科学监管

科学监管（精选9篇）

科学监管 篇1

药品与人民群众的健康息息相关，药品监督工作的好坏直接关心到人民群众的用药安全和身体健康，伴随着顺德区社会经济的飞速发展与医药产业的成长，我区药品流通市场的格局发生了很大的变化，如何适应新时期药品市场的变化，充分利用有限的资源，创新监管方式、监管理念和工作思路，是加强药品监督的重要方法，也是新形式下的一个新课题。

一、当前我区药品流通企业的状况和存在的问题

药品批发企业（含连锁公司）共21家，增长10％；药品零售企业1008家，增长30％，零售企业中有84.5％通过GSP认证；农村药品监督网覆盖率100％，药品供应网覆盖率达到97.4％，农村与城镇每万人口药店数基本持平。

药店通过GSP认证后，执行GSP相关规定的积极性不高，被动应付。按照《药品流通监督管理办法》，对药店药学人员不在职、不凭处方销售处方药的监管难度较大。

二、创新监管方式

如何进一步规范流通市场秩序，发挥行业自律作用，改变传统的“被动式监管”、“保姆式监管”，建立更科学、高效的监管体制，顺德区局进行了积极地探索。

（一）积极探索常态监管模式。

一是创新监管手段，连续三年开展了诚信体系建设活动，使企业依法经营意识普遍提高，行业自律意识显著增强。保一方群众用药安全有效, 除必要的各类专项整治活动外，关键是建立常态的监管机制。几年来，顺德区食品药品监督管理局结合辖区实际，积极探索，不断实践，建立起了一套行之有效的日常监管机制。在实施《尚志市药品零售企业信用分类管理工作方案》的基础上，进一步完善药品安全信用管理系统，充实辖区内1008家零售药店的基本信用信息录入，为下一步顺

利开展信用分类工作打好基础。今年5月份，组织召开全区规范药品市场秩序暨企业诚信动员大会，强化企业的责任意识、质量意识和安全意识。通过诚信创建活动动员和部署，大力推进我区医药企业的诚信体系建设，实施“放心药店”方案，引领企业“进正货、走正道，售正牌”，积极构建社会主义新农村“现代流通网”，使“放心店”建设真正实现百姓放心、企业有信心。

二是建立了市场巡查机制。该局把监督检查与规范管理有机结合起来，要求检查人员对每个涉药单位的检查要全面，在纠正偏差和不规范行为的同时，指出整改的方向。为此，他们把专项检查、认证跟踪检查、突击检查结合起来，提高了涉药单位的质量管理水平，也同时防止了交叉重复执法问题的出现。

三是实施职业化培训，提升药店管理水平。顺德区局对辖区1000多家药店的负责人进行了全面系统的职业化培训，提高他们的质量管理意识和工作技能，收到了很好的效果。

通过培训，提高了药品经营企业的综合素质，为净化药品市场，保证一方平安，奠定了坚实的基础。同时，我局倡议各涉药单位向社会公布保证药品质量承诺书，并在本单位显著位置进行张贴，接受社会各界监督，以此提高企业自律意识。

（二）强化创新意识，建立长效机制促进各项工作再上新台阶。

顺德区局在工作中强化创新意识，注重从制度建设入手，探索建立约谈预警等长效机制的方法和途径，建章立制，促进全系统各项工作有所突破，再上新台阶。近期，顺德区局针对检查中发现问题的部分药品零售企业负责人进行了约谈预警。对如何规范管理进行了宣传和指导，要求企业立即开展全面自查，立即整改，严把质量管理关。企业负责人对约谈方式反应较好，对指出的问题都作了详细记录，表示回去后加强对药店的规范化管理。

通过约谈预警，对规范药品零售企业经营行为、消除监管盲区、完善监管环节起到了积极的作用。同时鼓励企业加强自查，主动发现并及时纠正违规违法行为。

对自查失实的不诚信企业，将作为重点监管对象加大监管力度，进行跟踪复查。

（三）积极探索药品协管员参与日常监管检查新形式。

为进一步发挥药品协管员在农村药品监管中的一线哨兵作用，提高药品协管员现场检查水平和发现问题的能力，顺德区局组织药品协管员集中检查交流活动，取得较好效果。通过监管检查、实地现场考察、召开座谈交流会，药品协管员普遍认为自己发现问题和解决问题的水平和能力有了一个新的提高，进一步认清了差距，拓展了视野，理清了思路。

（四）三管齐下强化农村信息员队伍建设。

顺德区局把强化监管网络建设作为三服务一促进工作的重点，针对村级药品监管信息人员调动频繁、业务素质不高、工作责任不到位的情况，采取调整充实队伍、强化考核和注重培训等三项措施，全力注重信息员队伍建设。

（五）创新监管方式，充分利用短信平台软件。

顺德区局根据辖区企业多而分散、人们手机使用普遍、快捷的特点，在现代化、科学化监督管理上做文章，努力变事后监管为事前监管。他们利用短信经常向企业发布温馨提示，有针对性地开展日常宣传工作，把过去简单硬性的事后罚款的监管模式，转变为多元化科学监管。企业得到督促、警示，提高了合法经营的意识。例如，为贯彻落实《药品流通监督管理办法》，针对在日常监督检查中发现，部分零售药店不凭处方销售曲马多制剂、含可待因复方制剂等现象，顺德区局日前就通过手机短信平台向全区1008家零售药店发出通知，要求进一步强化药品分类管理工作，保障群众用药安全。几分钟的时间，顺德区局的信息就被快速发送到了分布于10街镇的药品经营企业，大大加快了和企业联系的速度、频次和处理应急问题的进度，提高了监管效率，最大限度地减少了人力和财力的浪费。

（六）改变监管模式强化药品市场监管。

顺德区局始终把监管工作放在突出位置上，改变过去监管模式，克服了过去综

合业务科单独日常监管产生的执法力量分散、多头执法、重复执法和执法效能低等弊端，采取了以综合业务科为主，相关执法科室联动的方式，集中人力，整合执法资源，强化药品市场监管。上半年，集中精力开展全区药品零售企业日常监督检查，截止到10月31日，已出动检查人员2346人次，检查企业676家次。

（七）三措并举切实加强药品经营企业药师管理工作。

一是认真完成药品经营企业药师信息内容录入并联网统一管理，查询药师信息档案方便快捷。

二是建章健制，规范药师行为。建立了药品经营企业药师行为规范，要求药师因故不能在岗时，应出示“药师不在岗暂停销售处方药”的告示，违者按无药学技术人员销售处方药论处。

三是加大了对药品经营企业药师不在岗及“虚挂”状况的查处力度。

三、最终实现四转变一创新促进科学监管、和谐监管

一是监管理念向服务引导转变。更新执法理念，实现从单一管理型向管理服务型转变，引导企业规范经营行为、完善销售与服务体制。

二是监管方式向完善机制转变。建立辖区内药品经营企业信息数据库，营造诚信经营氛围；建立和完善应急体系，切实提高应对和处置突发公共事件的能力。三是工作重心向服务基层转变。抓药品“两网”建设，进一步整顿和规范农村药品市场秩序。

四是执法力量向资源整合转变。建立监管工作联席会议制度，定期对日常监管中发现的普遍存在、反复出现的问题进行剖析，研究制订解决办法或整治措施，形成监管合力。

五是创新观念。市场的发展变化使药品监督管理工作不断面临新的问题和矛盾，药监部门的干部务必保持清醒头脑，以科学监管的观念不断创新监管方式，提高监管水平，降低监管成本，要在监管决策、行政执法、技术监督的科学性上下功

夫，以开拓创新和求真务实的精神，努力实现药品安全监管和市监督工作的新突被。

四、创新工作思路的进一步探索

（一）加强药学服务，全面推进和深化“首席药师”。

（二）对于日常监管中发现的药师脱岗情况，拟按以下规定进行处理（以一年内在岗情况为计算周期）：脱岗一次，给予书面告诫，并在内部通报；脱岗二次，在媒体上公开曝光；脱岗三次视为该店无药师，考虑对其重新予以核准经营范围，变更其经营范围为乙类处方药。

（三）曝光虚挂药师和因提供虚假材料不得申请药品经营许可的企业名单

(四)是建立药品零售企业依法退出机制。拟出台《药品零售企业依法退出实施办法》。在日常检查和稽查办案中，对药品经营企业有符合依法吊销、注销、宣布《药品经营许可证》无效的情形，一经发现，在严肃查处的同时，一律启动依法退出程序，将其淘汰出局。

（五）让零售药店负责人走进“假劣药品展示室”。一方面识别假劣药品知识，提高鉴别真假药品的能力，一方面接受警示教育。

(六)创新农村药品监督网络建设模式。可在区食品安全工作委员会办公室聘任的食品安全监管员中选聘一批人员为药品监督协管员和信息员，实行一岗双责。并且在各街镇成立的食品安全办公室加挂药品安全监管办公室的牌子，印发办公室工作职能，制定药品监管员工作纪律、工作职责、管理办法等一系列保证措施。这种模式，既便于开展药品监管工作，又减少了监管经费的投入。施行统一管理，能最大限度地利用有限的人力资源和经费资源，保障农村药品市场监管工作得到有效落实。

(七)推进业务专网平台建设。开展门户网站群建设，实施行政审批业务网上受理，进一步强化公共基层服务功能，加快药品监管信息化、网络化进程，早日实施信用等级自动评定、药品流通远程监管系统等，全面提升药品市场监管水平，提高

行政监管效能，解决传统模式下信息传递缓慢、监管手段单

一、资源难以整合等制约有效监管的现实问题，为公众用药安全构筑了一道科技防线，以实际行动促进社会和谐。

科学监管 篇2

定位监管职能

加强和完善道路运输市场监管职能, 其根本目标是创造公平和可预见的市场法制环境, 形成以行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系, 建立信用监督和失信惩戒相结合的道路运输市场信用体系。这两大体系的建设又是道路运输市场主体再培育再发展的根本。简单地把市场监管 (运政稽查) 活动看作是查违纠章罚款, 变相增加收入, 这在认识上是非常错误的, 在实践上也是十分有害的。

构建考核体系

道路运输市场监管能力评价体系至少需要包含工作风纪规范、学习教育、执法设备管理、内务管理、执法质量、市场满意度、行政执行力等工作绩效指标。客观公正、公开公平、科学真实相结合, 责、权、利相结合, 定性与定量相结合是设定标准基本准则。通过事前确定控制目标, 以合适的考核分值和考核系数作为考核控制手段, 引导监管执法活动向社会期望和管理目标集中, 规避执法人员趋利执法、选择性执法等不规范执法现象。

进行风险评估

市场监管执法风险从运管机构自身建设来讲, 主要包括四方面, 即运管执法人员是否具备执法能力;是否有健全内部监督制约机制;运政执法目的是否端正, 是否存在罚款创收或将罚款变成协会收费;运政执法装备是否能满足需要, 是否存在调取保存证据困难等问题。

从社会公众对运管机构的监督及反应看, 运政执法风险主要是政府职能部门和行政相对人对行政执法的监督, 如政风评议、行风监督等;其次是非正常的外部执法风险, 如行政相对人暴力抗拒执法及来自各方面各种形式的说情干扰行政执法等。每一级运管机构应该定期召开执法风险防范分析评估会, 及时了解和掌握执法过程中遇到的各类问题, 分析问题成因, 研究解决办法, 提出完善措施, 防范运政执法风险的发生。

加强防范控制

一是加强运政执法人员在市场监管中自我保护意识和能力教育。邀请政府法制部门、公安机关及政府危机公关领域的专业人员对运管人员开展运政执法风险防控知识培训, 提高市场监管人员在执法中自我保护能力, 特别是要提高在遇有暴力执法行为时的处置能力, 做到既能够严格依法行政, 又不至于引发各种事端。

二是重视和加强执法人员的执法安全保障。建议借鉴城管、土地等相关行政执法部门的做法, 为运政执法人员购买人身伤害保险, 解除运政执法人员的后顾之忧;对因公受到伤害的运政执法人员, 及时组织救治和慰问。

三是扩大执法监督范围, 确保运政执法人员在市场监管活动中全面履职不缺位, 严守程序不错位, 依职履责不越位。

打造专业执法队伍

应尽快建立和执行监管队伍轮训保障机制, 从制度上解决队伍建设存在的突出问题和不足, 确保市场监管人员能在三至五年内甚至更短时间内能够轮训一次。通过理想信念的学习解决“为谁监管”的问题;通过基本法律知识、基本专业知识、基本执法技能的学习解决“怎样监管”的问题;通过秉公用权、廉洁从政的政治思想教育解决“公正监管”、“廉洁监管”的问题。

加大装备设施投入

为保持运政执法队伍统一形象, 应按照“统一品牌、统一颜色、统一标志”要求, 配备执法专用房间、专用车辆、专用设备、专用信息技术监管平台, 做到至少每一执法队 (组) 能拥有一台巡查用车、台式计算机、数码摄像 (照相) 机。同时, 应加快移动执法手持式终端、便携式计算机、便携式打印机、网络执法设备 (电子物证检验设备) 以及远程视频监控系统推广使用, 提高运管机构规范化、信息化、数字化市场监管能力。

探索综合执法体制

科学监管 篇3

管区联动监管是指基层工商分局(所)根据市场主体分布和经济总量特点，结合自身监管力量的实际情况，采取行政区域和经济区域相结合的方式，将管辖的区域细分成若干管区，通过明确管区责任人，落实管区责任制，实施管区联动监管，进一步提高监管效能、促进职能到位的监管工作新模式。

一、推行管区联动监管的思路和原则

推进管区联动监管，加强监管型工商建设，要以国家工商总局关于加强工商行政管理系统基层建设的有关意见为指导，按照“划区定人、落实责任、科学监管、提高效能”的思路，依托经济户口管理平台，以推行管区联动监管为突破口，进一步整合监管资源，提升监管能力，消除监管盲区，促进履职到位，努力实现全面、科学、规范、履职的目标。

推行管区联动监管，加强监管型工商建设，应坚持做到“四个统一”：一是坚持监管责任与监管权力相统一。要按照权责对等的原则，赋予监管人员履行职能必备的职权和相应的责任，避免有权无责、有责无权、无权无责现象。二是坚持综合管理与精细管理相统一。要按照属地管理的原则。对辖区内各类市场主体、市场客体和经营行为等进行全方位、全过程、全职能的精细化管理。三是坚持积极行政与有限行政相统一。要按照“有所为，有所不为”的原则，重点强化法律法规规定的职责，演好规定角色，切实做到“管到、管对、管好”。同时，也要防止和避免监管缺位、错位或越位现象。四是坚持突击监管与常态监管相统一。要按照长效管理的原则，集中精力抓好基础性工作和日常性巡查监管，并逐步把专项行动和突击整治的内容融入到日常巡查监管工作中去，促进巡查监管工作的制度化、常态化。不断提高巡查监管工作的质量和水平。

二、推行管区联动监管的主要内容

推行管区联动监管，深化监管型工商建设，必须明确巡查监管的重点内容及工作标准，方便各级工商行政管理机关特别是基层人员对照执行。当前，基层巡查监管工作的主要内容可归纳为以下几点：

1、夯实基础监管。一是要做好无照经营取缔和疏导工作。围绕“堵之有效、疏之有道、遏制蔓延、可控有序”的目标，按照《无照经营查处取缔办法》和相关法律、法规的规定、采取教育、引导、疏导和清理相结合的办法，建立合理有效的查处无照经营工作机制。要及时查处各类无照经营行为，重点加强对学校周边、居民小区、工业集中区、商业集中区、旅游景区等重点地区和重点行业无照经营行为的查处力度，对检查中发现法律、法规规定由其他部门监督检查的，应及时移交有权部门查处。二是要做好对新设企业的检查回访工作。在核发营业执照后六个月之内，对新设立企业登记事项、经营情况和注册资本(金)的实缴情况进行检查，对发现的违法违规行为责令限期变更或立案进行查处，对有充分证据证明企业成立后无正当理由超过六个月不经营的，或者开业后自行停业连续六个月以上的予以吊销营业执照。三是要做好对公司制企业注册资本分期到位的检查工作。主要检查公司的首次出资额是否达到注册资本的20％，是否低于法定的最低注册资本额，分期缴纳出资是否符合法定期限的要求。四是加强证照管理。主要检查市场主体是否按要求悬挂营业执照，是否按核准登记事项从事经营活动。对未按照核准登记事项从事经营活动的，要依法责令其限期办理变更登记手续，拒不整改的，依法给予行政处罚。

2、突出重点监管。一是对重点行业实施监管。要以工商法定职责和行为特征为依据，重点加强食品、农资、危险化学品、广告、商标印制、商品直销等行业的市场主体的巡查监管。要重抓痕迹管理，强化过程控制，形成完备的痕迹管理档案。对食品经营等市场主体较多的重点行业，要积极探索分类监管的新方法新途径，有效配置监管资源和使用监管力量，促进监管到位。二是对警示企业实施监管。要针对微机自动生成和检查生成的手工警示记录，对照警示生成的原因及时制定检查计划，对警示状态消除的企业要及时解除警示，对警示状态延续，需要立案查处的，及时转入案件程序。三是对责令限期改正市场主体的回查。要针对发放限期整改通知的市场主体，在其整改限期届满后及时实施检查，对整改的要解除其警示，对未能整改的要实施行政处罚，涉及登记事项的，要责令其变更，直至吊销营业执照。四是行政处罚结案后的回查。要针对实施行政处罚的市场主体及时制定检查计划，检查其违法状态是否消除，责令事项是否整改，积极帮助其规范。五是对专项许可证过期失效企业的检查。对专项许可证属前置的，要求其在限期内提交合法有效的许可证，逾期要责令其变更经营范围：对专项许可证属后置的，应责令其立即停止与专项许可相关的经营活动，直至其提交合法有效的许可证件，否则以超范围经营进行查处。六是对应退出市场企业的检查。要针对企业出现终止的事由，但未按有关规定办理注销登记的，要及时依法督促其办理。对企业仍在从事生产经营活动的以无照经营进行查处。对不主动办理注销登记的企业，在有证据证明其查无下落的情况下，可以申请登记机关进行公告。

3、落实指定监管。一是对有投诉、举报线索或上级交办线索的市场主体的检查。要严格按照《工商行政管理所处理消费者申诉实施办法》、《盐城工商局12315受理工作规范》以及相关规定要求，认真组织实施检查，并及时上报、反馈检查处理结果。二是对商品质量检验不合格的市场主体的检查，要按照“六查六看”要求。加大巡查监管和质量监测的力度和频次。同时督促和指导相关市场主体建立进货检查验收制度和不合格商品下架退市等制度。三是对广告监测涉嫌违法规的市场主体的检查，对属于协助上级局调查的，要按照上级局的要求，在规定时间内完成对广告主、广告经营者、广告发布者涉嫌违法行为的调查核实工作，并及时上报调查情况：对属于案件移交的，要依法进行查处并及时上报查处结果，四是对上级机关组织的专项检查所规定的市场主体的检查。要按照上级机关的工作部署，依法组织对特定对象

或特定内容进行实地检查，将检查的内容细化为具体检查项目，详细记录检查情况，并录入经济户口管理信息系统，对检查的书或资料要实行留痕管理。

三、推行管区联动监管的主要途径

1、落实管区责任，夯实监管基础。主要可采取“三项措施”：一是明确划定责任区。根据监管任务的大小和监管力量的强弱，着眼监管职能到位，采取行政区域和经济区域相结合的方式。细划出若干管区，每个管区即为一个责任区。二是明确责任人。在划定责任区的基础上，明确每个责任区的具体责任人。根据实际情况每个管区可明确1～2名的工商干部作为管区的责任人，人数较少的基层工商分局(所)可采取A、B岗(主、次责任人)的形式配备管区人员。三是要落实责任制。根据管区市场主体的数量、类型和监管等级。确定管区巡查监管人员的工作职责，明确具体的工作标准、考核办法和奖惩措施。进一步强化责任制的落实。

2、整合监管资源，实施联动监管。积极整合“三类资源”：一是要整合职能资源。要在理顺机关与基层分局、机关部门之间事权关系的基础上，加强机关部门之间的职能联动，逐步建立以任务管理为基础的团队工作机制，科学整合好日常巡查、专项检查、案源发布等职能工作。要按照职能分工，科学界定和进一步强化基层事权，把基层应该办又有能力办好的职权下放给基层，使基层的监管事权明确、权责对等、功能完整。同时加强与市场主体、行业协会及其他行政职能部门的联动，构建“三位一体”的大监管格局。二是整合人力资源，按照小机关大基层的要求，保证基层工商分局(所)有足够的监管力量。并根据监管工作的需要，优化人员组合，注意优势互补，合理配置人力资源，确保监管力量到位。同时，加强素质联动，把开展监管工作与开展业务培训、岗位练兵、技能竞赛活动结合起来，形成有效的素质倒逼和联动机制。在推进监管工作中，引导干部自觉提高自身的能力素质，提高监管工作水平，推进监管履职到位。三是整合信息资源。通过建立信息采集制度，充分利用信息化手段，全面采集自身管理(巡查、办案、检测)、消费者咨询投诉、社会监督举报、其他执法部门管理产生的市场秩序方面的信息，定期进行汇总和定性定量分析，确定监管工作重点。因地制宜建立信息共享平台，借助经济户口管理信息系统、OA办公系统、工商文化网等平台。在全系统定期发布各类注册信息、监管信息、检测信息、案情信息等以及外部监管信息，为基层监管工作提供信息指导。并扩大工商行政管理信息公开与披露，在法律允许范围内，进一步放开市场主体的“身份”信息、监管信息以及重要商品质量信息和消费警示信息，健全预警机制。

科学监管引领银行业巨变 篇4

发布日期：2011-08-

31当今之时，一方面是国际金融危机危害深重、尚未消弭；另一方面是中国银行业在危机中独树一帜的表现。据统计，国内银行业金融机构不良贷款余额和比例从2002年底的近3万亿元和1/3左右，下降到2010年底约8000多亿元和2%左右；商业银行平均资本充足率从2003年底的近-3%提升至目前的12%以上；商业银行及农村信用机构平均拨备覆盖率从2002年底的不到7%提高到目前的近170%，风险抵御和吸收能力明显增强。截至2010年底，银行业在资产总量较2003年底增长3倍、贷款增长2倍的情况下，税后利润增长约27倍，资产利润率超过1％，约为2003年的10倍，达到国际良好银行水平。根据英国《银行家》杂志按照核心资本排名，我国进入世界1000家银行的数量从2003年的15家增加到2011年的101家，上榜家数仅次于美国和日本；工商银行、建设银行、中国银行、农业银行均跻身全球银行总市值前10位。监管部门有关负责人日前表示，2003年3月银监会正式成立以来，认真依法履行监管职责，大力推进监管理论和实践创新，推动银行业改革开放，引领银行业金融机构科学发展，从而使整个银行业面貌发生了历史性变化。

根据我国银行业发展的实际情况，监管部门将国际金融监管的先进理念准确吸收到监管准则之中，提出了“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的重要监管理念，其目的是为了达到四项目标，即：保护广大存款人和消费者的利益；增进市场信心；通过宣传教育工作和相关信息的披露，增进公众对现代银行业金融产品、服务的了解和相应风险的识别；努力减少银行业金融犯罪，维护金融稳定。四项理念和四个监管目标以及六条良好监管标准，已成为中国银行业监管的基本原则和行动指南，对于推动中国形成符合现代银行业体系要求的审慎风险监管框架具有纲举目张的重要作用，对于提高我国金融监管针对性、有效性，增强金融业稳定性都具有重要意义。

完善监管规制和不断探索科学监管原则并举，努力完善审慎监管框架。据介绍，银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。到目前，银监会先后发布实施了600多份

监管规章、规范性文件，并根据监管实际，通过两年一次“回头看”定期开展法规制度后评估工作，科学清理、废止了84份，极大地充实和完善了监管规则体系，初步形成了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险的审慎监管规则体系。

在平衡监管标准统一性和监管实践灵活性的基础上，科学合理推进新监管标准实施。银监会自成立以来，在坚持科学运用实践证明行之有效的存贷比、贷款集中度、不良资产率、拨备覆盖率等一系列“简单、实用、有效”的监管指标的同时，面对金融市场的不断深化，及时更新了资本、拨备、流动性和杠杆率等审慎监管工具和对系统重要性银行的监管指标，在宏观审慎与微观审慎监管有机结合的基础上，形成了一套符合我国银行业实际的审慎监管“工具箱”，对不同机构设置了差异化的过渡期安排。

重视宏观审慎监管与微观审慎监管有机结合。一是持续加强对系统重要性银行的监管，要求大型银行计提1%的附加资本，风险管理和公司治理要求也更为严格。进一步完善并表监管制度，积极开展系统重要性银行并表管理的现场检查和非现场监管工作，探索构建系统重要性银行的监管政策框架。二是不断增强对系统性风险的分析监测和预警防范能力。围绕复杂的经济金融形势，向广大银行业金融机构按季度集中系统地通报国际国内宏观经济金融形势、提示产业重大调整和相关风险状况。定期开展银行业风险同质同类分析和监管评级，注重防范和有效隔离风险跨境、跨业和跨市场传递，指导银行业做好压力测试工作，特别是对一些过热行业和高风险领域的信贷风险和市场风险的压力测试。加快风险监测预警系统的建设、定期出台银行业预警分析报告。

始终注重逆周期监管能力的建设。一是针对一些审慎监管指标，监管部门始终强调逆周期动态差异化调整。在提高资本水平的同时，要求注重提高资本构成的质量。结合宏观形势和银行业风险状况，要求商业银行在最低资本充足率的基础上，计提留存和逆周期资本缓冲。二是针对一些投机活跃的领域可能给商业银行稳健运行带来的风险，监管部门始终注意从源头控制信贷的杠杆率和集中度。比如，在房地产市场持续快速上涨时期，及时出台了一系列简单、透明、有效的审慎举措。三是针对商业银行经营管理的短期行为的亲周期性，监管部门始终重视高管薪酬制度的科学性和合理性。四是针对理财产品开发和销售过程

中的行为特点，提出“买者自负”和“卖者有责”的风险提示，坚持要求各家商业银行必须在售前、售中和售后实现持续披露风险信息，在发售理财产品时，要求投资者在产品风险提示单上双签或多签，避免误导性销售，防范理财业务风险等等。

同时强化事前监管与持续监管，提高风险监管有效性。在加强持续监管的同时，坚持采用并不断改进事前结构化限制性监管措施，降低不同金融市场、行业、地域的风险传染性。一是坚持关注银行体系与非银行体系间的控股和防火墙建设，严防风险传递。严格管控银行跨业乱办各类非银行金融机构，已收购的每3、5、7年要分别做一次同行评比、综合评级，达不到高于行业平均业绩的将勒令退出，禁止信贷资金进入股市，禁止银行为企业债券提供担保，同时要求银行严密监测作为抵押品和理财产品的股权价格的变动情况。二是加强信贷的前瞻性管理，针对贷前尽职调查和贷时审查以及贷后检查的顽症，监管部门推出了“三个办法、一个指引”，并对“三查”作了明确要求。三是建立银行国别风险管理制度，推动银行业金融机构将国别风险纳入全面风险管理体系，提高防范风险跨境传染的能力。四是高度重视通过金融服务助推实体经济结构优化调整和加快发展方式转变，要求银行业认真贯彻国家宏观调控政策，坚持按照“有保有压”的要求，合理调整信贷投向，确保“三农”、小企业信贷增速不低于同期各项贷款平均增速，严格控制“两高一剩”行业贷款，执行好差别化的房贷政策，严控资产价格泡沫，从资金源头上前瞻防控风险，有效促进实体经济又好又快发展。

（作者：晓州摘自：金融时报）

科学监管 篇5

药品稽查，是药品打假治劣的有效手段，是保障公众饮食用药安全的一把利剑，同时更是基层食品药品监管部门的工作重点、热点和难点。围绕省委、省政府提出的“创新创业，共建和谐”，如何用好、用活药品稽查这把利剑，创好事业，树好形象，实现好“两个安全，一个有作为”这一总目标，作为基层食品药品监管部门，必须立足于科学监管，牢固树立科学监管理念，创新监管方式，完善监管手段，着力推进和谐稽查建设。

一、明确一个目标，为和谐稽查建设提供思想保证

明确一个目标，即必须明确“保障公众饮食用药安全”这一食品药品监管工作的目标，着力体现和谐稽查的“人性”，努力实现稽查与和谐的辩证统一。

首先，必须明确“保障公众饮食用药安全”是和谐稽查的内在要求，是食品药品监管的立信之基、力量之源。只有围绕这一目标，才能解决好“为谁监管、怎样监管”的问题，才能面对着错综复杂的基层执法环境，创造性地开展稽查工作。二是要体现和谐稽查的“人性”，即坚持以人为本，人民利益至上的原则，丰富和谐稽查的内涵。要正确处理好公众利益与商业利益、监督与发展的关系，准确把握稽查工作的定位，认真履行和依法使用手中的执法权力，切实增强药品稽查的责任感和使命感，将保障公众饮食用药安全贯穿于药品稽查全过程，当好人民健康的保卫者，实

现稽查与和谐的辩证统一。

二、营造两种环境，统筹协调好和谐稽查的内外关系

营造两种环境，即营造廉洁高效的稽查内部环境和健康有序的稽查外部环境，着力体现和谐稽查的“理性”，实现稽查与和谐的内外统一。

（一）着力打造廉洁高效的稽查队伍。“事业成败，关键在人”。和谐稽查的建设，必须要在选好人、用好人、培养好人上下功夫，必须努力打造一支“政治过硬、业务精良、作风正派、反应灵敏”的稽查队伍。一是要着力提升稽查队伍整体素质。要加强政治理论及业务知识的学习，加强自身道德与人格修养，增强拒腐防变的能力，提高稽查办案的水平与服务医药经济发展的能力。二是规范执法行为。稽查人员在日常工作中要做到着装整齐、语言文明、亮证执法，使用规范文明的执法用语，态度诚恳，不滥用职权刁难相对人，对管理相对人不居高临下，不态度蛮横，始终做到文明稽查。三是严格办案程序，公开稽查办案事项，实行“阳光稽查”，充分尊重相对人合法权益，保障行政相对人“知情权、参与权、监督权”，主动接受社会监督。四是建立稽查办案人员轮岗交流制度。要积极探索建立稽查人员定期轮岗交流制度，保证稽查办案的透明、公开，保障稽查队伍的动态稳定，促进稽查工作的可持续发展。

（二）努力营造健康有序的稽查外部环境。一是要加强宣传培训。在稽查办案过程当中，要积极向管理相对人大力宣传国家对药品

监管的方针政策及形势，保持与监管相对人的良好沟通，争取其对药监稽查工作的理解和支持，从主观上消除相对人的抵触情绪与不配合；要加强对管理相对人相关法律法规及业务知识的培训，增强法律观念，提高从业意识，从而为稽查工作的顺利开展夯实基础。二要强化社会监督体系建设。要形成地方政府负总责的块管关系，在稽查办案中，积极争取当地党委、政府、人大及政协部门的理解与支持；要密切部门配合，建立与当地卫生、工商、公安等部门联合办案的长效机制，形成监管合力，提高稽查办案效率；要充分发挥农村药品协管员、信息员的作用，增强突发事件的快速反应能力。三是强化舆论监督。充分发挥舆论导向作用，注重对一些典型案件的曝光，以提高相对人诚信守法意识，营造健康有序的稽查工作氛围。

三、创新三种方式，完善和谐稽查的监管手段

要创新事前、事中及事后的稽查方式，着力体现和谐稽查的“韧性”，努力实现稽查与和谐的有机统一。

（一）事前监督。一是强化主动服务意识。要坚决抛弃为了稽查而稽查的思想，经常深入相关单位，做好服务，及时解决在药品生产、经营及使用中存在的问题，尽量将隐患消除在萌芽状态；对那些不是主观故意的，对社会危害程度低，没有造成严重问题的一些违规行为，尽量以规范教育为主，取得相对人的理解和配合,形成良好的长效工作机制。二是要倡导人性化稽查。在药品稽查办案当中，要尽量不影响涉药单位的正常工作；在对案件定

性当中，要尽量避开围观群众，要把尊重人、理解人、帮助人，作为建立和谐稽查的工作模式，变药监稽查与企业的“水火关系”为“鱼水关系”，增强药监稽查的亲和力。

（二）事中监督。一要坚持严格执法。和谐稽查要求的人性化并不是意味着我们要一味的迁就于当事人，任其凌驾于法律之上，而是要求我们严格执法，提高药监部门的执法权威，树立药监部门的良好形象，在打假治劣的同时，既维护了百姓用药的合法权益，又净化了药品市场秩序，实际上就是一种服务。当违法行为侵害了人民群众的利益时，我们要坚决站在维护人民群众利益的立场上，只有人民群众用药安全有效才是最大的和谐，才是真正的和谐。二要创新稽查方式，提高稽查效能，确保稽查办案的可操作性。要充分利用媒体网络假劣药械信息，进行信息化稽查，增强稽查的时效性和针对性；要充分加强横向联系，利用传真、发函等形式加强与生产厂家及兄弟药监单位的协查，强化对假劣药及票据的核查；要加强技术支撑体系建设，充分发挥快检车现场快检及监督性抽验的作用，做到药品检验信息互通，资源共享，提高稽查效率，提升办案水平。三要倡导文明执法。要坚持教育与处罚相结合的原则，在处罚的同时，教育引导相对人自我规范，对存在的问题，及时提出改进意见，做到处罚与规范同时进行；要防止简单粗暴的执法行为发生，避免产生矛盾，导致激化。四要建立协调处理机制。在每件案件的处理当中，要强化沟通，在阐述处理的意见和依据的同时，诚恳地听取当事人的意

见、建议，绝不搞“一言堂”、“一刀切”；要正确使用行政处罚的“自由裁量权”，对类似案件要做到公平、公正、公开，维护相对人的合法权益。比如我局今年查处的30起一般程序案件，都是通过与处罚对象进行沟通，取得对方的理解后，所有案件均得到圆满解决。通过这种方式，既取得了管理相对人的理解、群众的支持，也充分体现了和谐稽查的根本。

（三）事后监督。一要倡导限时办结制。对稽查案件的查处，要实行限时办结制、快办快结制，提高稽查工作效率，尽量减少对相对人不必要的打扰，影响其正常的生产、经营秩序。二要倡导回访制度。对所有办结案件，应建立对处罚对象案件定期回访制度，绝不能一罚了之，要认真听取相对人的意见和建议，同时积极宣传相关的药品管理法律法规，消除因处罚带来的不必要误会。

四、健全四项制度，强化和谐稽查的机制建设。

要健全廉政制度、执法监督制度、社会监督制度及考核评价制度，着力体现和谐稽查的“刚性”，努力实现稽查与和谐的权责统一。

（一）健全廉政制度。“公生明，廉生威”，对于稽查办案人员，必须做到廉洁执法，秉公办事，必须做到干干净净做人，明明白白做事，必须严格执行关于廉洁从政的各项规定，只有这样，才能敢于碰硬，才能严格执法，才能树立药监部门良好社会形象，这也是和谐稽查最基本的要求。

（二）健全执法监督制度。要完善对整个案件的监督，做到事实要清楚，程序要合法，处罚要适当，每个程序都要有人、有制度去约束，避免张口罚款，闭口要钱；要完善案件责任追究制度，强化稽查办案人员的敬业意识、责任意识，对态度蛮横，乱执法、乱办案等行为，要坚决予以纠正和处理。

（三）健全社会监督制度。要加大对和谐稽查的宣传力度，让药监稽查广泛接受社会监督；要主动征求社会各界对药监稽查的意见和建议，沟通情感，拉进距离，听取意见，改进工作，努力打造药监稽查的和谐品牌。

科学监管 篇6

随着市场竞争的加剧及广告业的发展,医疗广告的刊播载体日趋多样化,既有电视、广播、报刊杂志等传统新闻媒体，也有派发、邮寄的印刷品广告和张贴的户外广告。与此同时，违法医疗广告日益增多，不仅扰乱了广告市场，阻碍了广告业的健康发展，而且损害了消费者的合法利益，甚至对人民群众的生命健康构成危害。为了整治医疗广告市场，国家曾出台了多项政策和规定，各职能部门也加大了监管力度，但收效不大，就其原因有以下几点：

1、一些不正规的医疗机构和私营诊所，其医疗规模和医资力量无法与正规医疗机构相提并论。只有在对外宣传上挖空心思，利用患者病急乱投医的迫切心理，虚假宣传自身在某个医疗领域有超人一等的医疗效果或者虚假宣传自己是某个医疗领域的专家，同时利用一些患者不真实的医疗事实作为宣传，并在广告用语上夸大其词、用有关法规上禁止使用的广告用语来吸引患者，误导患者前来医治，达到抢占医疗市场的目的。如在某新闻媒体上发布的《牛皮癣不再“牛”了》、《南京有个“排石王”》等违法医疗广告。

2、由于现在医疗市场竞争日趋激烈，一些同处在一个地区的医疗机构，为了各自的利益，抢占该地的医疗市场，通过各种渠道大肆宣传各自的医疗特色，他们在宣传过程中可以说是绞尽脑汁，明明是一般医师却被说成“XX博士”“XX专家”，只是一般的门诊却吹嘘为“专家会诊”。甚至公然违抗法律，擅自改变《医疗广告证明》批准文号或超《医疗广告证明》中的内容发布医疗广告以及未持有《医疗广告证明》发布医疗广告，来吸引患者，达到赢利的目的。

3、一些医疗机构从自身利益出发将其诊所、有关医疗科室承包给个人经营，暗地里搞起了院中院。而这些医疗机构对所承包的诊所、科室缺乏管理，造成承包人为了达到盈利的目的，无视国家有关法律、法规的规定，私下里发布各类非法、违规的医疗广告，欺骗、误导患者，给一些患者造成无法挽救的损失。

4、法律规定广告经营者和发布者具有查验证明文件、核实广告内容的责任。而一些广告经营发布者和新闻媒体的广告发布单位由于利益的驱动，为了留住自己的广告客户，往往把广告主的利益与自己的利益捆绑在一起，将法律所规定的责任丢之脑后，主动为一些想要发布医疗广告的广告主出谋划策，想方设法帮助他们打法律的“擦边球”，钻法律的空子，甚至还主动到一些医疗机构去要求为他们定时、定期、定版面发布医疗广告，并附加优惠条件，从而造成医疗广告市场的混乱。

5、一些新闻媒体的广告发布单位虽然形式上从其主管部门脱离开来，但实际上与其主管部门还存在着千丝万缕的关系，明脱暗不脱。这就造成了这些广告发布单位虽然在广告经营活动中走向了市场，但在其观念中，仍然认为是政府的一个部门，经常利用政府职权开展广告经营活动。在触犯《广告法》的有关规定时，总感觉自己丢不下面子，态度傲慢，对处罚难以接受，甚至将其主管部门拉过来出面讲情，阻挠执法部门执法。

6、执法监管的力度不到位，《广告法》对违法、违规广告的处罚没有规定可以使用行政强制措施，大部分是以广告发布的费用来处罚。有些违法、违规广告所发布的费用并不大，对其行为的处罚也不重，但其造成的影响和后果却是非常严重的。这就为一些广告主和广告经营发布者造成了只要认罚钱，什么广告都可以做的观念。往往是被处罚了以后，仍然照常发布违法、违规广告。使得执法部门在打击违法广告经营行为时就象在水中按皮球一样，按住了这里，那里又冒出来了。造成了违法医疗广告屡禁不止的局面。

科学监管 篇7

现行行业自律与执业监管制度在一定程度上发挥了重要作用, 使注册会计师行业加强了职业道德建设、强化了执业质量控制、净化了市场宏观环境。从社会会计信息质量的不断提升, 到注册会计师事业的长足发展, 都离不开行业自律与执业监管。但在某些方面也有它的不足, 因此有必要对现行行业自律与执业监管制度进行必要的完善和提高。

二、现行行业自律与执业监管制度的主要不足

现行行业自律与执业监管制度主要存在以下问题:制度不够完善和系统;多头监管、职责不清;监管层次虽清晰, 但分工不够科学;质量监管重事后检查轻事前预防;监管队伍不稳定、监管力量未壮大。

三、对完善行业自律与执业监管制度的一些思考

第一, 建立、实施完整、系统的监管制度。现有监管制度, 或散见于法律、法规, 或以单个文件的形式出现。要建立实施完整、系统的监管制度, 让监管者有据可依, 被监管者有章可循。

第二, 改多头监管为归口监管, 明确职责, 统一标准。要改变现行财政、审计、证监, 甚至公检法、工商等部门都能监管、都能处罚问责的现状;以法律的形式避免重复监管, 归口财政监管;因各部门鉴定力量薄弱, 且专业化不够, 其手段和方法也各不相同, 所得出的结论难以一致, 因而对会计师事务所和注册会计师的所有处罚问责要统一标准, 要以财政部门的最终监管意见为依据。

第三, 积极发挥地市级协会的监管职能, 节约监管成本。我国注册会计师事业发展起步晚、规模小, 且又机构众多, 零星分散, 全国数千家大、小会计师事务所, 全部由财政部、各省财政厅来实施行政监管, 全部由中注协、各省注协来实施行业自律监管, 显然是力不从心。所以要积极发挥市级注册会计师协会的监管职能, 国家和省级财政部门、注册会计师协会则侧重于大的事务所的重点检查和对小事务所的抽查及例外监管 (如发现重大问题及举报案件等) 。

第四, 建立监督预防与检查处罚相结合的执业质量监管制度。与现代风险导向审计要求审计重心前移一样, 注册会计师执业质量自律监管也要将监管重心前移。质量监管是提高执业质量的必要手段, 而不是最终目的。要改变现行重事后惩罚性监管、轻事前预防性监管的现状。通过事后检查和奖惩虽能促进事务所和注册会计师不断改进不足、修正错误、提升质量, 但通过实施事前监督和预防更能让会计师事务所和注册会计师防微杜渐、警钟长鸣, 从而更好地达到有效提高执业质量的目的。日常监督由地市级协会实施, 以督促预防为主, 对发现的质量问题不作任何处罚。其监督要到位, 不能越位;其手段要创新, 不能守旧。可通过多种方法实施, 如协会配备或抽调专职人员, 对会计师事务所工作底稿进行经常性、制度化检查和指导, 帮助和促进事务所切实执行质量控制制度、提高执业质量;组织注册会计师在事务所间进行质量互查;选择质量高的工作底稿开展展评活动;协会每年组织注册会计师对检查、互查、展评等过程中发现的共性问题、特殊案例进行针对性讲解, 并计算继续教育学时等。财政和上级协会的重点检查、抽查及例外监管, 最终也要以提高行业执业质量为宗旨, 确定处罚时, 要分清主管故意和客观疏忽, 要本着实质重于形式的原则, 实事求是、宽严相济。

第五, 稳定监管队伍, 壮大监管力量。监管人员要有较高的个人素质、过硬的业务水平、丰富的工作经验。受监管成本、注册会计师兼职等条件的制约, 目前监管人员, 尤其是市级协会的监管人员, 数量少、力量薄。要采取切实措施提升监管人员水平、提高监管人员待遇、稳定监管队伍、壮大监管力量。市级协会监管成本筹措困难的, 应通过多种渠道解决, 如财政拨款、上级协会补助、事务所筹集等等。

四、财政和协会做好与监管相关服务工作的几点建议

第一, 做好宣传工作, 表扬先进、鞭策落后。众所周知, 会计师事务所不能做广告宣传工作。近年来, 我国乃至世界经济领域, 会计丑闻接二连三地发生, 注册会计师在社会上的形象也从20世纪80-90年代的“经济警察”变成了今天的“造假帮凶”, “阳光职业”与“随波逐流”的不光彩形象形成鲜明反差。会计丑闻与注册会计师不无关系, 但舆论宣传过于倾向性, 负面报道太多, 正面消息罕见。事实上, 不能因害群之马而否定全部、否定主流, 要做好行业宣传工作, 让社会增加对注册会计师行业的了解, 并表扬先进、鞭策落后。

第二, 为净化会计市场切实做好沟通协调工作。我国的市场经济是不成熟的市场经济, 会计市场亦然。在会计市场上供求关系失调, 呈僧多粥少状态, 畸形的买方市场注定其乱象不胜枚举, 如客户常常不需要高质量的审计服务, 持有两张纸的简式报告, 略加“忽悠”, 便能在相关部门轻松过关;客户“最低价中标”与事务所降低收费、给付回扣、恶性竞争;某些部门、银行、大的集团、大的行业随意设置准入门槛, 嘴上说是要保证报告质量, 实际上是无理设置贸易壁垒, 甚至是权力寻租等。要从面上协调沟通相关部门, 讲究使用高质量的审计报告;要弘扬健康的价值观, 杜绝恶性竞争。

第三, 关于审计收费问题。江苏省长期执行1999年收费文件, 且收费仍不足, 平均收费不到标准的50%;2010年虽出台了新的收费文件, 但市场并不买账, 会计师事务所收费艰难。注册会计师从事着低水平的价格竞争, 有辱斯文、惨淡经营。

为改变这种现状, 一方面应及时与价格主管部门沟通, 尽快落实实施新的收费文件;另一方面要完善落实现行收费自律协议。当然, 作为注册会计师也应自爱自重, 回到友好竞争、质量取胜的道路上来。

摘要：注册会计师事业的发展, 离不开自律监管, 现行制度正积极、有效地发挥作用, 但同时也存在不足。要完善行业自律与执业监管制度, 必须做好相关自律监管工作。

科学监管 篇8

邵明立局长作了《当前我国食品药品安全形势分析》的主题报告。他指出,食品药品安全是人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题,要常抓不懈、不可丝毫放松。必须坚持公众利益至上原则,绝不能以损害人民健康换取经济增长,谋求利益。要严格落实食品药品安全责任,建立广泛的合作参与机制,大力提高风险预警能力,加强信息的沟通交流,有效增强公众的消费信心,切实保障食品药品安全。

王随莲副省长主持论坛时要求,要牢固树立科学监管理念,采取更加积极有效的措施,推动山东食品药品监管工作再上新台阶。

上海中医药大学校长陈凯先、天津中医药大学校长张伯礼分别作了《抓住机遇,迎接挑战——创新药物研究的趋势和对策思考》、《扶持和促进中药产业健康发展》专题讲座。

陈凯先院士在讲座中详细分析了国际生物医药产业发展趋势和我国面临的挑战与机遇,对创新药物研究的对策进行了深入思考,提出了走一条符合中国实际的自主创新道路的研究思路。张伯礼院士在讲座中首次提出了大中药产业的概念,系统介绍了大中药产业背景、发展的现状及意义,指出了产业发展中存在的四个主要问题,并从七个方面提出了可行性建议。

两天的菏泽论坛取得了丰硕的成果:签署了一批具有实质性意义的医药项目战略合作协议,实现了政府、企业间的成功对接;讨论通过了《全国医药经济大市科学监管联席会议章程》;评选表彰了全国食品药品监管系统优秀论文;公布了吉林省通化市作为下一届论坛的举办城市。

科学监管 篇9

“两费”停征后，工商部门在发挥职能、履行职责的过程中，如何更好地支持和服务地方经济发展，这将是摆在我们面前一个重要的课题，需要我们去学习、去研究、去探讨。“两费”的停征，也为我们进一步加强和改进工商行政管理工作创造了有利条件。面对新形势，我们要树立科学发展观，紧紧围绕“四个统一”，进一步转变职能，切实履行法定职责，创新监管方式方法，完善监管机制和服务体系，加大市场监管执法力度，为维护市场经济秩序和促进经济社会又好又快发展做出新的贡献。现笔者就工商部门如何更好地开展今后工作提出一些粗浅的建议：

一、以“两费”停征为契机，认真抓好干部教育培训，努力建设“三个过硬”干部队伍

目前，工商系统特别是基层工商所要由“收费型”向“执法型”和“服务型”转变，对市场监管和行政执法提出了更高的要求，使干部队伍特别是工商所的监管人员面临更严峻的考验，应对干部进行以下几方面的教育：一是加强思想观念教育。教育干部迅速转变观念，使干部在认识上从原来习惯以收费为主的监管执法方式，转化为以执

—1— 法办案、综合服务为主的执法方式，同时教育干部树立依法行政观念；二是要加强理想信念教育。教育干部在市场环境多变、监管对象复杂、监管任务繁重、执法强度增大的形势下，坚定理想信念，不能退缩，始终勇立社会主义市场经济的潮头。三是加强业务知识培训。重点培养实际运用工商行政管理法律法规查处经济违法违章案件的能力；加强对新的法律法规的适应性培训和如何查处复杂的、新型的疑难案件操作性培训；工商所要有计划组织全体干部学法和案例讨论，使干部奠定坚实的执法基础。四是加强技能培训。要加强计算机操作、多媒体技术和网络方面的专业培训，实现工商行政管理业务与现代信息技术的有机嫁接，不断提高工商行政监管执法的科技含量。通过教育培训，使干部做到信念不动摇、纪律不松懈、执法不违法、知识不落伍。只有这样，才能实现“三个”过硬的目标，才能切实转变工商职能。

二、以“两费”停征为契机，整合工商所资源，努力建设高速运转的基层工商所

工商所是监管社会主义大市场的窗口，顺利实现工商所转型，建立起以“经济户口”管理制度为载体，以市场巡查、办案为手段，以信息化技术为支撑，全方位的、动

—2— 态的、长效的科学监管体制对于进一步推动工商行政管理工作具有重要意义。随着职能重心下移，努力把基层工商所建设成为“小局大所”、“小局强所”，成为监管社会主义大市场的前沿阵地。一是合理配备人员，提高工商所的战斗力。在领导班子配备方面，实现领导能力、业务水平的有机结合，把执法监管、办案能力和综合软件应用能力作为任命工商所所长必备条件；人员配置上既要有精通并能够熟练运用工商行政管理法律法规的法律专才，又要有懂得运用现代信息技术为监管执法服务的计算机能手；在年龄结构方面，实现年龄大、年龄轻的有机结合，既发挥年龄偏大干部工作经验丰富的优势，又适当配备部分具有一定学历、富有创新意识、勇于开拓进取的年轻干部，形成以老带新、以新促老的良性循环。二是科学合理划分工商所职权，使基层工商所成为责、权、利的有机体。在监管权限上，进一步强化工商所属地综合监管和执法办案职能，积极稳妥地从登记年检、执法办案等方面加大对工商所的授权，所有企业的日常监管（包括企业年检）均由工商所负责，使工商所对区域内所有市场主体都具有监督管理权；在行政处罚上，将一定额度的大要案件的行政处罚权赋予工商所，如根据违法经营额的不同，可将案值３

—3— 万元以下行政处罚权授予工商所；根据案件性质的不同，将除公用企业、股份有限公司等企业以外的市场经营主体的违法违章行为，包括不正当竞争、传销和变相传销、虚假广告、合同欺诈等办案执法权赋予工商所。三是在基层工商所职能定位上，由单纯的“收费所”、“办照所”转变为市场监管执法与服务地方经济发展的“综合所”。加强工商所常规监管和非常规监管，常规监管，就是集商标、广告、合同、市场、信用管理等于一体的综合巡查。由工商所按管区分片划组，建立以巡查内容、巡查方法、巡查制度、巡查纪律、巡查工作考核为内容的巡查机制，实行定人员、定片段、定时间、定职责的区域巡查责任制，实施对辖区内个体工商户和企业、商品交易市场进行动态监管巡查。非常规监管，就是要尽可能地推行工商所全员办案制度、案件主办人制度和经济案件系统应用制度，加大行政执法力度，严厉查处各种经济违法违章行为。四是强化硬件建设，改善基层工商所监管执法条件。在办公条件方面，要尽可能为工商所创造一个便于开展工作的相对宽松的办公场所，要配备适当数量、性能较好的计算机及其配套设备，基本实现办公自动化；在办案设备方面，要为监管执法配备一定数量的交通工具、低成本的能保证通讯

—4— 畅通的通讯工具和适应动态监管的先进的信息查询、记录工具（逐步推行掌上电脑巡查制）。

三、以“两费”停征为契机，强化科室职能，努力发挥科室的指导协调作用

一是适当整合机关科室。整合机关内部机构和人员，可新成立12315执法大队或巡查大队，增强执法与监管的力量，提高工作效率。二是提升科室的指导效能。工商所创新的是工作方法，而工作职能拓宽的任务应放在科室，由科室拿出具体的实施方案，例如目前在合同帮农服务措施的实施上，应由市场合同科出台具体服务办法，工商所按照办法去落实即可；又如工商所有些监管人员在监管时没有填写巡查表、有些填写不规范，有些巡查表不适合某些行业，而我们的工作轨迹要靠巡查来体现，这就要求企业个体监管科去研究制定更加规范的巡查办法及巡查记录，使日常监管走上规范化路子。三是加强科室的督察能力。科室要根据本科工作制定出科学合理的量化考核指标，并对工商所工作进行评议和监督，每季度按照指标完成情况给工商所打分，督促工商所落实岗位职责，实现职能到位。

四、以“两费”停征为契机，提升服务效能，使服务

—5— 向高端型和公众服务型转换

要向“服务型”工商转型，我们的服务职能应向更高层次提升，在服务上应在以下几方面创新：

（一）创新服务理念。树立服务大局意识，用服务的态度开展执法监管工作，从单一式、被动服务向全方位、主动服务转变，从礼仪性的服务、低端型服务向高端型服务转变，从微观服务向宏观服务转变。

（二）创新服务内容。一是进一步改进登记注册职能。创新市场准入制度，营造良好的投资创业环境，重点是大胆放宽准入条件，大力提升服务效能；服务产业结构优化升级，促进现代产业发展。重点是发挥市场主体准入职能，深入实施商标战略，推动我市经济发展；执行好国家宏观调控政策，依法做好涉及安全、环保、自主知识产权等重点企业的登记注册工作；严把市场准入关，依法做好产能过剩、技术落后、破坏资源、污染环境等企业的变更、注销登记工作，促进经济结构调整和发展方式转变，从源头上遏制扰乱市场经济秩序行为的发生；充分运用市场登记手段,提供信息咨询，搞好市场规划,在协调市场布局、不断完善市场体系上给政府当好参谋。二是为新农村建设服务。在服务“三农”工作中，努力开拓思路，拓展服务内

—6— 容，指导农民用足用好商标政策，走品牌化的发展道路。同时积极配合政府有关部门开展地理标志商标和证明商标的申请注册工作；积极开展合同帮农工程，在合同帮农过程中结合工商法规进村组活动认真开展合同法律法规的宣传和普及，提高农民的合同法律意识和自我保护能力。要大力推广订单农业合同示范文本，在涉农企业和广大农户中深入开展“守合同、重信用”评比活动，提高农民群众的诚信履约意识；严厉打击利用订单和涉农合同坑农害农的违法行为，切实保护好农民的合法利益；深入开展经济活农工程。逐步引导农村经纪人建立行业经纪人协会，比如蔬菜协会、养殖协会等，逐步发展壮大农村经纪组织。同时做好农民专业合作社的登记注册工作；强化农村食品安全监管，严把市场准入关，规范市场交易，重点是加强农村集市庙会食品安全监管、散（裸）装食品、熟肉制的安全监管。三是创新消费维权体系。重点是完善“政府推动、社会共建、多方参与”的消费维权机制，积极构建“政府监管、企业自律、社会监督”三位一体的消费维权体系；增强“一会两站”的服务功能，除了受理投诉和举报外，采取各种形式向群众宣传安全消费知识，发布消费预警信息等；加强与商品质量抽检部门紧密结合，形成

—7— 联动机制，及时发布消费警示，引导群众安全消费。四是大力发展个体私营经济，为促进就业服务。做好政策引导，鼓励农民参与市场活动，活跃农村经济；大力开展结对帮扶活动，扶持社会弱势群体从事个体经营，帮助他们解决生产生活问题；鼓励制造业、服务业等劳动密集型企业扩大经营规模，扩大就业容量，吸纳下岗失业人员就业，从而缓解就业压力、促进社会和谐稳定。五是积极拓展协会职能，为经营者服务。创新协会的服务形式和内容，通过开展多种形式的活动，丰富会员生活，增强会员凝聚力，为会员扩大经营规模、提高经营水平搭建一个相互交流和沟通的平台。

（三）创新服务方式。在实行政务公开、提供咨询服务的基础上，进一步完善政府网站服务功能，向社会公众提供企业登记、商标注册等方面的咨询和查询服务。充分发挥掌握企业登记和消费者申诉、投诉、举报等基本情况的优势，公开企业登记基本信息，反映消费维权动态，为政府决策和有关部门加强监管提供参考，引导消费者合理科学消费。

五、以“两费”停征为契机，创新市场监管制度、方式和手段，努力构建市场监管长效机制

—8—

（一）突出制度创新。创新市场监管体系，重点是推动实现监管领域由低端向高端延伸、监管方式由粗放向精细转变、监管方法由突击性治理向日常规范监管转变、监管手段由传统向现代化转变的工作目标。

（二）改进监管方式。在监管模式上要由浅层次,租放型向规范化、科学化、法制化转变。

1、在监管范围上从侧重于对个体私营经济的全方位管理向管好各类市场主体延伸;从单一的驻场式管理向巡查式管理转变;从静态的局部管理向动态的全方位监管转变;从传统的单一市场职能机构管理向各职能机构密切合作,综合运用工商行政管理职能转变。

2、在监管方法上,一是以实施市场登记为契机,与有关部门配合,把握各类市场布局和给政府当好参谋,促进市场体系的形成;二是以规范中介机构为突破口,对金融、房地产、劳动、信息等市场的中间环节制定管理规则;三是强化经济合同监管;四是对金属、水、电等垄断行业及期货、汽车交易、股票交易、网上交易等领域延伸监管，对直传销、企业抽逃资金、虚报注册等新型案例和大要案件进行查处,建立典型案例库;五是以建立市场自律组织为纽带,理顺关系,提高管理层次;六要采取分层次管理、动态管理、重点监控、点面结合等方法,强

—9— 化管理力度。

（三）提升监管手段。目前执法装备存在落后或使用效果不明显的现象。虽然工商所都配备了执法车辆、微机、照相机和食品检测箱，但真正利用食品检测结果进行立案的并不多。还有微机，除了巡查录入，户口认领外，网上学文件、网上参与内部讨论的不多。当然我们的装备还不够，在执法中还需配备打印机、掌上电脑等。

（四）加强法制建设。工商行政管理机关的执法地位靠法来确立，其执法依据靠法来明确,其执法行为靠法来规范，以前由于地区间经济发展不平衡，有些法律法规条文太笼统，可操作的灵活性大，给干部的执罚提供了更多的自由裁量权。还有一些新生行业或领域的监管无法可依，比如网上交易、网上商品质量的监管等还是监管盲区，有待新的法规出台。法制建设应从板块化的立法向完善的工商行政管理法律体系转变。同时要加强调查研究，寻求因执法手段缺少强制性而使案件陷入僵局、无法执行的长效管理办法。

（五）建立健全市场监管长效机制。以往的监管没有建立在对市场秩序深层研究、分析、判断的基础上，而是日复一日、按部就班、循规蹈矩，或是问题出现了，或上

—10— 级有安排了，才被动采取整治行动，没有预见性，效果是只能治标而无法治本。要对市场监管的内容、对象、特点、方式及其发展规律进行科学调查分析和研究，对综合信息进行定性定量分析并尽可能形成制度化管理，使检查具有针对性。例如目前，对房屋买卖、通信消费、中介服务、网上交易等领域的监管，我们可以试行格式示范文本，规范交易行为，提前介入监管。同时以市场的合理设置、规范管理、交易秩序等为衡量标准，积极探索并建立科学的、量化的市场综合评估体系。