趋势交易法总结（共9篇）
要想成为一名成功的交易员，你必须首先把自己当成一名非常成功的交易员，即使你现在不是，你时刻也不能放弃这个信念。这就是一种积极的心态在实际交易中的应用。
当你抱着积极心态时，一切的困难和挫折都将在你的面前低头。走向成功的原则包括：
1）积极的心态；
2）明确的目标；
3）正确的思考；
4）自我控制；
5）具有信心；
6）充满热情；
7）总结经验教训。
从今天开始，如果你能够把以上7条铭记心中，你就可以分析你的每次失败和成功，就能发展和保持积极的心态，从而真正地改变你自己。如果你的脑海里有自己的失败者的思想，请你赶紧把它驱逐出去，因为任何失败者的想法将招致失败。
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成功的交易员必须做到： ~
1、培养自律精神
最终能否成功，并不在于你的学历有多高，关键在于你是否具备成为一名优秀交易员所具有的素质----交易自律精神。
所谓自律精神，就是[去做你不想做又必须做的事情]。缺乏自律完全来自于对自己的放纵心里，缺乏自律规则的人，一定是生活中不是很严禁的人，从心理学角度看，他们选择了阻力最小，感觉上最舒服，最没有痛苦的路径。交易的自律规则是可以学习的，它是一种习惯的反映。你必须养成这种好的习惯。面对一种情况，人们通常会选择阻力最小、感觉上最舒服、最没有痛苦的路径。对非专业的交易员来说，面对失败的交易，认赔不是阻力最小的路径。要想完成交易计划的执行，就必须有自律精神，在交易过程中，尽量减少认为的因素，抛离个人情绪，让交易更简单或机械化。
我在见过很多交易员，拥有硕士或博士学位，有是名牌大学毕业，自认为比别人或比市场更精明，没有交易自律原则，没有任何目标。最后，他们大多都在很短的时间被市场所抛弃。
2、面对失败时的心理对比
成功的交易员在遇到失败时，能够用积极的心态面对并且找出自己的问题，从失败中总结经验教训，并且不断学习。而失败的交易员则尽量避免犯错，从而失去了学习的机会。
失败的交易除了在经济上的损失，更重要的是对交易信心的丧失，从此失去了希望，这比资金的损失更可怕。成功的交易员之所以能够正确地面对失败和损失，因为，他们已经把它们臵于自己的交易计划当中，失败的交易是他们交易的一部分。
成功的交易来自于对交易过程的关注；而失败的交易则多是由于关注交易潜在的结果。成功的交易者潜心于市场，关注市场的变化；而失败的交易者并不真正关心市场，而是关心自己，自己的账目和自己的声誉。
成功的交易者在制定交易计划时目的性很强。他们把交易看作是一笔生意，遵循非常严谨的商业计划。成功的交易者也会失败，但是他们不会将这些失败的经历转化为内在的意识，从而影响自己正常的心态。
可以说，交易的获利，实际上是对人性优点的奖赏，而亏损则是对人性弱点的惩罚。
3、亏损时的心理调整
面对亏损，不言而喻，交易员要承担巨大的心理压力和恐惧。关键是如何面对损失，从而做适当的心理调整。之所以有恐惧，最主要的原因就是你没有交易计划，没有自律精神，对所能承受的风险没有量上的概念，也就是你不知道究竟能亏损多少。解决的方法就是事先设定好止损价位。处理不好心里恐惧，将影响你的正常交易，此时，对市场判断的准确率将下降！
要敢于承认失败，这需要相当的勇气。不能怨天尤人，而应该以积极的态度去勇敢面对现实，自行承担错误的责任。面对损失，不能坦然接受，你就永远找不到问题的根源所在，也就找不到解决问题的方法。时间久了，大脑就会失去逻辑运算的能力，小脑就会失去执行大脑指令的能力。
作为一名成功的交易员，就必须抛弃想赢怕输的不健康心态。建立头寸首先要考虑的是计划的合理性，至于是获利还是亏损，完全由市场来决定，这是对待事物的一种客观而有效的正确心态。
我的判断的正确与否，完全由市场来决定。对我个人而言，就是让交易计划机械的成分达到最大化，以此来减轻交易的压力。
面对亏损时，绝对不能做的一件事就是：加码摊平成本。一旦入市方向反了，发生了亏损，说明你的判断出了问题，决不可以加死码，也绝对不能让亏损部位越陷越深，唯一可取的方法就是及时止损出局，迎接下次新的挑战。专业的交易员会在止损后第一时间朝相反的方向运作，这需要相当的勇气和非常高的心理素质。
你必须学会忘记昨天的损失，每天都是新的一天，都是新的起点。
4、避免找借口
“没有任何借口”是美国西点军校200年来奉行的最为重要的行为准则，是西点军校传授给每一位新生的第一理念。它强化的是每一位学员想尽办法去完成任何一项任务，而不是为没有完成任务去寻找接口，哪怕是看似合理的借口。无论遇到什么样的环境，都必须学会对自己的一切行为负责。
在真实的交易中，我们缺少的人才正是那种想尽一切办法去完成任务，而不去寻找任何借口的人。在他们的身上，体现出的是一种服从，诚实的态度，一种负责、敬业的精神，一种完美的执行能力。而现实是，我们很多交易员总愿意在发生亏损的时候找借口，什么交易系统有问题了~ 受到张三或李四的影响了，或者是由于外面下暴雨等等。借口就是敷衍别人，原谅自己的挡箭牌；就是一副掩饰弱点，推卸责任的万能器。寻找借口的唯一好处就是把本应属于自己的过失掩饰掉，把应该自己承担的责任转嫁给社会或他人。这样的人，不是大家可以信赖和尊重的，他们注定只能是一事无成的失败者。
千万不要让借口成为你的习惯。因为人的习惯是在不知不觉中养成的，是某种行为、思想、态度在脑海中逐步成型的一个漫长的过程。因其形成不易，所以一旦养成习惯，就具有很强的惯性，很难根除。
5、忧虑于恐惧
为什么大多数人一说到交易，尤其是期货交易或外汇交易，就说风险大，不容易赚钱，甚至有人“谈之色变”呢？在金融衍生品市场，所谓“利润越大，风险也就越大”的说法已经成了金科玉律。经过十几年的交易，我认为，在期货和外汇市场上，在追求高利润的同时，将风险降至最低是可以做到的。
我们知道，任何投资都会有风险。实际上交易的风险的大小是自己完全可以控制的。主要的方法就是止损（stop loss）。每次入市之前，必须找到止损的位臵方可入市，一旦市场朝不利于自己的方向发展，达到自己事先设定的止损
位臵，就果断地“壮士断臂”，留得青山在，不怕没柴烧。这样做的另一个好处就是可以释放心理压力，减少对市场的恐惧感。
优秀的交易员也会感受损失带来的痛苦，经过连续的失败，自然会产生忧虑。但他们绝对不会让忧虑变为恐惧。他们都具备自我反省的能力。要想成功，必须学习如何区别忧虑和恐惧。忧虑任何人都有，但绝对不恩能够让它变为恐惧。忧虑和恐惧对行为的影响从概念上来界定比较难，也许用实例来说更清楚。例如每个初学跳水的人登上跳台，都会忧虑，也多少有恐惧，这是正常人的心理反应，只要控制在一定范围内，就不会影响训练，学会跳水，甚至成为跳水运动员。可是他如果有恐高症，或过于恐惧登高，大概只有去看心理医生，才能消除恐惧，并再参与练习。交易大概也是如此。如果心理上的负担影响了正常的思维和行为，则必须首先把它铲除，不然也许交易生涯也就结束了！
6、抛弃自尊心
止损说起来简单，其实操作起来不是一般人能够做到的，因为止损不光意味着资金的损失，同时也是对交易员自尊新的伤害。要想成为一名优秀的交易员，就必须去掉影响交易的最大敌人----自尊心。
我们每个人开始交易的时候，对自己都很有信心。但慢慢的随着交易的进行，你会突然发现原有的自信荡然无存。为什么？就是自尊心的伤害，都是对你自信新的伤害。解决的方法就是正确的面对失败的交易，因为失败的交易是我们成功的一部分。
7、建立头寸前后的心理调整
持有仓位和空仓，两种状况会使心态完全不同：当空仓时，通常很容易判断市场行情，可以清楚准确地看清市场的走势。而当持有未平仓合约时，你总是希望市场向有利于你的方向发展。此时，由于基本面的变化，可能影响你的原有心态。面对一个新的价位，你必须时刻提醒自己的是：现在市场的发展是否与原先的计划相一致？目前的价格情况下，趋势是否已经转变？如果与受中的头寸方向一致，当然继续保留原有头寸。反之，就要及时处理掉手中的头寸。同时你必须忽略：现在已经亏损或盈利的数值和期待行情向自己有利的方向发展。每位交易者都知道，一旦买进或卖出，一切都是真正的现实。面对自己的仓位，你必须善于观察此时自己的反应。如果没有清晰的思路，你平仓的时机不是太早就是太晚。处理未平仓合约的关键就在于选择最合适的平仓时机。
8、诚实和自信
说谎是最大的罪恶。说谎的人是不诚实的人，不诚实的人是很危险的。你必须非常诚实，千万不要欺骗自己和别人。因为，不诚实和说假话，是缺乏自信的表现，是在为自己找借口。任何借口的实质就是在推卸责任，同时，也掩盖了操作过程中存在的问题，你也就等于放弃了改进的机会，最终，失败将占据你大部分的交易。
千万不要让说谎成为你的习惯。因为，人的习惯是在不知不觉中养成的，是某种行为、思想、态度在脑海中逐步成型的一个漫长过程。因其形成不易，所以一旦养成习惯，就具有很强的惯性，很难根除。它总是在潜意识里告诉你，这个事这样做，那个事那样做。在习惯的作用下，哪怕是做错了，你也会觉得是理所当然的。
9、培养逆向思维的习惯
要有于众不同的想法。这需要勇气，不是一般人可以做到的。在股票、期货、外汇等市场上，真理永远掌握在少数人的手里，这是千真万确的真理。当然，你的看法与众不同，并不代表你就可以在市场上赚钱。但是没有这种逆向思维，不能脱离群众，而坚持自己的看法，你就失去了在市场生存的基础。
逆向思维是一种思考问题的方法，任何问题都从正反两个方面去考虑，同时挑战当前市场上流行的普遍被大众接受的观点，而大众的观念竞争。因为，流行的观念最终往往被证明是误导性的，或者说是错误的。当所有的人意见都一致时，每个人都可能是错的！
那么，是不是在所有的情况下，大多数人的看法都是错误的呢？答案是否定的。而且，正确的时候要多过不正确的时候。在趋势发展的过程中，大多数人的观点是正确的，但是，在市场形成的顶部或底部，大多数人的观点是错误的。因此，在应用逆向思维的时候，一定要注意时效性。什么时候该用，什么时候不该用，应该非常清楚，时间要素是最难把握的关键因素。一旦养成逆向思维的习惯，你就会不再被旧的习惯所摆布，你将变得非常客观，成为人类缺陷的主人，同时你将发现，你正确的概率会越来越高！
10、抢反弹或寻找市场高、低点的错误心理
我们发现很多投资者入市技巧有问题。他们总喜欢逆势运作，昨天涨了很多或跌了很多，一定会有个回调吧？这就是他们入市的理由。在这种情况下，如果有好的资金管理，我想也不至于有什么大的损失。反之，没有资金管理，那将是非常可怕的行为。一旦市场延续原来的趋势继续运行，你的损失将是不可避免的。你的情绪将随着你的资产的减少而发生变化，不知不觉中消极的心态就会
控制你的大脑。
寻找市场的低点和高点，不是专业交易员考虑的内容。我们从来不允许我们的交易员追求在最低点买进，在最高点卖出。我们做交易就是去寻找尽量安全的点位，最低点和最高点只有当过后才能被确认。而在最低点和最高点入市，往往是逆势行为，是不安全的。
11、控制成功
一旦找到成功的交易计划，就必须时刻提醒自己，走向失败的两种情绪---贪婪和傲慢。最初的成功，是你走向成功的最大障碍。你完全迷失在自己的成功中，自认为不需要任何规范，你是在玩弄市场，最后市场会把你一棒子打死！对于交易员来说，如何控制成功也是一大难题。最好的办法就是坚持自己的交易原则，让交易更机械一些，让自律规则伴随你一生。
12、交易心理与情绪控制
所有人都被两种力量所左右----理智与情感，成功的关键就是要避免情感因素对理智判断的左右。被情感所左右的投资者会时而害怕，时而贪心，时而怀疑，时而有得意洋洋，这些都是理智和客观思考交易的大敌！根据你惯用的交易系统制定出最适合的交易策略，严格遵守资金管理规则，让你的操作远离情绪的波动。投资获利的前提是你必须控制自身的情绪变化。
13、处理好你和你的关系
1. 中国黄金市场交易方式现状
以交易方式不同为划分标准, 黄金市场可以分为场内市场和场外市场。我国黄金场内市场的主要载体是上海黄金交易所和上海期货交易所, 投资者通过这两个交易所平台进行竞价交易。与场内市场相对应的是竞价制度。我国的黄金场外市场构成主要包括商业银行的黄金业务, 黄金产销购企业之间、企业与个人之间的黄金交易。与场外市场相对应的是做市商制度。
值得特别提出的是, 目前市场上存在一种从客户向黄金做市商订购和回售标准黄金的商业买卖行为中发展出来的, 被称为现货黄金延迟交易业务或者黄金预付款交易业务的黄金交易模式。还有一些境外机构通过电子网络在国内开办了以吸引国内投资者为目的的电子交易系统, 主要进行境外保证金交易。在这些黄金交易中不乏不法分子披着“黄金做市商”的面纱搭建虚拟交易平台通过操纵盘面、设置滑点、赚钱单子延迟交割等暗箱操作的方式与投资者进行“对赌”交易, 损害投资者利益。典型案例是2007年经上海市黄浦区法院公开宣判的“上海联泰黄金制品有限公司变相期货案”。如何回避这样的违法行为给金融市场带来的危害是一个值得思考的问题。
2. 黄金市场竞价制度和做市商制度对比
黄金交易场所、参与者、品种是黄金市场的构成要素, 而黄金市场交易方式则是维系黄金市场健康运行的纽带。按最普遍的划分标准, 黄金市场交易方式分为竞价制度和做市商制度。
2.1 竞价制度
竞价制度, 亦即指令驱动机制, 多在交易所或通过交易所互联网络进行, 由买卖双方通过公开竞争喊价的方式撮合确定成交价格。上海黄金交易所的黄金交易是“在交易所内通过交易系统进行集中撮合买卖及定向询价”“通过现场或远程方式进行交易”。
2.2 做市商制度
做市商制度, 亦即报价驱动机制, 是由具备一定实力和信誉的经纪商承担做市义务, 同时报出标的产品的买、卖价格 (双边报价) , 以其自有资金和标的产品与投资者进行交易, 从而为市场提供流动性, 并通过买卖差价实现一定的利润。
2.3 两种交易制度对比
1) 流动性方面, 在竞价制度下, 流动性受公众投资者参与活跃程度的影响;在做市商制度下, 做市商利用自有资金和黄金标的产品, 维护市场的流动性;
2) 透明度方面, 在竞价制度下, 投资者与投资者之间直接交易, 交易信息同时向所有投资者公布, 透明度较高, 信息有效性较高;在做市商制度下, 投资者与做市商之间交易, 交易信息做市商可以不公开, 市场的有效运行依赖于做市商的信誉和监管机构的监管水平;
3) 稳定性方面, 在竞价制度下, 竞价制度中不存在交易价格维护机制。有的交易所会实行涨跌停板制度, 但不能平抑大额交易指令带来的金价瞬间波动, 特别是当一国黄金市场对外开放程度不高时这种影响更突出;在做市商制度下, 做市商以其雄厚的资金支持可以在买、卖盘不平衡的情况下一定程度上平抑价格的剧烈波动, 维护金价的稳定性。同时, 对大额交易指令的处理亦有优势;
4) 交易成本方面, 在竞价制度下, 有交易所手续费、代理手续费;在做市商制度下, 买卖价差由投资者承担。
3. 中国黄金市场交易方式发展趋势
通过对比, 竞价制度和做市商制度各有优劣。两者的关系不是相互替代, 而是相互补充。故应针对具体的黄金市场的性质和需要决定采用哪种交易机制, 或者以哪种制度为主另一种制度为辅, 或者两者并重。伦敦黄金市场是以现货交易为主, 以无形市场为特征, 以伦敦黄金交易所为平台, 通过金商做市。纽约黄金市场采用交易所内公开叫价的方式, 遵循价格优先、时间优先的原则, 是典型的竞价制度。
中国黄金市场是一个新兴的金融市场。虽然上海黄金交易所的黄金现货及保证金品种、上海期货交易所的黄金期货、商业银行的上海黄金交易所代理业务构成了黄金场内交易的投资渠道, 但仍然有相当大的资金游离于交易所市场之外, 投资于商业银行纸黄金、品牌金、黄金寄售、黄金租赁、黄金拆借、黄金远期、黄金期权等。
截止2008年12月31日上海黄金交易所162家会员单位中, 从事黄金及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人133家, 会员单位汇总年产金量约占全国的75%, 用金量占全国的80%, 冶炼能力占全国的90%。虽然如此, 黄金产销购企业之间及其与商业银行之间场外交易市场依然很大。一些矿厂、珠宝商等出于套期保值的考虑存在对黄金远期、黄金期权等黄金衍生产品的的需求, 而黄金市场的不断完善、产品层次的多样化发展反过来更会刺激这种需求。国内现在的黄金远期、黄金期权等黄金衍生产品通过场外市场进行交易。
结合中国黄金市场现状, 竞价制度体现在上海黄金交易所和上海期货交易所, 做市商制度将在我国有更进一步的发展。兼具竞价制度和做市商制度的混合交易机制将是中国黄金市场交易方式的发展趋势。
摘要：中国黄金市场, 作为金融市场重要组成部分, 其运行机理及效率影响着国内金融市场的健康发展。研究该市场运行的核心部分——黄金市场交易方式有着重要的意义。本文首先分析我国的黄金市场交易方式现状及存在的问题, 联系对比竞价制度和做市商制度的优劣, 立足国内黄金市场, 指出混合交易机制是我国黄金市场交易方式的趋势。
关键词：黄金市场,竞价制度,做市商制度
参考文献
[1]盛松成.黄金市场[A].见:上海金融年鉴编辑部, 上海金融年鉴[M].上海:上海人民出版社, 2007:212-213.
一、趋势线
市场中有这样一句话——“一把直尺打天下”，说的就是技术分析中趋势线的分析方法。趋势线是分析趋势最有效的工具之一，正确地绘出上升趋势线和下降趋势线，是决定你是顺势交易还是逆势交易最关键的因素。趋势线应该尽量正确地反映价格的趋势。 趋势线对实际交易有参考价值，可以协助我们在交易过程中实现盈利。
趋势线的最基本形式是，在一个上升的趋势中，连接明显的支撑区域（最低点）的直线就是趋势线。在一个下降趋势中，连接明显阻力区域（最高点）的直线，也是趋势线。
这个图是002241的2013年6月至2014年4月的日线图。
1是主要趋势线，也是下降趋势线。
2是短期趋势线，也是下降趋势线
3是短期上升趋势线
4与3构成了同向双线图，也叫上升通道。
5和6都是短期趋势线，与1线构成了扇形图。
1线是主要下降趋势线，在此线没有被有效突破前，还处于下降趋势中，不可能展开上升行情。
趋势线的角度至关重要，一般来说，倾斜角度为45°的趋势线最有意义，稳定且持久。
过于平缓的上升趋势线显示出力度不够，不容易马上产生大行情。
过于陡峭的上升趋势线，说明股价上升太快则不能持久。
往往容易很快转变趋势角度，将上升趋势线的角度调整到45°线上下左右，但不是趋势的逆转。下降趋势线也同理。
看到转势信号后，还不能画出趋势线时，可以从转势信号底部或顶部画一条约45度角的线做参考，暂时当作趋势线。
二、 作业思考题
作业题1：本周市场再创新高，从趋势角度分析沪指趋势；
一．三家风险商户监控失败总结 1.三家商户出现跨终端情况，未能及时排查到风险。之后增加，以卡号、商户号作为参考，排查跨终端卡号，以及跨终端商户交易情况。
2.三家商户分开的失败率并不高，但由于是跨终端，三家商户的所以交易在一起，从失败的交易可以看出一些问题。之后如出现跨终端交易难以判断的情况，可以选择将跨终端商户的所以交易放在一起，可能会更直观，能看出问题。
3.之前的新系统T0交易都是直接选定消费交易，不能得到全部的交易。现在已经改正，下载所以交易，包括消费，查询等。此次案例中，查询交易很是重要，以后需要重视。4.T0交易监控由于某些原因，逐渐的放松警惕，去做提额去了。现尽量以交易监控为主，先做交易监控，慢慢把重心转移到交易监控。
二．交易监控心得简单总结
T0交易监控先排除风险点较多的商户，先重点排查。目前使用一段时间下来发现，该方法有一定作用。但是有一点也是重要一点需要考虑如何优化，失败率的问题。
交易失败率，个人觉得是所以风险排查点的重点，目前需要想办法如何更好将交易失败率与其他风险点结合起来进行交易监控。例如：交易失败率需要与跨终端结合起来…….交易失败率也不能简单的判定为失败的交易占所有交易比例，目前感觉有点吃力。交易失败率更应该看中的是有风险的失败率。例如：商户交易很多，一张卡交易很多，但是每张卡第一次都是密码错误，以及最后一笔交易都是资金不足，虽然失败率不高，但是问题很大。
关于伪卡盗刷，往往是交易时间很短，一天几天这样子。这对交易监控排查会有一定的困难。有段时间我也在想如何优化监控伪卡盗刷情况。主要想到有以下几个方面：
1、是否磁条卡占比大多数，2、交易时间长短，3、每张卡交易的失败情况，4.后期伪卡盗刷情况多，可以总结出具体地区、代理等，针对地区、代理严加监控。
三．目前交易监控的困难
1.交易发现，目前新进商户很多，我还没有能够全部了解大部分商户情况
2.交易发现，最近开始，跨终端商户特别多，大概有800家商户涉及跨终端，之后可能更多。虽然有些商户跨终端的交易都很正常，但是这样会对交易监控有更高的要求去发现有问题的跨终端商户。感觉这个问题需要特殊的对待，目前也在考虑是否能单独拎出来处理，具体处理的方法还需具体确认。
3.目前T0交易监控的量在一天天增加，需要排查的东西也越来越多，特别是针对单个风险点的排查，目前有点很费时间，我未能做到完全排查，需要改进，如果有帮助也是再好不过了。
四．其他问题
1.提额问题，暂时还未来的及总结出问题以及办法，但是自己没事的时候也在考虑，如何能做的更好，或者如何改进方式方法。准备之后，找个时间具体想想，总结下，看看能不能有更好的方式。
2.交易监控规则上线，需要总结规律事情。最近也在思考，之后会有一个较为详细的总结
证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易）
证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：流动性（速度 价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率 低成本）
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理
普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）
深交所：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用）B股席位（会员 B股 境外 B股）特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种 证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高
全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过 60 分钟，收益率差小于 10 个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险（防范：1严格操作规程2 提高员工素质 3严格内部管理 4 提高差错的处理效率）技术风险
网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所）T+2 摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记
T+4除息日 T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报 ETF 基金当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份
代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险
自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性 收益的不稳定性
自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4 独产的实时监控 5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育 定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担
集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费
集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险
融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准 3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度
6前中后台相互分离，相互制约
融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间（半年以上）B 账记状态C 信誉状态 D 资产状况 E投资风格F 关联关系
融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券
客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司
融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险
沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债 同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券
银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券
回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种
全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则
全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天
上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则
清算和交收两个过程统称为结算 证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收（集中在一特定日进行交收）
逢低接多 突破追多
量化买点（包括但不限于）：
支撑位 突破 金叉 多头排列
均线首次粘合向上发散 均线再次粘合向上发散
均线法则三买点(底部金叉、回调不破、乖离过大) K线组合买点 K线形态买点
0轴上方，Macd白上穿黄
0轴上方，macd上升过程白回调不破黄 0轴下方，macd白黄二次金叉
做空交易策略
逢高放空 突破追空
量化卖点（包括但不限于）：
阻力位 突破 死叉 空头排列
均线首次粘合向下发散 均线再次粘合向下发散
均线法则三卖点(顶部死叉、反弹不过、乖离过大) K线组合卖点 K线形态卖点
0轴下方，macd白下穿黄
[关键词]大宗商品；电子交易市场；存在问题；发展趋势
自改革开放三十多年以来，我国的经济发展水平已经得到了较快发展，根据相关资料显示，我国2010年的经济总量已经超过了日本，并跃居世界第二，我国2013年的贸易总额已经超过了美国，位居世界第一。我们都知道，实体经济的发展对于大宗商品有着相对广泛的风险管理个性化需求，但是随着我国外部经济环境的不断变化与内部经济结构的不断调整，使得我国的经济增长速度出现回落，进而导致实体企业面临着非常激烈的竞争环境，最终实体经济的发展将对大宗商品的风险化管理提出了更加精细化以及个性化的需求。
一、现阶段大宗商品电子交易市场存在的常见问题
（一）现阶段大宗商品电子交易市场的审批设立相对混乱，且投资市场成本相对较低，市场投资主体的盈利目的显著
目前，大宗商品电子交易市场的审批设立相对混乱。究其原因，主要是由于多来源以及低门槛的设立而引起的。比如，在上海的十三家大宗商品的电子交易市场中，仅仅只有一家电子交易市场是经过政府批准之后成立的，而其他的是在工商局进行登记并注册的。尽管全部都需交由中央层级相关政府机构进行审批，但是仍然存在政出多门的不良现象，我国的发改委、商务部以及银监会等部门都有着审批权。根本原因在于我国大宗商品的电子交易市场在定位上不清晰，造成相应的主管单位难以明确。大宗商品电子交易市场的投资市场成本相对较低。在我国目前的《大宗商品电子交易规范》之中规定，建立一定的电子交易市场应具备满足条件的基础设施，还应具备提供交易服务的能力、物流配套服务能力与信息服务能力，然而却没有明确规定最低注册成本[1]。由于电子交易市场的投资成本相对较低，而且相关的主管部门在审批上又比较宽松，使得电子交易市场的实际投资主体逐渐增多。通常情况下，大宗商品电子交易市场的投资主体有着较强的盈利性，为了尽快收回投资成本，经常出现违规操作的现象，比如虚报交易量等，从而使得电子交易市场的交易风险系数日益增加。
（二）现阶段大宗商品电子交易市场发展中缺乏一定的政策支持以及法律约束力
现阶段，中国大宗商品的电子交易市场在法制建设方面远远滞后于我国电子交易市场的实际发展速度。目前，我国还没有颁布一部相关的大宗商品电子交易市场规范化法律法规。现有的大宗商品的电子交易市场操作规范基本上是按照2003年《大宗商品电子交易规范》来设立的，且仅仅适用于行业规范或者是行业操作标准，但是却不具备一定的法律效力[2]。当大宗商品电子交易市场出现纠纷的时候，不能找到相应的法律依据，很难稽查与惩处。
二、大宗商品电子交易市场的发展趋势
（一）大宗商品电子交易市场在规模与数量上的发展趋势
現阶段，中国的大宗商品交易市场中的交易品种分布存在多元化的特点，相应的能源以及化工类的品种有所增加，而且大宗商品的电子交易市场在交易方式上也呈现出多样性的特点。如表1所示：
从我国大宗商品电子交易市场的未来发展途径上来看，至少可以分为两条，如图2所示：
具体来说，A路径主要是指在国内与国外的相关环境条件之下，大宗商品的电子交易市场在数量上已经基本饱和，而且由于激烈的市场竞争，总数将会逐渐缩减到三百家左右。保留的大宗商品电子交易市场在规模上将显著提高，有着区域性的定价优势。B路径主要是指随着现代化电子商务的不断发展，在目前的五百家基础上，将总数逐渐增加到六百家左右，然后再在优胜劣汰的市场竞争之下，总数逐渐缩减到四百家左右。但是由于目前大宗商品业所面临的清理整顿，电子商务的大发展特殊性阶段是一种短期性的判断。A路径是指电子商务在大宗商品电子交易市场实际发展过程中发挥着决定作用的发展趋势判断，而B路径则偏向于应对2012年的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，具体来说就是除了依法经过国务院或者是国务院的期货监管机构严格批准设立的交易场所之外，任何的单位一律不能以集中竞价交易方式、电子撮合交易方式、匿名交易方式以及做市商等方式实施标准化的合约交易[3]。
（二）大宗商品电子交易市场在业务层面上的服务创新趋势
为了促进我国大宗商品电子交易市场的又好又快发展，需要从业务层面上进行服务创新。具体可以从以下几个方面进行阐述：首先，在交易服务模式上的创新。应根据自身的交易市场定位、具体的资源特点与优势以及相应的服务群体与服务客户进行有效确定服务模式，从而满足不同客户的个性化需求。其次，在物流服务上的创新。目前，我国大宗商品市场中的物流服务具有信息化、快捷化以及智能化的发展趋势，物流信息化已经转变为大宗商品现货市场以及物流企业的核心竞争力之一。所以，需要从物流服务的仓储环节、加工环节、包装环节、运输环节、配送环节以及质押监管环节等进行创新，实现电子商务以及金融服务的共同发展。不断推动新型的供应链融资研发，借助车货配载手段、运力交易手段、在途查询手段以及路径优化手段等保证物流的智能化[4]。再次，在金融服务上的创新。要想实现金融服务上的创新，需要将供应链的相关核心企业为起点，向银行的横向服务进行延伸，形成低成本以及高效率的在线化融资产品，逐渐实现相应资金流的高效化、电子化以及集成化。设计创新型的“在线票据”模式、“在线订单”模式、“在线保理”模式以及“在线仓单”模式，从而形成供应链的全环节融资服务，从根本上形成交易市场、仓储物流企业以及金融机构的共赢局面。最后，在信息服务上的创新。大宗商品电子交易市场在信息服务上的创新应立足于预判性以及前瞻性，借助交易市场相应的信息集聚能力以及电商成功运营的经验，不断引入物联网技术以及云计算技术等，建立起综合化的信息资讯平台与数据中心，从而形成主流化的价格信息，为企业提供准确以及全面的信息服务。
结语
总而言之，为了进一步促进大宗商品电子交易市场的健康发展，相关人员需要对大宗商品电子交易市场发展过程中存在的常见问题，进行系统化分析研究，制定出科学的解决方案，确保大宗商品电子交易市场的正常运行。此外，从大宗商品电子交易市场的发展趋势来看，必须要以市场需求为导向，将产业链的相关核心企业资源作为依托，从业务层面上在交易服务模式、物流服务、金融服务以及信息服务方面进行创新，实现实体经济与大宗商品电子交易市场的共同发展。
参考文献
[1]刘莉.中国大宗商品电子交易市场存在问题及发展趋势研究[J].宁波大学学报（人文科学版），2015，02：88-93.
[2]曲剑午.新形势下大宗商品电子交易市场的发展趋势与服务模式创新[J].山西煤炭管理干部学院学报，2015，01：2-3+6.
[3]李彦，罗力强，李俊强.面向中国—东盟自由贸易区的广西大宗商品电子交易市场发展研究[J].东南亚纵横，2013，06：40-44.
政务公开工作总结
近年来，市建设工程交易中心以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，着眼优化发展环境、服务和谐社会、有效预防腐败，进一步整合服务资源，规范服务流程，强化服务理念，完善服务标准。紧紧围绕建立“公开公平公正，科学统一规范”的招投标交易大平台的工作目标，不断提升政务公开工作的制度化、标准化和程序化水平，拓宽公开载体，创新公开形式，深化公开内容，在强化政务公开上主要作了以下几个方面工作：
一、加大软硬件投入，优化政务公开环境
2010年，交易中心完成了从政务服务中心的迁出工作，总面积提高到3000多平方米，设立了信息发布厅、交易大厅、商务中心、监控室、三个评标厅、四个开标厅以及建设工程招投标交易管理工作领导小组综合办公室、监督办公室。交易大厅配备了全新的电子显示屏，设立了政务公开栏和党员监督台。同时，全面运用网络信息化技术，对建设工程交易程序软件进行了全面更新升级，组织研发了计算机辅助评标系统、专家抽取语音通知系统、数据自动传输软件、门禁系统等配套管理软件，这些系统涵盖了从交易登记一直到合同备案的招投标交易全流程。完备的软硬件设施为政务 1
公开提供了良好的环境，为政务公开取得实效奠定坚实基础。
二、强化制度建设，保障政务公开工作有效运行
1、中心进一步建立和完善了各项规章制度，出台了《秦皇岛市建设工程交易中心文明示范服务承诺》，向社会公开办事制度、工作时限、收费标准和依据；保证交易登记、工程信息公开，开、评标服务、评标专家抽取、中标结果公示等交易程序服务工作在规定的办理时限内办结，做到及时、高效、无差错，自觉接受各方监督。
2、中心还配套制发了《文明示范服务考核办法》，强化了对工作人员的工作目标考核，进一步提高了办事效率、服务质量和水平，全面形成良性激励和奋发向上的工作氛围。
三、全方位、多层次地做好政务公开工作
1、不断拓宽政务公开载体。在政务公开的形式上，我中心结合实际，因地制宜，讲求实效，以方便群众办事，便于群众监督为原则，通过政务公开栏、业务流程公示栏、电子显示屏、秦皇岛建设网、秦皇岛纠风网、印制交易服务手册等多种渠道，多种方式，向社会广泛公开。
2、不断深化政务公开内容。
（1）业务流程公开。中心出台了《秦皇岛市建设工程招投标交易工作规范》，向社会各界公开招投标交易全过程中每一环节的内容、规则、流程和工作标准；以及办理业务需要提交的全部材料目录和申请书示范文本等，为办事方提
供最大的便利。
（2）提升服务效能增强政务公开水平。交易大厅窗口实行科长带班制，对服务过程中出现的问题，在第一时间受理，全力、高效的解决问题；设立咨询服务领办台，为市场主体提供咨询服务，帮助组织各种材料，引导和帮助办理各项手续；对于需要在节假日办理的事项，提供预约服务，最大限度的为各方提供方便。对重点项目、工业项目和房地产片区项目设立绿色通道和绿色通道专管员，落实责任制，项目到人，包干负责。力求为项目方提供最优质高效的服务。
（3）利用信息化技术提高政务公开的时效性。中心利用秦皇岛建设网的媒体效应，通过和建设工程交易系统的数据自动传输，每天实时发布招标公告、中标公示等各类招投标信息，确保信息公开的时效性。
（4）开展专项活动促进政务公开。2011年以来，中心全面推行“文明示范服务”活动，开展争创“党员示范窗口”和“党员示范岗”，各岗位工作人员全部亮牌上岗，党员佩戴党徽亮牌示范。单位主要领导、分管领导、具体负责人、承办人的职务电话在各窗口公示，随时接受咨询与监督。
四、政务公开工作取得显著成效
通过实行政务公开，交易中心进一步规范了管理运行机制，提高了工作效率；通过实行政务公开，增强了工作透明度，促进了党风廉政建设，招投标交易全过程均实现阳光操作，处于群众的监督之下，从而有效地防止违规行为的发生；
通过实行政务公开，中心加强了自身作风建设和队伍建设，依法办事、为民服务的意识进一步增强，赢得了市场主体的信赖；通过实行政务公开，提升了投资环境，促进了我市经济和社会事业的发展。
今后的工作中，中心将继续深入开展政务公开工作，营造公开、公正、公平的政务服务环境，不断增强和激发全体工作人员的凝聚力、战斗力和创造力，力争为我市招投标工作做出更大贡献。
工作总结
——银资黄金公司
一、入职篇
时间总是走在前面，刚面试不久就等来了入职的时间。2013年12月02日，正式步入银资黄金公司，进行交易员工作。入职前后，纠结颇多。作为会计专业的学生，从来不喜欢做严格死板的会计工作。作为21世纪的90后新青年，总喜欢找一些具有现代气息，具有新鲜思维，具有适当收入的愉快工作。据说交易员，这个跟金融、经济打交道，每周都能双休、节假日放假、收益不菲的行业，算是比较理想的了。石家庄银资黄金公司恰是招聘这一职位的公司，抱着学习期货分析、训练期货实战的态度，决定进入本公司。
二、培训篇
期货交易员是一个跟金钱直接打交道的行业，需要前瞻性的交易思路，严谨的风控习惯。一个对此行业不了解，对交易行情一无所知，不懂得交易规则的人势必难以胜任此项工作。在公司的培训期我们便逐步的买入合格交易员的大门。首先，在心理上公司进行员工入职心理培训，使我们从校园生活思维转变为社会生活思维。其次，进行交易员基础知识培训，使得我们对期货的整体有了初步了解。之后，进行的交易规则和相关交易指标的培训，使我们学习到了一定的交易方法和掌握了
一定的交易技能。最后，公司管理制度培训，使我们进一步了解和懂得了公司管制方式和管理理念，使我们能更好遵守公司管理制度，更好的进行交易工作。半个多月的交易员理论培训和考试使我们有了一定交易基础，之后便进入了模拟交易期。
三、模拟盘交易
进入模拟盘交易，是我们初步进入真实的交易世界。虽然资金都是网络虚拟的，但是交易收益好坏，交易思路是否正确，交易心态是否端正都会从这里面得到锻炼。初入交易世界的我们，从学习交易软件的应用，到进行买卖操作，都学习到了不少东西。模拟盘的截图发送，时间、数量、格式。交易规则的锻炼，从一开始的无所谓的刷单，到后来比较清晰的交易思路。从慌乱的抓点位、错误的抄底心理，不愿意接受交易行情到可以短期进行点位判断，顺应行情下单。从开始赔钱，对自己信心的怀疑。到坚定信念，自己一定会赚回来的倔强。从新手不敢下手进单，到试着去验证己思路。等等一切都从心理、习惯、思维方面锻炼了我们。现在的我们虽然还是菜鸟，但是菜鸟已经开始掌握飞行的本领，下面就该是试飞的时候了。
四、实盘交易
说到实盘交易，作为员工的我们最大的压力就是收益率的问题。作为新入职的员工，最最大的压力就是本来就不高的工资再在交易上赔钱的工资问题。菜鸟的世界总是很悲剧的，本来就不太了解的行情，还要去强迫自己试水，小赚之后带着侥幸的心理速速车车战场，大赔之后，抱着不服输的精神坚持自己的单子。但是看到自己那么早的离场而失去的行情机会，看到自己坚持的单子，一万一万又一万的搭钱。篇二：一个交易员的感言
一只木桶，最短的一片决定其容量。一个交易员，素质最差的一面决定其成败。所以只有找出自己的弱点并用铁的纪律来限制它，才能走向胜利。
不管好事坏事，自己清楚就足够了，做人要低调。-------------金戈铁马
那么什么是交易员呢？
在成熟金融市场上，交易员的概念非常明确，就是通过管理自己名下的头寸(position)获取利润的职业。无论是外汇、固定受益、股票、期货、衍生产品哪一个领域，交易员干的活本质上是一样的。
交易员的本能是赚钱，交易员的价值来自于声誉。与交易员最类似的职业也许是足球赛场上的前锋(striker)，整场比赛可能都碌碌无为，但是突然从后场飞过来一个过顶球，灵光一闪也好，运气也好，前锋的责任是把这个球送进对方的大门。而在金融市场上，也流传着这么一句话：“我们大多数时候什么都不做，只是当时候到了，我们过去捡钱而已。”一个交易员应该知道什么时候可以建立头寸，以及什么时候卖出。当然，看对和看错的概率都存在，当你看错了，也应该有止损的觉悟。
1、所以我们强调的交易员应该具备的第一修养就是止损的艺术。身为交易员，交易本身就一门生意，就像是开一家杂货铺一样的的生意，当店家进一批货物的时候，就开始承受风险和利润，如果货物卖不出去的时候，店家只好便宜求售，承受亏损。好的杂货店家只愿意承担合理的风险，即使连续判断错误，连续进货三次或五次都是亏损，杂货店也不会因而倒闭，一次批发进两箱货物，是合理的，用所有的资金叫进一卡车的货物，就和赌博没两样了。因此我们应该有防御再进攻，先不要考虑每一手要赚多少钱；先想好每一手我们要亏掉多少钱；设好止损来作防御；做好这一切，就不会再因为恐惧徘徊不前，我们再需要的就是一颗勇敢的心。如果你不愿意小赔出场，结果反而将小赔变成大赔。按交易原则执行交易计划，也利用停损单纠正判断的错误，保护利润，可持续发展。
1）许多人从事金融操作的目的是希望赚大钱，这就是造成失败的原因，因为过份重视金钱本身，很难在输钱时停损，甚至无法在赚钱时待长。如果把金融操作视为一场游戏，而且一定要按照游戏规则去玩，一切都会变得容易。我们应该计划周详但也要坦然接受亏损。多数交易员在进场之前，都会对市场做详尽的研究。在这一点上，他们不但具有信心，而且有决心要进场时就要获得成功。但杰出交易员依然会尝到多次亏损的挫折，但是他们知道，以长期而言自己一定是赢家，因此也比较容易应付小挫折。
2）拒绝亏损。是导致交易心态不好的根本原因！亏损是交易中的正常现象，亏损是必然会出现的。赢利和亏损就如人的左右脚，成功的获利都是由赢利和亏损组成的。盈亏组成交易，任何人都无法割裂盈亏的组合，市场上不存在只有赢利或亏损的交易。问题的关键是绝大多数的投资者都把亏损当成错误的交易来对待，认为亏损了就是自己错了，从而不断要求自己准确的分析预测市场，以此减少止损数量。然而市场根本无法预测，把亏损当成错误来看的投资者永远无法走出对行情不确定性的恐惧，行情的不确定性使投资者永远处于战战兢兢的状态，进、出场都很犹豫，止损更加不果断，哪怕资金管理再好也会由于怕做错而不敢有效的执行交易计划，从而丧失交易机会。
3）亏损是什么？亏损仅仅是交易获利所必须付出的代价而已，是寻找获利机会的正常成本而已，是提高自己的机会而已，任何获利都必须付出代价！任何行业都如此！亏损是正常现象！亏损不代表你错了，而仅代表你的获利成本增加了。把亏损当成错误来看的投资者就会丧失对交易的信心，因为亏损会经常发生。如果你获利时趾高气扬，亏本时垂头丧气，那么你是属于赌场，而不是外汇市场。
4）信心的丧失才是导致交易心态不好的重要原因。我从来不认为亏损是错误的交易行为，我从来不要求自己准确的预测市场，我只是不断的用止损来寻找交易机会，我知道在找到有
效获利机会前我必然会不断止损。不愿意接受亏损的人必然是要求自己必须能够准确预测市场的人，他总是怕做错！怕错必然导致心态不好！错并不可怕，可怕的是对了不坚持！准确预测市场根本不可能做到，这会导致投资者陷入愿望和现实的困惑中而心态难以平衡。对与错不能由盈亏来判断，而应由盈亏的质量来判断。行情做反了然后止损出来，这不代表你做错了，而恰恰说明你做对了，你应该告诉自己：哦，我又该付出成本了而不是责怪自己：我怎么又错了呢？；而行情做对了却只赚一点小钱出来，表面上来看你获利了，然而你却真正的错了！只有把亏损当成寻找获利机会的成本来对待你才不会惧怕亏损，才能坦然的接受亏损。只有能够坦然的接受亏损你的交易心态才不至于因市场的不确定性而无法稳定。
5）正确的止损。
从前，有一个小偷。
小偷的儿子对他说：“爸爸，我要像你一样以偷为生，你教我怎么偷东西吧。”小偷看看儿子尖嘴猴腮的模样，好逸恶劳的个性，心想若不学偷，这孩子日后或许会饿死，便答应了。一天晚上，小偷带着儿子来到一户人家，在围墙上挖个洞，爬了进去。他们找到储存间，小偷就叫儿子进去找一些值钱的东西。儿子一进去，小偷便在外面将储存间的门锁上，同时跑到天井大喊大叫，吵醒这家人，然后自己从墙上的洞溜了出去。
这家人知道遭了盗窃，全家都出来查看。当他们看到墙上的洞，便以为小偷已经溜走了。主人便叫佣人点上蜡烛到储存间看看不见了什么。
小偷的儿子在储存间千万遍地骂他的爸爸。当他听到有人要到储存间查看，更是吓得腿都软了。但是他没有什么办法，只好躲在储存间的门后。佣人一打开门，小偷的儿子便冲出来，一口气吹熄蜡烛，推开佣人，拔腿就跑。这一家人就大呼小叫地在后面追。
在逃跑的路上，小偷的儿子看见有口池塘，便拾起一块大石丢到水里。在这家人围着池塘找偷儿的时候，小偷的儿子已回到家中。
他正想指责爸爸，小偷已先开口了：“儿子，告诉我你是怎么回来的？”听完儿子的叙
说，小偷说：“孩子，你已经学会当小偷了。小偷的本事不在偷，而在于危急的时候怎么逃。” 外汇投资最重要的是什么？肯定每个人都有不同的答案。对我而言，风险控制是投资外汇的头号规则。而风险控制里最基本又最重要的就是止损。
无论你是新手还是老手，在外汇上都不能避免不犯错误。而一旦犯错后，身处险境，如果不能快速止损，你就会遭到非常重大的损失――金钱上和心理上的损失。
成功的投资人几乎都是止损高手。一个投资人如果学会了正确的止损就等于成功了一半。华尔街著名的市场高手伯纳德.巴伦奇，在华尔街为自己创造了数亿美元的财富，而且是几位总统信任的高参，他说：“如果投机家有50％的选择是正确的，那他就是很幸运了。假如他意识到自己的错误，并能及时止损的话，即使只有30％――40％的选择是正确的，他也有机会给自己创造足够的财富。”
问题在于，能深刻明白这个道理的投资人太少了。
有的交易员，不断地买卖，不断地套牢，不断地止损，再不断地买卖??如此循环往复，越止越损，资金在不断的买卖过程中很快缩水甚至消失。于是许多人会得出结论：卖出是错误的，止损原则也是很糟糕的。
因此，我们应该把握好的是止损的本质。
到底怎样止损呢？ 1.一根k线止损法。譬如你做多，前一根k线的最低点就是你的止损价位。此操作适用于小资金。
2.前期高低点止损法。前一个阶段行情的相对高点和低点就是你的止损价位，此操作适用于中小资金。
3.满天星止损法。如果做多，那么下面的一颗满天星就是你的止损价位。此操作适用于大资
金。
4.箱体理论止损法。箱体的下方或上方止损。此操作适用于盘整突破。
二.良好的资金管理素质
市场里的钱是赚不完的，但你自己的钱是亏得完的，为了不让自己的钱一次性亏完，所以请你做好资金控管。良好的资金管理是保持稳定的交易心态的基础。大量持仓的投资者就象肩上压着重担的行人，路上稍有障碍就足以令其摔倒。根本的原因在于他的持仓对他来讲已成为一种负担，已经超出他的承受能力。那么，投资者为什么会去做超出他的能力范畴的交易呢？是因为获利的欲望令其不能正确的评判自己，他已经陷入利润的陷阱之中。在利润光环的诱惑下，他已看不见亏损的陷阱。亏损的陷阱一般都在暗处，而利润却光芒万丈，当投资者重仓进场后他就会立即发现到处充满亏损的陷阱，进场前的良好愿望瞬间被市场的波动所击碎，他会发现市场远不是他想象的那样温顺，此时，获利的欲望已经成为他的灾难，大量的持仓已经成为巨额负担，资金管理不当造成的心态问题开始暴露。
做好资金管理我个人认为应注意三点：
1、灾难性情况的度过。当市场出现灾难性情况时，如行情以非理性的方式运行，你的亏损也不足以影响你的资金帐户的继续交易能力，这是特殊情况。
2、在正常情况下，你只能做你能亏得起的交易，你的亏损应在你能承受能力之内。所以资金使用规模可以你的最大止损额来计算，而不能以预计利润来算。
3、你的资金使用规模应和你的交易能力结合。交易能力强可以使用大一点的资金比例，否则你会认为你的获利太小而心态不佳；而交易能力差的投资者最好谨慎一点，否则你的亏损会超出你的想象和承受能力，令你心态大乱。而要解决这个资金控管的问题，著名的”凯利公式”提供我们一个很好的思考方向。凯利公式 ： f=((r+1)*p-1)/r。
(f=最佳投入资金比例；p=胜率；r=平均获利/平均亏损比。)凯利公式主要依据个人历史绩效，计算其所能承受的最适风险承受比例，事实上并不是投资的金额愈高，投资报酬就会愈高。凯利公式让投资者清楚了解，应该以多少比例当作单次可承受风险的资本。其实，影响最佳单笔投入比例之要素亦即上一篇文章所提到的交易策略三要素:(1)胜率(2)平均单笔获胜金额(3)平均单笔亏损金额。举例来说：
某操盘人胜率45%，亦即100次交易 45次赚钱、55次赔钱，每笔获利相对于亏损为6000元/3000元=2 倍，则 f=((2+1)*0.45-1)/2= 0.175=17.5% 结论是，他只能用17.5%的资金做一口，大概是50万做一口。
三.耐心
有些投资者会说：“我手中没单，我就觉得难过，忍不住想要做单。”我的回答是：“忍不住也要忍，时机不对就是不能出手。”人家古人打仗的时候是怎么做的？时机不对觉不会轻易出兵。秦朝末年，匈奴内部政权变动，人心不稳。邻近一个强大的民族东胡，借机向匈奴勒索。东胡存心挑衅，要匈奴献上国宝千里马。匈奴的将领们都说东胡欺人太甚，国宝决不能轻易送给他们。匈奴单于冒顿却决定：“给他们吧！不能因为一匹马与邻国失和嘛。”匈奴的将领们都不服气，冒顿却若无其事。东胡见匈奴软弱可欺，竟然向冒顿要一名妻妾。众将见东胡得寸进尺，个个义愤填膺，冒顿却说：“给他们吧，不能因为舍不得一个女子与邻国失和嘛！”东胡不费吹灰之力，连连得手，料定匈奴软弱，不堪一击，根本不把匈奴放在眼里。这正是冒顿单于求之不得的。不久之后，东胡看中了与甸奴交界处的一片茫茫荒原，这荒原属于匈奴的领土。东胡派使臣去匈奴，要匈奴以此地相赠。匈奴众将认为冒顿一再忍让，这荒原又是杳无人烟之地．恐怕只得答应割让了。谁知冒顿此次突然说道：“千里荒原，杳无人烟，但也是我匈奴的国土，怎可随便让人？”于是，下令集合部队，进攻东胡。匈奴将士受够了东胡的气，这一下，人人奋勇争先，锐不可挡。东胡做梦也没想到那个痴愚的冒
顿会突然发兵攻打自己，所以毫无准备。仓促应战，哪里是匈奴的对手东胡被灭，东胡王被杀于乱军之中。
大家是要想成为故事中的匈奴王，在时机没出现是假痴不颠，隐忍不发，最后时机成熟的时候果断出击，获得胜利？还是想做东胡王胡乱出手，结果兵败人亡？笔者也知道累积实战经验是投资或投机能否获利的重要关键，大家现在可能经验还有所不足，犯这样那样的错在所难免。但是在外汇市场上犯错就难免要所付出，向市场缴学费。
最后再奉劝大家一句：等待有的时候也是一种投资。
四.修心。
外汇交易始于修心，次法则，又次策略，最后技巧。世人常反行之，故事倍功半者多矣！做为外汇交易者，需要认识市场，更要了解自己；对多数人而言，了解自己比认识市场更重要。面对市场，如果能用客观的态度来解读，一个普通的交易人就可以找到价格波动的趋势并制定与之匹配的策略。可惜得是，我们难能客观，情绪始终会左右我们的行为。外汇交易时，我们的技巧常随身心的失控而变形。
当我们反省交易的错误时，会发现情绪是多么的难以抗拒。应该恐惧时，我们在贪；应该贪婪时，我们又怕了；恼人的情形一再重现，情绪总被我们用错地方。仔细推究，绝大多数的交易问题均源于身心。在市场和人之间，真正的难点永远是人。
随着时间的推移，越来越多的交易者认识到了修心的重要性。毕竟，交易是对人性弱点设置的游戏。一个交易人，若不能了解人性的弱点，也就难于成为交易中的优胜者。
一只木桶，最短的一片决定其容量。一个交易员，素质最差的一面决定其成败。所以只有找出自己的弱点并用铁的纪律来限制它，才能走向胜利。
五.责任.天下兴亡，匹夫有责。而每一个交易员的盈利，都是创造税收的一部分；目光远大，成为一个好的交易员的必要条件就是做一个有责任心的人。责任指份内应做的事，即分内之事。如“制止违法犯罪是公安干警的责任，教书育人是教师的责任“，那交易员的责任是什么？就是管理好自己的资金账户，把利润最大化。
五岁的汉克和爸爸妈妈哥哥一起到森林干活，突然间下起雨来，可是他们只带了一件雨披．爸爸将雨披给了妈妈，妈妈给了哥哥，哥哥又给了汉克．汉克问道：”为什么爸爸给了妈妈，妈妈给了哥哥，哥哥又给了我呢？” 爸爸回答道：”因为爸爸比妈妈强大，妈妈比哥哥强大，哥哥又比你强大呀．我们都会保护比较弱小的人．” 汉克左右看了看，跑过去将雨披撑开来挡在了一朵风雨中飘摇的娇弱的小花上面．这个故事告诉我们，真正的强者不一定是多有力或者多有钱的人，而是他对别人多有帮助．
责任可以让我们将事做完整，爱可以让我们将事情做好．
1920年的一天，美国一位12岁的小男孩正与他的伙伴们玩足球，一不小心，小男孩将足球踢到了邻近一户人家的窗户上，一块窗玻璃被击碎了。
一位老人立即从屋里跑出来，勃然大怒，大声责问是谁干的。伙伴们纷纷逃跑了，小男孩却走到老人跟前，低着头向老人认错，并请求老人宽恕。然而，老人却十分固执，小男孩委屈地哭了。最后，老人同意小男孩回家拿钱赔偿。
回到家，闯了祸的小男孩怯生生地将事情的经过告诉了父亲。父亲并没有因为其年龄还小而开恩，却是板着脸沉思着一言不发。坐在一旁的母亲总是为儿子说情，开导着父亲。过了不知多久，父亲才冷冰冰的说道：“家里虽然有钱，但是他闯的祸，就应该由他自己对过失行为负责。”停了一下，父亲还是掏出了钱，严肃地对小男孩说：“这15美元我暂时借给你赔人家，不过，你必须想法还给我。”小男孩从父亲手中接过钱，飞快跑过去赔给了老人。从此，小男孩一边刻苦读书，一边用空闲时间打工挣钱还父亲。由于他人小，不能干重活，他就到餐馆帮别人洗盘子刷碗，有时还捡捡破烂。经过几个月的努力，他终于挣到了
15美元，并自豪地交给了他的父亲。父亲欣然拍着他的肩膀说：“一个能为自己的过失行为负责的人，将来一定是会有出息的。”
许多年以后，这位男孩成为美利坚合众国的总统，他就是里根。后来，里根在回忆往事时，深有感触地说：那一次闯祸之后，使我懂得了做人的责任。”
篇三：世界顶尖交易员总结的交易心得 非常有用
世界顶尖交易员心得
一、马蒂·舒华兹
简介：
冠军交易员，起初交易的十年，经常亏损，长期处于濒临破产的边缘，1979年之后成为一个顶尖的交易员。他一共参加过10次的全美投资大赛中的四个月期交易竞赛项目，获得9次冠军，平均投资回报率为210%，他赚到的钱几乎是其他参赛者的总和。
他认为最重要的交易原则就是资金管理。
观点1：
假如我错了，我得赶紧脱身，有道是留得青山在，不怕没柴烧。我必须保持实力，卷土重来。
观点2：
无论你何时遭受挫折，心中都会很难受，大部分交易员在遭受重大亏损时，总希望立即扳回来，因此越做越大，想一举挽回劣势，可是，一旦你这么做，就等于注定你要失败。在我遭受那次打击之后，我会立即减量经营，我当时所做的事，并不是在于赚多少钱来弥补亏损，而是在于重拾自己对交易的信心。
观点3：
任何人在从事交易时，都会经历一段持续获利的大好光景，例如
我能连续获利12天，可是最后我一定会感到很疲累，因此我会在连续盈利或者重大获利之后立即减量经营。遭逢亏损的原因通常都是获利了结之后却不收手。
二、麦可·马可斯
简介：
天才交易员，1969年至1973年期间，常常把自己的钱亏得精光，处于借钱，赔光，借钱，赔光的公式中。1973年之后，开始走向成功的交易道路。1974年8月进入商品公司担任交易员，公司给予3万美元作为交易基金，大约十年后，这笔基金收益率约为二千五百倍，扩大为8000万美元。
他认为，交易最为重要的一项就是有耐性。
观点1：
我之所以会不断的亏钱并亏个精光，最主要的原因就是耐性不够，以致忽略交易原则，无法等到大势明朗，就贸然进场。
观点2：
今天符合获利原则的交易机会已经越来越少，因此你必须耐心的等待，每当市场走势与我的预测完全相反时，我会说：原本希望趁这波行情大赚一笔，居然市场走势不如预期，我干脆退出。
观点3：
你必须坚持手中的好牌，减少手中的坏牌，假如你不能坚持手中的好牌，又如何弥补坏牌所造成的损失？有许多相当不错的交易员，最后是把赚到的钱全数吐了出来，这是因为他们在赔钱时都不愿意停止交易，我在赔钱时我会对自己说：你不能再继续交易了，等待更明朗的行情吧。而当你拿到好牌的时候，则要有耐性的拿着，否则你一定无法弥补拿到坏牌所输掉的钱。
三、汤姆·包得文
也认为交易中最为重要的就是耐性。他的观点是：
观点1：
很多交易员最常犯的错误就是次数太频繁。他们不会慎选适当的交易时机。当他们看到市场波动时，就想进场交易，这无异是强迫自己从事交易，而不是居于主动的地位耐心的等待交易良机。
观点2：
我们之所以能够获利，是因为我们在进场之前已经耐心的做了很多工作。很多人一旦获利之后，他们就会对交易掉以轻心，操作就开始频繁起来，接下来的几笔亏损会让他们无法应付以致导致庞大的亏损，甚至老本都亏回去。
四、布鲁斯·柯凡纳
简介：
纵横全球的外汇交易员。1978年至1988年，平均年回报率为87%，就是说当初你投资2000美元到他的基金，10年时间你的投资可以成长到200万美元。
他认为，交易最重要的就是风险控制。
观点1：
每当我进场时，总会预先设定停损点，这是唯一可以让我安心睡觉的办法。我总是避免把停损点设在市场行情可能轻易到达的价位，如果你分析正确，市场行情就绝不可能回档到停损价位。如果行情到达停损点，那么就表示这笔交易犯了错误。
观点2： 我最糟糕的一笔交易就是源于冲动。根据我的交易经验，从事交易最具有破坏力的错误，就是过分冲动，任何人制定交易都应该根据既定的交易信号进行，千万不要因为一时冲动而仓促改变交易策略。因此，不要冲动是风险控制的第一码事。
观点3：
我要强调，从事交易必须学会控制风险，你得做最坏的打算，因此，你必须小量经营，把每笔交易的亏损控制在资金的1%---2%之间。
五、理查·丹尼斯
简介：
理查---丹尼斯，商品交易的传奇人物。于1960年代末期进入商品交易行业，刚开始几年，经常把钱亏光。1970年之后，开始走向成功的道路，20年中，他把400美元变成一笔约为2亿美元的财富。
他认为交易最重要的就是平静。
观点1：
我从事交易已经有20多年，若非早学会了保持平静，我早就会被交易生涯中的大起大落给逼疯了。交易员就像拳手，市场随时都会给你施以一番痛击，你必须保持平静。当你亏损时，说明情况对你不利，别急，慢慢来，你必须把亏损降到最低，尽可能保护自己的资本，当你遭受重大损失时，你的情绪必定大受影响，你必须减量经营，隔一段时间再考虑下一笔交易。
观点2：
无论我是大亏还是大赚，我都会保持心里平静，每天坚持分析每一笔交易，看看有没有违规的情况发生，对于好的交易，好好思考为什么会成功，对于不好的交易要自我检讨，找出症结所在。因此，你要想
篇四：操盘手年终总结和明年计划
操盘手年终总结和明年计划
2005年交易总结 1、2005年初的制定的目标是什么？达到？原因？ 2、2005年你有哪些愿望没有实现？
3、在过去的一年中，有哪些事情一直困扰你，将它们全部列出来 4、2005年期货总投资额？ 5、2005年交易的总次数？
6、其中交易盈利的次数？
7、其中交易亏损的次数？
8、交易成功率是多少？
9、在交易中完全按照【火车轨系统】操作的次数有多少？占总交易次数的比例
是％？
10、完全按照【火车轨系统】操作产生的结果是？（盈利或者亏损的具体数
字？）；如果盈利的盈利率是％？如果亏损的亏损率是％？
11、完全按照【火车轨系统】操作的交易成功率是多少？
12、不按照【火车轨系统】操作的次数是？占总交易次数的比例是％？
13、不按照【火车轨系统】操作产生的结果是？（盈利或者亏损的具体数字）；
如果盈利的盈利率是％？如果亏损的亏损率是％？
14、把不按照【火车轨系统】操作产生的利润或者亏损剔除后今年交易的结
果是多少？
15、按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔利润是多少？占总资金的
比例是％？
16、按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔亏损是多少？占总资金的
比例是％？
17、不按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔利润是多少？占总资金
比例％？
18、不按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔亏损是多少？占总资金
比例％？
19、不按照【火车轨系统】操作的理由是什么？最常见的理由是什么？
20、【期货赢家网络课程】的盈利绝招操作的次数有多少？成功率？占总交
易次数的比例是％？
21、你认为自己今年最成功的一次交易是那一次？过程写出来，心得体会
22、你认为自己今年最要深刻记住的一次教训是那一次？过程写出来，心得
体会
23、你认为自己今年最应该要改变是什么事情？
24、你认为自己今年做对了什么最值得长期坚持的是事情？
25、阻止你投资成功的最大的两个障碍是什么？必须采取的解决方案是什
么？
26、有哪些错误是你不应该犯的，而且一直都在重复犯的，你用什么办法改
正？
27、请列出2005年应该完成而拖延事情：
原因：1.2.2.3.3.4.4.5.5.20061、2006年期货总投资额？
2、你交易的盈利目标是？
3、2006年你的理想收入？
4、达到你的理想收入你如何奖励自己？
5、为了实现你的投资成功梦想，你现在必须立刻做出哪些改变？
年投资计划
6、根据2005年的交易情况，你确定了自己的交易风格？（长线、短线、套利、突击型）
7、你对2005年出现的问题有优化和解决的方案？优化和解决的方案的结果如
何？
8、2006年的学习计划，看哪些书？
9、2006年你要学习的榜样是谁？你了解他（她）？如何模仿和向他（她）学习？
1.10、2006年你最需要提高的什么地方可以让你的盈利提高？
11、如果2006年盈利率要翻十倍，你会学习什么技巧、做哪些方面的突破
和解决哪些问题才能达到这个目标？为什么？
12、你预计哪些品种有大行情？ 篇五：证券交易员最新个人总结
证券交易员工作岗位
=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载= 转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好证券交易员岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在证券交易员工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的证券交易员所有工作任务，履行好×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：
一、思想上严于律己，不断提高自身修养
一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在证券交易员工作岗位，但我时刻
关注国际时事和中-央最新的精神，不断提高对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感和尊严感、荣誉感。在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上认真贯彻执行中-央的路线、方针、政-策，尽职尽责，在证券交易员工作岗位上作出对国家力所能及的贡献。
二、工作上加强学习，不断提高工作效率
时代在发展，社会在进步，信息技术日新月异。×××证券交易员工作岗位相关工作也需要与时俱进，需要不断学习新知识、新技术、新方法，以提高证券交易员岗位的服务水平和服务效率。特别是学习证券交易员工作岗位相关法律知识和相关最新政策。唯有如此，才能提高×××证券交易员工作岗位的业务水平和个人能力。定期学习×××证券交易员工作岗位工作有关业务知识，并总结吸取前辈在×××证券交易员工作岗位工作经验，不断弥补和改进自身在×××证券交易员工作岗位工作中的缺点和不足，从而使自己整体工作素质都得到较大的提高。
回顾过去一年来在**（改成证券交易员岗位所在的单位）证券
交易员工作岗位工作的点点滴滴，无论在思想上，还是工作学习上我都取得了很大的进步，但也清醒地认识到自己在×××证券交易员工作岗位相关工作中存在的不足之处。主要是在理论学习上远不够深入，尤其是将思想理论运用到×××证券交易员工作岗位的实际工作中去的能力还比较欠缺。在以后的×××证券交易员工作岗位工作中，我一定会扬长避短，克服不足、认真学习×××证券交易员工作
岗位相关知识、发奋工作、积极进取，把工作做的更好，为实现中国梦努力奋斗。展望新的一年，在以后的**（改成证券交易员岗位所在的单位）
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