2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷（精选4篇）

2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷 篇1

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

3、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所

D：证监会及其派出机构

4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

5、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

10、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券 B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现 D．是有期证券

11、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

12、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

13、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户

D．持续购买客户

16、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

18、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

21、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

22、基金销售机构内部控制应遵守__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

3、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率

4、以下不属于债券基金投资风险的是____ A：利率风险 B：汇率风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

5、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

6、广义的有价证券包括__。A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券

7、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

8、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

9、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

11、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

12、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

13、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

14、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会派出机构

15、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

16、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

17、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人

18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

19、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

22、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

23、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用

24、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷 篇2

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷 篇3

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权

D．股东持有的股份可依法转让

2、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

3、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

4、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30

6、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

7、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

9、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

10、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

11、__是营业部经营管理的核心。A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护

12、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 13、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数

14、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

15、下列各项符合非累积优先股票特点的有__。A．股息分派以为界

B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

16、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行

17、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场

18、证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查

19、__是影响债券定价的内部因素。A．税收待遇 B．外汇汇率风险 C．银行利率 D．市场利率

20、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部

21、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司

23、下列各项中，不属于行业分析的是__。A．分析行业的业绩对证券价格的影响

B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D．分析区域经济因素对证券价格的影响

24、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

25、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术

C．无套利均衡分析技术 D．整合技术

2、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所

C．证券登记结算机构 D．中国证监会

3、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．封闭期 D．等候期

4、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是__。A．证券市场价格下跌 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 D．可能上升或下降

5、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

6、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

7、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证

8、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

9、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话

10、__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准

C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D．评估资产的明细表

11、担任合规总监的任职选择条款包括__。A．具有任职资格

B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上

12、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

13、收购要约的期限为__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列选项中，__不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。A．扩大了规模 B．消灭了竞争对手 C．合并是否改善公司的经营状况 D．合并对公司是否有利

15、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产

16、深圳成份股指数样本数为__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

18、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。A．国债承销团成员应具备的基本条件

B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

D．营业网点在40个以上

19、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

20、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有__。

A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

21、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担

22、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务__ A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是__。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

24、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

2024年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷 篇4

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(4)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

(2)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

(3)下列不是基金管理人具体职责的是（）。

(4)对我国证券投资基金的认识不正确的是（）。

(5)下列不是证券投资基金分类意义的是（）。

(6)QD II基金份额净值应当至少__________计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在__________计算并披露。（）

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(7)大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与实施准则（）。

(8)基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

(9)下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。

(10)下列不是关于ETF份额交易的是（）。

(11)存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

(12)一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对（）。

(13)基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

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(14)2007年3月，中国证监会对认购费用及认购份额计算方式进行了统一规定，依据规定，若某A基金的认购金额为10亿元人民币，对应的认购费率为3%，则基金的净认购金额为（）亿元人民币。

(15)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

(16)（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

(17)我国第一只上市交易的投资基金是（）。

(18)基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。

(19)营销组合四大要素不包括（）。

(20)《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数中大网校

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中大网校引领成功职业人生的（）。

(21)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

(22)（）是基金托管人尽责的善后阶段。

(23)假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。

(24)基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

(25)（）属于低风险、低回报的基金产品。

(26)投资组合的绩效归属模型不包括（）。

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(27)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

(28)下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。

(29)目前，基金的信息披露法规规定，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，报告期内偏离度的绝对值达到或（）的信息，基金管理人将披露在半报告和报告的重大事件揭示中。

(30)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，其主要股东的注册资本不低于人民币（）。

(31)根据股利贴现模型，应该（）。

(32)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

(33)我国证券投资基金管理人和托管人（）对基金资产进行估值。

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(34)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。

(35)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。

(36)（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

(37)下面不属于制定内部控制制度原则的是（）。

(38)一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是（）。

(39)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

(40)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。

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(41)资产配置的过程包括（）个步骤。

(42)下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（）。

(43)基金管理公司以（）为经营宗旨。

(44)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（）。

(45)基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

(46)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

(47)基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

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(48)基金管理公司的督察长由（）聘任。

(49)套利定价模型在实践中的应用一般包括：猜测某些因素可能是证券收益的影响因素和（）。

(50)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

(51)基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

(52)（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

(53)报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

(54)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

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(55)假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。

(56)对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

(57)基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

(58)双贝塔法则假设：在具有择时能力的情况下，资产组合的β值（）。

(59)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律、法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

(60)在全球基金业发展的过程中，20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已经成为证券投资基金中的主流产品。

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二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)以下对机构法人投资基金的税收叙述，错误的是（）。

(2)当基金有下列（）情形时，基金资产估值人可以暂停估值。

(3)下列关于证券组合说法正确的是（）。

(4)特殊类型基金包括（）。

(5)基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。

(6)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。

(7)设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）。

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(8)封闭式基金利润的分配原则包括（）。

(9)以下对机构法人投资基金的税收叙述，正确的是（）。

(10)基金托管在基金运行阶段的主要工作有（）。

(11)基金管乇里^诵常设立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用（）实现客户服务。

(12)关于基金净收益，以下说法正确的是（）。

(13)后台支持部门包括（）。

(14)进行资产配置时构造最优组合的内容有（）。

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(15)下列属于基金运作费的有（）。

(16)封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别?（）

(17)基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）。

(18)资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。

(19)根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

(20)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

(21)投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。

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(22)财务会计报告分为（）财务会计报告。

(23)利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。

(24)证券投资基金是一种（）的集合投资方式。

(25)对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

(26)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(27)公募基金和私募基金的区别包括（）。

(28)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。

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(29)督察长不得有下列（）行为。

(30)从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。

(31)“三会”包括（）。

(32)基金利润来源中的投资收益包括（）。

(33)基金收益来源包括（）。

(34)基金资产估值需要考虑的因素有（）。

(35)我国基金监管的三个层次包括（）。

(36)标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。

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(37)买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。

(38)基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

(39)以下属于基金信息披露的禁止行为的有（）。

(40)关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

(1)投资者通过基金管理人及其他代销机构从场外认购10F，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，其账户可通过（）方式开立。

(2)实务衡量的优点是（）。

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(3)督察长的执业素质和行为规范有（）。

(4)以下关于β系数的说法中，正确的有（）。

(5)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。

(6)比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是（）。

(7)关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有（）。

(8)债券投资者所面临的主要风险是（）。

(9)对上市的封闭式基金不收取印花税的是（）。

(10)债券指数化投资的动机包括（）。

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(11)基金收益来源包括（）。

(12)基金托管人承担的信息披露事项具体涉及（）。

(13)债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（）。

(14)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。

(15)基金运作中的主要当事人，包括（）。

(16)托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。

(17)对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。

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(18)道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。

(19)市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（）。

(20)测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）

(1)内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和监察稽核控制。（）

(2)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）

(3)货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的固定利率债券。（）

(4)复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）

(5)移动平均法应用于消极型股票投资战略。（）

(6)产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（）

(7)我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（）

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(8)按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一。应于发生时直接计入基金损益。（）

(9)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。（）

(10)跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（）

(11)付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（）

(12)从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（）

(13)1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（）

(14)如果基金合同明确约定基金的投资风格或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。（）

(15)B系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。（）

(16)债券基金的收益率和单个债券的收益率更容易预测和确定。（）

(17)10F与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质的区别，表现在申购、赎回的场所不同，ETF通过交易场所和代售网点，L0F通过交易场所。（）

(18)ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）

(19)交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（）

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(20)国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益也会随之下降。（）

(21)基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（）

(22)基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为评判ETF是否成功的一个指标。（）

(23)常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。（）

(24)中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）

(25)M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（）

(26)对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

(27)基准比较法在实际应用中存在一些问题：例如，在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从。（）

(28)基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。（）

(29)基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）

(30)审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（）

(31)资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。（）

(32)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（）

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(33)基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（）

(34)ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。（）

(35)未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。（）

(36)实务衡量的优点是直观易行。（）

(37)直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。（）

(38)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）

(39)基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（）

(40)证券组合管理投资目标的确定只包括收益。（）

(41)基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。（）

(42)股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内，通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益。（）

(43)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（）

(44)对于成长型的股票，每股市盈率是最常用的辅助估值工具。（）

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(45)申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（）

(46)基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）

(47)中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（）

(48)《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（）

(49)督察长应具备有关法律、法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录。（）

(50)代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）

(51)对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（）

(52)信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。（）

(53)目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。（）

(54)基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议，研究论证业内相关政策与方案，草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。（）

(55)加强指数法与积极型股票投资策略之问没有明显差别。（）

(56)风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（）

(57)QDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。

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（）

(58)以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

(59)美国基金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（）

(60)基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1):C(2):C(3):D(4):B(5):B(6):B QD II份额净值至少每周计算一次。(7):C(8):B(9):A(10):C(11):C(12):A(13):B(14):D 10/（1+3%）=9.79(15):A(16):C(17):C(18):B(19):D 营销组合的四大要素——产品(ProduCt)、费率(PriCe)、渠道(PlaCe)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。(20):D(21):B(22):D(23):A(24):A 中大网校

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(25):A(26):B(27):B(28):A(29):D(30):D(31):A(32):D(33):D(34):B(35):C(36):B(37):D(38):A A(39):B(40):A(41):C(42):D(43):A 基金管理公司的经营宗旨是取信于市场、取信于社会。(44):A(45):A(46):D(47):D(48):B B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B(54):B(55):D(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A

二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):C, D(2):A, B, C, D(3):B, C, D 中大网校

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(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A(26):B, D(27):A, B, D(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B, C(32):A, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C(35):A, B, C(36):B, D(37):A, B, C, D(38):B(39):A, B, C, D(40):A, B, C, D

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):B, C, D(2):B(3):A, B, C, D(4):B, C(5):A, D 中大网校

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(6):A, D(7):A, B, D(8):B(9):B, D(10):B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C(16):A, B, C, D(17):B, D(18):A, B, D(19):A, B, D(20):A, C, D

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1):1(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):0(18):1(19):1(20):0(21):1(22):1(23):1(24):1(25):1(26):0(27):1 中大网校

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(28):1(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):1(38):1(39):1(40):0(41):1(42):1(43):0(44):1(45):1(46):0(47):1(48):1(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):1(60):0

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