人才胜任能力评价

人才胜任能力评价（共10篇）

人才胜任能力评价 篇1

在平平淡淡的学习、工作、生活中，我们都尝试过写自我评价吧，自我评价和人生价值选择有着密切的关系。如何写一份恰当的自我评价呢？下面是小编帮大家整理的竞聘岗位胜任能力自我评价范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

各位领导、各位评委：

大家上午好！

我来自xx省xx市一个地道的农民家庭，祖祖辈辈过着日出而作、日落而息的耕种生活。xx年x月，怀揣着xx审计学院的高考录取通知书，我第一次走出县城，走进了饱经沧桑的xx古城，来到风景秀丽的莫愁湖畔，开始了我4年的大学生涯。也就是从那时起，我开始习惯了泡图书馆，并积极参加学院组织的社会实践活动。

随着自己经济知识的增加，xx年xx月，我的第一篇经济习作在《xx》上公开发表。在随后1年半的学习中，我又有x篇专业论文相继在《xx》、《xx》、《xx》等经济类期刊上公开发表；同时，由我主笔的一篇实践报告获xx省xx年大学生社会实践报告二等奖，另一篇作品被评为第x届“xx杯”全国大学生创业作品大赛xx省赛区二等奖。xx年x月，我成功通过面试被任城区政府录用，同年7月进入区经贸局工作，自此开始了我在济宁的工作生涯。参加工作后，我便开始了由原来撰写经济论文向起草机关公文的转变，在经过3个月的摸索和积累后，我开始全面接手区经贸局的综合文稿起草工作。

xx年xx月，我有幸被区政府抽调参与任城区“十一五”规划的起草工作；同年11月，我被留在区政府研究室工作。在随后两年半的工作中，我参加了xx年至xx年区政府工作报告及其他一系列综合文稿的起草工作，进一步开阔了视野、积累了知识、增长了才干。xx年x月，我有幸被派往市政府办公室xx科帮助工作，从此我由主要撰写综合文稿转向专攻政务信息的采编上报，实现了由起草虚实结合的领导讲话稿向采编短小精炼但特色亮点突出的信息转变。

xx年x月，由我采编上报的xx县城市建设的主要做法被省府办《xx》采用，xx副省长作出重要批示；xx年x月，我采编上报的xx市开展“超市下乡”启动农村市场的主要做法被国办《xx》采用，分管市场的副作出重要批示，随后在全国流通工作会议上，xx作为唯一市县代表作了典型发言；同时该信息在省府办《xx》、《xx》上刊发，xx省长等省政府领导相继作出重要批示。

在随后帮助工作期间，由我采编上报的一大批政务信息先后被国办和省府办信息刊物采用，许多反映xx经验做法的信息经国务院和省政府领导批示后在全省乃至全国推广。xx年xx月xx日，我永远记得那一天，在市商务局党委和各位领导的`抬爱下，我有幸加入到商务局这个大家庭中来。进入商务局是一个曲折的过程，但是，有局党委的英明决策，有各位领导的积极争取和关心支持，我最终调进了商务局，结束了长达7年的漂泊工作经历，我本人也实现了由区直机关到市直部门的跨越。在市商务局工作的这整整1年零8个月时间里，局里的各位领导和同事们对我关爱有加，我的心中时刻充满感谢、感激和感恩。常言道，知遇之恩，当涌泉相报。我是一个不善言辞的人，我唯有以百倍的努力、以实实在在的行动回报组织的关爱、回报领导的关心、回报同事的关照，过去是，现在是，将来也一定还是。

人才胜任能力评价 篇2

1 电力企业岗位胜任能力人才评价体系构建的原则

1.1 公平性原则

人才评价主要是对人才的综合能力的评定, 而由于电力企业的岗位诸多, 岗位工作性质也有着很大的差异性, 因此, 在对人才评价的过程中, 需要考虑到岗位工作性质的差异性, 要充分体现出公平性的原则。针对于一些特殊技术岗位的评价, 要作出进一步说明, 尤其是特定评价对象设置要相对独立, 同时也要考虑岗位之间的关联性, 由于关联性也可以给评价体系造成影响, 因此, 要让人才评价体系形成一个有机整体, 既能突出评价的重点, 又能通过评价让公平、公正、合理得到充分的体现, 为人才创设出良好的发展空间。

1.2 可操作性原则

对人才的评价体系构建, 要通俗易懂、传播范围广、便于操作, 并对人才培养的目标以及人才配备的结构考虑, 制定科学合理有序的评价机制, 不仅要对岗位人才实施岗位胜任能力的评价, 还应通过培养的方式对人才关心和重视。另外, 在人才评价的条件上, 要坚决杜绝出现模凌两可、含糊不清的现象, 要明确评价目标, 严格遵循着可操作性的原则。

1.3 全面性原则

电力企业岗位胜任能力人才的评价, 不仅仅要注重技术性指标的评价, 更应从人才的综合素质进行评价, 如, 德、勤、沟通等能力的评价, 因此, 对岗位人才的评价应遵循着全面性的原则。另外, 对岗位人才评价体系还应有一个客观的体现, 例如, 在对技术性岗位人才培养的过程中, 通过对人才的综合评价, 不仅能够反映出人才的技术水平、人才的修养以及能力等, 同时, 应不断的对人才评价体系进行优化, 以此促进电力企业的可持续发展。

2 现阶段电力企业岗位胜任能力人才评价的分析

2.1 对岗位人才缺乏重视

岗位人才对电力企业的发展有着极大的影响, 而现阶段电力企业对岗位人才缺乏重视, 总是抱着有岗位有人才、人才在岗位的高枕无忧的心态, 并未重视人才能力的提升、人才综合素质的培养等, 致使岗位人才综合素质停留在一个阶段未能得到提升。另外, 人才的成长以及能力的提升, 应通过合理有效的激励, 而供电企业激励机制的缺乏会导致岗位人员为企业做出了再多的努力、贡献却与其他岗位员工一样, 付出的得不到相应的回报, 也将会给企业岗位人员的工作积极性造成一定的影响。

2.2 评价体系公平公开性有待考证

岗位评价体系是指对一个岗位人才能力的综合评价, 并按照评价指标的对比来分析人才是否有能力胜任相应的岗位。另外, 每个岗位的评价不仅仅是对员工能力的评价, 更是员工之间一种竞争的方式。而作者在对供电企业岗位胜任能力人才评价体系运行的调查中发现, 一些岗位评价体系在进行的过程中, 缺乏公开性、透明性, 不利于电力企业的可持续发展。

2.3 评价指标失衡

评价指标对于岗位人才评价有着直接的影响, 而如今供电企业在对岗位人才进行评价的过程中, 经常会出现评价指标失衡的现象, 尤其是对人才道德品质评价极为缺乏, 对岗位胜任能力人才评价缺乏全面性, 而且, 道德品质对人才的影响极大, 缺乏对人才道德品质的评价, 将会造成人才综合素质评价的不全面。

3 电力企业岗位胜任能力人才评价体系构建的思路分析

3.1 建立一套切实可行的激励机制

对于岗位胜任能力人才评价体系来说, 不仅仅是对电力企业岗位人才能力的评价, 更是对岗位人才的一种激励方式, 因此, 在电力企业岗位胜任能力人才评价体系构建的过程中, 应建立一套切实可行的激励机制。

首先, 电力企业应正视人才的激励和培养, 从电力企业的长期发展和业务创新的角度上来讲, 人才是企业发展创新的重要因素, 只有具备长期有效的人才激励、培养机制, 才能为企业的长期发展打下夯实的基础。

其次, 应不断的健全激励机制, 而且, 要站在供电企业实际发展的角度上分析, 不仅要开展岗位胜任能力培训活动, 同时还应适当的开展奖励、表彰大会, 对一些为电力企业做出贡献和卓越成就的岗位优秀人才给予一定的奖励和表彰, 通过激励机制的实施, 来对那些脱颖而出的优秀人才进行表彰, 同时应建立人才评价机制, 尤其是对企业创新人才的评价, 要给予一定的发展空间, 促进人才创新能力的提升, 更有利于企业的可持续发展。

3.2 建立一套公开公平的评价体系

对电力企业岗位胜任能力人才的评价, 应确保评价体系的公平公开性, 避免出现走后门的腐败现象发生, 这样才能提升人才评价体系的有效性。众所周知, 电力企业在发展的过程中, 岗位工作类型也有着很大的差异性, 如技术岗位、行政管理岗位等, 而每个岗位对人才的要求也有所不同, 因此, 在对岗位人才胜任能力评价的过程中, 不能将这些岗位混淆进行评价, 应根据岗位对人才的不同要求, 对其进行合理划分, 并评价的各个指标进行界定, 避免评价指标重叠现象, 要将技术岗位之间存在的关联性降至最小, 从而保证评价体系的公平性。在对各个岗位人才胜任能力展开评价的过程中, 可适当介入第三方机构进行考核, 确保评价过程的透明性。另外, 对各个考核指标的设定不仅要让人才对自身的评价结果了解, 同时也应让岗位人才了解其他优秀人才的岗位指标, 这样不仅可以保证岗位人才评价体系的公开性, 同时, 对岗位人才形成一种岗位压力, 更有利于人才能力的提升, 充分发挥出评价体系对人才培养以及能力激发的重要作用。

3.3 建立平衡的评价指标要素体系

对岗位人才能力的评价, 应确保评价的全面性, 不仅要从员工的能力、绩效等方面考核, 更应重视人才的道德品质评价, 道德品质的优劣对一个人的工作态度有着直接的影响, 结合以上分析的了解到, 现阶段电力企业岗位胜任能力人才评价体系中, 往往会忽略对人才道德品质的评价, 评价指标要素失衡, 因此, 应建立平衡的评价指标要素体系。首先, 要对岗位胜任能力人才评价的各个指标进行分析, 了解各项指标对电力企业岗位人才不同素质的评价要求, 打破传统电力企业岗位能力评价的局限性, 要重视一些不可见因素的评价, 如, 人才的道德品质评价, 虽然是一种不可见因素, 但是对于人才能力却有着极大的影响, 甚至会影响到电力企业的发展。一个具有高尚道德品质的优秀人才, 能够带领着一批员工积极的向着目标迈进, 而相反一个道德品质低劣的人才, 只能被动的去完成岗位目标, 甚至会让企业员工对企业用人标准产生怀疑, 从而影响到电力企业员工工作的积极性、主动性。

结语

综上所述, 电力企业在快速发展的过程中, 对岗位人才的评价和培养越来越重视, 不仅可以引导岗位人员有方向的提升自身综合素质, 而且在评价的过程中也体现出岗位人员之间相互竞争的关系, 激发员工工作的积极性。当然, 电力企业岗位人才评价体系的建立是必然的趋势, 但是在构建实施的过程中却存在一定的问题, 正如以上所提到的几方面问题, 同时, 作者也提出了几方面构建措施, 希望能为供电企业完善岗位人才评价体系给予一定的帮助, 促进供电企业的可持续发展。

参考文献

[1]王松梅, 成良斌.我国科技人才评价中存在的问题及对策研究[J].科技与管理, 2013 (06) .

[2]李思宏, 罗瑾琏, 田瑞雪.科技人才评价与选拔体系构建思路[J].科技进步与对策, 2012 (14) .

[3]张洪平.创新管理模式加强电力企业外来人才培养[J].低碳世界, 2013 (22) .

人才胜任能力评价 篇3

【关键词】：胜任能力模型构建员工招聘与选拔

新经济时代，人力资源管理将面临一系列的社会经济变化，公司的财富更加依赖于其员工所具备的胜任公司发展需要的能力，企业的不可模仿的核心竞争力的形成将来自于对员工胜任能力的管理。可以说，人力资源管理就是员工胜任能力资源的管理。许多公司为了获取竞争优势，都将人才看作是制胜的关键因素。而企业招聘正是发掘人才，开发人力资源的一个关键环节。传统的人员招聘一般比较重视考察人员的知识、技能等外显特征，而没有针对难以测量的核心的动机和特质来挑选员工。但如果招聘的人员不具备该岗位所需要的深层次的胜任能力，以为靠简单的培训就可以解决的问题，这可能为企业造成一个重大的失误和损失。

基于胜任能力的选拔正是帮助企业找到具有核心的动机和特质的员工，如挑选高层技术人员或高层管理人员，在应聘者基本条件相似的情况下，胜任能力模型在预测优秀绩效方面的重要性远比与任务相关的技能、智力或学业等级指标等显得更为重要。因此，合理应用胜任能力模型对企业招聘有十分重要的指导意义。

一理论综述

1胜任能力及胜任能力模型

胜任能力(competency)也被称为胜任素质，在企业中，一个广泛被人力资源专家接受的定义则更加贴切，即“影响一个人大部分工作(角色或职责)的一些相关的知识、技能和态度，它们与工作的绩效紧密相连，并可用一些被广泛接受的标准对它们进行测量，而且可以通过培训与发展加以改善和提高”。

胜任能力模型(eompetence M0del)描述的是在组织中有效地扮演好一个角色所需的知识、技能和性格特点的特殊结合，这其中就包括天生的能力及后天获得的能力。

2胜任能力特点分析

(1)胜任能力能为企业发展指明方向。一个企业可以利用胜任能力模型来识别其领导团队的行为是否可以带领整个企业达到预定的发展目标。

(2)胜任能力可以衡量。胜任能力对于预定目标的影响是可以衡量的，企业可以利用胜任能力的可衡量性来评价其领导者及员工目前在胜任能力方面存在的差距以及未来需要改进的方向和程度。

(3)生任能力可以通过学习获取并发展。胜任能力一旦被确定，企业就可以通过培训等方式促使其领导者及员工进行学习，达到胜任能力的要求。

(4)胜任能力使每个企业与众不同。也许两个企业可能在财务结果上非常相似，但是他们获取这些结果的方法则完全依赖于根据其战略和企业文化设定的胜任能力。

(5)胜任能力会发生改变。随着企业管理水平的提高，胜任能力模型中的每个胜任能力都在改变。胜任力的变化程度，将随人们的年龄、阶段、职业生涯层级，以及环境等不同而有所不同。

二胜任力模型的构建

近年来，胜任力模型受到了企业界和学术界的高度重视，胜任力模型就是通过系统的工作胜任特征研究，对某一职位建立工作胜任力模型——任职者应该具备的千-人素质。建立胜任力模型的程序一般包括以下步骤： 1定义绩效标准 就是要制定一套客观明确的定性与定量的基准指标，用来衡量和判定绩效的优劣程度。 2选取分析样本 根据第一步确定的绩效标准选择适量表现优秀的样本和表现一般的样本，并以此作为对比样本。

3获取样本有关胜任特征的数据资料

有许多种方式，但一般以行为事件访谈法为主。行为事件访谈法是一种开放式的行为回顾式调查技术，一般采用问卷和面谈相结合的方式。

4信息的整理与归类编码

主要通过行为访谈报告提炼胜任特征，对行为事件访谈报告内容进行分析，并对行为表现的复杂度和广度水平进行编码。

5建立胜任力模型

对上述数据资料进行统计分析，找出两组样本的共性和差异特征，根据存在区别的胜任特征构建胜任力模型。

三建立基于胜任力的人员招聘与选拔

传统人力资源的人员选拔依据主要是知识与技能的考核，但是基于胜任力的人员选拔依据的是优异的绩效以及能取得此优异绩效的人所具备的胜任特征和行为。要求企业选拔的人员不仅要具备该岗位绩优者的胜任特征，还应当具有与组织匹配的胜任特征。也就是说选拔的员工应当是不仅能做好当前工作的人，还是具有与组织匹配的内隐特征的人。因此，选拔人才时，应根据岗位胜任力模型及标准，重点考察应聘者内隐特征，以及在过去所表现的能力，预测应聘者的来来表现，以此做出是否录用的决策。

四如何建立优质的胜任能力模型

(正确界定绩效优秀和绩效普通的员工

在实际工作中，影响员工绩效的因素多种多样，除了员工自身的动机、能力、态度、性格以及工作方法和知识技能有关，还与社会环境、企业文化以及社会潜规则有一定关系。绩效标准应当采用工作分析和专家小组讨论的办法来确定，即采用工作分析的各种工具与方法明确工作的具体要求，提炼出鉴别工作优秀的员工与工作一般的员工的标准。专家小组讨论则是由优秀的领导者、人力资源管理层和研究人员组成的专家小组，就此岗位的任务、责任和绩效标准以及期望优秀领导表现的胜任能力行为和特点进行讨论，得出最终的结论。

(2)关于胜任能力数据的获取

获取胜任能力数据的方法，主要以行为事件访谈法为主。所谓行为事件访谈法是一种开放式的行为回顾式调查技术，类似于绩效考核中的关键事件法。

(3)胜任能力测量所存在的问题

胜任能力的测量难度非常大，对胜任能力的测量既包括能力测量，又包括态度测量，此外还有价值观、动机等深层心理的测量。测验问卷涉及到信度、效度、常模的有效性，文化的差异性以及施测者等多种难以有效解决的问题。

(4)如何验证胜任能力模型验证胜任能力模型一般是对模型内部结构进行检验，大都采用探索性因素分析或验证性因素分析的方法。应用的过程就是对胜任能力模型最好的验证。而从长远看来，胜任能力模型是会发生改变的，因为随着企业管理水平的提高，胜任能力模型中的每个胜任能力都在改变，胜任力的变化程度，将随人们的年龄、阶段、职业生涯层级以及环境等不同而有所不同。因此从实质上来说，胜任能力模型的应用就是验证改进的过程。

(5)做好面试环节的工作

面试是企业招聘过程中最常用、也是必不可少的测试手段。调查表明，99％的用人单位在招聘中都采用这种方法。在现代社会，企业越来越

注重员工的实际能力与工作潜力。面试在人员招聘环节中占有非常重要的地位。因此，胜任能力模型在企业招聘过程中应用的重点就是要做好面试环节的工作。

面试虽然有极其重要的地位和作用，但有一个致命的问题——主观性太大。做好面试环节工作关键还在于减小主观性。前文已提到在企业招聘过程中，应用胜任能力模型要求要具有规范的面试问题库、经过培训的面试官以及记录结果的面试表格，这些都有助于减小面试的主观性。减小主观性的重要途径还在于面试时要采用一个科学的方法，基于胜任能力模型的企业招聘应当采用类似收集胜任能力数据资料的方法一—行为事件访谈法。

行为面试法的原则是过去的绩效能够最有效的预测一个人的未来绩效，这就好比市场人员收集、分析市场数据来预测市场趋势一样。面试的实质就是如何通过对应聘者的能力、技能和素质等进行最实际、最有效的评估，以应聘者过去所表现出来的能力高低对绩效的影响作为判断基准，来预测应聘者在未来的表现，这就类似于收集胜任能力数据资料。企业的中高层管理者承担着企业的全局性或局部性经营管理职责，专业素质要求很高。典型企业领导力模型可分为领导能力、组织执行能力、协调控制能力等维度。

以下为某高科技企业领导能力模型示例(局部)。

领导能力

初级能理解企业的经营管理目标及其与下属工作之间的关系，能够根据下属的要求对其工作提供相应的支持

中级能帮助下属认识到企业经营管理目标与其工作之间的密切关系，帮助下属明确工作的阶段性评价指标和标准并提供针对性的支持

高级能够根据企业的经营管理目标对下属的工作进行合理的分解与调整，对下属工作的执行方法与步骤提出建设性意见

专家级能够对企业经营管理目标及其执行计划的制订有很大的影响力，能够正确传达企业的战略目标并有效监督企业关键层面的执行

符合初级领导能力要求的人员为主管级人员，符合中级领导能力要求的人员为经理级人员，符合高级领导能力要求的人员为总监级人员，符合专家级领导能力要求的人员为副总经理级以上人员。

网络营销人才胜任力的培养论文 篇4

一、导论

近年来，随着互联网技术的快速发展和消费升级，互联网销售增长迅猛，网络营销相关的专业人才需求也应运而生。越来越多的消费者开始接受网络销售这一新兴的商业模式，大学生也逐渐认可并青睐网络营销相关就业岗位。淘宝、天猫、京东的快速发展，淘宝大学和各类电商人才培训的兴起均有力地证明了以上观点。根据现在网络销售发展的趋势预测，未来互联网销售将成主流零售模式，网络营销人才的就业和发展前景也极为可观。与此同时，我国网络营销人才培养比较慢，导致这部分人才严重缺乏。针对这一状况，许多高校纷纷设立了相关专业，新开有关课程，加快了网络营销人才培养的步伐。然而，我们的网络营销人才培养工作起步比较晚，仍处于探索阶段。因此，我们希望通过网络营销人才胜任力培养分析，有助于高校制定合适的培养课程，培养新型的网络营销专业人才。

二、网络营销人才需求分析

网络销售在推广方式、购物流程、支付环节、配送方式、客户服务、交易信用体系等方面与传统零售不同，这些差别都导致网络营销从岗位设置到岗位技能都有别于传统营销方式。随着市场经济的不断完善、网络技术进步和居民消费升级，网络营销已经渗入到各种各样的企业里，众多国有企业、民营企业、外资企业都在开展网络营销工作。目前，网络零售企业在数量和规模上不断扩张、经营逐步规范化、品牌化，人才需求数量日益增大。根据调研，在企业对网络销售各类人才的需求中，岗位按热度依次为：客服;策划与运作;美工;网页设计;产品拍摄与处理;文案编辑;网络推广;分销管理和培训。我们可以看到，这些岗位大多都是与网络营销相关的。通过对网络销售企业的招聘信息进行研究，可以发现企业招聘网络营销人才的途径主要有：校园招聘;网络招聘;人才交流会;相关人士介绍等。大多数网络零售企业对各类营销人才的需求都保持在较高的水平，所有受访企业都表示乐意获悉由学校提供的毕业生推荐信息，希望学校帮助培养网络营销人才。因而加强校企合作，实现资源共享、学校企业优势互补势在必行。针对各企业内岗位名称不同，我们调查发现，应该帮助学生进行网络营销胜任力培养，满足大多数网络营销类岗位的一般技能和要求。

三、网络营销人才胜任力培养分析

经过调查发现，从事互联网销售的企业多需要复合型掌握网络营销技能的人才和具备系统网络营销知识的人才。现在各类企业对网络营销人才的要求已不只是注重专业知识，更需要综合能力的复合型人才。针对网络营销人才需求的特点，在网络营销人才胜任力培养上应该注重以下方面。

1.能力方面，根据对互联网销售企业的`调查，企业对互联网营销人才中需要具备的各种能力要求有：语言沟通能力(91%)、营销能力(90%)、沟通服务能力(81%)、平台使用能力(65%)、信息采编能力(61%)、网络销售能力(56%)。由此可见，企业对语言沟通能力要求普遍比较强烈。这些沟通能力主要体现在两方面，一是日常工作中团队内部合作沟通上，二是与客户服务、商务谈判沟通上。经过对从事网络营销人员的毕业生跟踪调查，大多数毕业生都表示“商务谈判能力”也是网络营销类岗位需求的核心能力。目前对网络营销沟通能力的培养大都分散在《管理学》、《商务谈判》和《客户关系管理》等课程中展开。这种培养方法导致知识点分散，缺乏系统性和层次性，今后我们需要注重加强整合，提高学生沟通技能的胜任力培养。

2.知识结构方面，在对相关互联网销售企业的调查中发现，这类企业岗位要求员工掌握的核心能力涵盖的知识结构内容包括网络营销策划与运作(68%)、网络销售(63%)、客户关系管理(53%)、产品拍摄与图片处理(44%)、网络分销管理(42%)、网页设计与制作(42%)。由此可见，企业要求员工具备较为全面的网络营销理论知识，在人才胜任力培养方面既要精通技能，又要具有较为完备的专业知识。

3.职业素养方面，经过调查，互联网销售企业普遍重视的职业素养包括：责任感(76%)、合作性(72%)、诚信(70%)、主动性(65%)和忠诚(53%)。绝大多数企业对员工的职业素养都具有较高的期望值。一般地，学校较重视培养学生的知识和技能，企业则更看中则责任感和应变能力。这就要求学校加强实践教学，通过实训课程、顶岗实习、创业活动等各类校内实习和社会实践活动，使学生养成良好的职业工作习惯，提升职业素养。

四、结论

要任职资格还是胜任能力 篇5

1、任职资格与胜任能力的异同点

任职资格关注的核心是行为标准，通过对不同等级的行为标准进行划分及评审来确定员工的专业水平和能力，重行为标准而非能力标准;而胜任能力更关注的是能力，先提炼能力，再把能力通过行为标准进行描述;两者的共同点是都有对行为标准的描述，不同点是任职资格核心是“行为标准”，而胜任能力的核心是“能力指标”。

一般而言，编写任职资格行为标准的方法是建立专业开发小组、划分专业等级、设计申报条件、开发行为模块，细化行为标准;开发胜任能力指标用BEI标杆访谈法进行，梳理关键指标，演绎行为描述。

二者最大的差异点就是落地评审，任职资格行为标准评审的方法是成立评审小组，拿证据一项一项来证明，用结果来评估关键过程;而胜任能力的评价很难落地，如果需要做的话需要开发针对性的评价指标和库，并通过大量的案例来验证评审的效度和信度。

2、任职资格能解决什么问题?

任职资格解决的是人员的专业能力评价，主要是通过证据/结果来评价贡献，通过申报条件控制级别，通过评审结果确定员工的实际等(一般分为A/B/C三个等);任职资格核心解决了以下几个问题：

员工的职业发展通道问题

员工的专业能力评价问题(每年一次，可以相对精确的评估出员工的专业水平)

公司的流程执行问题(评审是基于工作结果来进行的，因此实施评审后的员工更能有效执行流程和标准，确保证据的准确和充分)

为薪酬等级划分、培训课程规划打下良好基础

3、胜任能力能解决什么问题

胜任能力更多的是站在公司角度看待绩优员工具备的素质和能力，找到潜在的素质和能力，其最大的核心解决了：

优秀员工的潜在素质要求

招聘时的人员评价标准

4、二者如何选择

你有什么能力胜任这份工作呢? 篇6

面试官想知道什么?

1.你对这份工作的理解程度，既然要胜任，你必然需要知道工作的相关内容。

2.你个人能力，包括(对工作的规划，学习能力，抗压能力……)。

3.你对工作的决心和态度。

如果这时候你表现得太自信或支支吾吾都不好

案例分析

1.你有能力胜任应聘的职位吗?

适当的回答：

没问题!这虽然较难，但是我会想办法做好的!对我来说这是一个新的挑战，我相信能够战胜它。

错误的回答:

”对不起，我缺乏经验，可能做不好吧?”

“一个人做，恐怕我现在不行”

如果听到这种毫无生气与活力的话时，自然会在失望之余产生一种想法：“也许他是一个缺乏能力与自信的人吧!“

点评

掌握好谦虚的度，实在是一个大有学问的问题。“满招损，谦受益”;久而久之。一方面想出人头地，一方面又自觉不自觉的受这种思想的左右，不敢大胆的发表自己的意见，礼让过头，贬低自己。这种虚伪的过谦，特别在应聘外企中很不合时宜。往往弊大于利，适得其反。作为一个企业，理所当然的选择自信敬业的人。

【回答的时候你需要考虑这些】

你面试的是什么行业?什么职位?这个很重要。你需要对自己的职位和行业有一定了解。

你的表达可以围绕以下几点：

1.这是一份我热爱的职业。行业也有比较大的发展空间。

2.个人的性格特征

3.个人的特长，能力。

如果你有类似工作经验，可以将过往成绩及突出表现据实回答，以说明自己应该能胜任此工作;

如果没有类似工作经验或只是应届毕业生

1. 如果招聘单位对应届毕业生的应聘者提出这个问题，说明招聘单位并不真正在乎“经验”，关键看应聘者怎样回答。

2. 对这个问题的回答最好要体现出应聘者的诚恳、机智、果敢及敬业。

3.如“作为应届毕业生，在工作经验方面的确会有所欠缺，因此在读书期间我一直利用各种机会在这个行业里做兼职。我也发现，实际工作远比书本知识丰富、复杂。但我有较强的责任心、适应能力和学习能力，而且比较勤奋，所以在兼职中均能圆满完成各项工作，从中获取的经验也令我受益非浅。请贵公司放心，学校所学及兼职的工作经验使我一定能胜任这个职位。”

人才胜任能力评价 篇7

从广泛意义上讲, 内部审计职业胜任能力很早就开始了, 在一些国家, 如英国、印度、比利时、澳大利亚等内部审计师协会均提出了内部审计人员职业胜任能力框架。国际内部审计师协会 (IIA) 成立于1941年12月9日, 虽然在成立之初没有提出“胜任能力”一词, 但是一直关注“胜任能力”的研究。其中, 1974年设立的注册内部审计师 (CIA) 考试制度中包含了对内部审计人员胜任能力的要求;1999年发布的《内部审计人员职业胜任能力框架》 (CFIA) 指出内部审计人员应当具备两方面的主要素质, 即知识技能和行为技能;2001年发布的《内部审计实物标准框架》 (SPPIA) 中从基本要求和行为规范方面规范了审计职业道德。2006年, 英国特许公共财务会计师公会 (CIPFA) 发布《优秀内部审计师———技能和胜任能力的一个良好的实践指南》, 其中一方面的胜任能力矩阵认为关键技能包括行为、技术和管理。2008年, 印度特许会计师学会发布《内部审计标准框架》, 其中指出内部审计人员胜任能力框架是指包括客观、技术能力、人际交往能力、职业谨慎等关键技巧在内的内审人员应具备的一些关键性特性。比利时内部审计协会于2010年发布《内部审计人员胜任能力框架和任务》, 指出内审人员胜任能力包括三方面:内部审计工具、技术、方法。澳大利亚内部审计师协会于同年发布《内部审计人员胜任能力框架》, 指出内部审计人员胜任能力框架应包括标准、技术技能、人际沟通能力、知识领域。

相对于国外, 国内对于内部审计人员胜任能力的研究较少, 起步也较晚。2003年, 中国内部审计协会发布《中国内部审计基本准则》, 其中第六条规定内部审计人员应当具备必要的学识和业务能力, 遵循职业道德规范, 保持独立性和客观性, 并具有较强的人际交往技能。国内对于内部审计人员胜任能力研究的学者主要有:颜晖 (2004) 系统地提出内部审计人员职业胜任能力在内部审计发展各阶段的不同要求;陈家俊、贺颖奇 (2009) 结合国外研究成果, 结合了功能法与能力法, 提出了由职业道德、执业技能体系、职业知识体系构成的中国内部审计人员职业胜任能力框架;屈耀辉 (2011) 在对上海市、深圳市44家公司的调查数据的基础上, 对内部审计人员胜任能力进行评估;张庆龙、张娟 (2010) 结合内部审计面临的新变化, 构建了内部审计人员专业胜任能力模型, 其中包括动机、职业道德、职业技能和知识, 根据其重要性成金字塔形分布, 其作用在于为内部审计人员的招聘、培训、评价提供重要依据;张庆龙 (2013) 通过发放千份问卷, 分析了目前我国企业内部审计职业胜任能力的现实差距, 设计了包括职业知识要素、职业技能要素和职业特质要素在内的企业内部审计职业通用胜任能力框架, 其中职业基础知识、职业应用知识和职业环境知识构成职业知识要素;职业技能要素中结合问卷调查结果和知识共同体, 前五位能力包括理解经营业务、风险分析、访谈和沟通技能;职业特质要素包括独立性、客观与诚信、具备好奇心与敏感性等。

二、企业内部审计人员职业胜任能力评价指标设定

本文在借鉴陈家俊、贺颖奇等人的观点基础上, 结合国外对于内部审计人员职业胜任能力框架的研究, 特别是根据澳大利亚内部审计协会发布的《内部审计人员胜任能力框架》, 设定了职业知识、职业技能、职业特质及职业道德四个指标, 这四个指标构成一个辩证统一的整体, 其中职业知识是内部审计人员胜任能力的基础, 在此基础上掌握相应的职业技能, 职业特质和职业道德同时起着重要作用, 如图1所示。

首先, 根据管理学中的“冰山理论”, 资质、知识、行为、技能是外显才能, 而意识、动机、特质是隐性才能, 隐性才能需要持续的引导, 它们共同构成职业化素质, 职业化素质在个人职业胜任能力中起着至关重要的作用。内部审计职业特质应有利于区别于其他职业, 目的在于帮助内部审计人员树立正确的职业理念和职业观念, 从而最终树立内部审计人员特有的职业形象。所以, 内部审计人员胜任能力中的职业特质包括积极主动、自我激励、对信息及时反应力、政策洞察力和对于成就的渴望。

其次, 企业内部审计人员作为专业技术类员工, 应具有相应的职业知识和职业技能, 这直接影响着内部审计人员的工作成绩、准确性和工作效率。要成为一名合格的内部审计人员, 应该在已经掌握的会计学、审计学、财政学、统计学和相关财经法规等知识的基础上, 着重加强对于经济责任审计、工程项目审计、内部控制审计、企业管理审计、财务收支审计以及中国内部审计准则等知识的学习和掌握。企业内部审计人员的能力, 直接影响工作成效, 内部审计人在具备一般技能的基础上, 应掌握审计人员应有的职业技能, 如在信息化高速发展阶段应熟悉掌握计算机辅助审计, 在收集数据时运用的谈判与分析技巧、抽样技术及统计分析, 开展审计项目时运用的风险评估技能等, 掌握这些技巧, 企业内部审计人员才能够更好地、更全面地开展审计工作。所以职业知识和职业技能应该成为内部审计人员能力评价的主要指标。

另外, 职业道德对于各行各业的从业人员都十分重要, 也是内部审计人员职业胜任能力评价的其中一项非常重要的指标。职业道德既是企业内部审计人员在职业活动中的行为准则与标准, 也是审计这一职业对于社会所负的道德责任与义务, 同时也是各个国家一直所强调的重要内容, 具体包括职业操守和职业道德二级指标。其中, 职业操守中包括的独立性与客观性是对内部审计人员的特殊要求, 是内部审计的灵魂所在, 也是保证审计质量为企业增值的关键所在。独立性与客观性带给审计的价值在于审计人员能够公正地、客观地、不加个人主观臆断地发表意见。

三、企业内部审计人员职业胜任能力评价指标运用

对于企业内部审计人员职业胜任能力评价指标的运用主要集中于两个方面。

(一) 推动内部审计职业活动发展

内部审计人员职业胜任能力评价指标的建设能够为高校教育课程设置、职业人才定向培养提供依据。为了适应企业对于内部审计人员的需求, 高校教育应与各企业实际工作需求紧密联系, 提升高校教育的目的性, 进一步增加就业机会, 缩短毕业生适应岗位时间。在招聘内部审计人员时, 即内部审计人员准入阶段, 企业能够根据评价指标体系为制定员工准入标准提供指南, 可以根据评价指标体系进行新进员工的培训, 使新进审计人员尽早适应工作岗位;在内部审计人员日常管理中, 可以根据评价指标体系培养内部审计培训师, 对其他内部审计人员进行培训, 以提高工作效率和节约成本。在内部审计人员继续教育阶段, 评价指标体系能够完善继续教育的内容, 持续改进继续教育的方法。

(二) 指导内部审计人员个人职业素质发展

内部审计人员职业胜任能力评价指标的建设, 从内部审计人员个人角度来讲也起着重要的作用。首先, 能够使内部审计人员依照评价体系不断加强学习, 健全自身的职业知识和职业技能体系, 有助于满足岗位的基本要求和进一步提高工作成效;其次, 参加评价指标体系指导下的职业发展活动, 有助于满足个人职业素质能力的发展;最后, 内部审计人员能够依据不同岗位评价体系的要求制定个人未来发展目标。

参考文献

[1]毕秀玲, 刘昂.我国内部审计人员职业胜任能力框架设计——基于问卷调查分析[J].南京审计学院学报2013 (03) .

[2]陈家俊, 贺颖奇.中国内部审计人员职业胜任能力框架研究[J].经济与管理研究, 2009 (11) .

[3]屈耀辉, 时现.企业内部审计人员胜任能力评估——基于上海市深圳市44家企业的调查数据[J].中国内部审计, 2011 (07) .

[4]严晖.内部审计人员胜任能力:历史嬗变、最新发展及启示[C].第四届会计与财务问题国际研讨会论文集, 2004.

[5]张娟, 张庆龙.论内部审计职业胜任能力结构模型与需求框架[J].会计之友, 2010 (07) .

人才胜任能力评价 篇8

【摘 要】随着市场经济体制的不断深化改革，市场竞争日益激烈，企业对市场营销人员的能力提出了更高的要求，如何能培养出企业所需要的真正的市场营销人员，是高职高专院校市场营销专业面临的一个大课题.本文主要针对如何培养及评价市场营销专业人才的核心职业能力进行了初步的研究。

【关键词】市场营销；人才培养；职业核心能力；评价体系

目前各高职高专院校都相继开设了市场营销专业，以满足企业对营销专业人才需求.随着市场竞争的日益激烈，企业对市场营销人员的能力提出了更高的要求，如何能培养出企业所需要的真正的市场营销人员，是高职高专院校市场营销专业面临的一个大课题.本文主要针对如何培养及评价市场营销专业人才的核心职业能力进行了初步的研究。

1.培养市场营销专业学生核心职业能力的必要性

所谓市场营销专业人才的核心职业能力，主要是针对市场营销专业人才在工作中所体现出的除了专业能力以外的其他基本能力。这些能力不仅仅可以应用在市场营销的职业中，而且当市场营销专业的人才进行职位更换时，这些能力依然能够帮其顺利进入职场并得到良好的发展。一般来讲，核心职业能力主要包括方法能力和社会能力。方法能力，就是指学生的自主学习能力以及解决问题的处理能力；而社会能力则主要是指学生在进入职场后所面临的自我管理能力、适应能力、交流沟通能力、团队合作能力以及其他能力等。可以说，方法能力能够帮助市场营销人才更好的适应工作，而社会能力则帮助市场营销人才更好的适应职场和社会，这些都是人才不可或缺的核心职业能力。人才的竞争也可以说是人的能力的竞争.为了能够使学生在未来的职场中具备更大的竞争力，为他们提供最广泛的就业机会和终身发展的基础，在学校学习期间应该在教学中注意培养学生的职业核心能力，以此来提高学生的综合竞争力，从而得到更好的职业发展。

2.市场营销专业人才核心职业能力培养的途径

为了保证营销专业毕业生的规格和质量，以满足社会对营销专业人才的需求，实现“毕业即就业，就业即上岗，上岗即顶岗”的培养目标，就必须加强对在校学习核心职业能力的培养，笔者认为可以通过以下几个方面来实现：

2.1在学校课堂教学中强化培养职业核心能力

根据市场需求设置和调整人才培养方案，分析营销岗位所需要的职业核心能力，在此基础上细化实施培养的内容、方法和形式，将职业核心能力培养工作落到实处。

2.2在校园隐性课程中养成职业核心能力

通过校园文化活动等隐性课程建设，切实多种形式开展职业核心能力培养，促进学生整体素质提高。

2.3在社会实践和社会服务中认识和提高职业核心能力

通过社会实践与社会服务，认识职业核心能力对从事营销职业的重要意义，在一定层面上应用职业核心能力，从而达到理解并掌握职业核心能力的目的。

2.4在工学结合中磨砺职业核心能力

通过在企业营销岗位上的实践，将职业核心能力与具体营销技能结合起来，从而检验营销人才培养质量，锻炼和培养学生职业核心能力。

2.5加强教师团队能力培养，夯实职业核心能力培养的基础

关键要突破传统教学基层管理的弊端，合理配置教学资源，以专业建设、课程改革作为教师团队能力培养指针，组织适合于职业核心能力培养的课程体系。

3.市场营销专业人才核心职业能力评价体系

为了考核学生核心职业能力的高低，衡量教学效果的好坏，就必须建立一个有效的评价体系.笔者认为应该做到以下几个结合：

3.1理论与实践相结合

市场营销是一个“理论与实际并行”、“知识与技能并重”的职业 ，市场营销理论及其相关专业知识的累积都是学生个人今后职业提升的基础.因此，在学习过程中可以通过每一个实训项目的实施，将学生应该掌握的不同的知识点及应具备的能力溶入其中.通过对项目执行结果的评价来考核学生对理论的运用情况及核心职业能力的施展情况。

3.2校内与校外相结合

学习过程课业主要由企业理念设计、经营环境分析、消费者行为分析、市场调研、企业经营战略规划、产品策划、定价策划、分销策划、促销沟通策划等几个大的实战项目构成，此部分能力考核主要在校内进行评价.多个短期的认识实习和一个长期的毕业实习，这二个实习中的能力考核主要由企业负责。

3.3教师与学生相结合

在学校学习的过程当中，每一个实训项目结束后，按照考核方案中规定的考核标准，通过学生的自评＼团队间的互评及教师的点评完成项目中能力的考核。

3.4过程与结果相结合

每个学期学习过程中对每个项目中能力的考核即是属于过程性考核，学期期末时综合实训项目中能力的考核属于终结性考核。

3.5多种评价形式相结合

市场营销专业培养的毕业生就业的岗位群主要是：推销员、销售主管、营销传播与策划员、销售内勤及客户服务和部门经理等。因此，必须根据就业岗位对本专业学生知识、技能、能力和素质的需求， 采取多种多样的能力评价形式，如：项目策划＼实物商品推销比赛＼角色模拟表演＼案例答辨 ＼小论文等。

总之，为了能够使学生更好的适应现代社会市场对人才的需求，在市场营销专业的人才培养中，必须要注重对人才核心职业能力的培养，通过了解市场对市场营销人才提出的最新要求，采取一定的培养手段，建立完善的人才培养评价机制，对人才培养教育模式做出合理评估。从各个方面提高人才的核心竞争力，使其在未来的职业生涯中能够得到更好的发展。

【参考文献】

[1]杨明.论职业核心能力及其培育策略[J].教育与研究，2007（8）.

人才胜任能力评价 篇9

论文摘要：对于教师，特别是职业院校的教师，在职教课程开发与实施中胜任能力的构建与发展是极为重要的，也是必不可少的。为了进一步提高职业教育的质量，提高职业教育教师胜任能力，本文结合已有的研究，以对基于能力本位的课程模式的述评为切入点，来探讨在这些模式下职教教师的胜任能力。

论文关键词：能力本位课程模式教师胜任能力

一、国外几种成熟的基于能力的课程模式

(一)俄罗斯制

俄罗斯制的出现在职教史上具有划时代意义。它把生产过程分解为几个要素，然后通过班级授课制，把这中单一的技术传授给学员，学员凭借这种技术就可以实现大规模的生产，每个人只需要懂得流程中的一种技术即可，这大大加快了技术人才培养的速度，使得大规模生产成为可能，对当时工业生产带来了翻天覆地的变化。

(二)mes课程模式

mes的课程是以对具体工种的任务和技能进行科学分析为前提，严格按照工种规范开发出来的。这种课程模式可称之为模块组合式，它把每项职业都划分为若干个模块，每个模块便是这项职业的一个相对独立的完整部分即技能与知识的结合体。

(三)cbe课程模式

能力本位课程的本质在于从岗位的实际需要出发来确立职业能力目标，并根据分解了的目标设计相对应的课程，然后根据目标对相对应的效果进行评价。该模式有着广泛的理论基础，如实用主义、行为主义、泰勒原理等都对这一模式的发展产生了影响。

(四)学习领域课程模式

学习领域课程模式认为职业教育应培养学生复杂的职业能力，课程设计要基于工作过程，教学要以行动为导向，这三点最终成为支撑学习领域课程方案的主要理念，对近年来世界各国的职教改革产生了重大影响。

二、职教教师在基于能力的课程模式下面临的挑战

职业院校师资主要由三部分组成：“三改一补”院校教师、从普通高校毕业的学生、从企业引进的工程师。职业院校教师来源复杂，教师水平参差不齐。基于能力的课程模式对职业院校的.教师在五个方面提出了新的要求：心理适应能力与成就动机、专业知识与技能、行业经验、社会服务意识、团队协作能力。

心理适应能力与成就动机我们身处社会变革的时代，必然要求教师有较强的心理素质，去适应不断变化的社会，要有积极的心态去调整自己、适应变化，不断的学习和培训，把握最新的行业动态，具备良好的预见能力，掌握行业的发展方向，学习先进的理念，不断进取，用满腔的热情投身到课程改革当中。

专业知识与技能基于能力的课程模式对传统的课堂教学模式产生了重大变革。在新的课程改革背景下，不仅要求教师具备熟练的讲授专业课程的能力，还要求教师具备一定的课程与教学论知识，具备课程设计、整合能力及课程实施能力。

行业经验基于能力的课程模式要求教师能根据职业能力培养的需要，密切联系地方产业发展实际，将专业基础课程和专业课程的教学内容设计成提高具体技能的训练项目，根据行业的实际需要实施教学与考核，使专业人才培养的目标得以实现。

社会服务意识基于能力的课程模式要求教学要密切联系社会实际及满足企业需求，服务于地方经济。项目课程的设计及实施离不开社会及企业相关资源的支持。因此，教师要具有寻求社会资源支撑教学的能力，引导学生树立服务社会的意识和培养服务社会的能力。

三、基于能力的课程开发模式下教师胜任能力发展的策略

第一，制定相关政策和措施并加大对职业教育的投入。

政的府需要制定合理的评价标准，调整对高职院校人员编制、人员结构、专业技术职务评定等相关政策。在教师职称评定中，单独建立评审标准，把教师实践技能作为晋升专业技术职务的评审条件之一，以促进职业院校教师胜任力的培养。同时，加大对高职院校的投入，投入的重点有硬件向软件逐步转变，注重对教师人力资源的开发和提高。

第二，加强产学研联系，开展国内外合作交流，采取必要的激励手段。

职业院校要切实加强和企业的深度合作，使教师的发展获得企业的支持，及时接受新的专业知识和信息，掌握专业技术发展动态，了解企业和社会对本专业的需求，收集教学素材，丰富教学内容，培养教师的科研素质、创新能力和技术应用能力;鼓励教师将课程成果转化为实际的产品，利用多种途径开展国际交流和合作，关注国外先进技术的发展，学习先进经验，拓展教师的视野。

第三，通过教师继续教育，树立终身学习理念。

职业院校教师大多从普通高等学校毕业，参加实践技能学习的机会较少。职业院校要树立终身学习理念，可通过教师继续教育，加强教师职业能力的学习。一是有计划地组织教师深入企业、工厂等一线蹲点学习、调查研究。选派骨干教师到相关企业挂职，进行业务实践，掌握最新技术和管理信息，并把行业和技术领域的最新成果引入课堂教学;二是加强教师培训工作，通过让教师“走出去”，参加教师专业技能的培训，或“请进来”，聘请校外技术能手、技术尖子来校赐教，进行操作技能现场演示，提高教师职业能力;三是选送骨干教师参加第二学历教育和研究生教育，以提高教师队伍的整体素质。

参考文献：

[1]徐国庆.职业教育课程论[m].上海：华东师范大学出版社，：35-36.

[2]李琼.职业教育课程开发模式综述[j].职业技术教育，(9)：22.

人才胜任能力评价 篇10

证券公司合规管理人员胜任能力

测试大纲（2012）

（征求意见稿）

中国证券业协会 2012年7月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试范围

1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件的内容；

2、证券公司合规管理理论知识；

3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；

4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。

二、报名条件

1、从事证券工作2年以上的拟任或已任证券公司合规管理人员；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

三、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。

笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为 180分钟。

四、测试合格标准

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

五、测试成绩有效期

测试成绩合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

六、测试主要内容

本《大纲》测试主要内容第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入主要测试范围。

测试内容目录

第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5

第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原则………………………………………………………………………5

三、合规风险………………………………………………………………………5

第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6

一、合规管理责任主体……………………………………………………………6

二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6

三、合规管理制度建设……………………………………………………………7

四、合规文化建设…………………………………………………………………7

第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7

一、基本职能………………………………………………………………………7

二、专项职能………………………………………………………………………10

三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11

第二部分 法律法规……………………………………………………………13

第一章 法理基础………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商经济法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、经济法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事诉讼法……………………………………………………………………26

二、民事诉讼法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政诉讼法……………………………………………………………………27

第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………28

第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人员管理………………………………………………………………………29

三、风险控制………………………………………………………………………29

四、内部控制………………………………………………………………………30

五、财务管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………34

一、证券经纪………………………………………………………………………34

二、证券投资咨询…………………………………………………………………36

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………36

四、证券承销与保荐………………………………………………………………37

五、证券自营………………………………………………………………………40

六、证券资产管理…………………………………………………………………41

七、其他证券业务…………………………………………………………………42

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………46

第一部分

合规管理理论与实务

第一章

合规管理基础理论

一、基本概念

熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

二、基本原则

熟悉合规经营的理念；熟悉全员合规的理念；熟悉合规从高层做起的理念；熟悉主动合规的理念；熟悉上述合规理念之间的关系。

掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务；掌握合规管理的独立性原则；掌握合规管理的全面性原则；掌握合规管理的有效性原则；了解合规管理的专业性、协调性和及时性原则。

熟悉公司治理与内部控制应当满足合规要求；熟悉合规管理是公司治理有效性的基础；了解健全的公司治理是合规管理有效性的保障；掌握合规管理是内部控制的基础及核心组成部分；了解公司治理、风险控制与合规一体化管理概念。

三、合规风险

掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情 5

况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。

了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章

合规管理体系建设

一、合规管理责任主体

掌握公司董事会对公司的合规管理负有最终责任；掌握公司经营管理层对公司经营管理的合规有效性承担责任；掌握各部门负责人对本部门的合规管理有效性承担责任；掌握分支机构负责人是分支机构经营管理合规性的责任承担者；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。

二、合规总监与合规部门设立

熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；

掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。

掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

三、合规管理制度建设

掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会制定合规管理制度的义务；掌握公司经营管理层制定合规管理制度规则的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理制度的实效性原则；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。

四、合规文化建设

熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章

合规管理职能的履行

一、基本职能

（一）制定和实施合规政策

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

了解内外部规则相一致原则；熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

（二）组织合规培训

了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

（三）提供合规咨询

了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。

（四）进行合规审查

掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各

部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

（五）组织合规检查

了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。

（六）实施合规监测

掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具的监控方式。

（七）处理投诉与举报

掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

（八）实施合规报告

了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。

（九）处置合规风险

了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；

熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

（十）实施监管配合

了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。

二、专项职能

（一）信息隔离墙

掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

（二）反洗钱

掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

（三）客户适当性管理

了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。

（四）投资者教育

了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

三、考核、问责及有效性评估

（一）考核

掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

（二）问责

掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解

不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

（三）有效性评估

掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握对合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。

第二部分

法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用的概念；熟悉法律规则、法律原则的概念；了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念；熟悉法的效力、法律关系的概念；了解法律责任和法律制裁的概念。

了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别；了解法的规范作用与社会作用的区别；了解法的价值判断与事实判断的区别；熟悉法律规则和法律原则的区别；了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别；了解正式的法的渊源和法律部门的区别；了解成文法与不成文法的区别；了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性文件的区别；了解法律体系与法系的区别。

了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念；了解法的实施和实现的含义与方式；了解法的实现标准；了解执法、司法、守法、违法的含义和种类；了解法律监督的含义；了解法律解释、法律推理的含义和特点。

了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别；熟悉法的实施和法的实现的区别；熟悉法律案与法律草案的区别；熟悉守法与违法的区别；了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位；掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成；了解对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。

二、行政法

（一）行政许可法

了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；了解对行政许可的撤销和注销。

（二）行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。

（三）行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处

理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。

（四）行政强制法

了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。

第三章

民商经济法

一、民法

（一）民法通则

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；了解宣告失踪与宣告死亡制度；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效与期限的概念和特征；熟悉诉讼时效与

除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

（三）物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物

权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。

（四）担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任的构成要件与归责；了解机动车交通事故责任的构成要件与归责；了解医疗损害责任的构成要件与归责；了解环境污染责任的构成要件与归责；了解高度危险责任的

构成要件与归责；熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责；熟悉物件损害责任的构成要件与归责。

二、商法

（一）证券法

掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的

法律责任及证券机构的法律责任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

（三）合伙企业法

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

（四）外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。

3、关于外国投资者并购境内企业的规定

熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度；熟悉外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的审批、反垄断审查。

（五）证券投资基金法

了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行

为及其职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

（七）期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

*

（八）银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。

*

（九）保险法

了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的

概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*

（十）票据法

了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

（十一）企业破产法

熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债

务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。

三、经济法

（一）竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。

（二）税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。

（三）会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。

（四）劳动法与劳动合同法

了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解

违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第四章 程序法

*

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。

*

二、民事诉讼法

熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。

四、行政诉讼法

熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。

第三部分

证券公司管理与业务规则

第一章

证券公司管理规则

一、法人治理

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。

掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立分公司的有关规定；掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。

掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

二、人员管理

掌握证券业从业人员的范围；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

三、风险控制

掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审

计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

四、内部控制

掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

五、财务管理

熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公

司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

六、IT治理

掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

七、其他

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求。

了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章

证券公司业务规则

一、证券经纪

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪

人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构

证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

二、证券投资咨询

掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应

提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产的监管和相关法律责任。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

四、证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部

门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐人的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司

债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；

了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。

掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

五、证券自营

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。

掌握关于证券自营投资范围的监管规定。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。

六、证券资产管理

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变

更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

七、其他证券业务

（一）基金销售

掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。

掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。

（二）期货中间介绍业务

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

（三）融资融券

掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

（四）其他

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交

易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。

掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。

掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。

熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件：

参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社

2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

二、相关法律、法规和规范性文件

综合类

1、中华人民共和国公司法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）

2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（一）（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（二）（2008年5月12日 法释[2008]6号）

4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（三）（2011年1月27日 法释[2011]3号）

5、中华人民共和国证券法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）

6、证券公司监督管理条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）

7、证券公司风险处置条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）

8、证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）

9、中华人民共和国公司登记管理条例

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）

10、证券公司分类监管规定

（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号

证监会公告[2010]17号修订）

11、证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）

12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月证监会机构监管部）

13、中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）

14、中华人民共和国民法通则

（1986年4月12日

中华人民共和国主席令第37号

2009年8月27日修订）

15、中华人民共和国合同法

（1999年3月15日

中华人民共和国主席令第15号）

16、中华人民共和国担保法

（1995年6月30日

中华人民共和国主席令第50号）

17、中华人民共和国物权法

（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号）

18、中华人民共和国刑法

（1979年7月6日

全国人大常务委员会委员长令第5号

1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）

19、中华人民共和国刑法修正案

（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）20、中华人民共和国刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）

21、中华人民共和国刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中华人民共和国主席令第10号）

22、中华人民共和国刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中华人民共和国主席令第41号）

23、中华人民共和国行政许可法

（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）

24、中华人民共和国行政处罚法

（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号

2009年8月27日修订）

25、中华人民共和国行政强制法

（20011年6月30日

中华人民共和国主席令第49号）

26、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月26日 证监法律字〔2007〕8号）

27、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010年5月4日 证监会令第67号）

28、中华人民共和国劳动法

（1994年7月5日

中华人民共和国主席令第28号）

29、中华人民共和国劳动合同法

（2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号）30、中华人民共和国民事诉讼法

（1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号

2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号）

31、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)（2012年3月14日

中华人民共和国主席令第55号）

32、中华人民共和国仲裁法

（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）

33、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)（2010年5月7日

法发[2010]22号）

34、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47号)

35、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（2012年3月29日

法释〔2012〕6号）

管理类

（一）公司治理与机构管理

1、外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日 证监会令第8号

2007年12月28日证监会令52号修正）

2、证券公司治理准则（试行）

（2003年12月15日

证监机构字[2003]259号）

3、证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日

证监机构字[2007]345号）

4、证券公司分公司监管规定（试行）

（2008年5月13日

证监会公告[2008]20号）

5、关于进一步规范证券营业网点的规定

（2008年5月16日

证监会公告[2008]21号

证监会公告[2009]27号修正）

6、关于加强上市证券公司监管的规定

（2010年6月30日

证监会公告[2010]20号）

（二）内部控制与风险管理

1、证券公司内部控制指引

（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）

2、企业内部控制基本规范

（2008年5月22日

财会[2008]7号）

3、证券公司风险控制指标管理办法（2008年6月24日

证监会令第55号）

4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2008年12月1日