首次备案流程

首次备案流程（精选8篇）

首次备案流程篇1

2012年11月05日发布

一、项目名称：进口非特殊用途化妆品备案

二、许可内容：首次进口非特殊用途化妆品备案

三、设定和实施许可的法律依据：《化妆品卫生监督条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》、《健康相关产品卫生行政许可程序》、《化妆品行政许可申报受理规定》、《化妆品行政许可受理审查要点》

四、收费：不收费

五、数量限制：本许可事项无数量限制

六、申请人提交材料目录：

资料编号(一)进口非特殊用途化妆品行政许可申请表；

资料编号(二)产品中文名称命名依据；

资料编号(三)产品配方；

资料编号(四)产品质量安全控制要求；

资料编号(五)产品原包装(含产品标签、产品说明书)；拟专为中国市场设计包装的，需同时提交产品设计包装(含产品标签、产品说明书)；

资料编号(六)经国家食品药品监督管理总局认定的许可检验机构出具的检验报告及相关资料；

资料编号(七)产品中可能存在安全性风险物质的有关安全性评估资料；

资料编号(八)已经备案的行政许可在华申报责任单位授权书复印件及行政许可在华申报责任单位营业执照复印件并加盖公章；

资料编号(九)化妆品使用原料及原料来源符合疯牛病疫区高风险物质禁限用要求的承诺书；

资料编号(十)产品在生产国(地区)或原产国(地区)生产和销售的证明文件；资料编号(十一)可能有助于行政许可的其他资料；

资料编号(十二)生产工艺简述和简图；

资料编号(十三)产品技术要求的文字版和电子版。

另附许可检验机构封样并未启封的市售样品1件。

七、对申报资料的要求：

(一)申报资料的一般要求：

1、提交申报资料原件１份。

2、除检验报告、公证文书、官方证明文件及第三方证明文件外，申报资料原件应由申请人逐页加盖公章或骑缝章；进口化妆品(新原料)申报资料原件还应由行政许可在华申报责任单位逐页加盖行政许可在华申报责任单位公章或骑缝章。

3、使用A4规格纸张打印，使用明显区分标志，按规定顺序排列，并装订成册。

4、使用中国法定计量单位。

5、申报内容应完整、清楚，同一项目的填写应当一致。

6、所有外文(境外地址、网址、注册商标、专利名称、SPF、PFA或PA、UVA、UVB等必须使用外文的除外)均应译为规范的中文，并将译文附在相应的外文资料前。

7、终止申报后再次申报的，还应说明终止申报及再次申报的理由；不予行政许可后再次申报的，其证明文件所载明的生产企业与所申报的内容不一致时，应由申请人出具证明文件予以说明；必须配合使用的多剂型产品可仅提交产品进口部分的生产和销售证明文件。

(4)生产和销售证明文件如为外文，应译为规范的中文，中文译文应由中国公证机关公证。

8、申报产品属于下列情况的，除按以上规定提交资料外，还应当分别提交下列资料：

(1)申报产品以委托加工方式生产的，应提交以下资料：

1)委托方与被委托方签订的委托加工协议书。

2)进口产品应提交被委托生产企业的质量管理体系或良好生产规范的证明文件或符合生产企业所在国(地区)法规要求的化妆品生产资质证明文件。

3)境内生产企业委托境外企业生产的进口产品可不提交行政许可在华申报责任单位授权书、生产和销售的证明文件及产品原包装，应提交产品包装设计。

4)被委托生产企业的质量管理体系或良好生产规范的证明文件或符合生产企业所在国(地区)法规要求的化妆品生产资质证明文件应当符合下列要求:

① 由认证机构或第三方出具或认可。无法提交原件的，可提交复印件，复印件应由中国公证机关公证或由我国使(领)馆确认。

② 所载明的生产企业名称和地址应与所申报的内容完全一致。

(2)实际生产企业与化妆品生产企业(申请人)属于同一集团公司的，应提交实际生产企业与化妆品生产企业(申请人)属于同一集团公司的证明文件和企业集团公司出具的产品质量保证文件。

9、多个实际生产企业生产同一产品可以同时申报，其中一个实际生产企业生产的产品应按上述规定提交全部资料，此外，还应提交以下资料：

(1)涉及委托生产加工关系的，提交委托生产加工协议书，进口产品还应提交被委托生产企业质量管理体系或良好生产规范的证明文件或符合生产企业所在国(地区)法规要求的化妆品生产资质证明文件。

(2)生产企业属于同一集团公司的，提交生产企业属于同一集团公司的证明文件及企业集团出具的产品质量保证文件。

(3)其他实际生产企业生产产品原包装。

(4)其他实际生产企业产品的卫生学(微生物、卫生化学)检验报告。

(5)其他实际生产企业化妆品使用原料及原料来源符合疯牛病疫区高风险物质禁限用要求的承诺书。

10、符合以下包装类型的样品应按下列规定申报：

(1)一个样品包装内有两个以上(含两个)独立小包装或能分隔的样品(如眼影、粉饼、腮红等)，且以一个产品名称申报，应分别提交产品配方和检验报告；非独立包装或不能分隔的样品，应提交一份检验报告，各部分应分别提交产品配方。

(2)样品为不可拆分的组合包装，且以一个产品名称申报，其物态、原料成分不同的，应分别提交产品配方、检验报告。

(3)两剂或两剂以上必须配合使用的产品，应按一个产品申报。根据多剂型是否混合后使用的实际情况，提交混合检验报告或分别提交各自剂型的检验报告。

(4)同一生产企业申报的2个或2个以上原包装外文名称相同，但外观形态不同的进口产品，应在申请表和生产销售证明文件外文名称中增加表示产品外观形态的词语，以示区别，并附相关说明。

11、多色号系列非特殊用途化妆品，当基础配方相同，并申请抽样进行毒理检验时，可作为一组产品同时申报。每个产品申报资料中均应附上系列产品的名单、基础配方和着色剂一览表以及抽检产品名单。

12、境内企业委托境外企业生产加工的进口样品，按国产产品提交送审样品。

游戏备案流程篇2

下面就国产网络游戏备案流程、进口网络游戏备案流程进行简单总结。

一、国产网络游戏备案流程

游戏备案是指文化部要求在游戏上线运营后的30日内到文化部做游戏运营备案。

那么除了这种备案以外，新闻出版总署也要求经营网络游戏的公司，每款产品需到新闻出版署做一次互联网出版备案（网络游戏电子出版物前置审批），通常称为游戏版号。(一)备案条件

申报单位应为经批准设立的经营性互联网文化单位。(二)备案需提交材料

1.文化部网络游戏备案申报表（见附件一）2.游戏主题以及内容说明书； 3.游戏操作说明； 4.游戏样品：

（1）客户端游戏：提供游戏客户端（包括网络游戏软件客户端程序，以CD-ROM或DVD光盘为载体）三份，并提供登录账号及其相应密码，该账号应当可以遍历游戏全部场景和功能；

（2）网页游戏：提供游戏服务器登录地址，并提供三份登录账号及其相应密码，该账号应当可以遍历游戏全部场景和功能；

（3）手机游戏：提供装有报备游戏的手机三台（备案后退还），并提供登录账号及其相应密码，该账号应可以遍历游戏全部场景和功能；

（4）其他游戏：根据游戏情况提供三份可正常遍历所有游戏内容的载体或媒介。

5.游戏中全部对白、旁白、描述性文字及游戏主题曲、插曲的歌词文本（本项只需提供电子版）；

6.申请单位的《网络文化经营许可证》和《营业执照》复印件； 7.自行审核结果（须写明是否存在违反相关规定的内容，含可能存在争议内容的相关说明，并加盖公章）；

8.游戏的《计算机软件著作权登记证书》复印件（非申报单位自主研发的游戏产品，则需提供该游戏产品著作权人出具的授权运营协议或相关合同等文件）；

9.游戏若采用联合运营的运营模式，则需提供所有联合运营单位签署的代理协议合同的复印件，以及所有联合运营单位的《网络文化经营许可证》和《营业执照》复印件，并填写《文化部国产网络游戏联合运营情况登记表》。

(三)报备方式

1.报备材料请寄至北京市朝阳门北大街10号文化部文化市场司网络文化处（邮编：100020）；

2.报备材料电子版须上传至“文化部网络游戏内容审查网上申报及进度查询系统”，并可通过该系统查询备案进度。

(四)备案要求

 经营性互联网文化单位运营的国产网络游戏应当自上线运营之日起30日内报文化部备案。已备案的国产网络游戏应当在其运营官网指定位置及游戏内显著位置标明备案编号。

 国产网络游戏内容发生实质性变动的，网络游戏运营企业应当自变更之日起30日内向文化部进行备案。

二、进口网络游戏备案流程

进口网络游戏备案主要向两个政府部门申请，文化部和新闻出版总署！两个单位各司其职，目前一些咨询公司为广大客户提供材料和政策的免费咨询，但是需要文化部，版署，游戏企业的共同努力，才能做好游戏行业的健康发展，同时他们也积极参与其中，为广大游戏企业提供进口网络游戏备案政策咨询。(一)报审条件

（1）报审单位应当为经批准设立的经营性互联网文化单位。

（2）经营性互联网文化单位应当在对拟进口的网络游戏内容进行自审后，再向文化部提出申请。

（3）申报审查的进口网络游戏应当为独家授权使用，其版权贸易或运营代理协议必须符合我国《合同法》、《著作权法》等法律法规的有关规定，并不得有显失公正的条款。待文化部内容审查通过后，上述协议方可生效。

（4）进口中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的网络游戏参照外国网络游戏办理相关手续。

（5）申请进口网络游戏内容审查的网络游戏运营企业应当确保所报审的网络游戏研发完整，与正式运营（或公测）的版本相一致。

(二)报审需提交的材料

1.文化部进口网络游戏内容审查申报表和文化部进口网络游戏材料登记表；

2.主题以及内容说明书； 3.操作说明（中、外文文本）；

4.样品（中、外文文本，包括网络游戏软件客户端程序，以CD-ROM或DVD光盘为载体）三份，并提供登录账号及其相应密码，该账号应当可以遍历游戏全部场景和功能；

5.游戏中全部对白、旁白、描述性文字及游戏主题曲、插曲的歌词文本（中、外文文本）（本项只需提供电子版）；

6.版权贸易或运营代理协议（中、外文文本）、原始版权证明书、版权授权书副本或复印件；

7.输出国家或地区对该游戏的分级评价或有关证明；

8.申请单位的《网络文化经营许可证》和《营业执照》复印件； 9.自行审核报告（须写明是否存在违反相关规定的内容，以及对可能存在争议内容的相关说明）； 10.内容审查所需的其他文件。

(三)报审方式

1.报审材料请寄至北京市朝阳门北大街10号文化部文化市场司网络文化处（邮编：100020）；

2.报审材料电子版须上传至“文化部网络游戏内容审查网上申报及进度查询系统”，并可通过该系统查询审查进度。(四)内容审查流程

文化部收到进口网络游戏内容审查申请后20个工作日（不含专家审查时间）内，由审查委员会对进口游戏进行内容审查。审查合格的，发给“中华人民共和国进口网络游戏批准单”，准予上线运营；审查不合格的，不予进口，并说明理由。(五)其他要求

1.经文化部批准的进口网络游戏应当在其运营官网显著位置标明文化部批准文号，使用经批准的中文名称（外文名称须在括号中注明），并不得擅自变更名称和增删内容。经批准运营的网络游戏需要进行实质性变动的，应当将拟变更内容报文化部进行内容审查。

用工备案流程篇3

录用失业人员

1、签订劳动合同:职工持《失业证》、《再就业优惠证》与企业签订劳动合同

2、备案手续强调：凡是企业录用持《失业证》的，一定要办备案

工程备案流程篇4

一、工程备案所需资料 1、2、3、4、5、6、7、8、9、建设工程规划许可证（加盖开发公司公章的复印件）建设工程施工许可证（加盖开发公司公章的复印件）建设工程施工图设计文件审查合格书（加盖开发公司公章的复印件）工程质量竣工报告（施工单位）工程质量检查报告（设计单位）工程质量检查报告（勘察单位）工程质量评估报告（监理单位）地基与基础验收报告主体结构验收报告

10、单位工程验收记录

11、规划验收合格证

12、消防验收合格证

13、防雷设施验收报告

14、房屋建筑工程质量保修书

15、商品住宅施工说明书和质量保证书

16、竣工验收报告表

17、节能认定证书

18、室内环境检测

19、工程款支付证明

20、竣工验收备案表

以上资料一式两份，二、资料整理流程

1、《建设工程规划许可证》此证由前期工程部负责办理，办理完成后存入集团档案室，工程备案时需从档案室借出。

2、《建设工程施工许可证》此证由前期工程部负责办理，办理完成后存入集团档案室，工程备案时需从档案室借出。

3、《建设工程施工图设计文件审查合格书》此证为土建技术部负责办理，办理流程为在工程施工图设计阶段结束后，把施工图纸（完整的3份）、工程计算书、节能设计备案表、计算书电子版光盘送交到施工图审查中心委托审查，其间审图中心回复审图意见，土建技术部项目负责人员负责联系设计院回复审图意见，审查合格后，审图中心出具《建设工程施工图设计文件审查合格书》、施工图审查报告、南宁市建筑节能设计备案表等资料。

4、《工程质量竣工报告》此报告由建筑公司在工程竣工后出具，建筑公司项目部或建筑公司技术部负责办理。

5、《工程质量检查报告》此报告由设计单位在工程竣工后出具。

6、《工程质量检查报告》此报告由勘察单位在工程竣工后出具。

7、《工程质量评估报告》此报告由监理单位在工程竣工后出具。

8、《地基与基础验收报告》、《主体结构验收报告》、《单位工程验收记录》这三份报告由建筑公司在工程竣工后出具。

9、《规划验收合格证》此证由前期工程部负责办理，办理完成后存集团档案室，工程备案时需从档案室借出。

10、《消防验收合格证》此证由前期工程部与建筑公司安装工程部负责办理，办理完成后存集团档案室，工程备案时需从档案室借出。（本合格证不影响备案，在备案时如有问起，可答复正在办理。）

11、《防雷设施验收报告》此证由前期工程部与建筑公司安装工程部负责办理，办理完成后存集团档案室，工程备案时需从档案室借出。

12、《房屋建筑工程质量保修书》此保修书由土建技术部负责办理，具体填写要求见资料范本。

13、《商品住宅施工说明书和质量保证书》由土建技术部负责办理，此说明书在住建局购买，具体填写要求见

资料范本。

14、《竣工验收报告表》此报告由土建技术部负责办理，具体填写要求见资料范本。

15、《节能认定证书》此证书由土建技术部负责办理，办理周期较长，宜在工程即将竣工之前办理，具体办理

流程参见《节能评审手册》。

16、《室内环境检测报告》此报告由土建技术部负责办理，办理流程：①单体工程项目具备室内通电、门窗安

装完毕，单体工程外立面施工完毕。②具备检测条件后，电话预约质检站实验室空气检测科

17、《工程款支付证明》此证明由土建技术部办理，办理流程：①由预算部门提供单体工程结算书。②按照预

算部门提供的单体工程结算书填写工程款支付情况证明表，盖开发公司和建筑公司公章。③按照工程款支付情况证明表内填写的金额去财务部开发票。④档案室借工程类别鉴定书。⑤带以上四份资料去市行政审批中心建委造价管理窗口办理工程款支付证明，办理完成后会给个工程款支付备案表。

18、《竣工验收备案表》此备案表由土建技术部办理，办理流程：①填写竣工验收备案表的内容，其中建筑面

积按照规划许可证上的面积填写，竣工验收日期可暂时不填，或按照质量监督报告的日期酌情填写，其余各项按照图纸和实际情况填写。②竣工验收意见中的各方盖章应提前做好工作，避免因某单位不盖章照成备案延期。

三、备案流程

用工备案流程_终稿篇5

一、劳动用工备案的内容

（一）用人单位基本情况。包括用人单位名称、法定代表人、经济类型、行业类别、用人单位地址、组织机构代码等情况；

（二）用人单位招用劳动者情况。包括劳动者姓名、性别、身份证号码、岗位工种等情况；

（三）劳动合同和集体合同签订情况。包括劳动合同和集体合同签订、续订、变更、终止或解除等情况；

（四）工资收入分配情况。包括用人单位工资总额、平均工资、工资支付等情况；

（五）参加社会保险情况。包括劳动者参加养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险情况。

二、用人单位办理初次劳动用工备案流程

1、用人单位到所属社区领取《用人单位劳动用工备案基础信息采集表》和《职工劳动用工备案基础信息采集表》，同时登录中国长春人力资源网http://cczj.jl.cninfo.net下载用工备案软件。

2、用人单位填写《用人单位劳动用工备案基础信息采集表》和《职工劳动用工备案基础信息采集表》，同时录入用工备案客户端软件。

3、用人单位持填写完毕的《用人单位劳动用工备案基础信息-1-

采集表》和《职工劳动用工备案基础信息采集表》到所在地社区进行登记。

4、用人单位持下列材料到所属就业服务机构办理《劳动用工备案手册》：

（1）企业营业执照副本（机关事业单位法人证、社会团体法人资格证、其他用人单位依法成立取得的许可证）原件及复印件；

（2）组织机构代码证原件及复印件；

（3）《用人单位劳动用工备案基础信息采集表》和《职工劳动用工备案基础信息采集表》（含电子版）；

5、就业服务机构审核用人单位提供的有关材料，经与劳动用工备案系统核实无误后，为用人单位登记核发《劳动用工备案手册》（以下简称为手册），注明经办人和日期，加盖“劳动用工备案专用章”。

新成立用人单位应当在工商注册或批准成立之日起三十日内按上述流程办理初次劳动用工备案。

三、招用劳动者备案流程

1、用人单位招用劳动者，应自招用之日起30日内持《手册》到所属就业服务机构领取下列材料：

（1）《员工录用表》；

（2）《劳动合同书》；

（3）《签订劳动合同备案名册》；

（4）《职工劳动用工备案基础信息采集表》。

2、劳动者应持《员工录用表》和本人《失业就业登录证》到住所地街镇（乡）劳动保障事务所进行就业登记。

3、用人单位持《手册》、《员工录用表》、《劳动合同书》、被招用劳动者本人的《失业就业登录证》、或《农村及外来人员就业登记证》、《签订劳动合同备案名册》，《职工劳动用工备案基础信息采集表》（包括电子版）到所属就业服务机构办理招用备案。

4、用人单位应持《手册》、经就业服务机构备案的《签订劳动合同备案名册》、《员工录用表》，按有关规定办理社会保险关系接转和核定工资等手续。

四、用人单位与劳动者终止（解除）劳动合同备案流程

1、用人单位与劳动者终止（解除）劳动合同后，应在15日内持《手册》、到所属就业服务机构领取《终止（解除）劳动合同证明书》、《终止（解除）劳动合同备案名册》。

2、用人单位填写完毕后，持《手册》、员工档案、经就业服务机构备案的《签订劳动合同备案名册》、《终止（解除）劳动合同证明书》、《终止（解除）劳动合同备案名册》，到所属就业服务机构办理终止（解除）劳动合同备案手续。

3、劳动者持《失业就业登录证》或《农村及外来人员就业登记证》、《终止（解除）劳动合同证明书》到住所地所在街镇（乡）劳动保障服务所办理失业登记。

4、用人单位应持《手册》、经就业服务机构备案的《终止（解除）劳动合同证明书》和《终止（解除）劳动合同备案名册》，按

有关规定办理社会保险关系和劳动关系接转手续。符合条件的失业人员应按照失业保险条例的规定，依法申领失业保险金。

劳动者符合退休条件时，用人单位按上述流程办理终止（解除）劳动合同备案手续。

五、续签劳动合同备案流程

用人单位与劳动者续签劳动合同后，应自续签劳动合同之日起30日内，持《手册》、《劳动合同书》、《签订劳动合同备案名册》到所辖就业服务机构办理劳动用工备案。

续签劳动合同备案指劳动合同到期后，双方同意续订劳动合同，延长劳动合同期限的，用人单位应办理续订劳动合同备案。

六、用人单位办理劳动用工注销备案流程

1、用人单位发生下列情形时，应当进行注销备案：

（1）被依法宣告破产；

（2）用人单位章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现；

（3）股东会决议解散；

（4）依法被责令关闭或者被撤销；

（5）因合并、分立或被人民法院依法予以解散。

2、用人单位注销时，应当自注销之日起15日内到所辖就业服务机构办结注销备案。用人单位应当携带《手册》，并提供以下材料：

（1）工商行政管理部门出具的注销手续；

（2）经就业服务机构备案的《签订劳动合同备案名册》；

（3）终止（解除）劳动合同证明书；

（4）终止（解除）劳动合同备案名册。

3、就业服务机构对用人单位提供的用工备案信息核实无误后，办理注销备案手续。

七、劳动用工备案手册年检

1、用人单位应当于每年一月初至三月未前持《手册》、《长春市用人单位劳动用工备案年检情况表》，到所辖就业服务机构年检，就业服务机构对《手册》内容核实无误后，加盖“年检专用章”，注明经办人和日期。

八、其他

1、用人单位使用劳务派遣公司输出的劳动者，由劳务派遣公司负责办理劳动者的就业登记和劳动用工备案手续。

2、个体经济组织的劳动用工备案到其经营驻所地县（市）区就业服务机构办理。

3、在本市行政区域内有用工行为的外埠用人单位，按照流程办理。

4、本市行政区域内的企业、个体经济组织、民办非企业单位等组织和与之建立劳动关系劳动者均适用本流程。

股票期权备案流程篇6

根据京财税[2005]792号文精神，实施股票期权计划的境内企业授予该企业员工的股票期权所得，应按《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例有关规定征收个人所得税并上报税务机关备案。

一、企业实施股票期权第一次备案需提供的材料：

1、股票期权备案资料清单1份；

2、股票期权计划或实施方案复印件1份；

3、股票期权协议书复印件1份；

4、股票授权通知书复印件1份；

5、股票期权备案台账纸制材料和电子（用U盘）材料各一份；

6、受理备案通知书1份；

7、税务文书送达回证1份；

8、营业执照、税务登记证副本的复印件各1份；

9、税务机关要求提供的其它资料；

二、第二次以后备案需提供的材料：

1、股票期权备案台账纸制材料和电子（用U盘）材料各一份；

2、受理备案通知书复印件1份；

三、其他注意事项：

1、企业应在员工行权之前，将股息期权行权调整通知书等资

料报送主管税务机关。扣除义务人和自行申报纳税的个人

在申报纳税或代扣代缴税款时，应在税法规定的纳税申报

期限内，将个人接受或转让的股票期权以及认购的股票情

况（包括种类、数量、施权价格、行权价格、市场价格、转让价格等）（每个企业只报总数）报送本单位管理员处。

2、所有复印件均用A4纸并加盖公章，标注“与原件完全一

合同能源管理备案申请流程篇7

1.申请条件：

《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定，符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。节能服务公司向公司注册所在地省级节能主管部门提出申请，省级节能主管部门会同财政部门进行初审，汇总上报国家发展改革委、财政部。国家发展改革委会同财政部组织专家评审后，对外公布节能服务公司名单及业务范围。

根据《办法》规定，申请审核备案的节能服务公司须符合以下四个条件：

(1)具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务;(2)注册资金500万元以上(含)，具有较强的融资能力;(3)经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全;(4)拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。

备案主管部门审核备案申请，亦主要围绕以上条件进行。这也意味着申请人应围绕上述规定，准备相关材料，以证明企业满足要求。

2.申请时间

从此前各批节能服务公司备案申请的组织情况看，节能服务公司的备案申请并不是随时受理，而是先由国家发改委和财政部办公厅下发通知，由各省级发改委会同财政部门组织本地区的节能服务公司备案申请和审核工作，然后向国家发改委和财政部报送初审名单。

3.申请材料（后面附有各个材料的注意事项及说明）

从前四批备案通知的要求看，对申请材料的要求，基本一致。通知要求节能服务公司申请审核备案需要提供的材料为：

（1）节能服务公司备案申请表;（2）企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等;（3）企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重;（4）合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，自主研发和获得专利的节能技术及产品情况;（5）专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等;（6）企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件;（7）企业注册资金、银行信用等级等证明材料;（8）已实施项目合同、用户单位的反馈意见及项目运营状况证明等;（9）与《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。

4.准备材料需注意事项：

下面就上述材料需要注意的问题分别加以说明：

（1）关于节能服务公司备案申请表。发改委的通知提供申请表的格式。申请表约有30个栏目需要填写。主要涉及企业的基本情况、主要财务指标、节能产品和节能技术及合同能源管理项目实施情况。需要说明的是，企业名称、注册资本等企业基本信息应与工商登记一致，有的企业中间可能做过变更，那么在申请时应按变更后信息填报。

（2）关于企业基本情况简介。通知要求的主要内容为，企业成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等。如果企业涉及名称变更、改制等情况，建议做出说明。特别是，如果项目合同和实施的项目，是以变更前企业名称签订和实施的，则更有必要加以说明，以便评审机关能够作出正确判断。《办法》要求节能服务公司“经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全”。在这部分材料中应提供反映经营状况和财务状况的数据，以及财务管理制度。

（3）关于合同能源管理项目开展情况。这一项的内容，第一批备案通知中，要求提供合同能源管理项目开展情况、合同模式及节能效果材料，但在以后三期的通知中，改为“企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果”。这一变化，应理解为，进一步强调办法确定的支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司。在此提醒拟申请备案的企业注意到这一变化。在申请材料中重点说明节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，而不是泛泛地说明包括实施节能量保证型合同能源管理项目、能源费用托管型合同能源管理项目等在内的所有合同能源管理项目情况。有的企业仅说明节能改造项目的开展情况，而未说明这些项目是否以合同管理方式开展和以何种合同能源管理类型开展，严格讲，这种说明均与通知要求的申请要求不符。另外，需要注意的是，申请条件的第一项要求，申请人“以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务”。这部分材料中要求说明合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重，主要为判断是否具备该条件。虽然相关文件尚未明确认定节能服务为主营业务的判断标准，但如节能服务投资、收入占总投资、收入的比例过低，恐难以认定符合申请条件。

（4）关于主要节能技术和产品。申请材料要求提供合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，以及其中自主研发和获得专利的节能技术及产品情况。一般需要说明节能技术的基本原理、技术特征、实现方式、实施效果、产品主要技术参数等。如果有技术鉴定或检验报告，可提供相关文件。通知要求对自主研发技术和专利技术做具体说明，反映了国家政策对自主研发和取得专利权的节能技术的重视和导向。在此也提醒拟申请备案企业注意这一导向。如拥有节能技术，可考虑申请专利。如有专利或已申请，应提供专利证书或专利申请受理通知。

（5）关于专职技术人员和合同能源管理人员。《办法》对专业人员的要求是，“拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力”。国家发改委的通知中要求提供 “专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等”。有的地方发改委要求同时提供合同能源管理人员情况。需要强调的是，这里所说的专业人员就是企业的专职人员，不是兼职人员，在申请材料中除提供名单外，还需提供相关技术人员的技术资格证书复印件。节能服务公司作为提供用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理等服务的专业化公司，不但应在用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理这些环节拥有相应的专业技术人员，而且应拥有熟悉合同管理项目的人才。目前合同能源管理这样一个专业本身，所谓合同管理人才，应指熟悉合同能源管理项目，有合同能源管理项目管理经验的管理人员和相关技术人员。因此，在申请材料中，可提供参加合同能源管理培训的相关证明和具有合同能源管理项目实施经验的证明。

（6）关于申请人证照和财务报表。营业执照提供副本的复印件即可。注意应提供最新的经过年检的营业执照副本复印件。通知未明确提供何时的财务报表，一般应提供最新一期的财务报表。

（7）关于注册资金证明和银行信用等级证明。一般需要提供企业实收资金的验资报告。所谓信用等级评定证明是指银行为其客户出具的依据申请人提供的财务报告并按照银行信用等级评定标准进行信用等级评定所获结果的书面证明。目前各家银行都有自己的一套信用等级评定标准，一般是根据企业的经营情况计算一些财务指标，包括诸如流动性、盈利能力、管理能力、发展前景等，根据标准对其进行评分。一般满分为100分，90-100分的，为AAA级，80-89分的为AA级，70-79分的为A级。有的企业未评定过没有银行信用等级，又来不及办理，若能提供银行出具的企业资信证明，在一定程度上也可反映企业的资金信用状况。提供这部分材料的目的在于证明企业的注册资本满足《办法》要求，同时具有办法所规定的较强的融资能力。

（8）关于已实施项目情况。这部分包括三个内容：一是已实施项目的合同书，二是用户反馈意见，三是项目运行情况证明。已实施项目合同书，主要是指已签订的合同能源管理项目合同，根据办法规定，支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司，因此项目合同应指节能效益分享型合同能源管理项目合同。用户反馈意见应由用户出具书面意见并盖章，内容一般应该包括项目名称、项目实施的时间、地点、节能服务公司的服务内容、节能效果等。项目运营情况证明，原则上以第三方出具的验收报告、审核报告为上，如无第三方证明，至少应提供用能单位提供的证明。

（9）关于其他材料。一方面各地可能会根据当地情况，明确要求提供其他材料，如北京，要求提供《节能服务公司在京项目计划表》。另一方面，申请企业可根据自身情况提供其他相关材料，如能反映企业融资能力的文件、银行授信协议、与有资金实力的投资公司签署的投资协议等。

进出口备案登记流程篇8

一、可申请进出口权的企业

根据《关于进出口经营资格管理的有关规定》，进出口权一般来说，分为“外贸流通经营权”和“生产企业自营进出口权”。

（一）外商投资企业

1、自营进出口权。根据《商务部关于外商投资企业外贸权备案登记有关问题的通知》第一条，“2004年7月1日前已经依法批准设立的外商投资企业，未申请变更经营范围，增加其他进出口经营活动的，以及2004年7月1日后依法批准设立的从事本企业自用、自产货物和技术进出口贸易的外商投资企业，均不需要另行办理对外贸易经营者备案登记手续。”根据此规定，04年7月1日前成立的外资企业并更经营范围的，以及 2004年7月1日后成立的外资企业，如果进出口是用作自用、自产，无需到商务部门进行备案登记。但仍需要到海关、检验检疫、电子口岸、外汇、税务等部门办理相关手续。CRH如果现在要进口自用设备，是不需要进行商务局备案登记，可到工商局办理经营范围变更并到海关等部门办理相关手续。

2、外贸流通。根据《商务部关于外商投资企业外贸权备案登记

有关问题的通知》第二条，“依法设立的外商投资企业，在已批准的经营范围基础上要求增加其他进出口贸易业务的，需按《备案登记办法》的规定办理企业营业执照的增项变更，并凭原设立外商投资企业的批准证书、增项后的营业执照及《备案登记办法》要求的其他文件及程序办理备案登记手续(注：不需办理批准证书的变更手续)，登记机关在登记表上加盖“不含进口商品分销业务”章。”并且根据《备案登记办法》第五条和第八条，在商务局办理备案登记后，30日内到当地海关、检验检疫、外汇、税务等部门办理开展对外贸易业务所需的有关手续。逾期未办理的，《登记表》自动失效。

（二）其他企业

外经贸部【2001】 370号文件《关于进出口经营资格管理的有关规定》第一条规定，“各类所有制企业（外商投资企业、商业物资、供销社企业、边境小额贸易企业，经济特区、浦东新区企业除外，下同）进出口经营资格实行统一的标准和管理办法。”根据此规定第一条，一般内资企业需首先办理进出口经营资格登记并取得《中华人民共和国进出口企业资格证书》（办理资格证所需要的资格和文件详见《关于进出口经营资格管理的有关规定》第三条、第四条）。此规定是2001年发布的，仍现行有效。但根据《中华人民共和国对外贸易法》第八条，“本法所称对外贸易经营者，是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对

外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。”两者存在矛盾之处，我向北京市工商局进行了咨询，答复是内资企业除了国家限制进出口的产品需要取得进出口许可证外，没有对内资企业注册资本等资格限制，只要经过备案登记流程，就可以取得进出口权。根据《对外贸易法》第九条，“从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。对外贸易经营者未按照规定办理备案登记的，海关不予办理进出口货物的报关验放手续。”其他企业要办理进出口业务，也需进行备案登记。办理备案登记的具体程序，需根据《备案登记办法》的相关规定办理，同外资企业一样。

总之，无论是外资企业还是其他企业、个体工商户等，其进出口权没有资格限制。除根据国家相关法律规定，为限制进出口外（例如《对外贸易法》第十条，“从事对外工程承包或者对外劳务合作的单位，应当具备相应的资质或者资格。具体办法由国务院规定。”以及国家发布的《2011年进口许可证管理货物目录（附件）》），都可以申请进出口权。办理备案登记的具体程序，除国家规定无需在商务部门进行备案登记的外资企业外，均需根据《备案登记办法》的相关规定办理备案登记，并在30日内到海关、检验检疫、外汇、税务等部门办理开展对外贸易业务所需的有关手续。

二、备案登记程序

根据北京市朝阳区商务局的规定，备案登记步骤如下：第一步，到工商局进行经营范围变更

第二步，在网上填写备案登记表或领取备案登记表并填写，交由法定代表人签字并盖公章。（我向朝阳区商务局进行咨询，备案登记表可以手写）。

第三步，提交以下材料到商务部门备案：

1、备案登记表

2、营业执照副本原件及复印件（盖公章）；

3、组织机构代码证书副本原件及复印件（盖公章）；

4、税务登记证副本原件及复印件（个体工商户除外）（盖公章）

5、外资企业提交外商投资企业批准证书复印件；（盖公章）

6、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公正机构出具的全部财产公证证明（原件）；（会计师事务所对所有财产做评估报告，然后对评估报告做公证，在表上填好）依法办理工商登记的外国（地区）企业（不含外商投资企业），须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。

同时提交如下材料：

1、企业法定代表人取件，需持本人身份证复印件；（盖公章）

2、如受托领证人取件，则需持本人身份证复印件（盖公章）、该企业法定代表人委托书（法人签字、盖公章）及法定代表人身份证复

印件（盖公章）（法人非中文护照需同时提供中文翻译并加盖公章）

三、海关

此处主要讨论一般企业即需办理进出口货物收发货人注册登记的有关程序和文件。报关企业详见海关附件。

（一）报关单位

根据《中华人民共和国海关对报关单位注册登记管理规定》第五条，“报关单位注册登记分为报关企业注册登记和进出口货物收发货人注册登记。”和第八条：“报关企业，是指按照本规定经海关准予注册登记，接受进出口货物收发货人的委托，以进出口货物收发货人名义或者以自己的名义，向海关办理代理报关业务，从事报关服务的境内企业法人。

进出口货物收发货人，是指依法直接进口或者出口货物的中华人民共和国关境内的法人、其他组织或者个人。”因此，对于一般企业来说，需要进行进出口货物收发货人注册登记。

（二）报关单位注册登记

根据此规定的第三十四、三十六条规定，进出口货物收发货人注册登记需要提交以下材料：

（一）企业法人营业执照副本复印件（个人独资、合伙企业或者个体工商户提交营业执照）；

（二）对外贸易经营者登记备案表复印件（法律、行政法规或者商务部规定不需要备案登记的除外）；

（三）企业章程复印件（非企业法人免提交）；

（四）本规定第三十四条

（三）、（四）、（五）、（六）项规定的文件材料；即税务登记证书副本复印件；银行开户证明复印件；组织机构代码证书副本复印件；《报关单位情况登记表》、《报关单位管理人员情况登记表》）

（五）其他与注册登记有关的文件材料。”（比如外资企业需要提供批准证书）

根据此规定的第三十八条，“《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》有效期限为3年。”“进出口货物收发货人应当在有效期届满前30日到注册地海关办理换证手续。”

（三）报关单位报关

根据此规定第六条，“进出口货物收发货人应当通过本单位所属的报关员办理报关业务，或者委托海关准予注册登记的报关企业，由报关企业所属的报关员代为办理报关业务。”如果企业自己报关，需要有资格的报关人员和刻制报关专用章。如果委托报关，需要委托协议（《中华人民共和国海关总署公告（2005年第12号）》规定了委

托代理报关的协议范本和填写说明）。

（四）报关单位的职责和义务及法律责任

中国海关总署2005年8月30日，发布了《报关单位注册登记法律责任》和《报关单位的职责与义务》，其中规定了对于报关专用章、报关人员管理的相关规定。（详见海关附件）

四、中国电子口岸

中国电子口岸企业IC卡的申领流程是：

（1）到所属制卡代理点领取并如实填写2张表格，企业法人签字并加盖公章。它们分别是：《中国电子口岸企业情况登记表》、《中国电子口岸企业IC卡登记表》。

其中《中国电子口岸企业IC卡登记表》填写企业法人卡持卡人信息及企业操作员卡持卡人信息，申请企业法人卡只需填写“法人卡持卡人基本信息”栏，申请企业操作员卡需填写“操作员卡持卡人基本信息”栏及以下内容。企业如申请多张操作员卡，则须按照本企业指定的操作员人数每人填写一份。

（2）由工商、税务、外贸、海关、外汇部门对企业用户进行资格审查，并购买了IC卡、读卡器、Oracle Lite软件以在电子口岸

综合服务网“在线购卡”申购了安全技术服务卡后，由制卡代理点为企业制作中国电子口岸企业法人卡和操作员卡。

资格审查所需携带的文件（正本或副本原件及复印件）包括：

a《企业法人营业执照》或《企业营业执照》；

b《税务登记证》或《外商投资企业税务登记证》；

c 《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》；

d《自理报关企业注册登记证》、《代理报关企业注册登记证》、《专业报关企业注册登记证》以及《报关员证》；

e《中华人民共和国组织机构代码证》。

（3）企业领卡人持单位介绍信、本人身份证明到制卡代理点领取企业IC卡

我打电话咨询了中国电子口岸，得到回复是如果企业要办理退税核销，需要到电子口岸进行注册。具体的报关程序可以由代理机构完成。因为报关需要专业的人员完成，因此对于一般企业可以选择招聘具有资质的报关人员或者找代理机构完成报关。中国电子口岸咨询电话：010-95198。

五、出入境检疫

（一）报检范围

根据《出入境检验检疫报检规定》第三条，“报检范围：

（一）国家法律法规规定必须由出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）检验检疫的；

（二）输入国家或地区规定必须凭检验检疫机构出具的证书方准入境的；

（三）有关国际条约规定须经检验检疫的；

（四）申请签发原产地证明书及普惠制原产地证明书的。”而根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例、《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例、《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则、《中华人民共和国食品安全法》等有关法律、行政法规的规定，以下对象在出入境时必须向检验检疫机构报检，由检验检疫机构实施检验检疫或鉴定工作。

1．列入《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》内的货物；

2．入境废物、进口旧机电产品；

3．出口危险货物包装容器的性能检验和使用鉴定； 4．进出境集装箱；

5．进境、出境、过境的动植物、动植物产品及其他检疫物； 6．装载动植物、动植物产品和其他检疫物的装载容器、包装物、铺垫材料；进境动植物性包装物、铺垫材料；

7．来自动植物疫区的运输工具；装载进境、出境、过境的动植物、动植物产品及其他检疫物的运输工具；

8．进境拆解的废旧船舶；

9．出入境人员、交通工具、运输设备以及可能传播检疫传染病的行李、货物和邮包等物品；

10．旅客携带物（包括微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品、骸骨、骨灰、废旧物品和可能传播传染病的物品以及动植物、动植物产品和其他检疫物）和携带伴侣动物；

11．国际邮寄物（包括动植物、动植物产品和其他检疫物、微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品以及其他需要实施检疫的国际邮寄物）；

12．其他法律、行政法规规定需经检验检疫机构实施检验检疫的其他应检对象。

（二）备案登记报检流程

第一步网上提交信息。登录http://cs.eciq.cn,点击“企业用户”，选择“新注册单位”，输入组织机构代码，点击“登录”。进入后选择“自理备案登记申请”，填写有关信息并点击页面最下方“申请”。注意事项：

1．点击“申请”提交所填信息后，在我局审批之前不能更改所填内容，请谨慎填写有关内容。

2．组织机构代码为九位，带“X”请据实填写，注意大小写，代码中“-”不需输入；

3．“属地检验检疫机构”一栏应填“北京出入境检验检疫局”；

4．“法定代表人”、“银行帐号”等数据项如出现字符不够的情况，请依系统要求字符数填写，多出部分可在纸质申请书上补齐，同时须在补齐处加盖申请单位公章；

5.“经营范围”项如填不下可选择主要内容填写；

6.“获得证书记录”项为非必填项，企业应根据实际情况选择填写

第二步打印申请表。完成上一步操作后，系统会提示“申请成功”，点击该页面右上方的“打印”，会弹出一个表格，表头为“自理报检单位登记备案申请表”，该表格右上角标有系统自动生成的申请编号。打印该表并按要求填写。注意事项：

1．法人代表签名可用法人代表章代替； 2.“报检专用章”一项空缺即可；

3．如果当时未能成功打印，可再次进入申请页面，点击“申请”后可再次打印。

第三步提交以下材料：

1.自理报检单位备案登记申请表（系统中打印出的表格）； 2.《企业法人营业执照》副本的复印件，加盖企业公章； 3.《组织机构代码证》副本的复印件，加盖企业公章； 4.有进出口经营权的企业须提供有关证明材料的复印件，加盖企业公章。有关证明材料为《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《对外贸易经营者备案登记表》

至于报检变更、换证以及补办详见出入境检验文件。

对以上流程我已电话确认。电话：58619886，北京出入境检验检疫局。

六、外汇管理局

（一）北京出口收汇核销流程

（1）出口单位取得商务部或其授权单位批准的进出口经营权；

（2）出口单位到海关办理“中国电子口岸”入网手续，并到有关部门办理“中国电子口岸”企业法人IC卡和“中国电子口岸”企业操作员IC卡电子认证手续；

（3）出口单位持有关材料到注册所在地外汇局办理登记，外汇局审核无误后，为出口单位办理登记手续，建立出口单位电子档案信息；

所需文件：

1、单位介绍信、申请书；

2、《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》正本及复印件；

3、《企业法人营业执照》（副本）或《企业营业执照》（副本）及

复印件；

4、《中华人民共和国组织机构代码证》正本及复印件；

5、海关注册登记证明书正本及复印件；

（4）出口单位网上申领出口收汇核销单；

（5）出口单位凭操作员IC卡、核销员证、出口合同（首次申领时提供）到注册所在地外汇局申领纸质出口收汇核销单；

（6）出口企业网上向报关地海关进行出口核销单的报关前的备案；

（7）出口单位出口报关；

（8）出口单位在报关出口后通过“中国电子口岸出口收汇系统”将已用于出口报关的核销单向外汇局交单；

（9）出口单位在银行办理出口收汇后，到外汇局办理出口收汇核销手续。

（二）进口付汇核销业务流程

（1）进口单位经商务部或其授权单位批准或备案取得进出口权，并取得中国电子口岸IC卡；

（2）进口单位持有关材料向注册所在地外汇局申请办理列入“对外付汇进口单位名录”；

（3）外汇局审核无误后，为进口单位办理“对外付汇进口单位名录”手续；

（4）进口单位付汇或开立信用证前，判断是否需到外汇局办理“进口付汇备案表”手续。如需要持有关材料到外汇局办理进口付汇备案手续，领取进口付汇备案表；如不需要进口单位持有关材料到外汇指定银行办理开证或购汇手续；

（5）进口单位在有关货物报关后一个月内到外汇局办理进口核销报审手续。（货到付款结算方式的进口付汇除外）

所需文件：

1、对外经贸部(委、厅)的进出口经营权的批件

2、工商管理部门颁发的营业执照

3、技术监督部门颁发的企业代码证书

4、外汇登记证（外商投资企业）

不在名录上的进口单位不得直接到外汇指定银行办理进口付汇。

七、国税局

根据《出口退税管理办法》第一条：“凡经批准有出口经营权、实行独立经济核算的企业单位，均应持工商营业执照，填具“出口企业退税登记表”，向所在地主管退税业务的税务机关办理出口企业退税登记。新开业、拆并、变更的出口企业，应当自批准或变更之日起三十日内办理出口企业退税登记。办理退税登记之后，方可申请退税。”

（一）出口退(免)税企业登记的范围

1、国家外经贸部授予有进出口经营权的生产企业

2、有进出口经营权的外贸企业（包括工贸企业）

3、国家税务总局特准出口退税的企业：外轮供应公司、远洋运输公司、免税店（即国家旅游局所属中国免税品公司统一管理的出境口岸免税店）。

4、无进出口经营权的生产企业委托出口，在首次申请办理退税

前也应办理退税登记。

（二）退税登记具体手续

出口企业应在规定期限内，领填《出口企业退税登记申请表》，然后将加盖公章及法人章、经办人章的《出口企业退税登记申请表》提交给主管出口退税的税务机关（以下简称退税机关）主管登记的管理环节，同时附送下列资料：

1、对外贸易经济合作部及其授权单位批准其出口经营权的批件及复印件

2、工商营业执照副本及复印件

3、海关自理报关证明及复印件

4、国税税务登记证副本及复印件