风险点危险源排查表

风险点危险源排查表

风险点危险源排查表 篇1

序号 单 位 风险岗位 风险点表现形式 1 建设局 所有岗位（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；（6）个人或者借他人名义经商、办企业；（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；（15）虚报工作业绩；（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

组织人事管理（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；（21）用人失察失误造成严重后果；（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；

（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；（31）不执行考察工作回避制度；（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；

（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。

财务管理（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。

资产管理（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；

（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；（72）物资采购未经审批或超越授权审批；（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；（74）重复购置，导致资产浪费；（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

车辆管理（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。

印章档案管理（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；（84）不按照规定要求借阅、复印档案；（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。

纪检监察（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；（92）贪污单位和个人上缴的钱物；（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；

（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

工会岗位（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；（99）假借工会工作名义使用工会经费。

团工委岗位（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；（102）假借团员活动名义使用团费。

工程项目建设（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。

项目安全管理（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。

（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。

规划审批管理（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；（120）不按照规划许可放线、验线；

（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。

市政工程养护（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。

建安工程质量 监督管理（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。

（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。

招投标管理（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；（139）循私舞弊，不公正评标。

建筑市场管理（140）放松管理，发现问题不依法查处；（141）违规管理，滥用监督检查权。

建筑税协管理（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。房产局 内部审计（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。

(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。

(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。

工资福利管理(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。

(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。

政府采购管理(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。

干部选任(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。

(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。

(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。

干部考察(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。

(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。

工作人员招录(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。

(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。

评先评优(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。

(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。

保障房申购初审(159)违反相关规定，违规进行受理的。

(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的。

租赁补贴初审发放(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。

(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

（164）把关不严，审核不准，造成不良影响的。

住房补贴审核（165）违反相关规定，不按程序违规审核的。

（166）补贴金额未按相关规定核算的。

房屋结构变动许可受理（167）违反政策规定，应该受理而不受理的。

（168）故意刁难管理相对人造成不良影响的。

（169）利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的。

拆迁调查（170）不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出入。

（171）利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。

企业拆迁补（172）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

偿（173）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

民房拆迁补偿（174）对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾，不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。

（175）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地 无证房补偿（176）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（177）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地一证多户的认定和补偿安置（178）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（179）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

拆旧房屋招投标（180）不按照旧房屋招投标相关程序。

（181）不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响。

房屋租赁登记备案（182）不按规定收取登记备案手续费或乱收费。

（183）挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票 房屋租赁代征税收（184）不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。

（185）税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款 建设工程项目、建筑材料招投标（186）不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进行招标的以及擅自拆分工程招投标的。

（187）泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建议等影响公正、公平、公开进行的。

（188）插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。

（189）不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。

工程建设管理（190）不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量问题造成严重事故。

（191）利用管理之便，故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。

工程签证（192）不认真核查签证，造成不良后果的。

（193）工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。

（194）弄虚作假，虚报工程量的。

（195）利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。

工程款支付审核（196）工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在不公平的。

（197）工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。

资金的使用（198）违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或

与核拨 资金浪费。

（199）不按规定使用专项资金，造成借用或挪用。

（200）自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。

财务报销费用支付（201）把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。

（202）不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。

固定资产管理（203）不履行购置固定资产相关程序或手续的。

（204）不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。

（205）不严格管理，造成固定资产流失。

对下属公司的监管（206）不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。

（207）资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。科技局 会议记录(208)重要会议记录不全，影响工作 印鉴管理(209)多人管理，手续不全，随意外带 档案管理(210)文件归档不及时或丢失，使用不便(211)资料登记、管理混乱，难以查找 采购岗(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重 报账员岗(213)不按财务规定处理、手续不全 保密员岗(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等内容 接待咨询(215)态度生硬、冷漠；对政策理解不透，解释不清；相互推诿 项目申报(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍 科技经费核定(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系经费，或收取关联单位好处 项目管理(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益 政策兑现(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公 人事任免(220)不按相关程序、条件执行 招商岗(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解 招商管理(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失 日常管理(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隐患 4 区委办 机要值班（225）涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况 5 人大办 固定资产（226）保管不妥或变卖而造成固定资产流失

采购（227）没按采购程序、虚假采购 人事（228）不按组织程序、暗箱操作 经费管理（229）坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。

（230）违规发放津贴、补贴和奖金。

（231）弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。

（232）不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。

（233）预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。

（234）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。

报账管理（235）隐瞒现金收入，据为己有。

（236）未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。

（237）改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。

（238）在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。

（239）抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。

档案管理（240）丢失、损毁 6 政府办 因公出国人员护照（241）督促因公出国人员在执行公务回国后 15 天（以入境日期为准）内将护照交市外办统一保管 7 政协办 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 财务管理（243）大额开支民主讨论规范使用 资产管理（244）资产购置、管理使用及处置 8 纪 委 公务接待（245）表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规范渠道安排接待等 到基层指导工作（246）主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受物品、将不该透露的情况透露出去 干部人事工作（247）主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气 财务及办公用品 管理（248）对不按规范程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定资产管理不严格 公车管理（249）对不按规范程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严 档案及公章管理（250）档案的登记、归档、查阅管理不规范；未按规定程序使用公章

公务交通费审核（251）给不符合发放条件的人员发放公务交通费；

（252）不按规定的标准发放公务交通费。

干部电子廉政档案（253）不及时、不如实登记 廉政文化示范点 创建（254）廉政文化示范点创建工作脱离基层实际，为创建示范点而创建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺张浪费。

（255）示范点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。

执法监察项目立项（256）被动参与、难以实施有效监督 执法监察项目立项（257）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的 执法监察项目实施（258）不能根据“实施方案”全面有效实施监察（259）不按照职能规定擅自扩大调查权限（260）执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查（261）依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。

（262）工作组少于 2 人。未确定责任人，工作组成员不能对各自承担的工作各负其责。

（263）取证不全、不足或故意怠于调查（264）由于工作失误，使得违法行为主要证据灭失、隐匿、销毁等（265）收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性（266）不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定（267）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不作处理 档案管理（268）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为 效能监察、纠风专项治理立项岗位（269）立项前期调研不充分，随意立项；（270）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。

效能监察、纠风专项治理实施岗位（271）不能根据工作方案组织实施；（272）不按照工作方案或职能范围，擅自扩大监察范围；（273）方案实施少于 2 人，不符合工作纪律；

（274）方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息；（275）方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；（276）擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；（277）方案实施过程中发现违法违纪问题不作处理。

效能监察、纠风专项治理归档岗位（278）不按档案局要求归案；（279）不按规定要求借阅、复印档案资料（280）擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。

投诉受理岗位（281）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（282）因保管不善将投诉件丢失；（283）向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。

投诉办理岗位（284）不按规定办理，擅自处置或超出办理范围；（285）故意拖延时间不及时办理或转办；（286）办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；（287）办理过程中避重就轻，走过场；（288）办理中发现违法违纪问题不作处理。

投诉办结岗位（289）不按规定时间办结；

（290）不按规定向投诉人反馈办理结果；（291）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；（292）不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。

信访受理（293）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（294）接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲突；（295）实名举报没在规定时间内通知举报人已受理；（296）因保管不善将信件丢失；（297）向被举报人通风报信，或泄露举报信息。

信访办理（298）不按规定审批，擅自处置或超出办理范围；（299）故意拖延时间不及时办理；（300）办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；（301）办理过程中避重就轻，走过场；（302）办理中发现违法违纪问题不作处理，或虽不够违法违纪层次，但已够上信访监督范畴而不进行信访监督。

信访报结（303）不及时报结；

（304）草率报结；（305）未经批准擅自报结；（306）实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；（307）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；（308）不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。

案件初查（309）为当事人通风报信，致使案源流失；（310）初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；（311）案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违法违纪不作处理；（312）案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。

立案（313）对应该立案查处的案件不予立案；（314）立案不及时或者无正当理由立案； 调查取证（315）向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；（316）应该调查核实的违法行为而不调查核实；（317）调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；（318）由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。

办案措施（319）滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；（320）暂扣财物保管不善，造成丢失等；（321）擅自处理、销毁暂扣财物； 案件移送移交（322）按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；（323）发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部门的；（324）不按规定及时移送审理室审理的。

案卷管理（325）违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；（326）由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。

案件受理（327）受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件 案件审理（328）违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等 纪律处分（329）违反规定宣布、送达和执行处分决定 9 组织部 印章管理（330）因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。

会议保密（331）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议内容不能做到保密，而给工作带来被动影响。

组工专网管理（332）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可能造成泄密事件。

物品采购与发放（333）因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府采购的等问题 党费管理（334）因疏于管理，可能导致党费使用不范围，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。

党员发展（335）因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规范，甚至出现违规、违纪现象的发生。

干部选拔任用（336）因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。

领导干部出国境（337）因对护照、港澳通告证集中管理不规范或因私出国境审批手续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。宣传部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规范、不公开的问题 评先晋级（339）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个人被推荐上报（340）私下许诺政工职称晋升或弄虚作假 党员管理（341）不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员（342）对党员管理和监督不够严格（343）不按规定要求收取党费，使用党费 工会管理（344）不严格按照有关规定使用工会经费 财务管理（345）不按财务预算执行，随意使用资金（346）违反政府采购相关规定采购物品（347）票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费（348）违反规定，私设小金库 固定资产管理（349）固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失（350）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有 文化产业发展专项资金管理（351）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报 档案管理（352）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 11 统战部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 资金使用（354）工作正常开支、公务招待 履职违规（355）收受礼物、违反原则、伪造记录等 老干部局 综合管理（356）资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象 13 机关工委 组织人事（357）发展党员材料审查不严，志愿书填写不规范 经费管理（358）有关程序不够规范 14 政法委 人事管理（359）干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。

（360）评先评优容易出现不公平、不公正的现象。

资产管理（361）财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。

（362）公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象。

（363）购置固定资产容易忽视政府采购规定。

（364）固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。

公共管理（365）容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价证券和物品问题。

（366）容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题。

（367）容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。总工会 帮扶专项资金管理（368）困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受到影响，开支结构不尽合理 考核评比推优工作（369）可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生 16 团区委 团干部任用（370）基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见。批复前须经团区委领导班子集体研究决定 17 区妇联 财务管理（371）认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全 资产管理（372）在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。党 校 校长室（373）行政主要负责人 校长室（374）党支部书记、分管领导（教务科、函授科、调研科）

总务科（375）负责财务工作 办公室（376）上传下达、统筹全校各科室工作 19 法 院 执行案件中的重大决定权（377）随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。

案件处理中款项的流转（378）案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款 车辆的使用、管理（379）公车私用、违章、夜不归库等。

律师、中介的关系（380）对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。检察院 不良社会影响（381）对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不满，造成不好的社会影响。

检察机关形象（382）对“因公”发生的渎职案件的查处，可能造成政府、党委与群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。

当事人自杀、病重（383）在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生。

接受吃请（384）办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。

与案发单位、当事人、律师的关系（385）与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。

执法人员的拒腐蚀能力（386）执法人员的拒腐蚀能力。

安全防范工作过于依赖硬件设施（387）在自侦案件办案过程中，安全防范工作过于依赖硬件设施。

技术部门职责到位（388）本院突审室全程录音录像无人跟踪负责 自侦案件超过12小时不立案（389）自侦案件超过 12 小时不立案。

接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。

业务熟练、工作方法得当（341）对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。

程序公正（342）有时未能按规定给实名举报人书面答复。

监管措施不到位（343）监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。

监狱刑罚变更执行有人情因素（344）监狱刑罚变更执行时（减刑、假释、保外就医、暂监外执行）存在一些人情因素。

程序公正（345）案件的审批程序严肃性。

降低案件的诉讼标准、要求（346）降低案件的诉讼标准、要求。发改局 重大项目核（347）在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目

准申报备案 公开公平公正，以利于从源头上把关 22 民政局 结婚受理审查（348）非双方自愿；（349）男不满 22 周岁/女不满 20 周岁。

结婚受理登记（350）双方有直系血亲或三代以内旁系血亲关系；（351）男/女方已有配偶；（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；（354）缺男/女方户口薄。

颁发结婚证（355）缺男/女方身份证；（356）男/女方身份证不在有效期内；（357）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致；（358）其他。

离婚受理审查（359）非双方自愿；（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。

离婚受理登记（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；（364）缺男/女方户口薄；（365）缺男/女方身份证。

颁发离婚证（366）缺男/女方结婚证；（367）男/女方身份证不在有效期内；（368）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐赠（369）收费不开票据；（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。

低保受理审核（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。

优抚资金审核（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用； 社会组织年检（376）无特殊情况，未在规定的时限内接受年检；（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；（378）违反有关规定乱收会费的；（379）违反章程规定开展活动的。

福利机构年检（380）符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；（381）对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请给予审批；（382）对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。

公务员考核（383）违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；（384）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（385）违反规定的管理权限和程序，违规组织实施公务员考核。

信访（386）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；（387）在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；（388）将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。

档案管理（389）单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；（390）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；（391）不严格执行保密制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。

预算编制执行（392）不按批复的部门预算执行,收入无计划,支出拨付不合理,随意使用预算经费。

货币收支管理（393）利用基本账户为其他单位和个人套取现金,多头开户，截留公款；（394）虚构支出业务内同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；（395）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（396）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象。

固定资产采购与管理（397）对列入政府采购目录范围内的物品,未经过政府采购办,擅自采购的，造成重大损失的；（398）采购未经审批，重复购置造成资产浪费；（399）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；（400）固定资产管理混乱、造成资产流失的。

内部审计（401）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（402）对单位资金使用监督不到位。

公共风险（403）在公务活动中接受礼金和各种有价证券；（404）索取管理、服务对象或违法当事人钱物；（405）接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各

种消费娱乐活动；（406）接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；（407）利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；（408）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（409）用公款参与高消费娱乐活动；（410）挪用、截留或贪污单位公款；（411）用个人名义私存公款；（412）挪用、截留罚没款和罚没物资的；（413）违反规定，私设小金库；（414）违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。教育局 教师录用（415）不按录用程序招聘，泄露工作秘密 教师调动（416）材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情 招投标（417）招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司 招投标（418）制定标书时倾向明显，设置技术壁垒 招投标（419）制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利 出纳岗位（420）隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失 财务科负责人岗位（421）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到位 依法行政（422）对举办民办教育机构许可并进行督查检查 校舍修建工程（423）工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监控和工程经费的决算 24 商务局 干部选拔任用（424）对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解工作中，可能存在不公开、公正 财务管理（425）负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞 行政执法（426）对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正 行政执法（427）限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时 商贸项目专项补贴（428）推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经费审批和发放不合理 服务外包专（429）协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、项资金 国际认证及市场开拓，可能通知不及时 外资企业补贴（430）负责全区外贸企业出口退税协调服务工作，可能出现通知不及时 25 交通局 资金使用（431）违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；（432）不按批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（433）因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（434）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；（435）票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（436）违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（437）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账； 资金收支（438）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；（439）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；（440）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（441）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（442）不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（443）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；（444）不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。

内部审计（445）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（446）对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位； 固定资金（447）固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（448）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；

（449）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失； 物资采购（450）对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；（451）采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；（452）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题； 工程管理（453）功能、概算、效益论证不够充分；（454）不严格按有关规章制度和程序等进行决策；（455）公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；（456）投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；（457）分析报告中存在倾向性问题；（458）指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；（459）通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；（460）工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；（461）高于市场价采购；指定品牌及供应商；质次价高；（462）降低验收标准；参与验收人员不符合规定；（463）仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定； 法律法规（464）对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪造案情；（465）申请材料不齐或不符合条件而进行受理；（466）利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂； 组织人事（467）提干评优程序；（468）人员调配程序；（469）人才引进、招聘、职称评定、工资等级。卫生局 公务活动（470）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用 党费管理（471）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费 工资福利管理（472）在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益 人员招聘（473）不按照有关规定招录人员,在招录工作中谋取不正当利益

人事档案管理（474）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 行政许可、行政处罚（475）利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。

药品采购（476）审核不严格、滥用审核权力 药品进货（477）滥用进货权力 药品监督（478）未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规范 药品使用（479）不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣 印章档案管理（480）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案； 监督 与惩戒（481）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为。

纪检信访（482）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

财务机构设置（483）不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题 资金管理（484）违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用（485）授意、指使或联合他人贪污、挪用公款（486）预算编制不规范、资金使用管理混乱、财务报告不准确（487）违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失 资金收支（488）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款（489）虚构费用、涂改单据金额报销（490）购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐（491）支出的单据审批或授权批准手续不健全，予以报销

（492）不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理混乱，出现短款等现象 内部审计（493）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实 资产管理（494）不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有（495）制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失（496）工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失（497）健全不制度、导致资产管理不规范，账实不符或资产损失； 物资采购（498）不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪（499）重复购置，导致资产浪费； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 广告亮化管理（501）在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 大宗设备采购（502）在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究 工程建设（503）工程项目建设有可能未按要求进行招投标 大宗资金 使用及安排（504）大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算 违建管理（505）在违法查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为 28 信访局 财务管理（506）经常接触钱财、实物 资产管理（507）购置、管理、核销物品、人事工作（508）职务晋升、奖励等 案件处理（509）涉及拆迁、经济类案件处理 29 法制办 干部人事任免（510）收受好处，违规任用干部或者用人失察 行政执法监督（511）收受好处，徇私舞弊，包庇纵容

行政执法证件（512）徇私舞弊，收受好处，初审不严 财务资金管理（513）虚开名目，贪污公款；或者误用、挪用财政资金 30 旅游局 旅游企业检查（514）未按要求开展定期、专项行业检查。

（515）无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。

风险点危险源排查表 篇2

关键词：危险源（点）辨识；风险分级管控；LEC法；冶金企业

中图分类号：X938 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）08-0003-02

对于冶金企业来说，生产、检修、工程技改等方面涉及熔融金属爆炸、煤气中毒、起重伤害、火灾、触电、窒息等较大危险因素，点多面广且专业性强，一旦发生事故极易出现群死群伤的恶性安全事故，因此控制事故就变得尤为重要。危险源（点）的管控，即控制事故发生的“根源”，而并非待其已转化为事故隐患再采取控制措施。结合具体情况，通过对危险源（点）进行辨识和风险分级管控，将设备、工艺、人员等有机地与安全管理结合在一起，提高安全管理和控制能力。使生产、检修、工程技改全过程中的安全风险达到可控管理，大幅度地减少安全事故发生，尤其是降低重特大安全事故的发生几率，保障职工的作业过程安全。

1 确定危险源（点）

1.1 危险源（点）及风险的定义

危险源（点）是可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。“可能”意味着“潜在”，是指危险源（点）是一种客观存在，是事故发生的原因，由于危险源（点）的存在才可能发生事故，与事故之间存在必然的逻辑关系。

风险是发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度的综合描述，可预见的危险情况是通过危险源（点）辨识而得

到的。

1.2 危险源（点）的确定

识别和确定危险源（点），要组织有实践经验、熟悉工艺流程和设备性能等情况的专业人员和有实际工作经验的操作人员，从物质、能量、环境、人员操作等方面入手，对工艺流程、设备、动力、运输及存储设施、物质、容量、温度、压力等，对照岗位及操作标准进行综合分析评价。

2 运用LEC法辨识危险源（点）

根据发生事故的可能性和作业者在危险环境下的时间以及事故发生后可能产生的后果，进行分析、研究的基础上计算出各种作业点的危险指数，并以此判断出危害等级，危险指数：D=L·E·C。其中：L——发生危险事件的可能性；E——作业者在危险环境下的状况；C——事故的可能后果。

3 危险源（点）的分级管理控制体系

以辨识的A、B、C、D级危险源（点）为依据，根据生产、检修、工程技改项目进行高度风险、中度风险、低度风险的风险等级划分。通过对风险作业控制确认级别来保证安全措施的落实和降低事故发生的概率。等级按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目来划分。

3.1 正常生产岗位的风险等级划分

指定A级危险源（点）为高度风险岗位，B级危险源（点）为中度风险岗位，C级、D级危险源（点）为低度风险岗位。

高度风险岗位由厂级进行管控。各厂级领导和专业科室负责分管专业内涉及高度风险工作岗位的全面安全管理。每月召开一次厂级安委会和每周召开一次安全例会，分别由主管厂领导布置对较大安全风险岗位的安全管理要求，根据季节和现阶段状况提出阶段性的安全工作重点，并定期组织各种安全专业检查。

中度风险岗位由专业科室及车间进行管控。各车间负责对中度风险岗位的全面安全管理。车间每周组织本单位领导和车间组长召开车间安全会议，按照厂安全要求及车间现阶段安全工作提出具体安全管理措施。每日由车间领导和安全员组成检查组对车间区域内的安全设备设施、人员执规等进行检查。

低度风险岗位由班组进行管控。各班组负责对低度风险岗位的全面安全管理。车间班组长按照职责要求开展好本班组各项安全工作，组织好每周一次的班组安全活动和每班的班前班后会议。做好岗前确认和现场工器具自查及职工执规等检查，及时制止违章作业。

3.2 检修部位的风险等级划分

将危险检修部位的临时性检修、抢修和大修作业所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为高度风险，将一般检修部位的临时性检修、抢修和大修作业以及危险检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为中度风险，将一般检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为低度风险。

高度风险要求专业分管厂级领导亲自组织、协调、指挥相关专业科室、车间确定高危检修部位的临时性检修方案，布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。高度风险要求在分管厂级领导的指挥下，由专业科室、车间领导负责检修方案中安全技术措施的制定和检修过程中的督促落实工作，并指定本车间、科室主要负责领导对检修全程进行监护。

中度风险要求相关专业科室组织相关车间审核、确定检修部位的检修方案，审核、布置检修过程中的涉及本专业内的安全技术措施，经负责车间确认后方可实施。要求责任车间领导组织检修安全措施的落实、确认工作。相关专业科室指定专人对涉及本专业内的安全技术措施落实情况进行监督、检查。

低度风险要求责任车间领导审核、确定检修方案，审核、布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。低度风险要求责任车间现场项目负责人落实检修各项安全措施，并对检修全程进行安全监护。

3.3 工程技改项目的风险等级划分

A、B级危险源（点）为高度风险，C、D级危险源（点）为中度风险。

工程技改项目在实施之前必须由分管厂领导组织相关专业科室、安全科、负责车间对工程实施中和实施后的工艺、设备等情况所产生新的危险源（点）进行辨识，并采取有效的措施后确定施工方案。工程开始前施工单位必须办理相关安全资质审核并进行安全交底，施工单位对参加施工的人员进行安全教育，保证参加施工人员熟知现场施工安全风险及熟练掌握安全防范措施。

高度风险安全管理由主管厂领导负责对施工过程中生产、工艺、设备进行协调管理；负责组织相关专业科室、负责车间、施工单位对高风险作业进行现场安全措施的确认及监护；负责确定高风险作业的施工方案，布置施工过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。

中度风险安全管理应由相关专业科室组织相关车间和施工单位审核、确定施工方案。审核、布置施工过程中的安全措施，经负责车间和施工单位确认后方可实施，并对安全措施落实情况进行监督。

4 安装警示标识牌

按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目的风险等级划分制作三种危险源（点）的标识牌并在现场安装，使现场作业人员能一目了然地发现他所处的环境有什么危险、易发生哪些事故、应注意哪些方面、有什么控制措施。

5 安全教育培训

组织全体职工学习“危险源（点）辨识与风险分级管控”管理办法，通过教育培训使职工进一步了解和认识。

作者简介：李宝成，男，唐山钢铁集团有限责任公司第一钢轧厂科员，助理工程师。

公司廉洁风险点排查情况 篇3

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；

4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；

6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；

3、技术部经理廉洁风险点

1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；

6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。

3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；

6、营销部经理廉洁风险点

1）出现回收货款后不及时交回公司情况；

2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；

3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。

2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险

5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。

6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

3）

9、品管中心廉洁风险点

1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

廉政风险点排查工作报告 篇4

关于“两整治一改革”专项治理

廉政风险点排查工作报告

市国土资源局：

根据市局“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查阶段的要求，我局组织各基层分局（所）、局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，现将排查情况报告如下:

一、开展学习教育，打好排查基础

为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯

穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专

项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪

委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部

廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》。

为查找廉政风险点打好了基础。

二、明确责任分工，强化督促检查

为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开

了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组和各基层

分局（所）。各基层分局（所）和局各内设机构负责人带头

排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整

体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常

巡回各基层分局（所）、局各内设机构，对“两整治一改革”

工作进行了指导和督促，每15天对工作进展情况进行了通

报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完

成。

三、认真开展排查，制定防范措施

我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位

排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕

各基层分局（所）、局各内设机构业务工作实际，分四步进

行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二

是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、来源等；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防

范措施。重点针对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心

业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整

理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财

务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险

点，并讨论制定了相应的防范措施。

我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为

和不作为、乱作为的廉政风险点51个，其中矿业权配置方

面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3个；财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、乱收费等风险点6个；地质灾害项目招投标中泄漏标的、暗

箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；土地整理复垦项

目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险

点8个；干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正

原则，搞一言堂等风险点3个；土地出让时以权谋私、徇私

舞弊等风险点6个；征地补偿方面不坚持规划，随意改变土

地用途，征地补偿费不能及时如数兑付，损害群众利益等风

险点6个；执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办

人情案等风险点11个。

在此基础上，各基层分局（所）、局各内设机构都填写

了《行政工作职责表》、《行政工作廉政风险防控管理流程

图》、《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风

险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险

防范管理措施》。制定印发了《崇信县土地市场整治工作方

案》、《崇信县矿业权市场整治工作方案》及《崇信县国土资

源系统深化体制机制改革、健全完善长效机制工作方案》等。

我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范

措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了国土资

源管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患

点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实的基础。

四、存在的问题及下一步工作打算

虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了

一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对

“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够；二是基层分

局（所）和局属各内设机构之间工作进展不平衡；三是局个

别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我局将进一步按照市局的要求，针对排查出的全县国土资源系

统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础

上，进一步完善国土资源管理和监督机制，切实规范干部队

伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有

力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作

风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一

改革”专项治理工作取得实效。

附：崇信县国土资源局廉政风险管理防范措施表

二〇一〇年十月三十日