风险分析及控制措施

风险分析及控制措施（共8篇）

风险分析及控制措施 篇1

动火作业风险分析及控制措施 易燃易爆有害物质：

①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。

②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。

③设备内通（氮气、水蒸气）保护。

④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。

⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。火星窜入其它设备或易燃物

动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。动火点周围有易燃物

①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。泄漏电流（感应电）危害 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。火星飞溅

①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。气瓶间距不足或放置不当 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。电、气焊工具有缺陷

动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。8 作业过程中，易燃物外泄

动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。9 通风不良

①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。

②采用局部强制通风； 未定时监测

①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。

②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。

③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。监护不当

①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。

②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。应急设施不足或措施不当

①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。涉及危险作业组合，未落实相应安全措施 若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。施工条件发生重大变化

风险分析及控制措施 篇2

财务风险问题不仅会导致经济效益出现偏差, 还会影响企业内部的稳定性, 不利于其他部门工作的顺利进行。企业的资金使用、管理、分配等都要依靠财务部门和会计部门[1], 因此, 需要采取更加有效地措施, 对财务风险进行有效的预防和控制。但是, 目前企业财务风险管理中还存在着诸多的问题, 需要进行深入的探讨和分析, 以提高企业应对风险的能力, 保证稳定发展。

1 企业财务风险的现状

1.1 投资不科学

在企业投资方面, 很多企业决策者往往目光短浅, 对投资风险认识不够充分, 存在盲目性的行为。在进行投资活动前, 企业应该对项目进行实际的调查、分析, 判断可行性程度, 并决定是否能够进行投资, 但是大部分企业没有重视这一环节, 分析的不够深入, 收集到的信息不全面, 这都影响了决策者的判断。

1.2 资本结构不合理

以国有企业为例, 很多企业的财务部门存在的问题较多, 如贷款过多、资产负债率过高、企业对银行的依赖性较大等, 这些问题在一定程度上束缚了企业的发展, 容易出现资金链断裂的情况, 影响其他部门工作的有效进行。资本结构是企业的核心, 它决定了企业中短期的发展态势, 因此企业应该根据自身情况, 循序渐进的扩大规模, 不能一蹴而就。

1.3 分配政策不规范

目前我国大多数企业都以配股和送红股为主要的资金分配手段, 这在很大程度上促进了证券市场的发展, 也助长了部分投资人的投机心理。这种分配政策和国际通用的股利政策相比, 不利于投资者树立正确的投资观念。另外, 由于政策不完善, 企业负责人能够私自改动股利的分配方案, 这不仅影响了投资者的决定, 也不利于企业的稳定发展。

1.4 资金回收手段不科学

大多数企业在销售产品时, 没有对购买者的背景、资金能力和信用进行详细调查, 存在着盲目赊销的情况, 容易出现资金回收障碍问题, 导致经济效益未达到预期标准。同时, 一些企业没有对市场情况进行详细调查, 只是凭借自己的经验进行生产, 导致储存货物的数量很大[2], 容易出现压货的情况, 资金无法回收。资金链的断裂会影响企业的投资行为, 严重时还会出现贷款无法按时上交的情况, 影响企业的信用, 导致资金的安全性不高。

2 企业财务风险的成因

2.1 财务管理制度不完善

随着市场经济的发展, 我国大中小企业的规模和数量不断扩大, 企业的发展速度也愈来愈快, 但是, 由于企业的发展时间不长, 相关制度不完善, 尤其是财务管理工作上, 存在的问题还很多。另外, 企业的法律机制、监督机制、管理机制等方面, 也都不够完善, 漏洞较多, 容易被不法分子钻空子。财务部门作为企业的核心部门, 应该获得足够的重视, 但是很多企业管理人或负责人并没有按照实际情况对该部门进行定期检查, 导致财务部门的工作无人监督, 容易出现工作上的漏洞。最后, 一些企业为了应付检查, 常常没有按照要求制定财务报表, 甚至直接将虚假报告上交到有关部门, 导致财务部门的工作缺乏实际意义, 阻碍了企业的稳定和发展。

2.2 宏观环境的变化

从实际情况来看, 我国市场经济环境较为复杂, 且随着经济、人口的变化而不断变化, 这给企业的稳定发展提供了一定挑战。近年来, 由于发展规模、速度过快, 一些企业受到了通货膨胀、银行利率变化的影响[3], 导致运营成本不断增加。投入资金虽然不断增多, 但回收资金的数量没有发生明显变化, 企业若没有科学合理的财务管理制度, 将很难适应宏观环境的发展要求。另外, 企业的财务管理人员业务素质较低, 缺乏责任性和诚信意识, 没有严格按照流程要求进行操作, 导致企业财务工作的基础数据不准确, 这在一定程度上会影响企业投资人的决策。

3 企业财务风险的防范和控制措施研究

3.1 完善财务管理系统

企业应该完善财务管理系统, 提高财务工作的实际效率, 从而具备应对市场环境变化的能力。首先, 企业应该根据自己的实际情况, 对财务管理制度进行完善和修改, 做好基础性的工作, 发挥财务工作的现实意义。其次, 提高对财务管理人员的要求, 加强培训, 使其满足企业的发展需要。同时, 企业应该在进行投资或者其他金融活动前, 对市场变化和宏观环境进行详细的分析、讨论, 总结规律, 从而更好地适应环境变化, 及时变更自己的投资行为。最后, 企业应该有一套完备的财务风险对策, 实现对财务工作的有效管理, 能够在遇到财务危机时从容面对, 更好地进行决策和管理。

3.2 健全内部控制制度

要想从根本上避免财务风险, 单纯的依靠制度变化是远远不够的, 企业应该加强内部控制建设, 提高企业员工的认识, 推动财务管理制度的落实, 做好财务风险防范工作。其次, 企业应该设置专门的财务工作监管部门, 发挥其监督和规范的作用, 督促财务人员更好的完成工作。同时, 建立一套完善的财务报表分析系统, 及时发现问题并给予解决, 避免产生更大的财务风险问题。最后, 企业可以与社会中介机构进行合作, 如会计事务所、资产评估所等, 借助它们的力量对企业的财务工作进行审查, 加强内部控制, 提高企业内部的凝聚力, 更好的解决财务风险。

3.3 提高财务人员的业务素质

财务人员是进行财务分析、管理、分配的核心, 因此, 企业应该加强对财务人员的培训, 提高他们的业务素质, 推动财务工作顺利进行。首先, 在选择财务人员时, 企业应该提高要求, 对财务人员进行多方审查, 筛选出符合要求的人员。其次, 在上岗之前, 对财务人员进行培训, 培养出公司所需要的专业人才。培训的内容应该尽量完善, 企业应该根据实际情况选择培训的频率[4], 并及时将先进的思想和信息传授给他们, 提高财务人员的业务素质。最后, 财务人员应该具备较高的责任性和创新意识, 树立正确的人生目标, 获得对职业的认同感。

3.4 建立预防机制

根据目前的情况, 企业应该转变自身的销售模式, 根据合作方的信用、资金能力能因素选择是否能够赊账, 减少与不良信用企业的合作, 避免出现财务风险问题。同时, 企业应该注意自己的负债率, 找到存在的问题, 并集中力量进行解决, 提高预防财务风险的能力。最后, 根据市场环境的变化调整生产规模, 避免货物积压影响资金流动, 建立财务预警制度, 提高防范风险的意识, 保证企业的可持续发展。另外, 企业领导人和负责人应该改变自身的观念, 加强对财务部门的监督和管理, 定期检查, 提高重视程度, 起到规范和约束的作用, 将财务风险扼杀在摇篮里。

4 结束语

在市场经济的发展和变化下, 企业的财务风险问题是无法避免的, 为了保证其他工作的顺利进行, 提高风险防范能力, 企业应该建立完善的财务管理制度, 通过培训、监督等辅助工作提高财务人员的业务素质, 避免可能出现的财务风险问题。财务人员应该明确自身的责任, 树立起正确的价值观, 严格按照要求进行操作, 促进财务风险防范制度和措施的落实。

参考文献

[1]彭晓奕.企业财务风险成因及其防范措施分析[J].商, 2012, 05 (12) :58-59.

[2]董晓晨.我国中小企业财务风险控制分析[J].经济师, 2013, 06 (09) :104-106.

[3]秦莉霞.论企业财务风险管理的重要性及控制措施[J].职业时空, 2011, 09 (15) :8-9.

风险分析及控制措施 篇3

【关键词】新形势；工程合同管理；风险防范；控制措施

工程施工的依据是工程合同，合同的存在能够维护业主以及施工单位的合法权益。为了更好的维护双方的利益，签订合同时一方面应重视合同条款内容，逐条细化，确保其更加符合标准；另一方面，将合同管理涉及的风险点加以重点管理和控制，防患于未然。

一、工程合同管理的财务风险点

1.项目招标方面

一个项目在前期可行性分析和后期工程量计算的前提下，已经合理估算出项目的概算费用。在合同招标过程中，标书设计不当或人为因素，个别项目中标价接近项目概算费用；在合同履行过程中，由于设计变更等原因，造成工程结算价突破项目概算费用，不利业主执行概算控制。

2.合同履约保函方面

大型基建过程中，每个工程合同都要有合同履约能力保证和工期保证。由于各种原因，施工相对工期被推迟，在合同执行中发现合同履约保函已失效，造成业主方合同履约风险。万一发生理赔事件时，纠纷不断，不能够将合同的作用发挥出来。

3.工程量变更方面

大型基建项目普遍存在抢工程进度的现象，个别项目招标前工程量清单按同类项目的施工图纸估算而来。合同签订后，随着施工进度的推进，工程量变更单不可避免地出现在项目中。合同双方对工程量变更单重视程度不够，一些工程量变单只有口头约定，事后想办法补签；或虽有工程量签订单，但对其中涉及的费用未及时确认和审核等等。

4.工程款支付环节

支付款项时，由于本身业务知识不足，未仔细审查业务部门提供的单据内容；对国家法规学习不够，安全生产费用支付与审核不到位；对合同支付条款核对不细，提前支付款项等等此类问题发生；工程量纠缠不清，影响工程结算等等。

二、工程合同财务风险出现的原因

工程合同风险在招标环节、合同签订、合同履行、合同变更、合同转移以及合同终止等环节中都存在，想要更好的控制合同管理风险，便必须对其影响因素进行分析。

1.外部环境因素

在合同管理风险中，外部环境因素是客观因素，这些因素包含了政策变化、法律法规调整以及自然灾害等因素。市场经济发展、国际经济形势的变化、社会形势和政治形势都属于经济环境变化的范畴，这些风险只能够提前进行预测，并采取措施进行规避；政策以及法律法规的调整是和国家有关系的，对其进行控制的时候可控程度也比较高；而自然灾害事故本身的偶然性比较强，预测也会更加的困难，在签订工程合同的时候，可以通过风险转嫁的方式，降低风险。

2.内部环境因素

在合同管理中，内部控制的重要性不言而喻，这便要求在进行内部控制的时候，必须提高自身的风险防范意识和工作人员本身的素质。

（1）风险防范和控制意识的因素

合同管理风险出现的主观因素便是风险防范点管理意识不足，防范措施不到位。风险意识因素主要指的是没有真正的认识到合同中隐藏的风险，以及控制的重要性，也没有针对风险提出一些措施，这就很难合理的对合同风险进行规避。

（2）内部管理制度不健全

企业一系列内部管理制度是企业开展工作的基础和行为规范。企业未定期对管理制度执行的有效性进行检验，不能保持管理制度对业务工作的有效指导，且制度之间缺乏相互监督的机制。

（3）人员素质因素

在合同管理中，导致风险出现的主要因素便是人员因素。工作人员本身的能力水平、知识结构都存在一定的差别，对政策法规分析和预测不够准确，无法帮助企业更好的进行风险规避，这也会增加企业工程合同管理的风险。

三、防范合同管理财务风险的措施

随着市场经济制度的完善，工程施工企业面临的竞争也愈加激烈，业主方的项目投资控制也日趋严格。如何合理防范财务风险，提高企业管理水平是企业的一大难题。针对合同管理过程中出现的财务风险点加以识别，采取必要的风险控制措施，有效规避风险的再次发生，减少企业不必要的损失。

1.抽调各部门人员组成合同管理小组，提高合同管理整体水平

企业合同管理主要是通过内部控制进行，而内部控制的参与者和执行者又是管理人员，但仅仅靠一个业务部门人员的力量是远远不够的。企业应该抽调合同管理部门、工程管理部门、财务部门、审计部门、法律部门等人员组成合同管理专家小组，应对合同管理中出现的各种复杂情形，充分发挥专业所长，规避因个人的专业知识所限而损害企业的潜在损失。另外，企业应定期组织合同管理小组人员进行企业内部及外部的合同管理制度、招投标制度、内控管理制度等的学习和研究，提高合同管理小组人员的整体业务水平。

2.完善公司的内部控制制度和管理制度

在公司中，公司管理制度给其发展造成的影响很大，这便要求必须重视完善管理制度，帮助公司更好的发展。尤其是财务管理和合同管理是企业管理和内部控制的重要组成部分，会影响企业的长期战略发展，这便要求企业必须在加强内部控制的基础上做好合同管理和财务风险控制。在合同签订的时候，应该明确和细分相关的义务和权利，并且将其通过合同条款的形式表现出来，这样在工程承包中出现问题时，哪个环节出现问题，便追究相关负责人的责任。与此同时，想要保证合同管理更好的进行，还必须要求监督部门做好审核工作，对工程进行审核，提高监督工作的有效性，只有这样才能够提高合同管理的效率。

3.建立跨部门间的沟通与反馈机制，防范风险控制盲区

一项合同的执行过程，涉及企业各个业务部门的工作。管理制度在一定程度上能够落实各部门的职责，但它不可能囊括合同管理的方方面面，往往缺乏部门间的沟通与反馈机制，而造成风险防控盲点。企业上下级的沟通，因权力效应，沟通渠道还算顺畅，而部门之间的沟通与之相反。企业领导层应重视跨部门的沟通，通过定期学习培训提高个人沟通技巧和水平，出现沟通障碍，领导层要出面及时解决，不能让问题搁置。对个人还要加强职业道德、岗位知识的教育，以企业利益为上，涉及部门间的工作要及时反馈给对方。在企业里形成一种良好的沟通氛围与反馈机制，让风险防范区域覆盖到位。

4.建立和健全风险预警体系

风险预警能够很好的降低工程合同中存在的风险，这便要求企业应该完善自身的风险评估制度，分析合同对象的信用等级，在签订合同以及履行合同的过程中做好风险评估，及时的发现合同中存在的隐患，并针对隐患采取一些措施防范风险。合同管理与很多方面的因素都有关联，为了有效地预防合同风险，健全合同风险预警机制是十分必要的，只有有效地预测和评估潜在的风险，及时发现合同管理中的问题，采取有效地应对措施，才能防患于未然，减少可能造成的风险对企业的经济损失和危害。为此，企业的信息部门应该收集各方面的信息，为企业的风险预警提供充分的信息资料，只有这样才能取得更好的风险预防效果。

四、结语

随着社会主义市场经济体制改革的不断深化，企业面临的竞争也更加的激烈，为解决实践中存在的问题，必须做好合同管理工作，加强风险管控、降低企业的损失，只有这样才能促进企业的可持续发展。

参考文献：

[1]朱忠权.新形势下工程合同管理的风险防范及控制措施分析[J].现代经济信息，2014（07）：137.

风险分析及控制措施 篇4

项目名称

序号

活动描述

风险识别

控制措施

实施时间

责任人

作业活动

质量风险

风险因素

普通路基填筑

路基填筑施工中压实度不满足要求

1）压实遍数不够，填土松铺厚度过大，局部有漏压现象；

2）含水量偏离最佳含水量，或超过有效压实规定值；

3）不同取土场填料出现不同类别土的混填；填土颗粒过大，颗粒之间空隙过大，或采用不符合要求的填料。

1）应水平分层填筑、分层压实，压实遍数、松铺厚度符合规范及试验段试验参数要求。

2）制定压路机碾压轨迹，保证碾压均匀。碾压轮迹重叠、铺筑段落搭接，超压应符合规范要求。

3）做好填筑材料的含水率检测，保证含水率在允许范围。

4）优先选择级配较好的粗粒土等作为路堤填料，填料的最小强度应符合规范要求。

5）不同类的土应分别填筑，不得混填，当不同填料分层填筑时，满足规范要求。

施工前、中

高填方路堤

高填方路堤，出现裂缝、局部下沉或滑坡等现象

1）路基填土高度较大时，未进行抗滑裂稳定验算，也没有护坡道。

2）不同土质混填，纵向分幅填筑，路基边坡没有同路基同步填筑。

3）基底处于斜坡地带，未按规范要求设置横向台阶。

4）填筑速度快，坡脚底和坡脚排水不及时，路基顶面排水不畅。

1）严格按设计及方案坡比进行边坡填筑。

2）每层填筑厚度根据采用的填料，按规范及试验段试验参数要求执行，不得将不同性质的材料混堆填筑。

3）路基边坡应同路基一起全断面分层填筑压实，填筑宽度应比设计宽度大出50cm，然后削坡成型。

4）半填半挖的一侧高填方基底为斜坡时，应按规定挖好横向台阶。

5）工期安排上应分期填筑，每期留有足够的固结完成时间，工序衔接上应紧凑，路基工程完成后防护工程如急流槽等应及时修筑，做好防排水工作。

高填方路堤沉降超出规范要求

1）随意增大路堤填筑层厚度，压实工艺不符合规范要求，压实度不均匀，且达不到规定要求。

2）工程地质不良，选用填料不当，填料土质差，路堤受水浸部分边坡陡，施工过程中排水不利，土基含水量过大。

1）路基填筑时未严格按照方案和试验段试验参数控制分层厚度、碾压遍数、碾压速度

2）路基填筑前，基底承载力不符合设计要求时，基底存在软土或空洞。

3）在软弱土基上进行高填方路堤施工时，除应对软基进行必要的处理外，基底承载力必须满足设计要求。

4）高填方路堤填筑过程，防止局部积水；在半填半挖的路段，按要求挖成阶梯，分层填筑、分层碾压，做好排水设施。

水泥搅拌桩施工

水泥搅拌桩制浆、送浆不符合要求

浆液制浆质量不符合要求，泵送浆液不规范，影响成桩质量。

1）按设计给定的水灰比在制浆罐中进行拌制，备好的浆液还应不停地搅拌，使其均匀稳定，不得离析或停置时间过长；浆液倒入集料时应加筛过滤，以免浆内结块。

2）泵送浆液前，管路应保持潮湿，以利输浆。泵送浆液过程中，泵的压力必须足够和稳定，供浆必须连续，拌和必须均匀。

3）保证喷浆的均匀性，钻机必须在桩底停留，让其预喷一段时间不少于10s才能提起。如果出现断浆，必须补浆，并且为了保证成桩的连接性，应保证补浆处与断浆处搭接长度不小于50cm，提升及下沉速度不大于0.8m/min。

素混凝土桩施工

塌落度与配合比偏差较大；拔管和泵送不符合要求

实测混凝土塌落度与配合比设计偏差较大，超出规范允许；混凝土拔管速度与混凝土泵送速度不一致，影响成桩质量。

1）严格按照配合比进行坍落度控制塌落度过大，会形成桩顶浮浆过多，形成硅的离析和泌水，桩体强度也会降低;而且会导致混凝土流动性降低，频繁堵管。坍落度控制在配合比允许范围，和易性好，成桩质量容易控制。

2）控制混合料泵送量与拔管速度相匹配，不得停泵待料。拔管速率太快可能导致桩径偏小或缩颈断桩，而拔管速率过慢又会造成水泥浆分布不匀，桩顶浮浆过多，桩身强度不足和形成混合料离析现象，导致桩身强度不足。故施工时，应严格控制拔管速率，拔管速率应按照工艺试验确定值进行施工。

高边坡、深路堑施工

边坡、路堑未按方案施工，导致边坡塌方、滑坡

1）边坡开挖前未进行地质勘察，存在滑坡发育；

2）未做好边坡防排水工作，雨季雨量大导致滑坡；

3）未按方案进行开挖，随意开挖，导致边坡失稳，造成滑坡、塌方；

4）边坡施工时未进行监测预警，边坡位移未及时发现。

1）在斜坡地带进行施工前，必须首先作好工程勘察工作，查明有无滑坡存在或滑坡的发育阶段；

2）在斜坡地带进行挖方或填土时，必须事先查明坡体岩土条件，地面水排泄和地下水情况，作好边坡和排水工程，避免造成工程损失；

3）施工前应作好施工组织设计，制定挖方的施工顺序，严禁从下部掏空开挖；

4）高路堑边坡开挖，应自上而下进行，每开挖一台就应对裸露边坡进行地质分析，重新对边坡的稳定性进行评价；确实需要采取边坡加固时，应停止开挖下级边坡，待加固工程起到稳定边坡作用后，方可进行下级边坡开挖；使后续施工对滑坡稳定性可能造成的影响降到最小。

5）作好施工期间的边坡监测预警工作，定期进行监测。

爆破作业

爆破点位设置不合理，装药量过大

没有达到预期的爆破效果，造成较大坍塌，超出边坡范围

1)爆破作业必须按现行国家标准《爆破安全规程》（GB6722）要求，编制爆破设计方案，制定相应的技术措施。

2）大规模开始施工前，对爆破点位及药量做好试验工作，按照地质进行调整；

3）加强技术交底工作，安排经验丰富的施工作业人员，对出现的问题及时进行调整。

涵洞沉降缝

涵洞沉降缝设置不合理、处理措施不符合要求

1)沉降缝不竖直；

2)沉降缝边缘混凝土不密实；

3)混凝土与沉降缝间存在较大间隙；

4)背部沉降缝未进行防水处理；

5)出现竖向裂缝；

6)沉降缝两侧错台

1)现场核查地基承载力，认真进行地基处理；

2)沉降缝板体应厚度均匀、宽度合适，表面清洁并涂刷隔离剂；

3)沉降缝板体应固定牢靠，保证混凝土浇筑时不变形、不偏斜移位；

4)墙身混凝土分层浇筑时，沉降缝板体衔接应平顺、竖直；

5)同时浇筑沉降缝两侧混凝土时应同步，防止混凝土面相差过大而导致沉降缝板体变形、倾斜；

6)沉降缝边缘混凝土应振捣密实，不得漏振；

7)采取有效措施做好沉降缝的防水；

8)控制好沉降缝设置间距，合理布置水平构造筋。

涵洞防水

涵洞防水设置不合理、处理措施不符合要求

1)沉降缝处渗水，台帽启齿处渗水;

2)墙身拉杆孔处理不规范，出现渗水。

1)基础、墙身、盖板沉降缝应在同一位置、上下顺直、贯通；

2)沉降缝的处理应采用沥青麻絮、高分子材料等填塞，必须塞满填实；

3)

混凝土盖板或顶板、侧板外表面上，在填土前应涂刷沥青胶结材料和油毡，以形成防水层；

4)对于现浇模板拉杆，应采用PVC套管，拆模后拉杆应切除多于部分，并填塞。

桥涵台背回填

回填施工不规范、不符合设计要求

回填材料采用不当；施工设备选用不合理；预留长度不满足规范要求，产生不均匀沉降

1）桥涵低于原地面、无法使用碾压设备的基坑，宜用天然砂砾等透水性材料回填，用水密法密实并配备小型压实机具逐层夯实；采用水密法时，应采取挖排水沟或抽水等措施将灌注水导排出基坑。

2）桥涵构造物附近路基土方填筑施工，应预留足够长度的台背回填及过渡段，其长度宜大于路基填土高度的2-3倍，以利后续台背回填可用压路机分层压实；同时，将路基横向断面分层预留有效台阶，以利与后续台背回填台阶衔接处理。

混凝土配合比设计

混凝土配合比设计与调整不合适，影响混凝土质量

1)施工用材料与设计时材料来源发生变化时，未重新进行配合比设计，混凝土技术指标离散性大。

2)施工时未根据砂、集料等原材料含水量和现场试拌效果调整施工配合比，实际水灰比不符合设计，降低拌和物和易性，影响混凝土强度及外观。

3)配合比设计片面追求混凝土强度等级，结构混凝土强度超过设计强度等级过大。

1)配合比设计应与实际料源一致，可根据料源情况多做几组配合比。施工时材料来源发生变化时，应重新进行配合比设计；

2)施工时应根据砂、石等原材料含水量和拌和楼试拌效果及时调整施工配合比；

3)选择与混凝土强度等级相适应的水泥，不用高标号水泥配制低于其强度等级较多的混凝土；

4)对于上部结构有条件的可采用高性能混凝土。

混凝土搅拌

混凝土计量、拌和不规范、不严格，影响实体混凝土质量

1)拌和计量设备使用前未进行零点校验，原材料称量偏差超出允许偏差。

2)拌和时间过短，材料拌和不均匀;拌和时间过长，混凝土粘聚性明显增加，和易性差。

1)安装搅拌计量监控系统，发现问题及时调整；

2)每次使用前进行零点校验，确保称量准确；采用自动计量及搅拌系统，定期、不定期对计量系统进行检查，及时进行调整；

3)根据拌和设备性能、试拌结果确定最合适拌和时间，生产时应严格控制搅拌时间，每台班至少抽查两次；

混凝土养护

浇筑后养护管理不到位，混凝土强度达不到设计要求，混凝土开裂

1)无养护制度、方案或制度、方案缺乏针对性。养护设施和人员配置不足;

2)混凝土表面覆盖不及时、不严密，甚至直接暴露在强烈阳光下，加速表面失水，导致表面龟裂;

3)洒水养护不够及时，造成干缩开裂；

4)养护时间不够，影响混凝土强度增长；

5)拆模后未及时采取防护措施，导致混凝土开裂；

6)忽视箱体内混凝土养护工作，箱体内混凝土出现开裂。

1)制定养护制度，根据工程实际和养护对象特点制定有针对性的养护方案，配置合适的养护设施并落实专人负责；

2)浇筑完成后，应及时采取保水措施，收浆后立即用土工布等材料严密覆盖并洒水，但气温低于5℃时不得洒水;

3)根据水泥品种和养护温度等确定洒水养护时间，一般不少于7天，洒水时间间隔以能保持混凝土表面经常处于湿润状态为准，可采用喷淋养护方式；

4)应采用喷水等方法对箱体内混凝土进行养护，并采取有效措施防止养护水在箱体内的积压。

混凝土原材料存储

原材料变化、变质，影响混凝土质量

1）混凝土生产过程中，发现原材料水泥、粉煤灰固化，外加剂变质，砂、碎石规格级配与规定不一致或含泥量、压碎指标不符合要求等现象。

2）胶凝材料的储存时间较长或储存密封不严，材料受潮后产生凝固变质，外加剂长时间的存放容易造成沉碇或变质。

1）发现可疑情况立即要求停止施工，并通知材料管理负责人，查出原因前，禁止对可疑材料的投入使用。

2）对现场所有材料进行排查，存在可疑质量问题的材料组织抽查检验，经过处理或通过采用技术手段后使用不影响工程质量时，经项目部质量管理小组同意后按规定使用，明显失效变质材料严禁使用，并按照不合格品处理程序处置。

桩基

桩基桩位偏位

实测桩中心坐标与设计值偏差超出允许范围

1)定位放样时，采用两人互相复核放样结果，确保测量放样准确；

2)护筒埋设应有足够深度，防止护筒倾斜、下沉引起偏位；

3)设置固定牢靠的护桩，钻孔过程应经常校核桩中心位置，以保证桩中心位置准确；

桩基

钻孔灌注桩泥浆不符合要求；溶洞处理不符合要求

钻进过程中泥浆质量不满足要求，泥浆护壁质量差，孔壁土层塌陷，堵塞孔洞；溶洞处理不符合要求，未制定有正对性的处理方法。

1)钻孔过程中随时检查孔内泥浆性能指标，不满足要求时，及时调整泥浆，保证泥浆的护壁质量；

2）遇溶洞时，根据溶洞的大小，地质情况及施工设备的类型，制定具有针对性的处理方法，严禁进行随意处理。

桩基

岩溶地质桩基施工偏孔、卡锤、漏浆、塌孔

1）岩溶地区，溶洞较多，溶洞较大，钻孔时易发生偏孔、卡锤现象，对垂直度控制较难，存在垂直度达不到规范要求的风险。

2）溶洞发育，施工及浇筑过程中存在漏浆、塌孔的风险。

1）开展典型施工，首根桩基施工前编制典型施工方案，桩基施工过程认真记录各项过程资料，桩基施工结束后做好典型施工总结，积累经验，用于后期桩基施工；

2）桩基施工结束后及时安排进行桩基实体质量检验，在确定桩基质量符合要求后再进行大面积施工；

3）严格控制桩基护筒长度及垂直度，确保护筒进行不透水层，防止桩基漏浆；

4）施工过程控制做好测量定位，确保桩基位置符合要求，施工过程定期检查钻杆垂直度；

5）浇筑前，检查孔底沉渣满足设计及规范要求；

6）选择合格泥浆材料，终孔前，监测泥浆指标满足终孔指标；

7）做好坍孔、钻孔偏斜、掉钻落物、卡钻等各类故障的应急预案。

桩基钢筋笼施工

灌注桩钢筋笼上浮

在浇灌混凝土的过程中，钢筋笼骨架出现上浮现象，导致桩基底端无钢筋，影响桩基承载力。

1)钢筋笼下孔后将钢筋笼吊筋与护筒进行焊接固定，防止钢筋笼上浮，浇筑前应检查钢筋笼的固定质量，浇筑过程中应加强检查，如发现钢筋笼松动，应及时处理；

2)首盘料灌注后，控制混凝土的浇筑速度，防止混凝土速度过快，对钢筋笼底部的托举。

桩基混凝土浇筑

灌注桩混凝土浇筑不规范；施工设备准备不充分

浇筑过程中导管埋深过浅或过深，导管提管时拔出或拔断；混凝土灌注间隔时间长，已浇筑的混凝土硬化；施工中断电，无备用发电机，混凝土间隔时间过长，浇筑的混凝土硬化。

1)混凝土浇筑过程中导管埋深应在规范允许范围内，严格控制导管上拔速度，在提升前应准确测量混凝土面高度，计算导管埋入混凝土中长度及本次可提升高度；

2）导管安装前，应对导管的质量及连接质量进行检查，保证导管自身质量及连接质量；

3)混凝土浇筑时，保证充足的运输车辆，配备相应的应急运输罐车；

4）项目部配备相应的应急发电机，应对混凝土浇筑过程中突发的断电情况。

基坑开挖

开挖范围未达设计或规范要求

1）开挖测量产生偏差。

2）开挖后未及时回填，产生回淤，回淤超过规范要求。

3）基坑支护不规范，基坑支护失稳、垮塌。

1）开挖前对施工测量放线进行复核，开挖过程中加强检查，开挖完成后，对开挖边界进行复核。

2）开挖后及时进行验收，复核土质情况。

3）开挖后做好测量及复测工作，及时回填。

4）严格按照方案进行支护，支护质量符合规范和方案要求。

保护层垫块安装

保护层厚度超标

保护层垫块安装数量不足，安装不规范；保护层实测厚度不符合设计和规范要求，影响构件的耐久性。

1)根据实际配筋情况设置保护层垫块，必要时进行加密；

2)钢筋骨架应定位准确、绑扎牢固，保护层垫块应绑扎牢固，在施工过程中出现轻微扰动也不会出现明显变形；

4)混凝土浇筑前认真检查钢筋的保护层厚度，混凝土振捣时避免扰动钢筋骨架；

模板制作与安装

模板质量及安装不符合要求，模板变形、混凝土外观质量差

1)模板刚度、平整度不足，使用时变形、翘曲，影响结构外观。

2)模板边线不平顺，尺寸偏差较大，拼接后产生错台或接缝较大，混凝土浇筑时产生漏浆、错台。

3)模板支撑不规范，成品跑模、线形不顺直。

4)模板接缝、预留孔洞等位置堵浆措施不到位，出现漏浆、离析等问题。

1)优选模板厂家，出厂前应做好模板预拼装检验；

2)严格控制模板尺寸，加强模板工厂制作及进场检验；

3)严格控制模板刚度、强度、平整度及边线顺直度；

4)模板安装前后进行测量放线，对模板安装严格执行“三检”

4)模板接缝处应采用强力胶皮粘贴等有效堵浆措施，确保模板不漏浆，严禁使用沙石、砂浆或布条。

高墩柱模板施工

模板方案编制不合理；模板搭设、加固不规范

1）模板方案编制不符合实际情况；按要求组织专家论证或未按专家要求进行修改；

2）模板连接和支撑体系施施工随意，未按要求进行加固；

1）编制具有针对性的、切实可行的模板支撑方案；按要求组织专家进行论证，根据专家组提出论证审查意见，对方案进行调整，按照调整后审批的方案进行施工；

2）必须严格按照审批后的模板支撑方案及标准规范搭设模板支撑系统；

3）模板安装过程中对安装、支撑进行检查，安装完成后，必须按照检查验收，确认合格后，才能浇筑混凝土；

4）在浇筑混凝土过程中，应指定专人对模板连接、支撑的受力状况进行检查；

支架施工

支架搭设不规范，支架失稳、垮塌

1）未严格按照方案和交底进行施工；

2）脚手架搭设队伍及作业人员不满足特种作业资质要求；

3）脚手架搭设过程中检查不到位，搭设完成后未按要求进行验收。

1）编制支架方案，严格按照批复方案施工；支架搭设前要进行工况检算，对支架按荷载的1.1倍进行预压；

2）搭设脚手架应由具有相应资质的专业施工队伍施工；脚手架搭设人员必须取得特殊工种证的专业架子工，上岗前应进行体检，合格者方可持证上岗；

3）搭设过程中加强检查，加强对支架的监测及检查，发现问题，立即停工处理，完成后组织检查验收并记录。

现浇梁支架搭设

支架搭设不规范

1)支架下地基未处理或处理不到位，施工中产生沉陷；

2)支架底座、顶托、调节杆等构件自由伸长量超标，扣件螺丝紧固程度不良，支架接头未连接好，影响支架整体稳定性；

3)未按照设计和规范要求进行预压，施工中产生沉陷或失稳。

1)根据设计荷载对支架下地基进行预压，待沉降稳定后进行硬化处理，应保证地基的平整度；严禁支架脱空；

2)支架应进行验算，确保稳定性、安全性；

3)支架各部分连接牢固，应对支架平面位置、顶部标高、节点联接及纵横向稳定性进行全面检查，确保施工中支架稳固；

4)根据设计荷载认真做好支架预压工作，并考虑预压荷载受环境影响发生较大变动，详细记录预压下支架变形情况。

连续梁悬灌挂篮施工

1）对作业指导书、质量标准、施工规范、设计图、技术规范等进行祥细的技术交底。

2）严格进行线形监测、监控。

3）严格对张拉钢绞线进行力学监控。

4）对挂篮施工要严格按公司规定进行操作。特别是挂篮的行走、锚固。严格控制混凝土拌合质量，派专门技术人员从事安全、质量控制、技术指导工作，同时加强现场监控。

5）每个节段施工均对各工序进行检查签认。

悬臂浇筑梁

悬臂浇筑施工不规范

1）连续梁施工未按照批复的施工方案进行施工，未对挂篮的模架、强度、刚度及整体稳定性进行验收，存在连续梁施工后质量达不到设计要求的风险。

2）挂篮使用前不按要求进行加载预压，未进行工艺性的行走、载重试验，存在挂篮使用时标高与设计偏差较大，行走及载重达不到施工要求的风险。

3）浇筑过程中未进行线性及变形控制，存在线性不满足设计要求，沉降、变形超标的风险。

4）预应力压浆后，强度不满足满足设计要求即移动挂篮，存在变形及线性超标，梁体出现裂缝、开裂等的风险。

5）未按方案要求进行约束锁定及配重，存在浇筑后合拢段与相邻段间出现高差超标、裂缝、开裂等风险。

1）连续梁施工前编制切实可行的施工方案。对挂篮、移动模架的工程设计及其强度、刚度、变形及体系整体稳定性进行验算。

2）挂篮使用前应按照方案进行预压，悬臂浇筑施工前应检查墩顶梁段与桥墩临时固结情况。

3）检查挂篮安装质量与已浇筑梁段的搭接情况、行走性能工艺试验和载重试验情况。

4）桥墩两侧悬臂段浇筑混凝土应对称、平衡施工，实际不平衡偏差不得不大于设计允许数值。

5）悬臂段浇筑混凝土的施工过程控制宜遵循变形和内力双控的原则，且宜以变形控制为主。

6）混凝土浇筑过程中进行线性监测，发现超出允许偏差时，会同监测单位、设计单位、监理单位共同分析，查找原因，提出处理意见并进行调整，形成文件资料。

7）挂篮必须在梁段预应力张拉、压浆完毕，且孔道压浆体强度达到设计的75%以上，方可对称移动，准备灌注下一梁段。

8）合拢段的合拢顺序必须满足设计要求，合拢前的中线和高程及两悬臂间的距离应按设计合龙温度及预施应力后弹性压缩换算后进行约束锁定。混凝土浇筑前，合龙口两悬臂预加压重应符合设计要求及线形控制，在混凝凝土浇筑过程中逐步撤除。

预应力张拉

预应力施工

1、预应力张拉时，波纹管内漏浆，钢绞线位置不准确，致使张拉力不足或过大，存在预应力达不到设计要求的风险。

2、预应力张拉材料不符合规范要求，存在钢绞线断丝、夹片断裂、锚具变形的风险。

1）预应力用管道、钢绞线、锚具、夹片等材料需由正规厂家生产，进厂时需认真检查相关质量证明文件，并按要求进行取样复检；

2）预应力用相关材料做好存放，避免材料锈蚀、破损；

3）预应力管道安装顺直、完好无损，注浆孔及出气孔严格按照方案布置，混凝土浇筑前做好预应力管道检查，防止存在预应力管道破损等现象；

4）张拉用千斤顶与压力表应配套标定、配套使用；

5）按照张拉顺序进行张拉，严格控制张拉力，采用张拉力及伸长量双控，张拉完成及时锚固；

预应力筋安装

预应力钢筋安装不规范，影响预应力张拉，预应力不满足设计要求

1)钢绞线编束混乱，未按要求长度进行绑扎，两端不能对应或管道内发生缠绕，影响张拉；

2)锚板位置与设计不符，发生歪斜，导致预应力施加方向、位置与设计不符，可导致预应力筋断裂，影响梁体的结构安全；

3）预应力筋与结构钢筋产生冲突时，随意切割结构钢筋，未进行补强措施；

1)按照要求对钢绞线编束、绑扎工作，对检查合格的可在钢绞线上做好标记；

2)安装前后对位置进行测量、定位，加强锚垫板安装质量检查，固定牢靠，防止扰动，确保预应力筋轴线与锚垫板垂直；

3）当预应力筋受非预应力筋干扰时，应按设计单位要求进行优化调整，对于切割的结构钢筋，必须采取相应的补强措施进行加强。

预应力管道堵管

预应力筋无法穿管；开孔穿预应力筋难以保证张拉质量

1）在构件管道处开窗穿束，无法保证预应力筋在管道内自由滑动，无法准确控制张拉力，影响张拉效果，也易使预应力筋在张拉时发生断裂；

2）堵塞的混凝土无法清除干净，压浆后水泥浆与其粘结不好；

1)加强进场波纹管抽检工作，保证波纹管刚度及抗渗漏性能符合规范要求；

2)加强保管环节管理，避免波纹管产生锈蚀、开裂而损坏；

3)管道内应设置临时内衬管，波纹管接头处应用密封胶带或塑料热塑管密封，避免漏浆；

4)施工过程中应加强对波纹管的保护，发现损伤，应及时修复或更换。

梁体预拱度

梁体张拉后预拱度不符合要求

1)梁体预拱度不足，使用期下挠偏大，易开裂，影响其耐久性；

2)梁体预拱度超出规范允许，易引起梁体上层混凝土开裂；

3)梁体张拉后发生侧弯，超出设计要求的范围，改变了梁体受力状态，梁体易产生破坏。

1)准确测定张拉控制应力和锚下控制应力；张拉充分，满足设计要求；存梁期不能超过规范或设计要求的限定时间；

2)根据施工实际情况（存梁期、混凝土配合比、材料特性及地区气候等）设置反拱，反拱值应在施工时先行按照参考的反拱度预制一片并进行张拉后确定，并可根据实桥多片梁预制情况进行合理调整；预制梁设置反拱时，预应力管道也同时设置反拱；

3)严格按照设计要求进行预应力钢筋安装，确保预应力钢筋定位准确，防止预应力方向错误导致梁体侧弯；

4)严格按照规范制作同条件养护试块，在混凝土强度、龄期、抗压弹性模量达不到规定要求时不得进行张拉。

预应力张拉

预应力张拉不满足要求，张拉力达不到设计要求

1)实际伸长量或张拉力与设计、计算不符，导致梁体预应力不足或过大，易使梁体产生破坏;

2)张拉或放张时混凝土强度或弹性模量未达到规范要求。

1)按照规定频率标定张拉机具，对数据有怀疑时应适时增加频率；

2)波纹管严格按设计图定位准确，不得扭曲，必要时实测孔道摩阻力；

3)根据钢绞线每批次弹性模量实测值调整理论伸长值，张拉现场应及时进行伸长量验算；

4)发现实测值与设计值不符应查明原因，调整张拉控制参数；

5)混凝土强度或弹性模量达到规范要求时方可张拉或放张；

6)严格按设计和规范要求确定张拉时间，确定张拉顺序和工艺；

7)长曲索张拉后伸长值与理论值不符须经设计单位认可，必要时启用备用索。

预应力管道压浆

后张法预应力压浆质量不合格，影响梁体质量及耐久性

1)张拉后未及时压浆、封锚，或压浆不饱满，留有大量空洞，预应力筋易产生锈蚀，降低结构耐久性；

2)压浆用浆液不合格，稠度不符合规范导致难以压浆，膨胀率不足无法保证水泥浆与构件间粘结紧密；

1)加强技术交底，提高作业人员对不及时压浆、压浆不饱满造成钢绞线锈蚀及对结构物产生损害的认识；

3)宜采用真空辅助压浆且应保证压浆设备在压浆期间连续正常工作；

4)严格按照批复的配合比配置浆液,所制浆体不应发生沉淀、离析现象；

5)压浆口封堵严实，宜采用控制阀门封堵，严格按照规范规定的压力及持续时间进行压浆；

梁体线形控制

支架现浇、悬浇箱梁线形不顺直

1)现浇箱梁梁顶高程偏差较大，影响桥面铺装层施工；

2)模板变形或模板过长导致现浇箱梁线形不顺；

3)悬浇箱梁节段断面线形不顺。

1)认真处理支架基础，保证地基、支架预压到位，避免支架沉陷；

2)加强模板检查验收工作，使模板拼接的线形符合设计要求；

3)使用刚度大的模板并做好模板固定工作;

4)定期复核测量控制点与校核测量仪器；

5)设置施工通道，施工人员不得在调整安装好的模板上走动。

箱梁预制

预制箱梁施工

1）预制箱梁混凝土未严格按照上报审批的配合比进行施工，改变原材料货配合比，存在强度、耐久性能等不满足设计要求的质量风险。

2）预应力管道安装不规范，存在预应力筋无法安装，张拉力达不到设计要求，混凝土拉裂等风险。

3）预制箱梁移动时强度不满足要求，存在预制箱梁开裂、发生断裂等质量风险。

1）所用的水泥、砂、石、水、外掺剂及混合材料的质量和规格必须符合有关规范的要求，按规定的配合比施工。

2）预制箱梁浇筑过程中严格按照方案及交底进行施工，避免不得出现露筋和空洞现象。

3）预应力管道安装应规范，安装位置准确，加固措施牢靠，避免管道移位。

4）预制箱梁在吊移出预制底座时，混凝土的强度必须满足吊装要求，不得低于设计所要求的吊装强度；预制箱梁在安装时，支承结构(墩台、盖梁、垫石)的强度应符合设计要求。

梁体裂缝

悬浇箱梁产生裂缝

1)沿预应力钢束波纹管位置纵向裂缝，影响桥梁耐久性；

2)腹板斜裂缝，影响桥梁承载力；

3)跨中合拢段裂缝，影响桥梁耐久性；

1)确保预应力波纹管部位保护层厚度符合设计要求，避免保护层偏薄产生裂缝；施工中避免扰动钢筋骨架，致使保护层变化；

2)强度未达到施工规范要求时不得进行张拉；

3)施工中防止临时施工荷载过大或偏载；

4)配合比设计时应考虑混凝土收缩变形，严格控制水泥用量；

5)改进振捣工艺保证波纹管周围混凝土密实；

6)应重视斜截面抗剪强度验算及抗裂验算；

7)采用二次复拉的办法以减少竖向预应力损失；

支座垫石施工

支座垫石浇筑质量问题

1)高程偏差较大，影响桥面铺装层施工质量，易导致支座脱空；

2)设计厚度偏薄造成施工质量难以控制和支座更换困难；

3)混凝土强度、厚度达不到设计要求，支座垫石易被压碎；

4)未一次成型，出现贴补薄层现象，贴补层易分层剥落或碎裂；

5)养护不善产生裂纹或松散；

6)表面不平整，使支座局部脱空，受力不匀，易导致支座早期破坏。

1)严格按照有关规范要求进行设计，并考虑有利于施工质量控制和支座更换，合理设计垫石厚度；

2)严格按照图纸进行支座垫石施工，施工完毕应采用水准仪复测垫石标高，确保中心高程与四角高差符合规范要求；

3)严格按照配合比进行施工并认真成型强度试块；

4)确保一次成型并做好刮平、收光工作并加强养生。

板式橡胶支座安装

板式橡胶支座安装后发生质量问题

1)支座表面不平整导致支座产生早期损坏；

2)安装一段时间后出现脱空，导致其它支座受力过大，易损坏，改变梁体受力性能，影响结构的安全性和耐久性；

3)支座被混凝土或砂浆包裹，使梁体的正常变形受到约束，影响结构受力性能;

4)调平钢板型号不符合图纸要求，易造成支座偏心受力，降低支座使用寿命；

5)临时支撑或临时支座未拆除，未让支座起到应有的作用，梁体正常变形受到约束，影响结构受力性能;

6)滑动支座四氟板剥离，影响支座滑动性能，增加下部结构受力。

1)设计时应考虑梁底与支座接触面保持水平，满足支座安装要求；

2)应选择合适的环境温度安装梁体，板梁安装后应及时检查，发现支座受剪或位置偏移时及时调整，对于滑板支座要涂放足够的硅脂油，并应保护好支座的四氟板，避免出现四氟板剥离现象；

3)板梁调整位置时应脱离支座，防止支座受到初始压力后人为的移动梁体而导致支座产生较大初始剪切变形；

4)加强管理，严格按图纸规定的型号选用调平钢板，保证支座水平受力均匀；

5)加强检查频率，荷载变化时（如浇筑桥面、开放交通一段时间、路面施工等）全部检查一遍，以便及时发现异常情况，并能及时处理；

6)铰缝施工时应防止漏浆，施工后及时查看并清理，避免支座被水泥浆或混凝土淹埋；

7)及时去除临时支撑、临时支座。

盆式支座安装

盆式支座安装不规范，存在质量问题

1)盆式支座顶板压在支座垫石上，使梁体变形受到约束而产生附加内力，影响结构的安全性；

2)盆式支座顶板安装倾斜，顶板与钢盆底板不平行，使支座受力不均匀，降低支座使用寿命；

3)过早拆除临时锁定装置造成支座受力状态与设计不符；

4)未及时拆除临时锁定装置，使支座及梁体的变形受到约束；

5)单向盆式支座安装方向错误，使梁体变形受到约束而产生附加内力，影响结构的安全性；

6)盆式活动支座安装时未考虑季节温差影响，支座预设偏移量不足。

1)加强支座安装作业队伍的交底，对安装作业进行跟踪监督，严格按照设计图纸要求进行支座安装，对于单向支座，应对照设计图纸在确定安装方向后方可安装；

2)认真调整盆式支座顶板并固定牢靠，支座临时锁定装置应及时拆除；

3)盆式活动支座安装时，应考虑季节温差影响，按设计计算要求预设偏移量。

桥梁伸缩缝安装

桥梁伸缩缝安装质量问题

1)因施工车辆通行影响伸缩缝安装质量，出现混凝土松散、主梁断裂等现象；

2)主梁对接焊出现空洞，导致焊接处在使用中断裂；

3)主梁焊接不饱满，焊点处焊接强度低，易断裂；

4)锚筋与预留筋焊接不足，使锚筋脱落，伸缩缝主梁局部受力不匀，易断裂；

5)橡胶条未安装到位，伸缩缝发挥不了伸缩作用。

1)做好施工协调工作，在混凝土强度未达到设计强度前不得开放交通；

2)加强焊接人员责任心，严格按照设计图和规范进行焊接；

3)主梁焊接应采用CO2气体保护焊，应保证焊缝饱满；

4)对伸缩缝预埋筋缺失的应及时处理；

5)伸缩缝橡胶条应按照设计要求安装到位。

大体积混凝土

大体积混凝土产生裂缝

温度应力裂缝随温度升降而扩张或合拢，水分易进入混凝土内部，诱发钢筋锈蚀，降低结构安全性和耐久性。

1)做好施工方案设计，应对施工阶段混凝土温度、温度应力、收缩应力进行计算，确定温升峰值、里表温差及降温速率等控制指标；

2)配合比设计时，选用低水化热及凝结时间长的水泥品种，掺入适量的粉煤灰、减水剂以降低水泥用量，选用级配良好且含泥量低的粗细骨料；

3)应采取整体分层浇筑或推移式连续浇筑，以降低水化热；

4)用冷却拌和用水、集料保湿防晒等方法降低混凝土入模温度；

5)浇筑后及时覆盖塑料膜等保温材料以减缓混凝土表面散热速度，或内埋设水管，通入冷却水降低混凝土内外温差，并定期测定混凝土表面和内部温度，确保混凝土里表温差不大于25℃。

高性能混凝土施工

高性能混凝土不满足设计要求

1）混凝土原材料的选择、试验参数不符合规范要求，存在高性能混凝土的耐久性、工作性不符合规范要求的风险。

2）高性能混凝土在搅拌计量、性能检测、运输、浇筑方式、拆模养护、季节性施工等施工过程中存在的质量风险。

1）高性能混凝土用水泥、骨料、矿物掺和料、外加剂等主要原材料的产品合格证及出厂检验报告进行进场检查验收并通知试验室取样复检。

2）按设计及规范要求进行高性能混凝土配合比的设计、优化及试拌，检验混凝土的力学性能、工作性能参数，选择符合要求的配合比并按业主程序要求报批。

3）混凝土配制前组织工程部、机务部、质检部、试验室对搅拌站的生产系统进行检查，生产混凝土的所用原材料计量结果偏差、搅拌时间等参数符合规范要求。

4）混凝土运输采用混凝土搅拌运输车，确保运输过程各性能参数符合规范要求。

5）高性能混凝土在浇筑地点必须进行混凝土的工作性能进行测定，满足要求后方可浇筑，浇筑过程中加强混凝土的振捣密实工作。

6）拆模后及时采取保温保湿的措施进行混凝土的养护，养护时间符合要求。

7）在高温季节、雨季施工时采取相应的措施确保混凝土的施工质量满足要求。

钢栈桥施工

钢栈桥

1）钢管桩沉桩不到位，垂直度不满足要求或偏位过大，存在钢栈桥承载力及稳定性达不到设计要求的风险。

2）钢栈桥使用期较长，并在使用期间频繁行驶混凝土搅拌车，钢栈桥各节点焊接焊缝不满足设计要求，钢栈桥存在失稳的风险。

1）钢管桩打设设备符合施工方案要求，采用履带吊带振动锤进行沉桩作业，振动锤具备足够压桩力，同时测量人员配合，控制垂直度；

2）测量人员进行桩位放样，打桩过程测量人员采用全站仪，全程跟踪沉桩垂直度，确保桩位准确性；

3）打设深度采用打设深度及贯入度双控，打设过程做好接桩记录，确保钢管桩长度；

4）必要时进行单桩承载力试验，验证钢管桩单桩承载力。

5）焊接人员需经培训并考核合格后持证上岗，正式焊接施工前，做好焊接工艺评定；

6）焊接焊材符合要求，焊材做好储存保护。

分包单位

质量风险

分包单位人员配置不足，管理不到位

分包单位质量管理人员不足，对现场管理力度不足；质量管理人员质量意识差，责任心不强

1）分包项目招标时对质量管理人员配置数量进行明确要求；

2）制定具有针对性的管理制度，对分包单位进行约束；

3）加强对分包单位人员进行质量意

识和技能培训；

4）在分包合同条款中明确质量要求，签订“质量协议书”

5）定期对分包单位进行考评，达不到要求进行考核，直至清除出场。

序号

新技术名称

控制措施

备注

长螺旋钻孔压灌技术

混凝土裂缝控制技术

高强钢筋应用技术

高强钢筋直螺纹连接技术

预应力技术

销键型脚手架及支撑架

爆破工程监测技术

爆破安全规程

GB

6722-2014

受周边施工影响的建（构）筑物检测、监测技术

混凝土桩复合地基技术

风险分析及控制措施 篇5

根据企业合同风险点筛选出三十个风险点，并逐一制定相应的措施，做到有的放矢，针对性强。以下是具体控制措施：

1.口头合同

（1）明确规定除即时清结等可以不签订书面合同的情况外，对外发生交易必须签订书面合同；财务部门在付款审查时，对违反规定未签订书面合同的，不予付款；财务结算系统与合同管理信息系统实现数据对接。

（2）发现违反规定以口头合同进行交易的，及时签订书面合同；如发生争议，在 2 个工作日内报法律部门处理。

2.事后合同

（1）如发生纠纷，相关部门收集证据，在 2 个工作日内通知法律部门，由其做好应诉工作。

（2）明确规定业务发生前必须签订书面合同；凡是确定实施但未下达计划、需要先开工建设或采购的项目，应在取得计划部门确认或下达临时计划后，事先签订合同或框架协议；法律部门规范抢修、急料采购等紧急业务合同签署流程；每半年对合同签订情况进行检查。

3.合同条款对质量标准、质保期、质保金、违约责任、争议解决方式等内容约定不明确；或签字时未注明日期

（1）优先使用公司标准合同文本，并结合实际予以补充完善，法律部门对违约责任、争议管辖权等实质性条款是否合法、完整、明确、具体，文字表述是否无歧义进行法律审查；技术部门对质量条款、技术要求等内容进行技术审查；财务部门对支付条款等内容进行经济审查。

（2）发现合同条款不明确的，及时就有关问题与对方协商并签订补充变更协议，完善条款内容。

4.合同相对人不具备相应资信、能力

（1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向责任人追偿。（2）对合同相对人资信、能力等情况进行全面审核;定期根据客户供货业绩、信誉状况、资质等级、售后服务等情况组织对客户进行授信评价。法律部门对合同相对人资质情况进行审查。

（3）发现合同相对人资信不合格的，中止履行合同,另行选择具有资质的单位签约；通知合同相对人限期取得相关资质或提供担保。

5.合同相对人为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机构或直属机构

（1）全面审核合同相对人的资质资信、履约能力；法律部门对合同相对人主体资格进行严格审查。

（2）发现已签订合同的签约主体不符合要求的，立即中止履行，3 个工作日内通知对方，要求其上级法人单位以书面形式追认；或依法、依约定解除合同。

6.合同相对方签约人没有代理权、越权代理或代理权终止后签约

（1）如给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式确认表见代理行为成立，由合同相对方承担责任，或向无权代理人追偿。

（2）审查合同相对方签约人的代理权限，将授权委托书与合同文本共同备案。

（3）发现签约人无权代理的，中止履行，要求合同相对人以书面形式追认；不予追认的终止履行。

7.我方代理人未经授权或授权终止后仍进行签约

（1）审查承办部门和签约人是否符合公司授权范围和权限限制；对签约人员进行培训考核，实行持证上岗制度；建立合同专用章使用台帐，禁止在空白合同上加该合同专用章。

（2）发现我方人员未经授权签约的，如履行合同可能给企业造成损失的，与对方协商，修改合同内容或解除合同。

8.未按合同约定的时间、金额支付价款

（1）指定专人负责合同履行,建立合同履行信息管理台帐，掌握合同履行进展状态,在临近付款期限的合理时间进行提示；合同承办人员收集发票、交货凭证等资料并在规定时间内提交资金结算人员按时办理结算。

（2）发现未按合同约定支付价款的，及时向对方作出说明，并与之协商，达成履行期限或方式变更的书面协议。

9.其他未按合同约定履行的行为，如未按约定的方式、地点、数量、质量等履行（1）如因第三人或者责任人原因导致未按合同履行，给企业造成损失的，收集证据，采取诉讼等方式向第三人或责任人追偿。

（2）指定专人负责合同履行，建立合同履行信息管理台帐，对合同涉及的重要事项的履行状态及时掌握。

（3）发现合同履行异常时，立即通报法律部门，由其对异常情况进行分析，并提出处理意见。合同承办部门按意见对履行异常情况进行处理。

10.未尽到通知、保密、协助等义务

（1）对合同承办人员进行合同知识的培训。

（2）以补充通知、消除影响、协助履行等方式及时履行合同附随义务；对方提出损害赔偿请求的，在 2 个工作日内通知法律部门，并与之协商，达成和解协议。协商不成的，法律部门收集证据，做好应诉工作。

11.未充分行使合同约定的权利,如放弃追究对方违约责任等

（1）明确专人对合同履行中技术协议、质量验收、安装调试等资料的保存和管理。发生合同履行异常情况，合同承办人员立即通知法律部门。

（2）对照合同收集证据，采取诉讼等方式追究合同相对人的违约责任。

12.合同履行过程中已发现对方资信状况出现严重危机可能影响我方债权实现，仍向其履行

（1）对合同承办人员进行不安履行抗辩权知识的培训，在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（2）发现履行异常时，及时通知法律部门，并请求对方履行；对方确已丧失履行能力的或破产时法律部门及时进行债权申报，有担保的及时行使别除权。

13.合同未约定履行顺序，对方未履行或履行不符合约定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）在对方拒不履行时，收集证据，依照合同约定的违约责任和争议处理方式，追究合同相对人责任。

（2）对合同承办人员进行同时履行抗辩权知识的培训，在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（3）发现履行异常时，及时通知法律部门，并中止我方履行行为，书面请求对方履行。14.合同约定履行顺序，对方应先履行而未履行或履行不符合约定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）对合同承办人员进行先履行抗辩权知识的培训；合同承办人员严格按照合同约定的顺序履行；在合同文本中明确履约担保条款，或在签订合同时请求对方提供履约担保；指定专人负责合同履行情况的监控。

（2）发现履行异常时，及时通知法律部门，并中止我方履行行为，书面请求对方履行。15.变更合同未及时签定书面变更协议

（1）指定专人负责合同履行情况监控；发生变更履行的情况，合同承办人员按照签订合同的程序进行报批，并签订书面变更协议；法律部门对变更协议进行审查。

（2）发现变更履行未及时签订书面协议的，及时与对方协商，签署书面变更协议。如发生争议，在 2 个工作日内通报法律部门。

16.因解除条件成就解除合同时未尽通知义务

（1）指定专人负责合同履行情况监控；当合同解除条件成就时，合同承办人员按照程序对解除合同进行审批。法律部门对合同解除进行严格审查，具备解除条件的，告知合同承办人员及时履行通知义务。

（2）发现解除合同未及时履行通知义务的，立即以合理的方式通知对方并留存通知证据；如发生争议，在 2 个工作日内通报法律部门。

17.未在法定或约定的期限或者经对方催告未在合理期限行使解除权

（1）指定专人负责合同履行情况监控；当合同解除条件成就时，合同承办人员按照程序对解除合同进行报批。法律部门对合同解除进行严格审查。

（2）在对方催告行使解除权后，在合理期限内按照合同解除程序办理。18.解除合同应当办理批准、登记等手续而未办理

（1）对指定专人在有关合同解除后办理批准、登记手续。法律及相关部门每半年进行合同履行情况检查。

（2）发现未办理解除合同的批准、登记手续的，要求合同承办人员在 2个工作日内去主管机关办理。

19.未采取合理措施防止损失扩大

指定专人对合同履行全程进行监控，发现对方违约的，2 个工作日内通报法律部门，会同法律部门制定处理方案，采取中止履行合同、提存、变卖等措施防止损失扩大。

20.未在诉讼时效内行使请求权

（1）超过诉讼时效未行使请求权的，及时采取要求对方进行权利确认、提出履行要求等方式中断诉讼时效，并立即通知法律部门以诉讼方式行使请求权。

（2）法律部门对合同承办人员进行诉讼时效等法律知识培训；相关部门指定专人对合同履行全程进行监控，建立债权登记管理台帐，定期与债务人进行对帐。在诉讼时效届满前 3 个月通知法律部门。

21.对方不履行合同，且不行使其到期债权给我方造成损失，我方没有代位行使该债权 法律部门对合同承办人员进行代位权法律知识培训；合同承办部门在合同文本中明确履约保证条款，或在合同签订时要求对方提供履约担保；明确专人对未履行合同的相对人进行跟踪调查，发现异常情况时，及时向法律部门报告。

22.对方不履行债务而放弃其到期债权、无偿转让财产或以明显不合理低价转让财产于知情受让人给我方造成损失

法律部门对合同承办人员进行撤消权法律知识培训；明确专人对未履行合同的相对人进行跟踪调查，发现异常情况时，及时向法律部门通报。法律部门在出现法定情形时，收集证据，及时行使撤销权。

23.合同没有完整的包括法律规定的必要条款 合同承办人员草拟合同时，有股份公司或油田公司标准合同文本的，必须使用标准合同文本；没有上述标准合同文本的，在合同管理部门进行合同法律审查时保证合同包括法律规定的必要条款。

24.合同未经有效审批

在技术审查环节由专业管理部门对安全生产合同进行审查。属重大合同的，经法律审查、经理审批后,上报至公司相关部门，适用重大合同管理程序。

25.合同专用章的使用未经有效授权

根据授权签约人在合同文本上的签章使用合同专用章，合同承办人在《合同专用章使用记录》上签字备查。根据系统中自动生成的《合同付款履行审查审批表》使用合同审核专用章，合同承办人在《合同审核专用章使用记录》上签字备查。

26.没有对合同的签订审批进行适当的职权分离

合同签订前经专业技术审查、经济审查、法律审查及领导审批（符合上报审查条件的，还需经过公司机关相关专业部室审查），由法定代表人或授权委托人签约。

27.合同没有履行或没有及时履行且没有得到及时处理 合同管理部门每半年对本单位合同执行情况进行检查；合同承办部门对于所有已经履行但尚未结算的合同进行统计，并提出处置意见,合同管理部门进行审查，相关业务主管部门审查；财务资产部根据处置意见进行帐务处理。

28.合同文本及相关信息未被及时地、完整地、准确地转移到财务部门 对于待付款结算的合同，打印经付款审查审批后系统自动生成的《合同付款履行审查审批表》，并由打印人签名、法律审查人员加盖合同审核专用章后，传递到财务结算部门作为结算付款的依据之一。

29.合同履行内容与签订的内容不一致 合同双方当事人严格按照合同约定履行，合同承办部门负责组织验收，并在相关表单上签字确认。如发现不一致，不予签认，按照合同约定处理。

30.未对合同进行恰当的保管

合同履行完毕后由合同管理人员负责将合同文本，按要求送档案管理部门统一管理。

海外专利风险及防控措施分析 篇6

摘 要：在海外市场逐步拓展的同时，海外专利侵权风险逐步凸显，一旦发送侵权诉讼案件，企业会花费高额的资金成本和时间成本，从而对企业带来很大经济损失，并会影响企业在海外市场的形象，挤压市场占有率，因此要采取措施避免海外专利风险的发生，从而海外专利风险防控体系的建立显得尤为重要。本文对海外专利面临的风险进行分析，并提出风险防控要点和应对建议。

关键词：海外专利；风险防控；国际市场；规划布局

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2017.02.232

海外市场发展机遇分析

伴随走出去战略的逐步实施，中国企业基于自身产品服务国际市场的能力迅速提升，海外市场的影响力进一步扩大。以电力装备为例，欧美发达国家电网设备日趋老化，亟需更新改造，此外，发展中国家大多进入工业化和城镇化的快速发展阶段，亟需发展电力基础设施，装备制造企业在国际市场面临广阔前景。海外市场专利风险分析

在海外市场逐步拓展的同时，海外专利侵权风险渐渐凸显，一旦发送侵权诉讼案件，企业会花费高额的资金成本和时间成本。目前我国企业遇到的海外的专利风险一般以下几种，一种是展会上的临时禁令，二是海关的扣押，三是直接的专利侵权诉讼，四是美国的“337”调查。

2.1 展会

国内企业到海外参展是我国企业走向世界的重要步骤之一，其中同样存在专利风险，特别在欧美地区参展，风险会更大。参加展会属于许诺销售，即侵权行为的一种，专利权人可以通过向当地法院申请或者通过大会组织者对涉嫌侵权的产品进行扣押、没收等。因此，在企业涉嫌侵犯他人知识产权的情况下，管理机构一般不会给参展方解释的时间，而是直接撤展，此外后续要面临当地繁杂的诉讼程序，这不仅给参展方带来直接经济损失，也会对参展方的声誉带来不利的影响。

2.2 海关扣押

知识产权权利人（包括专利、商标、版权的权利人等）发现侵权货物即将进出口的，可以向货物进出境地海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。被扣留的侵权嫌疑货物，经海关调查后认定侵犯知识产权的，由海关予以没收。2015年，仅深圳海关扣留的侵权货物就达到1200多万件，案值超过5400万元。中国产品对外出口因涉嫌侵犯知识产权被当地海关扣押的事件也是屡有发生。

2.3 专利诉讼

展会产品被扣押后或产品被海关查扣，接踵而来就会面临专利诉讼。另外，产品销售到国外后也可能会直接启动专利侵权诉讼。由于我们缺乏对当地法律条文熟知的律师，所以只能聘请诉讼地当国的律师并参加当地的诉讼，其成本可想而知。

2.4 “337”调查

“337调查”是指美国国际贸易委员会根据美国《1930年关税法》第337节（简称“337条款”）及相关修正案进行的调查，禁止的是一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为。“337调查”涉案产品涉及的行业比较集中，主要有电子工业、化学工业、轻工业、机械工业、汽车工业、皮革工业。60%以上的案件针对机电产品。海外专利风险防控要点

因此，为了防止出口技术落入国外企业的知识产权的保护范围被竞争对手起诉，避免影响企业在海外市场的形象，挤压市场占有率，公司应当加强海外专利风险预警，做好知识产权风险防控。

第一，企业在产品出口时提高专利保护意识，做好当地知识产权保护情况分析，了解知识产权保护主题和诉讼发生情况等，避免侵犯他人的有效专利权，规避侵权诉讼的发生。

第二，在向某个国家出口或到某个国家参展时，联合专利机构有针对性地对该国家相关产品的专利情况进行检索，了解国外同行的专利申报及保护情况，一方面可以避免侵权，另一方面可以了解国外先进企业的发展动向，为企业确定发展方向提供参考。

第三，做好海外专利申请，公司应当就相关技术在相关国家申请专利，做好核心技术的专利保护及防控。

此外，海外市场技术要求普遍具有差异化的特征，公司为满足不同市场需求需要进行自主研究和设计，从保护自身技术层面考虑，也需要做好海外专利保护。海外专利风险防控措施

第一、要加强国际化专利人才队伍建设。针对国际业务发展需求，科学制订海外专利人才建设规划，培养高素质、复合型、国际化海外专利业务骨干。

第二、通过对各种专利信息、情报的分析，对专利侵权、专利无效纠纷等专利风险进行警示。企业内部建立预警职能、相关危机评价指标和处理方案，开展数据检索和筛选、数据统计分析、侵权可能分析、风险规避及应对策略分析，使专利预警工作常态化。

第三、加强与海外市场部沟通交流，了解目前公司产品的市场分布情况。对于专利保护相对规范的国家，与专利代理机构合作开展专利策划，有针对性的开展专利布局，从而在产品出口时避免侵犯其他企业的专利权。

第四、加强公司海外专利战略管理，做好规划布局，提高海外专利申请的针对性和计划性。在充分分析科研能力现状、产品结构组成及海外市场分布的基础上，围绕海外市场开拓、海外项目工程、占领技术至高点等方面开展海外专利规划编制，有针对性的确定目标国、申请时间和申报途径，指导海外专利申报。

第五、积极参与中国政府或行业组织在目标市场国建立的海外专利风险援助组织或机构，在海外专利风险度分析、当地知识产权法律环境以及应诉方面获得支持与帮助。

海外市场不同于国内市场，海外知识产权风险随时可能发生。海外专利关系着企业“走出去”战略的实施，应将海外专利保护置于海外市场拓展之前，需要投入更多的人力、财力做好海外专利申请及布局。此外，还可以将海外专利作为海外市场的敲门砖，利用海外专利保护强化工作软实力和影响力，借此在其他相关领域打开海外市场。

参考文献：

风险分析及控制措施 篇7

关键词：连锁零售店,风险点,控制措施

连锁门店运营管理的全过程风险点的识别及采取相应的控制措施就需要连锁企业根据连锁门店的各自特点和企业的实际情况进行细致的探讨。

风险点一:连锁门店的开发。企业的发展是建立在连锁门店的开发上的, 如何进行连锁门店的规划, 市场调查等一系列工作, 成为了企业发展的关键。连锁门店的扩张速度过快或者过慢, 是否与企业的发展速度一致等都将影响企业的战略规划。一个不正确或者不客观的经营策划方案, 都有可能导致企业经营失败。

控制措施:首先要对部门的分工进行明确, 防止各部门之间相互推诿。例如战略本部, 其职能就是根据企业的发展方向, 制定出企业发展的规划;运营本部, 其职能是根据已制定出的企业发展规划, 进行信息的采集, 包括竞争对手的信息收集, 连锁门店的位置, 自然环境, 交通状况的评估, 从而拟定出初步的连锁门店的经营方案;营销本部, 其职责是根据初步拟定的连锁门店的经营方案, 进行实地考察, 从消费习惯和竞争环境入手, 打造一套适合当地的产品结构计划并敲定产品销售价格。其次明确了各部门的职责后, 各部门之间开始协力合作, 在连锁新门店的方案选定上初步达成一致, 上报上级负责人审定, 由上级派人考察过后, 决定是否执行新店筹建方案。

风险点二:筹建连锁门店。在筹建连锁门店过程中, 前期的执照等证件的办理, 中期的连锁门店装修风格, 门店的人员配置, 及后期的门店接收及广告营销等环节, 任何一个环节出现任何失误, 都将导致连锁门店经营及业绩的损失, 所以在此过程中不能出现一点错误。此过程的风险点包括是否按照企业统一的标准进行门店装修, 是否有专业的装修团队进行装修作业, 装修的款额是否合理, 是否有到位的人员配置及培训, 是否及时办理连锁门店运营所需的各种证件, 是否有全面周到的广告营销手段, 是否做到符合企业形象的宣传, 是否进行及时的门店验收, 是否采用统一的验收标准。

控制措施:企业要派专人对连锁新门店的装修进行指导, 使其装修风格达到企业要求的统一标准, 在装修单位的选择上要实施招标的办法, 由有关部门拿出企业统一的装修标准和设计方案, 由中标施工单位按照企业提出的标准和方案进行施工, 关于连锁门店的财务, 有财务部门联合相关部门共同审批监管。关于人员配置, 由企业的人力资源部门做好储备人才的工作, 做好连锁门店的工作人员的招聘特别是店长的招聘工作, 并由培训专员负责对新入职店员的培训工作。要确保相关证件的办理进度, 及时与相关部门沟通。由企业的企宣部进行统一的连锁新门店的开业策划, 统一的门店形象管理及统一的广告宣传。

风险点三:连锁门店人员的管理。连锁门店的员工管理主要是规范员工的日常工作行为, 由于员工在工作过程中代表的是企业的形象, 他们对客户的行为举止, 服务态度将直接影响客户是否购买企业的产品或服务, 有可能导致企业的客户流失。不少连锁门店存在员工私自篡改商品销售价格, 私自作假账的行为, 这样将会直接造成企业的经济损失。

控制措施:制定门店员工的日常行为规范, 要求门店的员工按照规范的要求进行日常行为工作, 保证连锁门店的正常运营。

风险点四:连锁门店的商品管理。作为零售店商品管理应该是第一位的, 应高度重视。是否及时补货, 补货是否到位, 是否全面清点收货, 是否及时对所收的货物进行入账登记, 是否考虑陈列的商品的合理性, 是否定期对连锁门店的商品进行盘点, 是否出售过期产品, 是否及时处理顾客的退货, 换货问题, 是否有和企业一致的价格体系。上述风险如果在连锁门店中存在一种, 都会造成企业的损失。

控制措施:要在连锁门店的员工中建立存货管理责任制度, 要求店内员工每天都要对库存进行清点和检查, 并通过企业的信息系统及时反馈到相关部门, 以便相关部门及时调整备货策略;在采购的商品接收时, 一定要对商品的质量, 数量, 生产日期及保质期进行验收, 在企业的信息系统中对不同保质期的产品进行不同的标识, 以便盘货人员获悉产品信息, 及时采取销售策略, 通过促销等手段提高达到质保预警期的产品的销量, 如遇过了质保期的产品, 要根据企业的退货、换货流程进行操作。合理的布置门店内的商品, 根据企业统一的销售指导价, 以不低于销售指导价的价格进行产品销售。要定期对店内的产品特别是贵重产品进行盘点, 并登记在册, 抄送相关部门, 以备查验。

风险点五:连锁门店的客户管理。客户管理主要涉及客户经理制、退换货、市场调研、客户开发、商品配送、客户投诉等管理流程。

是否有专业化的客户经理制, 是否有职业化的营销团队, 是否及时开发客户, 是否能准确的进行市场调研。这些风险点都有可能造成客户的管理不善, 降低客户对企业的认知度, 影响公司新客户的开发, 老客户的维护, 容易使企业销售失去现有市场, 也造成连锁门店的业绩下滑。

控制措施:制定专业的客户经理指导书, 明确客户经理的工作职责和管理要点;指出销售的重点就是对市场信息的收集, 开发新客户, 维护老客户。对新消费客户进行详细的客户调查, 通过调查结果及时调整销售策略, 已达到客户管理的目的。

风险点六:财务信息管理。连锁门店的财务信息管理包括收银管理, 发票管理, 备用金管理及连锁门店的销售数据分析等。管理重点为是否通过正常手续领取连锁门店备用金, 备用金支出是否为真实支出。是否及时, 清楚的交接营业款, 营业款是否及时处理存放, 是否记录及规范发票的支取及使用。是否及时对连锁门店进行经营情况分析并采取相应的措施。

控制措施:通过设立财务核算员进行连锁门店的统一核算。监督盘点门店的营业款。及时将连锁门店的营业款汇入企业指定账户。管理规范发票的领用。财务部门要加强对连锁门店的财务监管, 及时与财务核算员进行沟通, 监督财务核算员的核算行为, 考核其工作业绩。要求连锁门店的店长每月上交当月的经营情况分析至相关部门。

风险点七:连锁门店业绩考核。不合理的连锁门店业绩考核, 无法达到激励连锁门店员工销售热情的目的, 调动不了连锁门店员工的积极性。只有建立和实施长期有效的业绩考核制度, 才能最大限度的调动连锁门店员工的积极性, 使连锁门店的员工作用达到最大化, 为连锁门店创造最大的经济效益。

控制措施:业务指标及管理指标均应归口于连锁门店的业绩考核。其中库存率, 销售额, 欠款率等应作为业务指标进行考核。其中连锁门店的投诉率, 盘点库存率及人均劳效等应作为管理指标进行考核。两类指标考核均由店长按实际情况进行评定。

风险点八:门店促销方案。合理的连锁门店促销方案能促使促销活动顺利进行, 反之, 则使促销活动失败, 进而影响连锁门店的销售业绩。不合理的促销目标的设立, 不清晰的群体定位及不恰当的促销产品都会导致连锁门店促销方案的失败。

控制措施:连锁门店全员参与促销方案的制定, 特别是店长和供销商都要参与其中, 明确促销方案的审批流程及权限。整场促销活动应在相关部门的监督下进行, 并及时总结促销中存在的问题, 及时上报上级有关部门。

风险点九:连锁门店退出管理。若果不及时退出、重组亏损严重的连锁门店, 将会使企业的亏损额度进一步扩大, 直至企业的财政失控。连锁门店退出或重组后与其供应商、客户之间的合同关系, 如果处理不好将会给企业带来法律上违约的风险。

控制措施:连锁门店在退出时应提前向相关部门提出申请, 在得到明确退出审计后, 正常走完相关流程。连锁门店的零售业绩、售货渠道、覆盖的网点等客观因素应纳入退出申请中。协调与供货商, 客户之间的合同解除关系, 合理的对连锁门店员工进行善后安置。

参考文献

[1]卢泰宏, 杨晓燕.消费者行为学[M].2009.

风险分析及控制措施 篇8

关键词：市场经济 金融创新 优势 风险 控制措施

金融创新主要是指增加新的金融工具或者变更现有的某些金融体制从而获取更多的利润。本文对市场经济中金融创新可能带来的优势与风险进行了分析，并且针对金融创新可能的带来的风险等问题提出了相应的控制措施，旨在提高保证我国金融行业的稳健发展。

▲▲1金融创新对现代市场经济的影响

1.1金融创新对市场经济发展的优势

合理、科学的金融创新可以降低成本，创造出更多的利润，有效提高市场经济的运行效率；在一定程度上降低金融风险；合理地引导市场资金的流向，使资源配置更加优化[1]。

1.1.1降低成本，提高经济的运行效率

金融创新通过对市场风险的合理配置可以有效地将实体经济的风险转化成虚拟的经济，降低制度成本、交易所需的信息处理与收集费用，提高市场经济的运行效率。而且，金融创新的体系越健全，交易的成本越低，运行的效率就会越高。同时，还可以促进市场信息的共享与统一，增加其流动速度，进一步控制交易成本、制度成本与信息成本。

1.1.2降低金融风险，稳健金融体系

完善的金融衍生品市场体系对于各类经济体系中的风险都具有控制作用，如利率风险、股票债券风险、价格波动风险，以及汇率风险等。比较大型的金融机构，如银行等可以在金融的衍生品市场中对投融资风险与系统性风险做出积极的应对，进而稳健当前的金融体系。企业可以在进出口业务中利用货币期货、货币期权与远期外汇等降低汇率可能带来的一些运营风险，尽可能的降低自身的损失。

1.1.3引导资金流向，优化资源配置，促进经济的健康发展

价格是当前市场经济中的核心机制，而金融的衍生品对价格具有指导作用，并且可以对现货市场价格做出比价准确的预期，提供及时的投资动态，从而对社会资金流向做出正确的引导，鼓励社会投资，如在远期外汇交易与掉期交易的过程中，金融创新可以向投资者提供一些比较新的项目，鼓励投资者用自己存储的资金进行项目投资，实现预防资金与投资资金的转换，增加社会资金的投入与参与，从而活跃金融衍生品的市场经济，促进其发展。

1.2金融创新可能带来的风险

金融创新也可能给经济带来一定的风险，这主要是由于金融创新产品的机构层次一般都比较多，涉及到的投资者比较多，而且与基础资产市场联系紧密，比较复杂[2]。因此，很难对金融创新业务的风险进行准确与及时的评估，容易造成一定的风险，特别是在一些比较大型的金融机构当中，这种风险会更集中、更高。

1.2.1不利于金融的监管

在金融的监管部门中，财务报表审核是其中的一项主要形式。而金融创新出的衍生品交易却并不体现在其财务的报表当中，因而相关部门无法通过该形式对其进行监管。再加上金融创新的衍生品在交易中具有表外性与隐蔽性，因此财务报表的真实性、透明性与准确性都会受到极大的影响。这就导致风险的预警与检测无法及时进行，投资者无法依据相关信息对自己的投资做出合理地调整，因而造成巨大的风险。

1.2.2不利于金融市场的稳定

远期协议、互换、期权与期货等金融创新的衍生品，大多具有以大博小的特点，而且部分投资者对于这种用小投入获取高回报的高杠杆投资具有浓厚兴趣，不考虑其可能带来的风险[3]。因此，聚集的投机者很容易扩大市场的规模，对市场的稳定性造成一定的影响，严重的还会造成金融危机等风险。

▲▲2金融创新风险的控制措施

2.1提高监管水平，健全监管的相关机制与体系

建立清晰、明确的责任分工，协调各部门的工作，避免监管的空白区域，明确各部门的监管边界；使行业、交易所与政府共同监管，建立起层次分明的监控体系；按照有关规定对市场中存在的风险防线进行严格把关；及时、准确地披露其相关信息，并且改进财务报表中的不足，对于违规违法的市场行为进行严惩，并且对其进行严厉的处罚；避免国外金融衍生品交易风险在国内的渗透与蔓延，认真对待国际之间的金融合作[4]。

2.2避免经济的过度虚化，稳定经营模式

在我国，新型的经济体无法完全脱离实体经济，因此过度的虚化则会造成很大风险。为了避免这一风险，必须要控制好经济的虚化程度与速度，使其逐步推进、稳定发展。在当前的金融交易中，金融创新衍生品处于高端位置，建立起比较稳定的经营模式则可以为投资者与企业提供较多的投资渠道，同时还可以有效规避某些金融风险，使投资者获得多元发展[5]。

除此之外，国家还要建立健全完善的法律与法规，使金融创新的衍生品得到法律法规的保护与束缚，为其发展提供良好的环境。同时，还要加强对金融市场的基础设施建设，为金融创新提供发展基础。

参考文献：

[1]曹永琴.金融创新、金融中介效率与金融体制改革[J].商业研究.2013.（04）：97-104.

[2]周子章. 2014金融创新主题：化解结构性矛盾[N].上海证券报. 2014.1.7.（A02）：1-2.

[3]周平军.从战略层面推进普惠金融创新发展[N].经济日报. 2014.1.14（015）：1-3.

[4]赵烽.开放经济条件下的金融创新与风险控制[J].中外企业文化. 2014.25.（01）：178.

[5]蒋岳祥，蒋瑞波. 区域金融创新效率评价环境影响与差异分析[J].浙江大学学报（人文社会科学版）. 2013.43.（04）：52-63.

【作者简介】姓名：王正兴，性别： 男，河南长葛人，工作单位： 河南师范大学 出生年月： 1987年8月，研究方向： 高等教育管理。