅料生产申请与审批

第二十六条申请人应当填写《药用辅料注册申请表》，向所在地省级（食品）药品监督管理部门报送有关资料和样品。

第二十七条省级（食品）药品监督管理部门应当在受理后30日内派员对研制现场按照《药用辅料研制现场核查规定》或者对生产企业按《药用辅料生产现场核查规定》和《药用辅料生产区域（车间）洁净规定》组织现场检查，符合要求的，按照《药用辅料注册检验抽样规定》抽取样品，通知设置或者确定的检验机构进行注册检验。

第二十八条检验机构在接到注册检验通知和样品后，应当在30日内完成检验，出具检验报告书及提出意见，报省级（食品）药品监督管理部门和申请人。

第二十九条省级（食品）药品监督管理部门应当在收到检验机构的检验报告书和有关意见后10日内将形式审查意见、现场检查意见连同检验报告书、有关意见及申请人报送的资料和样品一并报送国家食品药品监督管理局。

第三十条国家食品药品监督管理局对省级（食品）药品监督管理部门报送的资料，应当在120日内完成技术审评。

第三十一条经国家食品药品监督管理局批准并且符合《药用辅料生产现场核查规定》的申请人核发《新药用辅料证书》，同时核发《药用辅料注册证》；对符合《药用辅料研制现场核查规定》的申请人只核发《新药用辅料证书》。

第四节进口药用辅料申请与审批

第三十二条境外申请人应当是境外合法药用辅料生产厂商，境外申请人办理进口申请注册，应当由其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理。

第三十三条申请人应当填写《药用辅料注册申请表》，向国家食品药品监督管理局报送有关资料和样品。

第三十四条申请人凭受理通知书向国家食品药品监督管理局确定的检验机构报送样品3批，用于注册检验。

第三十五条国家食品药品监督管理局确定的检验机构在收到受理通知单和样品后，应当在60日内对样品进行检验，并出具检验报告同时提出意见，报国家食品药品监督管理局。

第三十六条国家食品药品监督管理局根据工作需要，可以对研制情况及生产条件按照《药用辅料生产现场核查规定》和《药用辅料生产区域（车间）洁净规定》进行现场考核，必要时按照《药用辅料注册检验抽样规定》抽取样品。

第三十七条国家食品药品监督管理局在收到检验机构对样品检验报告及意见后，应当在80日内（新药用辅料应当在120日内）完成技术审评。

第三十八条对进口少量且作为境内本制剂生产企业制剂生产使用的药用辅料申请人，经国家食品药品监督管理局审查批准可以有条件地进口。

第五节已有国家标准的药用辅料生产申请与审批第三十九条申请人应当填写《药用辅料注册申请表》，向所在地省级（食品）药品监督管理部门报送有关资料和样品。

第四十条省级（食品）药品监督管理部门应当在受理后30日内派员对生产企业按照《药用辅料生产现场核查规定》和《药用辅料生产区域（车间）洁净规定》组织现场检查，符合要求的，按照《药用辅料注册检验抽样规定》抽取样品，通知确定的检验机构进行注册检验。

第四十一条检验机构在接到注册检验通知和样品后，应当在30日内完成检验，出具检验报告书及提出意见，报省级（食品）药品监督管理部门并通知申请人。

第四十二条省级（食品）药品监督管理部门应当在收到检验机构的检验报告书和有关意见后应当在60日内完成技术审评工作。

第四十三条省级（食品）药品监督管理部门应当在批准的同时将《药用辅料注册证》原件抄报国家食品药品监督管理局一份。

第三章药用辅料的再注册

第四十四条药用辅料再注册，是指对《药用辅料注册证》或《进口药用辅料注册证》有效期满后需继续生产或者进口的药用辅料实施的审批过程。

第四十五条国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门核发的《药用辅料注册证》或《进口药用辅料注册证》有效期为5年。有效期届满需继续生产或者进口的，申请人应当在有效期届满前6个月申请再注册。

第四十六条有下列情形之一的，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门不予再注册：

（一）在规定的时间内未提出再注册申请的药用辅料；

（二）注册检验不合格的药用辅料；

（三）不符合《药用辅料生产现场核查规定》和《药用辅料生产区域（车间）洁净规定》的；

（四）试行标准未转正的药用辅料。

第四十七条《药用辅料注册证》或《进口药用辅料注册证》有效期届满时，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门不予再注册的，注销原《药用辅料注册证》或者《进口药用辅料注册证》，并予以公告。

第四十八条

进口药用辅料的申请人应当填写《药用辅料再注册申请表》，同时提供有关申报资料，按原申报程序报国家食品药品监督管理局，并进行注册检验。

第四十九条国家食品药品监督管理局在收到检验机构对样品的检验报告及有关意见后，应当在60日内完成技术审评。

第五十条药用辅料的生产申请人应当填写《药用辅料再注册申请表》，同时提供有关申报资料，报省级（食品）药品监督管理部门，并进行注册检验。

第五十一条省级（食品）药品监督管理部门按第二章第五节规定对申报资料进行形式审查，对生产现场进行核查。

第五十二条省级（食品）药品监督管理部门应当在20日内批准再注册，同时将批准件的原件抄报国家食品药品监督管理局一份。

第四章药用辅料的补充申请

第五十三条药用辅料经批准注册后，变更药用辅料标准、改变工艺及《药用辅料注册证》或《进口药用辅料注册证》中所载明事项等，申请人应当提出补充申请。

补充申请的申请人，应当是药用辅料证明文件的持有人或者药用辅料注册申请人。

第五十四条

国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门对药用辅料的补充申请进行审查，以《药用辅料补充申请批件》形式，决定是否同意；补充申请的审查应当在规定时限内通知申请人，不同意的决定应当说明理由；如需要换发《药用辅料注册证》或《进口药用辅料注册证》，原证予以注销。

第五十五条申请人应当填写《药用辅料补充申请表》，向所在地省级（食品）药品监督管理部门报送有关资料和说明。

第五十六条药用辅料进口的补充申请，申请人应当填写《药用辅料补充申请表》，向国家食品药品监督管理局报送有关资料和说明。

第五十七条对变更生产企业名称等项目的药用辅料补充申请，由省级（食品）药品监督管理部门在受理申请后20内完成审批，同时将批准原件报国家食品药品监督管理局一份。

第五十八条省级（食品）药品监督管理部门应在20日内完成审批。其中需要进行技术审评的，应当在60日内完成。

第五十九条生产标准试行期的药用辅料，申请人应当在试行期满前3个月，向所在地省级（食品）药品监督管理部门提出转正申请，填写《药用辅料补充申请表》，报送该辅料在标准试行期内质量考核资料及对试行标准的修订意见。

第六十条省级（食品）药品监督管理部门应当在收到试行标准转正申请后10日内完成审查，将审查意见和有关资料报送国家食品药品监督管理局。

第六十一条国家食品药品监督管理局组织国家药典委员会对药用辅料试行标准进行审评。

第六十二条国家食品药品监督管理局对国家药典委员会报送的资料进行审核，以《国家药用辅料标准颁布件》的形式批准药用辅料标准转为正。

第六十三条标准试行截止期不同的同一品种，以先到期的开始办理转正。标准试行期未满的品种，由国家药典委员会通知申请人提前向省级（食品）药品监督管理部门办理转正申请。

第六十四条标准试行期满未按照规定提出转正申请或者该试行标准不符合转正要求的，由国家食品药品监督管理局撤销该试行标准和依据该试行标准生产药用辅料的《药用辅料注册证》。

第六十五条新药用辅料技术转让，是指《新药用辅料证书》持有者，将新药用辅料转让给药用辅料生产企业，并由该企业申请生产该新药用辅料的行为。

第六十六条新药用辅料的转让方应当是《新的药用辅料证书》的持有者。转让方已取得《药用辅料注册证》，申请技术转让时，应当同时提出注销其《药用辅料注册证》的申请。

第六十七条

新药用辅料转让方应当其将技术一次性转让给一家药用辅料生产企业。接受新的药用辅料技术转让的企业一般不得对该技术进行再次转让。

第六十八条新药用辅料持有者转让时，应当与受让方签订转让合同，并将技术及资料全部转让给受让方，指导受让方试制出质量合格的连续3批样品。

第六十九条多个单位联合研制的新药用辅料进行转让时,应当经新的药用辅料证书联合署名单位共同提出,并签订转让合同。

第七十条新药用辅料技术转让审批程序按照新药用辅料生产与审批程序办理。

第五章药的用辅料的注册检验

第七十一条申请药用辅料注册必须进行药用辅料注册检验。药用辅料注册检验包括对申请注册的药用辅料进行样品检验和标准复核。

样品检验，是指检验机构按照申请人申报的药品标准对样品进行检验。

标准复核，是指检验机构对申报的药用辅料标准中的检验方法的可行性、科学性、设定的指标能否控制药用辅料质量等进行的实验室检验和审核工作。

第七十二条

注册检验由国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门确定的检验机构承担。

承担注册检验的检验机构，应当按照药用辅料国家实验室规范及国家计量认证的要求，配备与药用辅料注册检验任务相适应的人员和设备，符合药用辅料注册检验的质量保证体系的技术要求。

第七十三条申请已有国家标准的药用辅料，检验机构接到样品后应当按照国家标准进行检验，并对工艺变化导致的质量指标进行全面分析，必要时应当要求申请人制定相应的质量指标和检验方法，以保证药用辅料质量可控。

第七十四条进行新药用辅料标准复核的，检验机构除进行样品检验外，还应当根据该药用辅料的研究数据和情况、国内外同类产品的标准和国家有关要求，对该药用辅料的标准、检验项目和方法等提出复核意见。

第七十五条检验机构出具复核意见，应当告知申请人。申请人有异议的，应当在10日内将申诉意见报该检验机构。

检验机构采纳申诉意见的，应当对复核意见作出相应更正；如不同意申请人的申诉意见，应当将复核意见及申请人的申诉一并报送国家食品药品监督管理局，同时抄送申请人和发出注册检验通知的省级（食品）药品监督管理部门。

第七十六条

重新制定药用辅料标准的，申请人不得委托提出意见的检验机构进行该项标准的研究工作，该检验机构不得接受此项委托。

第六章药用辅料的标准

第七十七条国家药用辅料标准，是指国家为保证药用辅料质量所制定的质量指标、检验方法以及生产工艺等技术要求，包括国家食品药品监督管理局颁布的《中华人民共和国药典》和其他药用辅料标准。

第七十八条国家药用辅料标准由国家食品药品监督管理局组织国家药典委员会组织制定和修订，由国家食品药品监督管理局颁布实施。

第七十九条国家食品药品监督管理局设置或确定的检验机构承担药用辅料国家标准制定和修订的方法学验证、实验室复核等项工作。

第八十条国家药典委员会组织专家对国家药用辅标准的进行审定并报国家食品药品监督管理局批准。

第八十一条新药用辅料经批准后，其标准为试行标准，试行期为2年。

其他辅料经批准后，需要进一步考察生产工艺及产品质量稳定性的，其辅料标准可批准为试行标准。

试行期的标准，其他申请人不得提出该品种研究和生产申请。

第七章复审

第八十二条被退审的申请，申请人对有关试验或者资料进行了补充和完善后，应当按照原申请程序重新申报。

第八十三条申请人对不予批准决定有异议的可以在收到审批决定后10日内向国家食品药品监督管理局或省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门提出复审。复审的内容仅限于原申请事项、原报送的资料和样品。

第八十四条接到复审申请后，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门应当在50日内作出复审决定。决定撤销原不予批准决定的，应当继续审评；决定维持原决定的，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门不再受理再次的复审申请。

第八章监督与检查

第八十五条国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门应当对药用辅料生产、使用组织抽查检验，并将抽查检验结果予以公告。

第八十六条国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门设置或者确定的检验机构，承担药用辅料监督管理的检验任务，并出具检验报告。

第八十七条药用辅料生产企业和使用单位对检验机构的检验结果如有异议需申请复验的，应当参照《药品管理法》第六十七的规定申请复验。

第八十八条国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门组织药用辅料抽查检验不得收取任何费用。

第八十九条有《行政许可法》第六十九条、第七十条规定情形的，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门可以根据利害关系人的申请或者依据职权，撤销或者注销药用辅料批准证明文件。

第九章法律责任

第九十条申请人提供虚假申报资料和样品的，国家食品药品监督管理局和省级（食品）药品监督管理部门对该申请不予批准；对申请人给予警告；已批准生产或者进口的，撤销药用辅料注册证明文件；3年内不受理其申请，并处1万元以上3万元以下的罚款。

第九十一条未获得《药用辅料注册证》，擅自生产药用辅料，（食品）药品监督管理部门应当责令停止生产，并处以1万元以上3万元以下的罚款，已经生产的药用辅料由（食品）药品监督管理部门监督处理。

生产销售或者进口不合格药用辅料的，（食品）药品监督管理部门应当责令停止生产或进口，并处以1万元以上3万元以下的罚款，已生产的药品应当立即收回并由（食品）药品监督管理部门监督处理。

第九十二条药用辅料检验机构在承担药用辅料检验时，出具虚假检验报告书的，（食品）药品监督管理部门应当给予警告，并处以1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，取消药用辅料检验机构资格。因虚假检验报告引起的一切法律后果，由作出该报告的药用辅料检验机构承担。

第九十三条

在实施本办法规定的行政许可事项中违反其他相关法律、法规的，按照有关法律、法规的规定处理。

第十章附则第九十四条本办法下列用语的含义：

药用辅料：指生产药品和调配处方中除主药以外的处方中的非活性成份或者除药材以外药物制剂中人为添加的非活性成份。

新药用辅料，是指在中国境内首次作为药用辅料应用于生产和制剂的。

特殊药用辅料，是指其来源于动物等内脏、器官、皮毛和骨骼的药用辅料。

药用辅料批准证明文件，是指《药用辅料注册证》、《进口药用辅料注册证》、《新药用辅料证书》、《药用辅料补充申请批件》及《国家药用辅料标准颁布件》等相关文件。

标准管理，是指国家食品药品监督管理局对确定实行标准管理的药用辅料，药用辅料生产企业只要符合国家药用辅料标准即可生产和销售，药品监督管理部门采用事后监督抽检的一种管理方式。

第九十五条本办法工作时限中的日均为工作日，不含法定节假日。

第九十六条本办法自2006年月日起实行。附件目录：

一、药用辅料注册分类及申报资料要求

（一）注册分类

（二）申资料项目

（三）申报资料项目说明

（四）申报资料项目表及说明

（五）临床试验要求

二、药用辅料补充申请注册事项及申报资料要求

（一）注册事项

1、报国家食品药品监督管理局批准的事项 ⑴新药用辅料技术转让 ⑵新药用辅料试行标准转正 ⑶修改药用辅料标准 ⑷改变新药用辅料生产工艺 ⑸改变进口药用辅料生产工艺 ⑹改变进口药用辅料的产地 ⑺变更进口药用辅料有效期

⑻进口药用辅料的注册登记项目，如生产企业名称、注册地址等

2、省级食品药品监督管理局审批并报备案的事项 ⑼变更药用辅料生产企业名称

⑽变更药用辅料生产企业生产场地（生产现场核查）⑾变更药用辅料有效期

⑿变更已有国家标准药用辅料生产工艺（生产现场核查）

（二）申报资料项目表

三、药用辅料再注册申报资料要求

（一）国产药用辅料

（二）进口药用辅料

四、药用辅料研制现场核查规定

五、药用辅料生产现场核查规定

六、药用辅料生产区域（车间）洁净规定

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】篇3

（试行）

第一章总则

第一条

为加强全市文明村评选管理工作，促进文明村镇创建活动经常化、制度化、规范化，不断提高文明村创建水平，实现我市县级及县级以上文明村在2020年达到60%左右，根据河南省、平顶山市《文明村镇评选管理办法》，结合我市实际，制定本办法。

第二条

文明村是指在全面建成小康社会、加快社会主义现代化建设新的发展阶段，经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设和党的建设全面发展，在全市经济社会发展中走在前列，物质文明建设和精神文明建设成效显著，农民文明素质和农村文明程度较高，具有典型示范带动作用的村。

文明村是群众满意、社会认可，并经市文明委组织考核，由市委、市政府命名的综合性荣誉称号。

第三条

创建文明村必须要认真贯彻党的十九大、十九届一中、二中、三中全会精神和总书记系列重要讲话精神, 按

— 1 — 照中央、省市农村工作会议精神要求,坚持以人为本、创建为民的工作理念，突出思想内涵，强化道德要求，以“美丽乡村·文明家园”建设为主题，以深化评选先进典型、文明家庭、星级文明户活动为基础，推动民风建设和环境整治，促进村经济健康发展和社会全面进步，为“开启转型发展新征程，谱写舞钢出彩新篇章”提供基础保障。

第四条

创建文明村要在乡镇党委、街道党工委的统一领导下进行，纳入当地总体工作布局，并作为考核乡镇、街道领导班子政绩的重要内容。市文明办要认真做好指导、协调和日常管理工作，各有关部门应积极参与，密切配合，齐抓共管，把文明村创建的各项任务落到实处。

第五条

全市所有行政建制村，均可作为文明村评选对象参评。采用星级评定的方式，共设置六个方面的评选标准，用六颗星分别对应不同的标准.每个村根据不同的情况可获得1-6颗星，对应六个星级。

第二章标准

第六条舞钢市文明村评选标准: 1.两委班子健全有力。村党支部战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用突出，村两委班子认真贯彻党在农村的各项方针、政策和国家的法律法规，团结协作，以身作则，公道正派,自己致 — 2 — 富能力强,带领群众致富能力强,在群众中有较高的威信。村两委各项制度健全,能够认真执行“四议两公开”、“一事一议”等制度,村务公开、财务公开运行良好,群众满意度高。

2.经济发展又好又快。自觉服务于全市经济社会发展,积极配合交通道路、新上项目、重点工程建设。全年无堵门断路、强买强卖、强装强卸等破坏经济发展环境的现象发生。大力推进农业产业化经营和农民专业合作组织建设，村经济发展水平或速度超过全市行政村平均水平。村可支配收入、农民人均纯收入水平或增幅超过全市行政村平均水平。农民实际生活水平明显提高，人均住房面积、汽车、电脑、大型农机具等拥有率超过全市农村平均水平。

3.文明道德深入人心。广泛开展形势政策教育，全力落实“出彩舞钢”建设的新要求。建立道德讲堂，组织开展身边好人、好婆媳、好邻居等评选活动。订立完善村规民约，发挥 “一约四会”和孝善理事会等群众自治组织的作用。广泛开展文明家庭、星级文明户等多种形式的创建活动，关心未成年人思想道德教育建设，建立志愿服务组织，就近就便开展送温暖献爱心志愿服务活动。崇尚科学，有效遏制封建迷信，移风易俗，喜事新办，丧事简办，反对讲排场、比阔气、大操大办、铺张浪费。

4.村容村貌整洁优美。制定实施村庄规划，建设布局合理，— 3 — 推进道路硬化、村庄绿化、庭院美化、街道亮化工作，交通、水利、通讯、电力、医疗、环卫等基础设施完备，维护情况良好。开展人居环境综合整治和群众性爱国卫生运动，无占道，无旱厕，推进改水、改厕、改圈等工作，无粪便乱堆、禽畜乱跑、柴草乱放、污水乱泼等脏乱差现象。节约和保护耕地，无违法用地、无乱占乱建现象。有效保护生态环境和自然资源，无滥垦、滥伐、滥采、滥挖现象，无捕杀、销售和食用珍稀野生动物现象，无破坏生态事件。积极开展“美丽乡村”、“美丽庭院”等创建活动，达到人居环境整治示范村标准。

5.社会秩序和谐安定。加强社会管理，民主法制宣传教育经常化、制度化。农村最低生活保障做到“应保尽保”，各项社会保障覆盖面达到有关部门规定要求。民事调解组织健全，积极化解矛盾解决纠纷，定期开展群众普法教育,村民遵纪守法意识强,能够依法表达自身诉求,依法依规解决矛盾。全年无重大刑事治安案件,无非正常上访、越级集体上访和极端上访行为。无群体性事件,无公共安全责任事故。开展平安创建活动和社会治安综合治理，群众安全感显著提高，无非法宗教和邪教活动，无黑恶势力和“黄赌毒”丑恶现象。维护妇女、儿童、老人和残疾人合法权益，无虐待和拐卖妇女儿童、遗弃老人现象。

6.科教文卫稳步发展。大力实施现代农民教育工程，义务教育、成人教育达到有关部门规定要求。加强与外出务工农民的联系，对其开展文明礼仪、道德素养和就业技术技能等培训。科 — 4 — 技投入不断增加，有计划进行科普教育，积极推广农民致富实用技术。实施文化惠民工程，大力推进村文化活动广场、综合文化站、农家书屋等活动场所建设。拥有一批文化能人和文艺活动骨干，经常组织开展“我们的节日”等各类节日民俗、体育文化活动，形成农村特色文化。农村文化市场管理有序，无庸俗低级的文艺演出。认真实施农村初级卫生保健，村卫生室达到建设标准，新型农村合作医疗覆盖全村居民。积极实施农村有线电视进村入户工程，有线电视入户率达到有关部门规定要求。

第七条

市文明办根据以上条件，参照省级文明村测评体系，制定市级文明村测评体系和考评细则。

第三章申报评选

第八条

文明村评选工作由市文明委相关成员单位牵头组织，乡镇、街道具体组织实施。

第九条

乡镇党委、街道党工委要高度重视文明村的创建工作，纳入当地总体工作布局，市委、市政府将把文明村创建情况作为考核乡镇、街道工作和领导班子政绩的重要内容。

市级文明村实行动态管理，原则上每年第一季度由各乡镇、街道集中申报，条件成熟者，每月都可申报，每月都可组织验收。

第十条凡申报前12个月内发生下列情形之一的村，不得申报参评：

— 5 — 1.村两委主要负责人严重违纪违法； 2.发生重大刑事案件；

3.发生重大安全生产、食品安全、环境污染事故； 4.发生赴京、赴省非访、集体访等重大信访事件或群体性事件；

5.脱贫攻坚工作未完成既定任务的；

6.被列为严重失信主体或被列入失信联合惩戒对象的； 7.发生影响恶劣的“黄赌毒”案件，邪教、非法宗教活动或与精神文明建设要求极不相符的其他事件；

8.违反国家退耕还林、退耕还湿政策或发生破坏森林资源重大案件。

第十一条

市级文明村每年评选表彰一次。

第十二条

市级文明村的评选程序：

1、自评申报。申报村对照标准进行自我评估，认为基本符合标准、条件的，按照评选要求，向乡镇、街道提出书面参评申请。

2.定星推荐。乡镇、街道根据申报情况进行综合考核，确定申报村的评定星级，乡镇、街道自行表彰的文明村报市文明办备案，评定的六星级文明村，由乡镇、街道推荐上报市文明办。

3、评审命名。市文明办根据乡镇、街道推荐意见，组织有 — 6 — 关部门对上报的六星级文明村进行综合评审，评审合格的村，按照六星级文明村公示制的要求，进行为期七天的公示，接受社会监督和评议。公示无异议的，由市文明办上报市委、市政府予以命名表彰奖励。

第十三条

乡镇、街道推荐舞钢市六星级文明村需提供以下申报材料：

1.乡镇、街道推荐意见；

2.获得乡镇、街道文明村称号的命名表彰文件； 3.获得相关奖励文件或证书复印件；

4.社会治安综合治理、纪检监察、安全生产、脱贫攻坚等情况证明。

第四章奖惩

第十四条

获得三颗星以下的文明村”只评星不表彰，被评为四星级、五星级、六星级的文明村统称为市级文明村。四星级、五星级文明村由乡镇、街道表彰奖励；按照市级表彰分配计划评定为六星级的文明村，由乡镇、街道推荐上报市文明办，经市文明办组织复审，达到标准的，报请市委、市政府命名表彰奖励，颁发荣誉证书和奖牌。

第十五条

六星级文明村的奖励按照“精神奖励为主、物质奖励为辅”的原则进行，享有以下奖励政策：

— 7 — 1.年终一次性奖励村两委班子工作经费5000元。2.年终一次性奖励村建设资金50000元。

3.村支部书记、村主任在获奖当年，每人每月增加绩效报酬300元。

4.户籍、居住均在六星级文明村的考生在中招中第一志愿降3分录取。

5.户籍、居住均在六星级文明村的学生，考上市区内普通高中的，每生一次性奖励500元，考上全日制大学本科的每生一次性奖励2000元，考上全日制研究生的每生一次性奖励3000元。

6.户籍、居住均在六星级文明村的考生，在全市教师招考、事业单位招录、政府购买服务的公开招考笔试中给予考生加1分奖励。

7.户籍、居住均在六星级文明村的适龄青年，报名参加征兵工作的，同等条件下优先予以征用。

8.户籍、居住均在六星级文明村的70岁以上老人，当年在所在乡镇卫生院或街道社区卫生服务中心免费体检一次。

9.在农村人居环境整治、政府购买项目、支农资金奖补、公益设施建设、优惠政策帮扶等方面给予优先支持。

第十六条

奖励的村建设资金必须专款专用，原则上用于村志愿服务站、文化体育设施（要配备相应的老年体育设施和适合 — 8 — 老年人阅读的图书）、道德讲堂、宣传栏、文化墙、公益广告等建设，所在乡镇、街道负责监督落实。

第十七条

市文明委对各级文明村具有监督权，发现不合格或发生有本办法第三章第十条情形之一的文明村，可通报批评、要求限期整改或建议撤销其荣誉称号。

第五章指导管理

第十八条

文明村的创建和评选，要常态化并接受相关部门的工作指导和群众的监督，坚持客观公正，实事求是。对于隐瞒事实、弄虚作假而取得文明村荣誉称号的，经查实给予撤销荣誉称号，收回荣誉证书和奖牌，并建议有关部门追究有关负责人和经办人员的责任。

第十九条被撤销文明村荣誉称号的，两年内不得参加文明村的评选。

第二十条

文明村原则上实行分级管理。全国文明村由省文明办负责管理；省级文明村的日常管理工作由平顶山市文明办负责，省文明办不定期抽查；平顶山市级文明村由我市文明办负责管理，平顶山市文明办不定期抽查；舞钢市级文明村由所在乡镇、街道负责管理，市文明委组织相关单位不定期抽查。市文明委各成员单位要加强对文明村创建工作的指导和监督，帮助解决工作中的实际问题，及时总结推广先进经验，推动创建工作深入开展。

— 9 — 第二十一条

市文明办要指导、督促做好文明村创建档案工作，建立专门档案，及时分类归档，明确专人负责，切实加强管理。

第二十二条

文明村如变更名称、变动隶属关系或因故撤销建制的，要向承担管理职责的文明办上报备案。对重组、合并的文明村，要重新申报考核。

第六章附则

第二十三条

各乡镇、街道可根据本办法制定本级文明村评选管理办法。

第二十四条

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】篇4

佛山市高明区公办学校临聘教师管理工作方案（试行·征求意见稿）

为贯彻落实《中共广东省委广东省人民政府关于全面深化新时代教师队伍建设改革的实施意见》（粤发〔2018〕25 号）、《广东省教育厅广东省编办广东省财政厅广东人社厅关于推进中小学教师“县管校聘”管理改革的指导意见》（粤教师〔2017〕13 号）等相关文件要求，进一步规范我区公办中小学校临聘教师管理，提高全区临聘教师队伍专业化水平，健全和完善全区临聘教师在招聘使用、培养培训、待遇福利等方面的管理机制，结合当前我区基础教育办学管理体制改革实际，特制定本工作方案。

一、指导思想坚持和加强党对教师队伍建设的全面领导，全面贯彻党的教育方针,落实省委省政府关于全面深化新时代教师队伍建设改革的工作要求，坚持全面深化改革，牢固树立新发展理念，坚持区管校聘、登记注册的原则，健全和完善临聘教师队伍管理机制，打造一支规范化、专业化的临聘教师队伍，为我区加快推进教育现代化提供人才支撑，为实现“学在高明”提供智力支持，不断

— 2 — 增强我区教育综合实力，办好人民满意的教育。

二、工作目标到 2020 年，基本形成全区临聘教师招聘使用、培训培养、待遇福利等一系列配套机制，切实提高全区临聘教师的待遇地位，进一步增强临聘教师的吸引力和稳定性，让更多优秀人才充实到教学一线，使全区临聘教师队伍综合素质、专业化水平得以明显提升。

三、适用范围本方案涉及的临聘教师，是指我区各级各类公办中小学校（含区沧江中学和区沧江中学附属小学，以下简称中小学校）因在编教师实际配置原因的长期性合同制专任教师（以下简称长期临聘教师），以及学校在编在职公办教师因脱产进修、外派支教、产假、长期病假等原因聘用的短期性合同制专任教师（以下简称短期临聘教师）。

四、注册审核临聘教师招聘遵循区管校聘原则，实行注册审核、按需设岗、择优聘用、合同管理和考核评价。临聘教师的注册登记、选聘派遣等工作，由区教育局统一组织实施，相关信息录入全区临聘教师管理库，原则上每学年进行考核注册登记备案不少于一次。

（一）基本条件

临聘教师应具备以下条件：

1.拥护中国共产党的领导，热爱祖国，热爱社会主义，热爱教育事业，具有良好的思想品德和职业道德； 2.具有小学及以上学段学科的教师资格;3.具有大学专科及以上学历;4.具有二级乙等及以上普通话水平测试等级证，其中语文教师职位要求二级甲等及以上； 5.胜任教育教学工作，符合受聘岗位相关要求;6.适应岗位要求的身体条件和符合职位要求的工作能力;7.无违反计划生育政策，无违法违纪和犯罪记录，不属于失信被执行人； 8.首次应聘我区临聘教师的人员，男教师一般不超过 45 周岁，女教师一般不超过 40 周岁。满足上述条件的已退休公办教师，男女教师一般不超过 65 周岁，上述年龄计算截止日期为当年的 9 月 1 日。

（二）注册认定

临聘教师任职资格的注册登记和认定原则上每学年开展两次，分别在寒假前和暑假前进行。注册认定流程如下：

1.流程：报名登记→审核认定→注册入库。

2.报名登记。须提供以下材料：

— 4 —（1）高明区临聘教师任职资格认定报名表；（2）身份证原件及复印件；（3）教师资格证原件及复印件；（4）学历、学位证书证明原件及复印件；（5）普通话水平测试等级证原件及复印件;（6）职称证书原件及复印件（有则提供）；（7）获奖证书原件及复印件（有则提供）；（8）退休证书原件及复印件（退休公办教师提供）。

3.审核认定。首次认定公告发布的学年内，在高明区中小学校的原临聘教师、符合年龄条件的优秀退休公办教师，经资料审查后可直接认定；除上述两类人员以外的其他人员须通过区教育局组织的资格审查后登记认定。

4.注册入库。经审核认定后，相关人员信息登记进入高明区中小学校临聘教师管理库，正式具备高明区公办中小学校临聘教师任职资格，有效期一般为五年（从认定生效之日起计）。

五、选聘派遣（一）长期临聘教师

1.流程：申报定岗→双向选择→审核体检→签订合同→派遣报到。

2.申报定岗。每年 7 月底前，各学校根据编制有关规定和学

校实际情况制定临聘教师需求计划，填写《高明区临聘教师需求申请表》，经区教育局审批后确定相关学校长期临聘教师招录岗位。

3.双向选择。在区教育局统一组织下，在全区中小学校临聘教师管理库中挑选临聘教师进行双向选择，并填写《高明区临聘教师聘用审批表》报区教育局审批。

4.审核体检。临聘教师上岗前须按有关规定进行体检，体检由聘任学校组织，体检合格方可聘任，体检合格在本学年内有效。体检须在高明区指定医院进行，标准参照《广东省事业单位公开招聘人员体检实施细则（试行）》（粤人社发〔2010〕382 号）和《关于印发〈广东省教师资格申请人员体格检查标准（2013 年修订）〉的通知》（粤教继〔2013〕1 号）执行。

5.签订合同。体检审核合格后，由聘任学校与临聘教师双方签订用工合同。

6.派遣报到。临聘教师按照聘任学校规定的时间到岗报到。

（二）短期临聘教师

1.短期临聘教师的选聘派遣除申报定岗时间不受限制外，其余程序与长期临聘教师相同。

2.本学年内退休的在编在职公办教师，在征求本人意愿并经区教育局审核注册的前提下，可直接聘请为短期临聘教师，由所

— 6 — 在学校与其签订临聘教师合同，并服务至本学年结束。

六、权利义务（一）聘期内临聘教师享有下列权利：

1.按时获得规定的工资福利； 2.进行教育教学活动，进行教育教学改革和实验； 3.从事科学研究、学术交流、参加专业的学术团体，在学术活动中充分发表意见； 4.指导学生的学习和发展，评定学生的品行和学业成绩； 5.对学校教育教学、管理工作和教育主管部门的工作提出意见和建议； 6.参与学校相关职位的竞争上岗和民主管理； 7.参加学校组织的各类培训； 8.参与学校各级各类的评优评先； 9.享受法定的节假日和寒暑假； 10.在我区连续工作满 2 个学年的临聘教师，可在我区公办教师招聘中在同等条件下优先录用（具体以招聘公告为准）。

（二）聘期内临聘教师应当履行下列义务：

1.贯彻党的教育方针政策，遵纪守法，维护良好的职业道德，为人师表； 2.遵守学校规章制度，服从学校工作安排，执行学校教学计

划，履行教师聘用合同，完成教育教学工作任务； 3.对学生进行思想品德、文化、科学技术教育，确保学生健康成长； 4.积极参加继续教育，不断提高政治素质和业务能力； 5.必须无条件服从聘任学校的工作安排； 6.必须严格执行《新时代中小学教师职业行为十项准则》、《佛山市教育局关于全面加强和改进师德建设的实施意见》、《佛山市高明区教育系统教师职业行为规范》等有关师德师风文件要求； 7.如有违纪违法行为或不履行上述义务的临聘教师，情节严重的取消高明区临聘教师任职资格，并且自取消之日起五年内不得再接受注册认定申请。

七、福利待遇（一）分类核拨经费

结合教育系统工作实际，临聘教师享受的工资福利待遇所涉及经费实行分类核拨，其中长期临聘教师由区教育局负责列入每年财政性预算，由财政性经费解决，区教育局根据区委编办核定的编制情况向区财政局申报年度预算；短期临聘教师由聘任学校自筹经费解决；区沧江中学和区沧江中学附属小学的长期、短期临聘教师均由本校自筹经费解决。

— 8 —（二）区域内标准统一

临聘教师的工资待遇标准参照上级有关规定执行，并以镇（街道）为单位，本区域内相应学段的临聘教师，工资待遇实行统一标准。

（三）区域间体现差异

结合高明实际，对区域间相应学段的临聘教师实行差异化工资标准，以荷城街道为基准，杨和镇、明城镇、更合镇依次梯度上浮一定比例体现区域工资差异。

八、日常管理（一）自 2019 年秋季学期起，我区各中小学校不得自行聘用临聘教师。

（二）临聘教师日常工作由聘任学校结合岗位实际具体安排，聘任学校必须做好临聘教师的日常考勤管理等工作，并及时向区教育局反馈有关情况。

（三）各中小学校必须与临聘教师签订工作合同，确立用工关系，明确双方的责任、权利和义务，并按期足额支付临聘教师工资费用，同时购买相关社会保险。原则上长期临聘教师每个合同期不超过 5 年，短期临聘教师每个合同期不超过 1 年。

（四）各中小学校要做好本校临聘教师的培养培训工作，按规定组织岗前培训。同时要求本校临聘教师要积极参与学校安排

的各类培训活动，不断提升自身能力水平，适应教育教学需要。

（五）临聘教师存在违纪违法等行为的，参照事业单位工作人员违纪违法行为处理的有关规定处理，违法行为构成犯罪的,移交司法机关处理。

（六）区教育局负责对全区临聘教师进行建档管理，要求做到“一人一档”，并督促学校将相关情况及时反馈归档。

（七）临聘教师由区教育局组织每年进行考核一次，考核结果为不称职的，或者五年内有两次考核结果为基本称职的，取消我区临聘教师任职资格，并且自取消之日起五年内不再接受注册认定申请。考核称职以上的继续保留临聘教师资格，其中连续两年考核结果为优秀的，同等条件下可优先推荐评优评先并予以表彰。

期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】篇5

（征求意见稿）

第一章

总

则第一条

为进一步加强煤矿瓦斯防治工作，提升瓦斯防治能力，防范煤矿瓦斯事故，根据《安全生产法》《煤矿安全规程》《防治煤与瓦斯突出细则》等，结合本省实际，特制定本规定。

第二条

本规定适用于陕西省境内各类井工矿井及煤矿企业，以及为矿井提供瓦斯防治服务的勘察、设计、施工、科研院所等单位。各级煤炭行业管理部门、煤矿安全监管部门、煤矿安全监察机构依照国家法律、法规、规章和本规定对煤矿瓦斯防治工作实施监督监察。

第三条

煤矿企业（矿井）应坚持“管理、装备、素质、系统”并重，坚持先抽后建、先抽后掘、先抽后采、抽采达标，以矿井通风为基础，以瓦斯地质为前导，以瓦斯抽采为核心，以监测监控为保障，严格落实瓦斯防治相关管理制度措施，构建“通风可靠、抽采达标、监控有效、管理到位”的瓦斯综合治理工作体系，实现煤层“零突出”、瓦斯“零超限”。

第四条

煤矿企业（矿井）应与高等院校、科研机构积极合作，开展矿井瓦斯防治理论与技术研究，解决矿井生产建设中的关键技术难题，推广应用新技术、新方法、新装备、新材料，实现瓦斯

防治智能化、精准化、科学化。

第二章

一般规定第五条

煤矿企业（矿井）必须建立以主要负责人（含法人代表人、实际控制人，下同）为第一责任者的瓦斯防治责任体系，负责组织落实瓦斯防治工作所需的人力、财力和物力，制定瓦斯防治达标工作各项制度，明确相关部门和人员的责、权、利，确保各项措施落实到位。煤矿企业（矿井）的总工程师或技术负责人对瓦斯防治负技术责任，负责组织编制、审批、检查瓦斯防治规划、计划、设计、措施和达标评判报告等。高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井（以下简称突出矿井）必须专设通风副总工程师，突出矿井还须专设通风副矿长和地测副总工程师（可由防治水副总工程师兼任）。煤矿企业（矿井）的分管负责人负责分管范围内的瓦斯防治工作的组织和落实。煤矿企业（矿井）的各职能部门在其职责范围内对瓦斯防治工作负责。

第六条

煤矿企业（矿井）应设立健全的瓦斯防治管理机构，设立通风管理部（科）和通风调度。高瓦斯及突出矿井必须建立瓦斯抽采专业队伍，突出矿井必须设置防突机构，建立防突专业队伍，人员数量满足瓦斯防治要求，且各队伍至少配备 1 名专业技术人员。瓦斯防治相关岗位人员上岗前通过业务培训、在岗期间按有关规定定期复训。安监员、瓦检员、防突工、抽采钻探工应享受井下生产一线岗位薪酬待遇。

第七条

煤矿企业每季度、矿井每月至少召开 1 次“一通三防”会议，排查安全隐患，总结瓦斯综合治理工作。有高瓦斯矿井和突出矿井的煤矿企业主要负责人和总工程师每季度至少 1 次到现场检查各项瓦斯防治措施的落实情况；高瓦斯矿井和突出矿井的主要负责人、总工程师至少每月 1 次到现场检查各项瓦斯防治措施的落实情况，突出矿井应专题研究防突工作。

第八条

高瓦斯、突出矿井必须建立瓦斯防治“一矿一策、一面一策”制度，防突预测预警分析制度，瓦斯动态分析、应急处置制度，瓦斯超限事故分级追查制度，安全生产调度与安全监控值守制度等，有效监督瓦斯防治各项规章制度、规程、标准、规范等执行情况。

第九条

高瓦斯、突出矿井在编制生产发展规划和年度生产计划时，必须同时编制瓦斯防治规划和年度实施计划，并经煤矿企业批准。瓦斯防治规划应做到精排 1 年、细排 3 年、规划 5 年，超前实施区域瓦斯治理工程。

第十条

煤矿企业（矿井）应规范安全生产费用的提取和使用，建立瓦斯综合治理专项资金，专款专用。灾害严重矿井可适当提高安全费用提取标准。高瓦斯矿井用于瓦斯防治费用不得少于 20 元/吨煤，突出矿井用于瓦斯防治费用不得少于 40 元/吨煤。

第十一条

矿井每年编制矿井年度生产计划时，保证开拓煤量、准备煤量、回采煤量符合规定要求。

第三章

通风管理

第十二条

新建、改扩建和资源整合矿井（含在建）必须设立专用回风井，高瓦斯、突出建设矿井进入二期工程前，其他建设矿井进入三期工程前，必须形成地面主要通风机供风的全风压通风系统。

第十三条

矿井每年安排采掘作业计划时必须按实际供风量核定矿井产量，严格执行“以风定产”，禁止超通风能力生产。煤矿企业或有关部门不得下达超能力生产计划。

第十四条

矿井同时生产的采煤工作面个数不得超过 2 个，其中突出矿井、60 万吨/年以下的高瓦斯矿井，矿井采煤工作面个数不得超过 1 个（开采保护层工作面以及各煤层厚度变化较大的煤层群开采或煤质相差较大需要进行配采的工作面除外，但最多不得超过 2 个）。

第十五条

高瓦斯、突出矿井的任一采（盘）区，低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采（盘）区，均必须设置１条专用回风巷。突出矿井应做到采掘回风分开。采区进、回风巷必须按采区设计贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷。

第十六条

新建高瓦斯矿井、突出矿井应采用分区式通风或者对角式通风；初期采用中央并列式通风的只能布置一个采区生产。

第十七条

矿井必须制定主要通风机和局部通风机停止运转的应急预案，因检修、停电或者其他原因停止通风机运转时，必须制定停风措施，同时制定恢复通风、排放瓦斯和送电等安全措施，严禁在停风或者瓦斯超限的区域内作业。

第十八条

采煤工作面必须采用矿井全风压通风，禁止采用局部通风机稀释瓦斯。采煤工作面、掘进工作面风排瓦斯量分别不得超过 5m3 /min、3m 3 /min。有突出危险的采煤工作面严禁采用下行通风。

第十九条

矿井采煤工作面进风巷、回风巷之间不得设置联络巷。低瓦斯矿井确需设置的，必须安设 2 道联锁的正向风门和 2 道反向风门，并必须经矿井总工程师审批，并报煤矿企业。

第二十条

掘进工作面局部通风机必须采用“三专两闭锁”（专用开关、专用电缆、专用变压器，风电闭锁、甲烷电闭锁），并必须实现“双风机、双电源、自动切换”。

第二十一条

井下爆炸物品库、井下充电室、采区变电所及承担采区变电所功能的中央变电所必须有独立的通风系统。井下个别机电设备设在回风流中的，必须安装甲烷传感器并实现甲烷电闭锁。

第四章

瓦斯管理第二十二条

煤矿企业应加强矿井瓦斯等级鉴定管理工作。低瓦斯矿井每 2 年必须进行瓦斯等级和二氧化碳涌出量的鉴定工作，鉴定结果报省级煤炭行业管理部门、省级煤矿安全监管部门和省级煤矿安全监察机构。高瓦斯、突出矿井应每年测定和计算矿井、采区、工作面瓦斯和二氧化碳涌出量，并报省级煤炭行业管理部门、省级煤矿安全监管部门和省级煤矿安全监察机构。

第二十三条

矿井有瓦斯动力现象的，煤层瓦斯压力达到或超过 0.74MPa 的，相邻矿井开采的同一煤层发生突出事故或者被鉴定、认定为突出煤层的，矿井必须进行煤层突出危险性鉴定。

第二十四条

在矿井建设期间，揭露煤层前应对煤层瓦斯压力、煤层瓦斯含量相关参数进行测定；低瓦斯矿井新水平、新采区及新揭露煤层，应测定煤层瓦斯含量和煤层瓦斯压力；突出矿井开采的非突出煤层和高瓦斯矿井的开采煤层，在延深达到或者超过50m 或者开拓新采区时，必须测定煤层瓦斯压力、瓦斯含量及其他与突出危险性相关的参数（煤的瓦斯放散初速度、煤的坚固性系数、瓦斯吸附常数等）。

第二十五条

矿井应开展瓦斯赋存和涌出规律研究，做好瓦斯地质预测预报工作。高瓦斯矿井及突出矿井必须编制瓦斯地质图，更新周期不得超过 1 年，突出矿井还必须编制工作面瓦斯地质图，更新周期不得超过 3 个月，图中应当标明采掘进度、被保护范围、煤层赋存条件、地质构造、瓦斯异常点位置、瓦斯基本参数等。

第二十六条

突出矿井必须编制防突专项设计；有突出危险煤层的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区的设计，必须有防突设计篇章。石门、井筒等揭穿突出煤层，突出煤层采掘工作面，必须编制防突设计及防突措施，上报煤矿企业总工程师批准。高瓦斯矿井各煤层在新水平、新采区开拓工程揭穿煤层前应编制局部综合防突措施设计，并在开拓工程揭穿这些煤层时执行揭煤工作面的局部综合防突措施。

第二十七条

矿井必须建立瓦斯、二氧化碳和其他有害气体检查制度，所有采掘工作面、硐室、使用中的机电设备设置点、有人员作业地点均应纳入检查范围，检查内容、检查次数符合规定。当瓦斯超限达到断电浓度和异常时，班组长、瓦斯检查工、矿调度员等有权责令现场作业人员停止作业，停电撤人。

第二十八条

矿井应按采掘工作面个数及检查区域配足瓦斯检查员，高瓦斯、突出矿井采掘工作面必须设置专职瓦斯检查员。矿井依据每月生产作业计划制定当月瓦斯检查点计划，按照系统划分瓦斯检查区域，瓦斯检查员根据规定的巡回路线、检查时间和内容进行检查，并填写记录；巡回检查系统的瓦斯检查员人数，必须保证每个检查人员在规定的时间内完成规定的检查区域和检查次数，不得出现漏检。

第二十九条

矿井主要负责人、矿井总工程师、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工下井时，必须携带便携式甲烷检测报警仪；瓦斯检查员必须携带便携式光学甲烷检测仪和便携式甲烷检测报警仪；安全监测员下井必须携带便携式甲烷检测报警仪。

第三十条

有突出矿井的煤矿企业或突出矿井应建立瓦斯实验室，配备可测定煤层瓦斯含量、煤层瓦斯压力、煤的坚固性系数、煤的瓦斯放散初速度、钻屑瓦斯解吸指标、钻孔瓦斯涌出初速度、瓦斯抽采等参数的仪器设备。

第三十一条

树立“瓦斯超限就是事故”的理念。凡是瓦斯超限，必须按“四不放过”（超限原因没有查清不放过，防范措施没有落实不放过，干部职工没有受到教育不放过，事故责任人没有受到处理不放过）的原则进行追查。

第三十二条

矿井排放瓦斯严禁“一风吹”，必须严格控制风量和排出风流的瓦斯浓度。在排放瓦斯过程中，排出的瓦斯与全风压风流混合处的甲烷和二氧化碳浓度均不得超过 1.5％，且混合风流经过的所有巷道内必须停电撤人，其他地点的停电撤人范围应当在措施中明确规定。

第三十三条

矿井瓦斯排放实行分级负责制，排放区域甲烷浓度大于 3.0%或启封闭墙，必须编制安全排放瓦斯措施，报矿井总工程师批准，由矿井总工程师负责组织，矿山救护队负责排放瓦斯，排放前向煤矿企业调度报告。

第三十四条

有油气爆炸危险的矿井中，应当使用能检测油气成分的仪器检查各个地点的油气浓度，并定期采样化验油气成分和浓度，油气浓度规定按《煤矿安全规程》有关瓦斯的各项规定执行。矿井作业场所存在硫化氢等有害气体时，应当加强通风降低有害气体的浓度；在采用通风措施无法达到作业环境标准时，应当采用集中抽取净化、化学吸收等措施降低硫化氢等有害气体的浓度。

第五章

瓦斯抽采

第三十五条

新建、技改和资源整合矿井，依据矿井瓦斯涌出量预测或鉴定结果符合瓦斯抽采条件的，必须编制矿井瓦斯抽采专项设计。矿井瓦斯抽采专项设计应当与矿井开采设计同步进行；分期建设、分期投产的矿井，其瓦斯抽采工程必须一次设计，并满足分期建设过程中瓦斯抽采达标要求。

第三十六条

高瓦斯矿井、突出矿井必须建立满足工作要求的地面永久抽采瓦斯系统。矿井绝对瓦斯涌出量达到以下条件的，必须建立正常运行的抽采瓦斯系统：年产量 1.0～1.5Mt 的矿井，大于 30m3 /min；年产量 0.6～1.0Mt 的矿井，大于 25m 3 /min；年产量 0.4～0.6Mt 的矿井，大于 20m3 /min；年产量小于或等于 0.4Mt的矿井，大于 15m3 /min。

第三十七条

瓦斯抽采工程与开拓工程同步设计、超前施工，同步投入使用。采用预抽煤层瓦斯和抽采卸压瓦斯及采空区瓦斯的矿井，应分别建立高、低负压抽采瓦斯系统。抽采系统能力必须满足抽采设备服务范围内最大抽采量和最大阻力的要求，运行能力应大于需要能力的 1.3 倍；设计能力应大于需要能力的 2 倍，或泵房预留相应装机位置。预抽瓦斯钻孔、卸压瓦斯抽采钻孔的孔口负压分别不得低于 13kPa、5kPa。

第三十八条

瓦斯抽采矿井必须建立瓦斯抽采在线监测监控系统，实时监控管网一氧化碳、瓦斯浓度、压力和压差、流量、温度等参数及设备的开停状态等，并实现分单元计量。同时，监测抽采泵房内环境瓦斯浓度、抽采泵及主电机轴承温度、水量、水温、水位、抽采泵开停状态、阀门开闭状态等参数。

第三十九条

抽采瓦斯矿井必须建立瓦斯抽采达标自评价工作体系，制定矿井瓦斯抽采达标评价细则，建立瓦斯抽采管理和考核奖惩制度、抽采工程检查验收制度、技术档案管理制度等。瓦斯抽采矿井必须对瓦斯抽采的基础条件和抽采效果进行评判，基础条件达标后方可进行抽采效果达标评判，编制瓦斯抽采达标评判报告，并由矿井总工程师和主要负责人审批，报煤矿企业备案。

第四十条

突出矿井的非突出煤层和高瓦斯矿井的开采煤层，采掘工作面及矿井瓦斯抽采达标评判必须符合以下规定：

1、预抽后采掘工作面区域内煤层残余瓦斯压力＜0.74MPa 或煤层残余瓦斯含量＜8.0m3 /t（构造带＜6m 3 /t）；钻孔施工过程中无喷孔、顶钻等其他异常现象。

2、采掘工作面、矿井瓦斯抽采率符合相关规定要求。

3、验算工作面风速≤4m/s、回风流中甲烷浓度＜1%。

第四十一条

突出煤层采掘工作面抽采后，瓦斯抽采达标评判必须符合下列规定，方可认为抽采达标：

1、采掘工作面经过检验单元内瓦斯抽采量及排放量等计算的煤层残余瓦斯含量或煤层残余瓦斯压力，达到防突效果达标指标临界值以下再进行现场直接测定残余瓦斯含量或煤层残余瓦斯压力，直接测定的指标降至防突效果达标指标临界值以下，同时检验钻孔施工过程中无喷孔、顶钻、卡钻等其他异常现象。防突效果达标指标临界值应进行矿井实际考察，未考察的防突效果达标指

标临界值为，煤层残余瓦斯含量＜8.0m3 /t（构造带＜6m 3 /t），煤层残余瓦斯压力＜0.74MPa。

2、采煤工作面瓦斯预抽达标评判（1）预抽钻孔方法为主的采煤工作面，原则上应一次评判，钻孔预抽时间原则上不小于 6 个月。如分单元评判，每一预抽评价单元区段长度不小于 200 米；被保护层采煤工作面，首采保护层的被保护层采煤工作面保护范围应一次性评判；对保护效果检验和保护范围实际考察结果，经煤矿企业总工程师批准可适用于矿井其他区域地质条件无变化的同一被保护层。

（2）采煤工作面符合相关规定要求。

（3）验算采煤工作面风速≤4m/s，回风流中甲烷浓度＜1%。

3、掘进工作面瓦斯抽采效果评判（1）煤巷掘进条带瓦斯预抽达标评判。分单元评价，每一预抽评价单元区段长度、钻孔预抽时间符合规定。

（2）被保护层掘进瓦斯抽采效果评判。首采保护层的被保护层工作面保护范围应一次性评判，对保护效果检验和保护范围实际考察结果，经煤矿企业总工程师批准可适用于矿井其他区域地质条件无变化的同一被保护层。

（3）井巷揭煤瓦斯预抽达标评判。原则上应进行一次性评判，当不能一次揭穿（透）煤层全厚时，可分段施工，预抽评判钻孔长度、最短抽采时间不小于规定。邻近巷道或其他地点施工预抽钻孔的，揭煤期间保持连续抽采。

（4）掘进工作面符合相关规定要求。

（5）验算掘进工作面风速≤4m/s、回风流中瓦斯浓度＜1%。

4、矿井瓦斯抽采率符合相关规定要求。

第四十二条

按突出矿井设计的矿井建设工程开工前，应对首采区内评估有突出危险且瓦斯含量大于等于 12m3 /t 的煤层进行地面井预抽，预抽率应当达到 30%以上。

第六章

煤与瓦斯突出防治第四十三条

突出煤层及突出矿井的鉴定由具备煤与瓦斯突出鉴定资质的机构承担，鉴定结果报省级煤炭行业管理部门、煤矿安全监管部门和煤矿安全监察机构。新建矿井评估有突出危险煤层的，建井期间对开采煤层及可能威胁采掘活动的煤层进行突出危险性鉴定或认定，鉴定工作应当在巷道揭穿煤层前开始；鉴定或直接认定完成前，必须按突出煤层管理。

第四十四条

突出矿井的防突工作必须坚持区域综合防突措施先行、局部综合防突措施补充的原则。突出矿井必须编制区域和局部综合防突措施（以下简称两个“四位一体”），区域综合防突措施由煤矿企业总工程师审批，局部综合防突措施由矿井总工程师审批。审批后的两个“四位一体”综合防突措施实施过程必须加强安全管理和质量管理，确保质量可靠、过程可溯。

第四十五条

采掘作业前，必须查明瓦斯地质情况，编制地质说明书，由矿井总工程师负责组织审查，未查明瓦斯地质情况的不

得进行采掘作业。同时，将瓦斯地质情况绘制到矿井瓦斯地质图和防突预测图上，防突预测图以煤层瓦斯地质图为基图，由矿井地质、防突部门共同编制，将采掘工程范围内的煤层赋存、瓦斯地质、巷道布置、综合防突措施等内容标注在图纸上，分别挂设在地面调度室和井下现场，用于指导工作面防突工作。

第四十六条

突出矿井的采掘布置及作业应当遵守下列规定：

1、采掘布置遵循：主要巷道应当布置在岩层或者无突出危险煤层内。突出煤层的巷道优先布置在被保护区域或者其他无突出危险区域内；应当减少井巷揭开（穿）突出煤层的次数，揭开（穿）突出煤层的地点应当合理避开地质构造带；在同一突出煤层的集中应力影响范围内，不得布置 2 个工作面相向回采或者掘进。

2、采掘作业遵循：容易自燃的突出煤层在无突出危险区或者采取区域防突措施有效的区域进行放顶煤开采时，煤层瓦斯含量不得大于 6m3 /t；预测或者认定为突出危险区的采掘工作面严禁使用风镐作业；在突出煤层的煤巷中安装、更换、维修或者回收支架时，必须采取预防煤体冒落引起突出的措施。

第四十七条

有突出矿井的煤矿企业应根据所属矿井煤层的不同条件，确定符合实际的防突预测预报指标体系。突出煤层突出危险性预测敏感指标及其临界值的确定由煤矿企业负责组织考察，也可委托具有突出危险性鉴定资质的单位进行考察，考察结果由煤矿企业批复。考察工作应涵盖《防治煤与瓦斯突出细则》载明应该或可以采用的所有方法，并通过实测数据来确认敏感指标及其

临界值。

第四十八条

突出矿井应开展防突预警工作，及时采取安全措施，并严格执行以下规定：

1、采用物探、钻探等手段探测突出煤层采掘工作面前方地质构造，遇有断层、褶曲、火成岩侵入、煤层赋存条件急剧变化等情况时，必须按突出危险工作面采取防突措施。采掘工作面遇煤层中的断层等区域构造造成工作面本煤层完全消失变成全岩，再次进入煤层采掘作业必须执行石门揭煤有关规定。

2、所有突出煤层顶底板巷的掘进巷道（包括钻场等）距离突出煤层的法向距离＜10m 时（在地质构造复杂带为＜20m 时），须先探后掘；法向距离≤7m 时，执行石门揭煤有关规定。

3、同一突出煤层相邻的 2 个采掘工作面可能造成的应力集中范围应进行考察，确定最小影响间距；尚未进行考察的，相向（背向）掘进工作面间距≥60m，相向（背向）回采和掘进工作面间距≥100m。

4、突出煤层掘进工作面不得进入邻近煤层采煤工作面的采动应力集中区作业，避免在应力集中区和构造复杂区进行巷道贯通施工。

第四十九条

突出矿井所有防突工作的资料均应存档备查，区域预测、区域防突措施、区域效果检验等钻孔施工应当采用视频监控等手段检查确认钻孔深度，并建立核查分析制度。严格钻孔轨迹测量及抽采计量考核，提高打钻质量和评判可靠性，实现打钻、验收、效果评价相互监督机制。

第五十条

突出矿井应当对突出煤层进行区域突出危险性预测（以下简称区域预测），未进行区域预测的区域视为突出危险区。

第五十一条

突出矿井具备开采保护层条件的，必须执行开采保护层区域防突措施，有效保护范围的划定及有关参数应当实际考察确定；矿井无保护层开采时，区域措施应优先采用顶（底）板岩巷穿层钻孔预抽煤巷条带瓦斯区域措施，顶（底）板岩巷钻孔掩护覆盖范围、顶（底）板岩巷与煤层底（顶）板间距由煤矿企业根据实际情况确定, 并满足《防治煤与瓦斯突出细则》的相关要求。

第五十二条

有下列条件之一的突出煤层，不得将在本煤层巷道施工顺煤层钻孔预抽煤巷条带瓦斯作为区域防突措施：

1、新建矿井经建井前评估有突出危险的煤层，首采区未按要求测定瓦斯参数并掌握瓦斯赋存规律的。

2、历史上发生过突出强度大于 500t/次的。

3、开采范围内煤的坚固性系数 f ＜0.3； f 为 0.3～0.5，且埋深大于 500m； f 为 0.5～0.8，且埋深大于 600m；煤层埋深大于700m；煤巷条带位于开采应力集中区。

4、煤层原始瓦斯压力≥1.5MPa 或者煤层瓦斯含量≥15m3 /t 的区域。

第五十三条

突出矿井必须根据《防治煤与瓦斯突出细则》相关规定确定工作面预测的敏感指标和临界值。突出煤层采掘工作

面未进行突出预测的视为突出危险工作面。当预测为突出危险工作面时，必须实施工作面防突措施和工作面防突措施效果检验；只有经效果检验有效后，方可进行采掘作业。

第五十四条

井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取避难硐室、反向风门、压风自救装置、隔离式自救器、远距离爆破等安全防护措施。

第七章