浅谈企业如何开展廉洁风险防控

浅谈企业如何开展廉洁风险防控（共10篇）

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇1

作者：长空隐士 2011年9月16日

【摘要】廉洁风险防控是企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文概述了廉洁风险的概念、性质、特征与种类，介绍了***探索廉洁风险防控的主要做法、成效与不足，对廉洁风险防控进行了系统的思考，设计并解读了廉洁风险“1349防控模式”及其运行方法，指出了廉洁风险防控的注意事项。

【关键词】企业 廉洁风险 防控

【正文】胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。2010年，湖北省委办公厅、省政府办公厅印发了《湖北省国有企业廉洁风险防控实施意见》及五个配套制度。2011年1月，十七届中纪委第六次全会提出，要以惩防体系建设为重点，全面加强廉洁风险防控及制度加科技防治腐败工作。5月，中纪委、监察部和国务院国资委召开强化廉洁风险防控、加快推进国有企业惩防体系建设座谈会。由此可见，廉洁风险防控已经成为企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文就此谈一些看法，供商榷。

一、正确理解廉洁风险防控的含义

1、有关概念。

廉洁风险是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中发生腐败的可能性。简言之，就是在职人员利用公权谋取私利的可能性。

廉洁风险点是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中可能产生不廉洁行为的具体环节或岗位。

廉洁风险防控是为最大限度地降低腐败行为发生的可能性，针对在职人员可能出现或正在演化中的腐败趋势进行预防、控制的过程。

2、廉洁风险的性质与特征。

一是客观性与可描述性。任何有业务处置权的岗位都存在廉洁风险。廉洁风险是可以描述清楚的客观存在，不以人的意志为转移。

二是损失性与危害性。一旦风险的可能性变成现实的伤害，必然对个人、家庭、企业、社会造成经济、信誉等方面的损失和危害。

三是不确定性与可防范性。风险只是可能发生，并非必然发生。有针对性、有目的性地开展防控工作，就能减少廉洁风险变成现实伤害的可能性。

3、廉洁风险的种类。

一是思想道德风险。因不正确的人生观、价值观、权力观和利益观等导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

二是岗位职责风险。因不履行或不正确履行职责导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

三是业务流程风险。因工作流程缺陷而不作为、慢作为、乱作为导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。四是制度机制风险。因制度机制缺失、权力制约失效导致滥用职权、以权谋私等严重后果的可能性。

五是外部环境风险。因受外部利益诱惑或其他非正常影响导致失职渎职、权钱交易等严重后果的可能性。

二、***廉洁风险防控现状

1、主要做法与成效。

2010年来，***及各工厂对廉洁风险防控进行了积极的探索与实践。各单位自行开展了排查廉洁风险、评定风险等级、制订防控措施、岗位廉洁承诺等工作，分别建立了廉洁风险基本信息库。***总部还开展了制度加科技防治腐败建言献策活动，征集建议18条，相关部门会商后，采纳落实2条；对信访举报的物流车辆废旧配件管理关问题实行立项监察，健全了制度流程，实现的规范管理；在公司局域网上建立了廉洁从业制度法规知识测试平台，952名风险岗位人员参加了首轮测试，达标率100%，满分率29.83%；成立了商品、投资、采购等六个决策委员会及其管理办法和工作流程，健全了贯彻“三重一大”制度的管理体制和工作机制。××工厂开展了“阳光管理”试点，探索制度、管理、监督、信息“四公开”透明管理模式。××工厂导入KYT工具排查廉洁风险，发放廉洁教育KY卡309个，并以廉洁风险巡视方式促进防控措施落实到位。××厂绘制了腐败风险防控重点领域分级管控示意图，加强了对重点领域、重点岗位的监督。

***及所属工厂通过对廉洁风险防控的探索与实践，在深化廉洁从业教育、开展廉洁风险排查、推进透明化管理、加强权力运行监督及规范化管理等方面取得了可喜成效，在健全惩防体系和实现源头防腐方面强化了纪检监察职能

2、存在的问题与不足。

一是工作策划不够。缺乏整体推进的方法与步骤，没有形成系统化、标准化、持续化的廉洁风险防控方案。

二是知识普及不够。在职人员错误地认为廉洁风险防控是在查找自己的腐败问题，有抵触情绪，导致风险排查不准确、不全面、不彻底。

三是协同推进不够。东风德纳车桥及所属工厂自行单独探索廉洁风险防控，没有形成分级指导、纵横联动、整体推进的工作格局。

三、廉洁风险防控方法与步骤

为深入、持续、有效开展廉洁风险防控，***进行了整体策划，导入PDCA循环管理工具，制订了一套完整的实施方案，简称“1349防控模式”。即“一

个核心”、“三个环节”、“四 个阶段”和“九个步骤”。具体内容是紧扣防控廉洁风 险一个核心，抓好前期预防、中期控制、后期处置三个环 节，分计划、执行、确认、处置四个阶段，落实现状调 查、拟订方案、风险教育、***廉洁风险防控工作图解 风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设、预警处置九个步骤（如上图）。

为保证廉洁风险防控顺利推进，***专门制作了培训课件，对相关知识点和如何开展防控工作进行了详细解读。同时，制订了廉洁风险防控工作流程（如下图）。

现将***廉洁风险“1349防控模式”运行办法分述如下。

（一）计划阶段

1、现状调查。

通过查阅信访核查、内控制度流程、党风廉政建设、上级检查通报等档案材料，开展问卷调查、座谈走访等途径，掌握廉政建设现状，经过分析、筛选、甄别，初步圈定廉洁风险防控重点领域、重点环节和重点岗位，明确防控基本方向。

2、拟订方案。

根据现状调查结果，制订廉洁风险防控实施方案。实施方案符合“简单、易行、有效”六字原则，涵盖风险教育、风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设和预警处置等内容。设计必要的、规范的、统一的工作表，标准化推进廉洁风险防控。

（二）执行阶段

1、风险教育。

风险教育就是多打“预防针”，常念“紧箍咒”，向在职人员明示“警戒线”，是廉洁风险前期预防的关键，重点解决“为什么防”的问题。从容易滋生腐败和不正之风的重点领域、环节、岗位入手，有针对性地开展廉洁教育。通过温馨提示、案例警示、廉洁知识测试、约访谈话等形式，把思想教育、纪律教育、法制教育与社会公德、职业道德、家庭美德教育结合起来，引导在职人员正确对待权力、升迁和政绩，掌握做人、从业的伦理与法纪尺度，增强廉洁、风险、责任意识，筑牢拒腐防线。同时，普及廉洁风险防控知识，帮助在职人员提高认识，端正态度，掌握方法步骤，自觉、主动参与风险防控。

2、风险排查。

风险排查是防控的基础和前提，重点解决“防什么”的问题。只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。

一是定向查找风险。具有物资采购、工程建设、人事管理、财务管理、产品销售、仓储物流、理赔鉴定等业务处置权的部门和岗位，是廉洁风险排查的重点。分单位、部门、岗位三个层面，采取自己查、相互找、组织审等方式，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面的风险。

二是评定风险等级。单位、部门、岗位自评风险等级，自订防控措施，报党委或纪委审核和纠偏。廉洁风险一般分为一、二、三个等级，或分别用红、橙、黄三种颜色识别。廉洁风险实行分级负责，一级风险由单位主要领导负责，二级风险由单位分管领导负责，三级风险由部门领导负责。

三是建立风险信息库。纪检监察部门根据组织审核、纠偏后的风险点、防控措施及措施执行责任人，按单位、部门、岗位，分一级（红色）、二级（橙色）、三级（黄色）建立“三级”廉洁风险信息库。同时，根据日常信访核查、各类监督检查通报情况，及时更新廉洁风险信息内容，实行动态管理。

为规范推进廉洁风险排查，东风德纳车桥设计了《***廉洁风险防控工作表》，制订了《***廉洁风险点查找提示表》和《***廉洁风险等级评定标准》。

3、风险防范。

风险防范是廉洁风险防控工作成败的关键，是廉洁风险中期控制的核心，重点解决“怎么防”的问题。

一是合理分配监管强度。对不同等级风险点防控措施的落实情况，实行不同的监管强度。一级风险强制监管，每季度检查一次；二级风险例行监管，每季度抽查一次；三级风险适度监管，实行日常抽查。

一、二级风险点防控措施应经党委或纪委审核其可行性、有效性后实施；三级风险点防控措施应经纪检监察部门确认后实施。

二是形成风险监管合力。纪检监察部门要理直气壮、大张旗鼓开展廉洁风险防范工作，以督导部门负责人履行“一岗双责”为抓手，形成风险点所在部门与纪检监察部门齐抓共管的合力。通过深化廉洁从业教育，防范思想道德风险；清理、细化、规范工作流程，防范业务流程风险；考评、监督岗位履职情况，防范岗位职责风险；健全完善制度、强化权力制约，防范制度机制风险；加强廉洁文化建设与法纪教育，防范外部环境风险。

三是建立防范管理机制。纪检监察部门建立健全监督检查、考评纠正和责任追究等廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过部门自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。

（三）确认阶段

1、风险评估。

风险评估是验证廉洁风险教育、排查、防范的有效性，是后期控制、责任考核和持续改进的关节点，重点解决“防到位”的问题。评估的重点是廉洁从业教育、风险防控知识普及情况，风险点排查的准确性、全面性和彻底性，风险点防控措施的可行性及执行情况，风险防范管理机制的建设情况。要通过信访举报、经济责任审计、员工满意度调查等渠道掌握的信息，综合衡量单位、部门、岗位廉洁风险防控成效。同时，也要评估风险防控方法、载体的有效性，分析、研究存在的问题，制订落实改善措施。通过上述工作，找出短板或漏项，拾遗补缺，为责任考核提供依据。

2、责任考核。

责任考核就是落实廉洁风险监督检查、考评纠正和责任追究制度，重点解决“防得住”的问题。对有明显风险表现的，及时纠错和提醒，防止可能出现或发生腐败问题；对有轻微违纪的，采取警示教育、谈话诫勉、责令整改、通报批评、组织处理和纪律处分等方式，及时纠正失误和偏差，实行超前防范和动态监督；对防范措施执行不力、问题整改不力、信访举报和违法违纪上升，造成严重后果的，严肃追究当事人和部门领导责任。把考核结果作为被考核人今后提拔任用与岗位竞聘的重要参考内容。

（四）处置阶段

1、制度建设。

制度建设是针对风险评估和责任考核中暴露的问题，结合组织机构、职能职责的调整，以健全完善惩防体系建设为目标，对内控制度及流程进行的清理、补充和完善，重点解决“持续防”的问题。通过开展廉洁风险防控，进一步促进惩防体系和源头防腐长效机制的健全与完善。

2、预警处置。

预警处置是根据已经掌握的廉洁风险信息，以及“一岗双责”和党风廉政建设责任制落实情况等，在必要范围内作出的岗位预警、单位预警、综合预警和防范，重点解决“及早防”的问题。主要采取自查自纠、教育提醒、廉洁谈话等方式，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行预警和纠正，防止小错酿成大错。预警处置是廉洁风险防控工作承上启下、承前启后的重要步骤，基本原则是没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。

四、廉洁风险防控注意事项

1、把握“三个要领”。

一是正确理解廉洁风险防控的含义才能准确查找廉洁风险点。二是抓住风险防控的关键领域、关键岗位和关键环节才能见实效。三是查出的廉洁风险点要具体，制订的防控措施要可行。

2、提高“三个认识”。

一是开展廉洁风险防控是领导干部做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手。

二是开展廉洁风险防控是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是纪检监察干部推进反腐倡廉建设事半功倍的有效载体。

三是开展廉洁风险防范是一般管理人员保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

3、走出“三个误区”。一是风险不等于事实。

二是廉洁风险不等于腐败行为。

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇2

开展廉洁风险防控工作, 积极推进廉洁风险防控机制建设, 是企业稳定健康发展的内在需要。2013年6月起, 为贯彻落实中石化集团公司《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》精神, 根据上海石化整体工作要求, 化工部全面开展廉洁风险防控工作。相继成立了化工部廉洁风险防控工作领导小组和工作小组, 并组织相关人员参加培训。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则, 对60个岗位的职权进行梳理;通过“自己查、群众评、组织审”的方式, 对每个岗位是否涉及廉洁风险进行排查, 最后确定涉及廉洁风险岗位45个;结合“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级, 确定高风险岗位11个, 中风险岗位20个, 低风险岗位14个。通过有序开展、动态推进、持续提升, 实现生产经营管理过程风险的可控、在控, 保障企业健康发展。

从这几年廉洁风险防控工作的实践来看, 化工部充分发扬民主, 全员参与, 广泛听取群众意见, 鼓励和支持装置、处室工作, 取得了一定的成绩。在岗位梳理、排摸, 风险点等级评定, 制定防控措施等方面积累了一些经验。同时, 在实践中也发现了一些不足, 因此, 我们要根据实践情况创造性地开展工作, 不断探索廉洁风险工作的新思路、新举措、新途径。

2开展廉洁风险防控工作中存在的不足及原因分析

思想认识不足。在企业管理过程中, 部分管理者对廉洁风险防控工作的认识存在一定的片面性, 他们认为企业廉洁风险防控工作就是企业内部的反腐倡廉工作, 这种错误的认识使得部分管理者无法体会到廉洁风险防控工作的重要性, 更认识不到廉洁风险防控工作在管理中的作用, 不利于发挥廉洁风险防控工作应有的效能;还有部分重要敏感岗位员工认为只有领导干部岗位才有风廉洁风险, 普通员工岗位不存在廉洁风险等等。因此, 这种对廉洁风险防控工作理解的片面性, 认识不到位, 导致廉洁风险防控工作的顺利开展遇到一些阻碍。

宣传力度和培训不够。2013年6月, 公司范围内组织监察条线动员大会和培训, 之后在岗位风险排摸期间, 公司进一步扩大培训范围, 具体对象包括排摸工作小组成员和各装置、部门党支部书记。可是, 培训通知发出以后, 有请假的、有顶替的, 参与培训的与具体风险排摸工作人员不相一致, 存在参加培训的人员不参与排摸, 参与排摸的人员没有参加培训的现象, 直接导致排摸结果不符合相应标准。培训力度还不够。培训对象仅限于监察条线专兼职人员, 重要、敏感岗位人员没有参加, 廉洁风险防控工作的深远意义和重要作用得不到广泛宣传, 没有深入人心。因此, 需要加大培训教育和宣传力度, 努力营造一个领导支持风险岗位排摸, 装置、职能部门主动排摸、职工群众积极参与的廉洁风险防控工作环境。

岗位廉洁风险点排摸不主动。在风险排摸过程中, 对职责权限梳理不清楚, 表示不完整, 出现重要风险点漏查漏报的现象, 风险点排查中经常出现不主动, 不积极、照抄模板、表面应付、避重就轻、不切实际、以及对涉险业务环节, 工作流程、风险点、风险源、危害性及原因表述不清楚的现象。这种排摸态度, 容易造成下一阶段对风险等级评定不合理现象的发生。

对风险等级评定把握还不够准确。涉险岗位人员在岗位廉洁风险排查过程中, 往往只对财物金额大小来划分, 而对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响、对企业安全和法律影响完全不考虑, 这种等级评定需要进一步的完善, 纠正不合理的等级划分。

出现以上问题的原因, 主要是员工对廉洁风险工作的作用认识不全面、理解不透彻, 忽视了廉洁风险对促进企业发展的重要作用。廉洁风险工作不是单纯的防止违规违纪行为的发生, 对于企业来说, 廉洁风险工作也是生产力。通过完善的廉洁风险防控可以减少廉洁风险, 降低党员干部违纪违法的风险, 从而可以凝聚职工人心, 增强企业的核心竞争力, 为企业的稳定发展, 带来长远的社会效益。

3开展廉洁防控工作的应对措施

开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象, 降低腐败发生的概率, 避免苗头性、倾向性问题演变成腐败行为, 让企业少犯或不犯错误, 是对企业人员最大的关爱和保护。

按照“全员参与, 突出重点, 分步推进、全面覆盖”的要求, 突出抓好各级领导干部和负责管理人、财、物等重要岗位廉洁风险的排查、研判和防控, 以重点带全面, 以关键促整体, 不断推进廉洁风险防控工作深入开展, 必须做好以下几方面工作。

加强领导, 健全组织。企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人, 要加强对廉洁风险防控工作的领导, 为此, 企业要成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组, 同时要成立廉洁风险防控工作小组。

做好宣传动员和落实培训工作。要充分认识加强廉洁风险防控工作的重要意义, 把开展廉洁风险防控工作摆上重要位置, 统一思想认识, 规划好宣传动员部署。企业领导要加强宣传廉洁风险防控工作的管理理念, 通过宣传说明廉洁风险防控管理在企业管理中的重要作用。利用内部网络、宣传橱窗等形式营造氛围, 引导干部职工认识到有岗就有责, 有责就有权, 有权就有风险, 进一步强化廉洁从业意识, 时刻警惕廉洁风险存在的危害性, 增强廉洁风险防控的主动性和自觉性。组织培训一定要落实, 对代替培训的要严格把控, 对请假的要补培训, 达到培训的目的。

充分发挥岗位本人排摸的主动性。按照“对岗不对人”的要求, 对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位, 可由部门统一组织排查廉洁风险, 形成统一标准。对于一般岗位廉洁风险排查, 首先要梳理个人岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施;对于领导岗位廉洁风险排查要求领导班子成员自行排查, 班子成员相互补充完善, 报廉洁风险防控工作领导小组办公室审定。充分发挥领导干部、一般廉洁岗位人员排摸岗位风险工作的积极性, 广泛听取群众意见和建议, 分析廉洁风险产生原因, 制定应对措施。

准确把握风险等级。根据廉洁风险发生可能性、风险发生后的危害程度, 按照个人自评、群众评议, 组织审定的程序, 对廉洁风险分“高、中、低”三个等级评定。廉洁风险发生的可能性评定标准, 主要从职权与人、财、物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。廉洁风险发生后的危害程度评定标准, 主要从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。涉及财物金额较小, 对企业经营管理影响小, 负面消息在内部流传, 企业声誉轻微损害, 评定等级为低;涉及财物金额较大, 对企业经营管理有一定影响, 企业声誉中等损害, 评定等级为中;涉及财物金额重大, 对企业经营管理影响较大, 负面消息在全国流传, 引起社会广泛关注, 引发涉讼, 评定等级为高。

4结语

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇3

【关键词】国有企业；廉洁风险；防控机制

近年来，国有企业党委和纪委高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，各种腐败行为得到了明显遏制，取得了显著成绩。但随着企业的发展，廉洁建设也出现了一些新情况和新问题。如何解决好当前遇到的问题，我们必须按照党的十七大要求：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。紧密结合企业实际，深入细致地分析廉洁风险形成的原因，认真查找企业在生产经营中每一环节可能存在的风险点，及时制定有效措施，建立廉洁风险防控长效机制，做到潜在问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，超前化解权力运行过程中各类易发生腐败的风险，最终使腐败行为不发生或者少发生。

一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础

建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质娈，最终走上犯罪道路，也正象俗语说的“千里之堤，溃于蚁穴”。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险点的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。

二、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提

建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售、利润分配等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对信访举报和员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。

三、搞好思想风险意识教育，是建立廉洁风险防控机制的起点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。因此，要把党风廉洁宣传教育纳入企业年度工作的总体部署，与党政工作同步安排、检查、总结和评比表彰。同时，廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。如汉江丹江口铝业有限责任公司在廉洁风险教育中，紧密结合企业实际，针对广大员工思想动态，从“四个结合”入手，即把廉洁风险教育与重要时节教育相结合；把廉洁风险教育与党员轮训工作相结合；把廉洁风险教育与重点岗位培训相结合；把廉洁风险教育与中层管理人员业务培训相结合，积极开展廉洁风险教育取得了明显成效。

四、强化廉洁风险责任意识，是建立廉洁风险防控机制的重点

为了确保廉洁风险防控工作取得实效，企业要把推行廉洁风险防控工作作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全机构，明确主要职责，完善工作制度。企业纪委要充分发挥组织协调作用，加强督导检查，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员参与的风险预警防控工作格局。如汉江丹江口铝业有限责任公司在建立廉洁风险防控机制时，突出强化了廉洁风险防控责任意识：首先是在每年工作安排中，公司纪委紧密结合公司生产经营工作，制定下发《建立健全惩治和预防腐败体系工作任务分解方案》，把腐败风险防控工作分解成几个方面，细化成若干项，把每一项工作都落实到相关部门，每一个部门既是牵头部门也是责任部门，通过工作任务分解，进一步明确了工作职责。其次是在每年年初，公司纪委针对不同部门和单位的特点，制定相应的《党风廉政建设责任书》，由公司党政主要领导与司属各分公司、各车间党政主要领导、机关各部门负责人签订责任书。这样各部门和基层单位负责人既是推行廉洁风险点防控工作的指挥者，又是实施者。他们带头查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作，层层落实责任，保证了“一岗双责”的实施，确保了廉洁风险防控各项工作落实到每一个岗位和每一个人，而且在年终还将其纳入党风廉政建设责任制考核范围，通过自查和年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价。通过以上措施强化了责任意识，促进了廉洁风险防控机制建立。

五、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心

针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。（2）把廉洁风险防范与各部门各单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（5）加强监督。积极推进党务、厂务公开，让权力运行在阳光下，允许员工参与生产经营各项工作的监督，培养广大员工积极参与监督的意识，提高监督力度。

六、加强纪检监察队伍建设，是建立廉洁风险防控机制的保障

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇4

【摘要】廉洁风险防控管理，是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立起加强防控，达到预防、遏制问题发生，从源头上防治腐败的一项长效机制。同时，也是推动国有企业建立教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系运转、健全的有力推手。本文有针对性地提出了一些相应的策略，以全面推进廉洁风险的防控。仅供各位同仁参考。

【关键词】廉洁风险；防控；制度建设

开展廉洁风险防控，全面推进权力运行制度建设，是新形势下加强反腐倡廉建设的客观需要，也是一项反腐倡廉建设的创新工程。

一、充分认识廉洁风险防控工作重要性

廉洁风险防控管理，是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立起加强防控，达到预防、遏制问题发生，从源头上防治腐败的一项长效机制。同时，也是推动国有企业建立教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系运转、健全的有力推手。

通过开展廉洁风险防控专项活动，使企业各级管理人员，尤其是关键重要岗位人员进一步增强廉洁意识、风险意识和责任意识；促进惩防体系建设和“三重一大”决策制度的进一步落实，逐步建立健全具有企业特色的廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证权力使用安全、资金运用安全、项目建设安全、员工成长安全，推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、正确把握廉洁风险防控工作原则

加强廉洁风险管理，要依托健全企业管理和内控机制建设，查找廉洁风险点，优化业务流程，完善内部控制，从源头上预防腐败问题的发生。要着眼于关口前移，着眼于有效预防，着眼于制度创新，查找经营管理过程中的关键环节和容易发生的问题，查找廉洁风险点，将预防腐败工作落实到具体的人和岗位，运用风险控制的方法，有针对性地建章立制，开展全过程监控防范，发挥警示和提醒作用，保障干部职工不犯错误或少犯错误，构建以岗位为基础，以规范权力为核心的职责明确、程序严密、运行科学、管理有效的廉洁风险防控体系，推动企业进一步提高管理水平，增强竞争力。

一是坚持“融入中心、服务大局”原则。紧紧围绕企业改革发展稳定大局以及企业与职工安全发展的宗旨来谋划和推进廉洁风险防控工作，要做到防控目标与企业生产经营中心工作目标相一致，防控工作与生产经营中心工作相协调，防控成效与干部职工期望相适应。通过开展廉洁风险防控，为企业持续健康发展营造廉洁高效的良好环境。

二是坚持“惩防并举、防控结合”原则。一方面抓预防，深化教育、制度、监督等工作，把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中，另一方面重视警示、提醒和纠偏，针对不同类型的风险点采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话等不同处置措施，及时发出风险预警，提出整改要求。

三是坚持“突出重点、全面推进”原则。结合企业实际，突出抓好人、财、物管理等重点岗位和关键环节，把廉洁风险防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，努力形成以岗位为点、以工作流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前，最大限度地降低廉洁风险。

三、全方位开展廉洁风险排查与防控工作

第一，要抓好宣传动员这个前提，促使全员发动，共同防控。通过召开专题布置会、工作动员会等形式，组织学习相关文件和开展廉洁风险防控专项活动实施方案，宣传动员开展廉洁风险防控活动的重要性、必要性和紧迫性，使各级管理人员和关键重要岗位人员，统一思想，提高认识，克服“忽视”心态、“抵触”情绪、“畏难”思想和各种模糊认识。教育和引导下属部门以及干部职工从思想上确立“风险无处不在，防范人人有责”的风险意识，查找风险是为了有效防范和制止不廉洁行为，对岗不对人，对事不对人，开展廉洁风险防控是保障各单位和广大职工安全发展的需要。

第二，要抓好廉洁风险排查这个基础，确保廉洁风险点“找得准”。要在进一步明确职责和权限的基础上，按照岗位、部门、单位三个层面，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，全面深入准确地查找廉洁风险点。要组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的廉洁风险，查找业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉洁风险，查找领导班子在“三重一大”事项决策过程中存在的廉洁风险。坚持既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性的风险点，采取本单位自己找、协作单位互相查，职工提、领导点、组织审等方式进行排查，力求找全、找准，并按风险发生概率和危害损失程度，辨识、确定风险等级。

第三，要抓好廉洁风险防控措施制定这个关键，确保廉洁风险“防得牢”。围绕排查确定的各类风险点，按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落实到人”要求，有针对性地制定切实可行的防控措施，并对内部有些不适应形势发展的制度及时进行梳理和修订，使廉洁风险防控机制较好地融入到管理工作的各个环节。同时，通过行政、组织等手段，将预防控制廉洁风险的内容转变为纪律要求，有效地推进防控措施常态化、机制化。

第四，要抓好廉洁风险防控措施落实这个核心，确保廉洁风险“控得住”。在落实前期预防措施方面，围绕查找出的各类风险点，落实防控措施，完善相关工作程序，在一定范围内予以公开公示，主动接受监督，并从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。在落实中期监控措施方面，通过对各岗位职务行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，加强监督，认真落实廉洁从业各项规定。在落实后期处置措施方面，针对采取的防控措施实行分级领导负责制，强化领导责任落实到位，按照“一岗双责”的要求，对抓廉洁风险防控管理工作不力，出现责任范围内的腐败问题，严肃追究相关领导责任。同时，整合监督资源、加大监督力度，加强监察、组织、人事、财务、审计等部门联查合力，进一步完善监督检查机制，侧重对管资金、管项目、管人、管事等重点岗位和关键环节，建立层层管理、重点防范、责任到人的廉洁风险防控管理机制，对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。

第五，要抓好整改管理后续工作，及时修正完善风险防控机制。对查找出的风险点及采取的风险防控措施，建立廉洁风险防控信息档案。要对开展廉洁风险防控活动的工作情况进行自我评估，总结经验，量化效果。依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况以及日常检查、责任追究、民主测评等情况制定考核评估办法。采取听汇报、召开座谈会、组织民主测评、问卷调查、不定期或年度检查等各种方式对各单位风险防控措施落实情况进行监督检查，对检查中发现的问题及时纠正或提出整改建议，协助有关部门完善防控措施，让广大员工明确查找廉洁风险是基础、监督防范是核心、预警防控是关键、考核追究是保障，从而营造一个全员查风险、知风险、防风险的良好氛围，促进每一个岗位上的职工、领导干部都受到规范、约束的提醒教育，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。

概括上述五个阶段，宣传动员是前提，排查辨识是重点，制定措施是关键，措施落实是核心，持续改进是根本。

四、明确廉洁风险防控工作要求

――加强领导，落实责任。要把开展廉洁风险防控专项活动作为一项重要任务，列入领导班子议事日程，企业领导班子及各单位主要领导要按照“一岗双责”的要求，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，确保落到实处。党政主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪委组织协调的领导体制和工作机制。引导广大干部职工牢固树立“我的责任我负责、集体责任我尽责、不负责任严追责”的命运共同体意识，着力建立完善廉洁风险防控机制。

――突出重点，注重实效。重点围绕工程建设、设备与物资采购、外委和外协等工作，突出抓好管项目、管资金、管人、管事等重要岗位和关键环节，及时跟进廉洁风险防控措施，积极稳妥，有序推进。工作中，必须扎扎实实落实好廉洁风险排查辨识，有针对性地制定各类风险源防控措施，大同中现小异，小异中存大同，并切切实实抓好各项防控措施的落实和跟踪、检查、纠正、改进工作。

――互相结合，形成长效。在开展专项活动中，要把廉洁风险防控制度建设工作与强化管理工作相结合，主动融入到企业各项经营管理业务工作中，努力做到在开展业务工作过程中实现防范和监督。要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合。要把廉洁风险防控工作纳入本单位党风廉政建设责任制的重要内容，将实施风险防范与落实责任制融为一体，做到廉洁风险防控与落实党风廉政建设责任制工作同部署、同落实、同检查、同考核。要与落实惩防体系建设相结合，一手抓企业惩防体系《工作规划》的落实，一手抓惩防体系各项制度规定的落实，通过认真查找风险点，提出防控措施，加强监控管理和风险处置，将惩防体系的要求和措施真正落到实处，同时，把建立制度、完善制度、实施评价考核结合起来，通过制度建设巩固风险防控效果，努力实现权力运行到哪里，廉洁风险防控制度就延伸到哪里。

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇5

2012年9月4日 13:53:10来源: 中国广州网作者: 曾郴湘

廉洁风险防控，是运用现代风险管理的理论和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险的创新工作模式。加强廉洁风险防控，是新时期国有企业建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，实现国有资产保值增值，建设廉洁广州的重要举措。本文拟结合珠江钢琴集团的实践，对国有及国有控股企业如何加强廉洁风险防控，进行粗浅的探讨。

一、注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙

廉洁风险防控，教育是基础。珠江钢琴集团以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。

（一）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、有线电视和局域网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及重点岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

（二）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，结合创先争优等活动，完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合，融入企业生产经营活动中，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

（三）开展形式多样的警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。

二、完善制度流程，搭建“不能为”的高压线

强化国有企业廉洁风险防控，必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

（一）完善法人治理结构，做好“顶层”设计。珠江钢琴集团以股改和IPO上市为契机，按照上市公司的要求建立健全董事会决策权、经理层执行权和监事会监督权既相互协调、又要相互制约且有效制衡的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层依法履行职责，公司党委会、职代会、工会依法行使职权，充分发挥党组织的政治核心作用，形成权责明晰、运转高效、有效制衡的监督约束机制。在公司董事会9名董事中，外部独立董事5名，内部董事只有4名。公司董事会内设战略与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬委员会中独立董事占多数并担任召集人，从而有效保证了董事会能够在重大决策、重大风险管控等方面做出独立的判断和选择。

（二）加强流程再造，消除监管灰色地带。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的部门、岗位和个人，因此要重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败直滋生的土壤。珠江钢琴集团通过开展组织结构扁平化设计，适时调整组织架构，精简管理层级，并加强信息化建设，加快信息传递效率，减少信息被故意截留、篡改的风险；同时围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身，进一步规范了工作要求和权力行使。

（三）突出防控重点，持续完善内控制度。珠江钢琴集团坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、重要部门、关键环节入手，全面梳理和排查风险点，查找容易引发腐败问题的制度性缺陷和漏洞，持续改进管理。近年来，公司先后建立和完善各项规章制度167项，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，做到廉洁风险防控全覆盖，推动用制度管权、管事、管人，不断加大对防控重点的防控力度。

一是强化对工程建设项目的监督。工程项目建设投资多、规模大、利润高、回报厚，是最易滋生腐败的重点领域。为杜绝工程项目建设中的腐败案件发生，公司修订了《工程立项管理规定》，明确规定从基建工程开始前就专门召开基建小组会议，明确有关廉洁规定，签订廉洁保证条约，真正做到工程责任和廉洁责任同步落实到位。同时，专门安排纪检、审计、财务等部门自始至终参加到招投标、定标等的全过程。突出事前、事中监督，既从制度上保证了招投标程序透明及廉洁，又通过“阳光操作”有效降低工程造价，做到“工程到哪，资金到哪，监督就延伸到哪”，将每个工程都做成廉洁样板工程，确保“工程优质，干部廉洁”。二是严把物资采购和财务审批立项关。公司通过不断完善相关管理制度，建立长效管理

机制，从立项前期准备、申报到合同终结等九个环节加强把关，并成立专门的采购质量控制和核价小组，一方面密切关注市场动态，实现动态采购管理。另一方面按照质量、价格、服务、企业综合实力等因素综合评定，通过建立供应商竞价机制，实行“货比三家、集体决策、采购与决策相分离”的工作机制，优化供应链管理。既从制度上保证程序的公开透明，又能够通过“货比三家”有效降低企业成本，促进企业降本增效。与此同时，在发外加工件管理、产品销售等方面，也都制定了相应的管理制度，促进了企业管理制度化和规范化。

三是建立法律顾问制度。公司坚持实施法律顾问制度，内部的法律人员与外部的律师紧密合作，在公司重大诉讼、上市辅导、专项法律意见等方面发挥了重大的作用。同时，针对公司日常经营中容易产生纠纷的环节，如采购、销售、物业出租、设备购买与维护等环节专门制订了标准的合同模板，并由业务与法律部门对合同方的业务资质进行审核，由审计与财务部门对合同金额与支付方式进行审核，对于有连续交易往来的销售合同、物业出租合同等，一年至少两次对帐，确保回款率，建立起经营风险防控机制。

三、整合监督资源，形成“不敢为”的防控网络

（一）强化效能监察，延伸防控链条。将效能监察作为企业廉洁风险防控与生产经营相结合的有效切入点，针对工程建设、物资采购、产品销售等关键环节，以及企业内部管理中的薄弱环节、“热点”问题等开展效能监察，进一步突出事前、事中监督，从制度上保证程序透明，做到监督到位，关口前移，动态监控风险点，把廉洁风险防控与促发展有机结合起来，实现企业效益和廉洁的有机统一。

（二）加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，建立电子监控平台，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉洁风险点从不可控向可控转变。

（三）坚持齐抓共管，形成立体防控。一是加强“三重一大”决策监控。把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。二是强化职工民主监督。积极推进厂务公开、党务公开，定期将企业领导人员的薪酬、职务消费等重要事项向职工代表大会通报。三是优化监督资源配置。加强监事会监督，积极发挥纪检、监察、审计、信访的整体合力和功能。四是充分发挥外部监督的作用。与检察机关开展廉洁共建活动，建立共同预防工作机制和办案协调制度，从源

头上预防和遏制职务犯罪和商业贿赂的发生，加强违法违纪的打击力度。

四、融入中心工作，确保廉洁风险防控“有作为”

廉洁风险防控必须紧紧围绕企业中心任务，融入生产经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展，保障干部队伍“安全”。

（一）把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划，确保企业健康发展。廉洁风险无处不在，其对企业的危害有时是致命的，企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中，将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。珠江钢琴集团在瞄准战略目标的同时，将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑，在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来，在确定企业发展方向和目标时，充分挖掘潜在的廉洁风险，并通过制定相应的预警、监控、处置等措施，确保廉洁风险在可控范围内，保障公司向既定的战略目标健康发展。

（二）把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升。将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工安全发展相融，形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业安全发展同时，促进企业管理效益双提升。珠江钢琴集团以开展廉洁风险点排查工作为契机，对生产经营的关键岗位和关键环节逐项登记权力事项，描述权力运行流程，查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，并在部门职责、岗位责任中增加廉洁自律的内容，在经营分析会中设置廉洁分析的议程，基本形成了覆盖全公司的廉洁风险防控体系，确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序，不断提升管理水平，同时企业效益也实现了快速增长。

（三）建立廉洁考评机制，助推企业业务发展。将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚。珠江钢琴对廉洁风险防控的各阶段重点工作和主要目标设置KPI指标纳入公司绩效考核体系，并且适当加大指标权重，采取定期抽查、检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉洁风险防控工作和企业各项业务的监督检查，逐步建立了廉政建设和生产经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进各项业务快速发展。

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇6

防控廉洁风险常见问题清单（摘要）

一、政治纪律方面

1.拒不执行党和国家的方针政策以及上级党委的决策部署。2.对抗组织调查。

3.搞团团伙伙、山头主义。

4.妄议中央大政方针，丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人，或者歪曲党史、军史。

5.党员领导干部对违反政治纪律和政治规矩等错误思想和行为放任不管，搞无原则一团和气。

二、组织纪律方面

1.在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动。

2.党员干部瞒报个人有关事项，规避“拔出萝卜带出泥”。3.党员干部不及时、不足额交党费。

4.不按照有关规定或者工作要求，向组织请示报告重大问题、重要事项。

5.违反规定组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会。

三、廉洁纪律方面

1.领导干部个人或亲属违规开办企业。

2.领导干部本人或其他特定关系人违规承接其所在企业相关项目或者与所在企业发生经济往来。

3.在下属企业兼职取酬，贪污或长期私人占用公司资产。4.收受下属或者服务对象（关联人员）红包、礼品、礼金、消费卡。

5.向上级领导赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡。

6.婚丧嫁娶大操大办。

7.违规打高尔夫球或出入私人会所，违规乘坐头等舱。8.违规入住豪华酒店或超标准住宿，公车私用。

9.公款旅游或以考察学习、培训、研讨、招商等名义变相公款旅游。

10.个人应负担的考察费、培训费用由单位报销，违规参加社会化培训项目。

11.违规举办庆典、论坛等活动，借庆典活动之机定制或购买高档纪念品（礼品）。

12.违规超标准接待，讲排场、比阔气，公款大吃大喝。13.以工资、经营者年薪、津贴、节日慰问金、节日补贴等名义违规发放福利费。

14.违规使用工会账户发放福利费。

四、群众纪律方面

1.在经营管理中无故设置障碍、吃拿卡要。

2.未能依照政策或有关规定解决涉及职工切身利益问题，造成劳工纠纷和群众上访。

3.在管理过程中不作为或推诿扯皮，损害职工利益。4.摆官架子，官僚作风严重。

5.未经充分调研认证，盲目投资、造成国有资产流失。6.不按要求公开企业党务、不执行公示程序。

五、工作纪律方面

（一）“两个责任”落实方面

1.《党风廉政建设责任书》中的党风廉政建设责任没有分解、传递。

2.《党委日常议事制度》、《党委工作暂行办法》等制度没有严格执行。

3.上级发现的问题整改不及时甚至没有整改。

4.“三重一大”决策制度执行不力，包括：没有结合实际制定落实“三重一大”决策制度的具体实施办法；对属于“三重一大”决策范围内的业务事项，没有严格按照“三重一大”制度程序进行决策；“三重一大”事项决策过程记录不规范。

（二）选人用人方面

1.以班子会议等其他会议替党委会研究企业干部任免事宜。2.不按照《党政领导干部选拔任用条例》等规定进行干部选拔。

（三）业务管理方面

1.伪造资料、无理编造数据骗取业务通过审批。2.违规或违反合同约定不收或少收保证金。3.重大合同谈判无相关职能部门参与。4.问责制度避重就轻，形同虚设。5.虚开增值税发票。

6.合同审核把关不严，合同履行过程中监管不到位。7.违规合同管理，不按合同支付进度款。8.存货及往来款疏于管理，存在潜亏。

9.投资管理缺少后评价环节，投资结果与可研差异大。

（四）会计核算

1.做假账，会计凭证不完备。2.往来款及坏账核算不规范。

3.违反会计准则，未通过真实科目核算。

（五）财务管理方面

1.会计账目管理混乱，账账不符、账实不符。2.存在“小金库”。

3.公款私存、挪用资金、违规提现。

4.备用金余额大，归还不及时，大额款项现金支付。5.大额资金支付手续不完备、大额支出审批授权不清晰。6.拆分大额资金规避审批程序。7.未经审批先开立银行账户。

8.分（子）公司账户款纳入统一管理。

（六）工程建设方面 1.立项、规划、预算频繁变更，甚至提供不真实资料取得项目核准。

2.工程发生重大变更未及时向上级部门报批。3.违规不进行招标或以邀请标形式代替公开招标。4.违规不进场招标，招标过程中有瑕疵，内定中标人。5.招标文件及合同条款设计不严谨，遗留风险隐患和弹性操作空间。

六、生活纪律方面

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇7

一、企业廉洁风险存在问题及原因分析

一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造, 权力观、政绩观、利益观不正确, 导致思想道德缺失严重, 从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视, 不去认真地研究它的作用和效果, 只注重政绩, 对廉洁风险防控“说起来重要, 做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪, 助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责, 导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等;对开展廉洁风险防控管理工作, 只限于发发文件开开会, 不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范, 有的重要程序缺乏, 有的前后错位, 甚至本末倒置, 造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作, 但没有形成整套完善的实施方案, 起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失, 自由裁量空间较大, 缺乏有效的制约监督, 导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响, 工作生活中贪图享受, 攀比、奢侈之风严重, 追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。

二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施

1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中, 必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心, 以加强制度建设为重点, 以制约监督为手段, 注重前期预防、中期监控、后期处置相结合, 不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点;突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控;突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控;突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间, 形成对权力运行的有效制约。公开透明, 积极做好权力运行的公开, 推进党务公开、政务公开, 按照法律法规赋予的职责权限, 对防控中发现的问题, 依法依纪处置。

2.防控措施。一是明确责任, 加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理, 这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例, 因岗施教、因人施教, 提高廉洁风险意识, 不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式, 使党员干部对违反党纪条规行为的性质、后果了然于心, 从而提升廉政教育的渗透力。

二是认真排查, 注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险, 人人公开风险, 人人制定防范措施, 人人参与权力运行监督, 不搞人人过关, 要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度, 将廉洁风险划分若干等级, 确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后, 要编制廉洁风险管理目录, 列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容, 在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理, 及时调整风险点和风险岗位等级。

三是分类管理, 加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度, 充分发挥社会各层面、各方面代表, 尤其是利益相关人的作用, 进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度, 对不同岗位实行风险定级, 分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制, 对不认真开展廉洁风险防控管理工作, 搞形式主义的, 要严肃批评, 限期整改。对工作不力, 防控措施不落实、管理责任不到位, 导致风险等级升级, 对责任人追究党纪政纪责任。

四是突出重点, 建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险, 健全党委会议事规则, 规范决策程序, 完善风险评估措施, 对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节, 尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判, 形成廉洁风险防控管理报告, 提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理, 综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施, 做到早发现、早提醒、早纠正, 及时化解廉洁风险。

浅谈企业如何开展廉洁风险防控 篇8

关键词：廉洁风险；风险防控；廉洁文化

岗位廉洁风险与权力和职位对应，有漏洞就存在廉洁风险，无警示、无约束就易发廉洁风险。党的十八大以来，在贯彻和落实党的群众路线活动中，党中央提出要把“权利关进制度的笼子里”，切实落实“为民、务实、清廉”的总要求，在反腐败斗争中打响了一个又一个攻坚战，展现出党中央对打击腐败采取“老虎苍蝇一起打”的高压态势和坚定决心，使党风、政风为之一新，受到了全国人民的衷心拥护和高度评价。

通过调研重油开发公司采油作业六区党支部在实际工作中运行廉洁风险防控工作，总结出了几点做法如下：

一、做到学习教育常态化，在思想上固牢廉洁风险防控的平台。

前期预防、中期监控、后期处理是廉洁风险防控的主要措施，其中预防是廉洁风险防控措施的重点。只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效遏制、减少和降低腐败的发生。在廉洁从业预防工作中，作业区党支部植入灵活多样的学习教育形式，突出廉洁教育作为长效预警的思想武器，推进学习教育常态化。

一是开展廉洁教育进单位活动。坚持利用党内“三会一课”和每周生产例会之机，组织党员干部、班组长和关键岗位人员学习党的方针和政策，学习廉洁从业的法规和准则，观看廉政案例警示教育电教片，参观廉政教育基地，用身边发生的职业犯罪反面典型案例进行分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。

二是开展廉洁教育进岗位活动。制作廉洁台历摆放在岗位办公桌上，作为每天的警示语，教育党员干部时刻保持清醒的头脑和高度的政治觉悟；结合教育形势适时编发廉政短信，为岗位人员送去一份组织的关心和关爱；利用党员大会开设廉洁从业小讲堂，党小组轮流分享廉政心得和廉洁感悟，进一步强化党员干部的廉洁从业意识；认真对待重点时段和节假日的岗位廉洁教育，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败，使廉洁隐患消除在萌芽状态。

三是开展廉洁教育进家庭活动。作业区党支部制定了家庭助廉教育计划，关注重点岗位人员的家庭助廉教育，每年开展签订廉洁从业承诺书；适时将公司有关党风廉政建设工作要求通报给重点岗位人员及家属；开展寄送廉洁公开信、廉洁家属、赠送廉洁文化宣传品等活动，共建“廉洁家庭”。

二、做到制度管控严格化，在岗位中打牢廉洁风险防控的基石。

管理制度不落实、执行力不够、从业不作为，都是一种隐形的腐败，其危害性、腐蚀面和产生的不良影响都很大。因此，只有在制度管控上严格要求，立足于规范廉洁行为，建立动态防控制度，从根本上遏制权利放纵，把权利真正禁锢在制度的笼子里。

一是强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，明确风险防控的重点。作业区成立了以支部书记为组长的廉洁建设领导小组，结合作业区实际，制作权利评价运行图，同时明确各项权利的责任岗位和责任领导。针对容易发生廉洁风险的重点岗位、重点人员和重点环节，公开承诺岗位人员的行为规范，主动防控岗位职责风险。

二是排查廉洁风险点。排查廉洁风险点，也是廉洁警示的过程。党支部每半年开展一次岗位廉洁风险点识别和防范自检自查，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。

三是确定风险预警等级，按风险设防线，按权力定流程。依据各岗位权利运行频率高低、人为因素大小、自由权限以及损失危害程度等，将岗位廉洁风险点进行分析排序，分别制定防控措施，明确责任岗位和责任领导的风险责任，绘制防控流程图，方便岗位人员规范廉洁操作，主动防控岗位制度风险。

三、做到监督考核长效化，以文化力夯实廉洁风险防控的堤坝。

文化是一种软实力。它能够融入到人们的思想、道德、行为的方方面面，是一种精神的正能量。构建廉洁文化氛围是抓好廉洁风险防控的重要举措。在打造廉洁文化方面，作业区党支部建立健全廉洁风险防控考核机制，通过规范监督约束措施，将企业廉洁从业理念植于岗位人员自身荣辱观和价值观的精神追求，成为自觉遵守的思维定式和行为准则。

一是坚持民主监督。党支部坚持民主集中制原则，领导班子认真执行议事制度，坚持每周召开支委会和生产例会，充分发扬党内民主，对作业区重大事宜和决策、决定，都由领导班子集体讨论，在广泛征求职工群众意见、建议的基础上作出正确决。

二是落实舆论监督机制。坚持区务公开制度，在加强党员干部作风建设上，结合党的群众路线教育实践活动和“创先争优”活动，强化党员干部的党性责任意识，落实党员责任区管理。

三是抓好群众性监督和考评制度。党支部鼓励全体员工积极参与作业区管理，积极参政议政，行使好员工的监督管理权，及时揭发、检举和纠正各岗位中的违法、违规、违纪、违章行为；对重点岗位人员实行支部班子承包管理，不定期进行谈心、谈话，做好警示关爱，强化组织监督；认真开展好年度民主评议工作，对党员、干部和领导班子实行述职述廉制度，接受职工群众的民主评议。

开展廉洁防控工作总结 篇9

根据开展廉洁风险防控工作的通知文件精神，结合《湖北省党员领导干部〈廉政准则〉执行情况对照检查表》，安全环保部采取切实可行的措施抓落实，目标明确，重点突出，制订了廉洁防控工作具体计划，同时进行了广泛宣传动员，排查廉洁风险点等工作，现汇报如下： 根据公司《廉控方案》要求，安全环保部成立了廉洁风险防控工作小组，同时安排了近期部门廉洁防控工作具体任务，组织部门员工学习党中央国务院、省、市及公司关于加强党的廉正建设若干文件，强化员工廉正建设，从思想意识上提高员工防腐拒变的能力。

安全环保部是公司新成立的一个部门，同样严格按照公司制定的查找方法，紧紧围绕人、财、物等重点岗位和关键环节，开展个人自查、评估审查活动，全面查找个人和单位容易发生问题、诱发腐败风险点、确保将廉政风险点找准、查实，并按照风险大小进行归类整理，有针对性做好各项防范工作。同时，在开展廉政风险点排查过程中，对各个工作环节进行分析论证。组织党员干部全面、深入查找风险点，并针对风险点制定防控措施。同时在风险排查中引入民主评议，自觉接受广大员工监督，对于查找出的廉政风险点和廉政风险点的防范措施进行定期公布，保证各项工作公开透明。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。在制定防控措施时，围绕风险点和风险等级，从权力制约和方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体，切实可行。并实施有效监督，实行政务公开，完善岗位职责，让群众对工作程序进行监督检查，真正使风险防控工作不流于形式。为更进一步加强安全环保部廉洁自律建设，增强干部和职工法制意识，提高拒腐能力，特提出以下具体计划和要求：

一、更进一步的再次宣传发动。以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重预防精神，加强源头治腐的重要举措，按照三环集团和公司的部署和要求，以教育、制度、监督三位一体的惩治和预防腐败体系为主线，建立较为完善的反腐倡廉制度，落实党风廉政建设责任制。明确岗位廉政风险防控体系建设工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，加强组织领导，统一思想。使每位员工自觉参与到岗位廉政风险防控体系建设中来，对照岗位职责，再次查找风险点，准确定位。

二、完善防控措施。健全完善决策机制和管理制度。根据岗位职责，针对查找的廉政风险点，完善廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求，对确认的岗位廉政风险，锁定履权界限、规范操作程序、实行权力的相互制衡、控制自由裁量权。按照“思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制、外部环境”以及“自己找、上级点、群众帮、互相查、组织审”的方法查找廉洁风险点。按照《湖北省党员领导干部廉政准则执行情况对照检查表》规定的八条52个不准逐条学习，认真严格执行。通过建立健全监督制度责任追究制度、廉洁自律谈话制度等，进一步规范工作程序和监督机制，积极开展批评与自我批评，切实提高反腐倡廉的自觉性。从制度上预防腐败问题和不正当行为的发生

三、公开承诺并积极预警。在岗位人员廉政风险防范措施承诺的基础上，结合创先争优系列活动，组织党员开展公开承诺活动，通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析，确定风险等级，并进行公示，接受全体职工的监督。及时查找存在或可能发生的廉政风险，并向相关岗位人员发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为。开展岗位廉政风险防控体系建设是反腐倡廉建设的一项重要任务，我部将立足岗位、注重实效，着眼长远建设，持之以恒地落实好此项工作，时刻接受群众的监督，不断优化防范措施，提高风险防范工作的效能，着力推进我部各项工作，从而进一步推动公司科学、和谐可持续的发展。

四、抓好过程监督，加强检查考核，形成有效预防机制。坚持严格按职能程序办事，接受员工的监督。坚决拒绝接受一切礼金、有价证券、支付凭证和实物。树立诚信廉洁的服务意识和形象。加强个人的品德修养，不断拓宽监督渠道，建立和健全党内外监督机制。通过各种形式及时、准确、全面地了解各位党员、干部和员工的表现，对于群众反映的问题及时作出调查处理。对于出现的问题要及时考核落实，要把检查考核的结果作为评选先进的重要条件，对违反《廉政准则》及党风廉政建设责任制规定的行为要严肃处理。

五、总结完善。认真进行总结，研究新情况，总结新经验，重点总结主要做法、特色做法、创新做法以及基本情况（排查风险点、防控措施及责任人）、基本经验、实际成效等情况，对存在问题指导完善，对排查防控廉政风险工作不认真、不符合要求的，要重新排查整改。要填补制度的“空白点”。针对总结的情况要对进一步加强廉政风险防范，建立健全具体工作规程，完善内控制度，开展廉政风险预警，提高预防腐败的针对性和有效性进行再研究、再布置、再总结。扎实推进工作作风及效能建设，大力倡导服务之风、学习之风、创新之风、务实之风、廉洁之风。真正从解决职工最关心、最直接、最现实的利益问题做起，真心实意为职工做实事、办好事、解难事。认真开展领导干部批评与自我批评，主动亮思想，勇于解剖自己，不断提高工作作风。为打造一个清新的襄阳轴承做出贡献。

廉洁防控是一项长期的工作，安全环保部正式成立，作为公司独立的二级机构时间还不长，各项工作都不很规范，还需要进一步完善，在加强部门廉正建设方面，我部将紧紧围绕在公司党委周围，同时努力学习和借鉴兄弟单位在廉洁防控工作方面取得的优秀成果，分阶段，分步骤，循序渐进的进行推进，真正将廉洁工作落实到实处，保证部门工作的先进性和纯洁性。

安全环保部

医院廉洁风险防控自查报告 篇10

按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求，医院积极推进廉洁风险防控工作，强化对权力运行的监督制约，提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力，认真落实廉洁风险防控工作实施方案，各项工作扎实有效推进。

一、全面开展自查自纠，加强廉洁教育。

按照XX自查要求，以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围，组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》，从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理，对廉洁风险措施落实情况进行检查，并形成自查报告。针对找出的漏洞不足，分析薄弱环节，进一步完善防控措施。

1、加强学习，增强认识

加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位，让廉洁公正深入人心，医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容，有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责，加强学习，熟悉《工作实施方案》和《考核办法》，熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。

组织《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》学习。为进一步推进卫生系统党风廉政建设和行业作风建设，增强医务工作者廉洁自律意识和责任意识，根据上级卫生部门要

求，印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》XX余册，做到医院内干部职工人手一册，并组织学习，确保人人参加学习、人人受到教育，人人提高认识。

加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法，对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查，对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工，给予教育指导，并由支部科室监督学习，直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓，形成边检查边督导边落实的工作模式。

2、加强运行考核，促进防控措施落实

按照《廉洁防控手册》要求，医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责，各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式，对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。

科室对照检查考核，每季度进行检查评估，填写《自查评估表》，并形成自查报告上报党政办公室。医院检查考核小组定期通过听取汇报、查看资料、现场考察等形式，对各科室的工作开展情况进行检查，全面了解和掌握了廉洁风险防控工作的实施情况和工作质量。包括党员干部、管理人员的学习教育情况，人、财、物管理等方面的重要工作制度完

善情况；廉洁风险防控工作动态管理、修订完善情况；综合运用事前提醒、重要节日前学习等方式，及时进行预警。同时进行检查评估，及时反馈到科室，提高了科室的积极性。充分发挥主观能动性，克服形式主义，推动了廉洁风险防控体系的有效落实。

二、开展一系列整治活动，扎实推进防控工作

1、开展卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治活动。

按照全市卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治工作会议部署要求，认真落实《纠正医药购销和办医行医中不正之风专项治理工作方案》。制定了医院专项整治工作方案，认真开展行业作风专项整治工作，并将专项整治工作与我院的廉洁风险防控工作紧密结合，紧紧围绕整顿医疗秩序、规范医疗行为、整治乱收费行为、规范基本药物集中采购和配备、规范高值医用耗材临床配备使用、查处医疗机构和医务人员在医药购销和医疗服务中的商业贿赂行为等六项重点工作开展查办治理。

自活动开展以来，共签订个人自查承诺书163份，科室自查承诺书14份，医院承诺书1份。开展专项检查24次，领导班子与支部书记、科室负责人进行廉政谈话23人，医院、科室及个人查找问题55项，制定整改措施58条。医生与每位住院患者签订了医患双方不收和不送红包协议书500余份，目前已随病历全部归档。活动期间，每周向上级卫生部门上报专项整治工作进展情况，完成工作进展报告表18

份。实现了边查边改边完善提升，有效推进了廉洁防控工作。

2、开展“三增一禁”便民正风活动

结合党的群众路线要求，按照省卫生计生委和莱芜市卫生局部署，认真开展“三增一禁”便民正风活动。专门制定活动方案，成立了由院长牵头的活动小组，全面负责活动落实。自XX起，我院门诊增设无假日门诊，错时门诊和夏季夜间门诊，严禁医院工作人员带熟人插队加塞、挂人情号。活动的开展真正实现了便民惠民，促进了行业作风转变，增加了患者的满意度和医院的美誉度。

3、开展卫生系统处方检查。

X月份，进行卫生系统处方检查，对我院X月份XX张XX元以上处方进行集中检查评审，召开护士长以上管理人员会议，通报检查评审情况。对检查中发现的开具大处方、分解处方和不规范开具处方等问题进行了整改，对确定的大处方进行了公示，对相关责任人进行了逐级勉励谈话、通报批评、经济处罚。要求全院以此次处方检查为切入点，认真学习《处方管理办法》、《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规，加强了行业作风建设，进一步深化了廉洁防控工作。

三、完善重点环节防控制度，实现持续改进。

1、突出医疗服务重点，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，充分利用信息技术实行指标控制，规范诊

疗服务行为。临床诊疗以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和监控；医用耗材强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查强化对重复检查的监控；医疗收费强化对收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

2、突出供应商诚信管理重点，净化医院工作环境。

实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务承诺书，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定责任，接受干部职工监督。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。

实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

3、发挥效能监查作用，促进医保资金拨付

按照XX部署结合医院实际，医院开展落实中央八项规定和XXXX项规定及医疗保险付费情况效能监察。重点对今年X月份医院XX决算情况进行了效能监察，查清了医保费用差额原因，落实责任，追回XXX元医保资金；针对此类情况，充分发挥效能监察作用，加强内部财务管理管理，完善考核制度，及时调整廉洁风险防控内容，提高抵御风险能力。

通过持续开展廉洁风险防控工作，进一步增强了广大医

务人员依法执业意识，规范了医药购销和医疗服务行为，做到合理诊断、合理治疗、合理用药、合理收费，切实纠正医疗卫生方面损害群众利益的行为，有效解决了医药购销和行医中存在的突出问题和不正之风。提升了医疗卫生服务质量和水平，促进医疗卫生行业风气明显好转。

四、存在的问题