库存管理的基本原理（精选8篇）
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库存管理的基本原理
库存的定义
若向同制造有关的任何一群人提问什么是库存，你将得到两种答案。１．主要同成本与财务有关的人将回答库存是金钱，一种取物料形式的资产或现金。
２．同作业有关的人将说库存是成品、原材料、在制品或产品中使用的物料。
这种财务观点是一种真正的自相矛盾。毫无疑问库存具有价值，特别是当买进或卖出时，它们的价值总是表示在资产负债平衡表上资产的一方。然而哪位经理能够具体地讲得出库存如何赚得回一笔利润（任何资产都应赚回利润）或者，至少同样重要的，它赚回了多少利润？实际上毫无例外地，从财务观点看库存的人都深信库存越少越好──从错误的理由得出的一个正确结论，并且是对待真实资产的一种奇怪方法。他们谈论库存好象它们纯粹是债务似的。
把库存看作生产用物料的人也有类似的近视病。一般说来他们相信库存多些更好。它可为抵挡“蛮横的命运女神的投石器与箭”──变幻莫测的客户，蹩脚的供应商，不正常的机器还有墨菲定律──提供缓冲软垫。库存多一点为好，以防万一。他们也并未考虑投资的回报。这两
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(收集整理.大量免费资源共享)种人都把他们的思考局限于产品库存──同被生产出来并卖出去的货物有关的物料。
真正的专业人员懂得还有其它两类库存：生产前的物料与维修用物料。它们二者都需要显著的投资（虽然有些会计人员把大量的项目作为开支冲销），二者对制造都是不可缺少的，而且对二者都可使用正式的计划与控制系统中的信息与库存控制的优良技法做出更加有效的理。这两类库存的采购与补偿问题超出了本书的范围。
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(收集整理.大量免费资源共享)给车间带来明显不便就以感到沮丧的态度来对待这些措施。显然，问题是由于他们各自都是从狭隘的观点而不是从公司总体的观点来看待库存的。
然则从公司总体观点来看什么是库存呢？库存在一家企业中的作用犹如一辆汽车的悬挂系统，销售量的起伏可由库存来吸收，犹如汽车的弹簧可吸收道路的颠簸。没有库存，如果要不使对客户的服务受到损害就必须使生产直接响应销售。库存还解脱具有不同生产速率的各个制造作业。批量库存使得较少生产调整与更高的机器利用率成为可能。在制品可以防范由于不稳定的物流引起的人员与设备的停工。
在前面讲过制造中三个冲突的目标是良好的客户服务、最小限度的库存投资与高效的工厂作业，而制造控制工作就是为公司的最大利益去协调这三个目标。库存对于作出良好的客户服务，通过保持生产以相当速率运行并运作合理规模的制造批量从而使工厂更有效率地运行都是必要的。库存并非一种必要的祸害而是一种非常有用的减震器。
然而，虽然持有一些库存是必要也是有用的，库存过多却是有害的。在大多数公司里，资源都是有限的：用在库存上面的金钱对于改进工厂、给股东支付红利、开发新产品以及一家朝气蓬勃的公司对资金的其它用途也是需要的。过量的库存没有用处而只是束缚了资金。因此，从公司总体的观点，考虑每一种资金需求的利益与代价来平衡库存投资与其它资金需求是重要的。这种平衡所要求的决策可分为四大类：
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(收集整理.大量免费资源共享)１．库存投资与客户服务之间希望有什么样的平衡？
在具有有效的制造控制去执行管理政策并有意料之外的需求或供应中断发生的地方，库存持有量与其所造成的服务之间存在着一种确定的关系。库存量越低，欠交与缺货就越多；库存量越高，服务就越好。２．库存投资与改变生产水平所伴随的成本之间希望有什么样的平衡？
如果生产必须响应销售率的变化而波动，则过大的设备能力、加班加点、停工、雇佣、培训与解雇工人等有关费用将升高。库存可以阻滞这些波动。
３．库存投资与发放补充库存的订单之间希望有什么样的平衡？
频繁地运行工作或以小批量多次发放采购订单可以降低库存持有量。这样做的结果是高的生产调整与采购费用、过多的其它作业开支与失去了数量折扣。
４．库存投资与运输成本之间希望有什么样的平衡？
例如，为每小时移动工件去提供劳务与物料搬运设备比之每日移动工件要求较大的开销。运输方式越快，成本越高。库存按功能区分，库存有五种基本类型： １．波动（需求与供应）库存
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(收集整理.大量免费资源共享)２．预期库存 ３．批量库存 ４．运输库存 ５．屏障库存
波动库存：这是由于销售与生产的数量与时机不能被准确地预测而持有的库存。对一给定物品其平均订货量可能是每周１００单位，但有时销售量可高达３００或４００单位。通常从工厂订货后三周可收到订货，但有时可能要用六周。这些需求与供应中的波动可用后备存货或安全存货来弥补；后备存货或安全存货也就是波动库存的常用名。当通过诸工作中心的工作流不能完全平衡时，在工作中心也存在波动库存。在生产计划中可以提供名为稳定存货的波动库存以满足需求中的随机变化而不需改变生产水平。
预期库存：这是为迎接一个高峰销售季节、一次市场营销推销计划或一次工厂关闭期而预先建立起来的库存。基本上，预期库存就是为未来的需要也是为了限制生产速率的变化而储备工时与机时。
批量库存：要按照物品的销售速率去制造或采购物品往往是不可能或不实际的。因此，要以大于眼前所需的数量去获得物品；由此造成的库存就是批量库存。生产调整时间是确定此类库存时的一个主要因素。
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(收集整理.大量免费资源共享)运输库存：这是由于物料必须从一处移动到另一处而存在的库存。处在卡车上被运往一个仓库去的库存在途中可能要经历１０天之久。当在途时，库存不能为工厂或客户服务──它存在的原因只是由于运输需要时间。
屏障（或投机性）库存：使用大量基本矿产品（诸如煤、汽油、银或水泥）或农牧产品（诸如羊毛、谷类或动物产品）的公司可以通过在价低时大量购进这些价格易于波动的物品而实现可观的节约，这种库存就叫屏障库存。还有，对预计以后将要涨价的物品在现行价格较低时便买进额外数量就将降低该物品的物料成本。这类交易中的重要因素包括价格趋势、废弃风险与处理商品的前景等，已超过了本书的范围。显然，由此而实现的节约是对该项追加投资真正的报酬。
作为例子，考虑一种典型的成品，它可按每年１２批。每批１０００件来制造。每个月，库存将收货１０００件。如果均匀地使用掉，则现有数将平均为５００件──其平均批量库存就将是５００件。为弥补需求的波动，可能再额外持有２５０件作为后备或安全存货。因此该物品的平均总库存量（等于平均批量库存加上安全存货）将为７５０件。为迎接即将来临的一个假期，那时工厂将关闭，可能要给库存再加上２５０件，这就是预期库存。如果此产品要通过远方的分支仓库来分配，则在主厂与仓库之间还将存在在途的运输库存。下面是各类按功能区分的库存其投资与报酬之间的关系。注意这些库存的功能是有重叠的。季节性的预期库存将像安全存货那样提供更好的客户服务，例如，它们同
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(收集整理.大量免费资源共享)样能减少对总需求率中小量变化作出反应的必要性。为利用库存所能起的双重作用，彻底考虑这些库存共享的相互关系是必要的。类 型 功 能 好 处
批 量 为各制造作业解偶（即 采购上的折扣；减少生产自动机床与装配；供应 调整、物料搬运、文书工商与使用者）作与检查费用等等。需求－波动 为意料之外的需求保险 增加销售；减少外运、替（安全存货）代更高价产品、客户服务、文书的、电话、电报、包装等费用。供给－波动 为供应中断保险（即罢 减少停工与加点、替代物工，供应商提前期变动）料与货物运入；增加销售预 期平整生产量（即去满足季 减少加点、转包合同、雇佣、节性销售，市场营销的促 解雇、解雇保险、培训、报销）废与返工费用等等。减少所需设备的富裕能力运 输 填满分配渠道（即在途，增加销售，减少运输、搬分支仓库与托付物料）运与包装费用屏 障 为涨价提拱屏障（即铜、降低物料成本银）库存的分除了按功能分类之外，库存也可按其在加工过程中的地位来分类
１、原料：用来制造成品中组件的钢铁、面粉、木料、布料或其它物料。２、组件：准备投入产品总装的零件或子装配件。
３、在制品：工厂中正被加工或等待于作业之间的物料与组件。
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(收集整理.大量免费资源共享)４、成品：备货生产工厂里库存中所持有的已完工物品或订货生产工厂里准备按某一订单发货给客户的完工货物。
在会计报告中，库存总值是用这种分类法分别加以表示的。每家公司都有这类数据；其唯一用处是去显示库存是增加了还是减少了。为什么如此，一家工厂应该持有多少库存，该库存赚回着什么报酬，这些都是合理的问题。不幸的是，最多只能说这样分类方便了会计的工作而已。原理５、控制要求有真正算数的数字，而不只是容易计数的数字。
成本会计做法的细节超出了本书的范围。使用以后各章所述的技法对库存按其功能作一分析，通常能在不减收的条件下带来非常可观的库存压缩或在不增额外库存的条件下带来非常可观的增收。库存的成决定持有多大库存时必须确定每一具体决定对成本的影响。在库存决策中涉及的成本有以下几类：
１、订货成本：订货成本有两种：一种是由于发出采购订单去向供应商购买物料而发生的成本；另一种是由于向工厂发出订单而发生的成本。采购物料时，必须书写物料申请单与采购订单，必须处理发票付款给供应商，收进的货物必须检查并送交存贮室或加工地。向工厂订制一批物料时，要发生文书工作的成本、机器调整费、新调整后首次生产带来的开工报废品以及其它取决于订货或生产的批数的一次性费用。所有这些费用之和就是该批的订货成本。
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(收集整理.大量免费资源共享)２、库存持有成本：包括公司由于所持有的库存量而发生的一切成本。通常包括下列因素：
a、报废 ．由于销售模式与客户要求更改使库存物资不再可销而发生的费用。在时尚货物、高技术与国防工业中，这个问题是尖锐的。b、损坏． 库存物资可能受潮、干透、由于搬运而弄脏或以其它许多方式损坏，因而不再可售或不再可用。
c、税．许多州、市要课库存税。有些是根据年度中某一特定时间的库存投资额，有的根据全年的平均库存投资额来课税。
d、保险．库存像其它资产一样要投保，通常这是公司保险政策的一部分。e、存储．存储库存需要有存储室、主管人员、操作人员、物料搬运设备、必要的记录、等等。倘若没有库存，就不会发生这些设施的费用。f、资金．投资于库存的金钱就不能用于公司的其它活动了。事实上，可能要从银行去借这笔钱。借钱的代价或失去的投资机会即使用这笔资金于公司的其它用途的机会，必须算作库存投资的资金成本。３、缺货成本：倘若客户订货时没有该物料可供发货，就可能失去销售或可能发生叫作缺货成本的额外的破费。处理欠交订单的工作量（发货、开发票还有库存控制的文书工作与加点）可能是可观的。欠交订单的费用不但来自额外的文书工作，还来自各部门中处理欠交订单文书、检货
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(收集整理.大量免费资源共享)与包装、回答查询的人员化费的时间。此成本还可能包括诸如由于发货量小而产生高货运额外费用等因素。
４、能力关联成本：与能力有关的成本包括加点、转包合同、雇佣、培训、解雇与停工
时间费用。当需要增加或减少能力或能力暂时地过多或过少时就会发生这种费用。要确定与使用各项成本来作库存决策会遇到许多困难问题。即使认识了要加以考虑的具体因素，对大多数公司而言其会计记录也不能立即以可使用与有意义的形式来提供所需的成本数据。有两条基本法则可适用于这些成本：
１、它们应当是实际的付现成本，而不是标准会计成本。２、它们应该是真正受到正在被作出的具体决定影响的那些费用。在使用成本数据于一个库存决策问题之前，必须具体地回答“该项节约将来自何方？”与“将节约多少？”这两个问题，以便确信该计算真正代表实际生活处境。下面一一考察这四种成本。
订货成本：订货成本的基本问题是如何分离出那些随发出订单的多少而变化的成本要素。下面举一个采购物料的简单例子。一家很小的公司里用一位年薪￥１６，０００的采购员，他一年发出２０００份采购订单，主要给本地商人。该采购员不用文书工作，他每次化￥０.２５拨
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(收集整理.大量免费资源共享)公用电话就把订单发出了。货款从办公桌抽屉里一个现金匣内支付。每份采购单的成本可计算如下： 采购员工资＝￥１６，０００ 电话费＝ ５００ ──────── 总 计＝￥１６，５００
每份订单的成本＝￥１６，５００／２０００＝￥８．２５
显然，该公司每年少发些订单将可以省些钱。如果采购批量稍增一些，每年只发１５００份采购订单，则节约金额似乎为：
（２０００－１５００）×￥８．２５＝５００×￥８．２５，或每年￥４１２５。
然而，由于采购员的工资不会因之而减少，他的时间也不能有效地用来做其它工作，实际上少发订单只能省下些电话费，所以公司实际上只能节省￥１２５每年。如此看来，一份采购订单的成本不是￥８．２５，而只是￥０．２５。在作库存决策时，只有在能够取消所有采购时（或者采购单降到很低水平以致某一其它人员可以兼顾此项工作而不需公司增加开支，从而取消了采购员职位时），才可以把￥８．２５作为一份采购订单的订货成本。研究制造批量与订货成本时对生产调整费用
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(收集整理.大量免费资源共享)也需作类似的分析。通过运行较大批量来减少生产调整次数也将不能为公司节省一分钱，如果其结果只是使调整人员的工作轻松些而已。
同理，除非减少订单能够减少文书工作的费用，否则就不应把这种间接费用包括进去。库存持有成本：库存持有成本是一个有用的概念（尽管它是一个人工的概念），它是用来计算批量的数学公式中所需要的。如前所述，这项费用是假设由许多个别要素构成的。在任何库存中报废都是一种现实，但这一要素随时间而大大地变动，而且对不同物品也不相同(即对时尚物品这一费用最高)。这就意味着在存货清单中每一物品要使用不同的持有成本。这显然是不实际的，通常选用一个平均数字，或适用于所有产品或适用于每一种主要产品类型。同样的道理也适用于损坏费用。税款通常较易处理，特别当税率是根据库存的平均价值来制订时。至少迄今为止，税款只占总的库存持有成本中很小的一部分。
在决定批量大小时，存储费用与有关的搬运费用可作为一个单独的要素来处理，如附录Ⅲ的ＥＯＱ公式推导中所示。然而，为了简化与方便起见，这些费用通常假设为库存持有成的一部分。库存持有成本中的存储费部份，像其它要素一样，被假设为随着库存量的大小而正变。实际上，除非减少库存省下来的存储空间能改作它用，否则是没有节约的，反之，除非增加的存储空间必须用或建造更多的仓储能力，否则，增加库存并不增加存储费用。重要并引起争议最多的库存持有成本要素之一是资金成本，它包括束缚于库存中的资金的价值。前面讲过有两种可供选择的方案：
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(收集整理.大量免费资源共享)１、倘若增加库存时要从银行或其它资金源去借款。倘若降低库存可以减少贷款，则假设这种贷款的利息作为库存资金的恰当成本看来是合理的。
２、许多实际工作者相信恰当的成本是管理者对本企业中总资金所期望的投资报酬，不管该资金源是存货销售款，应计盈余还是借来的钱。
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(收集整理.大量免费资源共享)这样一个数目字就如此地“被数学上的方便所迷惑”⑴以致看不清这类决策的实际含义或其总合的影响。能力关联成本：诸如加点与停工时间之类的成本，往往可使用会计数据计算出来；然而，雇用、培训与解雇费用，像订货成本那样，不是线性的。虽然举例说解雇补偿税明显地随雇佣水平而变，其它伴随雇佣、培训与解雇的费用是隐蔽在诸如人事部门的主管或作业总费用之中的，只有当一项活动的变化达到使人事部门中的文书劳务有所增减时才会使这些费用变化。
按价值分布对于任何给定的组类，组类中的少数项目将占总值的大部份。在美国约２０％的人占有８０％的财富；约２０％不同样式的车辆占了年度汽车销售量的８０％；家庭预算中２０％项目占了现金开支８０％。这是商务中非常有用的一个概念，它可应用于库存控制、生产控制、质量控制以及其它许多管理问题。这是生产控制的基本原理中最有用、最有效却最少被利用的。
应用于库存时，这一概念叫做ＡＢＣ分类法。任何库存可区分为三个不同部份： １、Ａ类物品：
高值──其价值占库存总值７０─８０％的相对少数物品。通常为物品的１５─２０％。２、Ｂ类物品：
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(收集整理.大量免费资源共享)中值──其总值占库存总值的１５─２０％。物品数居中，通常占物品的３０─４０％。３、Ｃ类物品：
低值──其库存总值几乎可以忽略不计，只占５─１０％。是物品的大多数，通常占６０─７０％。
分为Ａ、Ｂ、Ｃ三大类当然是任意的；许多公司作进一步的分类，例如加一个Ｄ类或把Ａ类再分为ＡＡＡ、ＡＡ与Ａ三等。每类物品，当然在该类之中又作ＡＢＣ分布。有些物品值得工厂经理个人的关怀，只因为它们代表巨额的金钱。
这一概念在许多其它制造控制活动中有着广泛的应用： １、少数客户给一家公司大多数的订单。２、少数部门完成制造作业的大部分工作。３、少数作业产生废品的大多数。
４、少数供应商造成大多数采购物品中的延误。５、少数物品包揽了大多数对客户的欠交订单。
以一个只有１０种物品的简化例子来说明如何去做ＡＢＣ分析。
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(收集整理.大量免费资源共享)度使用金额最高的开始将这些物品排序，物品 每年使用件数 单位成本(￥)年度使用金额(￥）序数
──────────────────────────────────
F-11 40,000 0.07 ￥ 2,800 5 F-20 195,000 0.11 21,450 1 F-31 4,000 0.10 400 9 L-45 100,000 0.05 5,000 3 L-51 2,000 0.14 280 10 L-16 240,000 0.07 16,800 2 L-17 16,000 0.08 1,280 6 N-8 80,000 0.06 4,800 4 N-91 10,000 0.07 700 7 N-100 5,000 0.09 450 8 ──────────────────────────────────
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这一ＡＢＣ分析可归纳下表所示。如果把最大精力集中于Ａ类物品，可使其库存压缩２５％。这就是总库存的相当可观的一笔压缩，即使Ｃ类物品由于控制不严而增加了５０％也不要紧。分类 物品的％ 每组的年使用金额 金额的％
──────────────────────────────────
A=F-20,L-16 20％ ￥38,250 71.0％ B=L-45,N-8,F-11 30％ 12,600 23.4％ C=所有其它 50％ 3,110 5.6％
──────────────────────────────────
总 计 100％ ￥53,960 100％
关于ＡＢＣ方法有两条基本法则要牢记： １、控制的程度：
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(收集整理.大量免费资源共享)a．对Ａ类物品，尽可能地严加控制，包括最最完备、准确的记录，最高层监督的经常
评审，从供应商按总括订单频繁交货，对车间紧密跟踪去压缩提前期，等等。
b．对Ｂ类物品，作正常控制，包括良好的记录与常规的关注。c．Ｃ类物品，尽可能使用最简便的控制，诸如定期目视检查库存实物、简化的记录或只有最简的标志法表明补充存货已经订货了，采用大库存量与订货量以避免缺货还有安排车间日程计划时给以低优先级就可以了。
２、库存记录：
a．Ａ类物品要求最准确、完整与明细的记录，要频繁地甚至实时地更新记录。对事务文件、报废损失、收货与发货的严密控制是不可能缺少的。b．Ｂ类物品只需正常的记录处理，成批更新，等等。
c．Ｃ类物品，不用记录（或只用最简单的），成批更新，简化的以大量计数等等。３、优先级
a．在一切活动中给Ａ类物品以高优先级以压缩其提前期与库存。
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(收集整理.大量免费资源共享)b．Ｂ类物品只要求正常的处理，仅在关键时给以高优先级。c.给Ｃ类物品以最低的优先级。４、订货过程
ａ．对Ａ类物品提供仔细、准确的订货量、订货点与ＭＲＰ数据。对计算机数据需用人工核对，再加上频繁地评审以压缩库存。
ｂ．对Ｂ类物品，每季度或当发生主要变化时评审一次ＥＯＱ与订货点，ＭＲＰ的输出按例行公事处理。
ｃ．对Ｃ类物品不要求作ＥＯＱ或订货点计算。订货往往不用ＭＲＰ作计划。手头存货还相当多时就订上一年的供应量。使用目视评审，堆放，等等。
库存管理得怎么样？
工业的库存在经济危机周期中的作用已成为经济学家、政治家与企业界领导人极为关注的话题。他们对于如何最好地解决这一问题拿不出什么一致的意见，但都认为问题在于如何能控制住库存以便最大限度地减少或消除它对经济危机周期的放大效应。当销售率在消费者水平上变化时，生产速率也必须改变。这些变化之间的时间间隔取决于 １、新趋势被识别为一种趋势而非随机性波动有多快。２、库存应该增加还是减少。
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(收集整理.大量免费资源共享)３、希望库存改变多少。
当销售率增大时，控制良好的库存水平也必须增大以维持客户服务在同一水平上。于是要求加大生产量以满足 １、销售率的增大 ２、所希望的库存增长额
这
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(收集整理.大量免费资源共享)六十天订货法则是一种很简单的技法，可陈述如下：“每次重新订货时，订足够数量的物料使得现有库存与已订货量的总数等于过去６０天的销售量”。这一法则体现了销售方面对库存应如何管理的概念，它在分支仓库被广泛应用。
┎────┰────┰────┰────┰────┐ ┃ 月 份 ┃ 销售量 ┃目标库存┃现有库存┃工厂订货│ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 一 月 ┃ ６０ ┃ １２０ ┃ ６０ ┃ ６０ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 二 月 ┃ ６０ ┃ １２０ ┃ ６０ ┃ ６０ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 三 月 ┃ ８０ ┃ １４０ ┃ ４０ ┃ １００ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 四 月 ┃ ９０ ┃ １７０ ┃ ５０ ┃ １２０ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 五 月 ┃ １００ ┃ １９０ ┃ ７０ ┃ １２０ │
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(收集整理.大量免费资源共享)┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 六 月 ┃ ９０ ┃ １９０ ┃ １００ ┃ ９０ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 七 月 ┃ ８０ ┃ １７０ ┃ １１０ ┃ ６０ │ ┠────╂────╂────╂────╂────┤ ┃ 八 月 ┃ ６０ ┃ １４０ ┃ １１０ ┃ ３０ │ ┖────┸────┸────┸────┸────┘
在上例中，销售从三月至五月增加相当多而从六月至八月下降了许多。目标库存，或“达标水平”总是等于前两个月的销售量。例如二月份的目标库存是１２０，等于一、二月份销售量之和。现有库存量是上月的余额加上月的工厂订货再减去本月的销售量。本月份的新工厂订货量等于从目标库存减去现有库存。注意这种“常识性”技法所造成的相当大的放大作用。销售量从最低点增大到最高点１００，而工厂订货增到１２０。当销售量八月份降低到６０时工厂订货实际下降到３０。这种内行所用的订货技法是引起严重的库存升降问题的相当重要原因。库存的大幅升降又放大了经济危机周期。
当生意上去时如果要提供同等水平的服务毫无疑问库存应有所增加，但只要对健全的库存控制原理略有所知，就懂得库存的增加不应正
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在组织资源中, 人是组织中最具可塑性和能动性的资源。在组织运行过程中, 组织成员的精神状态和工作态度直接影响到其工作绩效和组织效率。如何采取一定的措施, 调动组织成员的积极性和创造性, 使其在饱满高昂的精神状态和积极进取的工作态度下开展工作, 是组织必须认真思考和解决的管理问题。根据心理学和管理学研究的结论, 人是有各方面的需要的。针对人的需要, 给予其一定程度的满足 (激励) , 能激发其积极性和创造性。组织成员的需要, 因人、因时各有差异。著名心理学家和管理学家马斯洛认为, 人的需要分为五个基本方面, 即生理需要、安全需要、社交需要、自尊需要和自我实现需要;并且, 这五个方面具有由低到高的顺序和层次关系。根据组织成员的需要特点, 分别情况有针对性地进行激励———选择合适的激励因素和激励方法进行激励, 如股权激励、职位激励、金钱和物质激励等。通过激励, 使组织成员对未来充满期待, 并努力为获得新的激励而充分发挥其潜能, 促使其在工作中尽职尽责, 同时在刻苦钻研的基础上, 不断提出合理化建议或开展技术创新与发明。实践证明, 激励是组织成功不可或缺的管理手段, 也是被众多成功组织验证了的有效措施, 诸如微软的成功、海尔的成功、新东方的成功, 他们都无一例外地运用激励手段, 成功地调动了组织成员的积极性和创造性, 使组织日益发展壮大, 也使其成员全面受益, 呈现出组织与成员双赢的局面。
激励创新原理, 就是通过管理的激励方法 (或手段) 刺激和满足组织成员的需要, 调动其积极性和创造性, 使其在工作过程中尽心尽职、献计献策, 是组织提升技术、改进工艺、发明创造、提高效率和效益的管理过程。它的基本模型是:
成员需要———激励机制———有效激励———激发成员积极性和创造性———高效率与高效益
八
组织运行不是自发的, 而是在管理活动的自觉控制之下进行的。组织实际运行的状态和状况, 往往与预期会有差异和出入, 这就需要对组织运行进行有效的控制, 以使组织运行处于正常状态, 从而实现组织预期目标。组织类似一部由多部件和多系统构成的机器系统, 其运行的过程中, 诸如运行状态监控、速度调节、运行程序、故障诊断与排除等, 就是一个系统的控制过程。组织运行如果缺乏控制, 就像机器会发生“飞车”现象, 就像脱缰的野马放荡不羁, 到处乱跑, 偏离目标和迷失方向, 最终酿成严重的不良后果。控制作为一种管理方式, 虽然涉及组织整体, 但往往更多地在组织的作业系统中发挥作用。作业过程, 就是计划和任务付诸实施与执行的过程。如财务预算付诸执行的控制———预算约束、研发中的进程控制、生产中的进度、产量和质量控制、销售中的价格和市场控制, 等等。在控制管理过程中, 如果组织运行速度过快, 就要减速, 如果组织运行速度太慢, 就要提速;如果运行过程有冲突, 就得缓解和消除冲突;除此之外, 还要对组织运行的结果进行评价———是否有效率?效率是高还是低?与预期目标或指标有多大的差异?原因是什么?在此基础上, 形成完整的评估报告, 将信息、数据和材料完整地反馈到决策端, 便于组织做出新的决策。可以说, 任何一个组织的运行过程和管理过程, 就是决策———执行———反馈——再决策的过程。而在这个过程中, 控制是一个十分重要的环节, 它不仅处在本过程的终端把关环节上, 而且为再决策提供重要的信息参考与依据。控制原理要解决两个最基本的问题:一是要通过控制保证组织运行处于正常状态;二是要通过控制将组织运行过程的数据和结果客观全面地反馈给组织的决策端。
控制原理, 就是通过管理活动———借助监督、调节、约束、评价、反馈的方式, 使组织运行处于正常状态, 并将组织运行的数据和结果客观全面地反馈给组织决策端的管理活动。它的基本模型是:
计划与任务执行———监控———平衡调节———问题诊断———反馈———高效率与高效益
九
管理的基本原理, 贯穿于各类组织管理的各个环节和全过程。在组织管理的过程中, 有时候用到管理的基本原理的一个或几个原理, 有时可能同时用到全部管理的基本原理。组织管理的基本形式, 按照主流的管理理论的表述, 通常表现为两种基本形态, 即管理过程和管理职能。从管理过程来看, 其基本路径为:决策———执行———反馈;在这个完整的管理过程中, 分别涉及到“决策择优原理”、“计划规范原理”、“执行效率原理”、“控制反馈原理”等原理的应用, 同时也潜在地或间接地运用到其他几个原理。而从管理职能角度来看, 管理的职能系列由决策、计划、组织、领导、控制等基本管理职能构成。每一种管理职能都比较直接地对应一种管理的基本原理, 也同时内涵地涉及到运用其他管理的基本原理, 如“领导”职能就涉及“权责秩序原理”、“激励创新原理”等。虽然从理论和逻辑分析的角度可以明显看到管理过程对管理的基本原理的分别运用, 但从组织运行的全过程和组织管理的全过程来看, 则是综合运用管理的基本原理的过程。每个管理基本原理在分别发挥作用的基础上, 相互呼应、相互配合、相互支持、彼此交融, 形成一个完整的组织运行过程中的“管理”支持系统。在一定的意义上, 我们可以说:组织运行的成功, 正是管理的基本原理分别作用与综合作用的结果。无论我们在组织管理过程中采取什么样的形式或方式, 上述管理的基本原理都必然地存在并作用于其间。任何卓有成效的组织管理, 也正是成功运用这些管理的基本原理的结果。在管理学著作特别是管理学教科书有关管理问题的介绍和论述中, 基本上都是以管理的基本原理为主线, 是对管理的基本原理针对性运用和进一步细化的过程。因此, 全面、系统、深刻地领会和掌握管理的基本原理, 是学好管理学知识、用好管理学知识、提高管理效率的基础和关键。
了解和掌握管理的基本原理要解决的一个前置性问题, 是如何把它与管理的基本原则区别开来, 以及如何正确认识它们之间的关系。客观上讲, 这二者之间是明显有别的。管理的基本原则是给管理者在管理活动中确定范围、界限和底限, 是从事管理活动的基本条件要求和基本行为准则。它是决定管理工作成败的分界线, 遵守它, 则有可能把管理工作做出成效;违背它, 则管理工作必然失败。而管理的基本原理, 它侧重于教给管理者如何把工作做好的方法和技巧, 更确切地说, 它侧重于管理工作的经济、便利、快捷和高效。它是衡量管理者是苦干还是巧干的标准或分水岭, 按它的要求去开展管理活动, 就能提高效率、事半功倍;不按它的要求去做, 则可能是事倍功半、效率低下。当然, 在管理学理论框架内, 它们之间的区别也是相对的, 二者也有一定的联系。管理的基本原则是管理的基本原理的基础和前提, 它为管理的基本原理的形成和运用提供范围、界限和底限, 它的作用就像高速公路上的护栏和行车标志与行车规则, 是确保车辆道路畅通和高速行驶的前提和保障;管理的基本原理内在地包涵管理的基本原则的精神与要求, 它是在遵循管理的基本原则前提下的提高管理工作效率的方法, 就像司机在高速公路上驾车的技巧, 如何瞭望、保持车距、控制速度、超车、安全到达目的地的情形。再直接一点比如, 司机驾车过程中, 必须“系安全带”是管理原则, 怎样“系安全带”是管理原理。管理的基本原则的作用是“护驾保航”, 它告诉管理者做正确的事———应该做什么, 必须做什么?管理的基本原理的作用是“驾轻就熟”, 它告诉管理者正确地做事———能够做什么, 怎样做?两者相互配合、相得益彰。
文章认为，已经出版的文艺概论，比较有影响的是以群在“文革”前主编、现在重新修订的《文学的基本原理》。但如果以科学著作的严格要求来看，这部书的水平还很低，存在不少缺点。它基本上没有跳出苏联三十年代的老框框。有不少同志指出，“这本书谈外部规律多，谈内部规律少，即对艺术本身的特点谈得很不够。”作者认为：从维诺格拉多夫，经过季摩菲耶夫，直到今天出版的许多文学概论，基本上都是大同小异，几十年来在体系上仍然是墨守原来的框架，涉及到的文艺问题还是那些谈了又谈毫无新意的老问题。采用的范畴和概念也仍是十分贫乏的几乎人人熟悉的老一套。它们之间的差别，无非是在问题的罗列上作些调整，可以说是“新瓶装旧酒”。
文章还谈到：在《在延安文艺座谈会上的讲话》以前，毛主席就提出了中国作风和中国气派问题。可是，现在的文学概论，并没有把中国古代文论的精华融进内容中去。《文学的基本原理》也引用了古代文论的一些话，只是裝饰性的点缀一下。今天不打破过去陈陈相因、固步自封的框子，文学概论是写不好的。作者在这一部分的最后说：“总之，要打破过去的框架，善于吸取我们已有的文艺科学及其他有关科学理论的成果，创立具有我们民族特色的马克思主义文艺理论体系，这是当前文艺理论界的一项重要任务。”
管理者的角色：
1、人际角色——代表人、领导者、联络者
2、信息角色——监督者、传播者、发言人
3、决策角色——企业家、冲突管理者、资源分配者、谈判者
管理者的技能：
1、技术技能
2、人际技能
3、概念技能
（参考图1-3P8）
管理理论
泰罗的科学管理理论：（1）工作定额（2）标准化（3）能力与工作相适应
（4）差别计件工资制（5）计划职能和执行职能相分离
组织管理理论——着重研究管理职能和整个组织结构。
梅奥的行为管理理论：（1）工人是社会人，而不是经济人
（2）企业中存在非正式组织
（3）生产率主要取决于工人的工作态度以及人际关系
第二章 道德与社会责任
四种道德观：
（一）功利观——决策的依据是后果，目标是谋求尽可能多的利益
（一）权利观——决策要在尊重和保护个人基本权利的前提下提出
（二）公平观——管理者按公平的原则行事
（三）综合观——管理者考察各行业、公司现有的道德准则，从而决定什么是对的两种社会责任观
古典观：管理者的主要责任是最大限度地满足股东的利益。
社会经济观：公司不是仅对股东负责的独立实体，它同时要对产生和支持它的社会负责。
古典观下的社会责任和利润取向：
在古典观里，企业的社会责任指的就是利润取向。企业的唯一目标就是追逐利润，使股东的利益达到最大，在这样做的过程中就自然给社会带来最大的福利。这是亚当斯密“看不见的手”的原理：每个经济主体在追逐或实现自身利益的过程中就是增进社会的利益，并且这种增进的效果要好于他们可以去增进的效果。
社会经济观下的社会责任和利润取向：
企业不仅要对股东负责，还要对其他利益相关者负责，企业在力所能及的范围内进行一些社会责任活动相当于投资。虽然短期内这种投资牺牲了企业的经营业绩，但从长期看，这种投资由于改善了企业的社会形象和生存环境，吸引了大量优秀人才和减少了政府的管制等，可以使企业的收益增加，并且所增加的收益足以抵补企业当初所额外支付的成本。
论证：（1）古典观下，企业实现利润目标的过程就在承担着社会责任，从而企业的社会责任
与利润取向是完全一致的。
（2）在社会经济观下，有充分理由表明，与不承担社会责任相比，承担社会责任或许
会使企业的短期利益受到损害，但换来的却是比所损害的短期利益多得多的长期
利益，从而企业的社会责任行为与其利润取向相容。
（3）我们支持企业承担社会责任，但这种社会责任的承担是有范围限制的，有选择的。
第三章 决策与决策计划
决策的原则：决策遵循的是满意原则，而不是最优原则
（1）决策者很难获得与决策相关的全部信息
（2）对于有限信息，决策者的利用能力有限，只能拟定数量有限的方案
（3）未来的不确定性
决策的依据：适量的信息是决策的依据——信息量过大固然有助于提高决策水平，但对组织
而言可能是不经济的（进行成本—收益分析），信息量过少则使管理者无从决
策或导致决策达不到应有的效果。
决策过程（P87）
（一）诊断问题（识别机会）——决策者必须知道哪里需要行动（精确的信息+正确的解读）
（二）明确目标——目标体现组织想要获得的结果，明确目标结果的数量和质量
（三）拟定方案——方案的提出可以借助个人经验、经历和对有关情况的把握，善于征询
他人的意见，也可以是独特的富有创造性的。
（四）筛选方案——使用预定的决策标准并仔细考虑每种方案的预期成本、收益、不确定
性和风险，最后对各种方案进行排序，确定其价值和恰当性，决定最
满意的方案。
（五）执行方案——执行方案需要足够数量和种类的资源作保障，需要协调各方的利益关
系，需要得到广大员工的支持并调动他们的积极性。
（六）评估效果——将方案实际的执行效果与管理者当初所设立的目标进行比较，看是否
存在偏差，并采取相应的措施或进行适应性的调整。
决策方法
定性决策方法
（一）集体决策方法（重点内容P95）：
1、2、名义小组技术
3、德尔菲技术
（二）有关活动方向的决策方法
1、经营单位组合分析法（波士顿矩阵）
2、政策知道矩阵
定量决策方法（区别）
（一）确定型决策方法：
1、分析于建模
2、模型求解
（二）不确定型决策方法：
1、小中取大法
2、大中取大法
3、最小最大后悔值法
（三）风险型决策方法：
1、最大期望收益准则
2、最大期望效用准则
3、面对小概率事
件需要注意的问题
4、多阶段决策问题和决策树
第四章 计划与计划工作
计划与决策的关系：决策与计划是两个既相互区别、又相互联系的概念。
区别：两项工作需要解决的问题不同。决策是对组织活动方向、内容以及方式的选择。计划
则是对组织内部不同部门和成员在一定时期内的行动任务的具体安排，它详细规定了
活动的具体内容和要求。
联系：（1）决策是计划的前提，计划是决策的逻辑延续；
（2）实际工作中，决策和计划是相互渗透的，有时甚至是不可分割地交织在一起。
计划编制过程（图6-2 P120）：
确定目标→认清现在→研究过去→预测并有效地确定计划的重要前提条件→拟定和选择可
行动计划→制定主要计划→制定派生计划→制定预算，用预算使计划数字化
第五章 组织设计
组织设计：对组织结构和活动进行创构、变革和再设计
组织设计的原则（P153）：
1、专业化分工原则——企业生产活动过程的复杂性和员工有限的知识和技能相结合2、统一指挥原则——每个下属应有且仅有一个上级，要求上下级形成清晰的指挥链
3、控制幅度原则——上级直接领导与指挥下属的人数应该有一定的限度，并且是有效的4、权责对等原则——员工按工作目标的要求保质保量完成工作任务的职责，与其自主完成任务所必需的职权是对等的5、柔性经济原则——组织各部门与人员可依据组织内外环境的变化进行灵活调整和变动
组织部门化的基本原则：
（一）因事设职和因人设职相结合的原则
（二）分工与协作相结合的原则
（三）精简高效的部门设计原则
组织部门化的基本形式与特征比较（P163了解优缺点）：
（一）职能部门化
（二）产品或服务部门化
（三）地域部门化
（四）顾客部门化
（五）流程部门化
（六）矩阵型结构
（七）动态网络型结构
组织的层级化
一、组织的层次化与管理幅度
管理幅度：也称组织幅度，只指组织中上级主管能够直接有效地指挥和领导下属的数量。
（一）组织的层次化和管理幅度的互动（参考图8-9 P169）：组织层级与组织规模成正
比；在组织规模已确定的条件下，组织层级与组织幅度呈反比。
二、层级设计需要解决的主要问题：集权与分权
职权的形式：直线职权参谋职权和职能职权
组织层级化设计中的集权和分权（P172）
分权与集权的含义
判断分权程度的标准：（1）较低的管理层次作出的决策数量越多，分权程度越大
（2）较低的管理层次作出的决策重要面越大，分权程度越大
（3）较低的管理层次作出的决策影响面越大，分权程度越大
（4）较低的管理层次作出的决策审核越少，分权程度越大
三、组织层级设计中的授权
授权的含义：授权就是组织为了共享内部权力，激励员工努力工作而把某些权力或职权
授予下级。
（1）分派任务——向被托付人交代所要完成的任务
（2）授予权力和职权——授予被托付人相应的权力和职权使之能处理事务
（3）明确责任——要求被托付人对托付的工作负全责
授权的原则（简答）：（1）重要性原则（2）适度原则
（3）权责一致原则（4）级差授权原则
第六章 组织变革与组织文化
组织变革：组织根据内外环境的变化，及时对组织中的要素及其关系进行调整，以适应组织
未来的发展的需求
组织变革的类型（判断组织属于哪种变革）
1、战略性变革——组织对其长期发展战略或使命所做的变革
2、结构性变革——组织需要根据环境的变化适时对结构进行变革，并重新进行权利和责任的分配，使组织变得更加柔性灵活
3、流程主导性变革——组织紧密围绕其关键目标和核心能力，充分使用现代信息技术对业
务流程进行重新改造
4、以人为本的变革——组织通过对员工的培训，教育等引导，使他们能够在观念、态度和
行为方面与组织保持一致
组织变革的阻力：
1、个人阻力——利益上的影响心理上的影响
2、团队阻力——组织结构变动的影响人际关系调整的影响
建设性冲突
破坏性冲突
第七章 领导概论
领导的定义：领导就是指挥、带领、引导和鼓励部下为实现目标而努力的过程。
领导三要素：
（1）领导者必须有部下或者追随者
（2）领导者拥有影响追随者的能力或力量，包括组织赋予的职位权利和个人影响力
（3）领导行为具有明确的目的领导的作用：
1、指挥作用——领导者帮助组织成员认清所处的环境和形势，指明活动目标和达到目标的路径
1、协调作用——组织在内外在因素干扰下，需要领导者来协调组织成员之间的关系和活动
2、激励作用——领导者为组织成员主动创造能力发展空间和职业生涯发展的行为
领导权利的来源：
1、法定性权力——个人的职位决定其获得相应的法定权利和权威地位
2、奖赏性权力——个人控制着对方所重视的资源而对其施加影响的能力
3、惩罚性权力——通过强制性的处罚或剥夺而影响他人的能力
4、感召性权力——领导者拥有吸引别人的个性、品德、作风而引起人们的认同、赞赏、钦佩、羡慕而自愿追随和服从他
5、专长性权力——知识的权力，指的是因为人在某一领域所特有的专长
而影响他人
领导风格类型：
按权利运用方式划分——集权式领导者民主式领导者
领导理论略（P230了解考案例分析）
重点：管理方格论菲德勒权变理论
第八章 激励
1．马斯洛的三个观点
2.双因素理论
3.成就需要理论
4.公平理论
期望理论
正强化
为防止火势失去控制，继续扩大燃烧而造成灾害，需要采取一定的方式将火扑灭，通常有以下几种方法，这些方法的根本原理是破坏燃烧条件。
一、冷却灭火
可燃物一旦达到着火点，即会燃烧或持续燃烧。将可燃物的温度降到着火点以下，燃烧即会停止。对于可燃固体，将其冷却在燃点以下；对于可燃液体，将其冷却在闪点以下，燃烧反应就会中止。用水扑火一般固体物质的火灾，主要是通过冷却作用来实现的，水具有较大的热容量和很高的汽化潜热，冷却性能很好。在用水灭火的过程中，水大量的吸收热量，使燃烧物的温度迅速降低，致使火焰熄灭、火势得到控制、火灾终止。水喷雾灭火系统（详见第三篇第四章）的水雾，其水滴直径细小，比表面积大，和空气接触范围大，极易吸收热气流的热量，也能很快地降低温度，效果更为明显。
二、隔离灭火
在燃烧三要素中，可燃物是燃烧的主要因素。将可燃物与氧气、火焰隔离，就可以中止燃烧、扑灭火灾。例如，自动喷水泡沫联用系统在喷水的同时喷出泡沫，泡沫覆盖于燃烧液体或固体的表面，在发挥冷却作用的同时，将可燃物与空气隔开，从而可以灭火。再如，可燃液体或可燃气体火灾，在灭火时，迅速关闭输送可燃液体和可燃气体的管道上的阀门，切断流向着火区的可燃液体和可燃气体的输送，同时也打开可燃液体或可燃气体的管道通向安全区域的阀门，使已经燃烧或即将燃烧或受到火势威胁的容器中的可燃液体、可燃气体转移。
三、窒息灭火
可燃物的燃烧是氧化作用，需要在最低氧浓度以上才能进行，低于最低氧浓度，燃烧不能进行，火灾即被扑灭。一般氧浓度低于15%时，就不能维持燃烧。在着火场所内，可以通过灌注不燃气体，如二氧化碳、氮气、蒸汽等，来降低空间的氧浓度，从而达到窒息灭火。此外，水喷雾灭火系统实施工作时，喷出的水滴吸收热气流热量而转化成蒸汽，当空气中水蒸汽浓度达到35%时，燃烧即停止，这也是窒息灭火的应用。
四、化学抑制灭火
由于有焰燃烧是通过链式反应进行的，如果能有效地抑制自由基的产生或降低火焰中的自由基浓度，即可使燃烧中止。化学抑制灭火的灭火剂常见的有干粉和七氟丙烷。化学抑制法灭火，灭火速度快，使用得当可有效地扑灭初期火灾，减少人员和财产的损失。但抑制法灭火对于有焰燃烧火灾效果好，对深度火灾，由于渗透性较差，灭火效果不理想。在条件许可情况下，采用抑制法灭火的灭火剂与水、泡沫等灭火剂联用，会取得满意效果。
本章思考题
1．火灾按燃烧对象是如何分类的？
2．火灾发生的常见原因有哪些？
3．建筑火灾的蔓延途径有哪些？
4．灭火的基本方法有哪些？
参考文献
[1]全国消防标准化技术委员会名词术语符号分技术委员会。GB/T4968-2008.火灾分类[S].北京：中国标准出版社，2009.[2朱耀辉。现代消防知识问答{M}.上海：上海科学技术出版社.2011.[3]中华人民共和国公安部消防局。中国消防手册：（第一卷）：总论，消防基础理论{M}。上海：上海科技技术出版社，2010.[4]中全国人大常委会法工委邢法室，公安部消防局。中华人民共和国消防法释义{M}北京：.人民出版社.2009.[5]全国消防标准化技术委员会。GB /T’5907。1-2014.消防基本术语第一部分[S].北京：中国标准出版社、2014
呼吸机
呼吸机是一种人工的机械通气装置，用以辅助或控制患者的自主呼吸运动，以达到肺内气体交换的功能，降低人体的消耗，以利于呼吸功能的恢复。
呼吸机的临床应用分为两大类。一类以呼吸系统疾病为主，包括肺部感染，肺不胀、哮喘、肺水肿等影响肺内气体交换功能。此时呼吸机的治疗主要改善肺内气体交换，提高血液中氧浓度和排除二氧化碳。而第二类以外科手术为主，有利于病人麻醉恢复，维持正常的呼吸功能，减少呼吸肌运动，降低氧耗量。
（一）呼吸机的基本工作原理
任何呼吸机的工作原理都在于气体的压力差，一般呼吸机的工作原理分两种方式
1、气道正压呼吸机使气体压力增高，通过管道与患者呼吸道插管连接，气体经气道、支气管，直接流向肺泡，此时为吸气期；呼气时呼吸机管道与大气相通，肺泡在大于大气压力，肺泡内气体即自行排除，直至与大气压相等。
2、胸廓负压将患者的胸部或整个身体置如密闭的容器中，呼吸道与大气相通。当容器中的压力低于大气压时，胸部被牵引扩张，肺泡内压力低于大气压，空气进入肺泡，为吸气期；而当容器压力转为正压时，胸廓受压迫缩小，肺泡内压力增高大于大气压，肺泡内气体排除体外，为呼气期。由于这类呼吸机体积大动力大，通气效率低，目前已被淘汰使用。
（二）呼吸机分型
根据呼吸机的工作原理，可分为三大类：
定压型呼吸机设定压力值。当呼吸机产生正压，气流进入呼吸道，使肺泡扩张，气道压力不断升高，直到预定压力值，呼吸机停止送气，即吸气期结束开始呼气。
应用定压型呼吸机，气流速度快，预定压力低，则吸气时间短，潮气量小；而气流速度慢，预定压力高，则吸气时间长。潮气量受肺的顺应性影响，在相同的预定压力下，肺的顺应性好，潮气量大，而肺的顺应性差，潮气量明显降低。因此在临床应用中，定压型呼吸机比较容易产生通气过渡或通气不足。2 定量型呼吸机设定潮气值，当呼吸机送气时，不管患者肺内阻力大小，将设定的潮气量送入气道；呼气时，呼吸道压力下降与大气相通，肺泡内气体排除体外。定量型呼吸机不受患者肺内病变的影响，保证足够的通气量。但必须有压力报警装置，当气道内压力超过设定的范围，呼吸道呼气阀门打开，与大气压相通，气体排出体外，防止气道压力过高，肺泡破裂，产生气胸等严重并发症。
持续气流型呼吸机持续送气，当呼气阀门关闭时，气体压力增高，超过患者肺内压力时，气体流向患者气道内，即吸气期；当呼气阀门开放时，气道与外界相通，持续气流直接流向外界，此时肺泡内压力大于大气压，也向外流出，为呼气期。由于气道内有持续气流存在，患者随时能吸气，避免婴幼儿吸气压力小，触发呼吸机同步呼吸困难。婴儿型呼吸机采用此种方法较多。
（三）呼吸机的使用方法
根据患者年龄、体重和疾病类型选择适当的呼吸机，然后进行安装。不同类型呼吸机的安装要求不同，正确连接气源，呼吸道管道和湿化器，检查压缩空气和压气压力是否相等，空气混合器是否工作，连接测试皮囊，按医师指令调节呼吸机，包括设定呼吸频率、吸气时间，潮气量、呼吸机工作方式、吸入氧浓度等；同时设定各类容量、压力、频率及报警范围，并保持呼吸机开机十分钟，检查呼吸机是否报警，排除各类可疑故障，如管道破裂，湿化器没旋紧漏气等，空气混合器失效氧浓度过高或过低等，必须保证呼吸机正常工作，并通过患者动脉血气分析，及时调整呼吸机的工作方式和工作条件。
（四）保养及维修
呼吸机为抢救病人的重要工具，因此医院的生物医学工程或电子室必须定期检查，保证呼吸机随时能正常工作。当呼吸机工作 1000 小时以上时，还必须定期测试，保证各项参数在正常范围，包括气体流量和压力传感器的测试，空氧混合器的测试和各种呼吸机工作方式的压力，流量波形的测定。
光纤的分类及用途:
一、按光纤组成材料可分为:
1、石英系光纤
石英光纤是以二氧化硅为主要原料, 并按不同的掺杂量, 来控制纤芯和包层的折射率分布的光纤。石英 (玻璃) 系列光纤, 具有低耗、宽带的特点, 已广泛应用于有线电视和通信系统。
2、多组分玻璃光纤
多组分光纤是在二氧化硅原料中, 再适当混合诸如氧化钠、氧化硼、氧化钾等氧化物制作成多组分玻璃光纤。多组分玻璃比石英玻璃的软化点低且纤芯与包层的折射率差很大。主要用在医疗业务的光纤内窥镜。
3、全塑料光纤
是将纤芯和包层都用塑料 (聚合物) 作成的光纤。早期产品主要用于装饰和导光照明及近距离光键路的光通信中。原料主要是有机玻璃、聚苯乙稀和聚碳酸酯。塑料光纤的纤芯直径为1000μm, 比单模石英光纤大100倍, 接续简单, 而且易于弯曲施工容易。
4、氟化物光纤
氟化物光纤是由氟化物玻璃作成的光纤。主要工作在2~10μm波长的光传输业务。其具有超低损耗光纤的可能性, 正在进行着用于长距离通信光纤的可行性开发。
5、硫硒化合物光纤
在光纤的纤芯中, 掺杂如铒、钦、镨等稀土族元素的光纤。掺杂稀土元素的光纤有激光振荡和光放大的现象。
二、按工作波长可分为:
短波长 (800mm~900mm) 、长波长 (1300mm~1600mm) 、超长波长 (2000mm以上) 、全波光纤。
三、按传输模式分:
1、单模
中心玻璃芯很细, 一般只能传导单一基模的光纤。其模间色散很小, 适用于远程通讯, 但存在材料色散和波导色散。单模光纤对光源的谱宽和稳定性有较高的要求。现在单模光纤通信系统的主要工作波段是1.31 u m。
2、多模
可传播多种模式电磁波的光纤。中心玻璃芯较粗, 可传播多种模式的光, 但其模间色散较大, 这样就限制了传输数字信号的频率, 而且随距离的增加会更加严重, 所以多模光纤传输的距离比较近, 一般只有几公里。
四、按光纤横截面的折射率分布可分为:
1、阶跃光纤
光纤的纤芯折射率高于包层折射率, 使得输入的光能在纤芯包层交界面上不断产生全反射而前进。这种光纤的模间色散高, 传输频段窄, 传输速率不能太高, 只能用于短途低速通讯。
2、渐变折射率光纤
光纤中心芯到玻璃包层的折射率是逐渐变小, 可使高次模的光按正弦形式传播, 这样可减少模间色散, 提高光纤带宽, 增加传输距离, 但是成本较高。
光纤传输理论:光是一种电磁波, 可见光部分波长范围是:390~760nm (纳米) 。大于760nm部分是红外光, 小于390nm部分是紫外光。光纤中应用的是:850nm, 1310nm, 1550nm三种。因为光在不同物质中的传播速度是不同的, 所以光从一种物质射向另一种物质时, 在两种物质的交界面处会产生折射和反射。而且, 折射光的角度会随入射光的角度变化而变化。
当入射光的角度达到或超过某一角度时, 折射光会消失, 入射光全部被反射回来, 这就是光的全反射。不同的物质对相同波长光的折射角度是不同的 (即不同的物质有不同的光折射率) , 相同的物质对不同波长光的折射角度也是不同。利用光导纤维进行的通信叫光纤通讯, 而光纤通讯就是基于以上原理而形成的。
在光纤通信中首先是光发送机把电信号转变为光信号, 并用耦合技术把光信号最大限度地注入到光纤中, 而光纤作为信道传输光信号, 作为光在发送机和接收机之间的传输路径。光接收机再把光信号转换为电信号。
光纤传输理论分为模式理论和光线理论。把光作为电磁波来处理, 研究电磁波在光纤中的传输规律, 得到光纤中的传播模式、场结构、传输常数及截止条件。
传播模式可分为三类:
1、传导模:满足全反射条件的那些模式。其纤芯内为驻波场或行波。
2、辐射模:不满足全反射条件的模式, 其电磁场不限于光纤芯区而可径向辐射至无穷远。辐射模在纤芯和包层中均为行波场, 光纤失去了对光波场功率的限制作用。
3、漏泄模
以临界角入射的光线, 在纤芯内传播时, 光波场功率透过一定厚度的“隧道”泄露到包层之中, 在包层中沿着传播方向为衰减的行波场。
光纤裸纤一般分为三层:中心高折射率玻璃芯 (芯径一般为50或62.5μm) , 中间为低折射率硅玻璃包层 (直径一般为125μm) , 最外是加强用的树脂涂层。光线在纤芯传送, 当光纤射到纤芯和外层界面的角度大于产生全反射的临界角时, 光线透不过界面, 会全部反射回来, 继续在纤芯内向前传送, 而包层主要起到保护的作用。
光纤作为光通信和光传感系统中的信息载体和敏感元件, 得益于它有以下优点:
(1) 它能够海量的传输信息。光纤具有极宽频带是其各项优点中最重要的优点, 它使得光线可以传送巨大的信息容量。
(2) 保密性强。光纤的基本成分是石英, 不导电, 其中的光信号不受电磁场影响, 所以在传输过程中利于保密。
(3) 制造原材料便宜, 节约有色金属。光纤的基本材料是二氧化硅, 有大量来源。而通信电缆是用铜做导线, 铜的资源有限。
(4) 抗电磁干扰。二氧化硅是绝缘介质, 因此光纤不会产生感应电磁干扰。纤芯中除导模外的磁场在包层的内区就衰减到零。
(5) 传输损耗低。光纤与同轴电缆相比, 传输损耗几乎可以忽略, 而且光纤在全部有线电视频道内具有相同的损耗, 不需要像电缆干线必须引入均衡器进行均衡, 还有就是损耗几乎不随温度变化, 不用考虑因环境温度变化而造成干线电平的波动。
(6) 保真度高, 工作性能稳定。光纤传输不需要中继放大, 不会因为放大引入新的非线性失真。光纤系统包含的设备数量少, 可靠性稳定且高。
在实际应用中, 光纤与光纤的连接, 一般采用热熔接和冷接两种方法来进行施工。
1、热熔接法
使用光纤熔接机的高压电弧将两根光纤熔化后连接起来, 这种方法早期一般用于长距离通讯施工, 不过随着人们对网速需求的提高和光纤入户的兴起, 热熔接法也用于短距离光纤铺设施工 (如小区宽带网和光纤入户等) , 已成为国际上主流的光纤施工方法。
2、冷接法
冷接法是相对于热熔接法而言的, 指不需要高压电弧放电来融化光纤, 而使用光纤冷接子来将光纤连接起来或将光纤接入到光通讯设备中。
光纤作为一种信号传输物质, 有着通信容量大、中继距离长、保密性能好、适应能力强、体积小重量轻、原材料来源广价格低廉等的优点, 在宽带互联网接入的应用非常广泛, 在网络和通信中有着非常光明的前景。
随着通信技术的发展, 通信业务由传统单一的电话业务转向高速IP数据和多媒体为代表的宽带业务, 是实现高速传输的最理想的传输媒质, 因而光纤通信将成为未来通信发展的主流。
摘要：光纤是光导纤维的简称, 可作为传播光信号的工具。
关键词：嗅探器；基本原理；防御攻击
中图分类号：TP393.08 文献标识码：A 文章编号：1674-7712 （2014） 06-0000-01
sniffer（嗅探器）就是指能够在网络上捕获网络信息的设备，网络技术人员往往要借助它找出网络中的问题，这时sniffer又被称为网络协议分析仪。然而黑客也可以利用它截获网络上的通信信息，例如，获取其他用户的帐号及密码等重要信息。
一、sniffer的基本工作原理
sniffer用英文翻译的意思为“嗅探器”，而sniffer也可以这样比喻卧底。它就象进入敌人内部的卧底一样。不断地将敌方的情报送出来。
sniffer一般运行在路由器或有路由器功能的主机上。这样就可以达到监控大量数据的目的。它的运行平台也比较多。如Linux、Lanpatrol、Lanwatch、netmon等。sniffer属于第二层次（即数据链路层）的攻击。一般是攻击者进入目标系统。然后利用sniffer来得到更多的信息。（如用户名、口令、银行帐户、密码等等），它几乎能得到以太网上传送的任何数据包。通常sniffer程序只需要看到一个数据包的前200到350个字节的数据。就可以得到用户名和密码等信息。由此可见这种攻击手段是非常危险的。
通常在同一个网段的所有网络接口都有访问在物理媒体上传输的所有数据的能力，而每个网络接口都还应该有一个硬件地址，该硬件地址不同于网络中存在的其他网络接口的硬件地址，同时，每个网络至少还要一个广播地址。（代表所有的接口地址），在正常情况下，一个合法的网络接口应该只响应这样的两种数据帧：（1）帧的目标区域具有和本地网络接口相匹配的硬件地址。（2）帧的目标区域具有“广播地址”。
在接受到上面两种情况的数据包时，nc通过cpu产生一个硬件中断，该中断能引起操作系统注意，然后将帧中所包含的数据传送给系统进一步处理。
而sniffer就是一种能将本地nc状态设成（promiscuous）状态的软件，当nc处于这种"混杂"方式时，该nc具备"广播地址"，它对所有遭遇到的每一个帧都产生一个硬件中断以便提醒操作系统处理流经该物理媒体上的每一个报文包。（绝大多数的nc具备置成promiscuous方式的能力）
可见，sniffer工作在网络环境中的底层，它会拦截所有的正在网络上传送的数据，并且通过相应的软件处理，可以实时分析这些数据的内容，进而分析所处的网络状态和整体布局。值得注意的是：sniffer是极其安静的，它是一种消极的安全攻击。
二、sniffer的工作环境
snifffer就是能够捕获网络报文的设备。嗅探器的正当用处在于分析网络的流量，以便找出所关心的网络中潜在的问题。例如，假设网络的某一段运行得不是很好，报文的发送比较慢，而我们又不知道问题出在什么地方，此时就可以用嗅探器来作出精确的问题判断。
嗅探器在功能和设计方面有很多不同。有些只能分析一种协议，而另一些可能能够分析几百种协议。一般情况下，大多数的嗅探器至少能够分析下面的协议：
TCP/IP和IPX，嗅探器与一般的键盘捕获程序不同。键盘捕获程序捕获在终端上输入的键值，而嗅探器则捕获真实的网络报文。嗅探器通过将其置身于网络接口来达到这个目的。
数据在网络上是以很小的称为帧（Ftame）的单位传输的帧由好几部分组成，不同的部分执行不同的功能。帧通过特定的称为网络驱动程序的软件进行成型，然后通过网卡发送到网线上。通过网线到达它们的目的机器，在目的机器的一端执行相反的过程。接收端机器的以太网卡捕获到这些帧，并告诉操作系统帧的到达，然后对其进行存储。就是在这个传输和接收的过程中，嗅探器会造成安全方面的问题。每一个在LAN上的工作站都有其硬件地址。这些地址唯一地表示着网络上的机器。当用户发送一个报文时，这些报文就会发送到LAN上所有可用的机器。在一般情况下，网络上所有的机器都可以“听”到通过的流量，但对不属于自己的报文则不予响应如果某在工作站的网络接口处于杂收模式，那么它就可以捕获网络上所有的报文和帧，如果一个工作站被配置成这样的方式，它就是一个嗅探器。
嗅探器可能造成的危害：（1）嗅探器能够捕获口令；（2）能够捕获专用的或者机密的信息；（3）可以用来危害网络邻居的安全，或者用来获取更高级别的访问权限。
事实上，如果你在网络上存在非授权的嗅探器就以为着你的系统已经暴露在别人面前了。
三、何防御Sniffer攻击
（一）合理的规划网络
从工作原理可以知道，Sniffer只能在当前网段进行数据捕获。因此，网络分段工作进行得越细，嗅探器能够收集到的信息就越少。合理的利用交换机、路由器、网桥等设备对网络进行分段，可以减少嗅探器的危害。
（二）使用检测工具
使用检测工具可以检测系统是否被入侵。Tripwire是Unix下文件系统完整性检查的软件工具。它会根据管理员设置的配置文件对指定要监控的文件进行读取，对每个文件生成对应的数字签名，并把结果保存到自己的数据库中，当文件现在的数字签名与数据库中保留的数字签名不一致时说明系统被入侵了。另外，Antisniff可以检测本地网络中是否有网卡处于混杂模式，从而发现被安装了嗅探器的计算机。
（三）多注意网络异常情况
因为Sniffer是一种被动监听的程序，一般不会留下什么核查线索，所以很不容易被发现。但是Sniffer在工作时要占用大量的网络资源，特别是当嗅探器对很多网络流量同时进行嗅探时。虽然很多嗅探器都做了改进，只对数据帧的前面若干字节进行嗅探，不过仍会消耗大量的网络资源。监控网络经常出现的异常情况，也可以发现网络中存在的嗅探器。
Sniffer对信息安全的威胁来自其被动性和非干扰性，这使得它具有很强的隐蔽性，往往使信息泄密不易被发现。黑客正是利用这一点来进行网络信息窃取的，因此采取一定的防范措施保障网络中的信息安全是很有必要的。sniffer使得黑客成功入侵网络内某台安全防护相对薄弱的计算机后，可进一步获取其他计算机上用户的帐号和口令等关键信息，扩大攻击范围。因而，一个网络上存在sniffer对该网络将构成极大的威胁。根据网络环境和实际条件的不同，可以灵活采取各种检测防范措施，最大限度地减小sniffer的威胁。
参考文献：
[1]中国IT认证实验室.sniffer安全技术专题[OL].www.chinaitlab.com/www/special/sniffer.asp.
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