2024年证券从业资格考试《证券交易》考前必做练习题
一、单选题(共70题,每题0.5分共计35分)
1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险 D、经营管理风险和政策法律风险
2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开 B、公平C、公正
D、前面三个都不对
3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品 B、质押物 C、交换物 D、本金
4、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手
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5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交
6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、A、看跌期权 B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权
7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）A、灵活性 B、收益性 C、持久性 D、稳定性
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（成、A、公式 B、折算率 C、面值 D、现值
9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券、A、国债
网址：http:///）折合相加而
B、股票 C、基金 D、企业债券
10、从内容上看，认股权证具有________的性质 A． 债券 B． 股权 C． 期权 D．期货
11、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用
12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996
13、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查
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C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查
14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之
一、A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3 B、5 C、6 D、9
16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60
17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、公司债 C、转债
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D、股票
18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％
19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准、A． 中国证监会 B． 中国纪委
C． 全国人民代表大会 D． 国务院
20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点、A、交易手续简单 B、费时少 C、比较分散 D、流动性强
21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次
22、证券营业部对员工的要求主要包括（）、网址：http:///
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D、职业道德、社会公德、社会责任心
23、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%
24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境 B、硬件设施、软件环境、数据管理
C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织 B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C、中国法人
D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户 B、非交易性过户
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C、账户挂失转户 D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、A、120 B、60 C、90 D、150
29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、A、1个月 B、25天 C、2个月 D、90天
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30日 B、40日 C、20日
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D、10日
31、目前，我国对（）实行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、债券
32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40
34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、A、职前培训、在职培训 B、业务培训、专业培训 C、在岗培训、离岗培训 D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，（）属于内幕人员、网址：http:///
A、发行人的打字员 B、出租车司机
C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率 B、市场价格 C、风险 D、面值
37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性 B、连通性 C、经济性 D、公平性
38、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险、违约风险 C、经营风险、信用风险 D、基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、A、7
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B、15 C、20 D、30 40、开立证券账户的基本原则是________、A． 合法性和公正性 B． 真实性和公开性 C． 合法性和真实性 D． 公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括（）、A、统收统支、单独核算
B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D、财务收支管理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A、一级清算模式 B、二级清算模式 C、三级清算模式 D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）、A、上市公司
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B、证券公司 C、商业银行
D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、A、一级清算 B、二级清算 C、三级清算 D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C、事先预警、实时监控和事后监察 D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位、A、4 B、3 C、2 D、1
47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收 B、次日交收 C、特约日交收
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D、发行日交收
48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）、A、系统性风险 非系统性风险 B、基本风险 非基本风险 C、政策风险 法律风险
D、市场风险 非市场风险
51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）、A、地方债券 B、欧洲债券 C、国际债券 D、金融债券
52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、网址：http:///
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）、A、第三市场 B、第四市场 C、店头市场 D、证券交易所
54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险 B、市场风险、经营风险和法律风险
C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D、基本风险和非基本风险
55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）、A、财务收支管理
B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D、统收统支、单独核算
56、债券回购交易的开展会提高国债的（）、A、风险 B、收益率 C、成本
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D、流动性
57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10％(某些特殊行业不低于9％)D、同期国库券的利率水平
58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、股票 C、可转换债券 D、基金证券
59、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定、A、中国证监会 B、地方证管办 C、中国人民银行 D、交易所理事会
60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________、A． 股票 B． 债券 C． 基金 D． 以上都可以
61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（网址：http:///）欧姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4 62、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C、基本风险，经营管理风险 D、基本风险和非基本风险
63、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限 B、回购利率 C、回购主体 D、回购场所
64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％
65、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、80
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B、70 C、60 D、50 66、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知、A、15 B、30 C、45 D、60 67、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票 B、基金证券 C、有价证券 D、可转换债券
68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）A、股票 B、国债 C、转债 D、公司债
69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险
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D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 70、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D、硬件管理、软件管理
第二部分：多选题(共60题每题0.5分,共计30分)1 证券交易所竞价的结果有（）的可能 A 全部成交 B 推迟成交 C 不成交 D 部分成交 证券经纪商有（）作用 A 充当证券买卖的媒介 B 代替客户进行决策 C 向客户融资融券 D 提供咨询服务 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 风险准备金提存的用途主要为（）
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A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 增加证券公司可供分配的资金 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A 证券中央登记结算机构 B 证券经营机构 C 代理银行
D 异地资金集中清算中心 E 投资者 清算 交割 交收中的禁止行为包括（）A 资金透支 B 提取存款 C 实物券欠库 D 交收指令对盘 根据净额清算原则，在证券清算中（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8 下面的（）属于证券交易 A 股票交易 B 债券交易
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C 基金交易 D 存货单交易 E 房屋交易 根据有关规定，（）属于内幕人员 A 发行人董事会决议的打字员
B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D 为发行人进行审计的注册会计师 10 投资者委托买卖证券时要支付（）A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税
11、证券经纪业务的特点是()A、业务对象的广泛性 B、交易行为的风险性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 E、客户资料的保密性
12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()A、股票账户 B、债券账户 C、股票价格指数账户 D、基金账户 E、优先股账户
13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定准确的是()A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划
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入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户 B、暂时不答应跨行或异地划转外汇资金
C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14、目前我国中国上海证券交易所实行的证券存管制度是()
A、中央登记结算公司统一托管 B、证券公司法人集中托管 C、投资者指定交易 D、证券营业部托管 E、证券服务部托管 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A 产生最大成交量
B 最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件 A 成交量最大
B 最高买入价与最低卖出价相同
C 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D 与该价格相同的委托一方全部成交 17 股票的发行和交易应遵循的原则是：（）A 公开
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B 公平C 公正 D 诚实信用 债券交易的主要品种有（）A 个人债券 B 公司债券 C 单位债券 D 金融债券 E 政府债券 证券交易风险的制度防范包括（）等方面 A 足额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 岗位责任制 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）A 口头竞价 B 信函竞价 C 书面竞价
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D 电报竞价 E 电脑竞价 在证券经纪关系中，客户是（）A 委托人 B 受托人 C 授权人 D 代理人 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型 A 自然人帐户 B 法人帐户 C 境外投资者帐户 D 基金帐户 E 证券经营机构帐户 非系统性风险一般包括（）A 企业风险 B 通货膨胀风险 C 违约风险 D 政治风险 上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A 公司注册地址 办公地址及其邮政编码 B 公司法定代表人
C 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真 D 公司股票上市地 股票简称 股票代码
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E 公司法定中 英文名称及缩写 26 下述（）说法是正确的
A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券 证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的 A 制度 B 监察 C 自律管理 D 岗位责任制 可转换债券具有（）的性质 A 回购 B 股权 C 债权 D 贴现（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A 具有不低于2000万元人民币的净资本 B 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C 具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D 具有不低于1000万元人民币的净资产 E 具有不低于1000万元人民币的净资本
网址：http:/// 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特别席位 E 证券席位
上市公司应将年度报告备置于（）A 证券交易所 B 公司所在地
C 有关证券经营机构营业网点 D 以上皆是
下面的（）属于证券交易 A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 E 股票交易
证券清算中，（）
A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 34 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）
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A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有（）A 公开 B 充分 C 公平D 公正 E 及时
根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息 A 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D 持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E 涉及发行人的重大诉讼事项 37 系统性风险一般包括（）A 利率风险 B 购买力风险 C 政治风险 D 信用风险
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证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（）A 净额清算原则 B 差额清算原则 C 钱货两清原则 D 款券两讫原则
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位
40（）行为属于操纵市场行为
A 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易
B 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 41 证券营业部的客户服务主要包括（）A 客户需求调查 B 对客户的一般化服务 C 对客户的个性化服务 D 客户服务的创新
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上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）
A 股东大会同意本次配股的决议 B 法律意见书
C 中国证监会同意配股的函 D 配股说明书 E 配股承销协议书
证券的柜台自营买卖（）A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中
营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）A 设备备份 B 资料备份 C 程序与步骤 D 通讯联络
我国禁止将回购资金用于（）A 固定资产投资 B 调剂寸头 C 期货市场投资 D 股本投资
46（）属于证券经营机构的禁止性行为
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A 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为
C 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 47 年度报告中的财务报告包括：（）A 比较式资产负债表 B 财务状况变动表
C 比较式利润表及利润分配表 D 会计报表附注 E 审计意见
证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容 A 事先预警 B 实时监控 C 事后监查 D 行业检查
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间
C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
在实践中，金融期货主要种类有________
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A．利率期货 B． 国债期货
C． 股票价格指数期货 D． 商品期货 E． 外汇期货
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（定的 A 收益性 B 信誉高 C 流动性好 D 流通规模大
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错
证券服务部可从事的业务包括（）A 提供证券交易行情
B 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式 C 提供合法的信息咨询服务 D 中国证监会批准的其他业务
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目 A T日存款
网址：http:///）特点决
B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）A 规定业务操作人员的操作原则 B 明确业务操作人员应遵守的操作规定 C 提出对各项业务进行组织管理的要求 D 制定业务操作人员必须遵守的职业道德 56 投资者发出委托指令的形式有（）A 当面委托 B 代理委托 C 电话委托 D 函电委托 E 自助委托
证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）A 交易手段高效化 B 服务功能自动化 C 信息管理智能化 D 业务处理网络化
债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的 A 调整资产结构 B 调剂头寸
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C 套期保值 D 增加资金供应
禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易 A 租券 B 借券 C 自有债券 D 转债
下面的陈述中（）是正确的
A 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)D 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)第三部分：判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)1 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 A 正确 B 错误 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 A 正确 B 错误 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费 A 正确 B 错误 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金 A 正确 B 错误
网址：http:/// 新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 A 正确 B 错误 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 A 正确 B 错误 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 A 正确 B 错误 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的 A 正确 B 错误 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 A 正确 B 错误 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性
A 正确 B 错误 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以 A 正确 B 错误 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费
A 正确 B 错误 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 A 正确 B 错误 14 证券交易所管理人员可以开立股票账户 A 正确 B 错误 证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 A 正确 B 错误
网址：http:/// 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理 A 正确 B 错误 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 A 正确 B 错误 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管 A 正确 B 错误 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” A 正确 B 错误 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 A 正确 B 错误 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金 A 正确 B 错误 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 A 正确 B 错误 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10% A 正确 B 错误 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面 A 正确 B 错误 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 A 正确 B 错误 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点
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A 正确 B 错误 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种 A 正确 B 错误 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等
A 正确 B 错误 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 A 正确 B 错误 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 A 正确 B 错误
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的 A 正确 B 错误
证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 A 正确 B 错误
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次
A 正确 B 错误
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米 A 正确 B 错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营 A 正确 B 错误
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 A 正确 B 错误
证券经纪商可以对大户或超级大户融资 A 正确 B 错误
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 A 正确 B 错误
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 A 正确 B 错误
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户 A 正确 B 错误
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托 A 正确 B 错误
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 A 正确 B 错误
委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 A 正确 B 错误
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息 A 正确 B 错误
认股权证的交易都是在证券交易所进行的 A 正确 B 错误
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营
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A 正确 B 错误
客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容 A 正确 B 错误
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式 A 正确 B 错误
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 A 正确 B 错误
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手 A 正确 B 错误
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一 A 正确 B 错误
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金 A 正确 B 错误
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 A 正确 B 错误
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 A 正确 B 错误
差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一 A 正确 B 错误
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位 A 正确 B 错误
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支
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A 正确 B 错误
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 A 正确 B 错误
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式 A 正确 B 错误
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令 A 正确 B 错误
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的 A 正确 B 错误
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的 A 正确 B 错误
目前，我国B股实行T+0回转交易制度 A 正确 B 错误
证券交易的过户费是上市公司的收入 A 正确 B 错误
证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
A 正确 B 错误
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 A 正确 B 错误
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年 A 正确 B 错误
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令
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A 正确 B 错误
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 A 正确 B 错误
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 A 正确 B 错误 单选题答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多选题答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）、ACDE（12）、ABD（13）、ABCDE（14）、ABC（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;
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（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;判断题答案:（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是
2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
3、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
7、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
8、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
9、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比
10、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
11、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
12、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
13、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
17、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
18、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
19、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
20、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
21、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
22、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
23、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
24、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
25、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
26、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
27、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
28、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
29、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
30、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性
31、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
32、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
33、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件
34、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
35、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
36、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
37、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
38、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
39、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
40、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
41、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
42、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
43、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
44、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员
45、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
46、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任
47、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
48、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
49、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 50、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
51、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
52、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
53、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
54、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
55、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点
56、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
57、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工
58、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
59、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
60、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
61、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
62、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
63、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述
64、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性
65、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
66、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益
67、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 68、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 69、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
70、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
71、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
72、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
73、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
74、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
75、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
76、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 77、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
78、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺 79、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
80、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
81、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
82、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
83、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事
B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工
84、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 85、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
86、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人
B．上市公司的董事 C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
87、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
88、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
89、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
90、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
91、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
92、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
多选题
1.认股权证在多数情况下与()同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
AB
2.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为()。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
3.优先股的优先权主要表现在()。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
4.基金投资人享有基金的()。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
5.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
6.金融时报证券交易所指数包括()。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
ACD
7.证券交易所应当从其收取的()中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用)
D.印花税用
ABC
8.关于ETF描述正确的是()。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF出现于20世纪90年代初期
C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
ABCD
9.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
ABC
10.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项()。
A.收购目的B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
ABCD
11.证券交易所应当从其收取的()中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用
D.印花税用
ABC
12.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为()。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
13.优先股的优先权主要表现在()。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
14.基金投资人享有基金的()。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
15.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面()是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
16.金融时报证券交易所指数包括()。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
ACD
17.优先股的优先权主要表现在()。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
18.基金投资人享有基金的()。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
19.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
20.金融时报证券交易所指数包括()。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务
2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构
B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D.我国目前还没有资产证券化产品
3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程
B.内部机构设置合理
C.具备相应的研究能力
D.从事保荐业务以上
4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段
B.持续督导阶段
C.前端督导阶段
D.后台督导阶段
5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费
B.职工福利费
C.法定公积金
D.任意公积金
9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产
10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段
11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的`重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
12.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，
该核查报告应当包括的内容有( )。
A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
13.审计报告的基本内容应当包括( )。
A.引言段
B.管理层对财务报表的责任段
C.意见段
D.注册会计师的责任段
14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指( )。
A.建立独立的财务核算体系
B.能够独立作出财务决策
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
15.关于市净率法，下列说法中正确的有( )。
A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产
C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
D.根据相关规则人为规定市净率
16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。
A.获取的T日16：00资金到账情况
B.获取的T+1日16：00资金到账情况
C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额
D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额
17.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有( )。
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.发行的预计时间安排
D.发行具体实施方案和发行公告
18.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )。
A.发行股数
B.拟上市的证券交易所
C.招股说明书签署日期
D.发行股票的类型
19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。
A.股东大会
B.董事会会议
C.监事会会议
D.高级管理人员相关会议
20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )等。
A.特许经营权的取得
B.特许经营权的期限
C.特许经营权的费用标准
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