投资管理制度细则（精选6篇）
第一条 为了加强海航凯撒旅游集团股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，根据《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》，特制定本工作细则。
第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式增强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，实现本公司价值最大化和股东利益最化的战略管理行为。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章和深圳证券交易所有关业务规则及公司《章程》、《信息披露管理制度》和本工作细则的规定。
第四条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地反映公司的实际情况，体现公平、公正、公开的原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。
第五条 投资者关系管理工作的对象是指股东、债权人和潜在投资者，资本市场各类中介机构及新闻媒体等。
第六条 上市公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第八条 公司开展投资者活动时还应严格执行《公司信息披露管理办法》。
第二章 组织机构及负责人
第九条 投资者关系管理工作在公司董事会领导下开展工作，接受证券监督管理部门、深圳证券交易所及上市公司协会的管理和指导。
第十条 公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，全面负责投资者关系管理工作，其主要职责是：
(一)负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动;
(二)负责信息披露的审查和答复投资者提问的文字资料的审核;
(三)负责对公司高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理业务培训，结合投资者关系管理活动有针对性地进行业务指导;
(四)联系安排新闻媒体对公司高级管理人员采访，组织公司新闻报道，筹备公司境内外推介的宣传活动;
(五)持续关注和收集新闻媒体上有关本公司信息并及时反馈给公司董事会和管理层;
(六)组织安排与其他上市公司、专业的投资者关系管理咨询公司进行业务交流。
第十一条 投资者关系管理日常工作机构为公司董事会办公室，其主要职责是：
(一)跟踪收集国家新颁布的法律、法规以及监督管理部门最新监管动态;
(二)制定投资者关系管理工作年度计划及活动方案并组织实施;
(三)统计分析公司在册投资者情况，研究分析投资者的需求，为开展投资者关系管理活动提供依据;
(四)审核整理公司各业务部门提供的信息资料;为参加投资者关系管理活动的相关人员提供所需资料;
(五)收集并整理新闻媒体、互联网上有关本公司信息、投资者所反映的问题并及时反馈给公司董事会秘书;
(六)负责公司投资者关系管理活动有关的文字、影像等资料档案的收集管理工作;
(七)负责公司国际互联网信息网站(以下简称：公司网站)相关栏目的内容更新及网上信息披露工作，回答投资者的询问;
(八)负责公司投资者咨询电话专线的接听，回复投资者的传真、信函以及邮寄投资者索取的资料。
第十二条 公司各部门应指定一名信息主管，负责本部门业务范围内相关信息的收集工作和配合开展投资者关系管理活动，并对所提供的信息的真实性、及时性、准确性和完整性负责。
第三章 自愿性信息披露
第十三条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律、法规和规则规定应披露信息以外的信息。
第十四条 公司进行信息自愿性披露应遵循公平原则。面向公司所有股东及潜在投资者，使其能在同等条件下获取信息，避免选择性信息披露。
第十五条 公司遵循准确性原则，对公司经营等状况进行自愿性信息披露，实事求是地反映公司的实际情况，避免误导投资者。
第十六条 公司进行自愿性信息披露应遵循诚实信用原则，做到事实准确、使用文字准确。在披露预测性的信息时，应以明确的警示性文字，具体说明风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十七条 公司进行自愿性信息披露应遵循持续性原则。对已披露的尚未完结的事项，应持续和完整地履行披露义务;当情况发生变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整时，应对已披露的信息及时进行更正。
第十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第四章 投资者关系活动
第十九条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作，为中小股东参加股东大会创造条件。
第二十条 为提高公司股东大会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加，并对会议情况进行详细报道，也可利用互联网对股东大会进行直播。
第二十一条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。
第二十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，应注重使用互联网络，以提高沟通效率，降低沟通成本。
第二十三条 上市公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。
第二十四条 公司网站中的各类信息必须及时进行更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十五条 在公司网站中设立公司公告、规章、投资者关系等专栏，方便投资者查阅和咨询。
第二十六条 上市公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。
第二十七条 上市公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。
第二十八条 对于公司网站相关栏目及电子信箱中涉及的比较重要的或带有普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在公司网站中以显著方式登载。
第二十九条 公司认为必要的.时候，可以定期举行分析师会议、业绩说明会或路演活动，扩大与投资者的沟通。
第三十条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
第三十一条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
第三十二条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
第三十三条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第三十四条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第三十五条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
第三十六条 根据投资者的要求，公司可与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，提供当面交流的机会。
第三十七条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
第三十八条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。
第三十九条 公司在开展投资者关系管理活动时可以尽量安排投资者到公司现场参观，以增强投资者对公司的了解。
第四十条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第四十一条 公司应当在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
第四十二条 公司通过投资者咨询电话专线、传真、信函、网站、电子邮件等方式，开展日常投资者关系管理活动。
第四十三条 公司应努力为中小投资者参加投资者关系管理活动创造条件;为分析师和基金经理的考察和调研提供便利。
第五章 相关机构
第四十四条 公司可以聘请专业的投资者关系顾问咨询机构，策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训，危机处理等事务。
第四十五条 公司在聘用投资者关系顾问时，将避免聘用同本公司有竞争关系的公司所聘用的同一家顾问公司或个人，并避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。
第四十六条 公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，并不以其他方式进行支付和补偿。
第四十七条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第四十八条 对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第四十九条 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第五十条 公司不能向投资者引用或分发分析师的分析报告。
第五十一条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用，公司不得向分析师赠送高额礼品。
第五十二条 上市公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
第五十三条 对于重大的尚未公开信息，上市公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。
第五十四条 上市公司应把对上市公司宣传或广告性质的资料与媒体对上市公司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于上市公司本身提供的(包括公司本身或委托他人完成)并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。
第六章 附 则
第五十五条 由于工作失职，导致投资者关系管理工作失误，给公司造成严重影响或损失时，按《公司信息披露管理办法》的有关规定进行处罚。
天津贵金属交易所成立于2008年, 是国家批准的首个做市商模式的黄金等贵金属交易市场。在天交所交易的黄金被称为天通金, 作为一种新出现的黄金投资品种, 天通金由于其24小时连续报价交易、风险可锁定等特点, 吸引了越来越多的投资者。
中国个人黄金市场开放较晚, 发展不成熟, 不同市场都有各自的优势和劣势。下面我们将对上交所的黄金T+D与天交所的天通金进行比较, 并得出合理的投资建议。
一、黄金T+D与天通金的相同点
1、黄金T+D与天通金均采用买空和卖空的T+0交易方式。
对于实行保证金交易的黄金市场, 一天内损益变化很大, T+0的交易方式能减小投资风险, 提高资金流通效率, 创造更多短线投资机会。
2、黄金T+D和天通金都可以进行现货交易和延期交收交易。
这点与普通期货交易类似, 但是期货合约有确定的交割日, 而黄金T+D和天通金都可永久持仓。
3、延期交易实行保证金制度。
天通金的保证金比例最小为8%, 即8元的资金, 可以进行价值100元的黄金交易。由于杠杆的存在, 投资者可利用有限的资金获得数倍的收益, 但杠杆效应也会放大亏损。黄金T+D的保证金比率为15%, 杠杆作用要小于天通金。
二、黄金T+D与天通金的不同点
1、交易时间不同。
黄金T+D的开盘时间为早市:9:00-11:30午市:13:30-15:30夜市:20:50-02:30 (周五休夜市) , 每天10小时左右。天通金的交易时间为周一早8:00至周六早4:00, 每个交易日凌晨4:00—6:00结算休市, 每天22小时左右。黄金T+D的交易时间虽然几乎囊括了世界各主要市场的开盘时间, 但由于期货市场经常有剧烈的价格波动, 不连续的交易时间可能导致投资者的获利存在时间风险。天通金近24小时的连续交易可以让投资者随时进行买卖。
2、交易机制不同。
黄金T+D通过“撮合”方式实现交易, 上交所相当于一个大平台, 无论机构投资者还是个人投资者, 都向交易所申报交易, 交易所将买卖申报指令排序, 当买入价≥卖出价时, 系统自动撮合成交。以此方式成交的合约价格可能与国际金价有一定差异, 在黄价呈明显上升或下降趋势时, 平仓操作有时很难实现。但由于交易是买卖双方在系统撮合下实现的, 交易所只起平台作用, 交易的安全性可以保证。天通金交易实行做市商制度, 几家较大的金融机构根据国际市场黄金价格向外报出买入与卖出价, 并以这个价格接收公众的买卖要求。由于天交所几乎是24小时连续交易, 所以做市商的报价与国际金价紧密挂钩, 投资者可即时实现买卖, 这与外汇市场的交易机制基本相同。但做市商制度要求各做市商有良好的信誉和实力, 能够以报出的价格与投资者交易并履行合约。天交所目前实行会员制管理, 分特别会员和综合会员。投资者与综合会员交易, 综合会员与特别会员交易, 市场的稳定性取决于特别会员的实力和信誉。但在天交所乃至中国市场这样既有实力又有经验的做市商还不存在, 所以天通金市场有一定的风险。
3、交易规则不同。
黄金T+D每日价格波动不得超过上一交易日结算价的7%, 与股票市场的涨跌停板相似。天通金没有涨跌幅限制, 价格随国际市场波动。将价格变动幅度限制在一定范围内可以防止市场震荡给投资者巨额损失, 在黄金市场开放初期有利于稳定市场, 但这无疑会使黄金T+D的价格与国际市场脱轨, 存在某一方向仓位在开盘时跳空的可能, 增大了投资者持仓过夜的风险。
4、交易费用不同。
黄金T+D的交易费用包括手续费 (买卖均收取手续费, 下同) 和延期费和超期费。天通金的交易费包括手续费、差点和延期费。综合来看黄金T+D的平均交易费率为万分之三十三, 天通金的平均交易费率为万分之二十四, 与其他金融产品相比是很高的。另外由于两家交易所对延期费的计算不同, 天通金的延期费每天固定万分之一, 黄金T+D的延期费是根据持仓水平确定, 长期看可以基本忽略, 所以对于长期持仓者天通金的交易费用要高于黄金T+D。
三、针对两种黄金投资品的投资建议
通过对黄金T+D和天通金两种黄金投资品异同点的分析不难看出对于个人投资者而言, 投资黄金要比投资股票债券等产品门槛高、风险大, 操作专业性更强。针对这两种黄金产品, 投资者在选择时应注意以下几点:
1、考虑交易费用和市场特点, 黄金T+D适合做中长期投资, 天通金适合做中短期投资;
2、黄金T+D交易时间和交易机制在价格波动较大的市场环境中可能出现跳空情况, 投资者应密切关注国际市场黄金价格, 及时调整仓位, 谨慎持仓过夜;
3、与上交易所相比, 天交所成立较晚, 发展不够成熟, 会员制度不健全, 存在一定的投资风险, 所以天通金更适合资金量不大, 通过短期市场波动盈利的投资者, 而资金量大, 打算长期持有黄金的投资者更适合投资黄金T+D。
参考文献
[1]、王宇, .中国黄金市场的基本框架及快速发展[J].中国货币市场, 2009, (5)
[2]、张晖, 罗江, 许文新, .黄金期货是中国黄金衍生品市场发展的最优选择[J].黄金, 2008, (3) .
第一章 总则
第一条 为规范自治区政府投资项目代建制工作秩序，提高政府投资项目管理水平和投资效益，促进廉政建设，根据《自治区非经营性政府投资项目代建制管理办法》（以下简称《代建制管理办法》），制定本实施细则。
第二条 在自治区行政区域内政府投资项目实行代建制管理的，适用本实施细则。
第三条 自治区县级以上人民政府设立由发展改革、财政、住房城乡建设、监察、审计等部门组成的政府投资项目代建制管理办公室（以下简称“代建办”），其日常工作由发展改革部门承办。主要职责是：
（一）负责本地区政府投资项目代建制工作的组织实施和指导协调；
（二）组织通过招标、比选等竞争性方式确定代建单位和工程监理单位；
（三）与代建单位和项目使用单位签订《建设项目委托代建合同》（以下简称《代建合同》）；
（四）监督检查项目实施，制止或者纠正有关违规、违约行为，或者提请有关行政监督部门处理；
（五）负责协调代建项目的重大事项；
（六）完成本级人民政府交办的其他事项。
第四条 代建制工作的开展，应当严格执行有关法律法规和基本建设程序，做到专业管理、注重实效。
第二章 代建项目组织实施程序
第五条 符合《自治区非经营性政府投资项目代建制管理办法》规定标准的政府投资项目，实行代建制管理。代建工作从批复项目可行性研究报告开始，到项目竣工验收固定资产移交结束。
第六条 实行代建制的项目，在可行性研究报告批复后，代建办会同使用单位按照国家和自治区有关规定，通过招标或比选等竞争性方式确定项目代建单位。
对投资规模较小，直接审批建设方案的项目，在建设方案批准后确定代建单位。
第七条 代建单位确定后，代建办与代建单位、使用单位三方签订《代建合同》，合同中明确约定各方的权利、义务、违约责任等内容。代建期间，代建单位按照合同约定行使建设项目法人责任。
第八条 代建项目的工程监理单位在项目初步设计审批后由代建办会同使用单位、代建单位通过招标确定。《工程监理合同》由代建单位同监理单位签订。
第九条 《代建合同》生效前，代建单位应当按规定向代建办提供银行履约担保函。银行履约担保函由代建办管理，代建工作结束后退回。
第三章 代建项目各方职责 第十条 代建单位的主要职责：
（一）依据批准的项目可行性研究报告组织编报初步设计和施工图设计；
（二）依法组织开展项目勘察、设计、施工及设备材料采购招标，负责勘察、设计及施工等工程合同的洽谈与签订，并将招投标情况、签订的合同分别报同级发展改革、财政和相关管理部门备案；
（三）依法办理施工许可等有关工程建设手续；
（四）会同使用单位按项目进度编制投资计划和基建支出预算，并按月向发展改革、财政部门和使用单位报送工程进度及资金使用情况；
（五）按照国家和自治区有关规定以及代建合同约定组织项目单位工程验收和初步竣工验收，办理竣工验收备案手续；
（六）编制工程结算表及竣工财务决算报审计部门审计后，报财政部门审批，并按照批准的资产价值向使用单位办理资产交付手续；
（七）整理汇编移交项目有关资料。第十一条 使用单位的主要职责：
（一）提出项目建设的必要性、建设规模、使用功能配置、建设标准，组织编报项目建议书。依据投资主管部门批准的项目建议书委托有资质的工程咨询机构编制、上报项目可行性研究报告；对投资规模较小的项目，委托相应机构编报建设方案；
（二）负责项目投资的筹措，办理项目选址、规划、建设用地、环境影响评价等有关手续；
（三）参与项目初步设计和施工图设计编报；
（四）参与项目代建、勘察、设计、施工、监理及设备材料采购的招标工作；
（五）会同代建单位编制投资及基建支出预算计划，申请项目投资计划；配合代建单位向财政部门申请基建支出预算及资金拨付；
（六）监督建设资金使用情况，督促施工进度，参与工程验收。第十二条 代建单位应当严格履行《代建合同》，对代建项目的工程造价、资金使用、质量安全、工程进度等负全面责任，不得将代建的权利和义务转让或者肢解转让。
第四章 代建项目建设管理
第十三条 代建单位根据批复的可行性研究报告招标确定工程勘察、设计单位，组织编制项目初步设计报发展改革部门审批。
第十四条 代建项目的初步设计应当按照批准的可行性研究报告实行限额设计，初步设计概算超过批准的可行性研究报告投资估算10%的，应当修改初步设计，或重新编制可行性研究报告，并按规定程序报原审批部门审批。
第十五条 代建单位应当按照批准的项目初步设计文件组织工程建设，并按照合同约定控制投资，确保投资不超过初步设计概算。严禁在工程建设过程中随意变更建设规模和建设内容、提高或降低建设标准。
有下列情形之一需变更工程设计或者调整项目概算的，须由使用单位提出，联合代建单位按照原工程设计和项目概算的审批程序报批：
（一）不可抗力的重大自然灾害；
（二）国家重大政策调整；
（三）因受地质等自然条件制约造成重大技术方案调整；
（四）其他确需调整的。
第十六条 代建单位应在《代建合同》签订后十日内，向代建办和使用单位报送代建项目实施方案、代建项目操作规程、代建项目管理人员名单和岗位职责、安全及廉政责任。每月报送《项目进度月报》。第十七条 代建单位应依法对项目的勘察、设计、施工和重要设备材料采购进行招标。代建单位及与其有隶属关系或其他利害关系的单位不得承担代建项目的招标代理、施工、监理及设备材料供应等工作。代建单位自身具有相应工程设计资质的，经代建办批准，可以承担本代建项目工程设计工作。
代建单位要根据项目类型和特点，综合考虑工程建设质量、投资、工期控制等因素，合理划分招标标段。原则上应一次划分标段，减少招标次数。对钢结构、机电设备、自动控制、内外装修等专项工程，确需单独招标的，可以代建单位为招标人，会同使用单位、施工总承包单位以公开招标方式选择分包方。
第十八条 《代建合同》签订后，代建单位根据合同约定和项目进度计划提出资金使用计划，经项目使用单位确认并报请发展改革部门审核同意后，列入投资计划。
第十九条 代建单位应执行国家和自治区的基本建设财务管理制度，对代建项目单独建账、单独核算，完整反映费用开支和物资购置情况。第二十条 代建项目建成后，应按照国家和自治区有关规定以及代建合同约定进行竣工验收，工程竣工验收合格后，方可交付使用。代建单位应在竣工验收合格后3个月内向财政部门申请办理工程结算及竣工财务决算审批事宜。
第二十一条 自工程竣工验收备案之日起，代建单位应在6个月内报请有关部门组织项目整体竣工验收，并按照财政部门批准的资产价值向使用单位办理资产移交手续。
第二十二条 自治区有关部门依据国家和自治区有关规定，对政府投资代建项目进行稽察、检查、审计和行政监督。
代建办可委托有资质的工程造价咨询机构开展代建项目全过程造价咨询、审查工作。
第五章 代建资格管理
第二十三条 自治区对政府投资项目代建资格实行评审认定制度。各市县（区）不再重新认定代建资格。
未通过评审认定的单位不得开展政府投资项目代建工作。
第二十四条 申报自治区政府投资项目代建资格的单位应具备以下条件：
（一）在自治区范围内登记注册，具有独立法人资格以及良好的财务状况和社会信誉；
（二）具有工程咨询乙级、工程设计乙级、工程监理乙级、施工总承包二级、房地产开发二级及以上资质之一；
（三）具有与代建管理相适应的组织机构和管理体系；
（四）申报单位具有工程技术、工程管理和经济管理职称的人员不少于25人，其中具备注册执业资格的人员不少于15人，具备高级职称的人员不少于5人。
技术负责人应当具有10年以上从事本专业工程咨询、设计、施工、监理、房地产开发或者项目管理工作经历，并具备注册执业资格。财务管理人员中，具有中级以上会计师职称的人员不少于1人。第二十五条 有下列情形之一的，不得申报代建资格：
（一）被依法责令停业的；
（二）近三年内，曾发生重大及以上生产安全事故，或者有重大违约、违规行为的；或者近一年内发生过两起及以上一般事故及较大事故的；
（三）近三年内曾代建的项目后评价结论为不良的；
（四）其他重大违规行为。
第二十六条 申报代建资格的单位应当提交下列材料：
（一）自治区政府投资项目代建资格申请表；
（二）申报单位法人营业执照和相应的工程咨询、设计、监理、施工总承包、房地产开发企业资质证书；
（三）企业管理体系及技术、档案等管理制度；
（四）企业组织机构设置情况；
（五）技术负责人和财务负责人的任职文件、注册执业资格证书、职称证书、身份证；
（六）工程技术、工程管理和经济管理人员的注册执业资格证书、职称证书、社会保险证明、身份证及聘用合同；
（七）经会计师事务所审计确认的上一企业财务会计报告；
（八）申报单位认为应当提交的其他材料（如质量管理体系认证证书等）。
第二十七条 代建资格实行两年一审的动态管理。已获得代建资格的单位有下列情形之一的，由自治区代建办撤销代建资格，并在两年内不得再次申报代建资格。
（一）不再符合本实施细则第二十四条规定条件的；
（二）出现本实施细则第二十五条规定情形之一的；
（三）申报时隐瞒有关情况或者提供虚假材料的；
（四）对代建项目转包、违法分包或者出借《宁夏回族自治区政府投资项目代建资格证》的；
（五）两年内没有代建业绩的。
第二十八条 具有乙级工程咨询或其他乙级（二级）资质的代建单位，可以承担项目总投资1亿元以下的项目代建工作；具有甲级工程咨询或其他甲级（一级）资质的代建单位承担代建任务不受投资限制。第二十九条 获得代建资格的单位名称、地址、法定代表人等发生变更后，应当在变更后一个月内将变更情况报自治区代建办备案。第三十条 已获得承担项目总投资1亿元以下代建资格的单位，其企业原始资质升级后可在年审时申报代建资格升级。第六章 代建服务费
第三十一条 代建服务费为代建单位在代建期间发生的项目管理费用，代建服务费计入项目可行性研究报告估算投资和初步设计概算，并在初步设计概算的第二部分费用中列项。代建服务费的取费基数为项目可行性研究报告批准的估算总投资，不含土地征用及迁移补偿费和城市配套费。
第三十二条 实行代建制管理的项目，项目可行性研究报告的投资估算和初步设计概算中不再列“建设单位管理费”。项目使用单位或其主管部门在项目前期实际发生的费用，需报财政部门审核批准后据实列项。
第三十三条 代建服务费执行财政、物价部门有关收费标准。代建服务费不得竞争，不因项目实施过程中设计变更导致的投资概算调整而增减。
第七章 考核规定
第三十四条 代建工作结束后，根据代建单位管理目标完成情况，代建办会同有关部门对其进行考核。
第三十五条 代建单位有下列行为之一的，应予处罚：
（一）出让、租借代建资格证书的；
（二）未完成相关审批手续擅自开工建设的；
（三）不按规定组织施工、设备、材料等招标投标的；
（四）违反规定转移、侵占、挪用建设资金或者骗取政府建设资金的；
（五）发现施工承包单位有转包、违法分包及挂靠行为，未及时制止或向有关部门反映，未协助有关部门查处的。未按规定及时制止、纠正或向有关部门反映工程监理单位人员资质及变更、签证不实或不及时等违法违规问题；
（六）工程竣工验收后，不按规定及时整理建设项目资料，或者资料缺失，阻碍、拖延审计或不能审计的，或未按国家有关规定组织初步验收或者验收不合格，擅自交付使用的；
（七）其他违规行为。
第三十六条 代建单位未能完全履行代建合同，擅自变更建设内容、建设规模、建设标准，致使工期延长、投资增加或工程质量不合格，所造成的损失或投资增加额按合同约定从代建单位的履约保证金中补偿；履约保证金额不足的，相应扣减代建项目服务费；扣减代建项目服务费不足的，向代建单位索赔。
第八章 附则
实施细则》的通知
时间：2006-12-06 文章来源：江西省国资委
各出资监管单位：
为了规范出资监管企业投资监督管理工作，根据《江西省国有资产监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法》（赣国资规划字[2006]334号），我委制定了《江西省国有资产监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法实施细则》，现印发给你们，请认真遵照执行。
二〇〇六年十二月五日
江西省国有资产监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法实施细则
第一条 为规范省国资委出资监管企业投资监督管理工作，根据《江西省国有资产监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 省国资委出资监管企业（以下简称企业）的固定资产投资、产权收购、长期股权投资、金融投资活动，应当遵守《办法》和本实施细则。
固定资产投资包括基本建设和技术改造等；产权收购包括收购和兼并等；长期股权投资包括设立全资企业、合资合作、对出资企业追加投入等；金融投资包括投资商业银行、非银行金融机构和证券投资、期货投资、委托理财等。
第三条 企业应当按照《办法》第五条、第六条规定，制定投资决策程序和管理制度，明确相应的管理机构，并报省国资委备案。
企业投资管理制度应当主要包括下列内容：
（一）企业负责投资管理机构的名称、职责，管理构架及相应的权限，并明确出资人代表和项目责任人；
（二）投资活动所遵循的原则和相应的定量管理指标；
（三）项目可行性研究和论证工作的管理；
（四）项目组织实施中的招投标管理、工程建设监督管理体系与实施过程的管理；
（五）产权收购、长期股权投资和金融投资项目实施与过程的管理；
（六）项目后评价工作体系建设与实施的管理；
（七）投资风险管理，重点是法律、财务方面的风险防范与重大投资活动可能出现问题的处理预案；
（八）责任追究制度。
第四条 省国资委对企业投资决策程序与管理制度中存在的问题，应当及时与企业进行沟通并给予指导完善。
第五条 企业投资活动应遵循《办法》第六条规定，并结合企业实际情况研究提出相应的定量管理指标，纳入企业投资管理制度。
定量管理指标应当主要包括下列内容：
（一）企业发展规划期内非主业资产规模占企业总资产合理比重和投资中非主业投资占总投资的合理比重的内控指标。
（二）企业发展规划期内资产负债率的控制指标。
（三）企业内部投资收益率的控制指标。未建立指标体系的企业可参考国家有关部门发布的《建设项目经济评价方法与参数》，结合企业实际情况提出。已建立指标体系的企业也可参考相关参数进行修正。
（四）发展规划期内各类投资活动中自有资金的合理比重。
（五）产权收购、长期股权投资活动中，企业占被投资企业的股权比例的控制指标。
上述
（一）、（二）两项指标由企业在发展规划中提出，经省国资委审核确认后作为省国资委对企业投资活动监督管理的基础指标。其余三项指标作为省国资委监督管理企业投资活动的参考指标。企业可根据本企业实际情况，增加相应定量管理指标。
第六条 企业应按照《办法》第七条、第八条规定编制并报送投资计划。报送的投资计划应附有详细的文字说明材料，按照本实施细则附件1的要求填写投资计划表。投资计划表中投资项目填报重大投资项目（包括子企业投资项目），其他投资项目汇总填报投资额。
重大投资项目数额标准按企业规模、项目性质分类见附表。
第七条 省国资委按照《办法》第四条、第六条的规定，对企业投资计划的编制进行以下指导：
（一）指导企业在投资计划编制中贯彻国家有关方针政策，并依据宏观经济形势和市场变化提出具体要求；
（二）指导企业做好投资计划与发展规划的衔接工作；
（三）指导企业做好投资计划与企业财务预算有关指标的衔接工作；
（四）其他事项。
第八条 省国资委按照《办法》第六条、第八条、第九条、第十条、第十一条的规定，受理企业投资计划的报送、重大投资事项的报告，并依据投资计划对重大投资项目实行分类管理：
（一）备案告知管理。对实行备案告知管理的企业投资项目，一般不再回复。特殊情况下，省国资委自收到投资项目材料10个工作日内对存在问题进行提示。
（二）事前合规性审核管理。对实行事前合规性审核管理的企业投资项目，国资委在20个工作日内给予书面回复。回复一般分为下列三种方式：
1．合规性审核通过。
2．提示。对存在问题的项目，要求企业予以纠正或制定相应的风险防范措施。
3．不予合规性审核通过。对存在严重问题的项目不予合规性审核通过。
第九条 实施备案告知管理的投资项目，企业应当准备以下资料报省国资委：
（一）项目可行性研究报告；
（二）专家论证意见；
（三）企业法律顾问出具的法律意见书；
（四）董事会或相应决策机构的最终决议和会议记录；
（五）有关合同（协议）；
（六）有关合作单位的资信情况；
（七）省国资委需要的其它材料。
第十条 实施事前合规性审核管理的投资项目，企业应当准备以下资料报省国资委：
（一）项目可行性研究报告；
（二）专家论证意见；
（三）企业法律顾问出具的法律意见书
（四）董事会或相应决策机构的初步意见；
（五）有关合同（协议）草案；
（六）有关合资、合作单位的资信情况和股权比例；
（七）省国资委需要的其它材料。
经省国资委合规性审核通过后，企业方可组织实施投资项目，并将董事会或相应决策机构的最终决议和会议记录、有关合同（协议）报省国资委。
第十一条 省国资委对企业投资活动进行监督管理时，主要依据下列内容对投资项目中存在的问题进行提示：
（一）是否符合《办法》第六条有关规定；
（二）是否符合本实施细则第五条定量指标的要求：
1．投资方向。在企业投资中，非主业投资占总投资的比重是否超出合理范围，影响主业的发展（一般控制在10％以下）；
2．投资资金构成。企业投资中，自有资金占总投资的比重是否处于合理范围内（一般为30％以上）；
3．投资规模。企业总投资规模是否超出企业财务承受能力，主要是企业资产负债率是否处于合理水平；
4、长期投资股权比例。产权收购、长期股权投资活动中，企业占被投资企业的股权比例是否在合理范围内（一般为控股，主业投资可参股）。
对上述第（二）项中各项指标连续两年超出合理范围的企业，省国资委应当进行跟踪并分析原因，提出具体建议措施。
对出现下列情况的，视为存在严重问题，省国资委将对备案告知管理项目提出整改要求，对事前合规性审核项目不予审核通过：
（一）不符合国家发展规划和产业政策的；
（二）违反企业投资决策程序和管理制度的；
（三）非主业投资不符合企业调整、改革方向；
（四）资产负债水平超出企业财务承受能力的。
第十二条 省国资委对企业投资计划外追加项目，按照《办法》第十条和本实施细则第八条、第九条、第十条、第十一条办理。
第十三条 企业在投资活动中发生重大事项，应当按照《办法》第十一条规定及时向省国资委报告，如发生《办法》第十一条
（二）、（三）项情况，省国资委依据《办法》第九条规定和本实施细则第八条、第九条、第十条、第十一条进行管理，并对需要回复的及时回复企业。
第十四条 企业应当按照《办法》第十三条、第十四条规定，按时报送季度、重大投资项目完成情况报表和分析材料。投资计划完成情况和分析材料主要包括下列内容：
（一）重大投资项目完成情况，按照本实施细则附件2的要求填报；
（二）季度分析材料主要对本季度重大投资项目进展情况进行简要描述，对本季度新开工、建成投产（或完成）项目进行详细描述，对存在的问题、经验与教训的简要分析；
（三）分析材料主要反映投资计划的执行情况、国有资本结构调整情况、重大项目投资回报情况等，对存在的问题、经验与教训的综合分析。
季度报告报送时间遇节假日顺延。
第十五条 省国资委对企业投资完成情况进行统计分析，并根据工作需要将有关分析材料反馈企业。
第十六条 企业应当按照《办法》第十五条规定，开展投资项目后评价工作，并根据后评价结果，对企业投资活动和投资活动的管理提出改进和完善的意见建议。企业应当在重大投资项目完成（或者竣工）一年后，编制《项目自我总结评价报告》，进行评价，得出评价结论。在此基础上，选择典型项目，委托有资质的中介机构组织编制《项目后评价报告》。《项目后评价报告》应作为企业经营业绩考核的重要依据。《项目自我总结评价报告》和《项目后评价报告》应当报省国资委备案。具体工作可参照国务院国资委《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》组织实施。
第十七条 省国资委负责指导、管理企业投资项目后评价工作，督促检查企业后评价制度的建立和后评价工作的开展，并选择典型企业和项目组织开展后评价工作，及时总结交流投资经验和教训
江西省国有资产监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法实施细则
第一条为规范省国资委出资监管企业投资监督管理工作，根据《江西省国有资产
监督管理委员会出资监管企业投资监督管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施
细则。
第二条省国资委出资监管企业（以下简称企业）的固定资产投资、产权收购、长期股权投资、金融投资活动，应当遵守《办法》和本实施细则。
固定资产投资包括基本建设和技术改造等；产权收购包括收购和兼并等；长期股权投资包括
设立全资企业、合资合作、对出资企业追加投入等；金融投资包括投资商业银行、非银行金
融机构和证券投资、期货投资、委托理财等。
第三条企业应当按照《办法》第五条、第六条规定，制定投资决策程序和管
理制度，明确相应的管理机构，并报省国资委备案。 企业投资管理制度应当主要包括下列内容：
（一）企业负责投资管理机构的名称、职责，管理构架及相应的权限，并明确出资人代表和
项目责任人；
（二）投资活动所遵循的原则和相应的定量管理指标；
（三）项目可行性研究和论证工作的管理；
（四）项目组织实施中的招投标管理、工程建设监督管理体系与实施过程的管理；
（五）产权收购、长期股权投资和金融投资项目实施与过程的管理；
（六）项目后评价工作体系建设与实施的管理；
（七）投资风险管理，重点是法律、财务方面的风险防范与重大投资活动可能出现问题的处
理预案；
（八）责任追究制度。
第四条省国资委对企业投资决策程序与管理制度中存在的问题，应当及时与
企业进行沟通并给予指导完善。
第五条企业投资活动应遵循《办法》第六条规定，并结合企业实际情况研究 提出相应的定量管理指标，纳入企业投资管理制度。 定量管理指标应当主要包括下列内容：
（一）企业发展规划期内非主业资产规模占企业总资产合理比重和投资中非主业投资占
总投资的合理比重的内控指标。
（二）企业发展规划期内资产负债率的控制指标。
（三）企业内部投资收益率的控制指标。未建立指标体系的企业可参考国家有关部门发布的
《建设项目经济评价方法与参数》，结合企业实际情况提出。已建立指标体系的企业也可参
考相关参数进行修正。
（四）发展规划期内各类投资活动中自有资金的合理比重。
（五）产权收购、长期股权投资活动中，企业占被投资企业的股权比例的控制指标。 上述
（一）、（二）两项指标由企业在发展规划中提出，经省国资委审核确认后作为省国资
委对企业投资活动监督管理的基础指标。其余三项指标作为省国资委监督管理企业投资活动 的参考指标。企业可根据本企业实际情况，增加相应定量管理指标。
第六条企业应按照《办法》第七条、第八条规定编制并报送投资计划。
报送的年
度投资计划应附有详细的文字说明材料，按照本实施细则附件1的要求填写投资计划表
。投资计划表中投资项目填报重大投资项目（包括子企业投资项目），其他投资项目汇
总填报投资额。
重大投资项目数额标准按企业规模、项目性质分类见附表。
第七条省国资委按照《办法》第四条、第六条的规定，对企业投资计划 的编制进行以下指导：
（一）指导企业在投资计划编制中贯彻国家有关方针政策，并依据宏观经济形势和市场
变化提出具体要求；
（二）指导企业做好投资计划与发展规划的衔接工作；
（三）指导企业做好投资计划与企业财务预算有关指标的衔接工作；
（四）其他事项。
第八条省国资委按照《办法》第六条、第八条、第九条、第十条、第十一条 的规定，受理企业投资计划的报送、重大投资事项的报告，并依据投资计划对重大投资项目
实行分类管理：
（一）备案告知管理。对实行备案告知管理的企业投资项目，一般不再回复。特殊情况下，省国资委自收到投资项目材料10个工作日内对存在问题进行提示。
（二）事前合规性审核管理。对实行事前合规性审核管理的企业投资项目，国资委在20个工
作日内给予书面回复。回复一般分为下列三种方式： 1．合规性审核通过。
2．提示。对存在问题的项目，要求企业予以纠正或制定相应的风险防范措施。 3．不予合规性审核通过。对存在严重问题的项目不予合规性审核通过。
第九条实施备案告知管理的投资项目，企业应当准备以下资料报省国资委：
（一）项目可行性研究报告；
（二）专家论证意见；
（三）企业法律顾问出具的法律意见书；
（四）董事会或相应决策机构的最终决议和会议记录；
（五）有关合同（协议）；
（六）有关合作单位的资信情况；
（七）省国资委需要的其它材料。
第十条实施事前合规性审核管理的投资项目，企业应当准备以下资料报省国
资委：
（一）项目可行性研究报告；
（二）专家论证意见；
（三）企业法律顾问出具的法律意见书
（四）董事会或相应决策机构的初步意见；
（五）有关合同（协议）草案；
（六）有关合资、合作单位的资信情况和股权比例；
（七）省国资委需要的其它材料。
经省国资委合规性审核通过后，企业方可组织实施投资项目，并将董事会或相应决策机构的
最终决议和会议记录、有关合同（协议）报省国资委。
第十一条省国资委对企业投资活动进行监督管理时，主要依据下列内容对投
资项目中存在的问题进行提示：
（一）是否符合《办法》第六条有关规定；
（二）是否符合本实施细则第五条定量指标的要求：
1．投资方向。在企业投资中，非主业投资占总投资的比重是否超出合理范围，影响主业的
发展（一般控制在10％以下）；
2．投资资金构成。企业投资中，自有资金占总投资的比重是否处于合理范围内（一般为30
％以上）；
3．投资规模。企业总投资规模是否超出企业财务承受能力，主要是企业资产负债率是否处
于合理水平；
4、长期投资股权比例。产权收购、长期股权投资活动中，企业占被投资企业的股权比例是 否在合理范围内（一般为控股，主业投资可参股）。
对上述第（二）项中各项指标连续两年超出合理范围的企业，省国资委应当进行跟踪并分析
原因，提出具体建议措施。
对出现下列情况的，视为存在严重问题，省国资委将对备案告知管理项目提出整改要求，对
事前合规性审核项目不予审核通过：
（一）不符合国家发展规划和产业政策的；
（二）违反企业投资决策程序和管理制度的；
（三）非主业投资不符合企业调整、改革方向；
（四）资产负债水平超出企业财务承受能力的。
第十二条省国资委对企业投资计划外追加项目，按照《办法》第十条和
本实施细则第八条、第九条、第十条、第十一条办理。
第十三条企业在投资活动中发生重大事项，应当按照《办法》第十一条规定
及时向省
国资委报告，如发生《办法》第十一条
（二）、（三）项情况，省国资委依据《办法》第九
条规定和本实施细则第八条、第九条、第十条、第十一条进行管理，并对需要回复的及时回
复企业。
第十四条企业应当按照《办法》第十三条、第十四条规定，按时报送季度、重大投资项目完成情况报表和分析材料。投资计划完成情况和分析材料主要包括下列内
容：
（一）重大投资项目完成情况，按照本实施细则附件2的要求填报；
（二）季度分析材料主要对本季度重大投资项目进展情况进行简要描述，对本季度新开工、建成投产（或完成）项目进行详细描述，对存在的问题、经验与教训的简要分析；
（三）分析材料主要反映投资计划的执行情况、国有资本结构调整情况、重大项目
投资回报情况等，对存在的问题、经验与教训的综合分析。 季度报告报送时间遇节假日顺延。
第十五条省国资委对企业投资完成情况进行统计分析，并根据工作需要将有
关分析材料反馈企业。
第十六条企业应当按照《办法》第十五条规定，开展投资项目后评价工作，并根据后
评价结果，对企业投资活动和投资活动的管理提出改进和完善的意见建议。企业应当在重大
投资项目完成（或者竣工）一年后，编制《项目自我总结评价报告》，进行评价，得出评价
结论。在此基础上，选择典型项目，委托有资质的中介机构组织编制《项目后评价报告》。
《项目后评价报告》应作为企业经营业绩考核的重要依据。《项目自我总结评价报告》和《
项目后评价报告》应当报省国资委备案。具体工作可参照国务院国资委《中央企业固定资产
投资项目后评价工作指南》组织实施。
第十七条省国资委负责指导、管理企业投资项目后评价工作，督促检查企业
后评价制
度的建立和后评价工作的开展，并选择典型企业和项目组织开展后评价工作，及时总结交流
企业投资项目核准事中事后监管细则
为深入推进简政放权、放管结合、优化服务，强化政府权力运行监管，加强县级权限内投资项目核准事中事后监管工作，根据有关法律法规和《安徽省政府权力运行监督管理办法》，结合县级权限内投资项目核准工作实际，制定本监管细则。
一、监管任务
岳西县发展改革委是岳西县级核准权限内投资项目核准机关，依照《安徽省地方政府核准的投资项目目录(修订本)》负责核准类投资项目的监督管理工作。具体包括以下事项：
(一)审查投资项目是否符合法定条件，包括是否符合国家法律法规和宏观调控政策;是否符合发展规划、产业政策、技术政策和准入标准;是否合理开发并有效利用资源;是否影响我国国家安全、经济安全和生态安全;是否对公众利益，特别是项目建设地的公众利益不产生重大不利影响。
(二)配合行业管理、城乡规划(建设)、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，开展对企业投资项目的监督检查。
(三)承担项目单位提供虚假申报材料、未经核准擅自开工、未按核准文件要求开工、工程建设范围与申请核准范围不符等违法行为的查处。
(四)承担项目单位违法招标投标有关法律法规行为的查处。
(五)开展企业投资项目稽察。
二、监管措施
企业投资建设实行核准制的项目，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得依法应当附具的有关文件后，按照规定报送项目核准机关。取得行政许可后，应当按照核准文件的有关要求开展项目建设工作。
(一)监督检查。
1.材料审查：项目申请报告以及选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目)、用地预审意见(不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审)、环境影响评价审批文件、节能审查意见等根据有关法律法规的`规定应当提交的文件。
2.项目稽察：召开会议，听取被稽察单位情况汇报;查阅有关建设项目的财务报告、会计凭证、会计账簿以及其他有关资料;进入建设项目现场进行查验，调查、核实建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况;核查被稽察单位的财务、资金状况，了解情况、听取意见，要求被稽察单位作出说明;向有关部门及单位调查了解被稽察单位的资金使用、工程质量和经营管理情况。
(二)协同监管。
1.配合行业管理、城乡规划(建设)、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、技术政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，及时通报对违法违规行为的查处情况，实现行政审批和市场监管的信息共享。
2.建立投资项目在线审批监管平台，实现核准过程和结果的可查询、可监督。
3.对于未按规定履行核准手续或者未取得项目核准文件的项目，城乡规划(建设)、国土资源、安全生产监管等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
(三)信用监管。
将违法违规开工建设、不按照经批准的内容组织实施、未通过竣工验收擅自投入生产运营，以及其他违法违规行为，及时列入投资项目在线审批监管平台项目异常信用记录，并根据违法违规行为的严重程度，分为一般和重大异常信用记录。对发生异常信用记录的项目单位，通过在线审批监管平台及时予以提醒或警告。
项目单位以隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准的，项目核准机关不予受理或者不予核准;已经取得项目核准文件的，项目核准机关应当依法撤销该项目核准文件;已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准机关和有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。
(四)事后处理。
1.对政府核准的投资项目核准权力运行中发生的违法违规情形，依据有关法律法规和《安徽省政府权力运行监督管理办法》，追究相关机构、责任人相应责任。
2.行政相对人和利害关系人对我委在投资项目核准监督管理工作中作出的行政决定不服的，可以自收到决定之日起60日内向上一级业务主管部门或者本级人民政府申请行政复议，或者6个月内向人民法院提起行政诉讼。行政复议或者行政诉讼期间，行政决定不停止执行。
三、保障措施
第一条 为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本细则。
第二条 本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)、证券投资基金(以下简称基金)销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验),制作并出具法律意见书的法律服务业务。
第三条 律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务,应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号)的规定,对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验,确认其真实性、准确性和完整性,在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上,作出独立判断。
第二章 设立基金管理公司的查验内容
第四条 对拟设立基金管理公司的主要股东的资格,律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》(证
监会令第22号,以下简称《公司管理办法》)第七条规定的条件进行查验,内容主要包括:
(一)总体情况,具体包括:主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。
(二)经营范围和股权投资情况,具体包括:是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务,参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况,持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施,是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。
(三)注册资本金额是否在3亿元人民币以上,具体包括:是否实缴出资,资金是否如数到账,出资是否合法,是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。
(四)是否具有较好经营业绩和资产质量情况,具体包括:股东资产情况、负债情况、税收情况,特别是最近3年盈利情况、净资本和净资产情况、拨备覆盖率和资本净额情况。
(五)最近3年是否存在违法违规行为,是否受到行政处罚或者刑事处罚,具体包括:最近3年是否存在违法违规行为,违法违规行为的具体情况,是否受到行政处罚或者刑事处罚,违法违规行为的不良后果是否已经消除。
(六)是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为,具体包括:是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为,是否存在欺诈客户的行为,是否存在其他损害客户利益的行为。
(七)是否存在因违法违规行为被监管机构调查或者正处于整改期间;如被责令整改,整改完成情况。
(八)是否具有良好的社会信誉,最近3年是否在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录,具体包括:缴纳相关税费及合同履约情况,在开立基本账户商业银行等的信贷记录,公司重大诉讼、仲裁案件,高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格,律师应当对照《公司管理办法》第八条、第九条规定的条件,参照前条规定进行查验。
第六条 对股东之间的关联关系,律师应当查验的内容主要包括:确认股东实际控制人或者最终权益持有人,股东股权结构图的完整性和准确性,股东之间是否相互持股、是否同时持有第三方股权、是否同时被第三方控制,各股东的董事、主要管理人员是否有兼职现象,是否可能构成一致行动关系。
第七条 对拟设立基金管理公司的章程草案,律师应当查验的内容主要包括:章程草案是否已履行法定程序,章程内容是否符合法律、行政
法规、规章、规范性文件等相关规定,必备条款是否已经具备,规定任意性条款的具体情况和理由。
第八条 对拟设立基金管理公司的注册资本,律师应当查验的内容主要包括:注册资本金额是否在1亿元人民币以上,股东关于出资额的安排,出资时间的安排,是否承诺用自有资金出资和不代为持有出资。
第九条 对高级管理人员和业务人员,律师应当查验的内容主要包括:拟任高级管理人员是否符合规定的条件,是否已经履行法律规则和公司章程规定的程序,是否已经与主要业务人员签订劳动合同,主要业务人员是否具有基金从业资格,拟任高级管理人员和主要业务人员人数是否在15人以上,高级管理人员和主要业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。
第十条 对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度,律师应当查验的内容主要包括:是否有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制、合规管理等内部监控制度。
第三章 基金管理公司
设立分支机构的查验内容
第十一条 对公司的治理内控以及经营财务状况,律师应当查验的内容主要包括:股东会、董事会、监事会和经理层等相关机构之间是否分工明确、协调高效、相互制衡,股东会、董事会、监事会会议是否按
照规定程序通知和召开;市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善;公司经营管理是否稳定,是否有较强的持续经营能力。
第十二条 对公司受处罚的记录,律师应当查验的内容主要包括:在最近1年是否存在违法违规行为,违法违规行为的具体情况,是否受到行政处罚或者刑事处罚,违法违规行为的不良后果是否已经消除。
第十三条 对公司被监管机构调查或者正处于整改期间的情况,律师应当按照本细则第四条第(七)项规定进行查验。
第十四条 对拟设立的分支机构的名称、场所、人员和设施等情况,律师应当查验的内容主要包括:拟设立的分支机构名称是否规范,办公场所是否已经购买或者租赁,办公场所是否经过消防验收,主要业务人员是否具有基金从业资格,公司是否已经与主要业务人员签订劳动合同。
第十五条 对拟设立的分支机构的职责和管理制度,律师应当查验的内容主要包括:拟设立的分支机构的具体职责是否明确,是否已经经公司章程规定的组织机构授权,公司是否已为该分支机构制定了相关业务、行政管理制度。
第十六条 对拟设立分支机构的事宜是否已经获得公司内部有权机构的批准,律师应当查验的内容主要包括:根据公司章程的规定,设立分
支机构在公司内部应当由股东会、董事会还是经理层决定,是否已经经过公司内部有权机构批准。
第四章 基金管理公司
修改章程的查验内容
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某大型投资集团投资管理制度02-10
投资风险管理06-12
投资控制合同管理09-21
投资管理方法10-07
投资管理公司管理办法10-29
投资项目管理师投资项目决策模拟试题01-19
国有投资管理办法10-21
量化投资与证券管理12-11
委托投资管理协议01-17
投资管理部职责01-29
