加强廉政风险防控工作实施方案

加强廉政风险防控工作实施方案（精选8篇）

加强廉政风险防控工作实施方案 篇1

为深入贯彻落实省、市加强廉政风险防控工作会议精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市委关于廉政风险防控工作的有关文件规定及要求，区委决定在全区深入开展加强廉政风险防控工作，现制定实施方案如下。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉建设基本方针，以“一个坚决、三个更加注重”为总体要求，以制约和监督权力运行为核心，以改革创新为动力，以全区规范权力运行制度建设为基础，以科学技术为支撑，以腐败易发多发的领域和部位为重点，全面排查岗位、部门、单位廉政风险，逐步在全区构建覆盖权力运行全过程的权责清晰、流程规范、制度管用、预警及时、防控有效的廉政风险防控管理机制，提高预防腐败工作科学化、规范化和制度化水平。

二、工作原则

（一）坚持围绕中心。把廉政风险防控工作与本单位的中心工作、业务工作和内部管理紧密结合起来，统筹全局，促廉从政，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（二）坚持突出重点。在普遍推行的基础上，重点对财权、人权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的单位、部门和岗位进行细致排查、分类防控。

（三）坚持务实创新。善于用系统的思维、统筹的观念、科学的方法和进取的精神，积极探索加强廉政风险防控工作的新思路、新办法、新途径，努力实现创新与突破。

（四）坚持配套推进。在规范权力运行制度建设上，借助改革成果，在高起点上开展廉政风险防控工作，提高科技防腐水平。

（五）坚持分类指导。从实际出发，针对不同部门、不同岗位的特点，合理确定工作目标和任务，制定切实可行的防控措施，建立科学管用的预警机制。

三、实施步骤

全区加强廉政风险防控工作分动员部署、排查风险、制定措施、落实提高四个阶段组织进行。

第一阶段：动员部署（201*年10月21日-11月5日）

通过深入细致的思想发动和部署落实，提高广大党员干部尤其是各级领导干部的思想认识，增强工作信心，确保工作及时顺利启动。

1、认真学习。各单位要利用中心组学习、班子会议、党员（支部）大会、座谈会和研讨会等多种形式对本单位干部职工进行宣传发动，组织学习中央和省、市、区委关于加强廉政风险防控的指示精神和区委《关于加强领导干部反腐倡廉教育的意见》等一系列加强廉政建设的相关要求，统一思想认识。

2、组织调研。要坚持理论联系实际，各单位的主要领导要深入实际、深入基层，开展专题调研，弄清本单位廉政风险的表现和成因，理清加强廉政风险防控的思路，为深入推进廉政风险防控工作奠定基础。

3、制定方案。在学习和调研的基础上，结合实际制定本单位的具体实施方案，并在一定范围内征求意见。已开展廉政风险防控工作的单位，要围绕抓巩固、抓发展、抓提高制定方案。要建立相应的领导机构和工作机制，加强对此项工作的组织指导。

4、动员部署。各单位要召开加强廉政风险防控工作专题会议，主要领导要亲自动员部署，明确工作目标和任务，提出严格要求，确保工作开好头、起好步。

5、开展培训。区委加强廉政风险防控工作领导小组办公室（以下简称“领导小组办公室”）会适时举办专题培训班，对各单位分管领导和具体工作人员进行业务培训，进一步明确指导思想、工作原则、政策界限、方法步骤、目标要求等。

第二阶段：排查风险（201*年11月5日-2013年1月25日）

在合理清权确权的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式以及“自己找、领导提、群众帮、专家评、组织审”等办法，围绕“决策、执行、监督”三个环节和“重点领域、重点对象、权力运行”三个关键部位，从岗位、部门和单位三个层面，着力在岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面找准存在的廉政风险。

1、清权确权。按照职权法定、权责一致的要求，对本单位的各类职权进行全面清理、分项梳理，科学编制“职权目录”和岗位权力说明书；对每项权力运行的全过程绘制“权力运行流程图”,明确职权名称、内容、行使主体和法律依据以及条件、程序、期限和监督方式等，找出行权过程中容易诱发廉政风险的薄弱环节。已进行过清权确权的单位要按照新要求抓好完善和规范工作。

2、查找廉政风险。一是查找岗位风险。组织岗位责任人查找岗位职责、权力行使、制度执行和思想道德等方面存在的廉政风险，经部门负责人牵头组织互查和初步审核后，报分管领导审核。领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。二是查找部门（科、室、股）风险。组织部门全体人员从工作程序、业务流程和制度机制等方面查找存在的廉政风险，报本单位纪检监察机构和领导班子审核确认。三是查找单位风险。重点查找领导班子“三重一大”议事决策、行政管理和业务流程中容易产生腐败行为的廉政风险。对排查出的三个层面风险点要作出准确描述。

3、确定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作特点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高”、“中”、“低”三个等级来确定。要建立岗位风险等级目录，在一定范围内征求意见，经单位领导班子集体研究后报区领导小组办公室批准审定。

4、公示风险点。对排查出来的廉政风险点要通过单位公示栏、职工大会进行公示，广泛接受评议监督，并根据反馈意见，及时进行调整与修正。对因工作职责发生变动，或承担阶段性重要工作引起的权力变化，或确定风险等级的科、室、股和个人认为需要变动风险等级的，按规定程序重新评定并公示。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。

第三阶段：制定措施（2013年1月26日-4月15日）

在全面排查基础上，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的要求，依据法律法规、政策规定、工作职责，制定切实可行的防控措施，并积极探索防控措施落实情况的监管机制。

1、优化权力结构。坚持内部制衡和岗位分离的原则，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕“三重一大”,健全议事规则、决策权限和工作程序，重点规范领导班子及其主要责任人的决策权限及决策程序。

2、改进业务流程。通过梳理业务流程，对岗位职能设置流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位、标准化程度过低、行政效率低下等缺陷和漏洞，按照监督制衡和公开运行的原则进行优化，增加权力运行监控环节，提高权力运行的透明度。

3、规范行政裁量。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善使用规则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚权的规范，对处罚种类、处罚幅度、处罚实施等，制定具体裁量标准和实施细则。

4、加强制度建设。对现有制度进行评估，针对因制度设计缺陷导致的违法违规扩张权力、减免责任、利益冲突、谋取特定团体利益等情形；因制度执行不到位、责任追究机制不健全导致的监督制约措施无效和因制度缺失导致的权力监督失效等情况，加强制度建设。通过新建制度，填补制度空白；通过修改制度，增强制度建设的廉洁性、合理性及有效性；通过一项权力配套一项制度，强化制度的执行力，提升监督的约束力。

5、依法依规公开。将职权目录、权力运行流程图、裁量权基准、行政审批事项、行政处罚结果、高风险岗位的廉政风险及防控措施等，依法向社会公开，接受监督。在单位内部公开内部职权行使情况、工作流程等，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。

6、建立廉政风险台账。以单位、部门、岗位为主体，以岗位职责、风险类别、风险点及表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容，建立廉政风险台账，为廉政风险常态化管理打好基础。

7、推进科技手段应用。建立电子监察系统，有效发挥区行政执法监督平台作用，依据权力运行流程图，将业务流程程序化、标准化和规范化，并逐步将公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统，实现动态监控。

8、建立预警处置机制。建立廉政风险数据库和廉政风险评估指标体系。落实《铁锋区科级党员干部“廉洁指数”评价预警暂行办法》，健全科级领导干部廉政档案，加大廉政风险信息分析预警，对廉政风险实时监控、即时预警、及时处置。通过巡视、问卷调查、审计监督、干部考核考察、述职述廉、新闻媒体舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风评议、信访举报和案件查办分析、预防职务犯罪等多种渠道全面采集廉政风险信息。根据预警信息反映的问题，观察各类风险点的动态，运用风险提示、督导提醒、诫勉谈话、责令整改等超前处置措施，纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险，避免转化为腐败问题。

第四阶段：落实提高（2013年4月16日-6月30日）

要把整改问题和落实防控措施贯穿于工作始终，坚持边整改边制定边落实，根据新情况新变化，及时修订完善各项防控措施。

1、认真总结提高。在做好各阶段工作总结的基础上，对廉政风险防控工作进行全面回顾、自检自查、总结经验、提升理论认识。通过分析研判，看廉政风险找得准不准、全不全、深不深，对廉政风险进行查缺补漏；通过对防控措施的执行效果进行评估，看是否存在漏洞、脱离实际和不易操作等问题，进一步对防控措施进行丰富和完善。

2、严格考核验收。强化监督检查工作，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控措施落实情况进行专项考核验收。考核工作与领导班子和领导干部年度工作目标考核、惩防腐败体系建设考核相结合，考核验收结果作为检验党委、政府及各单位领导班子落实党风廉政建设责任制情况的重要内容。建立奖惩机制，区委将对廉政风险防控成效显著的单位、个人予以表彰；对搞形式主义、做表面文章和敷衍塞责的单位，要责令整改；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究主要领导及相关领导的责任。

3、动态评估管理。制定考核评估廉政风险防控工作的指标体系。重点从廉政风险的排查和识别、防控措施的制定、科技手段的运用、权力运行的公开度、信访举报的数量、违纪违法案件的发案率等方面，进行检查评估。通过调查问卷、个别访谈、民主测评等多种形式，广泛征询干部群众的意见和建议，对群众认可程度差、满意程度低的，要责令认真查找原因，提出限期整改意见并督促整改。要根据经济社会发展、行政职能转变、法律法规调整和惩防腐败体系建设新要求，对廉政风险防控的内容、措施等及时修订完善，加强监督考核，实行动态管理，形成长效机制。

4、材料整理建档。将廉政风险防控工作各阶段形成的文件资料、调查问卷、测评卷、表格表册等及时进行整理归档，形成分项台账，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。

四、工作要求

（一）提高认识，加强领导。各单位要认识到开展廉政风险防控工作是当前一项重要的政治任务，纳入重要工作日程，认真组织实施。区委成立以魏玉峰同志为组长，黄**同志、姜威同志为副组长的加强廉政风险防控工作领导小组，成员包括区委办公室、区政府办公室、区纪委、区委组织部、区委宣传部、区直机关工委、区政府法制办、区编委办等机关部门的主要领导或负责同志；在区纪委、监察局设立办公室，下设推进组，负责指导和推进各单位的廉政风险防控工作。各单位要成立主要领导亲自挂帅的领导机构和工作机构，领导班子成员各负其责，落实好主管领导和部门的责任，实施强有力的领导。各纪检监察机关要加强组织协调，协助党委、政府搞好任务分解，制定实施方案，提出落实措施，推动党政部门齐抓共管，形成整体合力。

（二）全面排查，抓住重点。要突出权力运行的重点领域、重点部位、重点环节，着力抓好工程建设、土地出让、产权交易、征地拆迁、政府采购、资源开发和交易、食品药品安全、环境保护、安全生产、金融运行以及选人用人等方面的廉政风险防控工作，以重点带全面，组织党员干部全员参与，全面排查，全方位制定廉政风险防控措施。各级领导干部要带头查找自身岗位风险点，敢于公开权力，敢于接受监督，并通过强化风险意识，采取相应的积极防控措施。进一步下放权力、强化约束、提高效率，把岗位廉政风险降到最低。

（三）注重创新，树立典型。各单位要根据自身工作特点，善于借鉴省内和我市先期试点单位的成功做法和经验，创造性开展工作。在全面部署、整体推进的同时，区加强廉政风险防控工作推进组要在不同层面选择2-3个典型单位，经考核评估后，确定为区级联系点。领导小组办公室及推进组要注意总结有效做法，提炼典型经验，推动廉政风险防控工作深入开展。

（四）明确职责，督查指导。要建立廉政风险指导、督查、问责等工作机制，领导小组办公室及推进组要充分发挥职能，加强监督检查，做好各阶段的转段验收和抽查、指导工作。对工作开展不力的单位，要及时批评指正，督促其保质、按时完成各环节的工作。对制度不落实、防控措施不到位的必须责令整改，保证廉政风险防控工作取得实效。

加强廉政风险防控工作实施方案 篇2

一、广东高职院校招生工作新变化

为贯彻落实《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》和《关于大力发展职业技术教育的决定》, 2010年广东省教育厅、省高等中专学校招生委员会联合下文, 决定为中职生开辟“高职院校对口自主招生”、“中高职连读”两条升学路。目前, 考生可以通过四种报考方式入读高职院校, 一是普通高考, 主要面向普高毕业生;二是高职 (3+证书) 招生, 主要面向职高、中专、技工学校学生;三是高职院校自主招生, 主要面向普高应届毕业生、应往届中职毕业生;四是高职对口中职自主招生三二分段选拔考核, 主要面向在试点中职的试点专业学习, 有报考学校所属省份户籍、学籍的学生。

二、高职院校招生录取工作廉政风险分析

开展招生录取工作廉政风险防控, 就是要在明确岗位、职责的基础上, 以规范工作为目标, 围绕权力运行这个核心, 努力把廉政风险防范管理融入招生录取工作的全过程, 从业务流程、制度机制、外部环境等方面查找漏洞和风险点, 通过制定和实施有针对性的预防措施, 降低风险, 提升管理水平。以广东科学技术职业学院 (以下简称“学院”) 为例, 目前学院有统考招生以及自主招生 (示范高职单独招生、对口中职三二分段选拔考核) 两种招考方式, 从以往按照省里的统一部署执行, 到自主接受考生报考、自主命题、阅卷、录取, 自主掌控的范围扩大, 廉政风险加大, 其中几个廉政风险关键点为:审查考生资格、命题、考试、阅卷、登分、录取等。如何做好廉政风险防控工作, 是学院在制定招生方案和组织开展自主招生工作的重点工作之一。下面, 以广东科学技术职业学院自主招生为例探讨如何加强高职院校招生录取廉政风险防控工作。

三、广东科学技术职业学院自主招生廉政风险防控工作的主要做法

(一) 完善监督机制, 实现全方位监督

1. 健全工作机构, 完善工作机制。

学院专门成立招生工作领导小组和招生工作投诉处理工作小组, 按照“谁主管、谁负责”的原则明确责任, 任务到岗、责任到人, 同时强调并坚持重大问题集体研究决策和工作审核会签制度, 在实施过程中严格按照规定程序和要求执行。

2. 完善制度建设, 进一步加强监督。

根据招生工作要求和学院的实际, 纪检监察部门制定出台了《关于严肃招生工作纪律加强廉政建设的若干规定》等制度, 通过检查、巡视、抽查、重点跟踪、责任追究等方式实行全方位监督。招生部门根据《廉政规定》细化、完善招生制度, 进一步规范考试、录取程序。

3. 坚持公开透明, 实施招生“阳光工程”。

在开始招生工作之前, 招生部门都会把上级的政策要求、学院的招生简章、招生计划、招生条件、工作程序、咨询、申诉电话等在网上发布;在自主招生每个环节结束以后, 招生部门都会及时将考生的成绩、进入下一阶段考试考生的名单以及拟录取名单在网上公示。

4. 纪检监察部门全程参与、全面监督招生工作。

纪检监察部门从研究制定招生政策, 到确定招生录取方案、培训工作人员、命题、考试现场管理、阅卷、登分、直至收缴学费、学生入学, 全过程监督招生录取工作, 在各个环节都与招生部门等紧密联系, 协调开展工作。

(二) 自主招生廉政风险防控的几项重点工作

自主招生工作主要包括公布招生章程、组织报名、审查考生资格、命题审题、笔试、面试 (面向普高学生) 或技能测试 (面向中职学生) 、阅卷、录取等环节, 学院主要抓好以下几项重点工作:

1. 严格做好材料审查工作。

根据上级有关文件要求, 从分管院领导, 到招生部门和纪检监察部门, 层层把关、筛选, 把不符合报名资格的、不符合免试资格的、不符合加分条件的考生逐一排除。经审查通过, 获得免试或加分资格的考生名单还要于规定时间在网上公示。

2. 严格把关, 确保保密。

为了保证试题的保密性, 命题专家由领导小组在专家库中抽选, 整个命题过程在纪检监察部门监督下全程封闭, 直至所有考试结束。

3. 确保面试的公平性。

一是试室随机。考生在面试前通过抽签的形式确定面试试室。二是面试顺序随机。所有考生抽签确定面试的先后顺序, 面试前在备考室封闭备考。三是面试试题随机。试题在考生进入试室以后才抽取。

4. 细致做好技能测试工作。

测试专家在开考前从专家库中抽取, 测试专家做到独立打分, 每项测试结果让考生当场签字确认。整个测试过程中, 每个测试项目都有纪检监察人员监督, 所有测试的原始材料都予以封存备查。

四、存在的问题以及改进建议

从近几次的自主招生工作看来, 学院在招生录取廉政风险防控上取得了一定的成绩, 但还存在着一些问题, 突出表现在:招生录取监督体制、机制有待进一步完善;招生监督工作网络信息化建设有待进一步加强。要加强招生录取廉政风险防控工作, 可以从以下三个方面着手:

(一) 进一步深化廉政风险评估, 完善防控制度

各高职院校一方面要针对腐败现象易发多发重点领域和关键环节, 从多方面收集廉政风险信息, 定期进行分析和评估, 查找风险点和确定风险等级, 切实做到早发现、早提醒、早纠正;另一方面要在以往工作的基础上, 多研究、多探讨、多总结, 进一步完善招生录取监督体制和机制。

(二) 严格考核, 加强防控执行力

各高职院校要建立和完善廉政风险防控考核制度, 在招生过程中和录取之后, 按照廉政风险防控管理的考核标准, 通过自查自纠、专项检查以及重点抽查等方式, 对落实情况进行检查考核, 各相关部门、工作人员要根据考核结果, 及时纠正存在问题, 总结经验, 完善工作措施, 进一步提高廉政风险防控工作的执行力。

(三) 加强软硬件建设, 提高防控水平

各高职院校要充实纪检监察队伍的力量, 抓好队伍的廉政建设, 深化教育培训, 加强干部对廉政风险的敏锐感、辨识力和应对能力;要运用好现代信息技术, 特别是软件技术和网络技术, 提高“技防”的投入力度;此外, 还要加大宣传和警示力度, 通过宣传手册、网络、讲座、培训等宣传手段, 不断提高招生录取工作人员拒腐防变的思想防线和廉洁自律意识。

参考文献

[1]王小占.多元录取:高职招生改革风生水起[Z].中国教育报, 2012.03.10.

[2]李正玉路兴杨光.外语类院校招生工作廉政风险防控机制研究[J].北京教育 (高教) , 2012, (02) .

加强廉政风险防控工作实施方案 篇3

【关键词】高校 物资采购 廉政

一、引言

建立健全高校物资采购的监督制约机构是推动高校党风廉政建设和反腐败斗争，建立高校惩治和预防腐败体系的重要内容。2008年三委部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》（教监〔2008〕15号）从规范管理角度，明确要求各高校“设立学校部采购机构，统一组织实施对仪器设备、教学器材、药品、医疗器械、教材图书等大宗物资的采购”，高校成立集中采购机构，进行规范化管理，是内在发展的需要。近年来，中山大学对加强高校物资采购廉政风险防控工作做出了有益探索，具有一定的理论研究价值和指导现实工作意义。

二、中山大学采购的基本情况

为了规范采购行为，节约成本，降低廉政风险，2000年《招标投标法》施行后，中山大学成立招投标工作领导小组，试行校内招标，2003年成立招投标管理中心，实行校内集中采购。经过多年的探索，采购整体运行良好。

目前，中山大学采购分为校内集中采购和分散采购两部分。其中集中采购是指预算价20万元以上的工程类、10万元以上的货物和服务类等项目，无论其经费来源，由学校招投标管理中心负责集中采购。在集中采购中，学校执行汽车采购直接向教育部或广东省直单位公务车辆协议供货代理商协议供货，100万元以上的新建扩建工程按广东省规定由广州市建设工程交易中心进行组织招标投标，100万元以上须经国际招标方可采购的进口仪器设备由学校委托具备国际招标投标资格的招标代理机构负责招标采购。分散采购包括20万元以下的工程类、10万元以下的服务类由相关职能部门实行货比三家自行采购，以及单台（套）800元以上至10万元以下或批量20万以下的仪器设备，通过学校自主研发的网上竞价系统进行采购。

三、中山大学加强物资采购廉政风险防控的具体做法

1.创新机制，实行招标采购的管采分离

2003年3月中山大学成立副处级建制的独立采购机构——招投标管理中心，履行“采购职能”，负责全校范围内以任何经费来源采购预算价在10万元及以上所有项目的招标组织工作，成为全国最早实行“管采分离”机制的高校之一。设备与实验室管理处、基建处、总务处、房地产管理处和财务与国有资产管理处等职能部门履行“管理职能”，负责项目预算申报、审批、立项、验收等；监察处、审计处、校工会等监督部门履行“监督职能”，参与各个环节，实现管采、采用、管监、采监分离。所有招标采购工作均在招标工作领导小组领导下进行，实现良好运转。

2.强化制度，实行规范化采购

中山大学以建立健全制度为中心，使学校采购工作有章可循，制订了十几项、涵盖六个方面的采购制度：招标采购基本制度、工作流程规范、工作纪律规定、责任追究制度、中标结果公示和公告制度以及其他采购制度，形成了相互衔接、良好运行的制度规范。不仅规定了招投标工作各个程序环节，从受理职能部门移交的招标项目，到招标公告信息的发布、采购文件制作与发售、开标、评标和定标及成交结果的公示与公告的操作规范和具体时限都予以明确要求；同时，规范了校内部门的零星采购，严肃了违反学校采购制度的责任追究。

目前，中山大学校内集中招标采购方式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源、询价等5种，用户可以根据其采购项目的性质申请使用其中任何一种采购方式，拟采用特殊采购的项目，须经五道审批程序：①用户提出申请（附市场调查情况等材料）——②用户单位审核同意——③报相应职能部门审核——④招投标管理中心视项目的性质征询专家意见——⑤报学校招投标工作领导小组审批。对确定采用公开招标方式采购的项目，由招投标管理中心拟定招标公告，经职能部门或用户单位签字确认后，在http：//bidding.sysu.edu.cn/上对外发布正式招标公告。公告上公示的开标时间前24小时内，招投标管理中心在监督部门的监督下，从学校专家库中电脑抽签确定评标专家。开标时，在监察、财务、工会等监督下，职能部门和用户单位代表列席开标或谈判会，评标小组独立评标，学校授权专家组直接确定排名第一的投标人为中标人，排除有的再上报学校招投标工作领导小组讨论确定而出现另择他人的可能。评标结果将在网上即时公示公告，公示内容广泛，包括仪器设备的具体型号配置、数量、产地、服务年限以及其他优惠条款等，公示期3天，对结果有疑问的供应商可实名向监察处书面提出，监察处在7天内核实情况并予回复。在项目论证、评标谈判以及项目验收等阶段，最大限度发挥专家的决策把关作用，实行专家组负责制。其中，在验收阶段，专家组按照中标人投标承诺逐项验证技术指标和参数，并将未能通过验收的情况及时反馈到招投标管理中心，中心根据专家意见对供应商予采购列入不良记录名单、在网上通报或停止他们在一至三年内参加学校及附属单位的招标采购活动。

中山大学从2004年起先后三次以学校文件方式在校内外广泛征集专家，目前各类在库专家超过1500人，并与华南理工大学800多人专家库实现共享。必要时，还可以从一些合作的负责中山大学国际招标采购业务的招标公司专家库中抽取专家。此外，根据建设部标准施工招标文件和广东省政府采购货物招标文件等范本，并结合学校合同管理和财务法律方面等要求，按采购方式、项目类别和性质等，中山大学不断完善招标采购文件范本，并实行合同由财务处、审计处、职能部门和法律事务所等共同审定通过，确保规范化管理。

3.建立网上竞价平台，创新零散物资的采购方式

零散物资采购是高校采购中的主要矛盾集中处，有80%的投诉发生在小额采购中，且零散物资采购存在一放就乱、一统就死的难点，成为各高校多年来的管理瓶颈。为解决此难题，经过多年的调研与实践，2003年中山大学自主研发了“高校仪器设备网上竞价系统”，其设计理念是将长效制约机制引入系统运行机制之中以实现持久的阳光性，利用计算机与现代网络技术和改进和优化采购管理流程实现高效率，引入广域开放式的市场竞争机制，实现了成本节约，以评价制约体系实现了质量控制和售后服务问题。较好地实现了高校物资采购四大矛盾要素（阳光、高效、节约、质控）的一体化解决，成为政府询价采购在网络时代的新发展。

系统设计按使用角色分为申购用户、职能管理、供应商投标和监察四大端口，各端口相互独立。各用户角色共同参与，职责分明，内部流程有机结合。工作主线是申购人申购、竞价、初选供应商和履约，其间经供应商充分竞价投标和职能部门审核，监察部门通过监察端可查看每单详细情况。若用户申购初选符合规则要求，系统将自动审批，实现零审批时间。该系统还建立质量及售后服务评价体系，缺乏诚信的供应商一旦被列入黑名单，就被系统内所有共享单位封杀。

系统从2003年6月启用至今，已经过8年多的不断改进和完善，现已升级到“网上竞价”采购管理共享平台V3.2版，目前已有52个高校竞相引进了该系统。该系统基本完成中山大学10万元以下设备采购量的80%，大大节省了采购过程人力成本、资金成本、时间成本和廉政监督成本。其中，人力成本约节省4/5，资金成本按中山大学的网上竞价年采购量约1亿人民币计算，每年节省的采购成本约为800万，节约资金率8%左右。

4.实行电子化管理，推行绿色招标采购

中山大学积极推行“OA”自动化办公系统，不断改进完善招投标网上进程管理系统，在招投标进程管理系统中，用户对采购项目的公告和招标文件确认，非公开招标方式的申请、审批等所有工作均可通过网络进行直接操作，用户单位和老师、监督部门、职能部门通过该系统可以实时跟踪和监督项目招标采购工作进度情况，减少用户老是来回递交招标书面资料的麻烦，缩短采购周期，提高了工作效率。此外，目前中山大学已全面推行电子采购文件，所有项目的招标采购文件均以电子文件方式发售，节约纸张，避免环境污染和资源浪费。

5.严格监督，实行阳光采购

（1）合理划分权限，强化权力制约

绝对的权力导致绝对的腐败，要有效防止权力滥用， 就必须加强权力的制约与监督。在招标采购中，中山大学严格职权划分和不相容岗位的分离，形成决策权、执行权和监督权相互制约又有效运行的权力运行机制。以中山大学的仪器设备采购流程为例，申请、论证、审批、采购、合同验收、固定资产管理分别由不同的处室、工作岗位负责，监督部门参与其中，如图1示：

（2）加强电子监察，提升监督效果

中山大学建立了评标会场的影音监控和通讯屏蔽两个系统，其中影音监控系统可以对评标或竞争性谈判会议进行全部监控和录像录音，在多个会议室同时评标时，监督部门和主管领导可以通过网络实时察看会场情况，减少监督人员的现场派驻，遇有投诉质疑时可以回放当时评标情形。在通讯屏蔽系统开启下，所有与会人员的手机信号均被屏蔽，如确有需要对外联系，须通过指定的固定电话。这两个系统的启用，严肃了与会人员的言行和评标纪律，避免评标过程受到干扰，提高了评标工作质量和效率。

（3）整合监督力量，发挥监督合力

中山大学采购监督的主体主要有：招标工作领导小组、监察部门、审计部门、财务部门、工会教代会、各职能部门、教职工用户、评标专家、（潜在）投标人等。其中招标工作领导小组主要负责全校范围招投采购工作的宏观监督，而审计、监察等专门监督机构，主要负责招标采购过程的监督，财务部门主要负责预算、支付等方面的监督，工会教代会代表广大教职工重点加强对基建工程和大宗物资采购的监督，而用户、评标专家、投标人等则主要对参与项目的直接监督，各监督主体共同参与招标采购的不同环节，有效发挥监督合力。

系统设计按使用角色分为申购用户、职能管理、供应商投标和监察四大端口，各端口相互独立。各用户角色共同参与，职责分明，内部流程有机结合。工作主线是申购人申购、竞价、初选供应商和履约，其间经供应商充分竞价投标和职能部门审核，监察部门通过监察端可查看每单详细情况。若用户申购初选符合规则要求，系统将自动审批，实现零审批时间。该系统还建立质量及售后服务评价体系，缺乏诚信的供应商一旦被列入黑名单，就被系统内所有共享单位封杀。

系统从2003年6月启用至今，已经过8年多的不断改进和完善，现已升级到“网上竞价”采购管理共享平台V3.2版，目前已有52个高校竞相引进了该系统。该系统基本完成中山大学10万元以下设备采购量的80%，大大节省了采购过程人力成本、资金成本、时间成本和廉政监督成本。其中，人力成本约节省4/5，资金成本按中山大学的网上竞价年采购量约1亿人民币计算，每年节省的采购成本约为800万，节约资金率8%左右。

4.实行电子化管理，推行绿色招标采购

中山大学积极推行“OA”自动化办公系统，不断改进完善招投标网上进程管理系统，在招投标进程管理系统中，用户对采购项目的公告和招标文件确认，非公开招标方式的申请、审批等所有工作均可通过网络进行直接操作，用户单位和老师、监督部门、职能部门通过该系统可以实时跟踪和监督项目招标采购工作进度情况，减少用户老是来回递交招标书面资料的麻烦，缩短采购周期，提高了工作效率。此外，目前中山大学已全面推行电子采购文件，所有项目的招标采购文件均以电子文件方式发售，节约纸张，避免环境污染和资源浪费。

5.严格监督，实行阳光采购

（1）合理划分权限，强化权力制约

绝对的权力导致绝对的腐败，要有效防止权力滥用， 就必须加强权力的制约与监督。在招标采购中，中山大学严格职权划分和不相容岗位的分离，形成决策权、执行权和监督权相互制约又有效运行的权力运行机制。以中山大学的仪器设备采购流程为例，申请、论证、审批、采购、合同验收、固定资产管理分别由不同的处室、工作岗位负责，监督部门参与其中，如图1示：

（2）加强电子监察，提升监督效果

中山大学建立了评标会场的影音监控和通讯屏蔽两个系统，其中影音监控系统可以对评标或竞争性谈判会议进行全部监控和录像录音，在多个会议室同时评标时，监督部门和主管领导可以通过网络实时察看会场情况，减少监督人员的现场派驻，遇有投诉质疑时可以回放当时评标情形。在通讯屏蔽系统开启下，所有与会人员的手机信号均被屏蔽，如确有需要对外联系，须通过指定的固定电话。这两个系统的启用，严肃了与会人员的言行和评标纪律，避免评标过程受到干扰，提高了评标工作质量和效率。

（3）整合监督力量，发挥监督合力

中山大学采购监督的主体主要有：招标工作领导小组、监察部门、审计部门、财务部门、工会教代会、各职能部门、教职工用户、评标专家、（潜在）投标人等。其中招标工作领导小组主要负责全校范围招投采购工作的宏观监督，而审计、监察等专门监督机构，主要负责招标采购过程的监督，财务部门主要负责预算、支付等方面的监督，工会教代会代表广大教职工重点加强对基建工程和大宗物资采购的监督，而用户、评标专家、投标人等则主要对参与项目的直接监督，各监督主体共同参与招标采购的不同环节，有效发挥监督合力。

系统设计按使用角色分为申购用户、职能管理、供应商投标和监察四大端口，各端口相互独立。各用户角色共同参与，职责分明，内部流程有机结合。工作主线是申购人申购、竞价、初选供应商和履约，其间经供应商充分竞价投标和职能部门审核，监察部门通过监察端可查看每单详细情况。若用户申购初选符合规则要求，系统将自动审批，实现零审批时间。该系统还建立质量及售后服务评价体系，缺乏诚信的供应商一旦被列入黑名单，就被系统内所有共享单位封杀。

系统从2003年6月启用至今，已经过8年多的不断改进和完善，现已升级到“网上竞价”采购管理共享平台V3.2版，目前已有52个高校竞相引进了该系统。该系统基本完成中山大学10万元以下设备采购量的80%，大大节省了采购过程人力成本、资金成本、时间成本和廉政监督成本。其中，人力成本约节省4/5，资金成本按中山大学的网上竞价年采购量约1亿人民币计算，每年节省的采购成本约为800万，节约资金率8%左右。

4.实行电子化管理，推行绿色招标采购

中山大学积极推行“OA”自动化办公系统，不断改进完善招投标网上进程管理系统，在招投标进程管理系统中，用户对采购项目的公告和招标文件确认，非公开招标方式的申请、审批等所有工作均可通过网络进行直接操作，用户单位和老师、监督部门、职能部门通过该系统可以实时跟踪和监督项目招标采购工作进度情况，减少用户老是来回递交招标书面资料的麻烦，缩短采购周期，提高了工作效率。此外，目前中山大学已全面推行电子采购文件，所有项目的招标采购文件均以电子文件方式发售，节约纸张，避免环境污染和资源浪费。

5.严格监督，实行阳光采购

（1）合理划分权限，强化权力制约

绝对的权力导致绝对的腐败，要有效防止权力滥用， 就必须加强权力的制约与监督。在招标采购中，中山大学严格职权划分和不相容岗位的分离，形成决策权、执行权和监督权相互制约又有效运行的权力运行机制。以中山大学的仪器设备采购流程为例，申请、论证、审批、采购、合同验收、固定资产管理分别由不同的处室、工作岗位负责，监督部门参与其中，如图1示：

（2）加强电子监察，提升监督效果

中山大学建立了评标会场的影音监控和通讯屏蔽两个系统，其中影音监控系统可以对评标或竞争性谈判会议进行全部监控和录像录音，在多个会议室同时评标时，监督部门和主管领导可以通过网络实时察看会场情况，减少监督人员的现场派驻，遇有投诉质疑时可以回放当时评标情形。在通讯屏蔽系统开启下，所有与会人员的手机信号均被屏蔽，如确有需要对外联系，须通过指定的固定电话。这两个系统的启用，严肃了与会人员的言行和评标纪律，避免评标过程受到干扰，提高了评标工作质量和效率。

（3）整合监督力量，发挥监督合力

加强廉政风险防控工作实施方案 篇4

襄城县住房和城乡建设局

关于印发《加强廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案》的通知

机关各股室、局属各单位：

襄城县住房和城乡建设局《加强廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案》已经局党委研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二0一二年六月二十日

襄城县住房和城乡建设局

加强廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案 为贯彻落实中央纪委和省委、市委、县委关于加强廉政风险防控、规范权力运行机制建设的工作部署，积极探索创新预防腐败有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党和国家工作人员的廉政风险防范意识和能力，扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，根据《县纪委关于推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的实施意见》，制定如下实施方案。

一、指导思想和工作原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，坚持“四个重在”实践要领，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建预警在先、防范在前的廉政风险防控规范权力运行管理机制，不断提高预防腐败工作的科技化、规范化、法制化水平，为打造“幸福襄城”提供强有力保障。

（二）工作原则

1、坚持围绕中心、服务大局。把推动科学发展、促进社会和谐作为廉政风险防控规范权力运行机制建设的出发点和落脚点，通过规范公共权力运行、提升工作效能、防范廉政风险，服务、保障全县经济社会持续快速发展。

2、坚持以人为本、执政为民。把以人为本、教育为先 理念贯穿到廉政风险防控规范权力运行机制建设的各个环节，充分体现组织关爱，教育引导党员干部树立廉洁自律意识，自觉防范廉政风险，做到廉洁从政。

3、坚持分类指导、有序推进。从实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，有序推进。

二、主要内容和实施范围

主要内容：在公共权力运行的重点领域、重要岗位和关键环节，梳理权力清单、评估风险等级、制定防控措施、加强风险预警、强化考核追究，通过前期预防、中期监控、后期处臵等措施，规范权力运行，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖机关及所属单位所有岗位的廉政风险防控机制。

实施范围：机关各股室及局属各单位。

三、工作步骤

通过努力，二至三年内，初步形成对部门、岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作网络。

2012年分四个阶段进行：

（一）宣传发动阶段（2012年4月上旬）

通过制定工作方案、成立领导小组及办事机构、召开动员会进行部署，举办各种形式的学习培训，使党员干部深刻认识到推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的重要意义，不断提高党员干部的风险意识和忧患意识，增强廉政风险防控的自觉性和主动性。

（二）排查廉政风险点阶段（2012年4月11日—8月）各股室按照工作岗位层面，围绕关键岗位和重点环节，全面梳理权力清单，逐一排查廉政风险点，确定廉政风险等级，建立廉政风险信息档案库。

1、梳理权力清单。一是编制职权目录。各股室对照法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，摸清权力底数，对岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、形使依据、责任主体。对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。二是编制权力运行外部流程图。对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料；通过网络、公开栏、媒体等途径，向社会公开职权目录、权力运行外部流程图和行政裁量权基准，接受社会监督。三是编制权力运行内部流程图。对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，公开权力运行内部流程图。

2、查找风险点。根据各股室职能、岗位职能和工作流程，全面排查廉政风险点，采取自己找、群众提、领导点、互相查、组织评等方法查找风险点：一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度等情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和生活圈、社交圈等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，重点查找造成权力失控和行为失范的因素。二是查找各股室职责岗位风险。针对单位内部人、财、物管理组织各股 室对照职责定位等情况，重点查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容及其表现形式。三是查找单位职能风险。认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，重点查找因制度缺失、缺陷或执行不到位等可能导致腐败行为的因素。

3、确定风险等级。依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，把廉政风险划分为三级：一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各股室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生几率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

4、实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。局党委负责单位的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作，局纪委予以协助。重点突出对高等级风险的防控。各股室要把梳理出来的职权，按照风险发生几率和风险等级进行分类登记、汇总，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，建立台账，形成廉政风险信息档案库，实行集中规范管理。

（三）制定防范措施阶段（2012年9月—11月）针对查找廉政风险和评定风险等级情况，分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面，制定具有针对性和可操作性的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理，超前防范。

1、前期预防措施。在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防。一是加强岗位廉政教育。从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心交流、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德底线。二是大力推进阳光政务。公开办事内容、办事流程、权力依据、办事结果等“清单”，对行政决策、行政执行、行政执法、行政服务、行政监督、主要人事任免、财务管理、大宗物资采购、勤政廉政等事项进行公开。三是建立健全权力分解和制衡机制。对权力进行科学分解和配臵，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使用管理权、行政审批权、执法权、监督权等，根据法律规定和实际工作需要，合理分解到若干个部门、岗位和环节，防止权力过于集中。对廉政风险较高的股室、单位负责人、关键岗位人员实行定期轮岗交流，原则上不超 过五年。规范自由裁量权，防止自由裁量权过大产生廉政风险。

2、中期监控措施。一是形成监督合力。充分整合党内监督、法律监督、专门机构监督、群众监督、新闻舆论监督等资源，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。二是强化科技防控。充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，依据权力运行内部流程图，将业务流程优化、程序化，转换成计算机语言在内部网络上运行，逐步将廉政风险点纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、绩效管理系统的建设结合起来，逐步建立统一的权力监控网络平台。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的防控。三是构建长效机制。围绕确保廉政风险防控规范权力运行机制建设相关制度规范落实，抓住权力运行的重点部位和关键环节，针对排查出的廉政风险点，在现有制度体系基础上，以完善民主决策、岗位职责、程序控制为重点，建立健全相关制度规范。四是建立动态管理机制，以为周期，根据情况及时调整廉政风险内容和防控重点。五是建立健全预警机制。加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，实现对廉政风险的预警和防范。

3、后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出无过错预警、过错预警。对群众有举报、社会有反映的，及时发 出警示提醒，采取督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等处臵措施，化解廉政风险；对发现制度不落实、防控措施不到位的，要及时指出，责成整改；对整改不力、造成后果的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究主要负责人和相关责任人的责任。加强动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（四）考核总结阶段（2012年12月）

将推进廉政风险防控规范权力运行机制建设作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过专项检查、日常监控、社会评价等方式，对推进廉政风险防控规范权力运行机制建设各项措施落实情况进行评估考核。考核工作与反腐倡廉建设检查考核一并进行。根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的股室和个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予诫勉谈话、限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。

四、工作要求

（一）加强领导，精心组织。成立了加强廉政风险防控规范权力运行机制建设领导小组，局长朱增堂同志任组长，其他局班子成员任副组长，各单位和股室负责人为成员的领导小组，下设办公室。机关各股室、局属各单位要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，认真实施。

（二）突出重点，整体推进。以机关和单位领导班子成 员为重点，针对行政执法、人事管理、财务管理、办公用品采购、后勤保障等关键岗位和重点人员，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题。要切实把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，不断推进预防腐败工作向纵深发展。

（三）完善机制，务求实效。要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设与正在开展的“强两基、重民生、转方式、促发展”、“树正气、树形象、促发展”活动有机结合，做到相得益彰，互相促进。要不断探索岗位风险管理与机关绩效管理、日常管理的有机衔接，在全面掌握现有岗位风险点、采取对应性防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险防控机制建设的全过程，要定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，逐步建立具有岗位特点、单位特色的廉政风险防控规范权力运行长效工作机制，确保廉政风险防控工作稳步推进、取得实效。

附件：襄城县住房和城乡建设局加强廉政风险防控权力运行机制建设领导小组 襄城县住房和城乡建设局 加强廉政风险防控权力运行机制建设领导小组

组 长:朱增堂（县住建局局长）副组长:白广智（县住建局副局长）

朱宁医（县住建局副局长）

姜少华（县水务管理办公室主任）岳子振（县住建局副局长）杜晓娜（县住建局副局长）米伟峰（县住建局纪工委书记）闫干亭（县住建局副主任科员）张宏伟（县住建局副科级组织员）

成 员：

李克伟 赵晓民

李惠玲

蔡书旺 卢宝兴 常志刚

张书强

闫留占 宋晓辉 闫国柱

宋群德

赵 刚 胡亚鹏

廉政风险防控工作实施方案 篇5

按照《XX县纪委关于加强廉政风险防控工作实施方案》，结合实际，特制定如下实施方案。

一、指导思想、工作目标和工作原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，大力践行“总干”精神，以制约和监督权

力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为推动我XX县经济社会又好又快的发展提供有力保证。

（二）工作目标

围绕构建具有我XX县特色的惩治和预防腐败体系，按照统一要求，XX年至XX年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防腐败工作取得新的明显成效。

（三）工作原则

坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实XX县委、政府的各项重要决策以及党的建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进经济社会平稳较快发展。

坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防腐败和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。

坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和客服形式主义，加强分类指导，稳步推进。

二、主要内容和方法步骤

紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防腐败工作进行科学化、系统化和规范化管理。

排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、组织定等方式，认真查找“三类风险”:即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及组织人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。

制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。

加强廉政风险防控工作实施方案 篇6

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本理念，以廉政风险排查为基础，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以现代信息技术为支撑，构建风险明确、措施有力、预警及时、处置得当的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，健全完善具有我中心特色的惩治和预防腐败体系，为我中心又好又快发展提供坚强保障。

二、总体目标

通过认真分析查找监理工作中的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；在清权确权的基础上，全面排查廉政风险，建立廉政风险防控和监管机制；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，科学评估风险等级，全力推进廉政风险防控工作。

三、工作原则

（一）以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。

（二）突出重点。以领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现象易发多发的重要岗位、关键环节和涉及群众切身利益、社会反映强烈的热点难点问题，把廉政风险防控工作融入业务工作，确保取得实效。

（三）积极探索。坚持解放思想、实事求是，认真研究和改革不利于科学发展的体制、机制和制度，探索创新有利于降低廉政风险，加强从源头预防腐败的改革举措。

（四）分类指导。从实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。

四、主要内容

廉政风险防范管理的实施范围包括全中心干部职工。重点是具有行政审批、管理权以及对人、财、物等有处置权的领导干部及工作人员。从领导岗位、中层岗位、一般岗位等三个层面，查找岗位职责、业务流程、规章制度三个方面的廉政风险点，对查找出的岗位廉政风险点，按照高、中、低三个风险等级进行评估，并制定相应防控措施，进行科学化、系统化防控管理。

五、方法步骤

（一）查找廉政风险

依照岗位职责，分析查找廉政风险，填写相应《廉政风险排查防控责任制台帐分解表》，综合运用“自己找、群众议、领导点、组织审”等方式, 由上而下地认真排查各个层级、各个岗位、各项业务权力运行的风险点。

组织全员参加，按照班子成员、中层干部和一般工作人员，对思想道德、岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险进行自查。掌管人财物项目管理等重要权力的岗位，须重点排查；各部室对自身业务流程进行梳理，查找业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的廉政风险。对权力运行中的重要部门和关键环节，须重点排查；重点查找领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的廉政风险。要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节进行排查。

（二）评定风险等级

在查找廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评估廉政风险，并经单位领导班子集体审定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级的风险防控。

高级风险，包括涉及“三重一大”重要事项，权力较大、有自由裁量权的岗位，以及本单位潜在的共性问题，一旦发生将产生严重影响的风险。

中级风险，包括在业务流程中掌握一定权力，不直接拥

有人财物支配权，但可借助工作中的权力谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成影响的风险。

低级风险，包括不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在内部通过一定手段很快能化解的风险。

高级风险，由党委或党组重点监控；中级风险，由单位分管领导监控；低级风险，由部门领导监控。

（三）制定防控措施

针对排查出的各类风险点，研究制定化解风险的办法和防控措施。针对岗位职责风险，要依据岗位职责和相关法规制度，由所在部室或党组织结合实际情况制定防控措施。针对单位风险，要围绕决策、执行过程、监督检查和考核等关键环节，由党政领导班子制定防控措施。通过采取化解风险的办法和制定风险防控措施，逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制。

（四）建立预警机制

针对廉政风险发生的不同阶段，有计划的采取处置措

施，进行有效防控。对不同对象采取不同的处置措施：对党员干部，按照干部管理权限，采取批评教育、信访约谈等方式进行防控处置；对部门，采取对部门负责人诫勉谈话等方式进行防控处置。对可能发生的腐败问题和新出现的风险点，实施超前处置，及时纠正编差，化解廉政风险，形成廉政风险防控机制建设良性循环。

六、工作要求

把廉政风险防范管理工作作为惩治和预防腐败体系建设的重要任务来抓，列入重要议事日程，切实加强领导，落实措施，明确责任，确保廉政风险防范管理工作落到实处。主要领导要履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。要结合单位实际，细化措施，严密组织，确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进，避免走过场、流于形式。对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。

加强廉政风险防控工作实施方案 篇7

1. 规范性工作制度相对滞后

2004年, 农机购置补贴政策从试点地区开始实施。财政部、农业部于2005年2月印发了《农业机械购置补贴专项资金使用管理暂行办法》的行政通知, 一直沿用至今。在10多年的实际工作中, 部分规定或条款, 不能适应农机化发展的要求。在调整过程中, 往往采取印发行政通知进行补充规定或调整。各地管理部门和涉补主体, 对自己的权利和义务模糊不清, 对部分条款理解不一、解释不一、执行不一。造成行政公信力下降, 购机户对此意见较大。

2. 对部分事项的规定不够明确

农机购置补贴政策实施以来, 各地在执行中, 对补贴对象、机具分档、机具核查等事项存在分歧或异议, 口径不统一, 执行结果有差距。如对部分补贴对象的界定不统一。农业部、财政部“2015-2017年农业机械购置补贴实施指导意见”中对补贴对象的规定, 已对《农业机械购置补贴专项资金使用管理暂行办法》中的规定做一定的调整, 但在实际执行中, 对补贴对象的界定还存在差距, 如有些地区非农户口的农业生产经营者不予申请补贴等。

机具核查的目的是为了确认申购人购买补贴机具的真实性。而基层管理人员对机具核查的目的性不明确, 为了防止机具倒卖等行为, 随意性、盲目性甚至强制性地组织核查。有的工作人员联系不到申购人就感觉可能有问题, 有的机具在外地跨区作业也要拉回来核查。有的工作人员认为, 申购人申请了补贴, 对该申购人的补贴机具可以随时核查, 缺乏对申购人合法权益的认识。

3. 部分事项的设定不合理

农业部采取集权管理的方式, 对各类补贴机具进行全国统一分档管理和全国统一定额补贴, 缺乏对补贴地区差别的考虑。我国是一个大国, 各地自然条件不同, 农村社会经济发展也不平衡, 农业生产的规模、农作物品种千差万别, 农机具作业条件、作业方式各有不同, 农业生产经营者对农机产品大小、品质的需求也千差万别, 同一地区的购机户对同类机具的青睐度也不尽相同, 有的追求舒适高效, 有的喜欢价廉物美, 而同一档内不同大小的机具补贴额度却是一样的。况且, 随着农业“机器换人”的呼声越来越高, 农机化新技术、新产品不断开发与应用, 农机具分档的难度越来越高, 部分机具已经难于分档。机具分档不切实际也不科学, 还需花费大量的精力和人力。

机具分档后进行定额补贴, 造成了同一分档内的机具, 不管产品品质优劣、价格的异同, 却补贴相同。这样的补贴方式有利于低价产品的销售, 但却造成部分农机生产企业采取打游击的办法, 仿冒、制造劣质、低价产品, 扰乱农机产品市场, 影响农机购置补贴政策的公平、公正实施。

二、完善农机购置补贴工作制度

“把权力关进制度的制度笼子里”是党的十八大以来, 习近平总书记对反腐倡廉工作的总要求。完善的工作制度是全体行政人员执行政策的依据。农机购置补贴作为支农惠农政策的一项重要措施, 是农业领域“机器换人”必不可少的政策措施, 具有较强的专业性和相对稳定性。中央部门应当改变集权管理的方式, 制定、发布具有权威性、通用性、规范性文件或部门规章, 对农机购置补贴事项加以规范, 对部分难以界定、不合理的事项进行重新作出明确的规定, 以确保广大工作人员在执行过程中不犯或少犯错误, 提高行政公信力。并取消农机购置补贴目录, 补贴资金实行切块管理。

按照我国行政管理体制, 省级及以上主管部门, 应当把工作重点转移到农机产品的鉴定、质量调查等工作上来, 完善农机产品目录, 为农机购置补贴工作提供补贴机具范围。同时, 对农机购置补贴工作, 重点放在补贴资金分配和监督管理上来。

县级主管部门具体组织实施。资金切块管理后, 县级主管部门按照本地实际, 组织农机购置补贴具体实施, 对本地重点发展的产业和重点推广的技术, 在中央补贴比例的基础上, 实行追加补贴, 并自行确定追加比例。补贴资金不足的由县级财政补足, 结余资金可结转至下一年度。

三、农机购置补贴工作廉政风险及防控措施

1. 廉政风险

这里所说的廉政风险是指农机购置补贴主管部门工作人员在执行中的渎职行为和利用职权收受贿赂等违法行为。也包括农机生产企业、农机经销商、申购人为谋取利益行贿、套取补贴资金、价格虚高和倒卖机具等违规、违法行为。

2. 防控措施

⑴廉政防范。工作人员根据部门规章或工作制度规定的法定程序受理申购人的申请、机具核查、资金拨付、监督管理等, 做到程序合法、行为规范。对于腐败行为, 做到发现一起、查处一起, 绝不手软。同时, 加强教育, 提高廉政风险防范能力。

⑵农机生产企业应当公布农机产品的零售价。农机生产企业对列入农机补贴的农机产品, 应当及时公布全国统一零售价, 并明确零售价是否含运费, 具体由生产企业与经销商协调规范。销售价格全国统一后, 没有追加补贴的非重点农机具, 由于农机补贴额相同, 投机者就不会产生倒卖机具的念头了。

另一方面, 农机生产企业为了销售自己的产品, 与农机经销商、购机户串通一气, 故意提高零售价, 以虚开发票的形式, 获取高额补贴资金, 再以实际价格销售给用户。公布统一零售价后, 受到各地用户、企业和管理部门的监督, 可以有效震慑和遏制这种行为。

⑶限制农机生产企业及其员工的行为。目前, 部分农机生产企业直接向农机购置补贴主管部门申请直接销售补贴机具, 具有生产企业和经销商的双重身份, 有便于控制价格, 利用政策套取或变相套取补贴资金。有的企业利用本企业职工申请补贴机具, 待补贴资金拨付后, 机具没有使用又拉回厂里, 更换名牌后, 多次申请, 以骗取补贴资金。因此, 对于农机生产企业直接以经销商的身份销售补贴机具的行为和职工申请本企业补贴机具的行为, 应当加以限制。

3. 规范行为明确责任

在进一步明确农机购置补贴事项的同时, 对补贴工作责任单位、农机生产企业、农机经销商、购机户等与农机购置补贴直接关联的当事单位和个人, 明确其权利和义务, 规范其行为, 让其知道什么行为可为、什么行为不可为。对不可为而为之的当事人, 明确其应当承担的法律责任。

各级农机购置补贴主管部门及其工作人员, 对申请、受理、核查、资金结算与兑付的合法性负责, 即程序合法。如工作人员因违反操作程序而损害涉补对象合法权益的, 应当承担责任;如利用责权收受涉补对象好处, 视情节给予处罚。

农机生产企业、农机经销商、购机户等涉补对象, 明确其应享有权利和应承担的义务。如发现采取非法手段, 套取、骗取补贴资金的, 应当追缴其非法所得的同时, 并给予其相应的处罚;必要时应当限制或取消补贴资格;情节严重的, 移交司法部门处理。同时, 建立黑名单制度, 将处罚情况及时向社会公布。

四、结论

近年来, 从中央到地方加大了反腐力度, 特别是因农机购置补贴工作规范性不够造成工作人员的失职或渎职而受到的处罚, 对广大基层农机购置补贴工作人员产生消极的影响, “不敢为”“不作为”情况时有发生。反过来, 工作人员为了防止自己犯错误, 产生了农机购置补贴事项审核、核查工作的过度行为。建立和完善农机购置补贴工作制度, 让农机购置补贴工作的执行有了依据, 做到依法依规行政, 提高了办事效率, 切实保障了涉补主体各方的合法权益。

目前, 涉农资金品目多、规模大, 但从中央到地方对资金的使用存在“重分配下达、轻制度建设”的问题, 基层执行难度较大, 有的基层单位甚至存在不要项目、不要资金的情况。各级政府应当对涉农资金的管理采取“条块结合”的办法, 在分配下达资金时做到制度先行, 真正做到“把权力关进制度的笼子里”。完善的工作制度, 不仅是全体行政人员行政行为的依据, 而且更是提高廉政风险防控能力的重要手段。

摘要：农机购置补贴是支农惠农政策措施之一。自2004年实施以来, 农机购置补贴工作职能部门、农机生产企业、农机经销商和购机户等涉补主体, 曾被查处大小不同的经济案件, 农机管理部门的声誉也因此受到影响。本文结合工作实际, 在分析农机购置补贴工作制定存在的不足的基础上, 提出了农机购置补贴工作制度改进和风险防控措施, 论述完善的工作制度是廉政风险防控的重要手段。

加强廉政风险防控工作实施方案 篇8

会议传达了省委、省政府《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》，省纪委书记陈伦在全省加强廉政风险防控规范权力运行第二批试点工作会议上的讲话。《实施意见》指出，开展廉政风险防控管理工作，要分布实施、扎實推进、务求实效。2011年底前，在部分市（州）、县（市、区）、乡镇和省直重点部门、企事业单位开展试点，并取得经验；2012～2013年，在全省全面推进，逐步建立起覆盖全省的廉政风险防控体系，推动惩防体系建设取得新的明显成效。

会议部署了省农委《关于进行加强廉政风险防控规范权力运行试点工作实施方案》。会议指出，加强廉政风险防控规范权力运行试点工作，要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以深化重点领域和关键环节改革为突破口，努力实现“改革限权、依法确权、科学配权、阳光示权、全程控权”，逐步建立多层次、全方位、立体化的廉政风险防控体系，降低廉政风险，确保权力正确行使，为全省农村经济又好又快发展提供有力保证。试点单位要紧密结合实际，围绕权力运行，全面梳理和排查本单位全体人员在履职中可能存在的廉政风险点，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范权力运行流程，加强权力制约监督，对廉政风险进行科学化、系统化和规范化的管理，从而最大限度地减少和预防腐败现象的发生。试点单位要重点围绕工作职责和工作实际，从动员部署、梳理权力、查找风险、制定措施、监督管理、调整修正6个步骤入手，认真组织实施，切实抓好落实。

会议要求，要加强组织领导。在委党组领导下，成立领导小组。试点工作由试点单位党支部负责组织实施，驻委监察室、委机关纪委负责监督指导；要突出工作重点。试点单位要确定重点工作、重点环节和重要岗位，重点加强对行政处罚权、重大项目、补贴分配等重要事项决策权的监督制约；要坚持工作标准。“五权”建设是风险防控工作总的标准；要注重工作实效。试点单位要在查找廉政风险上下功夫，在健全防控机制上做文章，在着实管用上想办法，保证权力公开透明运行和正确行使。

会上，全体与会人员观看了《权力在阳光下运行》专题片，参加第一批试点单位的负责人针对本单位的行业工作特点分别了进行发言。与会人员一致认为，一定做好先行试点工作，为全农委系统全面开展廉政风险防控工作做好准备、探索新路径。（省农委监察室 供稿）