进场交易流程

进场交易流程（精选7篇）

进场交易流程 篇1

实物资产进场交易流程

第一条为规范实物资产进场交易行为,根据《山东省国有产权交易管理办法》（山东省人民政府令第163号）和《山东省企业国有产权交易规则》等相关法律法规规定，制定本业务流程。

第二条本交易流程适用于在山东产权交易中心（以下简称“中心”）进行的实物资产交易活动。本交易流程中的实物资产包括房地产、机器设备、存货、破产资产、涉诉资产等。

第三条实物资产进场交易一般按照申请出让、挂牌公告、组织交易、签约成交、资金结算、出具产权交易凭证的程序进行。

第四条转让方出让实物资产，应填写《实物资产出让申请书》，并提供如下材料：

（1）转让方资格证明；

（2）资产权属证明；

（3）资产转让行为的决策、批准情况；

（4）出让标的的资产评估报告（需国有资产监督管理机构备案的，应提供备案文件）；

（5）受让方应具备的条件；

（6）其他需要提交的材料。

转让方对《实物资产出让申请书》的填报内容及所提交材料的真实性、完整性及有效性负责。

第五条中心收到实物资产出让申请后，对提交的有关材料进行审核。中心同意受理的，与转让方签订《实物资产进场交易协议书》。

第六条中心在完成材料审核后，将实物资产转让信息在中心网站挂牌公告。挂牌期限由转让方与中心协商约定，一般不少于20个工作日。

挂牌公告的实物资产转让信息包括如下内容：

(1)出让标的的基本情况；

(2)转让行为的内部决策及批准情况；

(3)出让标的资产评估结果和备案情况；

(4)受让方应具备的条件；

(5)其它需披露的事项。

第七条挂牌公告期间，意向受让方到中心登记购买实物资产，需填写《实物资产购买申请书》，并提交如下书面材料：

（1）受让方资格证明；

（2）支付能力证明；

（3）需要提供的其他材料。

意向受让方对《实物资产购买申请书》的填写内容及所提交的材料的真实性、完整性、准确性负责。

第八条 意向受让方的实物资产购买申请在中心审核通过后，意向受让方与中心签订《实物资产进场交易协议书》，并在挂牌公告期满2个工作日前缴纳购买保证金。

购买保证金缴纳金额可以由转让方和中心根据出让标的的挂牌价格协商约定；没有约定的一般按照出让标的挂牌底价3%的标准缴纳。

第九条挂牌公告期满，中心将挂牌公告结果和拟采取的具体交易方式书面通知转让方，并按确定的交易方式组织交易。

经公开征集，只有一家意向受让方的，采取协议转让的方式；有两家及两家以上意向受让方的，采取拍卖、招投标、竞投等竞价方式确定受让方。

第十条挂牌公告期满未征集到意向受让方的，转让方可申请延长挂牌时间或重新挂牌，经中心审核同意后，延期或再次挂牌。延长挂牌时间一般不少于5个工作日。

第十一条确定受让方后，交易双方在中心组织下签订《实物资产交易合同》，受让方在合同约定期限内将交易价款汇入中心结算专用账户。

实物资产交易费用按照山东省物价局鲁价费发

[2007]128号文件规定执行。

第十二条中心审查相关材料后向交易双方出具实物资产交易凭证。

第十三条交易双方办理完毕权属变更手续后，中心根据受让方通知办理交易价款划转手续。

第十四条本业务流程未规定的事项，适用《山东省企业国有产权交易规则》的规定。

进场交易流程 篇2

2005年10月,中国银监会主席刘明康在出席“上海银行业首届合规年会”时,直陈国内传统银行组织管理问题,指出当前几乎所有中资银行的业务流程都存在着重大弊端,仍只是“部门银行”而不是“流程银行”,导致针对客户需求的服务、创新和风险防范等受到人为的限制,出了问题部门间相互推卸责任,难以查处。[1]自此“流程银行”开始成为中国金融界的流行术语,流程银行改革成为业内争相追逐实现的目标。流程银行一般可以表述为:“围绕客户的需求,通过根本性变革,建立贯穿前中后台,高效、灵活、创新的各类流程,变革组织架构、资源配置与考核体系,体现核心竞争力,并能实现良好经营绩效的商业银行。”[2]而传统部门银行指的则是“金融机构遵循传统的分工理论,服从内部管理的需要,按照职能分工构建内部组织体系”。[3]

从传统部门银行向流程银行的转变是一个流程再造的系统工程,企业流程再造(BPR,Business Process Reengineering)理论最早于1993年由迈克尔·海默和詹姆斯·钱皮(Michael Hammer&James Champy)在其出版的《企业再造工程———管理革命的宣言》中提出。银行流程再造的实践于20世纪80年代开始风行于美国,到90年代中期,欧美主要银行基本都已完成或正在进行流程再造活动。经过再造后的发达国家银行体系表现出以下四个主要特点:以客户为中心的经营理念、矩阵式扁平化的组织结构、经营管理系统高度的信息化以及通过模块化等方式优化业务流程。

一般认为,从部门银行到流程银行,最直接的效应体现在交易成本领域,原因在于传统部门银行存在流程分割、信息传递周期长、决策效率低、机构臃肿等缺陷。一项针对深圳市的调查结果显示,中资银行中的工行、建行、农行等的管理费用占业务费用(非利息)支出总额的70%左右,而汇丰、东亚等外资行则在5%~17%之间,其中员工费用又是管理费用中最大支出项目。[4]数据可以反映出中资与外资银行在业务流程及管理上的巨大差距。那么,从部门银行到流程银行,其交易成本的节约到底是如何体现出来的?组织变革对于银行再造而言的效益何在?流程再造中不同业务流程内部化的取舍是如何确定的?为什么目前中国流程银行改革还只是一个目标,改革的困难如何应对?本文从交易成本经济学的角度将对以上问题逐一进行解答。

二、交易成本经济学视角下的部门银行与流程银行

从目前针对流程银行的研究来看,大多数仍集中于管理学领域,本文所做的研究基于交易成本经济学的视角,是对部门银行与流程银行的交易成本与收益进行考察与分析的一次尝试。交易成本经济学从科斯始就开始关注企业与市场两种不同契约结构的比较,经济活动一般被认为具有这两种形式中之一,由此产生的对资源配置的管理,分别导致了交易成本与组织成本。

本文所采用的研究范式是基于迈克尔·迪屈奇所著《交易成本经济学》的理论框架。交易成本可以定义为三个因素带来的成本:调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。在这里还要明确交易成本在短期与长期不同的假设:短期内,管理资源总量是给定的,因此对任何一种活动增加管理投入的唯一方式,就是从其他活动转移资源;长期内管理和补充资源总量则可以得到增加。另一方面,管理机构的效益可以描述为销售收入超出所有的生产、销售和管理成本的部分。

1. 理想状态下部门银行的交易成本经济学分析

现将一家部门银行理解为如下成本与收益的形态(图1),其中,Bf、Bm表示该银行某项业务的管理活动采用组织内部化与采用市场交易两种不同契约安排下各自产生的效益,Cf、Cm则表示两种交易方式下该银行业务所面临的交易成本。

如图中所示,Cf与Cm的形状满足凹函数性质,原因在于交易成本本身也存在着边际收益递减,经济意义表示签订和执行合同活动的产出增加时,交易成本随之加速上升。交易成本曲线的斜率表明对该银行而言管理产出的单位成本。Cf<Cm表示采用企业组织方式要比市场更节省交易成本,即具有低于Cm的固定成本或优于Cm的管理效率水平。

另一方面,收益曲线表明更为重要的关系:Bf>Bm表示同样的活动由企业内部组织要优于在市场上交易。同时,Bf与Bm曲线的形状满足凸函数性质,这意味着增加管理活动会引起收入增加或成本降低,从而使得效益增加,但其增加速度将逐渐下降。其经济意义是指当处于低水平的管理努力时,对任何一项管理活动增加的投入,只需以其他管理活动中少量的减少为代价,一项管理活动相继增加的管理投入将会在其他管理活动中造成越来越多的效率下降。

由此可以发现:传统部门银行的管理活动如果满足上述条件,即Bf>Bm,Cm<Cf,那么企业内部组织资源的形态将是最优的,企业边界将处于Bf与Cf曲线的两个交点之间。

值得进一步分析的是,上文所构造的模型与曲线抽象掉了诸多重要的因素,如企业各项活动(而非只考察一项)在市场与企业内部的成本与收益、企业组织结构与管理制度将如何影响成本与收益曲线等,因此这是一种理想状态。现实中部门银行的许多职能部门并不一定能够保证内部化的成本更低且收益更高,也就是图中曲线的位置并不一定是必然,条件Bf>Bm,Cm<Cf不一定同时得到满足。但毫无疑问,一个重要结论是:无论Bm与Cm曲线相对Bf与Cf曲线的位置如何(下文将要探讨这些情况),传统部门银行管理活动存在的理由是在某一区间内一定满足Bf>Cf。

2. 流程银行改革的内部交易成本分析

如上所述,传统部门银行在理想状况下具有一定的运行效率,但实际上其弊端仍然较多。孙庆文等(2006)所做研究揭示了传统银行营业机构业务流程的缺陷:第一,多点采集客户信息,加大了银行的信息成本;第二,容易造成交易信息不对称,进而加大信息的机会成本;第三,制约了银行对客户价值的理性判断和选择;第四,多点营销和服务难以实现整体营销和客户服务的系统化;第五,难以克服信息整合中的失真现象,阻碍了绩效考核作用的有效发挥。[5]接下来就让我们来分析流程银行改革对银行内部的成本与收益有何影响。

下面考察一项业务流程再造后的银行部门内部成本的变化情况。从现实情况的支持来看,管理与组织成本的降低是合理的(如前文所做调查的数据)。从Cf到Cf’体现出了这种优势,但针对流程银行改革的实质而言,它是一个将交易成本内部为组织成本的过程,因此从短期或者业务量较小时来看,一项业务的流程再造可能增加了企业内部的组织成本,传统部门银行的组织方式更具有成本优势,在图2中表现为A点以左,Cf’>Cf;然而从长期或业务量增多的情形来看,流程银行的成本优势就得到了充分体现,在图中表现为A点以右,Cf>Cf’。

之所以如此是因为随着企业内部资产的反复利用,将会引起组织成本增加,因此短期内这种成本优势不一定能体现出来,需要长期、资产反复利用以及业务量扩大到一定范围才能体现出来。

另一方面,分析一项业务流程再造后银行内部收益的变化情况。如图2所示,Bf’>Bf表明实行业务流程再造后的收益相对更大。影响Bf的主要因素包括两个方面:第一,公司实际的和预期的技术,以及它们能够支持公司的独特的优势的程度;第二,保持对生产—销售的控制———榨取垄断收益—的能力。[6](P103)综合看来这种优势可以概括为技术上的独特性以及垄断优势。[6](P54)传统部门银行的一项业务流程再造不仅在长期降低了交易成本,而且由于效率的提升、经营目标和服务更为人性化将更有利于创造客户价值、推动产品创新,从而有利于形成上述两方面的因素和条件,并最终提高银行的整体收益。

总之,通过上述分析,可以给出对传统部门银行进行业务流程再造的经济动因和机理,无论是从收益还是成本角度考虑,流程银行都具有更多长期优势。

3. 流程再造过程中的部门抉择———业务外包

当今国外许多发达的银行如德意志银行、花旗银行、美国第一银行都将核心业务以外的一部分外包出去,如后勤服务部门、物资供应部门、信息技术部门等,[7]由此使企业能够专注于经营其价值链中的核心业务。这就表明传统部门银行设置的若干机构可能是不经济的,内部化可能反倒增加了企业的成本或者降低潜在收益。以美国俄亥俄州的第一银行(Bank One)为例,它通过与IMB和AT&T的合作,试图外包其核心的信息处理功能,来集中资源于其银行核心战略的设计和执行。从成本角度考虑,这个计划将会为Bank One未来6年带来至少1亿美元的成本节约。然而,成本节省并不是这个联盟形成的唯一动机,更重要的是它可以把银行的技术人员解放出来从而专注于对个人和企业顾客的服务,以及更好地面对兼并的挑战,这就是更为重要的一方面———外包对企业收益———的影响。[8]

从交易成本经济学的角度看,这种业务再造过程中的部门抉择是基于成本与收益考虑的结果,如图3所示给出了一项业务外包情形下的成本与收益曲线。并非所有的业务都是内部化的收益更大(即Bf>Bm时),当Bm>Bf时便表明一项业务管理活动交由市场交易更有效率,这是因为技术上的独特性以及垄断优势的原因。例如这一家银行在某些业务(如信息技术)上并不具有这些优势,因此问题转化为如何将这些业务外包或出租出去。这时的选择将取决于机构内部的或者是利用市场的管理资源配置的相对成本,即比较Cm与Cf。第一种情况下,如果Cm<Cf,那么市场交易成本的优势增加了有关收益,因此理性的选择是将这一业务活动直接承包给一个独立公司,银行在此项业务上成为靠收租生活者。这是由于资产特殊性不显著且贸易额不大,使得零散的交易对资产使用频率不高,完全出租成为理性的选择。第二种情况下,如果Cm>Cf,业务外包将能最有效率地在机构内部进行管理,这是由于资产特殊性比较显著或者贸易额较大,使得完全靠收租可能带来不可避免的信息不对称以及由此带来的谈判和监督成本,为发挥出规模效应,需要银行业务外包时与合作伙伴形成联合大企业的经营模式。从图3中可见,选择业务外包同时进行机构内部管理的方案,使银行可以榨取最大的纯收益(Bm-Cf)。[6](P104-106)Bank One的案例即证实了这一点。

三、改革难点及对策建议

如上所述,部门银行在理想状态下具有存在合理性,但长期来看流程银行则更具优势。那么是什么原因造成目前流程银行改革尚存困难呢?笔者认为主要在于观念落后、组织创新的短期成本过高,行动集团出于自身利益得失考虑往往会形成维持现状的保守思想,观念上的落后与短期成本的双重作用导致改革陷入“锁定”状态,难以在短期内实现和推广。

如前文所言,以客户为中心的经营理念、矩阵式扁平化的组织结构、经营管理系统高度的信息化以及通过模块化等方式优化业务流程是流程银行的典型特征。我国部门银行想要达到流程银行要求还只是一个目标,可以说尚处于探索期。改革的观念障碍和短期成本仍然是主要桎梏所在。第一,观念落后。流程银行要求以服务客户为中心,业务流程按照方便客户需要而设置,从基层人员到主管经理都要有服务意识和竞争意识。传统部门银行脱胎于计划经济体制,中国的国有商业银行目前仍处于转型期间,观念落后仍然在商业银行中广泛存在,尤其在基层行更是如此。第二,短期成本过高。如前所述,商业银行业务流程再造前后对比可以发现,短期之内流程银行的成本可能会提高,加之改革本身,成本将会更高。具体而言,从部门银行到流程银行的再造过程是组织变革的过程,原有的部门要按照流程银行要求进行合并、实现矩阵式组织架构,原有地区分支行要按照流程银行要求降低层级、实现扁平化,甚至原有人员可能因为达不到流程银行的要求和标准而失业;而且,高度信息化的业务平台、模块化的业务建设需要重建目前各商业银行的系统,这些都形成了银行流程再造的短期成本压力。

从过程角度考虑,组织变革需要行动集团的推动,我国目前组织制度变革多是强制性的,由总行制定发展和改革战略,基层行按照上级的布置具体执行。而商业银行重视短期成本与收益的观念势必阻碍行动集团的形成与其作用的发挥,从而使改革陷入“锁定”状态。

简言之,推动我国商业银行流程再造工程应着力做好以下几个方面工作:

第一,树立以客户为中心的经营理念。流程再造过程需要彻底变革各级人员的传统观念,建立以客户为中心的经营理念,实现再造后业务流程以客户为中心,流程中每个人的工作由客户做出评价,评价结果纳入绩效考核系统。通过这样合理的激励约束机制,再配合以培训教育工作可以有效地促进员工树立起以客户为中心的经营理念。

第二,降低组织创新过程中的短期成本。任何一项变革都会带来许多困难,流程再造更是如此。改革最大的困难不见得是组织结构如何扁平化、业务流程如何模块化,而是原有各分行、支行领导层以及工作人员的去留与重新安置。这是突破制度“锁定”的唯一途径。为处理好这些短期成本问题,必然要求总行及各分支行领导层从长远考虑,利用好现有管理模式中总行对分行的统一领导权,自上而下推行强制性制度变迁,包括调整分支行结构,重建模块化、信息化的业务流程,按照考核上岗制度重新调整领导干部以及员工的分配和去留。

总之,国有商业银行实行业务流程再造是一个系统工程,除了本文从交易成本视角考察得出的一些观点外,其他正式、非正式制度安排的配套也是必不可少的,虽然任重而道远,但实现流程银行仍将是我国深化银行业改革、提升金融系统竞争力的理性选择。

参考文献

[1]张旭东,赵学锋.刘明康:要在“流程银行”基础上建立合规机制[J].信息导刊,2005,(42).

[2][11]吴维海.基于模块化核心的流程银行变革研究[J].金融理论与实践,2008,(1).

[3][12]木云.流程银行的基本逻辑[J].农村金融研究,2006,(11).

[4][13]黄文涛,黄文波.构建“流程银行”的动因与对策研究[J].甘肃金融,2007,(2).

[5][14]孙庆文,魏长霖,王胜洲.商业银行营业机构业务流程再造研究[J].河北经贸大学学报,2006,(3).

[6][美]迈克尔.迪曲奇.交易成本经济学——关于公司的新的经济意义[M].北京:经济社会出版社,1999.

[7][15]凌轩坤.跨国银行矩阵式组织架构模式分析——以德意志银行和花旗集团为例[J].农村金融研究,2006,(4).

[8][16]李元旭,吴晨.银行业务外包问题初析[J].国际金融研究,2000,(12).

[9]迈克尔.波特.竞争战略[M].北京:华夏出版社,1997.

资产证券化的交易流程与风险分析 篇3

关键词：资产证券化；微观风险；宏观风险

一、资产证券化的概念及交易流程分析

目前，学术界对于资产证券化并没有一个公认的概念，简而言之为：将具有稳定未来现金流的缺乏流动性的资产集中起来，重新组合成可以在市场上自由买卖流通的证券的行为。资产证券化对基础资产的要求至少应符合两个条件：一是资产必须为缺乏流动性或者流动性较差，二是资产必须能带来可预见的未来现金流。

一次完整的资产证券化过程应包含以下十个步骤：（1）确定基础资产并组建资产池；（2）设立特别目的机构（SPV）；（3）发起人向特殊目的机构（SPV）出售资产；（4）信用增级；（5）信用评级；（6）发行评级；（7）发行证券；（8）资产支持证券的上市交易；（9）管理资产池；（10）清偿证券。

二、资产证券化的风险分析

1.资产证券化的微观风险

资产证券化微观风险有很多表现形式，比如利率风险、汇率风险、信用风险、现金流风险、提前偿付风险等。本文主要介绍微观风险中的隔离风险、提前偿付风险和法律风险。

资产证券化的实质就是风险隔离，风险隔离在资产证券化风险研究中占有重要地位。如果证券化资产不能与发起人或SPV的破产风险相隔离，那么发起人或SPV一旦破产，证券化资产将可能成为发起人或SPV的资产参加破产清算，从而损害投资者的利益。提前偿付风险是指借款人因种种原因在贷款到期之前，偿还其部分或全部借款；或借款人破产后其资产被拍卖偿债，从而造成贷款者的现金流量出现非预期性变化，导致其信贷计划遭到破坏的风险。法律风险包括欺诈风险、相关文件或证券失效风险、法律的不确定性和法律条款变化的风险等，属于非系统性风险。

2.宏观风险

（1）金融危机。资产证券化产生的初始目的是风险转移和风险分散，然而，受到利益的驱使以及在法律制度的漏洞下，资产证券化逐渐被过度利用和滥用，由此产生的风险也逐渐被放大，最终会对金融市场的稳定产生不利影响。

（2）通货膨胀。资产证券化就是将缺乏流动性的资产经过结构化重组，将其转变为可以在市场上自由买卖和流通的证券的行为，但可被证券化的资产的前提条件是必须具有可预见的未来现金流。正因为如此，资产证券化市场规模近年来迅速膨胀，达到了惊人规模。这些资产证券化的债券可以作为抵押向银行贷款，一旦贷款成功，大规模的货币就会流向市场，最终，如此规模的货币增发必然导致严重的资产通货膨胀。

（3）逆向选择。以美国的次级抵押贷款证券化为例，贷款金融机构为获得高利润，会降低信贷标准，这样大量不合格的贷款者获得金融机构的贷款，产生了逆向选择。证券化机构又将这些信贷作为基础资产证券化，通过独特的风险隔离，再加上信用？级，使得资产支持证券结构变得很复杂，进而透明度降低，导致投资者对基础资产的价值、风险等信息了解甚少，市场的信用评级机构便成为获息的唯一渠道。于是投资者通过选择那些高收益的证券，使得高风险的次级抵押贷款盛行，再通过市场上反复的交易和买卖证券，风险得到不断的放大和传递，最终可能酿成不可控制的风险。

（4）资产证券化的监管风险。资产证券化监管风险，是指政府或监管部门在监管资产证券化运作过程中，由于自身原因或其它不确定原因而造成的各参与方损失的可能性。包括资产证券化产品的具体经济损失和社会福利损失等。

（5）资产证券化的道德风险。由于在资产证券化的过程中，发起人可能隐藏资产的负面信息和债券的交易风险，比如抵押贷款的款项可能是贷给了还贷能力很差的贷款者。另外，信用评级机构在“发行人付费”模式的激励下给予超出债券本身信用的评级，之后证券发行机构在没有尽职调查的情况下就直接进行了产品的承销，放松了相关风险管理的要求导致资产的高风险转移给了没有充分信息的投资者。

三、总结

对于资产证券化的风险管理，既要从源头上对其进行控制，也要在其实施过程加强管理，比如在住房抵押贷款发放中，贷款机构要严格要求借款人的贷款标准，提高资产支持证券的产品质量，从而从源头上降低风险；在信用评级过程中要加强监管评级机构公正合理的执业；在资产支持证券的承销过程中承销商要充分揭示证券的风险等等。在资产证券化的风险管理上政府应该扮演重要的角色，政府在加强和完善监管体制、构筑资产证券化所需要的法律环境、规范发展金融中介机构等方面的措施，对于资产证券化的健康发展有着重要意义。

参考文献：

[1]高 峦 刘宗燕：资产证券化研究.第1版.天津：天津大学出版社，2009.

[2]黄 嵩 魏恩遒 刘 勇：资产证券化理论与案例.第1版.北京：中国发展出版社，2007.

进场交易流程 篇4

第一条为落实《漳州市人民政府关于进一步规范公共资源市场化配置工作的意见》，依法规范我市公共资源交易行为，促进市公共资源交易中心规范运行，维护公开、公平、公正和诚实信用的市场交易秩序，提高公共资源配置效率，进一步推进从源头上预防和治理腐败工作，根据国家有关法律、法规和相关政策规定，结合我市实际情况，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所称公共资源，是指属于社会公有公用的生产和生活资料的来源，主要包括社会资源、自然资源和行政资源以及国有资产产权(物权)。

社会资源指在公用事业领域内具有基础性、先导性、公用性的资源，如供水、供气、供热、公共交通、污水或垃圾处理等行业的特许经营权等。

自然资源指土地、矿藏、水流、森林、山岭、荒地、海域、滩涂等，如经营性土地使用权、采矿权等。

行政资源指政府为依法履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能所形成及衍生的资源，如户外广告设置权、公交线路经营权等。

国有资产产权(物权)，是指市政府在行政事业单位、社会团体、国有独资和国有控股企业、市直部门所属企业中以各种形式投入形成的权益以及依法认定为国家所有的其他权益。

第三条 市公共资源交易中心是市本级政府设立的具有独立法人资格的事业性公共资源交易服务机构，是集中进行各类公共资源交易活动的有形市场。其主要职能：

(一)为市本级公共资源交易提供统一的交易平台;

(二)为工程建设项目招标投标、经营性国有建设用地使用权出让、政府采购、国有资产产权(物权)交易以及其他应实行市场化配置的公共资源交易提供信息发布、业务咨询和交易服务;

(三)承担市政府赋予的其他职能。

市公共资源交易中心下设三个事业单位实体，即建设工程项目交易管理中心、政府采购中心和国有资产产权(物权)交易中心。

第四条市级国家机关、事业单位、社会团体和市属国有企业将所持有的公共资源有偿转让给境内外法人、自然人或者其他经济组织，以及其他公共资源有偿配置活动，适用本暂行办法。

第五条公共资源交易管理的原则：

(一)统一进场交易原则。凡依照法律、法规和有关政策规定应当以招标、拍卖等竞争性方式进行的公共资源交易，以及交易类型符合本暂行办法第六条规定的，应当进入市公共资源交易中心交易。

(二)公开、公平、公正和诚实信用原则。

(三)优化资源配置、提高效率原则。完善市场机制，充分发挥市场在资源配置中的.基础性作用，保证公共资源交易的合法性、规范性和真实性，不断提高公共资源配置效率。

第六条以下项目应当进入市公共资源交易中心，由各有关业务机构负责组织公开运作：

(一)工程建设项目招标投标由建设工程项目交易管理中心组织运作，范围包括：符合本规定第二条规定范围，根据《中华人民共和国招标投标法》第三条及其配套法规规定，依法应当进行公开招标投标的工程建设项目，包括勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要材料、设备等的采购活动;

(二)政府采购项目由政府采购中心组织运作，范围包括：按照《政府采购法》的有关规定，使用财政性资金采购依法制定的政府集中采购目录以内的或采购限额标准以上的货物、工程和服务;

(三)经营性国有建设用地使用权出让由国有资产产权(物权)交易中心组织运作，范围包括：按照《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》及相关配套政策，应当以招标、拍卖、挂牌方式出让的国有建设用地使用权;

(四)国有、集体资产产权交易由国有资产产权(物权)交易中心组织运作，范围包括：国有及集体所有的独资和参股、控股企业，以及国家机关、事业单位、社会团体依法整体或部分处置国有、集体产权(物权，但上市公司国有及集体股股东在证券交易所实施的股权交易除外);国有、集体企业因破产、兼并、租赁、重组等法定事由引起的产权或经营权交易;行政事业单位依法将非经营性国有资产转为经营性资产，以及经营性资产经营权变更等;其他依法实施的国家、集体资产产权交易;

(五)其他公共资源交易由国有资产产权(物权)交易中心组织运作，范围包括：涉及有限自然资源(含矿产、水利、水电、地热、采砂、海域使用等)的商业性开发利用;城市公交线路营运权、市政设施经营权、户外广告经营权、文化体育活动冠名权等权益性资产以及物业管理、城市基础设施养护、市政公用设施养护等有偿服务的竞标交易业务;其他如房屋拆迁拆除委托业务，罚没资产招标拍卖，公务车有偿转让，行政事业单位资产出租，直管公房出租，向社会开放医疗卫生市场等交易。

第七条实行统一进场交易的公共资源权属应当明晰。权属关系不明或者存在权属纠纷的，必须在依法界定权属关系或者消除纠纷后，方可进行交易。

第八条市级公共资源交易活动在“漳州市行政服务中心和公共资源交易中心工作领导小组”的统一领导下，实行行业监督、行政监察、日常监管和市场交易服务相对独立、相互制衡的监督管理体制。

漳州市行政服务中心和公共资源交易中心工作领导小组为市级公共资源交易工作的领导机构，负责市级公共资源交易工作重大问题的决策，承担公共资源交易活动重大事项的领导和协调职能。

市公共资源交易中心负责市级公共资源交易工作的具体操作，负责对公共资源进场交易活动的日常管理协调,并为各类进场交易活动提供统一的服务平台。

各有关行政管理部门对相关领域公共资源交易服务行为依法履行行政监督职能。

行政监察部门依法督促规范公共资源交易工作，并对公共资源交易中心和各行政管理部门的履职情况进行监察。

第九条任何单位和个人对公共资源交易活动中发生的违法违规行为，可直接向行政监察部门、行政主管部门或公共资源交易中心投诉或举报。公共资源交易中心接到投诉或举报后，应及时报告并协助相关部门依法开展调查。有关部门受理投诉或举报后，应依法作出相应处理。

第十条市发改、财政、国资、建设、规划、国土、交通、水利、房产、文化、体育、卫生等部门要根据本单位主管事项，研究制定本行业公共资源交易目录、工作方案和交易监管办法，组织督促有关项目统一进场交易，依法对公共资源交易活动进行管理和监督。

第十一条行政监察部门要认真履行监察职能，加大督查力度，对各级各部门贯彻执行有关公共资源交易管理规定的情况开展监督检查，依法查处违法违纪行为，坚决杜绝和纠正有令不行、有禁不止的行为，保证政令畅通，为我市公共资源交易市场的健康、有序发展提供保障。

第十二条市国资、财政、国土、建设等部门根据产权出让方(或受让方)或招标人提供的市公共资源交易中心出具的产权或土地交易鉴证或建设工程项目成交确认书，依法办理有关国有产权、国有土地使用权变更登记手续或受理政府性建设工程交易备案。

工商行政管理部门在办理企业设立、变更登记时，凡涉及国有、集体产权转让或国有土地使用权出让、出资的，必须要求企业提供已办理财产转移手续的证明文件。

进场交易流程 篇5

第一步：资格审验

自2011年2月17日起，对已拥有1套住房的本市户籍居民家庭（含驻京部队现役军人和现役武警家庭、持有有效《北京市工作居住证》的家庭，下同）、持有本市有效暂住证在本市没有住房且连续5年（含）以上在本市缴纳社会保险或个人所得税的非本市户籍居民家庭，限购1套住房（含新建商品住房和二手住房）；对已拥有２套及以上住房的本市户籍居民家庭、拥有１套及以上住房的非本市户籍居民家庭、无法提供本市有效暂住证和连续5年（含）以上在本市缴纳社会保险或个人所得税缴纳证明的非本市户籍居民家庭，暂停在本市向其售房。

住房城乡建设部门会同相关部门在5个工作日内，对购房家庭资格进行核验。通过核验的购房家庭，方可办理存量住宅网上签约手续。

第二步：查找房源

自2011年2月17日起，对已拥有1套住房的本市户籍居民家庭（含驻京部队现役军人和现役武警家庭、持有有效《北京市工作居住证》的家庭，下同）、持有本市有效暂住证在本市没有住房且连续5年（含）以上在本市缴纳社会保险或个人所得税的非本市户籍居民家庭，限购1套住房（含新建商品住房和二手住房）；对已拥有２套及以上住房的本市户籍居民家庭、拥有１套及以上住房的非本市户籍居民家庭、无法提供本市有效暂住证和连续5年（含）以上在本市缴纳社会保险或个人所得税缴纳证明的非本市户籍居民家庭，暂停在本市向其售房。

住房城乡建设部门会同相关部门在5个工作日内，对购房家庭资格进行核验。通过核验的购房家庭，方可办理存量住宅网上签约手续。

第三步：合同签订

买卖双方需前往海淀区房屋管理局办事大厅存量房网签窗口办理以下事宜：

1.窗口工作人员根据买卖双方填写的《存量房买卖合同信息表（自行成交）》，协助签订《北京市存量房屋买卖合同（自行成交版）》；

2.买卖双方选择是否接受存量房自有交易资金监管（监管银行：工商银行、光大银行、中信银行、北京银行）。如选择自有交易资金监管，须签订《存量房自有交易资金划转协议》，并确认已在监管银行开立资金账户；如不选择自有交易资金监管，需要签订《存量房交易结算资金自行划转声明》，直接办理转移登记。友情提示：

1.买卖合同和资金监管协议均是在网上签订，为维护买卖双方合法权益，建议买卖双方及时打印、签字。

2.资金监管协议中涉及的账户信息，请认真填写并确认账户有效。

3.资金监管协议一旦成功签订，将自动生成监管子账户。

第四步：资金监管

1.买方可通过银行转账、银行柜面和网银等方式将自有交易资金存入资金监管子账户。

2.房屋转移登记前，自有交易资金应足额存入。友情提示：

1.自有交易资金是指存量房买卖合同中约定的房屋买受方支付给出卖方除贷款外的全部购房资金。

2.如存量房交易成功，监管子账户内的自有交易资金自动划转至卖方在监管协议中提供的收款账户；如存量房交易失败，监管子账户内的自有资金自动划转至买方在监管协议中提供的退款账户。

第五步：转移登记、资金划转

1.买卖双方需自行前往海淀区房屋管理局办事大厅办理房屋转移登记。

2.房屋产权过户完成，买方领取房屋所有权证，自有交易资金自动划转至卖方收款账户。

北京二手房交易流程及二手房交易流程图

[提要]二手房交易流程包括审查购房资格、办理网上签约、办理按揭和资金监管、缴纳二手房交易税费和过户、交房和资金解冻五大步。从本文最后的二手房交易流程图可以看出一次性付款买二手房和贷款买房流程的大体区别。

二手房市场是房地产产权交易的二级市场。二手房包括商品房、允许上市交易的二手公房（房改房）、解困房、拆迁房、自建房、经济适用房、限价房。二手房交易流程是指房屋所有权人通过买卖、交换或者其他合法方式将已取得《房屋所有权证》的房屋转移给他人的过程，主要分为如下五大步。

北京二手房交易流程：

北京二手房交易流程第一步：提交材料审查购房资格

《关于落实本市住房限购政策有关问题的通知》规定居民家庭在购买住房前，应当向经纪机构或存量房网签服务窗口，提交材料，进行居民家庭（含夫妻双方及未成年子女）购房资格的审查。

本市户籍居民家庭提交： 1.家庭成员身份证 2.婚姻证明

3.户籍证明的原件和复印件

4.拟购房人签字的《家庭购房申请表》、《购房承诺书》

此外，驻京部队现役军人和现役武警家庭还应提供军（警）身份证件原件和复印件；持有有效《北京市工作居住证》的家庭，还应提交《北京市工作居住证》的原件和复印件。

非本市户籍居民家庭提交： 1.家庭成员身份证明 2.婚姻证明的原件和复印件

3.拟购房人签字的《家庭购房申请表》、《购房承诺书》 4.有效暂住证

5.提交在本市缴纳个人所得税完税证明原件、复印件或提供已缴纳社会保险的家庭成员姓名、身份证信息

北京二手房交易流程第二步：办理网上签约手续

经纪机构和存量房网签服务窗口对提交材料进行初步核查。对符合条件的，在北京市房地产交易系统中填报认购核验信息，并留存购房家庭提交的《家庭购房申请表》、《购房承诺书》原件及其他材料复印件。对不符合条件的，不予办理购房手续。

之后，住房城乡建设部门会同相关部门在5个工作日内，对购房家庭资格进行核验。通过核验的购房家庭，方可办理网上签约手续。

网上签约完成后，经纪机构和存量房网签服务窗口将《家庭购房申请表》、《购房承诺书》原件及其他材料复印件作为合同附件，在申请办理房屋产权登记时一并提交。

北京二手房交易流程第三步：办理按揭和资金监管 如果购房者按揭买房，要到银行做按揭贷款，需要买卖双方到场，要带上身份证原件、收入证明、买卖合同。如果能够一次清付清二手房价款，可以直接进入“资金监管”环节。

“资金监管”是指买卖双方到银行签一份资金监管协议，然后各自在银行开一个账户，约定在买家过户完毕、拿到新出的房产证之后，首期款或者二手房价款全额打给卖方。如果交易顺利完成，银行会把款项打给卖方；如果中间出现问题交易终止，则把首期款或者二手房价款再打回给买方。

银行提供此项服务，一般会收取单笔500元左右的监管费，但如果你是通过要按揭的银行办理资金监管，则可以省去这笔费用。

北京二手房交易流程第四步：缴纳二手房交易税费和过户

二手房交易税费约为报税价的8%（个人所得税1%、营业税5.5%，契税1.5%）。报税价是你们自己定的。房管局的电脑系统对当地每个区域有一个最低的评估价。你们报的报税价高于那评估价就按你们的价计税。低于的话就按系统的评估价计算。

北京市住建委在2010年6月2日公布，北京18区县和经济技术开发区的房屋登记大厅的18项房屋登记业务实现即时办理。市民购房办理房屋登记，当天就可以领到房产证。

所谓即时办理，是指房屋登记部门从窗口受理业务时起，即时完成对该业务的受理、审核、记载进登记簿、制证等程序。申请人缴纳房屋登记费、印花税等相关税费后，当日即可领取房屋权属证书。

北京二手房交易流程第五步：交房和资金解冻

交房一般就涉及物业、水电、有线电视、燃气等交接，如果房产内部还有家具家电，还要核实清楚是否有被更换或搬走，最终业主交钥匙，买方领钥匙，正式完成交易。而上述的水电等交接，就要分别到管理处、水务局、有线电视台、供电局等部门去办理。

资金解冻，则银行把监管的款项打给卖方。如有贷款，则购房者以后每月进行还款。

买方领取房屋所有权证、付清所有房款，卖方交付房屋并结清所有物业费后双方的二手房屋买卖合同全部履行完毕。

二手房交易流程图

二手房交易流程包括审查购房资格、办理网上签约、办理按揭和资金监管、缴纳二手房交易税费和过户、交房和资金解冻五大步。从以上二手房交易流程图可以看出一次性付款买二手房和贷款买房流程的大体区别。

北京二手房交易流程及主要税费的计算介绍

[提要]北京二手房交易流程要经过签订合同、资质审核、网签、资金监管及贷款申请、物业交验、缴税过户、领房产证、抵押登记、放款九大步，能够全额一次清付清房款的购房者可以自行省略贷款步骤，其中税费主要是营业税、契税和个税。

本文所述北京二手房交易流程仅限于北京地区适用，流程依次如下：

北京二手房交易流程第一步：签订合同

买卖双方签订房屋买卖合同(或称房屋买卖契约)。买卖双方通过协商，对房屋坐落位置、产权状况及成交价格、房屋交付时间、房屋交付、产权办理等达成一致意见后，双方签订至少一式三份的房屋买卖合同。

北京二手房交易流程第二步：资质审核

买卖双方共同向房地产交易管理部门提出申请，接受审查。买卖双方向房地产管理部门提出申请手续后，管理部门要查验有关证件，审查产权，对符合上市条件的房屋准予办理过户手续，对无产权或部分产权又未得到其他产权共有人书面同意的情况拒绝申请，禁止上市交易。

尤其是北京地区是限购城市，要进行购房资格核检。房屋评估也在这个阶段中，大概一周出报告。

北京二手房交易流程第三步：网签

本市户籍签约需要准备身份证、户口本、婚姻证明、产权证。非本市户籍需要准备身份证、户口本、婚姻证明、产权证、暂住证。

港澳台及外籍需要准备港澳居民身份证、台湾同胞来往大陆通行证、护照、护照的译本公证。网签生成后约面签。

北京二手房交易流程第四步：资金监管及贷款申请

缴税前一个工作日要做资金监管，资金监管的金额是网签价减去贷款金额。

北京二手房交易流程第五步：物业交验

卖方交付房屋并结清所有物业费。

北京二手房交易流程第六步：缴税过户

交税无论是本市户籍还是非本市户籍都要携带房产证、买卖双方身份证、户口本、婚姻证明、产权证、原值发票、原契税票。

北京地区进行二手房交易的三大税金是营业税、个税和契税，其它税种的金额远不及这三大费用。

营业税的缴纳要区分是否是普通住宅。

如果是普宅，满2年免去营业税，不满2年按照网签价的5.6%缴纳营业税（城八区外税率5.5%）。如果是非普宅，满2年征收差额的5.6%（城八区外税率也是5.5%），差额是本次网签价格减去原始购买价；不满2年全额征收5.6%营业税（城八区外5.5%）。

个税的计算公式是：（本次网签价格—原始购买价格—本次营业税—原始契税—网签值的10%）×20%。其中“网签值的10%”是对装修价款的简单算法，如果本次二手房交易的卖方最初购入该房使用过贷款，也可以在扣除装修价款之后，再减去当时的贷款利息。满五年、在北京市住房和城乡建设委员会房屋交易权属信息查询系统中显示有1套住房的免征个税。

契税也用网签价计算。普通住宅90平米以下的首套购房全额1%契税，90-140平米的首套住房1.5%契税；非普通住宅征收3%契税。

注意：

1.只有个税可以扣除装修款和贷款利息，营业税计算差额不扣除装修价款。2.住宅交易一般没有土地增值税和土地出让金（或综合地价款）。

3.非普通住宅的认定除了超过140平米的面积要求外，北京地区还有一个条件：5环以内同时满足房屋总价超过468万和单价超过39600元/平米算非普宅。

几种特殊房源的税费征收说明：（1）经济适用房：

北京经济适用房已于2009年4月17日取消。经济适用房满5年才可上市交易，且按照全额的10%缴纳综合地价款；2008年4月11日以后的，按照新网签价差额的70%征收综合地价款（所以现在没人买……）。

（2）回迁房：不受满5年上市的限制。

（3）办公用房：办公用房才用缴纳土地增值税，按照房屋增值额的四级累进税率缴纳。房本工本费：住宅80+5元；非住宅：550+5元。（印花税是千分之一的网签价）除朝阳区缴税过户要进行网上预约，其它区县均可以一天缴税过户。

北京二手房交易流程第七步：领房产证

北京二手房交易流程第八步：有贷款的作贷款抵押登记

北京二手房交易流程第九步：放款

政府资金监管过户完24小时自动放款，银行贷款他项权利证送到，银行3-4个工作日放款。

交易流程详细记载 篇6

注：办理按揭需提供：业主及其配偶1身份证（含2份复印件）2户口本（户主与本人页，复印2份）3婚姻状况证明（结婚证 未婚证 离婚证或民政局开具的未再婚证明复印2份）4房地产权证5收尾款存折或卡(要与买家贷款银行同行的帐号，复印正反面一份)

买家及其配偶1身份证（同上）2户口本（同上）3婚姻状况证明（同上）4收入证明（月供款的两倍，去到本单位开具）5近期6个月的银行流水（工资，定期存取款及其他收入均可，去到银行说打印流水就可以了）6近期大额存款（经济状况证明）7公积金缴存证明(去到开户行开具并加盖银行章)8供楼存折或卡（贷款银行的卡或存折，复印一份）

交易过户时需提供：业主1购房发票，契税完税证2身份证原件3房产证原件4户口本5计生证6银行卡

买家1身份证2银行卡3计生证或未婚证原件

飞机进场排序的研究 篇7

近几年来, 我国民航运输业飞速发展, 空中交通流量迅速增加, 然而同时由于空中交通流量增加导致了空域的拥挤, 其主要体现为机场、空域或航路进离场点的容量约束造成流量与容量不匹配。流量的大幅增长和流量分布不均造成的容流“瓶颈”, 使得实施流量管理[1]成为短期内解决空域拥挤、平衡交通流的主要措施。

空中交通流量的管理是空中交通管理的一部分[2], 同时它也是实现空中交通空中管理自动化的一个基础。而对于终端区到达飞机队列的优化排序则是这种空管自动化系统一个重要组成部分。

对于航空器排序算法的研究, 在国内外已经有很多种算法和方法了, 如约束位置交换算法[3] (CPS) , 时间提前算法[4]等, 但在实际飞行过程中, 约束位置交换算法会使得飞机序列的次序变动过大, 从另一方面来说反而加大飞机延误, 时间提前算法需要考虑的因素过多, 因此在本文中我们采用遗传算法对某一时段进入终端区的航空器进行遗传排序。本文研究的主要内容可以概括为以下的几点:

1) 介绍终端区的基本结构以及终端区内飞机进近时的剖面图。

2) 通过对问题的分析建立我们所需要的排序优化模型, 然后又模型得出我们需要采用的算法。

3) 通过计算机的模拟编程实现该优化算法的排序模型的求解。

4) 通过实际的算例, 对最终排序的结果进行比较分析。

1. 终端区飞机排序问题的综述

1.1 终端区尾流间隔规定标准

空中交通管制中的飞机间隔标准存在距离间隔和时间间隔两种定义, 目前我国大部分机场管制员主要是使用距离间隔来保证飞行安全的。但是随着空管自动化系统的不断发展, 使用时间间隔标准来管理终端区的航班, 可以有效地提高复杂终端区环境下空中交通的有序性, 进而减轻管制员的工作负担。ICAO对不同类型的飞机尾流间隔的时间间隔标准做了如下的规定。

1.2 终端区内的飞机排序示意图

假设某机场的终端区如下图所示, 进场航班从几条不同的航路进入, 当其进入飞机调度区域以后, 在自动化系统的帮助下使得进场飞机排列成一个时间序列。

在上图中机场终端区的运行被划分为三个部分, 由两个调度界限定义。起始调度界限和终止调度是一个时间界限, 它是航班进入管制计划的时间。中间阴影部分是飞机调度区域, 当航班在该区域时, 运用算法对该区域内的飞机进行排序, 到达终止界限时排序结束。

1.3 飞机排序优化的目标

对于终端区飞机队列的排序, 我们主要是以延误时间最短, 即该时段各个航班的延迟时间之和最小为目标进行优化。

2. 终端区飞机排序优化算法研究

在本文中我们先讨论在单一跑道上飞机着陆时的排序问题。下面针对该问题我们进行分析, 描述并最终得到飞机的排序模型。

假设在某一时间段有架飞机在我们画设的飞机排序区内, 对这架飞机进行排序, 使队列在最短的时间内完成下降。为此我们假设飞机是一架接一架连续着陆, 而且不同类型的飞机之间必须保持不同的安全时间间隔。以减少最后一架飞机着陆时间为目标, 也就是在我们所有的飞机排序队列的各种可能情况中, 找到总延误时间最短的一种排序方式。由此我们可以得出下列飞机着陆模型, 此外我们假设飞机i能够降落的最早时间为Ei, 最迟降落时间为Ki, 那么飞机的可能降落时间范围就是[Ei, Ki]。

对于单跑道飞机的着陆, 我们需要考虑一下因素:

(1) 尽量使每架飞机在预定的时间约束范围 (最早着陆时间, 最晚着陆时间) 内着陆;

(2) 连续着陆的两架飞机间隔必须符合最小尾流间隔。

首先, 我们先定义一些变量:

n:流量控制时终端区即将着陆的飞机总数;

i, j:连续着陆的两架飞机序号, 即飞机j紧跟在飞机i后着陆;

ETAi:飞机i的预计着陆时间;

Tij:飞机i和飞机j之间必须保持的最小时间间隔, 且

[Ei, Ki]:飞机i的降落时间范围;

si:飞机i的实际降落时间。

根据以上因素, 假设飞机j紧跟在飞机i的后面, 飞机i的实际着陆时间为si, 则飞机j的理想着陆时间为tj=si+Tij, 但由于飞机j有时间约束范围[Ej, Kj, 故其延误时间为Ej-tj, 所以我们可以得到飞机j的实际着陆时间sj=si+Tij+max[Ej-tj, 0], 在此, 我们在不考虑空中交通延误的情况下, 采用运筹学中的目标规划[5]知识, 建立下列模型:

式中mij是0-1决策变量。当mij=1表示飞机j紧跟在飞机i后面, mij=0表示飞机i后面不是飞机j。

约束条件①②保证飞机之间的排序是连续的, 每架飞机只有一个位置, 相互之间没有重复。⑤表明飞机实际着陆时间在时间范围内。

上述模型代表了在繁忙期内, 从第一架飞机着陆开始飞机队列完成连续着陆过程中, 整个飞机队列耗费的总时间。

这样, 我们就得到一个时间约束的排序着陆模型。进而根据遗传算法的求解过程, 将遗传算法的到末代种群最有个体经过解码, 从而作为该问题的近似最优解。

3. 具体算例的分析

根据上述分析, 在本文中, 我们采用遗传算法[6]对单跑道以及双跑道的飞机排序分别进行分析, 由于两种模型所考虑的因素各不相同, 因此, 我们采用不同的编码方式来进行编码。

3.1 单跑道飞机排序实例

首先, 对于单跑道飞机排序来说, 我们以某个机场的飞机为例, 飞机之间的尾流间隔规定如表2-1所示, 我们以12架飞机为例, 表5.1描述了12架飞机的具体情况, 包括飞机的类型 (其中1=“重型”, 2=“中型”, 3=“轻型”) , 预计着陆时间, 最早着陆时间, 最迟着陆时间。

在上表中, 我们以第一架飞机正点着陆时间15分钟作为计时起始时间, 即排序中第一架到达飞机最早实际着陆时间为15分钟。若排序个体中第一架飞机的最早到达时间大于15分钟, 则以该飞机的最早到达时间为排序起始时间计算出最后一架飞机的着陆时间。

在本例中, 我们不考虑飞机的空中延误, 取种群大小为30, 交叉概率0.7, 变异概率0.1, 终止代数400, 得最大适应度值9.138526, 着陆时间30.3秒, 对应的排序3-1-2-4-5-6-8-10-7-11-9-12.

我们将用遗传算法得到的排序结果与采用FCFS进行排序的结果进行比对, 得到表3以及图3。

从上表3中可以看到采用遗传算法排序时, 12架飞机队列排序的总完成时间比采用先到先服务算法节省了5.7分钟。图5.1直观地反映了用遗传算法进行排序时, 除少数飞机有比较大的延迟外, 其他飞机的着陆时间优于FCFS排序着陆时间, 队列的排序时间有较大改善。

3.2 双跑道飞机排序实例

对于双跑道飞机排序问题, 飞机之间的尾流间隔规定依旧如表1所示, 我们仍然以12架飞机为例, 我们将跑道命名为02L和02R, 其中02L定义为1号跑道, 02R定义为2号跑道, 12架飞机的航班代码分别设为H01, M02, H03, H04, M05, H06, M07, H08, H09, M10, M11, H12。其每架飞机针对两条不同跑道最早预计降落时刻分别H01-ETD109, M02-ETD1416, H03-ETD056, H04-ETD056, M05-ETD0811, H06-ETD065, M07-ETD1416, H08-ETD056, H09-ETD056, M10-ETD0811, M11-ETD1110, H1-2-ETD1112。

其中第一个字母表示飞机的类型。根据国际民航组织的规定, 有3种类型的飞机, 分别是重型 (H) 、中型 (M) 和轻型 (L) 。前一个数字代表1号跑道的最早预降落时刻, 后一个数字代表2号跑道的最早预降落时刻。

根据遗传算法在终端区飞机排序中的应用[7], 我们将飞机到达跑道的时间由一个12*2的矩阵来表示, 其中第一列代表到达1号跑道的时间, 第二列代表到达2号跑道的时间。

不同类型飞机之间的最小尾流间隔标准由一个3*3的时间矩阵来表示:

在矩阵中行代表前机, 列代表后机, 行和列分别代表的飞机种类依次为H, M, L。为了方便后面的计算, 尾流间隔一般以分钟为单位。

除此之外, 对于双跑道染色体的交叉和变异我们采用自适应遗传算法来计算概率, 其相应的交叉概率 (pc) 和变异概率 (pm) 按如下公式[8]进行自适应调整

式中:f/为要交叉的2个个体中较大的适应度值;favg为每代群体的平均适应度值;fmax为群体中最大的适应度值;f为要变异个体的适应度值。一般取pc1=0.9, pc2=0.6, pm1=0.1, pm2=0.001。

根据上述给定的条件我们取种群大小为50, 迭代次数为200次, 交叉和变异概率为上述公式 (1) 和 (2) 来确定。然后运用仿真程序得到表4和5。

通过表4和5的比较我们可以看出, 对于双跑道的飞机排序来说, 运用遗传算法得出的飞机排序总延迟时间比先到先服务延时减少了5.6分钟, 适应度则增加了0.0876, 由此可得遗传算法排序的结果明显优于先到先服务排序结果。

4. 结语

本文通过运用遗传算法对12架飞机队列以着陆时间最小和延迟时间最短为目标分别在单双跑道上进行求解, 将运算结果与FCFS算法排序后的结果进行比对, 发现对于单跑道模型来说, 遗传算法求出的着陆时间要比先到先服务节省5.7分钟, 对于双跑道模型来说, 遗传算法比先到先服务的延误时间减少了5.7分钟, 适应度增加了0.0876, 从这两个模型上可以看出利用本文提出的排序模型和算法得到的队列着陆时间明显减少, 而且利用该排序模型, 通过排序计算, 调整飞机队列的位置, 可以有效减少飞机的空中延误时间, 从而减少整个飞机队列着陆的耗费时间。

注:表中的E1和E2分别为飞机预定到达各跑道的时间, S为飞机实际到达各跑道的时间

参考文献

[1]潘卫军.空中交通管制基础[M].成都:西南交通大学出版, 1998:153-157

[2]中国民用航空总局.民航总局令第86号[Z].1999-7-5

[3]Neuman F, Erzberger H.Analysis ofsequencing and scheduling methods for arrivaltraffic[R].NASA TM 102201, 1989

[4]Erzberger H, Nedell W.Design ofautomated system for management of arrivaltraffic[R].NASA TM 102201, 1989

[5]胡运权等.运筹学基础及运用[M].高等教育出版社, 2008:133-143

[6]唐焕文.实用最优化方法[M].大连:大连理工大学出版社, 2004:345-350

[7]胡明华.空中交通流量管理理论与方法[M].科学出版社, 2010:129-133