基金押题卷六题目（共4篇）
单选题
(1)根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(2)保本基金的安全垫等于（）。A、投资组合期末最低目标价值 B、可承受的最低损失限额
C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合现时价格超过价值底线的数额(3)如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。A、较低 B、较高 C、一样 D、不确定
(4)A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(5)基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的（）。A、人员推销 B、广告促销 C、营业推广 D、公共关系
(6)我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。
A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一
(7)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A、基金持有人大会 B、董事会 C、基金总经理
D、投资决策委员会
(8)对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A、基金管理公司可自主决策的事项 B、需要事先向监管部门申请的事项 C、基金信息披露的禁止行为 D、法规许可的行为
(9)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A、20 B、15 C、10 D、5(10)目前,我国基金管理公司全部为()。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司
(11)已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。A、夏普指数 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、信息比率
(12)基金运作中的定期报告包括()。A、基金报告 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、基金托管协议
(13)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40％和60％，则该证券组合的贝塔系数为（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(14)基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10% B、15% C、20% D、25%(15)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(16)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(17)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。A、应遵循长期性原则、公正性原则 B、对不同分类的基金进行合并评价 C、对特定客户资产管理计划进行评价 D、不遵循客观性和一致性原则
(18)当技术分析无效时，市场至少符合（）。A、弱势有效市场 B、半弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场
(19)不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差
D、市场板块内与板块外利差
(20)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D、企业投资者买卖基金份额征收印花税
(21)对个人投资者而言,（）是影响资产配置的最主要因素。A、投资周期 B、资产负债状况 C、风险偏好
D、个人生命周期
(22)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股
D、支付基金相关费用
(23)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则
D、投资者利益优先原则
(24)常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。A、时间加权收益率 B、年化收益率 C、算术平均收益率 D、几何平均收益率
(25)契约型基金份额持有人享有（）。A、基金资产管理权 B、基金份额所有权 C、基金投资决策权 D、基金资产保管权
(26)从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于（）。A、风险承受能力较强的投资者 B、风险承受能力较弱的投资者 C、风险承受能力较稳定的投资者 D、风险承受能力较不稳定的投资者
(27)需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A、资金账户
B、基金银行存款账户 C、交易所证券账户 D、结算备付金
(28)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(29)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构 B、企业
C、证券投资基金 D、基金公司
(30)封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。A、1，0.1 B、1，0.01 C、10，0.1 D、10，0.01(31)假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(32)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益 B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
(33)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、遵从价格优先、时间优先原则
B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币 C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式 D、实行T+1交收制度
(34)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、5亿元
(35)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(36)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20(37)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A、20世纪40年代以后 B、20世纪60年代以后 C、20世纪80年代以后 D、20世纪90年代末期
(38)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(39)在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。A、发起人协议 B、公司章程 C、基金合同
D、基金托管协议
(40)当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A、-1 B、0 C、1 D、大于1(41)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A、其计算有受分红多少的影响
B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D、以上都不对
(42)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况
D、养老基金管理人的个人投资需求
(43)以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A、指数化投资策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、多重负债下的现金流匹配策略 D、债券互换
(44)股票投资的小公司效应是（）。A、消极型投资策略 B、市场异常策略
C、以基本分析为基础的投资策略 D、以技术分析为基础的投资策略
(45)基金管理公司投资研究的落脚点是()。A、进行行业发展研究 B、提出资产配置建议
C、债券久期的判断和债种的选择 D、个股投资价值判断
(46)下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面(47)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(48)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境
D、基金产品的类型
(49)关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。
A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金 B、只能采用前端收费模式
C、采用前端收费和后端收费两种模式 D、以上说法都对(50)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点 B、代销机构总部 C、基金经理 D、信息系统
(51)关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：（）。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 B、基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 D、以上说法都不正确
(52)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A、5 B、10 C、15 D、20(53)基金的会计核算对象不包括（）。A、资产类
B、资产负债共同类 C、所有者权益类 D、投资类
(54)2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华安创新 B、南方积极配置 C、华夏上证50ETF D、上证180ETF(55)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、商业银行 B、证券公司 C、资产托管机构 D、保险公司
(56)封闭式基金份额净值由（）进行公告。A、基金托管人
B、上市的证券交易所 C、基金管理人
D、基金管理人协同基金托管人
(57)基金销售机构内部控制应履行（）原则。A、合规性 B、健全性 C、真实性 D、连续性
(58)市场利率走低时,以下判断正确的是()。A、再投资收益率就会降低 B、再投资的风险降低 C、债券价格会下降
D、利息的再投资收益会上升(59)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限
(60)世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。A、1911 B、1924 C、1868 D、1826
多选题
(61)我国现行税法规定（）。
A、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收企业所得税 B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂免征收营业税 C、金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D、非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税(62)根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。
A、审议半及报告
B、公司及基金投资运作中的重大关联交易
C、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所 D、更换高级基金经理
(63)基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平C、时期选择
D、基金组合的稳定性
(64)基金评价可以让投资者()。
A、更好的了解投资对象的风险收益特征 B、增加投资收益 C、规避系统风险
D、进行基金之间的比较和选择
(65)关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用
D、有利于提高证券市场的效率
(66)基金x信息披露内容方面应遵循的基本原则为（）。A、真实性原则 B、准确性原则 C、及时性原则 D、完整性原则(67)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人
B、基金份额持有人 C、基金合同当事人 D、基金管理人
(68)开放式基金份额的申购与赎回可以通过（）办理。A、基金管理人的直销中心 B、基金销售代理人的代销网点 C、证券交易所 D、基金结算机构
(69)ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型。A、禁止现金替代 B、可以现金替代 C、必须现金替代 D、以上都是
(70)以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B、采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D、募集期间对认购费打折
(71)与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（）。A、在股票市场上涨时提高股票投资比例 B、在股票市场下跌时降低股票投资比例 C、在股票市场上涨时降低股票投资比例 D、在股票市场下跌时提高股票投资比例
(72)下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高 B、混合基金的预期收益低于债券基金 C、比较适合偏好风险的投资者
D、偏债型基金风险较低，预期收益率也较低
(73)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账
(74)资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期(75)ETF的申购对价包括（）。A、组合证券 B、现金替代 C、现金差额 D、股票替代
(76)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金 B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务
D、依据基金公司章程营运基金
(77)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。
A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等
B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一
C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化
(78)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了()。
A、基金受益人 B、基金份额持有人 C、基金合同的当事人 D、基金管理人
(79)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(80)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。
A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核(81)基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。
A、根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议
B、根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置
C、根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议 D、根据市场行情分析提出投资时机选择建议
(82)下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。A、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务 B、代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C、代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D、基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务
(83)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(84)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。A、可以防止基金财产挪作他用
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错
D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性(85)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金印章 B、基金资产账户 C、重要文件 D、基金资产
(86)基金托管人内部控制的目标是()。
A、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B、防范和化解经营风险
C、维护基金份额持有人的权益 D、维护基金管理人的权益
(87)LOF份额的跨系统转托管包括（）。
A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构
B、投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
C、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构 D、投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(88)关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。
A、交易时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵从价格优先，时间优先的原则 C、报价单位为每份基金价格 D、涨跌幅比例为10%(89)计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。A、考察期内各期收益率 B、期初基金份额净值 C、期末基金份额净值
D、考察期内每份基金的分红金额(90)基金销售适用性管理，主要包括（）。A、对基金管理人进行审慎调查 B、基金产品风险评价
C、投资人风险承受能力调查
D、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
(91)根据行为金融学理论，下列表述正确的有（）。A、假设资本市场没有摩擦
B、认为投资者常常表现得不理性，会犯系统性的决策错误 C、认为投资者常会表现得过分自信、重视当前和熟悉的事物 D、充分考虑了市场参与者的心理因素作用(92)保本基金的分析指标包括（）。A、保本期 B、保本比例 C、赎回费 D、安全垫
(93)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D、开放式基金的价格由市场供求关系决定
(94)根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。
A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 D、有高效安全的清算、交割系统
(95)根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A、证券经营机构 B、证券投资咨询机构 C、信托资产管理机构
D、其他金融资产管理机构
(96)关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（）。A、独立董事不在公司任职
B、必须不少于3人且不少于董事会成员的1/2 C、独立董事必须承担保护基金投资者权益的特殊监督责任 D、一定比例的独立董事有利于在制度上制衡大股东的力量(97)根据有关规定，基金运作费用包括（）。A、律师费 B、审计费
C、持有人大会费用 D、分红手续费
(98)以下关于基金信息披露的作用，正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、有利于防止信息滥用
(99)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，正确的是（）。A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的 B、封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易
C、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响
D、与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制(100)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A、基金监管部的市场准入监管 B、基金监管部的日常持续监管 C、证券交易所的自律管理
D、各地方证监局在辖区内进行日常监管
判断题
(101)套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。A、正确 B、错误
(102)基金管理人和基金托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，若参考估值工作小组的意见，则可免除自身的估值责任。A、正确 B、错误
(103)为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险，切实保障基金投资者的利益，风控部门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。A、正确 B、错误
(104)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。A、正确 B、错误
(105)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误
(106)根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.001元。A、正确 B、错误
(107)基金特雷诺指数与投资分散程度有关。A、正确 B、错误
(108)基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。A、正确 B、错误
(109)假定某一只保本基金的保本期为3年,则在该期间内投资人不能赎回基金份额。（）A、正确 B、错误
(110)前台业务系统主要是对前台发生的数据进行集中管理。A、正确 B、错误
(111)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。A、正确 B、错误
(112)内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。A、正确 B、错误
(113)持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。A、正确 B、错误
(114)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。A、正确 B、错误
(115)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。A、正确 B、错误
(116)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正确 B、错误
(117)目前,我国基金申购（认购）款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。A、正确 B、错误
(118)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。A、正确 B、错误
(119)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。A、正确 B、错误
(120)封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误
(121)开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）A、正确 B、错误
(122)债券投资组合内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率。A、正确 B、错误
(123)基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A、正确 B、错误
(124)在对投资的未来收益进行预测与估计时，由于未来收益率往往是不确定的，可以用期望收益率作为对未来收益率的最佳估计。A、正确 B、错误
(125)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A、正确 B、错误
(126)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。A、正确 B、错误
(127)基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。A、正确 B、错误
(128)基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。A、正确 B、错误
(129)恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。A、正确 B、错误
(130)在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。A、正确 B、错误
(131)证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。A、正确 B、错误
(132)风险是指投资过程中各种后果的可能性。（）A、正确 B、错误
(133)证券投资基金是指通过发行基金份额集投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。A、正确 B、错误
(134)对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。A、正确 B、错误
(135)证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。A、正确 B、错误
(136)与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。A、正确 B、错误
(137)当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告。A、正确 B、错误
(138)多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。A、正确 B、错误
(139)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金，均需编制并披露上市交易公告书。A、正确 B、错误
(140)基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。A、正确 B、错误
(141)一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。A、正确 B、错误
(142)投资决策委员会是基金管理公司董事会下设的非常设专门委员会之一。A、正确 B、错误
(143)在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。A、正确 B、错误
(144)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误
(145)在均值、标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。A、正确 B、错误
(146)投资者缴纳基金份额认购款项时，基金合同成立。A、正确 B、错误
(147)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误
(148)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A、正确 B、错误
(149)对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。A、正确 B、错误
(150)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误
(151)ETF建仓期不超过3个月。A、正确 B、错误
(152)基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。A、正确 B、错误
(153)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A、正确 B、错误
(154)基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人。A、正确 B、错误
(155)ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。A、正确 B、错误
(156)当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合资产配置策略的表现将劣于买入并持有策略。A、正确 B、错误
(157)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。A、正确 B、错误
(158)基金中的基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。A、正确 B、错误
(159)理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。A、正确 B、错误
单选题
(1)关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配
D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人(2)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。
A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息
(3)某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。A、10 B、20 C、27 D、30(4)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、以上都不对
(5)基金管理公司的最高投资决策机构为()。A、基金管理公司董事会 B、基金经理办公室会 C、投资决策委员会
D、基金管理公司股东会
(6)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、贝塔系数 B、期望值
C、权重
D、协方差
(7)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A、报告 B、半年报告 C、月度报告 D、季度报告
(8)积极型股票投资组合策略以()为目的。A、减少系统风险 B、减少非系统风险 C、战胜市场 D、获得市场组合收益
(9)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适投资的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(10)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、证券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人
D、基金份额持有人
(11)我国开放式基金的存续期为()。A、15年 B、5年
C、15年-50年
D、一般无固定期限
(12)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940(13)场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A、基金托管人的注册登记系统
B、中央国债登记结算公司的注册登记系统 C、基金管理人的注册登记系统
D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统(14)指数化债券投资组合所包含的债券数量越多,则()。A、投资组合与指数之间配比程度越高 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、收益越高 D、风险越大
(15)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、证券公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、商业银行
(16)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构
B、企业
C、证券投资基金
D、基金公司(17)目前,我国基金管理公司全部为()。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司
(18)当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定
(19)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。A、较大
B、较小
C、不变
D、为零
(20)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告
(21)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、发起人
D、持有人
(22)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。
A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于
(23)当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则
(24)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(25)在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队
(26)假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。A、低于期望收益率，不会投资该股票 B、高于期望收益率，会投资该股票 C、缺少条件，无法计算
D、股票有风险，不投资任何股票
(27)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、2 C、3 D、5(28)以下关于基金促销手段的表述，不正确的有（）。
A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具(29)基金运作信息披露文件不包括()。A、净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、基金合同
(30)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率
(31)关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（）。
A、指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B、包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益 C、包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益
D、包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(32)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3(33)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。A、较高
B、适度
C、较小
D、没要求
(34)在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元。A、0.0001 B、0.1 C、0.001 D、0.01(35)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人
C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会
(36)关于套利,以下表述正确的是()。
A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B、套利只存在单一资产上
C、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D、套利机会可以长久的存在下去
(37)在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。A、基金管理
B、招募说明书
C、合同的条款 D、上市公告书
(38)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。A、18.18% B、13.64% C、33.66% D、22.73%(39)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境
D、基金产品的类型
(40)（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则
D、具备基金销售费率的监控机制
(41)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。A、否定强式有效市场
B、否定半强式有效市场 C、否定弱式有效市场 D、以上都不对
(42)基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的()。A、互联网的应用 B、邮寄服务 C、电话服务中心
D、媒体和宣传手册的应用
(43)目前,我国货币市场基金的收益一般()结转损益。A、逐月 B、按季度 C、逐日
D、根据需要
(44)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变
(45)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 B、具备交易清算、资金处理的能力 C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
(46)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。A、月 B、季 C、日 D、周
(47)基金管理公司的督察长应有（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构 B、基金管理公司董事会 C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
(48)以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。
A、基金资产总值是指基金可利用资产的价值总和
B、基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金
C、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金 D、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金
(49)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担
B、托管人承担
C、投资者共同承担
D、所有参与主体共同承担
(50)在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。A、交易所系统
B、基金管理人
C、证券登记结算机构
D、卫星系统
(51)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、15 D、20
(52)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告 B、半报告 C、报告 D、季度报告
(53)增长型基金的基本目标是（）。A、较多考虑当期收益 B、追求资本增值
C、追求稳定的经常性收益
D、既主要资本增值又注重当期收益
(54)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(55)根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露
B、销售监管
C、申请核准
D、以上都不对
(56)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(57)以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。A、出现价值被高估的情况
B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票
C、这类股票的市场价格更接近于价值
D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现
(58)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(59)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置 B、买入并持有 C、恒定混合
D、投资组合保险
(60)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性
B、公平性
C、全面性
D、客观性
多选题
(61)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B、申购费不得超过认购或申购金额的10% C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
(62)对基金销售业务的规范包括（）。A、基金销售支付结算
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、其他业务规范
(63)与其他类型基金相比,货币市场基金具有[ ]的特点。A、流动性较差 B、流动性较好 C、收益较高 D、风险较低
(64)影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括()。A、红利发放 B、发行新股 C、公司合并 D、股票拆细
(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。
A、证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化 B、正向联动关系 C、反向联动关系
D、预期收益率越高,承担的风险越大
(66)关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用
D、有利于提高证券市场的效率(67)基金评价的目的在于()。
A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征 B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现 C、增加投资收益
D、方便投资者进行基金之间的比较和选择(68)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股
(69)基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，保证不同基金之间在（）等方面相互独立。A、名册登记
B、账户设置
C、资金划拨
D、账簿记录
(70)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金持有的股票 B、基金的结算备付金 C、基金的银行存款
D、基金的应收债券利息
(71)关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。
A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标 C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法
D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大(72)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。A、可以防止基金财产挪作他用
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错
D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
(73)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。A、承诺收益或承担损失 B、预测收益率
C、使用可能使投资者认为没有风险的词语 D、明确提示风险
(74)基金半报告披露的信息（）。A、管理人报告需披露内部监察报告
B、需要提供最近三个会计的主要会计数据 C、无需披露最近5年每年的净值增长率 D、不需要审计
(75)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账
(76)公募基金的特征有()。
A、可以面向社会公众发售和宣传 B、募集对象不确定
C、投资金额要求低，适合中小投资者参与
D、必须遵守基金法律法规的约束
(77)基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是()。A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
C、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 D、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处(78)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(79)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义
B、债券的久期策略在实践中非常重要
C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D、宏观利率走势的判断有重要意义
(80)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()。A、制定公司投资管理相关制度
B、确定基金经理可以自主决定投资的权限 C、定期审议基金经理的投资报告 D、考核基金经理的工作绩效
(81)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。A、历史价格信息 B、公司的公开信息 C、竞争对手的公开信息
D、经济以及行业的公开信息
(82)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A、在半报告中披露偏离度信息
B、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C、编制并发布临时报告 D、请监管机构核准
(83)QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。A、投资金融衍生品的信息 B、境外市场政府管制风险
C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况 D、披露基金与境外基金之间的费率安排
(84)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。
A、申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式
B、赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费(85)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度
B、岗位责任制度
C、门禁制度
D、内外网分离制度
(86)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。
A、有安全高效的清算、交割系统
B、已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C、两个以上的数据备份系统
D、基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统(87)下列关于证券投资基金的表述,正确的有()。A、基金管理人员负责基金的投资操作 B、基金投资者是基金的所有者
C、基金管理人员要负责基金财产的保管 D、基金实行组合投资,以便分散风险
(88)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B、以低于成本的销售费率销售基金 C、承诺募集期间对认购费用打折 D、以上都是
(89)确定有效边界所需的数据包括()。A、各类资产的投资收益率 B、各类资产在组合中的权重 C、各类资产的风险大小
D、各类资产的投资收益相关性
(90)基金绩效衡量应考虑的因素包括()。A、比较基准 B、时期选择
C、基金的投资目标 D、基金的风险水平
(91)下列关于基金报告的表述正确的有（）。A、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 B、目前基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 C、基金报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 D、报告包括基金投资组合报告(92)QDII基金不得有下列行为()。A、购买不动产 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭
(93)基金的证券账户包括（）。A、上海证券交易所证券账户
B、深圳证券交易所证券账户
C、银行存管账户
D、全国银行间市场债券托管账户
(94)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目(95)关于信息比率中的跟踪误差的说法,正确的有()。A、反映了积极管理的风险
B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
(96)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正 D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
(97)在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。A、基金代销机构暂停营业
B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业
D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值(98)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置 B、证券选择 C、行业配置 D、风险分散
(99)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票
B、稳定类股票
C、非周期类股票
D、能源类股票(100)以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金
(101)基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A、基本管理制度
B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册
(102)在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的是()。A、销售机构本身的情况 B、微观环境
C、影响投资者决策的因素
D、监管机构对基金营销的监管
(103)择时能力相对较强的基金经理通常[ ]。A、在熊市时调高基金组合的贝塔值 B、在牛市调低基金组合的贝塔值 C、在牛市时减少现金头寸 D、在熊市时增加现金头寸
(104)消极债券组合中免疫策略包括()。A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(105)基金绩效衡量的困难性表现在（）。
A、基金的投资变现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响 B、对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题
C、投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比
D、绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平做出调整(106)基金销售机构内部控制的目标包括()。A、防范和化解经营风险
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C、提高经营管理效益
D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行(107)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠
(108)关于证券组合可行域的说法,正确的有()。A、可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线 B、可行域的右边界是最小标准差边界 C、有效边界是最小标准差边界的一部分 D、可行域的左边界是最小标准差边界
(109)基金托管人内部控制的主要内容包括()。A、投资监督
B、会计核算和估值 C、资金清算 D、技术系统
(110)绩效贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、风险分散 B、行业配置 C、资产配置 D、证券选择
判断题
(111)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A、正确 B、错误
(112)根据法规规定,基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。A、正确 B、错误
(113)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误
(114)开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。A、正确 B、错误
(115)17.绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分为一个一个的组成部分,以考察基金经理在每一部分的选择能力。A、正确 B、错误
(116)跟踪误差是衡量指数化投资管理人管理绩效的指标。（）A、正确 B、错误
(117)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。A、正确 B、错误
(118)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误(119)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A、正确 B、错误
(120)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A、正确 B、错误
(121)后端收费的认购费率一般会随着基金份额持有时间的延长而递减。A、正确 B、错误
(122)开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）A、正确 B、错误
(123)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。
A、正确 B、错误
(124)在资本资产定价模型中,证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。A、正确 B、错误
(125)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A、正确 B、错误
(126)18.当收益率曲线有正的斜率,并且预计收益率曲线不变时,短期债券的收益率比长期债券的收益率高。A、正确 B、错误
(127)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误
(128)有效的资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用。A、正确 B、错误
(129)开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）A、正确 B、错误
(130)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误
(131)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误
(132)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。A、正确 B、错误
(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A、正确 B、错误
(134)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A、正确 B、错误
(135)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误
(136)基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。A、正确 B、错误
(137)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误
(138)实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误
(139)证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。A、正确 B、错误
(140)在我国,开放式债券基金赎回以赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基础进行。A、正确 B、错误
(141)特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（）A、正确 B、错误
(142)通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。A、正确 B、错误
(143)1.基金托管人对不同类型的基金监督的内容基本是一致的。A、正确 B、错误
(144)对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（）A、正确 B、错误
(145)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A、正确 B、错误
(146)基金托管银行基金托管部门总经理应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。（）A、正确 B、错误
(147)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。A、正确 B、错误
(148)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。（）A、正确 B、错误
(149)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误
(150)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。
(1)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款 C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易(2)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(3)证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度
(4)在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。A、以券融资方 B、以资融券方 C、以券融券方 D、以资融资方
(5)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(6)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性 B、真实性 C、一致性 D、合法性
(7)关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 B、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
(8)根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会
(9)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%
(10)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型
(11)投资者的资金账户一般在（）处开立。
A、证券公司总部 B、证券交易所 C、存管银行 D、证券营业部
(12)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、20万元 B、10万元 C、5万元 D、1万元
(13)上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日
(14)关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B、清算和交收两个过程统称为结算
C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3 D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
(15)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6
(16)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A、周 B、月 C、季 D、半年
(18)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
(19)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D、买断式回购到期购回金额(20)根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方
D、投资者保护基金
(21)根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(22)（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、理事会
(23)在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金 B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C、向逆回购方返回原出质债券 D、以上说法都不对
(24)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票 D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(25)作为证券交易所会员，其义务之一是（）。A、按规定转让交易席位 B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督(26)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移(27)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
(28)若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。
A、申购日之前（含该日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
(29)根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(30)在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A、开立资金账户 B、开立证券账户
C、开立证券账户与建立第三方存管关系
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(31)根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
A、20家 B、15家 C、10家 D、5家
(32)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个的审计结果
C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格(33)按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。A、停牌期间，可以接受新的申报
B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
(34)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A、证券公司 B、证监会 C、中国结算公司 D、客户
(35)下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
(36)上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A、B字头和D字头 B、B字头和C字头 C、A字头和D字头 D、A字头和B字头
(37)我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
(38)在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
(39)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集
合资产管理计划
(40)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立“防火墙”制度 B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度(41)根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A、0.005元或其整数倍 B、0.01元或其整数倍 C、0.001元或其整数倍 D、0.05元或其整数倍(42)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A、1000万 B、5000万 C、1亿 D、5亿
(43)根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A、第一笔成交价 B、收盘价 C、最后一笔成交价 D、第一个申报价
(44)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(45)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年
(46)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(47)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割
C、可转换公司债券转股 D、行政划拨
(48)根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料
C、每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告 D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
(49)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购 C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务
(50)（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券业协会 C、证监会 D、国务院
(51)相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、收益的稳定性 D、收益的不确定性
(52)证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书
C、客户资金第三方存管协议书 D、网上交易协议书
(53)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、证券交易所
(54)成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(55)()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽
B、客户关系建立 C、客户服务
D、证券类金融产品及服务(56)债券全价交易是指（）。A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算(57)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险(58)在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天
(59)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币(60)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
多选题
(61)客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
B、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同 C、指定商业银行为客户提供查询服务
D、在合同中约定资金存取、查询等事项
(62)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、侵占、损害客户的合法权益 C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖 D、拒绝泄漏客户资料(63)证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。A、业务人员具有硕士以上学位 B、业务人员具有证券从业资格证
C、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、业务人员中具有证券投资咨
询业务执业资格的人员不少于3人
(64)证券公司办理集合资产管理业务，（）。
A、集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B、因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
(65)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
(66)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(67)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务 D、多媒体自助终端
(68)证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有
（）等。A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号 D、委托买卖数量
(69)下列属于证券经纪业务附加服务的是()。A、证券投资咨询服务 B、电话委托自助式交易通道服务
C、证劵交易设备 D、理财顾问服务
(70)关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
(71)要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。A、度量性
B、可接近性
C、差异性
D、可行性
(72)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、当日累计成交金额 B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量(73)关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。A、深圳证券交易所于1991年12月正式开业
B、上海证券交易所于1990年7月正式开业
C、新中国证券交易市场的建立始于1986年
D、1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场(74)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B、询价交易中交易商需以实名方式申报
C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(75)在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。A、客户开户的基本情况 B、客户股东账户中的库存证券种类和数量
C、客户委托的有关事项 D、资金账户中的资金余额(76)非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并
(77)委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。A、市价委托 B、限价委托 C、整数委托 D、零数委托
(78)现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（）。
A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
(79)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(80)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(81)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近3年连续亏损 B、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
(82)客户融资买入后，可以通过
（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。A、直接还款 B、直接还券 C、买券还券 D、卖券还款
(83)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限
(84)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(85)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A、投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D、对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
(86)我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。A、提供证券交易的场所和设施 B、为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、证券和资金的清算交收及相关管理
(87)下列有关新股网上发行的表述中,正确的有()。
A、网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源 B、网上发行既不经济，也不安全
C、网上发行整个发行过程安全、高效
D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节
(88)（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。A、B账户 B、基金 C、普通股票 D、D账户
(89)关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
A、对于结算参与人信用风险的事前防范
B、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C、要求高风险参与人提供交收履约担保
D、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
(90)市场细分的直接细分依据是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素
(91)证券结算是指（）。A、登记 B、交收 C、清算 D、对盘
(92)证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（）。A、经公证的委托代办书 B、证券变更情况
C、代办人有效身份证明文件
D、身份证明文件复印件(93)在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。A、证券交易过程的知情权 B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、有按规定收取服务费用的权利
D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
(94)在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。A、人员推销 B、营业推广 C、广告促销 D、公共关系
(95)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，以下选项正确的有（）。
A、试点报价转让股份的挂牌公司是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司 B、股份报价转让不提供集中撮合成交服务
C、股份报价转让的公司信息披露基本参照上市公司标准 D、股份报价系统转让的的时间为每周一至周五9：
30~11:30,13:00~15:00
(96)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易(97)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有
（）。
A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(98)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A、股票 B、证券投资基金 C、债券 D、其他证券
(99)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
(100)关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B、报价交易，交易商必须以实名方式申报
C、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列 D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价
判断题
(101)从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。A、正确 B、错误
(102)根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。A、正确 B、错误
(103)无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。A、正确 B、错误
(104)集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。A、正确 B、错误
(105)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。A、正确 B、错误
(106)董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。A、正确 B、错误
(107)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A、正确 B、错误
(108)证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误
(109)在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。A、正确 B、错误
(110)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。A、正确 B、错误
(111)上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。A、正确 B、错误
(112)按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。A、正确 B、错误
(113)以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。A、正确 B、错误
(114)在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。A、正确 B、错误
(115)我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。A、正确 B、错误
(116)目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。A、正确 B、错误
(117)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误
(118)在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。A、正确 B、错误
(119)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。A、正确 B、错误
(120)按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。A、正确 B、错误
(121)沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。A、正确 B、错误(122)集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。A、正确 B、错误
(123)高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。A、正确 B、错误
(124)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误
(125)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。A、正确 B、错误
(126)证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。A、正确 B、错误
(127)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。A、正确 B、错误
(128)在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。A、正确 B、错误
(129)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A、正确 B、错误
(130)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。A、正确 B、错误
(131)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误
(132)定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。A、正确 B、错误
(133)由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。A、正确 B、错误(134)
同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。A、正确 B、错误
(135)营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。A、正确 B、错误
(136)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。A、正确 B、错误
(137)在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。A、正确 B、错误
(138)在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。A、正确 B、错误
(139)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
(140)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误
(141)客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在登记结算机构指定的商业银行范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。A、正确 B、错误
(142)《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。A、正确 B、错误
(143)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。A、正确 B、错误
(144)证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
A、正确 B、错误
(145)若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。A、正确 B、错误
(146)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、正确 B、错误
(147)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误
(148)代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。A、正确 B、错误
(149)配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。A、正确 B、错误
(150)证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。A、正确 B、错误
(151)对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A、正确 B、错误
(152)投资者在办理上海证券交
易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。A、正确 B、错误
(153)按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。A、正确 B、错误
(154)投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。A、正确 B、错误
(155)资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A、正确 B、错误
(156)对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。A、正确 B、错误
(157)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(158)证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。A、正确 B、错误
(159)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误
1按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A交易场所 B交易性质 C交易规模 D交易对象
2证券投资基金是一种（）方式。A固定收益投资 B集合证券投资 C无风险低回报投资 D高风险高回报投资
3证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A5亿元 B5000万元 C1亿元 D8亿元
4在做市商市场，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A做市商，投资者 B做市商，做市商 C投资者，投资者 D投资者，做市商
5证券交易所会员代表应由（）担任。A中国证监会指定的人员 B会员高级管理人员 C证券交易所指定的人员
D中国证券业协会指定的人员
6根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A每年4月30日前报送上经审计财务报表 B每年6月30日前报送上半财务报表
C每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 D每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告
7证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A交易 B结算 C交收 D清算 8目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制，体现的是开立证券账户的（）原则。A规范性 B一致性 C合法性 D真实性
9在深圳证券交易所的证券托管制度中，自转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部。A第五个交易日 B第三个交易日 C下一个交易日 D当日
10证券经纪商在接受投资者委托后，进行申报时的错误做法有（）。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
11投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商是否执行（）原则的依据。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D客户优先
12上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% B不高于前收盘价的200%，并且不低于前收盘价格的50% C不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价格的50% D不高于前收盘价的100%，并且不低于前收盘价格的100% 13实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A证券交易所 B制定商业银行 C中国结算公司 D证券公司
14根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 B数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
15中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易退市风险警示。A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1000万元或占净资产值的50%以上
C连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于500万股 D最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的90%以上（主营业务为担保公司的除外）16某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现在股东配股。配股价为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。A8.50元 B9.50元 C9.40元 D9.30元
17根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司
D证券信息公司
18根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款
19（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A《风险提示书》
B《证券交易委托代理协议》 C《客户须知》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》
20证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（），严格审核客户身份信息。A合法制度 B真实制度 C同一制度 D实名制度
21境内自然人委托他人代办开立资金账户时（）。A需同时提供委托人和代理人的银行账户
B需同时提供委托人和代理人的有效身份证明及复印件 C只需填写客户授权委托书
D只需提交委托人的证券账户卡
22自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。A本人有效身份证明、证券账户卡
B证券账户卡及开户营业部出具的交割单
C本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明 D本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单
23当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过（），应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。A证券交易所规定额度的 B5000万元的 C1000万元的
D营业部及公司规定额度的 24证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成关系的过程是（）。A客户招揽 B客户服务 C金融产品销售 D投资咨询
25（）主要表现为公司的证券交易设备、设施和公司营业网点的选址、环境布置、网络、电话等自助式委托终端的便利性和快捷性等方面。A核心服务 B附加服务 C基本服务 D有形服务
26下列选项中，不属于证券经纪业务中合规风险防范措施的是（）。A建立健全各项规章制度 B加强经纪业务营销管理
C强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
27在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用（）的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。A证券公司 B证券交易所
C证券登记结算公司 D新股发行人
28按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是（）。A根据价格优先、时间优先的原则决定 B根据申购数量决定 C根据摇号抽签结果决定 D根据申购股票数量决定 29根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A配股主承销商 B中国证监会 C证券交易所 D中国结算公司
30在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（）。A买卖方向 B选举票数 C申报股数 D表决意见
31根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B开立非上市股份有限公司股份转让账户
C向投资者提示股份转让风险、与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
32以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。A资产管理业务 B投资银行业务 C经纪业务 D自营业务
33与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是（）。A结算的便利性 B收益的不确定性 C决策的科学性 D交易的快捷性
34证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A市场风险 B法律风险 C经营风险 D操纵风险
35下列（）属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B证券公司利用资金、信息优势、影响证券交易价格 C证券公司将自营业务与代理业务混合操作
D发行人的董事向他人透露公司分立的决定的消息，使他人利用该信息进行交易
36自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A2 B3 C1 D5 37限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A10% B15% C20% D25% 38证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A20万元 B10万元 C5万元 D1万元 39资产托管机构有权（）查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应（）核对集合资产管理计划资产的情况。A随时---定期 B定期---定期 C随时---随时 D定期---随时
40证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（）。A投资比例 B投资范围 C投资限制 D投资时机
41证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划，应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司（）。A总资产 B净资本 C净资产
D所有者权益
42集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。A也不保证最低收益
B但保证最低收益不低于说明书的预测收益 C但保证投资者的本金不受损失
D但保证最低收益不低于银行同期存款利率
43证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）。A通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B对赔偿客户的投资损失作出承诺
C在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险 D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
44证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A20 B15 C10 D5 45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足注册资本和（）符合增加融资融券业务后的规定。A总资产 B总资本 C净资产 D净资本
46证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易资金交收账户 D融资专用资金账户
47证券公司开展融资融券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（）内的数据进行变更。A融券专用证券账户 B客户信用证券账户
C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户
48单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20% D25% 49所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（）的经营活动。A证券经纪业务 B融资融券业务 C证券自营业务 D资产管理业务
50在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）天的回购交易。A3 B4 C2 D1 51我国深圳证券交易所质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 52债券买断式回购交易也称（）。A封闭式回购 B开放式回购 C租赁性回购 D抵押式回购
53上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。AA字头和B字头 BB字头和C字头 CA字头和D字头 DB字头和D字头
54某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算。A800万元 B1000万元 C1200万元 D600万元
55关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A10个交易日 B15个交易日 C2个交易日 D5个交易日
56关于清算于交收，下列表述中错误的是（）。
A清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B清算不发生财产的实际转移
C清算结果正确才能保证交收的顺利进行
D清算完成资金的交付，交收实现证券的转移
57对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。
A中国结算公司 B结算银行 C主承销商 D证券交易所
58下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A发送交易数据 B交收违约处理 C发送交收结果 D发送清算结果
59关于证券结算风险，下列说法不正确的是（）。
A我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险 B证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险
C证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及到其他金融市场。D法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险
60所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业
多选题
61证券交易的公平原则是指（）。
A严格地按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 C证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧视
D参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 62以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。A远期交易在场外市场进行，而期货交易一般在场内进行 B期货交易可以在合约到期前进行反向交易，平仓了结 C期货交易与远期交易都具有非标准化的特点 D远期交易多数情况不进行实物交收
63下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（）。A证券的存管和过户 B证券持有人名册登记
C受主承销商的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立
64指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（）。A证券成交价格的形成由做市商决定 B投资者买卖证券都以做市商为对手
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
65证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（）。A上投资者交易情况报告 B上经审计的财务报表 C上公司股东财务报表
D上会员交易系统运行情况报告
66对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。A取消会籍
B在会员范围内通报批评 C警告
D提请会员大会处理
67关于开立证券账户，下列表述正确的有（）。
A一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户 B目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
C对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户 D开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
68投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A证券账户
B转入证券营业部席位代码 C家庭住址 D身份证
69证券经纪商收到投资者委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A同一性 B真实性 C规范性 D合法性
70连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。
A部分成交者则让剩余部分继续等待 B不能成交者等待机会成交
C部分成交者则让剩余部分自动撤销 D能成交者予以成交
71关于佣金，以下表述正确的是（）。AA股佣金标准的起点与B股相同
B佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 C债券交易佣金由证券交易所指定
D目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
72根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（公司债券除外），每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A买卖双方证券账号 B成交价 C成交量 D证券名称
73根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
C上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
D证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
74按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A不可抗力 B意外事件 C技术故障 D行情异动
75根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以根据视情况采取的措施包括（）。
A报请中国证监会冻结相关资金账户 B报请中国证监会冻结相关证券账户 C限制相关证券账户交易 D强行平仓
76下列属于证券经纪业务特点的是（）。A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性
77客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。A客户交易结算资金汇总资金为客户所有
B客户交易结算资金汇总账户为管理账户的二级明细记录账户 C客户交易结算资金汇总账户以证券公司名义开立 D指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户 78自然人申请证券账户合并需提供（）。A拟合并的证券账户卡及复印件
B客户填写的《合并证券账户申请表》 C有效身份证明文件及复印件 D户口本原件及复印件
79如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交（），办理资料更改申请手续。
A证券交易委托代理协议书 B双方有效身份证明 C经公证的授权委托书 D客户本人资金账户卡
80证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。A理财规划建议 B代客户作投资决策 C投资的品种选择 D投资组合建议
81在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略
82下列各项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。
A证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年 C证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 D证券公司应当要求客户在开立资金账户时设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
832000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A累计投标询价发行 B与储蓄存款单挂钩发行 C认购证发行
D向二级市场投资者按市值配售
84关于网上定价发行新股确定认股数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。A当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 C对有效申购按时间顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签 85以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。A申请材料送交日为T-3日前 B现金红利发放日为T+11日 C公告刊登日为T日 D权益登记日为T+3日 86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A申报1股代表同意
B如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D申报2股代表弃权
87关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）。A权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。
B权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
C权证持有人行权的，应委托标的证券发行人通过证券交易所交易系统申报。D深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 88证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。A全资拥有的 B控股的
C被统一机构控制的 D其参股的
89在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。A投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 B投资品种的研究人员与交易指令的执行人员 C投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 D资产配置的制定人员与投资组合的制定人员 90依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（）。A操纵证券交易价格且情节严重的
B编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的 C伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的 D内幕交易且情节严重的
91证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。A最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 B经中国证监会核定为创新类证券公司 C具有不低于人民币5亿元的净资本
D资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资管理从业经历的人员不少于5人
92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，错误的是（）。A集合资产管理计划的推广者可以是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定银行
B客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动性高的固定收益产品 D证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过一亿元
93证券公司应当建立定向资产管理业务（）机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。A审核报告 B责任追究 C风险评估 D授权管理
94证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的（）出具法律意见。A准确性 B可靠性 C完整性 D真实性
95关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（）。
A证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 B证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
C证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务 D证券公司向客户融资、只能使用自有资金
96证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。A财产与收入状况 B客户的身份 C证券投资经验 D风险偏好
97关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是（）。
A个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 B客户只能开立一个信用资金账户
C客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户
D客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个
98除（）等情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A收取客户应当支付的违约金 B为客户进行融资融券交易的结算 C收取客户应当归还的资金、证券
D收取客户应当支付的利息、费用、税款
99证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险，其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A规模失控 B制度不全 C客户违约 D操作失误
100证券公司开展转融通业务应当了解证券公司的（），并以书面和电子的方式予以记录和保存。A违约记录 B业务范围 C基本情况 D财务状况 101在证券交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A融出资金方 B以券融资方 C融入资金方 D以资融券方
102买断式回购期间，逆回购方可以（）。A利用回购“买断”的债券进行卖出操作 B利用回购“买断”的债券进行开放式回购 C在满足一定的条件下要求提前赎回
D利用回购“买断”的债券进行质押式回购
103在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A向证券交易所报告 B向人民法院提起诉讼 C协议申请仲裁 D向人民银行报告
104关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法错误的是（）。A中国结算公司从结算参与人发生欠库日（当日未补足）起向融资方结算参与人收取违约金 B中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日（当日仍未补足）起向融资方结算参与人收取违约金
C质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
D质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
105中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。A到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期购回日）14：00 B中国结算公司上海分公司提供交收担保 C采用逐笔方式交收 D采用轧差方式交收
106在滚动交收的情况下，以下有关证券和资金清算的表述中，正确的有（）。A清算资金时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 B清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 C清算资金时，不同清算期内发生的价款不能合并计算 D清算证券时，同一清算期内的不同证券可以合并计算 107关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。
A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
B结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
C结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 D结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
108以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（）。A不同交易日发生的交易可以轧抵清算 B同一交易日发生的交易可以轧抵处理 C不同交易日发生的交易分开清算 D同一交易日发生的交易分开清算 109关于交收违约处理，下列说法中正确的是（）。
A资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
C证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 110关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。A证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 B为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现交收违约
D为防范流动性风险，《证券登记结算管办法》规定证券登记结算机构额可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
判断题
111权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认沽权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。A正确 B错误
112在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。A正确 B错误
113证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。A正确 B错误
114在我国，证券交易的席位是由证券登记结算机构负责安排的。A正确 B错误
115证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A正确 B错误
116网上委托的上网终端只有电子计算机。A正确 B错误
117对客户撤销的委托，证券经纪商无须及时将冻结的资金或证券解冻。A正确 B错误
118根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并不低于前收盘价格的80%。A正确 B错误
119深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。A正确 B错误
120固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商须以实名方式申报；询价交易中，交易商可以实名或匿名方式申报。A正确 B错误
121证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场检查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A正确 B错误
122客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A正确 B错误
123证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件和其他身份证明文件的复印件，留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A正确 B错误
124获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。A正确 B错误
125客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。A正确 B错误
126如果证券账号发生变化，客户需提交有效身份证明、证券账户卡、证券交易委托代理协议书，办理资料更改申请手续。A正确 B错误
127对未按适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票。A正确 B错误
128证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。A正确 B错误
129在确定了目标市场、营销策略和营销渠道后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。A正确 B错误
130证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。A正确 B错误
131中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。A正确 B错误
132根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A正确 B错误
133根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A正确 B错误
134投资者通过中国结算公司的网络投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。A正确 B错误
135证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A正确 B错误
136按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。A正确 B错误
137证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。A正确 B错误
138根据代办股份转让基本规则规定，股价转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。A正确 B错误
139证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。A正确 B错误
140证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户调入调出资金，从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。A正确 B错误
141证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。A正确 B错误
142融券卖出的申报价格不得低于该证券的最低卖出价。A正确 B错误
143维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。A正确 B错误
144上海证券交易所区分国债和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购，参与回购的国债、企业债均可折成标准券，合并计算。A正确 B错误
145全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的合同包括回购成交合同与债券回购主协议。A正确 B错误
146全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。A正确 B错误
147全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。A正确 B错误
148中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。A正确 B错误
149沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司，中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。A正确 B错误
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