医疗质量管理奖惩办法

医疗质量管理奖惩办法（精选6篇）

医疗质量管理奖惩办法 篇1

为加强医疗质量管理，促进医院医疗质量稳步提高，现对医疗管理各环节质量控制实行奖惩制度，奖优罚劣，并制订如下奖惩办法： 评价标准及考核办法

1、卫生部《病历书写基本规范》。

2、《二级中医医院评审标准》。

3、卫生部《抗菌药物临床应用指导原则》、《处方管理办法》

4、病历检查以运行病历和出院归档病历相结合。

5、处方检查以药房己发药处方和病历中医嘱为准。

一、病历书写：

1、存在以下问题：（1）、首次病程记录未在8小时内完成、住院病历未在24小时内完成。（2）、未按规定书写病程记录（病危至少1次/1天；病重至少1次/2天；病情稳定至少1次/3天）。（3）、上级医师查房未在入院48小时内完成；病情危重患者的查房未在入院24小时内完成。（4）、副主任医师以上的医师查房记录未在入院72小时内完成。（5）、二级以上手术、介入手术术前无术前小结。（6）、甲、乙类手术和特殊手术的无术前讨论，或手术者未参加为前讨论。（7）、术后24小时内未完成手术记录，手术记录中手术者未签名。（8）、术后首次病程记录未在术后及时完成。（9）、无麻醉后随访记录。（10）、特殊检查、特殊治疗前未签署知情同意书，知情同意书中缺少患者或家属及医师的签名，在医嘱下达后未及时完成。（11）、已输血病、病历中无输血前常规检查报告单。（12）、输血治疗类病历未签署输血同意书。（13）、抢救医嘱与抢救记录不一致。（14）、各种记录中缺少医师的亲笔签名，不得有模仿他人的签名。（15）、医疗记录与护理记录内容不一致。（16）、诊断报告不符合报告时限，未由执业医师签发。以上情况每份病历超过三项不规范罚款50元。运行病历检查评分标准加入年终医疗质量考核中。

二、申请检查单出现二处不规范或缺陷的，每张罚款申请医师1元。

三、归档病历的相关处罚规定：（1）、出院归档病历如出现缺陷，由病案室通知科室修改，一周内未及时完善，罚款50元。（2）、出现乙级病历每份罚款30元，丙级病历每份罚款50元。

四、医技科室相关相关处罚规定：（1）、检验、放射、B超科室质控重在报告的准确，出现漏诊、误诊或丢失标本的，每次罚款100元；因此造成医疗纠纷的，按相关规定处理。（2）、检验、放射、B超科室（如申请单、化验单、处方、报告单、药物发放）等环节工作间衔接，由相关科室工作衔接及时质控，及时发现缺陷，及时报告，查核属实的，未及时质控而引发医疗纠纷的一并处罚50元。（3）、检验、放射、B超科室结果属于“危急值”范围，检验、放射、B超科没要及时登记和通知相关科室扣责任人10.00元

五、医政科对运行病历、归档病历、科室质量控制记录情况进行了检查及监管，并根据科室医疗质量考核评分标准进行打分，每周进行一次全院医技科室检查，其平均分

数纳入当月的质量考核，与本月份的奖金比例成正比。

六、奖励

（1）、检查中每月运行及归档病历书写质量平均达到98分以上的科室给予奖励500元，奖金由科室主任处置。（2）、年终奖励病历书写优胜科室和个人优胜者各奖励1000元。

（3）、突出临床专科文化建设，规范医疗临床指南的应用，完成好的科室每季度奖2000元。

医疗质量管理奖惩办法 篇2

1 考评办法及标准

1.1 考评项目与分值

按《办法》和《条例》将考评标准分为处方类别、处方前记、处方正文、其他、处方后记等五部分, 一般处方分为26小点, 共计60分;麻醉药品处方增加3小点共为29小点计70分。见表1。

注:[a]麻醉、一类精神药品无专用处方为否决[b]缺项为标识为否决。

1.2 考评标准及频率

麻醉药品、一类精神药品专用特殊处方, 其余按规定使用相应普通处方。所有处方在考评时, 若有一项否决“不合格”则该处方评为不合格;无否决的处方按实际得分情况判别, 普通处方少于50分不合格, 50～55分基本合格, 55分以上合格;特殊处方<60分不合格, 60～65分基本合格, 65分以上合格。特殊处方每季随机抽查一个月处方, 一般处方每月随机抽查3天处方。

2 考评说明

2.1 处方要求

麻醉药品、一类精神药品必须使用淡红色专用特殊处方, 一般药品按医保类别按规定使用相应普通处方。

2.2 处方书写

要求字迹清楚、内容完整, 格式规范, 以碳素圆珠笔或钢笔书写, 一般不涂改, 有涂改重新签字;用规范中文或英文书写, 严禁中英文混写或随意使用缩写及代号。

2.3 处方前记

一般处方审查患者姓名、性别、年龄、门诊或住院病历号、科别或病室及床位号、临床诊断、日期等一般项目填写是否完整、规范。麻醉药品处方除以上项目外增加患者身份证号码或代办人姓名与身份证号码, 且为否决项。

2.4 正文内容

以R:开头, 后分列药品名称、剂型、规格、数量, Sig:后列药品名称、剂型、数量、单位、用法用量。每个药品一段, 未写完的必须划斜线以示处方结束, 每一张处方中药物品种不超过5种。

2.4.1 药品名称

以《中华人民共和国药典》、《中国药品通用名称》或相关国家批准的专利名称为准, 单位以最小基本单位计:如片剂、丸剂、胶囊剂、冲剂分别以片、丸、粒、袋计算, 数量用阿拉伯数字。一般药品门诊处方, 不超过7日量, 特殊情况不超过15日用量, 但医生必须签字并注明原因。麻醉药品处方执行相关规定。

2.4.2 用药相符性

选用药物与临床诊断是否相符;用药剂量与年龄是否一致;选用剂型与标注用法是否恰当。

2.4.3 皮试标识

重点关注药物过敏史及需做皮试的药品有无“皮试”标识及与同类间的交叉过敏反应, 如青霉素类与头孢菌素类, 磺胺类等药物[1]。

2.4.4 药物配伍禁忌

处方中药合用后, 无拮抗产生、药效减低或不良反应增加情况;婴幼儿、老年人、孕妇、哺乳妇女、癫痫患者、酒精中毒患者、消化溃疡患者、肝肾病患者处方中无禁用药品;重点审查喹诺酮类药物:18岁以下患者禁用;避免与茶碱同时使用, 以免出现恶心、呕吐、震颤、不安、激动、抽搐、心悸等中毒症状;避免与尿液碱化剂使用以免出现尿结晶和肾毒性;避免与口服降糖药以免使血糖失调。注射用炎琥宁对胎盘绒毛滋养叶细胞有毒, 孕妇禁用;也不宜与氨基糖苷类、喹诺酮类、含亚硫酸氢钠和焦亚硫酸钠为抗氧剂的药物药物配伍。银杏达膜注射液, 忌与肝素、双香豆素同时使用, 避免引起出血倾向。罗红霉素、琥乙红霉素、克拉霉素、四环素会抑制肠道细菌对地高辛代谢, 使血浓度升高, 发生中毒, 合用时应减低用量。强心苷避免与糖皮质激素、排钾利尿剂合用, 以免发生心理律失常[2]。

2.4.5 处方后记

处方医师、审方调剂药师、复核发药药师签全名, 字迹清晰、易于辨认, 收费员盖收费章。无签名或未签全、字迹潦草难于辨认者酌情扣分, 处方不合格。

通过实施处方考评, 医师处方书写中缺项、漏项等不规范等情况明显减少, 处方质量与合格率显著提高, 同时有利于医院对各职能部门考核工作的统一评价;有利于提高临床科室的考核力度;有利于使医疗质量考核进入良性循环。我院医疗质量将重新走上一个新的台阶, 当然要达到此目的, 离不开医院对考核要求的常抓不懈, 离不开职能科室不断调整考核内容和方法, 更离不开考核结果与经济挂钩。

参考文献

[1]郭淑敏.建立与实施处方质量考评办法[J].中国医院药学杂志, 2007, 27 (5) :665.

质量管理奖惩办法(案例) 篇3

1．目的

为界定质量责任，明确奖惩额度，提升员工对质量的认识，有效降低质量损失，特制定本办法。2．范围

2.1 适用于公司内所有产品质量（包括公司质量活动的服务质量、过程质量）管理； 2.2 适用于公司内所有与质量活动相关的部门或/和人员。3．定义

3.1 批量不合格：指连续100个单位产品不合格或特定批中超过15%的不合格； 3.2 质量事故：

3.2.1产品批量不合格、报废，导致浪费人工、材料等或影响交期的生产质量事故； 3.2.2因产品质量异常造成的客户强烈投诉、批量退货（返工）事件。

3.3 质量管理连带责任：指质量管理活动中，依组织层次其直接、间接主管需对其下属所做出的改进或造成的质量损失承担相应的连带责任。4．权责

4.1 管理者代表/总经办：

4.1.1质量奖惩的最终核定（有争议时）； 4.1.2质量事故处理的核定。

4.2 品质部经理：一般质量奖惩事项的核定； 4.3 质量管理委员会：质量奖惩事项的评审； 4.4 品质部：

4.4.1质量改进、质量异常的评审； 4.4.2质量会议的主持；

4.4.3改进与纠正措施的跟进、验证； 4.5 工程部IE：工时核定；

4.6 相关部门：质量改进、质量异常的呈报，改进、纠正与预防措施的执行； 4.7 行政部：质量奖惩的行政审批。5．奖惩分类：

5.1奖励：通报表扬、嘉奖、记小功、记大功、岗位晋升；

5.2惩罚：口头警告、警告、记小过、记大过、降职/降薪、辞退/开除。6．质量管理连带责任：

类别 通报表扬/口头警告 嘉奖/警告 记功/记过 记大功/记大过 晋升/降职降薪 辞退/开除 直接责任人 ● ● ● ● ●

● 直接主管 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ 上二级主管 ◎ ◎ ◎ ◎

备 注

1、无论奖惩，直接主管承担轻一级的，上二级主管承担轻两级的，上三级主管在此规定中不负连带责任。

2、奖惩办法中明确规定的依具体办法，未明确的依上述要求执行。7．质量奖励办法：

7.1有下列情形之一,对有功人员通报表扬或记嘉奖：

7.1.1解决公司产品质量问题，可避免顾客抱怨或一年内避免公司直接经济损失或节约生产成本达到2000元以上的；

7.1.2向品质人员反映产品质量或过程质量问题（非本岗位范围内），经工程、品质确认符合的； 7.1.3向品质人员举报他人不按工程或质量要求进行作业，经确认为事实的（每一次奖励30元，累计三次另记嘉奖一次）；

7.2 有下列情形之一，对有功人员记小功：

7.2.1 解决公司产品技术难题，在一年内避免公司直接经济损失或节约生产成本达到5000元以上的，对有功人员奖励记小功一次；

7.2.2 反映公司产品存在设计或工艺上的缺陷，经工程、品质确认符合的；

7.2.3 及时发现非本职工作内的批量质量异常，降低或避免公司损失5000元以上的； 7.2.4 半年内未出现批量质量事故或连续三个月其质量水平稳步上升给予其责任拉长记小功一次，责任IPQC记小功一次；

7.2.5 连续半年其质量水平在同类制造单位中排名第一（充电器前两名），其拉长记小功一次（属下员工各记嘉奖一次），责任IPQC记小功一次。7.3有下列情形之一，对有功人员记大功或考虑职位晋升：

7.3.1 解决公司产品技术难题，在一年内避免公司直接经济损失或节约生产成本达到2万元以上的，能使公司避免重大经济损失的，公司给予记大功，并考虑是否晋升；

7.3.2 连续一年未出现批量质量事故或连续半年其质量水平稳步上升、连续一年其质量水平在同类制造单位中排在前两名（充电器前三名），其拉长记大功一次，并考虑其职位晋升（属下员工各记嘉奖一次，并考虑适当的经济奖励），责任IPQC记小功两次。7.4 其它经质量管理委员会评定需奖励之事项按相应的奖励措施执行。8．质量处罚办法

8.1 文件、会议纪要、改善措施未执行的，内部检查发现第1次口头警告，第2次起每发生一次记警告一次（影响生产或造成经济损失的据其影响程度给予相应的处罚）。

8.2 第二三方审核中提出的问题未及时有效进行纠正或改善的，其责任主管据其情节的轻重给予警告或以上之处分，情节严重的可降职降薪或辞退处理。

8.3 未按作业要求（相应SOP或规定）执行（即违规操作）的，第1次口头警告，第2次起每发生一次记警告一次；如造成质量异常或影响生产交期的视其情节轻重给予警告或以上之处分。8.4 未按管理部门要求对开立的《品质异常联络单》及时回复（《QA抽检报告》属于作业问题的2H内回复，属于工艺技术问题的4H内回复；《品质异常联络单》4H内回复；属于工艺技术难题的，可适当放宽此限，但责任部门必须给出明确的回复期限并得到要求单位的认可）的，每份给予20元的罚款，对每周累计超过5份未及时回复，给予责任课长警告之处分。

8.5 对管理部门提出的改善要求态度恶劣的（如撕毁异常单、辱骂人员等），对责任人员给予记过或以上之处分。

8.6 因人为疏忽造成产品批量返工（2000PCS以上），对该产品所涉及的作业、检验及一线管理人员给予口头警告或以上之处分，并按公司规定的损失承担比例承担相应的损失。

8.7 同样的问题一月内在同一单位（依拉为单位）累计发生达3次，每再发生一次其拉长记警告一次，其责任员工罚款20元，IPQC罚款30元。

8.8 连续3个月均出现批量质量事故或质量控制水平在同类制造单位中排名倒数第一的，其责任拉长给予记小过之处分；连续半年出现前述问题的其责任拉长给予记大过处分，并考虑降职或解聘；责任IPQC给予低一级之处分。

8.9 产品出现混装或混有带不良标之产品，每发生一次责任人员记警告一次，累计达3次，每再发生一次拉长记警告一次；各课每月累计达5次，每再发生一次，其责任课长记警告一次。8.10产品出现少数、多数之情形：如为其中一箱少/多5PCS内，第1次口头警告，第2次起记警告；如多箱少/多数或数量误差5PCS以上的每发生一次记警告一次，累计达3次每再发生一次拉长记警告一次；

多/少数之情形各课如每月累计达5次，每再发生一次，其责任课长记警告一次。8.11如一包装盒中出现装2Pcs产品之现象，每发生一次，据实际情况给予责任人员记小过或记大过之处罚，其管理人员负连带责任。

8.12 出现产品标识不符之情形，参照上述8.10执行。

8.13 因存储（如储存环境未按要求的、产品防护未到位的）不当造成产品质量异常的，由责任人员承担因此带来的停线、损耗、返工等相关的损失，并据情节轻重给予相应的处罚。8.14发错料/领错料： 8.14.1 发错料：

A、外包装及实物均不符合：由发料人员和领料人员承担相应损失（70%：30%）； B、外包装符合，实物不符：由发料人员承担所有相应损失（来料异常除外）；

8.14.2 领错料：因开单错误等情况造成的领料错误，由领料人员承担所有相应损失。8.15 检验人员漏检（漏检比率依后工序确认发生的不良比率计）: 8.15.1 全检人员漏检比率≥3%：由全检人员、责任拉长承担相应的损失工时（70%：30%）；如同一检验人员每月累计达3次，每发生一次记警告一次；同一拉线每月累计达5次，每再发生一次，其拉长记警告一次；

8.15.2 抽检人员漏检比率≥5%：由抽检人员、全检人员承担相应的损失工时（80%：20%）；如同一检验人员每月累计达3次，每发生一次记警告一次；同一单位每月累计达5次，每再发生一次，其拉长记警告一次。8.16 设计失误: 8.16.1 我公司设计失误：由设计人员及设计审核人员依公司规定的损失承担比例承担相应损失；如设计人员累计出现三次，每再发生一次其责任人员记小过一次，并考虑适当的降职降薪； 8.16.2 客户设计失误或我司设计经客户认可后的失误：由客户承担50%的损失，公司承担50%的损失；公司内部的50%由设计人员及设计审核人员依公司规定的损失承担比例承担相应损失。8.17 品质、工程误判：在生产或出货过程中，因品质、工程人员误判引起的停线、返工等损失，由责任人员依公司规定的损失承担比例承担相应损失；每月累计达三次每再发生一次其直接主管记警告一次；每月累计达五次，每再发生一次，其上二级主管记警告一次。

8.18 恶意制造品质事故：如发现公司内员工恶意制造品质事故（如制作假电池、将不良品混入良品中，故意损坏产品、制造不良等），一经查实，其责任人员给予记大过并开除，其责任管理人员第一次不负连带管理责任；如某拉累计发生两起恶意制造的品质事故，其拉长记大过一次，第三次据实际情况降职降薪或辞退，某课累计发生三次恶意制造的品质事故，每再发生一次其课长记大过一次。

8.19因采购的原材料、零部件存在质量问题，造成生产车间停线的，根据停线时间的长短给予相应的处罚：

8.19.1 责任采购员给予口头警告或警告之处分；

8.19.2 采购部经理给予口头警告、警告或记小过之处分； 8.19.3 责任IQC给予口头警告、警告或记小过之处分（已在来料异常单上体现的除外）； 8.19.4 停线损失由所属供方全部承担。

8.20因工艺文件错误或不齐全等造成质量异常或生产停线的，据停线时间长短给予相应的处罚： 8.20.1 相应工程人员给予口头警告、警告或记小过之处分；

8.20.2 直接责任人员直接上级或文件资料审批人员给予口头警告或警告之处分； 8.20.3 并依公司规定的损失承担比例承提相应的损失。8.21 因首件错误造成批量质量异常的，视其情节轻重： 8.21.1 因工程样板或相关资料错误的依上述8.2执行；

8.21.2 因IPQC确认错误造成的，给予口头警告、警告或记小过之处分； 8.21.3 直接主管人员给予口头警告或警告之处分； 8.21.4 并依公司规定的损失承担比例承提相应的损失。

8.22 因下单错误造成的质量相关损失，由下单人员及单据审核人员依公司规定的损失承担比例承担相应的损失；

8.23 在客户处发生的质量异常：

8.23.1属于采购件本身缺陷的按照以下原则处理：

A、顾客只是口头反馈并表示要引起注意的，公司内部所有检验该部件的人员记口头警告一次，扣罚零件供应商30元/只（未超出允收标准的除外），不良比率超出允收标准时对零件归属采购员、IQC拉长记口头警告一次，责任IQC记警告一次；

B、顾客要求提供整改报告或要求公司立即派人去处理的，扣罚公司内部所有检验该部件的人员5元/只，扣罚零件供应商50元/只，不良比率超出允收标准时零件归属采购员、IQC拉长、责任IQC分别罚款10元、20元、50元；

C、顾客要求公司立即派人去处理并提出经济处罚的，扣罚公司内部所有检验该部件的人员10元/只，所造成的损失由供方全部承担，采购部、制造部、品质部、工程部等部门主管（具体依实际情况界定）给予口头警告或警告之处分。

8.23.2属于技术问题的（如：技术更改不到位、设计不合理、工艺不合理等）按照以下原则处理：

A、顾客只是口头反馈并表示要引起注意的，依下述方案处罚： ◆产品生产单位拉长记口头警告一次； ◆过程检验员记口头警告一次； ◆产品设计或工艺人员等记警告一次；

B、顾客要求提供整改报告或要求公司立即派人去处理的，依下述方案处罚： ◆产品生产单位组长记警告一次； ◆品质QE、拉长记警告一次； ◆产品设计或工艺人员等记小过一次；

C、顾客要求公司立即派人去处理并提出经济处罚的，依下述方案处罚： ◆制造部课长记警告一次； ◆品质部课长、经理记警告一次； ◆工程部课长记小过一次；

8.23.3属于生产控制问题的（如：错装、漏装、漏检等）按照以下原则处理： A、不良比率在5%以内的：

◆顾客只是口头反馈并表示要引起注意的，扣罚其责任作业员、全检人员3元/只（依不良数计，下同），对拉长、IPQC、QA口头警告；

◆顾客要求提供整改报告或要求公司立即派人去处理的，扣罚公司内部其责任作业员、全检人员5元/只，对拉长、IPQC、QA分别扣罚5、3、3元/只，制造组长、品管拉长、QE口头警告； ◆顾客要求公司立即派人去处理并提出经济处罚的，扣罚公司内部其责任作业员、全检人员10元/只，对制造组长、QE、品管拉长记警告一次，制造课长记警告一次，品质课长、品质经理记口头警告一次； B、不良比率≥5%的：

◆顾客只是口头反馈并表示要引起注意的，同上述A；

◆顾客要求提供整改报告或要求公司立即派人去处理的，扣罚公司内部其责任作业员、全检人员8元/只，对拉长、IPQC、QA分别扣罚3、3、5元/只，制造组长、品管拉长、QE口头警告； ◆顾客要求公司立即派人去处理并提出经济处罚的，扣罚公司内部其责任作业员、全检人员15元/只，对拉长、IPQC、QA分别扣罚5、5、10元/只，对制造组长、QE、品管拉长记警告一次，制造课长记口头警告一次，品质课长、品质经理记警告一次。

8.23.4属于技术难题的（如：环境测试不合格、电池待机时间短等）由质量管理委员会裁定。8.24 因材料异常造成的质量异常具体依我司与供方签订的《质量保证协议》、《采购合同》等相关要求执行。9.裁决与执行

9.1 对无法确认直接责任人的，由产品生产单位负责人或问题的归属单位负责人承担。9.2 公司内外部发生的质量问题，由品质部负责调查处理（相关部门协助），个人奖金/扣款在100元以下或奖金/扣款总额在2000元以内的、处罚为记小功/记小过（含）以下的，由品质部经理批准，超过此限的由管理者代表或总经办批准（必要时，由总经理批准）。

9.3 受奖罚人的思想沟通由责任人的直接主管负责。责任人应当在接到通知后三个工作日内签字接受奖罚。不服裁决的，在接到通知后五个工作日内，可以向公司质量管理委员会（以下简称质管会）提出申诉。

9.4 质管会在接到申诉后五日内做出裁决，超过五个工作日内视为默认处理。必要时，由管理者代表召开由质管会成员及相关部门工程师、课长参加的专题评议会议。经说服教育仍抗拒执行的，强制执行。

9.5质量管理委员会组织结构，由公司高层质量管理人员组成（具体见《质量管理委员会组织结构图》）。10.其他说明

10.1 本办法的奖惩要求与公司行政管理制度相矛盾的，依行政管理制度为准；

10.2 本办法自2008年2月1日起开始实施，其它质量管理文件中所规定的处罚、奖励条款同时废止。

11.本办法的解释权为公司品质部。12．支持性文件

12.1 《质量管理委员会组织结构图》 13．支持性表单

质量奖惩管理办法123 篇4

编号:DREC-PZ-2013-006 质量考核奖惩制度

一、目的：2014年，为细化质量管理，更有效控制德瑞电梯公司产品质量，加强本单位员工及外购、外协供应商的“三检”意识，保证所加工的电梯产品及安装、厂检、维保的电梯符合相关标准，降低检验成本，达到产品质量持续改进的目的，特制定产品质量考核奖惩制度，下发公司各部门、各外购及外协单位，要求各部门、各外购及外协单位认真执行。

二、原则：本着“谁主管，谁负责”的原则，各级人员必须对自己的工作负责，并承担相应的责任。

三、考核通则：

1、对各加工单位的产品，品质部采取质检员对产品进行全面检查及抽样方案检验，主管对产品进行监查，并对关键点、特殊工序及重要项目的控制点进行确认相结合的原则，对产品制造的全过程质量进行控制。

2、品质部的考核工作以正常工作检查为基础，以抽查、集中检查、专项检查为辅垫，对全公司的产品进行控制，对于试制产品及非标零件要求全部检查，不允许抽检。

3、外购件、外协件、自制件入库前必须经过检验员检验，加盖合格章后才能办理入库手续，否则仓管员一律拒收；尤其是原材料检验，原材料到公司后由采购员通知检验员检验，合格后方能入库。

4、对无合格证又无生产厂家的外购件，原则上检验员有权拒绝检验。

5、装箱存放超过三个月再发货的，必须由生产部重新开箱查验产品外观质量，并经品质部检验人员确认其质量状况。否则品质部不承担货到现场出现的诸如生锈等外观质量问题。

6、电梯安装、调试完毕后，由工程部向品质部下发厂检通知单，品质部接

许昌德瑞电梯有限公司

编号:DREC-PZ-2013-006 到厂检通知单后，应及时安排厂检人员进行厂检，厂检合格后及时填写电梯验收报告，外地检验完毕应及时在现场出具合格报告；本地应在两天内出具合格报告。技术监督局检验后可按公司相关程序安排维保人员按规定对合同电梯进行维保。

7、检验记录

7.1检验员、安装人员、厂检员、维保员应认真、详实、客观的填写检验记录，对发现的不合格现象应及时反馈至相关部门，并给予及时解决。7.2为便于分析各供货单位的供货质量，要求各供货单位独立做质量记录。7.3关键部件（控制柜、曳引机、安全钳、限速器、层门装置、开门机、线箱等）检验员应按装箱清单检验，并对开箱检验产品的质量负责，不负责装箱清单外产品数量的缺少，检验后要作详细的检验记录。根据特种设备的要求安全部件必须全检且应有检验记录。

四、质量考核细则

（一）公司车间及部门

1、品质部内检人员在上报质量信息中，每发现一项不合格项将对责任单位按损失程度对其进行处罚；

2、生产一线员工必须做好“三检”工作，产品在工位、工序制作完工后，操作者对其制作的产品质量必须对照图纸及工艺标准等进行认真的自检与互检，合格后才能向检验人员交验，凡经工段自检后的产品，原则上认为是合格的产品。如检验员在检验过程中，发现因技术工艺问题或加工原因导致有严重加工尺寸错误及外观质量缺陷的产品，品质部管理人员根据不合格品记录情况，按对电梯整体影响的严重程度分为A、B、C三类（分类标准可参照生产部的自互检管理规定），对于出现的A类不合格品：第一次将按产品成本价50％进行罚款，一个月内同一现象

许昌德瑞电梯有限公司

编号:DREC-PZ-2013-006 A类不合格第二次出现时将按产品成本价100％进行罚款；对于出现的B类不合格品：第一次按产品成本价30％进行罚款，一个月内同一现象B类不合格出现第二次，将按成本价60%进行罚款，以此类推；C类不合格品将按严重程度酌情进行罚款；对于办理会签（必须有经技术部等部门签发可降低条件使用的）单使用的，每件按5元考核（品质部考核只针对部门）。对于检验员判为返工及返修后可用的产品，本工段应积极返修，再次交检合格后方可办理入库。如同一种产品的质量问题，在一周连续出现二次或在一个月内连续出现三次及以上者，品质部将每次考核生产部200元。如因没进行自检与互检而交检，导致专检时发现不合格品者，每发现一件对工段考核10-30元，情节严重者加倍罚款。

3、批量生产的零部件，操作工段必须进行首件自检与互检，确认合格后通知品质部检验员专检，专检确认合格后，方可进行批量生产，批量生产过程中操作工应每隔几件随机进行抽检，以防突变情况。如批量生产的零部件首件没通知专检而造成批量出现质量问题的，每发现一次对工段考核100元；如经过专检后没发现质量问题而进行批量生产或加工过程巡检失控的，对负责此工段的内检人员每次考核100元。

4、在检验过程中，如发现有因加工错误不上报，而私自报废产品者，每发现一次将按产品价值的10倍进行罚款，情况恶劣者，公司有权进行辞退。

5、在组装或装箱过程中，如发现交检合格的产品出现不合格的现象，组装或装箱工段员工应及时向生产和品质负责人报告，避免不合格品转入下道工序或流到安装现场。如在组装时发现检验后的产品出现不合格的现象，将对上道工序的检验员每次考核100元，对责任工段考核100元；如出现安装现场反馈产品影响安装质量（含数量：数量只考核发运工段和库房）3

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编号:DREC-PZ-2013-006 的问题，每次对检验人员考核200元，发运工段考核200元，库房考核200元，责任工段考核200元，公司员工应共同监督，不断提高产品质量！

6、对重要零部件喷漆产品一定要严格控制前处理质量，在喷漆前表面应无油污、油漆、无影响涂层质量和产品喷涂性能的锈蚀、氧化皮、斑点、凹坑、凸瘤、毛刺、灰尘等，喷漆前应再次进行灰尘、浮锈擦拭，提高附着力。喷漆工段和喷漆检验人员应加强过程质量控制。如检验人员在喷涂过程中发现有产品前处理不到位就喷漆者，每次对喷漆工段考核300元。出厂检验时，如发现喷涂漏底、较严重色差（色差的衡量标准按检验规程）、磕碰划伤等情况的，发现一次不合格，考核喷漆工段50元；如发现未进行除锈或除锈不彻底而掉漆或不处理而私自进行喷漆者，每发现一次对喷漆工段考核500元。

7、品质部管理人员或检验人员在巡检时，如发现加工工艺或技术图纸错误导致产品加工错误；装箱零部件错误，工件周转无防护、产品上有脚印、粘接不按工艺、前处理不到位、产品变形及带锈上喷漆线、焊接参数不符合等过程失控情况，每发现一次对责任单位考核100元，情节严重者将加倍考核。如同一现象连续发生，将对相关领导及员工全公司通报批评，并给予严厉处罚。望广大员工认真监督，重视产品质量，不断宣贯全面质量管理的重要性。8.奖励机制

a）公司实行质量奖励机制，如品质部在当月质量检验、巡检、监督过程发现的质量问题汇总中，如无A、B、C项（即无发现质量问题），每月对生产部奖励500元，如只发现C项（5次以下），每月奖励生产部300元，如发现B、C项（B次2次以下、C项5次以下）对生产部奖励200元，其

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编号:DREC-PZ-2013-006 他不做奖励。管理者和员工要充分认识到：按标准做好自、互、专检；干好每一件产品，是我们的本职工作！

b）对品质部检验人员如一个月内无出现错、漏检等情况，且安装现场无反馈所检产品出现质量问题的，公司将给予奖励，对能积极发现质量问题，且能为公司节约大量质量成本、主动提出合理解决质量方案的检验人员，每次奖励200元。

c）公司每位员工，如能及时发现质量问题，并协助相关部门积极纠正且对该质量问题提出解决方案被采纳的，有小改小革和提出合理化建议被采纳的，公司将对该员工进行通报表扬，并给予酌情奖励，奖励金额50-1000元。

（二）外协及外购单位

1、外协单位应严格按图纸和公司有关检验规范加工，及时与公司相关部门沟通加工过程中有异议的问题，自检合格后方可送到公司交检，如在我公司专检过程中，出现多处返工及返修情况，每返工或返修一次对外协单位罚款200元。禁止交货现场进行外观质量及加工尺寸返修，每发现一次对外协单位罚款200元。明显质量问题在一个外协单位发生三次以上者，品质部有权作出暂停其供货资格的决定，公司应加强对外协单位的选择与监督管理。

2、对两个月抽检合格率达不到98％的供货单位，品质部有权做出暂停供货或取消其供货资格的决定，待整顿验收合格后方可允许小批量供货。对被通报暂停供货或新选择的供方，必须经过样品试用合格和对供方质量保证能力考察合格后，方可小批量供货，如供货三个月内质量稳定，才能纳入合格供方名单中，公司相关部门应加大对供应商的巡检监督与技术指导，协助其不断提高所供的产品质量。

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3、品质部对检查中所发现的较严重的质量问题，应及时下发质量问题《纠正预防措施单》，并限期整改；若加工单位整改后仍不合格者，每次罚款50元；不按期整改或不整改，每发现一次罚款200元，并再次限期整改。加工单位整改后仍不合格，不按期整改或不整改者，则加倍处罚，并通报批评，严重者则取消其供货资格。

4、对外购单位的产品，如同一质量问题连续在一家供货商出现二次以上者，对外购单位一次考核500元，如检验时发现缺失件，应及时反馈至采购部，采购人员应及时通知厂家缺件情况并寄回补件，补件应由采购人员进行再次装箱确认或直发安装现场，对外购件检验，检验员应根据外购件检验规范做好检验记录，对关键及重要件必须逐件检验，批量件按20-30%进行抽检。检验员对抽检箱（件）质量负责，不对抽检外的缺件负责。检验员应对抽检箱（件）做好抽检标识，如无抽检标识或抽检率未达到检验规范标准导致出现质量问题的，对检验员处100元/次的罚款。对没开箱的产品质量及缺件情况由采购员及供应商负全责，品质部不承担此责任。

5、对原材料在加工过程中发现的质量缺陷，检验员应及时反馈至采购部，由采购人员通知供货商，对已加工出的半成品，供货商应承担误工费及相关质量损失费，情况严重者则对供货商酌情罚款。

6、产品质量缺陷经检验查出后，其责任单位及责任者应立即返工并整改合格。若抵触、推诿、态度不端正、返工不及时或返工后仍旧不合格者，一次罚款50元。

7、生产人员和检验人员应相互尊重，共同改善产品质量。在相互的沟通合作中如出现谩骂他人或态度更恶劣者，一次罚款200元，并通报全公司。

8、不合格原材料、零部件不允许转序作业，发现一次对其责任人罚款100元，第二次200元，以此类推；

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9、对所有产品的检验过程，检验人员应认真、详实地做好检验记录，如缺失检验记录或记录数据不真实，主管在巡检过程中每发现一次考核50元。

（三）厂检及维保过程

1、电梯厂检、维保人员在电梯厂检、维保过程中应树立高度的责任心，并对厂检、维保结果及记录结果负责。

2、在厂检过程中应对电梯各安全部位进行逐一检验和实验，对部件的有效性负责。如在技术监督部门或公司领导巡检中发现由于厂检人员疏忽，导致每发现一处安全和功能不起作用的情况，对该台电梯厂检负责人处以每处50元的罚款。在电梯厂检中应对电梯各种实验进行验证。如因责任心不强造成电梯在运行时或技术监督部门检验时或公司巡检中，发现实验结果不符合或不起作用的情况，每发现一次对该台电梯厂检人员处以100元的罚款。

3、厂检人员在检验完毕后应及时出具整改通知单和厂检报告。通知单和厂检报告应交部门内勤备案存档。在15天内未交存档资料的，每发现一次按每台处以50元罚款，并责令其及时整理资料、备案。如须去现场再核实、确认时，往返费用应自负（复检除外）。

4、厂检人员应对自己的厂检数据负责；如上报技术监督部门的报告由于数据不实或填写不规范被退回的；每发现一次对该项目厂检负责人应处以50元每台的罚款。

5、维保人员对自己负责的维保项目应及时做日常维护和修理；对维保项目及维保结果与记录负责。如因工作态度不积极、工作不到位而被客户投诉的，每发现一次处罚100元；如由于工作责任心不强造成电梯脱保的，每脱保一台电梯给予200元的罚款；在维保过程中应正确佩戴防护用品及设置警示标志，在公司检查时，如发现维保过程中没正确佩戴防护用品和设 7

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编号:DREC-PZ-2013-006 置警示标示的每次处罚100元；维保人员应提前提醒用户进行电梯定期检验；协助用户完成电梯的资料准备和申报。由于维保人员的疏忽而造成电梯到期而没有年检的，按每延迟一天对维保人员处50元的罚款；如造成上级主管部门处罚的，该电梯维保责任人应承担罚款总额的50％。

6、电梯维保人员应根据维保合同的起止日期提前通知用户签订下一年度的维保合同；并积极回收上年度的维保资金；对维保帐款不积极催收的，至合同到期30日起每天扣除维保签订人2％的滞纳金。

7、在日常维保中应积极为公司联系维保合同；每签订一台维保电梯视合同总价给予200-500元的奖励（公司在维保电梯除外）；在承揽修理和配件业务中，按合同价全部汇入公司账户后，去除税收和零部件材料费用后，承揽人员可提成利润的40％。

8、电梯调试人员在调试过程中必须对电梯合同功能逐项实现；对电梯的运行质量负责；如工作不负责任造成电梯功能不能实现每发现一处处罚50元—100元的罚款。对电梯的舒适感、平层精度在调试过程中应精益求精；调试完毕应亲自感受电梯的运行质量并征求安装或客户意见力求完美。

9、奖励机制：每半年对厂检、调试、维保人员进行半年绩效考核；根据工作表现、技术水平晋升工资；对成绩突出的给予500—1000元的奖励。

（四）电梯安装过程

1、电梯安装考核等级：电梯安装质量考核等级按A、B、C三级进行划分。A为优良工程、B为合格工程、C为不合格工程。

2、考核等级的评定办法

2.1考核等级按照《电梯验收报告》标准计算考核。实物质量评定为第一时间，即公司厂检人员到达现场开始正式验收监测开出“返工通知单”前第一次验收数据为准。

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编号:DREC-PZ-2013-006 2.2如保证项目和基本项目全部合格，允许偏差项目的不合格项在三项以下，且经整改全部合格的，评定为A。对于轿厢有严重划痕或损坏，厅门有划痕或损坏的，且机房工作做得不整洁、美观的不得评为A。

2.3如保证项目全部合格，基本项目有2项以下不合格，允许偏差项目5项以下不合格，经整改全部合格的，评定为B。

2.4保证项目有1项不合格，基本项目3项以上不合格，或者允许偏差项目5项以上不合格，经整改全部合格的，评定为C。

3、奖罚办法

3.1单台电梯安装质量评定为A的，公司奖励安装队1000元/台。单台电梯安装质量评定为B的，按照承包协议结算。单台电梯安装质量评定为C的，对安装队进行2000元/台的罚款。

3.2全年安装质量评定为A且台数超过30%的安装队，年终公司将给予特别奖励。下一年度安装任务保证率达120%，安装承包费上浮5%；如全年安装质量评定为A且台数不超过30%，没有评定为C的项目的安装队，下一年度安装任务保证率100%。全年安装质量评定为C的且台数超过5台的安装队，公司将停止对该安装队进行发包。

3.3对于项目经理所负责的安装项目优良率达到30%以上的，公司将在工资调整、评先、升职、绩效考核等均做优先考虑。对于项目经理所负责的安装项目不合格率超过10%以上的，将追究其责任，问题严重的免去项目经理职务并调离该岗位。

4、监督

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编号:DREC-PZ-2013-006 4.1严禁厂检人员徇私舞弊、送人情。对评定为A的项目，公司将组织相关部门负责人进行抽检复查，如发现弄虚作假，则取消安装队A级工程评定，退回奖金，同时对厂检人员进行2000元的罚款。

4.2安装人员严禁送礼、送钱行贿，厂检人员禁止收礼、受贿。一经发现，公司将给予严肃处理。

4.3鼓励安装人员监督厂检人员的检验评定结论，对验收意见不一致的，可请公司有关部门协调处理。对评定结论有异议的，自收到报告之日起3日内提出，逾期视为认可验收结论。

以上所有处罚责任人/部门承担100％；根据质量事故轻重及数量对直属主管考核100-500元，主管副总考核300-800元。

员工日常管理奖惩办法 篇5

加强企业管理，规范员工工作行为，贯彻企业经营宗旨，体现企业文化，维护公司正常的经营业务秩序，保证公司目标的实现。2.适用范围

2.1本办法适用于公司全体员工，包括试用期内员工、实习生。

2.2对托管或派遣员工比照本办法执行，在遇有重大过失/违规的处罚时，由公司或店铺提出建议，由派遣单位做出处理决定或退回派遣单位。

2.3 公司可根据本办法制订有针对性的实施细则，除当地政府另有规定外，不得与本办法相抵触。3.奖惩原则

3.1奖励为主，处罚为辅，奖惩及时； 3.2精神鼓励为主，物质奖励为辅；

3.3员工遵纪守法、遵章守制，公司尊重员工合法权益； 3.4处罚以教育指导为主，以事实为依据； 3.5奖惩公平、公正、客观。4.职责

4.1人力行政部职责

4.1.1组织、修订并完善员工奖惩工作流程、内容、标准及方法； 4.1.2组织、审核员工奖惩工作；

4.1.3嘉奖员工的审核，重大奖励项目如记功等的提议； 4.1.4员工重大违规处罚决定的提议；

4.1.5留存总部员工及店铺经理、主任及以上干部的奖惩资料； 4.1.6总结奖惩记录并提出干部任免建议；

4.1.7 协助部门负责人就奖励、处罚决定与当事人谈话。4.2法务防损部或稽核部职责 4.2.1重大过失/违规行为的调查取证;4.2.2专项问题的调查取证;4.2.3对处理所依据事实的准确性、真实性负责;4.2.4可以提出处理建议。4.3各部门职责

4.3.1实施本部门员工的表扬奖励；

4.3.2实施本部门员工轻微过失/违规的处罚和一般过失/违规的提报；

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4.3.3提出对本部门员工嘉奖等奖励项目的建议；

4.3.4提出对本部门员工重大违规行为的处罚建议，并提供相应依据（如人证、书证、物证等）； 4.3.5 就奖励、处罚决定与当事人谈话。5.奖惩形式

5.1奖励形式分为：

5.1.1通报表扬：在集团或公司例会上予以公开表扬，并在公告栏中予以通报公布； 5.1.2嘉奖：授予员工奖状，并给予100-500元奖励；

5.1.3记功：授予员工奖励证书（可以有荣誉称号），在全集团系统通报表彰，并给予500-5000元奖励；

5.1.4专项奖励：根据公司绩效考核制度或其他制度中设置的专项奖励标准应给予的奖励。5.2处罚形式分为：口头警告、书面警告、通报批评、降职/降薪、停职、解除劳动关系（劳动合同）。

5.2.1轻微过失/违规：员工的行为违反了公司的规章制度/流程，但并未给公司直接造成损失或给公司管理、形象造成损害（详见6.2.1条）。有轻微过失/违规者，给予口头警告，并视情节轻重处以罚款5-50元。

5.2.2一般过失/违规：员工的行为违反了公司的规章制度/流程或不能正确履行岗位职责，并给公司直接造成经济损失或增大费用支出（2000含元以下）或给公司管理造成损害，使公司工作程序、资讯网络发生混乱，或在厂商、消费者及社会中有损公司的形象（详见6.2.2条）。有一般过失/违规者，给予书面警告，并视情节轻重处以罚款/责任赔偿50-500元。

5.2.3重大过失/违规：员工的行为严重违反了公司的规章制度/流程或不能正确履行岗位职责，并给公司直接造成经济损失或增大费用支出（500元以上）或严重影响公司的正常运作与管理或严重损害公司的形象（详见6.2.3条）。出现严重过失/违规者，给予降薪/降职、停职（期间发放当地政府规定的最低工资）直至解除劳动合同（或解除劳动关系、劳务关系）处理，并视情节轻重处以罚款/责任赔偿（每月不超过当事人工资标准的20%）500元以上，同时，根据过失/违规的性质或影响面，可决定是否予以通报批评。

6.奖惩细则

6.1奖励细则：以下所有奖励事项，都可根据事实及PDCA日清日高考核的详细规定予以“红旗”或加分奖励，但“红旗”或加分不能替代相应的奖励。

6.1.1通报表扬。包括但不限于以下情形，可给予通报表扬奖励： 6.1.1.1经常能超额完成工作计划者；

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6.1.1.2品行端正、工作努力、能适时完成重大或交办的特殊任务者； 6.1.1.3在本部门或本工作组里各项工作效果突出且有表率带头作用者； 6.1.1.4在日常工作和公司组织的活动中有突出表现或贡献者； 6.1.1.5在经营竞争中，勇于负责，不畏风险，处置得当者；

6.1.1.6在工作中自觉降低成本，或提出的合理化建议被公司采用，节约费用或增加收入（RMB10000含元以下）者；

6.1.1.7妥善保管公司财物及设施设备，避免相关损失的（1000元以下，奖励50—100元）； 6.1.1.8对员工培训、卫生、安全改善工作提出建议并被采纳者；

6.1.1.9下店劳动表现较好，积极主动从事店内安排的工作，得到店铺书面认可或赞赏的（参见店长有关记录）；

6.1.1.10拒受商业贿赂或主动上交回扣者； 6.1.1.11抓获内外偷盗者（防损工作者除外）； 6.1.1.12拾金不昧，金额在2000元以下，主动上交者；

6.1.1.13认真执行有关卖场服务方面的规范，为顾客排忧解难，创造了经济效益，或受到上级检核表扬，或受到顾客表扬的；

6.1.1.14服务意识较强，多次赢得顾客和内部同事表扬者； 6.1.1.15其他经公司确认的可以给予通报表扬的行为。6.1.2嘉奖。包括但不限于以下情形，可给予嘉奖奖励： 6.1.2.1对公司发展提出合理化建议并被采纳者；

6.1.2.2在提高员工士气、促进团队合作方面表现突出、成绩显著者； 6.1.2.3策划、承办、执行、督导重要工作或大型活动表现优异者；

6.1.2.4以出色的工作受到顾客或社会称誉（书面、媒体），为公司赢得声誉者；

6.1.2.5拾金（物）不昧，且数额较大（2000元—5000元），主动上交或积极寻找失主者； 6.1.2.6参加公司举办的正式比赛或技术业务考核中取得前三名者或在公司所属行政区域的活动或比赛中获得前三名者；

6.1.2.7抵制、制止违规行为的发生，维护公司荣誉和利益者； 6.1.2.8面对突发事件，敢于负责，处理得当者；

6.1.2.9举报舞弊或危害公司利益的情形，使公司减免损失者； 6.1.2.10开展技术革新，经评审取得成效或成果者；

6.1.2.11在所负责的工作范围内能打开新局面，做出成绩，各项工作指标超额完成且取得显著经济效益；

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6.1.2.12在工作中控制成本，或提出的合理化建议被公司采用，节约费用或增加收入（RMB10000元以上50000以下）者；

6.1.2.13发现事故苗头，及时采取措施，避免重大事故发生，挽回造成损失（1000元以上）者； 6.1.2.14认真执行有关卖场服务方面的规范，遇有顾客误会，评价不当，恶语中伤，或动嘴动手等冲突举止时，而自身本着对顾客负责，店铺信誉第一的态度，委曲求全，妥善处事，缩小或使矛盾转化消除，令顾客满意而归的；

6.1.2.15其他经公司确认应当给予嘉奖的行为。

6.1.3记功。包括但不仅限于以下情形，可给予记功奖励：

6.1.3.1在改善工作方法、提高工作效率或降低成本等方面大胆创新，或提出的合理化建议被公司采用，节约费用或取得经济效益显著（RMB50000元以上）者； 6.1.3.2代表公司参加市级或全国性重要活动或正式比赛获得前三名者； 6.1.3.3勇于揭发严重损害公司利益、泄露商业机密行为者；

6.1.3.4拾金（物）不昧且数额巨大（5000元以上），主动上交或积极寻找失主者.6.1.3.5及时制止可能发生的事故、意外，确保公司及员工人身及财产安全者； 6.1.3.6在突发意外或灾难中，挺身而出，为公司避免或减少重大损失和人员伤亡者； 6.1.3.7其他经公司确认应当给予记功的行为。

6.2处罚细则：以下所有处罚事项，都可根据事实及PDCA日清日高考核的详细规定予以“黄旗”或扣分处罚，但“黄旗”或扣分不能替代相应的处罚。

6.2.1轻微过失/违规：包括但不限于以下情形，为轻微过失/违规行为： 6.2.1.1无故迟到月累计2次（含）以下或早退1次者； 6.2.1.2着装、仪表、礼仪、言行不符合员工行为规范者； 6.2.1.3在柜台、管区内梳头、化妆、剪指甲等；

6.2.1.4在卖场中站姿、站位不规范的（趴、倚、靠、坐、蹬、扎堆、一头沉等）； 6.2.1.5工作时间吃零食、睡觉或做与工作无关的事情者； 6.2.1.6不按照公司礼仪接待顾客者；

6.2.1.7因工作态度不认真或个人过失/违规导致工作发生失误，情节较轻者； 6.2.1.8工作疏忽造成服务质量低劣或客怨的，情节较轻者； 6.2.1.9因上货、结帐、盘点、空岗等原因不接待顾客或客户者； 6.2.1.10顾客走到收银台、管区前，不主动讲规范敬语、表情呆愣者； 6.2.1.11在规定禁烟工作场所吸烟者； 6.2.1.12随地吐痰，乱扔烟头和废弃物者；

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6.2.1.13在公司上班时间内串岗、嬉闹、打骂、闲聊、干私活，情节较轻者； 6.2.1.14在卖场内说话不文明，骂骂咧咧者； 6.2.1.15不按指定通道出入，随便穿行者；

6.2.1.16损害店铺、办公室、仓库、冷库、更衣室、厕所及其它附属场所的公共卫生者； 6.2.1.17下班后着工装在卖场内购物者； 6.2.1.18在卖场内非指定区域更换工装者； 6.2.1.19不充分利用工作时间，工作效率较低者；

6.2.1.20收银员收找款不唱收唱付，无服务敬语，不把找零及小票放发到顾客手中者； 6.2.1.21收款员收款时，操作不规范并造成错误者； 6.2.1.22陈列商品时，不遵循商品陈列原则者；

6.2.1.23浪费公司办公、营运备品，不爱惜公物或设备且不听劝阻，未造成损失者； 6.2.1.24未作好营业前的各项准备工作，而影响了服务接待或销售者；

6.2.1.25要求续订不畅销商品，形成不良库存的，或违反公司商品部统一的堆头量陈、端架量陈及其它货架黄金段陈列要求的商品及其陈列量（面）和陈列时间，用不畅销商品替换或挤占上述商品量陈或陈列面者；

6.2.1.26未经许可私自更换工装柜或私自撬开工装柜者； 6.2.1.27未按工作规则或流程，造成轻微损失； 6.2.1.28不按工作时间表或分派的任务开展工作的； 6.2.1.29不服从主管人员工作安排或合理指导，情节较轻者； 6.2.1.30未经培训和批准，擅自操作叉车及机器设备，未造成损失者； 6.2.1.31培训未经批准缺席者、不参加考试，未造成严重影响者； 6.2.1.32对举报违规行为的人员进行报复，情节较轻者； 6.2.1.33在工作中未予下属必要的培训或指导，或督导不当； 6.2.1.34错误提报《考勤月报表》，未造成损失或影响的；

6.2.1.35其它违反公司规章制度/流程及行为，情节较轻，经公司确认应当给予轻微过失/违规的行为。

6.2.2一般过失/违规：包括但不限于以下情形，为一般过失/违规行为：

6.2.2.1无故迟到月累计3—5（含）次或早退月累计2次或旷工1天（含）以内者； 6.2.2.3未经允许不参加相关会议，情节较轻者；

6.2.2.4因错误提报《考勤月报表》给公司带来损失或影响较小的；

6.2.2.5在工作时间内未经主管许可，擅离工作岗位，或干私活，情节不是十分严重的；

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6.2.2.6上班时间私自上网浏览与工作无关网页的； 6.2.2.7出于各种原因故意降低工作效率的；

6.2.2.8超越职权，有章不循，或未按要求履行岗位职责，未造成严重损失或影响的； 6.2.2.9不服从工作安排，消极怠工，经劝导仍不听从的；

6.2.2.10工作散漫、疏忽，致使工作延误或者出现错误或使公司公物、设备损坏，情节不十分严重者；

6.2.2.11交接班时不办理交接手续而擅自离开工作岗位的；

6.2.2.12在工作场所，与公司同事、顾客发生争吵，影响工作秩序者； 6.2.2.13遗失公用钥匙、受控性文件、内部资料、单据而不及时报告者； 6.2.2.14未按权限获得批准私自配制公用钥匙的；

6.2.2.15发现物品丢失或损坏既不追查或修理，又不报告的；

6.2.2.16擅自让非公司、店铺且与公司或店铺的资讯、商检、收银、财务无业务关系的人员进入前述非对外场所的;6.2.2.17在拿递商品、找零钱、开发票、要包装袋、领取赠品、兑换奖励等工作中，非顾客原因引起客怨，情节不十分严重的；

6.2.2.18对于无码、无价或有价无码，或收银机中价格与实际价格不符的商品，收银员不作汇报，擅自操作的；

6.2.2.19收银岗位有意私带现金、银行卡、储值卡上岗者； 6.2.2.20未按权限获得批准私自调整排面者；

6.2.2.21负责区域商品出现商品过期，未造成实际影响或造成影响不十分严重的； 6.2.2.22违反团购操作流程、私自承诺给顾客赠送赠品者； 6.2.2.23出入卖场拒绝接受防损人员检查者； 6.2.2.24遇检查人员检查时态度粗暴、恶劣者；

6.2.2.25检查或监督人员未认真履行职责，或被检查人/被监督人不配合检查、监督工作； 6.2.2.26违反公司规定，向下属同事、会员或顾客、厂家、供应商私自许诺的； 6.2.2.27未经允许私自泄漏公司情况或散发、张贴、公布公司信息，情节较轻者； 6.2.2.28不按财务制度办事，而情节较轻（未造成损失）的； 6.2.2.30由于疏忽致使工作报告、报表出现较大失误的； 6.2.2.31对同事进行骚扰，情节不十分严重的；

6.2.2.32对合作伙伴或同事不礼貌、不尊重，使用污言秽语或恐吓威胁的；

6.2.2.33未正确履行公司的规章制度/流程，而被合作伙伴投诉并经查实，情节不十分严重的；

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6.2.2.34未经允许，无证启动、驾驶公司机动车辆或动用公司重要设备但未造成不良后果的； 6.2.2.35无正当理由不参加公司培训，或学习态度不端正，影响培训组织工作或培训效果的； 6.2.2.36由于审核不严而误招用已被本系统因违纪辞退之员工的； 6.2.2.37利用职权“拉小圈子”，造成一定不良影响的；

6.2.2.38滥用职权刁难下属，或者怀恨领导的有效管理、处罚有报复性言语，情节不十分严重的；

6.2.2.39对上级领导不满，不通过正当渠道陈述己见或提出建议，而进行威胁、辱骂的； 6.2.2.40管理行为不当、不尊重下属人格，有威胁、辱骂行为的；

6.2.2.41 在由店铺或公司组织的盘点中，与相应期间的盘损预算相比，店铺/部门/课/组盘损超标率达到50%、但低于100%的直接责任店铺店长、部门/课/组的负责人及店铺防损负责人。6.2.2.41 发生安全生产责任事故的店铺等单位的店长或其他相关责任人，所造成的直接经济损失低于2000元的（包含此事故导致在未来会发生的赔偿/补偿等）。

6.2.2.42 其它违反公司规章制度/流程及行为，情况较重，经公司确认应当给予一般过失/违规的行为。

6.2.3重大过失/违规：包括但不限于以下情形，为重大过失/违规行为：

6.2.3.1无故迟到月累计5（不含）次以上或早退月累计3次（含）以上或月累计旷工2日（含）以上者；

6.2.3.2托人打卡或代人打卡者；

6.2.3.3擅离工作岗位，滋生变故，使公司蒙受重大损害者； 6.2.3.4当班时间干私活，情节十分严重的；

6.2.3.5工作散漫、疏忽，致使工作延误或者出现错误或使公司公物、设备损坏，情节十分严重者；

6.2.3.6发现物品丢失或损坏，却隐瞒真实情况，谎报的；

6.2.3.7在拿递商品、找零钱、开发票、要包装袋、领取赠品、兑换奖励等工作中，非顾客原因引起客怨，情节十分严重的； 6.2.3.8私自处理顾客遗留的物品的； 6.2.3.9串码销售或私自将商品打折销售的；

6.2.3.10玩忽职守，严重违反公司规章制度/流程、工作程序、故意违反工作、安全（操作）规程或未能正确履行岗位职责或违章指挥，情节严重或给公司造成重大经济或声誉损失的； 6.2.3.11工作不负责任，经常产生失误，损坏商品或设备，浪费办公用品、能源，造成经济损失的；

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6.2.3.12未经允许不参加或拒绝参加相关会议，情节恶劣的； 6.2.3.13明知与规程不符且舞弊有据，而进行隐瞒或不举报的； 6.2.3.14隐瞒或伪造履历，致公司误信而录用或晋升者； 6.2.3.15虚开、伪造、涂改请假证明或提供虚假的请假理由者； 6.2.3.16利用公司名义在外招摇撞骗，致使公司财物或声誉受损害的； 6.2.3.17向公司的竞争者或其他任何机构泄露公司的机密，情节严重者；

6.2.3.18偷窃、涂改、伪造公司档案、资料、各种原始凭证、原始记录、重要文件、公司印章者；

6.2.3.19伪造、撕毁、涂改、虚填原始记录、帐单、票据，或利用已付帐单重复收受款、物，或故意加收费用，提高进价中饱私囊或徇私舞弊的；

6.2.3.20采取虚假的手段或违背公司规章制度/流程的规定，而取得业绩或谎报业绩者； 6.2.3.21更改相关报表数据，给公司造成重大影响者；

6.2.3.22代或模仿上级主管领导或供应商等合作伙伴签字或盗用印信者或擅用公司名义者； 6.2.3.23因私向供应商或业务客户索取或变相收取回扣、赠品、优惠、公关费、各种礼金等，接受任何形式的贿赂或向他人行贿者；

6.2.3.24营私舞弊，故意侵吞或非法占有公司、客人或他人财物、利益者；

6.2.3.25滥用职权打击报复，或者怀恨领导的有效管理、处罚打击报复，情节较恶劣的； 6.2.3.26与厂家、供应商发生私人形式的借贷关系或未经公司同意与厂家、供应商有娱乐、宴请等社交往来者；

6.2.3.27有从厂家、供应商或顾客、会员索取回扣或任何有价值物品等以权谋私行为（同时要没收相应所得），贱买供应商/客户/合作伙伴商品或其他任何有价值物品者；

6.2.3.28采取欺骗、串通、严重违反财务纪律，挪用店铺资金或违规报销等手段，掩盖工作失误或失职、损害公司利益或公司形象者；

6.2.3.29私自与供商、专柜厂商（含联营厂商）及其他合作单位签署协议或未签协议，向供商以现金或支票或货补形式收取费用（包括新品进店上架费、端架量陈费、专架陈列费、邮报费、灯箱广告费、开业赞助费及罚金、客怨赔偿金等应列入营业外收入而未列入的）；没有私分，也没有上缴店铺或公司财务规定收入帐号的，而是用于店铺工作（违规座支）并有完整记录的；记录不完整且无法证明用于工作的，视为相关人员私分；

6.2.3.30有贪污、挪用公款或收受贿赂、私设小金库、私分奖金，盗窃、偷用商品（含赠品、非实质商品等）、偷吃商品（含赠品）、偷拿商品（含赠品等）、藏匿商品或销货款等行为之一者。其中：偷吃是指在未付款的情况下吃商品（含赠品等）者；偷拿是指在未付款或未经许可的情况

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下，将商品（含赠品等，即使是破碎的或损坏的或过期的商品）带离卖场、库区或有效管控范围之外者；藏匿是指在卖场或其他场所将商品进行藏匿、移动位置，影响商品的正常经营或管控状态，且与他人的偷盗行为有直接关系者；

6.2.3.31违反规定对外签订合同（含协议书），或口头/书面同意降租或减收应收款项者； 6.2.3.32未经公司允许（需要事先申报），私自与其它公司发生业务往来或与其他公司存在劳动关系、劳务关系者；

6.2.3.33擅自降低/标低，或变相降低/标低商品售价者；

6.2.3.34收银作业，未将顾客选购的商品全部录入（含不录入）POS机并全部打出购物小票（含不打小票）或出现收银异常未按规范要求处理，后果严重者； 6.2.3.35收银员私自退货、退款或私自挪用收银款者；

6.2.3.36未获得正式的书面授权的情况下，非经公司指定的人员擅自接受（包括代收或代交）任何供应商、联营厂商、专柜厂商或与物美有业务关系的其他单位或个人的付款（包括现金和支票等）者；

6.2.3.37收货作业，赠品不按规定入库和登记，违规使用总部的商品调拨代码，不按公司系统规定的流程操作，为违规销售提供便利者；

6.2.3.38违反公司资讯系统规定的操作流程，擅自修改公司配置的资讯系统的数据和功能者； 6.2.3.39明知是未经总部资讯系统中审批许可销售的商品而加贴资讯系统中其他商品店内码进行销售，即盗码销售者；

6.2.3.40收取购货结算支票但未等入帐，即将商品（包括提货券）给予购货者，导致公司财产受损者；

6.2.3.41违反公司有关订货（含新品订货、促销品订货、节假日囤货等）、商品退换货及商品库存的有关管理规定，导致所负责的品项退换货（含供商降价）不及时，造成积压且失去退换货的机会，给公司造成2000元以上的经济损失者；

6.2.3.42 擅自允许非公司、店铺有关人员操作资讯、商检、收银、财务电脑系统设备设施者； 6.2.3.43 被媒体曝光的恶性事件的直接责任者；

6.2.3.44政府主管部门要求限期改正店铺存在问题，店铺有条件有能力立即整改而不及时整改的、对政府主管部门的执法人员态度恶劣的或不及时向政府主管部门及公司总部反馈、沟通店铺整改情况的，致使公司或店铺受到政府主管部门下达处罚决定者；

6.2.3.45公司或政府机构进行的各类检查中，发现的严重服务性问题及其它严重违纪问题者； 6.2.3.46在工作期间，散布、传播黄色刊物、录像、录音者；

6.2.3.47参与赌博、组织赌博及其他触犯国家刑律或被公安司法部门收容审查或追究刑事责任

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者；

6.2.3.48携带违禁品如凶器、危险品到公司属地，或在公司属地使用麻醉剂、危险药品，或使用麻醉剂、危险药品后上岗者； 6.2.3.49参加非法组织者；

6.2.3.50污辱、诽谤、殴打、恐吓、威胁、危害员工及顾客者； 6.2.3.51与顾客顶撞、争吵、打架等的情节恶劣客诉事件；

6.2.3.52制造谣言、恶语中伤上级、同事或在公司范围内殴打他人或互相打斗、聚众闹事、煽动或参与殴斗者；

6.2.3.53毁坏或浪费设施、设备、财物或商品的，造成重大损失者； 6.2.3.54未按工作规程管理和检查，致使公司财物失窃者； 6.2.3.55违反消防规定导致火情、火灾，造成重大损失者； 6.2.3.56违反薪资保密制度，泄漏薪资标准或相互打探薪资者； 6.2.3.57散播有损本公司的谣言或挑拨劳资双方感情者； 6.2.3.58胁迫上级领导或蓄意违抗合理指挥者； 6.2.3.59擅自在外兼职同类业务或与公司业务相关者；

6.2.3.60在人员聘用、调动、晋升过程中接受当事人或索要各类物品、红包、好处等； 6.2.3.61招聘、录用公司严厉禁止的人员进入公司工作；

6.2.3.62因领导不力，造成下属涣散，发生服务质量事故或经营效益下滑者；

6.2.3.63 盘点前组织不力、在规定的盘点日不能正常进行盘点的店铺店长，；盘点过程中用盖盘来掩盖经营损失的直接责任人；

6.2.3.64 拒不执行集团/公司正式下发的红头文件决定者； 6.2.3.65 无故不参加或拒绝参加公司组织的绩效考评者； 6.2.3.66 受到公安部门行政处罚、行政拘留、劳动教养的；

6.2.3.67 在由店铺或公司组织的盘点中，与相应期间的盘损预算相比，店铺/部门/课/组盘损超标率达到100%及以上的直接责任店铺店长、部门/课/组的负责人及店铺防损负责人；课/组盘损超标率达到150%及以上的相应部门经理或主任；部门盘损超标率达到150%及以上的相应店铺店长及店铺防损负责人；课/组盘损超标率达到200%及以上的相应店铺店长及店铺防损负责人。6.2.3.68发生安全生产责任事故的店铺等单位的店长或其他相关责任人，所造成的直接经济损失高于2000元的（包含此事故导致在未来会发生的赔偿/补偿等）。

6.2.3.69 不遵守公司的《新员工入职管理流程》而不按要求向公司提交社会保险转移单或不按要求办理社会保险参保手续者。

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6.2.3.70 通过提供虚假凭证向公司骗取发票或通过重复打印凭证向公司骗取重开发票者，以及为该种行为提供便利者。

6.2.3.71 将商品样品据为己有者。

6.2.3.72 因错误提报《考勤月报表》给公司带来损失或影响较大的；或故意虚报考勤者。6.2.3.73 其它违反公司规章制度/流程的行为，情节严重，经公司确认应当给予重大过失/违规的行为。

7.奖惩的审批权限

7.1原则上奖励和处罚的审批权限按《HR-A-03：2006 集团人事权限规定》执行，但对于一次性奖罚在300元以内，只要所依据的事实清楚，且符合相应的条款规定的，店长有权审批。7.2对于表现突出事迹奖励、影响恶劣事件处罚、奖惩金额较大的情况，需报集团经董事长审批。8.奖惩的执行程序

8.1 填写《HR-B-06-02-01:2007 员工奖励审批表》或《HR-B-06-02-01：2007 员工重大过失/违规处罚审批表》，按权限和流程进行审批后执行。对于事实确凿的轻微过失或一般过失，可由有审批权限的领导直接签发《员工过失通知单》（由集团人力行政部统一印制）。

8.2核查事实：一般地由人力行政部进行核实，对于没有明确证据，需要调查获取证据证实的重大过失/违规行为或专项问题由法务防损部或稽核部负责调查并出具书面报告。

8.3审批：人力行政部核实无误后，按审批权限报批，如果为重大过失/违规，须事先将理由通知工会，同时征求工会意见。

8.4过失/违规处理面谈：由直线主管领导与当事人谈话，具体按《HR-B-08:2006员工过失/违规处理面谈流程》执行。

8.5实施奖惩：审批完成后，由所在人力行政部进行奖惩的实施，并办理相应人事手续。9.其它说明

9.1累计升级处分：员工在12个月内累计三次轻微过失/违规，自动升级为一般过失/违规；员工12个月内累计六次轻微过失/违规或三次一般过失/违规自动升级为重大过失/违规。9.2酌定情节 9.2.1从轻处分情节

9.2.1.1积极配合公司调查小组的调查工作，主动交代自己的违规违纪行为； 9.2.1.2员工违规违纪后确有悔改表现，认错态度诚恳； 9.2.1.3员工违规违纪后主动采取补救措施，减轻其危害性；

9.2.1.4员工违规违纪给公司造成经济损失后主动赔偿，使公司经济损失降至最低； 9.2.1.5员工工作表现一贯良好，且违规违纪行为情节较轻，危害不大；

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9.2.2从重处分情节

9.2.2.1不配合调查小组的调查工作，拒不交代自己的违规违纪行为，态度恶劣。

9.2.2.2对于滥用职权，利用处罚员工进行打击报复或对应受处罚的员工进行包庇的人员，将从严予以处罚，直至追究刑事责任。

9.2.2.3员工违规违纪收到一般过失处罚后，拒不悔改或三个月内再次违规违纪者。

9.3连带责任：员工有重大过失/违规行为，给公司带来较大的负面影响或造成较大的经济损失，在处罚直接责任人的同时，要追究直接上级及相关人员的领导责任或间接责任。

9.4员工过失/违规单（书面）一式两份，经违规员工签字确认后，一份交员工本人，一份由所在公司人力行政部存档备案。

9.5员工的奖惩记录纳入月度考核和绩效考评。嘉奖、记功、一般过失/违规和重大过失/违规均须归入员工在企业的内部档案中。10.申诉

10.1员工如发现奖惩过程中有违反公平、公正原则的行为，首先在24小时之内将其意见告知其直接上级。也可在24小时之内向所在公司人力行政部以书面形式申诉，但是不得以此为理由停止进行工作或拒绝履行职责。

10.2 如直接上级无法解决或员工对该上级的意见仍不满意，则应将其意见书面递交所在公司人力行政部。

10.3如果员工认为未充分听取其意见或未采取有效措施，则有权将问题直接提交所在公司人力行政部，所在公司人力行政部将协调各方解决。

10.4最终处分决定一旦做出，员工必须在处分决定上签字确认，如员工不签字，人力行政部将以挂号信或其他法定形式送达员工，处分自送达之日起生效。11.执行及解释权限

11.1本办法自董事长签批实施之日起执行，此前的相关规定全部废止。11.2本办法由集团人力行政部负责解释、修改。

医疗质量管理奖惩办法 篇6

在卫生部近日举行的例行新闻发布会上, 卫生部食品安全与卫生监督局局长苏志针对“急救车在路上的交通问题”回应称:卫生部从去年开始组织研究制定《院前医疗急救管理办法》, 已经向社会公开征求意见, 将以部长令的形式发布, 这个办法对包括急救车在内相关工作作出明确的规定。

去年12月7日, 北京一名骑车人遭遇车祸, 急救中心赶来施救, 救护车鸣笛却鲜有车辆让道。从事故现场到医院不到3公里的路, 足足走了40分钟, 使伤者未能得到及时抢救而逝去。此事一经披露便引发强烈关注。同时, 苏志强调, 急救车在路上的交通问题, 在交通安全法里, 已经写到了特种车辆的权限, 要真正落实到位, 还需要全社会共同的努力。

苏志还指出, 卫生部在2009年印发了《急诊科建设与管理指南 (试行) 》, 其中明确规定, 急诊实行首诊负责制, 不得以任何理由拒绝或者推诿急诊患者。对于重、危重急诊患者要按照“先及时救治, 后补交费用”的原则救治, 确保急诊救治及时有效。