民事行政风险告知书

民事行政风险告知书（精选3篇）

民事行政风险告知书 篇1

各位当事人：

根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》及有关法律、司法解释的规定，现将民事、行政案件在诉讼阶段可能存在和出现的风险及其责任承担原则，告知如下：

一、关于超过诉讼时效

向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效一般为二年，但因身体受到伤害、商品质量不合格、保管财物丢失、毁损等赔偿之诉以及请求支付租金等的诉讼时效为一年。对诉讼时效届满后当事人提起诉讼的案件，当事人虽享有起诉权，但被告如以原告行使诉讼权利超过诉讼时效为由进行抗辩，而原告确无诉讼时效中止、中断法定事由或不符合人民法院可予延长诉讼时效之情况的，人民法院将判决原告丧失胜诉权（俗称败诉）。

债权人向人民法院行使请求权，债务人不作时效抗辩，或者超过诉讼时效期间，当事人自愿履行的不受诉讼时效限制。

二、诉讼请求不当的风险

诉讼请求不完全、不恰当，会导致未请求部分视为弃权而得不到支持的后果。诉讼请求的增加、变更或提出反诉，应在举证期限届满前提出，逾期提出如无正当理由，将导致法院对该请求不予审理的后果。

三、不能充分提供证据的风险

除法律另有规定外，原告起诉或被告反诉，对自己提出的诉讼请求所依据的事实或反驳对方诉讼请求所依据的事实，有责任提供证据加以证明，没有证据或证据不足的，负有举证责任的当事人应承担不利甚至败诉的后果。

四、超过举证期限提供证据的风险

在诉讼阶段，当事人应按本院《举证通知书》的要求和时间向法院举证，超过举证期限提供证据的，除属于《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第41条、第44规定的“新证据”外，法院不组织质证对方同意质证的除外，应承担不被法院认定的风险，甚至承担败诉的后果。

五、不能提供原始证据的风险

除出示原件或者原物确有困难并经人民法院准许外，向法院提供证据应当提供原件或原物；若证据在境外形成的，还应履行相应的证据证明手续，否则教会导致证据无效的后果。提供证人证言的证人必须亲自出庭作证（除证人确有困难不能出庭作证的五种情形外），否则会导致法院不予采信证人证言的后果。

六、申请评估、鉴定的风险

申请评估、鉴定的各方当事人，不按举证通知书的要求，在规定期限内提出申请或不予交评估、鉴定费用或不提供相关材料的，将承担不予委托评估、鉴定的后果。

七、申请法院调查收集证据的风险

申请法院调查收集证据的各方当事人，不按举证通知书的要求，在规定期限内提出申请和有关证据线索的，法院可不予调查收集有关证据。

十、无足够财产提供执行的风险

申请执行人在申请执行时，应该提供被执行人的 准确下落或者被执行财产的确切线路，如果不能提供，执行申请人胜诉后裁判结果无法兑现的风险和后果由申请人承担。被执行人没有财产或虽有财产，但不足以抵偿全部债务，会导致法院对剩余债务终止执行，待被发现执行人有财产时，法院才恢复执行。

十一、未按法定日期申请执行的风险

申请执行人持生效的 裁判文书申请执行，必须在法律规定的期限内提出申请的，将丧失申请执行权，承担法院不予执行的风险。

十二、对已经发生法律效力的民事判决、裁定（接触婚姻关系的判决除外），当事人在二年内未提出申请再审的，再审申请将不予受理。

请委托人认真阅读，如同意请签字：

行政处罚事先告知书 篇2

行政处罚事先告知书

文号：

：

你(单位)的行为，违反了 的规定，依的行政处罚。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条和第三十二条之规定，你（单位）享有

对此进行陈述和申辩的权利。可在 年 月 日前到 进行陈述和申辩。

（在□内打“√”的为当事人享有该权利。）

□根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条第一款之规定，你（单位）有要求举行听证的权利。如你（单位）要求听证，应当在收到本通知后3日内提出申请。逾期视为放弃听证。

联系电话： 联 系 人： 地 址： 邮政编码：

当事人意见记录：

当事人签名： 卫生行政部门名称并盖章：

年 月 日 年 月 日

据 的规定，本部门拟对你(单位)作出

备注：本告知书一式二联，第一联留存执法案卷，第二联交当事人。

中华人民共和国卫生部制定

作用：1）实施行政处罚（简易、听证程序除外）时履行必经法定程序的重要证据记载；2）对于保护当事人的合法权利具有重要作用。当事人有权知道被处罚的事实、理由、依据，并依法享有进行陈述和申辩的权利。《行政处罚法》第31、41有明确规定。

适用：是在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法应当享有的权利的文书。除简易、听证程序实施行政处罚案件外的其他行政处罚案件。

注意：《行政处罚法》规定，所有行政处罚都应事先告知当事人享有的权利。卫生部《文书规范》规定的统一文书中，有５种告知形式：1）一般程序：《行政处罚事先告知书 》；2）简易程序：口头告知（但须要有书面纪录），并在《当场行政处罚决定书》中设置了当事人认可告知的签字栏；3）听证程序：（新规范文书中行政处罚事先告知书包含了听证告知）；４）强制执行程序：〈催告书〉；５）产品样品确认告知书。

制作：

1、首部：文号—格式同前；

当事人--是单位，要写明单位名称（全称）、地址、邮政编码、电话、法定代表人或负责人的姓名、性别、职务、电话等；如果单位不具有独立法人资格，则应将所属的法人单位名称一并填上；

是个人，应填写姓名、性别、年龄、民族、现工作单位、邮政编码，是个体工商户应注明xx工商户（字号）的户主。

2、正文：应当写明当事人的违法行为、违反的法律条款、将要作出的行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，告知当事人享有的陈述和申辩的权利，适用听证的还应当告知当事人享有要求举行听证的权利及法定期限，并注明联系人、联系电话、地址等。

在当事人表明放弃陈述和申辩权或者放弃听证权时，应当请当事人在―当事人意见记录‖处写明―放弃陈述和申辩权‖或者―放弃听证权‖等内容。

当事人违法行为—写明当事人违法行为及违法行为发生的时间、地点、情节、后果。拟作出行政处罚理由—违反的法律法规名称、条款。

处罚决定法律法规依据—法律名称、条款，当事人的违法行为应受卫生行政处罚。处罚种类、幅度—依据：法律名称、条款，给当事人何种处罚、处罚的具体内容。告知当事人有陈述申辩的权利—告知当事人对违法事实、处理理由、依据及处罚决定提出异议，并进行陈述申辩。

告知当事人有陈述申辩的期限和地点– 《行政处罚法》未规定期限，可参照《行政处罚法》（听证程序）第42条。但不能在告知期限内作出行政处罚决定。

有关的联系方式—联系地址、电话、联系人。

行政处罚事先告知书 篇3

经查，XXXX证券涉嫌违法违规的事实如下：

XXXX年9月，XXXX证券对杭州xx网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入。同年12月，XXXX证券上海分公司对该系统开放专线接入，XXXX年5月19日，专线连通。XXXX年3月30日，XXXX证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司系统(以下简称铭创系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，XXXX证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

截止调查日，XXXX证券客户中有123个使用HOMS系统、铭创系统接入的主账户。对上述客户，XXXX证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

XXXX年5月25日，XXXX证券已知悉并关注HOMS系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题，XXXX证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

综上，XXXX证券未按照《证券登记结算管理办法》第二十四条，《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的.规定》第六条、第八条、第十三条，《XXXX证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项，《XXXX证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为，获利6,805,135.75元。时任XXXX证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何为直接负责的主管人员，XXXX证券上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔为其他直接责任人员。

XXXX证券在XXXX年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[XXXX]19号)之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。

以上事实有相关人员询问笔录、QQ聊天记录、客户委托记录、XXXX证券相关说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，我会拟决定：

一、对XXXX证券责令整改，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款;

二、对王新栋给予警告，并处以10万元罚款;

三、对林建何给予警告，并处以10万元罚款;

四、对梅纪元给予警告，并处以10万元罚款;

五、对周翔给予警告，并处以10万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《XXXX证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

请你们在收到本告知书之日起3日内将《回执》(附后，注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人，并于当日将原件递交当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。

公司目前经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

XXXX证券股份有限公司董事会