建设工程索赔及管理（精选8篇）
内，向工程师发出索赔意向通知;我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：
1)索赔事件发生后28d
2)发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;
3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;
4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;
5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事
内未给予答复或未对承包件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。
-->索赔的起因
(1)风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。
(2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。
(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ— Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。
(4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔;如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。
(5)业主违约(Default of employer)。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。
(6)合同缺陷。由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。
(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。
建设工程施工索赔证据
(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。
(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。
(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。
(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。
(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。
(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。
(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。
(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。
(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。
五、索赔报告的组成部分
(1)总论部分。包括以下具体内容：
①序言;
②索赔事项概述;
③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额;
④报告书编写及审核人员。
(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：
①概述索赔事项的处理过程;
②发出索赔通知书的时间;
③引证索赔要求的合同条款;
④指明所附的证据资料。
(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。
(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：
①横道图表法(Bar chart method);
②关键路线法(CPM—Critical path method);
③进度评估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。
承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。
(5)证据部分。通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。
六、工程索赔原则
1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
七、索赔的具体操作步骤
1、索赔项目种类及起止日期计算方法
a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后(28)天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，为施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第(29)天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
e.由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔.f.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
g.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、同期记录
a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
3、详细情况报告
在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
4、最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
八、索赔的管理
1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。
2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
3、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。
一、全员的索赔意识, 建立索赔工作的严格责任体系
在施工管理过程中, 项目经理不但要重视工程质量, 进度计划, 安全生产的管理, 更应重视项目的经济工作管理, 全面负责工程项目的索赔管理工作, 制定索赔管理工作的工作制度, 要监督检查索赔工作。在项目管理中, 建立以造价工程师为核心的由各施工技术负责人参加的项目索赔管理体系, 根据工程特点及合同条件制定索赔管理工作制度, 责任到人, 奖罚分明, 注重索赔策略和方法的研究, 使各工种负责人成为项目索赔工作的骨干, 研究合同条款, 研究施工组织, 研究各种相关条件的变化引起的项目经济条件变化, 捕捉契机, 创造索赔机遇并严格按合同规定和程序提出索赔, 及时办理索赔事项, 以有助于取得索赔的成功。
二、完善有序的文档管理是实现工程索赔的关键
由于工程与建设环境的复杂性, 索赔的原因也极为复杂, 但无论是何种原因形成的索赔事件, 如果要使之最终实现, 索赔的依据是必不可少的, 这是决定索赔是否成功的关键因素。索赔依据包括合同条件, 后续和约, 施工记录, 财务收支记录材料, 其他相关市场信息资料与政策法令文件。
承包商的合理索赔需要提交标准系统化的索赔报告, 而索赔报告除了清晰明确陈述己方索赔权利, 准确合理计算索赔要求外, 充分有力的证据是必不可少的。而索赔证据的积累正是与平日的文档管理分不开的, 在一些大型工程项目中, 甚至专门会设立独立的文档控制中心集中实施文档管理, 由此可见完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键。另外, 完善的文档管理也可以帮助承包商及时敏锐的发现索赔机会, 避免己方合理的索赔权力丧失。如工程师的变更通知, 不可预见性的天气地质报告等等文档管理工作都实际上是工程索赔的信息来源。
三、索赔管理贯穿于工程建设的全过程
工程索赔是集合工程技术、施工经验、合同知识、法律经济基础等多方面知识的综合应用, 因此工程索赔是一种高智商、高水平的经营管理活动。对于大多数工程项目, 索赔的出现在所难免, 它是合同双方合理申张自身权益的手段。但是想要做好合同索赔工作, 必须在整个工程全过程中树立起索赔意识, 建立索赔管理体系。
首先, 在工程项目前期, 就应该树立起索赔意识。例如, 在投标前对合同文件条款充分研究, 对施工现场条件方面仔细勘查, 在编织投标报价时搞清工程量的虚实以备索赔事件发生时的及时合理的应对。
其次, 在工程施工阶段, 要做好索赔工作。建设工程中, 索赔工作的安排要有一个总的事件安排。每个工程项目可能有许多具体的索赔事项, 它们发生的事件有先有后, 但应随着整个工程的建设进度, 合理安排索赔事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。根据工程的实践, 承包商的索赔要求应及早提出, 抓住紧要的方面来解决, 避免合理的索赔被无限期的拖下去。最后, 在工程竣工阶段, 合同双方应就工程中未达成一致地争端进行协商谈判, 力争友好协商地解决, 避免将争端推向仲裁或诉讼。
四、加强索赔工作的科学管理, 把握索赔计价的合理性
工程施工过程中的索赔是依据合同条件, 以客观事实为基础, 科学合理的进行索赔。无论对任何一种索赔首先应有一种科学态度, 把握机遇, 实事求是。根据索赔事件的发生依据, 对索赔进行科学的计算。
五、提高索赔工作的能动性
施工过程中, 每一项内容的变化都涉及到工程造价的变动, 因此索赔工作会涉及到每一个工作环节和控制这些环节的每一个人。从材料设备的采购消耗, 到人工工日的使用, 都是控制各工作程序的人最清楚。因此提高全员对索赔工作的认识, 发挥主观能动作用, 积极参与索赔工作, 提供施工一线的第一手资料, 使索赔工作更具有依据性和及时性, 从而增强索赔的成功率。
六、处理好与业主的伙伴合作协调关系
虽然索赔是合同方尤其是承包商合理申张自身权利地手段, 但同时它也是一把双刃剑。有时, 索赔会因激怒对方而带来报复伤害, 尤其是一些强势业主。因此这就要求索赔方柔中有刚、委婉巧妙, 恰到好处地激发对方同感, 赢得对方的同情与重视。对于每一项索赔工作, 承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决, 不要轻易付诸仲裁或诉讼。因为后者不仅需要花费巨额的仲裁或诉讼费用, 而且往往时间也会拖的很久, 另外过多的仲裁或诉讼历史对合同方的名誉也有所影响。
关键词：工程 索赔 管理 程序
0 引言
作为一家专业的道路桥梁施工企业，我单位在施工过程中积累了丰富的经验，通常会根据工程项目的实际情况，结合施工需要，在保证工程质量的前提下，积极地向有关单位提出合理化建议，且多数会被采用。如此情况下，不仅使工程质量得到了保证，而且工程进度也明显加快，同时也不可避免地引起工程造价的增减，产生索赔问题。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我单位实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔。经过诸多项目的索赔工作，积累了一定的经验和方法，现介绍如下：
1 工程索赔原则
根据招标文件及合同中的有关规定提出索赔意向书，意向书中包含索赔桩号或结构物名称、索赔事由和索赔依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书中无须附详细的计算资料和证明。这样，监理工程师通过意向书就可以把索赔事件的起因、地点及索赔数额有大致地了解。
索赔意向书递交监理工程师后，需经专业监理工程师签字确认。必要时单位负责人或项目经理、现场负责人及现场监理工程师、专业监理工程师要一起到现场，核对与所报的资料是否一致。
索赔意向书送交监理工程师签字确认后，需及时收集相关的证明资料，即证据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
2 索赔的具体操作步骤
2.1 索赔项目种类及起止日期计算方法
2.1.1 延期发出图纸引起的索赔 当接到中标通知书后28天之内，承包方有权得到免费由业主或其委托的监理单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向承包方进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为承包方应依照合同提出索赔申请。接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。
2.1.2 恶劣的气候条件导致的索赔 此类索赔分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时投保，及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
2.1.3 工程变更导致的索赔 分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：项目部收到监理工程师工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
2.1.4 以承包商之能力不可预见引起的索赔 由于在工程投标时图纸不全，部分项目承包商无法作准确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
2.1.5 由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划受到影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
2.2 同期记录，即证据的收集：
2.2.1 索赔意向书提交后，从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均需记录，且有现场监理工程师的签字；索赔事件造成现场损失时，还需做好现场照片、录像资料，并保证该资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在索赔时难以成为有利的证据。
2.2.2 同期记录的内容有 事件发生时及过程中现场实际状况，导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等。
2.3 详细情况报告 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），项目部向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据，同时将详细情况抄送、抄报相关单位。
2.4 最终索赔报告：
2.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后，项目部在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，同时抄送、抄报相关单位。
2.4.2 最终报告应包括以下内容：①项目部的正规文件。②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加；由于地方关系影响，造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、工程承包协议、业主对单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及项目部在施工过程中收集到的各项有利证据，此方面多数施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书，而不注重证据的收集，故业主对很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终的批复，导致索赔不成。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中，包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件进行计算。③批复的索赔意向书。④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。⑤附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括项目部发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料等。
3 索赔的管理
由于索赔引起费用或工期增加，故往往会成为上级主管单位复查的对象，为真实、准确地反映索赔情况，项目部建立、健全了工程索赔台帐或档案。
索赔台帐中反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向书提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。
对合同工期内发生的每笔索赔均及时登记，工程完工时就会形成一册完整的台帐，以作为工程竣工资料的组成部分。
4 索赔存在的误区
4.1 当索赔事件发生时，有的施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出，即可以索赔而不敢索赔。
4.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，即可以索赔而不提出索赔。
4.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、项目部的往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由，即能索赔而索赔不成。
4.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集，不能及时提交最终索赔报告，导致最终索赔不成。
5 结语
随着公路工程招、投标制度的不断完善，业主、监理、施工单位的管理章程会进一步健全，索赔工作将逐步步入正常轨道。只有在充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来文件的基础上，才能在索赔工作中做到有理、有据，才会有更多的索赔项目被受理或批复，从而使索赔成功，使单位获益。
参考文献：
[1]原驰主编.公路工程合同管理.
[2]廖正环主编.公路施工与管理.
在合同条款中，工期的概念是：原合同所规定的竣工期加上雇主风险及原因的工程延期。其中，雇主风险及原因的工程延期是指：按合同有关规定，由于并非承包商自身的原因所造成的、经工程师书面批准的合同竣工期限的延长。
在工程施工过程中，往往会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，因而造成工期延误。对于并非承包商自身原因所引起的工程延误，承包商有权提出工期索赔，工程师则应在与雇主和承包商协商一致后，决定竣工期延长的时间。导致工期延长的原因有：
(l)任何形式的额外或附加工程。
(2)合同条款所提到的任何延误理由，如:延期交图、工程暂停、延迟提供现场等。
(3)异常恶劣的气候条件。
(4)由雇主造成的任何延误、干扰或阻碍。(5)非承包商的原因或责任的其他不可预见事件。
工程索赔管理
施工索赔管理是工程施工合同管理活动的重要内容，而政府项
目工程索赔管理与一般工程相比有其特殊性，应当符合相关法律、行
政管法规、行政规章和规范性文件的规定。有效且合乎合同的工程索
赔管理活动能够促进工程施工合同索赔事件的顺利解决，真实反映工
程施工合同履行状况，避免合同双方由于工程索赔事件而引起的合同
争议，为工程造价结算打下良好基础。
本指导意见适用于发包人政府项目工程施工合同管理，政府项
目发包人可根据工程管理的需要将本指导意见的相关内容或经修订
后列入施工合同条款。
工程索 赔
1.1 工程索赔是合同当事人基于工程施工合同基础上的施工合同
管理活动，包括发包人向承包人的索赔和承包人向发包人的索赔。
1.2 发包人索赔
1.2.1 发包人索赔一般包括如下索赔内容
1）要求承包人支付合同工期延误违约金，或没收工期履约保证
金，或就此向履约保函提供方提起索赔；
2）要求承包人支付合同质量违约金，或没收质量履约保证金，或
就此向履约保函提供方提起索赔；
3）要求承包人支付项目经理、项目部管理人员、施工用机械设备
等不到位的违约金，或没收履约保证金，或向就此履约保函提供方提
起索赔；
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政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理
4）要求承包人承担因其合同责仸原因造成的其他发包人经济损
失及由此增加支出的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；
5）要求承包人承担不履行施工合同或责仸原因导致施工合同解
除而重新发包的费用，或就此向履约保函提供方提起索赔；
6）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定要
求承包人承担应由其承担的保修费用；
7）施工合同履行完毕后，依照工程质量保修书（合同）的约定和
相关法律规定要求承包人承担因工程质量问题而造成的其他经济损
失。
1.2.2 发包人索赔的优势：
1）只需说明索赔的事实、理由、依据和计算方法并以函件的方式
发出即可，而无需向承包人递交详细的索赔报告；
2）发包人索赔时，承包人应当证明发包人索赔并不成立，发包人
无需就此作出解释；
3）发包人索赔时，可以直接从承包人工程款中扣除该索赔款项，或直接没收履约保证金，或直接向履约保函提供方提起，而无需另行
要求承包人支付，除非无可供扣除的款项。
1.2.3 依照相关法律的规定，发包人的索赔有效期限如下：
1）施工合同履行（包括施工完毕、结算完毕、付款完毕）完毕后两
年内；
2）施工合同履行完毕后，索赔事件结束后两年内；
3）工程质量保修书（合同）的约定期限内，无约定的，索赔有效期
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政府项目工程施工合同管理指导意见：工程索赔管理
为保修期截止后两年内或保修书（合同）履行完毕后两年内；
1.3 承包人索赔
1.3.1 承包人向发包人的索赔包括工期索赔和费用索赔。
1.3.2 承包人工期索赔一般包括：
1）因发包人工程未具备开工条件而要求延期开工，从而增加施
工准备期；
2）因法律或政府行政管理限制无法开工要求延期开工，从而增
加施工准备期；
3）因发包人指令开工不符合合同约定而要求达到开工条件前的 施工工期另行计算；
4）因发包人变更工程而要求增加顺延工期；
5）因发包人招标文件、施工图、地质勘察报告、地下管线资料等
技术文件描述与工程现场实际不符而要求增加顺延工期；
6）因发包人、监理工程师、发包人现场代表施工指令失误或拒绝
指令造成工期延误而要求顺延工期；
7）因发包人供应材料设备不及时而要求顺延工期；
8）因发包人指定的施工分包人、材料设备供应商责仸原因而要
求顺延工期；
9）因施工现场周围民众或单位阻挠施工而要求顺延工期；
10）因发包人未支付或延期支付工程款而要求顺延工期；
11）因不可抗力而要求顺延工期；
12）因法律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定的第3
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其他情形要求顺延工期。
1.3.3 承包人费用索赔一般包括：
1）施工准备费；
2）项目部管理人员工资；
3）施工现场工人工资；
4）机械设备停滞费；
5）周转材料闲置费；
6）现场经费；
7）劳保费；
8）技术措施费；
9）付款利息；
10）保函费；
11）材料设备涨价费；
12）人工工资涨价费；
13）机械费涨价费；
14）计价规则调整；
15）检测、检验与鉴定费；
16）增加工作量；
17）总包管理费；
18）施工配合费；
19）税金等规费；
20）既得利润；
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21）其他法律、行政法规、行政规章、规范性文件和施工合同约定
的费用。
1.3.4 承包人费用索赔不一定意味着将向发包人同时提出工期索
赔要求，但工期索赔一般都意味着承包人有权也很可能就此向发包人
同时或另行提出费用索赔要求。
1.3.5 承包人索赔时，可能也无需在索赔报告中告知发包人其索
赔意愿，甚至无需在索赔报告中出现“索赔”的字眼。
1.4 承包人工期、费用索赔可能下列时间向发包人提出：
1）施工合同缔约时（工期、费用）；
2）工程开工前（工期、费用）；
3）施工过程中（工期、费用）；
4）竣工验收后（工期、费用）；
5）结算过程中（工期、费用）；
6）施工合同履行完毕后（费用）；
7）诉讼时效结束前（费用）。
1.5 承包人索赔可能采取下列方式：
1）以修订施工合同条款或签订补充协议的方式确定；
2）以施工签证单或设计变更联系单的方式确定；
3）以会议纪要的方式确定；
4）以来往函件的方式确定；
5）以取得政府行政主管部门或发包人上级机关批复的形式确定；
6）以施工进度款申报的方式确定；
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7）以投诉或举报的方式确定；
8）以结算方式确定；
9）提起行政调解；
10）提起仲裁或诉讼。
1.6 承包人索赔可能采取的策略步骤：
第一步：确定索赔事实并取得证据；
第二步：提出索赔事实、工期的签证要求；
第三步：提出费用索赔；
第四步：形成争议后要求谈判协商；
第五步：协商谈判不成后提出行政调解；
第六步：调解不成后提起仲裁或诉讼。
签证、协商、调解、仲裁与诉讼期间，承包人可能就双方争议的 索赔事项提起投诉或举报。
索 赔 事件
2.1 索赔事件可以由于发包人、承包人或包括政府行政主管部门
在内的第三者行为引起，也可以因工程相关法律、行政法规、行政规
章或规范性文件引起。
2.2 承包人索赔事件发生的原因一般包括：
1）工程相关法律、行政法规、行政规章和规范性文件的发布、变
更或废止；
2）发包人主体资格缺陷；
3）工程招标文件缺陷；
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4）施工图缺陷；
5）工程量清单缺陷；
6）地质勘察报告、地下管网资料缺陷；
7）工程拆迁缺陷；
8）施工现场周边民众阻挠；
9）政府行政主管部门的行政执法行为；
11）施工合同缺陷；
12）施工条件缺陷；
13）施工现场发包人代表、监理工程师行为缺陷；
14）发包人分包或指定分包缺陷；
15）发包人供应或指定供应材料设备缺陷；
16）工程变更；
17）不可抗力；
18）其他仸何可能引起索赔的事件。
索 赔 管理小 组
2.1 发包人索赔管理小组也是其工程施工合同管理小组或类似的技术管理型组织。
2.2 索赔小组负责提出或处理工程索赔事务，向本部门或上级机
关提出可供决策的相关技术性建议意见，具体工作内容如下：
1）制定索赔或索赔应对策略和方案；
2）编制或审核索赔报告（包括仸何可能构成索赔的文件）；
3）收集整理或审核索赔证据；
4）确定或审核索赔依据性文件；
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5）编制或审核工期、费用索赔计算书；
6）编制索赔审核报告书；
7）参与索赔协商谈判、调解、仲裁或诉讼；
8）编制结案报告，总结经验教训并提出改进项目管理与合同管
理工作的建议意见。
2.3 为了适应工程索赔及索赔应对的工作需要，索赔小组应当包
括下列专业人员：
1）项目管理负责人或或项目技术经济负责人；
2）监理工程师；
3）自有或聘用的造价工程师或造价员；
4）自有或聘用的法律顾问；
5）资料管理员。
承包人索 赔应对
3.1 索赔受理
3.1.1 承包人索赔应当依照施工合同的约定程序提交，否则有权
拒绝接收或不予承认。
3.1.2 承包人索赔应当提交列下资料：
1）详细说明索赔事件、索赔理由、索赔依据和索赔要求（包括工
期与费用）的索赔报告；
2）索赔工期、费用计算书；
3）索赔证据资料；
4）索赔依据资料；
5）其他需要提交的资料或说明文件。
以上所有文件均应提供一式三份，其中至少包括一份原件（尤其
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是索赔证据）。
3.1.3 承包人索赔受理后，应当及时向上级机关、财政行政主管部
门和审计行政主管部门报告。
3.2 索赔报告审查
3.2.1 审查
1）审查索赔的主体资格是否符合施工合同的约定。
2）审查索赔提交的程序是否符合施工合同的约定；
3）审查索赔报告是否符合施工合同的约定；
4）审查索赔资料是否符合要求施工合同的约定；
3.2.2 审查处置
1）不符合主体资格和索赔程序的，应当予以驳回，但应当说明驳
回的理由和依据；
2）索赔资料不符合施工合同约定的，应当要求承包人修正后重
新提交。
3.3 索赔正式受理后，应当审核以下内容：
1）索赔要求是否明确；
2）索赔事实是否真实明确；
3）索赔报告文字表述是否清晰且可以被正确理解；
4）索赔证据的真实性、合法性和完整性；
5）索赔计算书是否符合技术要求。
3.4 索赔应对的中间回复
3.4.1 索赔报告对未明确说明索赔要求、报告事实不清或逻辑混
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乱的，应当要求承包人修正后重新提交；
3.4.2 索赔证据的真实性、合法性不符合施工合同约定的应当予
以驳回并说明理由；
3.4.3 索赔证据的完整性，不符合施工合同约定的应当要求承包
人修正后重新提交，对不足以说明索赔事实、理由、依据的应当要求
承包人予以补充；
3.4.4 索赔事实不成立的，应当予以驳回；
3.4.5 索赔计算书计算错误，应当要求承包人修正后重新提交；
3.4.6 对索赔报告、证据、计算书或其他问题有疑义的，应当要求
承包人提交书面说明文件，或对施工现场进行核实。
3.5 索赔审核报告
3.5.1 索赔审核报告由索赔管理小组成员共同起草。
3.5.2 索赔审核报告应当详细说明索赔事件、索赔审查工作过程
和审查结果，提出索赔处置的建议方案。
3.5.3 索赔审核报告应当提交上级机关、财政行政主管部门和审
计行政主管部门。
索 赔审评 与支付
4.1 索赔管理小组提交索赔审核报告后，发包人应当召集由上级
机关、建设行政主管部门、财政行政主管部门和审计行政主管部门参
加的审评会，审议是否批准该报告。
4.2 评审会认为有必要的，可以要求承包人在评审会上进行现场
说明和答辩，承包人应当予以说明和答辩。
4.3 索赔评审的原则
1）承包人因索赔而获得的利润部分不予支持；
2）由于承包人自身过失造成的费用开支不予支持；
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3）承包人为弥补自身过失而增加的费用开支不予支持；
4）如发包人或其工程没有因此得利，应承包人要求而采取的技
术性费用和措施性费用开支不予支持；
5）承包人无法提供确凿证据和依据的不予支持；
6）承包人超过诉讼时效或施工合同约定索赔时效提交索赔的不
予支持。
4.4 审评会要求修正索赔审核报告的，索赔管理小组修正后重新
提交。
4.5 审评会通过或否决索赔审核报告意见的，由发包人依照施工
合同的约定支付经批准通过的索赔款项或通知承包人。
仲裁与 诉讼 管理
5.1 承包人对索赔审核最终意见有异议的，依照施工合同的约定
通过仲裁或诉讼程序解决。
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1、涉及费用签证的填写要有利于计价，方便结算。
丌同计价模式下填列的内容要注意：如果有签证结算协议，填列内容要不协议约定计价口径一致；如无签证协议，按原合同计价条款戒参考原协议计价方式计价。再有，签证的方式要尽量围绕计价依据（如定额）的计算规则办理。
2、各种合同类型签证内容。
可调价格合同至少要签到量；固定单价合同至少要签到量、单价；固定总价合同同至少要签到量、价、费；成本加酬金合同同至少要签到工、料（材料规格要注明）、机（机械台班配合人工问题）、费。如能附图的尽量附图。另外签证中还要注明列入税前造价戒税后造价。
签证填写的优先次序
1、能够直接签总价的最好丌要签单价； 2、能够直接签单价的最好丌要签工程量； 3、能够直接签结果（包括直接签工程量）的最好丌要签事实； 4、能够签文字形式的最好丌要附图； 5、其他需要填写的内容。
主要有：
何时、何地、何因；工作内容；组织设计（人工、机械）；工程量（有数量和计算式，必要时附图）；有无甲供材料；签证的描述要求客观，准确，隐避签证要以图纸为依据，标明被隐蔽部位、项目和工艺、质量完成情况，如果被隐蔽部位工程量在图纸上丌确定，还要标明几何尺寸，并附上简图，施工以外的现场签证，必须写明时间、地点、事由，几何尺寸戒原始数据，丌能笼统地签注工程量和工程造价。签证収生后应根据合同规定及时处理，审核应严格执行国家定额及相关规定。
如何对待甲方拒签
在编制签证之前，首先要熟悉合同的有关约定，针对重点问题展开签证理由。同时，应当站在对方的角度来陈述理由和罗列签证内容，这样既容易获得签证，又使签证人感觉丌用承担风险，只有这样，对方才会容易接受并签证，否则，对方会丌愿意接受并拒签。
如果遇到对方有意丌讲道理地拒签，实践中可以采用收収文的形式送达甲方（叫一般工作人员去办理）。丌需要强逼甲方在签证单上签字，只需要在收収文本上签字，这样九可以证明已经收到我方地収文，即使甲方丌在签证单签字，超过法定时间，签证也自动生效。
注意事项
1、签证单一定要详细而简洁，丌能说的云里雾里，要让看的人明白签证的内容是什么；
2、签证单就是乙方对于合同内未规定增加部分戒者是合同内变更东西，说白了就是乙方为甲方做东西，向甲方要钱的凭据，所以要根据现场事实求是的报，丌能漏报，多报。
3、乙方在签签证单时要把价格写上，量反应上，审计时间能够一目了然！签证要说明依据（设计变更、会议纪要等）、计算公式及说明、单价分析，还要附带照片等。
4、根据施工合同规定哪些属于签证的范围首先要明确，以免糊里糊涂的办理签证给建设单位戒监理单位留下丌好的印象，以为你是对自己和别人丌负责任，在很多时候设计变更和工程联系单都能作为结算依据时，就丌能重复办理签证，以免让别人反感，但丌能反映结算内容时必须办理签证； 5、办理签证时工程量怎样签的问题，在很多时候都是通过甲乙双方戒多方现场实测作为签量的依据，此时得事先处理好各方之间的关系，以便在现场测量的过程中就能得到对施工单位有利的结果，这很关键，因为现在的签证一般都是多方戒多人参不，要是事后就没有多大余地，除非你和各方关系特别好； 6、签证办理时间的问题，一般情况下都要求及时办理，但在很多时候未必是好事，如属隐蔽的内容，如在施工过程中就急着办理，那只能在如实的情况下了，如存在一定的虚量恐怕就没人敢签了，所以时间的问题一定要把握好，丌能太早也丌能太迟； 7、能挣钱的签证一般都在隐蔽部分，所以在隐蔽部分得考虑怎样才能多办签证，包括你提出的施工组织设计戒方案都要考虑这方面的问
一、设备工程合同的变更管理
(一)设备工程合同的变更管理概述
设备工程合同的变更既可能出自业主的要求，也可能来自承包商提出建议，
如果是业主提出变更要求的，业主应发出合同变更通知，由承包商按合同变更通知的内容，提交一份该变更导致工程进度的影响和所需人员、机具的费用清单给业主，承包商对此作出初步计算，变更所需人力、物力、财力和工期，作为对业主的响应，业主对承包商的费用和进度影响进行综合考虑。一旦业主同意，业主即发出合同变更令，要求承包商按变更令的内容实施变更。
由于承包商提出合理化建议或者因客观条件的原因，提出对设备工程合同进行变更，任何的变更都必须报经业主的批准后方可实施。如果是承包商提出设备工程合同变更，承包商应按规定的格式提出变更申请，业主审查后认为可以接受，变更设备工程合同的相应条款，并发出合同变更令，指示承包商按照变更后的设备工程合同履行义务。若业主不同意，应及时发出拒绝合同变更的通知，承包商应继续执行原设备工程合同。
(二)现场变更
无论哪一方提出变更要求，必须按规定的程序履行变更手续。
设计方提出变更时，一般应向业主发出设计变更通知，经业主认可后下发即可执行。
但承包商提出的现场变更申请，必须要经过设计方同意后，再按设计变更通知的程序执行。
由于任何的变更会涉及到其他方面的影响，只有经设计部门全面考虑其综合影响，予以同意后方可执行。因此，应当注意的是：不能将现场发生变更请求直接作为设计变更通知使用。[next]
(三)澄清
在设备工程项目实施过程中发现设计图纸的错误，需由设备监理工程师给予澄清，
对设计图纸错误的处理有如下几种情况：
(1)当承包商在审查图纸时，对图纸的理解模糊，不了解设计者的真实意图，或者图纸看不清楚等情况，发出澄清申请，由设计方给出答复，说明图纸没有错误，并给予解答，这种澄清不会引起图纸的变更。
(2)当承包商发现图纸表述有误，或没有清晰的表达设计者的意图，如材料、尺寸、零件、视图关系等问题，发出澄清申请，经设计方确认后进行图纸的修订或升版。
(3)当承包商发现设计有误，工艺性很差无法实施，或者结构不合理、材料无法采购等问题，发出澄清申请后，经设计方与承包商共同协商，按协商的结果修改图纸或升版。设计方发出设计变更通知，这种情况可能会导致合同变更。
二、设备工程合同的结算与终止
当承包商完成了设备工程项目，并不意味着设备工程合同的终止，应当进行设备工程验收。一般在设备工程完工时，业主应组织各方人员对设备工程项目进行验收。验收时会提出很多的不符合项，要求承包商消缺，且每个消缺项完成后，业主需认可签字。直到全部的消缺项被认可后，方可认为合同的主体工程完成。
设备工程验收合格，应对工程的价格进行结算。进行结算时，双方应就完成的工作量和发生的合同变更包括各项索赔按照合同办理结算手续。此时，业主应退回承包商的履约保函。
由于设备工程项目都有质量保证期，一般为一年，因此，业主在进行结算时需扣留质量保证金。质量保证期结束，业主应根据实际情况退回承包商的质量保证金。至此，双方当事人的合同义务全部履行完毕，设备工程合同终止。
关键词：工程索赔,承包商,业主,施工
1 原因分析
理论上讲, 施工过程中的甲乙双方, 只要根据施工合同按照自己的责任和义务履行合同, 就不会出现任何差异。但往往在施工过程中, 受质量、工艺、措施、环境及其它不可预见因素影响, 造成双方在经济上增加造价或蒙受损失等。一般来说, 主要有以下原因造成。
1.1 变更
工程在施工中, 因为地勘的变化与环境的影响, 或业主提出更高的质量要求等各种原因, 从而产生工程变更, 是工程索赔的主要原因。此类工程变更比较普遍, 可以说任何工程都会发生。由于工程变更, 可能会造成工程量的增减, 使工程投入已发生变化, 对原合同单价产生影响;而业主提出更高的质量要求, 会改变原来的施工工艺, 产生新技术、新材料、新设备等, 造成工程成本的增加和减少 (工程索赔主要指成本的增加) 。
1.2 施工环境
需要特别强调的是, 这里的施工环境并不是狭义的地理环境, 同样也包括人为环境。工程在设计过程中, 因为设计对施工现场地理不熟悉, 或考虑不周密等原因, 使施工单位在进场后才发现如按照设计施工, 会增加原材料周转, 发生二次搬运, 甚至增加大型机械设备等施工措施, 才能满足施工要求, 引起施工成本的增加。人为环境的影响, 主要是指因为业主及工程所在地政府的原因, 施工单位进场后, 受征地拆迁及阻工等影响, 不能正常开工。此类原因会影响工程开工滞后及降低施工效率, 所以, 主要针对施工效率及工期进行索赔。
1.3 业主或监理指令
施工中, 因为业主或监理工程师根据需要发出指令, 要求增加临时工程, 造成工程量的增加, 从而提出增加工程量施工的相关费用。
1.4 材料调价
工程施工一般都具有工期长、造价高等特点, 所以甲乙双方在施工合同中往往约定, 按照工程所在地原材料的信息造价进行调整。
1.5 不可抗力
按照FIDIC条款 (即国际咨询工程师联合会编写的《土木工程施工合同条件》) 的相关要求, 因战争、自然灾害等引起的不能预见、不能避免和不能克服等不可抗力因素对工程造成影响, 业主同意进行索赔。
2 索赔方式
工程索赔的方式很多, 按照索赔当事人的不同, 主要有承包人与业主的索赔, 承包人与分包商的索赔, 承包人与供货商的索赔, 承包人与保险公司的索赔等等。当然, 索赔是一种合法的正当权利, 不是无理争利。所以, 索赔有正向索赔, 也可以反索赔。根据施工总结, 通常工程索赔根据提出索赔的时间和事件的不同, 分为总索赔和过程索赔两种。总索赔又叫一揽子索赔, 主要指承包商在工程竣工前后向业主提出经济补偿要求;过程索赔是承包商在施工过程中针对单一事件向业主提出经济补偿要求。过程索赔具有针对性强、理由充分、经济补偿费用小等特点, 也可以分成若干单项, 一般业主容易接受。按索赔发生原因的不同, 又分为很多种, 如:工程变更索赔、工程延期索赔、抢工措施索赔、计日工索赔、原材料调价索赔等。需要特别说明的是, 计日工索赔主要是指在施工过程中, 由于业主和监理工程师的指令, 造成增加合同外工程量;或因为施工环境因素影响, 造成增加原材料二次搬运等施工措施。由此导致增加承包商工程成本, 从而向业主提出的经济补偿要求。此项工程索赔, 需要承包商在施工过程中收集大量的证明性资料, 往往因为业主或监理工程师通过口头指令, 事后出现不卖帐的情况, 使承包商处于不利位置。所以承包商要注意, 在该项指令实施之前, 最好取得业主或监理工程师的书面指令。
3 处理过程
工程索赔, 施工单位要善于发现和把握机会, 当然, 索赔也是一门工程艺术, 如何把握好索赔的原则和尺度, 有时需要提前和业主或监理工程师进行沟通, 使其在良好的氛围下往往容易成功。同时工程索赔是一个系统工程, 索赔提出前需要处理大量的资料, 以及各种索赔依据等, 最好由专人负责进行。工程索赔时主要把握好以下处理原则:
3.1 理由要充分
充分的理由是成功索赔的关键因素, 是对索赔作出解释。如果理由不充分, 往往不能说服监理工程师或业主, 甚至根本都不能自圆其说, 肯定不会成功。如前面所说, 如果索赔前能和监理或业主进行沟通, 会取得意想不到的效果。所以, 施工单位要善于寻找机会, 熟悉合同, 以便能够准确提出索赔的理由。
3.2 事件要清楚
理由充分是索赔的前提条件, 施工单位在提出索赔报告时, 其索赔事件一定要描述清楚, 措施要明确, 给索赔计算提供依据。相反, 容易给工程索赔造成困难, 业主可能因此不予认可。所以, 索赔事件是索赔报告的重要组成部分。整个事件提出中, 需要做大量的调查、取证等工作。同一个事件, 站在不同的立场可能会有不同的理解和看法, 为此, 施工单位在提出索赔时, 要注意避重就轻, 以有利于自己的方面多作阐述, 以达到成功索赔的目的。
3.3 证据要齐全
索赔能否成功, 其索赔证据也非常关键, 证据是对索赔强有力的保证。前面说过资料收集的重要性, 承包商在施工过程中要注意记录和积累, 这里强调一下, 要注意资料的追溯性, 以随时为索赔提供相关证据资料。一般来说主要有:施工日志、备忘录、会议纪要、开工报告、施工图设计、声相资料、不可抗力证明资料等。
3.4 计算要准确
计算准确就是要告诉业主要索赔的内容和经济补偿费用。根据工程不同, 索赔的内容也不尽相同, 概括起来主要包括:
3.4.1 人机料等直接费用、间接费、管理费、利润、税金。
3.4.2 工期延误造成设备闲置台班费、折旧费、误工费、履约保函延期费用。
3.4.3 因抢工而产生的措施费、大型设备进出场费、使用台班费等。
3.4.4 因物价上涨造成的原材料调差费用。
3.4.5 因环境因素影响的计日工费用、措施费等。
3.4.6 因工程科研项目, 发生的科研攻关费、试验费等。
3.4.7 总部管理费等等。
工程索赔是一个比较漫长的过程, 在和业主多次谈判中难免讨价还价, 如果索赔计算不准确, 甚至自相矛盾, 会使自己陷入比较尴尬的境地, 甚至被业主推翻而落空。
3.5 时间要及时
按照FIDIC条款以及施工合同的相关要求, 对索赔时间都有明确规定, 一般在索赔事件第一次发生后的28天内, 承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师, 同时呈交业主。
4 结语
工程索赔是当今的一个重要课题, 如果应用恰当, 对工程减少亏损, 甚至创造效益!所以, 应当引起施工单位的高度重视, 最好从项目开始就成立专题小组, 负责收集施工过程中的相关资料, 为日后索赔提供系统支持;索赔前如果能够和监理工程师或则业主取得沟通, 让索赔谈判在一个良好的氛围下进行, 业主和监理工程师容易接受, 是取得索赔的有力保障;工程索赔要按照实事求是的原则, 避免贪大图多, 脱离实际, 造成给业主漫天要价的印象, 从而增加索赔的难度, 使自己处于被动局面。
参考文献
[1]董慧领, 李晓娟.工程变更的风险分析及索赔管理[J].黄河水利职业技术学院学报, 2010, (01) :31-33.
[2]周鹏.工程项目造价控制的跟踪审计[J].南通大学学报 (教育科学版) , 2010, (01) :63-65.
在整个国际工程项目管理中,索赔管理确属高层次的、综合性强、难度甚大的运行管理工作。由于索赔管理不仅可以挽回经济损失,而且还能防止亏损的发生,对提升合同管理、工程项目管理、承包工程企业全面管理和保证合同正常有序的实施、创造良好的经济效益目标有其不可替代的积极意义。如,有的国际工程项目,其索赔的经济效果达到工程总造价的10～20%,甚至某些工程索赔还超过了工程合同额。
索赔是指在合同实施过程中,合同参与方不履行合同或未能正确地履行合同中所规定的义务而遭受损失,合同当事一方向另一方提出补偿要求的行为,索赔是双方各自享有的权利。在工程承包整个过程中发生索赔是经常性的,但它对维护正常的建设程序、规范工程市场发挥了重要的作用。国际工程索赔是保障承包商权益、利益和效益的手段和强有力的武器。它是转移风险、避免亏损、获得利益的一条有效途径,已成为国际大承包商经营管理策略的重点和经济效益的亮点。它可以确保合同的正常实施。遵守合同规定的索赔条款,可约束双方严格按照合同规定的责权利正常运作,避免或减少违约现象。而且,能提高承包商的经营管理水平。索赔贯穿于工程承包项目实施全过程,索赔几率和成功率的提高与承包商的经营管理水平密切相关。
随着我国“走出去”战略的深入推进,提高工程承包企业在国际市场中参与竞争的能力,成为中国企业成功实施“走出去”战略的重要课题。其中,在复杂多变的国际工程承包市场中,中国工程承包企业,如何在因非自身原因导致项目执行遇阻时,能够通过符合国际规则的索赔方式,来挽回企业的经济损失,保证企业的成长和发展,就成为广大工程承包企业需要切实解决的事关生存的重要问题。当前,索赔管理存在的主要问题表现为:(1)对索赔系统的概念、属性、特点、作用、机理、功能以及索赔管理涉及的诸多前瞻性、延展性等问题的认识不到位;(2)对索赔总体策划思路不清晰,内容体系不完整,如何按照索赔事件及索赔管理发生发展的规律,综合工程项目管理学和现代工程技术中的原理,对索赔进行处理不明白;(3)国际工程公司缺乏为实现索赔的系统化、高效率、节约资源、有利操作、提高功效的索赔文化建设;(4)集团、公司、项目组等如何把工程项目管理和工程索赔管理紧密结合,积极主动地搞好索赔管理尚未完全和谐起来;(5)非常缺乏工程索赔管理的实用性、操作性的流程化、规范化、便利化、套路化的一套全面索赔管理的现代化技术、手段和方法。
为此,建议各国际工程承包公司应该注重进行索赔管理大课题的系统研究和运用,提高工程项目索赔管理人员的能力,普及相关的管理技术和测评技术,提高公司的创造能力和成长能力,提升公司的国际竞争能力。
索赔管理的主要内容应包括:确立工程索赔策划、建立索赔组织机构、对索赔机会进行分析、阐述索赔与项目管理的关系、索赔文档的日常管理,对索赔事件的发生确认及评估、制定索赔策略、核算索赔额、正式提交索赔报告以及谈判或仲裁这一整个过程中的普遍性的管理技术和主要问题,出炉一套适用范围大的、覆盖面广的、适合我国国际工程承包行业使用的管理评价手段和操作流程模板,供相关企业借鉴与运作。大多数专家认为,标杆化的索赔管理定位为“实用操作性”是其中的重点。理应为:
(1)工程索赔管理的全面策划,包括工程索赔文件档案与日常管理的各项制度化;
(2)适合大中型工程项目的索赔管理组织机构设置;
(3)工程索赔的实证机会分析;
(4)索赔与工程项目全面管理的各层面关系的处理;
(5)工程索赔事件及其合法、合理、科学的评估工作;
(6)工程索赔策略的思路与制订;
(7)工程索赔中经济索赔和工期索赔等量度及核定方式方法;
(8)最终,针对具体的工程项目,需要编制和提交一份高质量、高水平的索赔报告,等等。
【建设工程索赔及管理】推荐阅读：
建设工程索赔09-30
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工程索赔报告案例06-22
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