电大工商行政执法专题

电大工商行政执法专题（精选5篇）

电大工商行政执法专题 篇1

1.分析工商行政处罚法定原则的基本要求。

1、分析工商行政处罚法定原则的基本要求。答：工商行政处罚的原则，是指对工商行政处罚设定和实施具有普遍指导意义的行为准则。根据《行政处罚法》的规定，工商行政管理机关实施行政处罚应当遵循的原则主要有：

1．处罚法定原则 处罚法定原则，是指行政处罚必须严格依据法律规定进行，它是行政活动合法性要求在行政处罚中的具体体现。处罚法定原则包括三个基本要求：

（1）处罚依据必须法定。工商行政执法人员在确定相对人是否构成违反行政法规范的行为，决定是否给予处罚，给予何种处罚时，必须要有法定的依据，而且行政处罚所依据的规范本身应合法。

（2）实施处罚的主体必须法定。工商行政处罚的实施由县级以上工商行政管理机关进行；工商所则可在法律、法规法定授权的范围内或者受县级以上工商行政管理机关委托授权后实施行政处罚。

（3）处罚程序必须法定。作出处罚行为必须遵循法定程序，做到程序完备、合法。

2.分析工商行政检查调查行为的法律特征。

2、分析工商行政检查调查行为的法律特征。

答：（1）工商行政检查调查的主体是工商行政管理机关和授权的组织。县以上工商行政管理机关是法律规定负有监督检查职责的主体，授权的组织是法律授权其监督检查行政相对人是否遵守法律规定的工商行政管理所。

（2）工商行政检查调查权是一种行政强制权。它是工商行政职权的重要组成部分，依法享有与行政职权相伴的行政权。当工商行政执法人员进入到检查场所履行职务时，相对人必须配合。被检查的经营者、利害关系人和证明人应当在规定的时限内向监督检查部门如实提供有关资料，不得拒绝、拖延或者提供虚假材料。

（3）工商行政检查调查行为是一种对相对人有实际影响的行政行为。检查人员对相对人是否遵守法律法规进行检查，包括其工作场所、工作制度、账簿等进行全面了解，相对人必须给予更大的帮助和协助，这势必对相对人正常的工作秩序造成影响。这就需要对检查行为的规范操作作出明确的规定。

（4）工商行政检查行为是通过执法人员来实现的活动。工商行政监督检查人员是指法律规定其负有监督检查职责的人，或者指法律授权其监督检查行政相对人是否遵守法律规定的人。

3.工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？

3、工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？ 答：适用简易程序的行政处罚必须符合以下条件：

第一，违法事实确凿。即违法行为确已发生，且事实清楚、确凿，情节简单、轻微，无需进一步调查取证。

第二，对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据。根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第六十条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定。”

第三，处罚种类的限制。即实施的处罚种类仅限于警告和罚款两种处罚，对个人处以50元以下的罚款或者警告，对组织处以1000元以下的罚款或者警告。

第四，实施处罚权的主体。县级以上工商行政管理机关是实施行政处罚的主体，有权在法定职权范围内实施行政处罚。工商所除行政法规授权可作出200元以下罚款的行政处罚外，还可由省级工商行政管理机关委托授权适用简易程序进行处罚。

1.分析工商行政执法主体的职权。

1、分析工商行政执法主体的职权。

答：工商行政执法主体的职权内容包括以下方面：

（1）工商行政决定权。工商行政决定权是指工商行政执法主体依法对特定的行政相对人所作的具体的、单方面的、能直接发生工商行政法律关系的工商行政权力。

（2）工商行政监督检查权。工商行政监督检查权是指工商行政执法主体为实施工商行政管理法律、法规，实现工商行政职能，对行政相对人是否遵守法律及履行具体的工商行政决定所进行的监督检查权力。

（3）工商行政许可权。工商行政许可权是指工商行政执法主体根据工商行政相对人的申请，依法准许工商行政相对人进行某种作为的权力。

（4）工商行政处罚权。工商行政处罚权是指工商行政执法主体依法对违反工商行政管理法律规范的工商行政相对人给予法律制裁的权力。（5）工商行政强制权。工商行政强制权是指工商行政执法主体在工商行政执法中依其法定职权采取强制手段，以促使工商行政相对人履行法定的义务或者达到与履行义务同样状态、限制工商行政相对人行使某项权利或强制履行某项义务的权力。

（6）工商行政确认权。工商行政确认权是指工商行政执法主体对工商行政相对人的法律地位或权利义务关系给予确定、认可和证明的工商行政行为权力，其功能在于使业已存在的、客观的工商行政法律关系明晰化。

（7）工商行政禁止权。工商行政禁止权是指工商行政执法主体不允许工商行政相对人进行一定的作为与不作为的一项权力，往往通过工商行政命令、工商行政决定和工商行政措施等工商行政行为来实现这项权力。

2.分析工商行政处罚的概念和特点。

2、分析工商行政处罚的概念和特点。

答：工商行政处罚是指工商行政机关对违反工商行政法律规范的公民、法人或其他组织依法给予的一种行政制裁。从工商行政处罚的概念中，可以看出工商行政处罚包含以下几个特点：

1．工商行政处罚是公民、法人或其他组织违反其行政法律义务而承担的一种后果。为了维护正常的行政管理秩序，违反义务者就要承担相应的法律责任。

2．工商行政处罚是对违反工商行政管理秩序的当事人采取的一种行政制裁手段。通过依法限制和剥夺违法行为人人身或者财产上的某种权益使其受到适当的惩罚，从而促使其不再实施违法行为。

3．工商行政处罚是一种行政执法行为。它是工商行政机关实施法律法规的行为，对行政相对人的权利义务会产生直接的影响。

3.分析工商行政强制的法定原则的内容。

3、分析工商行政强制的法定原则的内容。

答：（1）工商行政强制主体法定。包括工商行政强制的设定主体和实施主体法定。工商行政强制的设定必须法定，未经法律授权，任何行政机关或其他机关不得设定工商行政强制。工商行政强制实施主体也必须有法律依据。

（2）工商行政强制的依据法定。一方面，实施工商行政强制行为必须有法律规范的明文规定并依法实施工商行政强制；另一方面，相对人必须有可以实施工商行政强制的事实。

（3）工商行政强制的程序法的。没有法定依据或不遵守法定程序的工商行政强制行为无效。程序是实施工商行政强制行为的步骤、方式、时限和顺序的规定，是保证工商行政强制行为合法、高效的重要手段。

1.分析工商行政执法的范围。

1、分析工商行政执法的范围。

答：工商行政执法的范围具体可以归纳为：

一是对各类市场主体进行登记（含开业、变更、注销登记）注册。包括各类企业的登记；对广告经营资格进行审批，对户外广告进行登记； 对各类经纪人的经纪资格进行认定；对商标印制单位印制资格进行认定；对企业动产抵押物进行登记。

二是查处违反市场准入及工商登记管理法律、法规、规章的行为。包括各类企业违反登记管理规定的行为；广告经营者、户外广告发布者未经审批或未经登记擅自从事广告经营的行为；经纪人未取得经纪资格证书擅自从事经纪活动的行为；擅自从事商标印制的行为。

三是查处销售假冒伪劣商品行为。包括销售假冒注册商标、盗版复制、假冒产地、厂名、厂址、假冒认证标志、过期失效变质掺假、无检验合格证明的商品的行为；利用标识弄虚作假的行为。

四是查处不正当竞争、侵犯消费者权益、传销行为；违反国家粮食管理行为；广告违法行为；有关专营产品（商品）违法经营行为。

2.分析工商行政执法合法性原则的具体要求。

2、分析工商行政执法合法性原则的具体要求。

答：工商行政执法合法性原则的具体要求包括以下三个方面：

一是要求工商行政机关的执法行为不得违反法律、法规和规章的要求。具体是指：第一，工商行政主体的行政职权由法设定与依法授予。第二，工商行政主体实施行政行为必须依照和遵守工商行政法律规范。第三，违法的工商行政行为不具有法律效力。

二是要求下位法不得与上位法相冲突，凡与上位法冲突的下位法无效。在执法，工商行政机关有义务对下位法是否违反上位法进行判断，如果执法行为的依据本身违反上位法，该行为属违法。

三是要求工商行政机关只有在法律有明确规定的情况下才能作出积极的行政行为，否则就构成违法。这就是指法律保留原则，它是对行政机关守法的具有本质性的特殊要求，因而构成依法行政的特有基本原则。3.分析工商行政复议中的一级复议原则。

3、分析工商行政复议中的一级复议原则。

答：根据《行政复议法》和《行政复议法实施条例）》的规定，我国工商行政复议管辖实行的一级复议原则，具体内容如下：

（1）对省级以下各级工商行政管理机关作出的具体行政行为不服的，可以选择向该部门的本级人民政府或者上一级主管部门申请行政复议，省、自治区、直辖市另有规定的，依照省、自治区、直辖市的规定办理。

（2）对省级工商行政管理局作出的具体行政行为不服的，可以选择向该部门的本级人民政府或者上一级主管部门申请行政复议。

（3）对工商行政管理总局作出的具体行政行为不服的，向工商行政管理总局申请行政复议。对行政复议决定不服，申请人可以向人民法院提出行政诉讼；也可以向国务院申请裁决，国务院的裁决为终局裁决。

（4）对上述三种情况规定以外的其他机关、组织等作出的具体行政行为不服的，按照相关规定申请行政复议。

1.分析工商行政处罚法定原则的基本要求。

1、分析工商行政处罚法定原则的基本要求。

答：工商行政处罚法定原则，是指行政处罚必须严格依据法律规定进行，它是行政活动合法性要求在行政处罚中的具体体现。处罚法定原则包括三个基本要求：

（1）处罚依据必须法定。工商行政执法人员在确定相对人是否构成违反行政法规范的行为，决定是否给予处罚，给予何种处罚时，必须要有法定的依据，而且行政处罚所依据的规范本身应合法。

（2）实施处罚的主体必须法定。工商行政处罚的实施由县级以上工商行政管理机关进行；工商所则可在法律、法规法定授权的范围内或者受县级以上工商行政管理机关委托授权后实施行政处罚。

（3）处罚程序必须法定。作出处罚行为必须遵循法定程序，做到程序完备、合法。

2.分析工商行政执法主体的特征。

2、分析工商行政执法主体的特征。

答：（1）工商行政执法主体是特定的行政组织

工商行政管理机关作为行政组织，是法律、法规规定的工商行政执法主体。（2）工商行政执法主体是享有国家行政职权、实施行政执法活动的组织

工商行政管理机关是具备法定的工商行政执法职责，拥有工商行政执法主体的法律地位，实施工商行政执法，既是其权力，也是其义务和职责。

（3）工商行政执法主体是能以自己的名义实施行政执法活动的组织

工商行政管理机关的内设机构是以工商行政管理局的名义实施行政执法活动，工商行政管理局享有行政执法主体资格。

（4）工商行政执法主体是能够独立承担法律责任的组织

工商行政管理机关实施具体行政执法行为，对其实施的职权行为，依法由工商行政管理机关对外承担行政法律责任。

3.分析工商行政强制措施的方式。

3、分析工商行政强制措施的方式。

答：（1）对公民人身自由的暂时性限制。

法律通常应就下列情况授予工商行政机关对人身自由的暂时性限制权：其一，在紧急情况下非限制人身自由不能避免对其本人的危险或对他人的安全构成威胁；其二，存在其他严重危害公共安全或他人人身安全，非限制人身自由不足以预防或救护的情形。

（2）对财务的各种处置

其具体表现为对财务的查封、扣押和冻结，对财物的使用，对财物的处分，对财物使用的某种限制等。主要的措施有：对场所、设施或者财物的查封；对财物的扣押；对存款、汇款、有价证券等的冻结。

（3）对住宅等场所的进入

工商行政机关实施检查、调查等监管活动也有必要进入生产经营场所。但因为住宅等场所涉及宪法规定的人身自由和住宅权的保护，所以即时进入需要有法律的明确授权。

1.分析工商行政执法的特征。

1、分析工商行政执法的特征。答：其特征主要体现在以下几点： 第一，工商行政执法的主体是工商行政管理机关和授权的组织。工商行政执法权是由国家赋予行使的。我国《工商行政管理暂行规定》第二条规定：各级工商行政管理机关是各级人民政府的职能机构，主管市场监督管理和行政执法；第五条规定：工商行政管理机关依法独立行使职权，不受非法干预；第十条规定：工商行政管理所是工商行政管理机关的派出机构，在《工商行政管理所条例》规定授权范围内，以自己名义履行职责。

第二，工商行政执法是一种具体行政行为。它主要针对具体相对人及特定事件实施的具体行政行为。工商行政执法行为主要有行政许可行为、行政监督检查行为、行政处罚行为及行政强制行为等。

第三，工商行政执法所反映的关系是工商行政执法机关与相对人之间的行政法律关系。在这种关系中，工商行政管理机关行使法律赋予的工商行政执法职权，而相对人必须服从工商行政管理机构的管理。

第四，工商行政执法行为具有法定性。工商行政管理机关所采取的执法行为必须在其法定职权范围内，而不能超越此范围，而且执法行为的内容必须合法，必须按照法定的期限和顺序进行，必须符合法定的步骤、方式和形式。

2.简述工商行政许可的公示程序。

2、简述工商行政许可的公示程序。答：工商行政许可的公示程序主要是：

（1）在办公场所、网站上公开实施行政许可所依据的法律、法规、规章的有关规定。

（2）为申请人提供格式化的行政许可申请书规范文本，在公开场所放置工商行政管理机关予先填写好的行政许可示范文本，指导申请人填写申请书格式文本。有条件的可以印制并发放宣传册、在办公场所设置电子显示屏和电子触摸屏。

（3）根据申请人的要求，就公示的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限及需要的提交的材料等内容予以说明和解释，向申请人提供准确、有效的咨询和答复，充分保障申请人的了解权和知情权。

（4）在办公场所公示办理工商行政许可业务部门的职能职责、办事人员的身份、职责，意见反馈联系方式（公布业务部门名称、联系人姓名及电话、传真、电子邮箱地址），反馈意见、建议的处理办法等。

（5）其他公示方式可结合各自条件按照便民的原则尽量将应公示的重要事项进行公示。

3.工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？

3、工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？ 答：适用简易程序的行政处罚必须符合以下条件：

第一，违法事实确凿。即违法行为确已发生，且事实清楚、确凿，情节简单、轻微，无需进一步调查取证。

第二，对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据。根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第六十条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定。”

第三，处罚种类的限制。即实施的处罚种类仅限于警告和罚款两种处罚，对个人处以50元以下的罚款或者警告，对组织处以1000元以下的罚款或者警告。

第四，实施处罚权的主体。县级以上工商行政管理机关是实施行政处罚的主体，有权在法定职权范围内实施行政处罚。工商所除行政法规授权可作出200元以下罚款的行政处罚外，还可由省级工商行政管理机关委托授权适用简易程序进行处罚。

二、案例分析题

1.甲公司以乙公司使用不正竞争手段损害其公司利益为由，向某县工商行政管理局投诉，该局公平交易科在立案后对乙公司进行了检查。检查中发现，乙公司的经营内容与甲公司基本一致，乙公司电脑资料中存有属于甲公司的有关技术资料、客户名单、合同文本、货物报价单及相关信息资料，并以较低价格多次与甲公司的若干长期客户进行了同类货物买卖交易。该局公平交易科认为，乙公司以不正当方式获取甲公司的商业秘密后，用于自己公司的经营，使甲公司因此蒙受了一定的损失，其行为违反了反不正当竞争法的有关规定。依法应予处罚。随后作出了行政处罚决定书，内容是：

一、乙公司立即停止不正当竞争违法行为；

二、对乙公司罚款一万元。行政处罚决定书上加盖了公平交易科的印章。

问：某县工商行政管理局行政处罚决定是否有效？为什么？

1、答：某县工商行政管理局行政处罚决定无效。

本案中，某县工商行政管理局是负责对该县工商活动进行管理和执法的工商行政执法主体。公平交易科是该局所属的内部机构，虽然根据工商局内部分工，对不正当竞争行为的监督和处罚由公平交易科负责，但其不具有工商行政执法主体资格，不能以自己的名义对外作出工商行政处罚决定，而只能以该局名义作出。公平交易科在行政处罚决定书上加盖公平交易科印章，表明是以公平交易科名义作出行政处罚决定的，因其不具备工商行政执法主体资格而使行政处罚决定无效。

2.一日，成都市工商局经检处接群众举报，一个月前才被处罚过的金城肉联厂，还在从事生猪注水宰杀的违法活动，而且当日下午两点就有现场。该处立即研究部署，组织力量，约请公安部门及兽医卫生监督部门予以协助，突击检查成功。在这次检查中，工商部门事先与协助单位商定了分工协助范围，即公安机关负责防止意外，协助控制厂方负责人；兽医监督部门负责提取样品进行检验。全案由工商行政管理机关负责。临行前，宣布了现场指挥员，对参检人员作了分组分工及详细安排。到达现场，首先由负责屠宰车间的第一组执法人员及负责厂长室、财务室的第三组分别就位。在屠宰现场，生猪注水的情景呈现在执法人员眼前。随着出示证件、宣布检查、责令小工就地放下刀子、班组长等候、其他人依次走出车间等一系列简明交待，整个检查活动有序展开。第一组在现场清查中发现了大量违法证据。第二组已让正在接受调查的厂长下令打开三个冻库进行检查，执法人员在冻库内拍照、抽样、核实库存时，发现袋装的分割肉呈现注水冻结后的大量“血冰”现象。第三组在对财务室、保管室的检查中，不仅提取了出售注水肉的单据，还发现其假冒某粮油食品进出口公司名称的包装箱及用于出口冻肉包装的标志等物证。这次检查活动的成功，为结案工作打下了坚实的基础。

根据以上案例写一份现场检查笔录。

2、答：现场检查笔录的主要内容：

检查情况：8月28日下午，市工商局经检处在公安机关的配合下，会同成都市兽医卫生监督检查所，对地处丰收乡双林村四组的金城肉联厂进行检查（出示检查证）。

现场发现：

1．在该厂大门左侧内3间近200平方米的杀猪房内，有7头未剥皮的生猪在地上，腹部肿大，旁边有4根连接自来水龙头的近10米长的腹管正在流水。

2．有4头已剥皮剖腹的生猪躺在案板上，肉显苍白，内有大量积水。

3．杀猪房的肉架上用铁钩悬挂有67片猪肉，正在滴水，且有大面积的淤血斑，地上淌着大面积血水。4．猪圈内有37头活猪待杀。

5．检查人员从该厂冻库内任意提取部分分割猪肉，发现4号冻猪后腿肌肉塑料包装内，有大量显而易见的块状血冰，冻猪大排塑料包装内有印有“CHINAINSPTECEDNANKING”的标识，并在其保管室内发现大量上述标识，另发现印有“中国粮油食品进出口公司”字样的外包装箱。

6．经现场查实，现库存5308件（132225公斤）冻肉。在检查过程中，该厂负责人陈某承认厂内的冻猪肉及现场发现的宰杀猪肉均注过水（除有约60余吨购入的干猪肉外）。

检查人员现场抽样并查封了该厂猪肉。该笔录由该厂负责人签注“属实”并签名。

1.A市某贸易有限公司经工商登记（以下简称贸易公司），具有钢材的经营资格，于2010年5月5日从山东和安徽两地共购回螺纹钢32吨。该批螺纹钢于2010年5月16日运到A市。A市工商局所属B工商所经检查，认为该贸易公司不具备经营螺纹钢的资格，且贸易公司所购螺纹钢为不合格产品，遂于5月10日扣押了这批螺纹钢。贸易公司对工商所的强制措施不服，向A市人民政府申请行政复议，A市人民政府于2010年8月21日作出行政复议决定，维持了扣押行为。之后直到当年年底，工商所一直扣押着该批螺纹钢。贸易公司对此不服，向人民法院提起行政诉讼。

问：B工商所对该贸易公司有无执法主体资格？其行为是否合法？为什么？

1、答：本案中，B工商所对工业盐经营没有执法主体资格，其扣押行为超出了其职权范围，是不合法的。首先，B工商所并无对该贸易公司的商品进行扣押的职权，因此，工商所不是工商行政强制措施的行为主体。就B工商所的职权范围来看，《工商行政管理所条例》第3条规定：“工商所的基本任务是：依据法律、法规的规定，对辖区内的企业、个体工商户和市场经济活动进行监督管理，保护合法经营，取缔非法经营，维护正常的经济秩序。”工商所并没有得到授权可以作出扣押的行政强制措施行为，其次，就贸易公司的经营资格来看，根据贸易公司核准登记的经营范围，贸易公司具有经营钢材的资格，属于可经营钢材的公司，有权经营螺纹钢等钢材的。而B工商所以贸易公司不具备螺纹钢的经营资格为由作出具体行政行为，是不合法的。

再次，工商行政机关在作出行政强制措施行为时，必须向行政相对人出具身份证件，并当场交付当事人查封、扣押决定书。而本案中，B工商所在作出扣押贸易公司的螺纹钢的行为时，没有向行政相对人交付载明相关内容的扣押决定书，在程序上是违法的。

最后，B工商所在实施查封、扣押的行政强制措施后，应当及时查清事实，在法定期间作出处理决定。B工商所逾期未作决定的，被查封的物品视为解除查封；当事人要求退还被扣押的物品的，B工商所应当立即退还。本案中，B工商所在作出扣押行为后，直到当年年底仍未作出最终的处理决定，超过了其作出行政决定的合理期限，也是不合法的。

综上，本案中B工商所对贸易公司的行政强制措施是违法的。

2.某市工商行政管理局擅自在国道上设卡拦车收费。某日，某省石油管理局的一辆小轿车被拦住，该工商局工作人员以手续不齐为由，要求司机交纳罚款，否则不予放行。司机赵某要求工商行政管理局与自己所在单位某省石油管理局进行交涉，并声明没有足够的现款可交。工商行政管理局工作人员遂下令扣押，但是没有出具有关车辆情况的清单。数日之后，司机在情急无奈的情况下缴纳了罚款，某市工商行政管理局也归还了小轿车。但是司机发现小轿车明显已经被使用过，油漆有多处划伤，车内的工具也不翼而飞。为了进行罚款，该市工商行政管理局专门制定了内部文件，自行设定处罚事项和标准。在执法过程中，该市工商行政管理局的工作人员曾经强迫司机作陈述。

试分析：本案中，某市工商行政管理局的行为违反了什么原则？为什么？

2、本案中，某市工商行政管理局的行为违反了合法行政原则。

首先，某市工商行政管理局自行制定内部文件设定罚款事项和标准的行为违反了法律保留原则和法律优先原则。根据《行政处罚法》第14条规定，规章以下规范性文件不得设定行政处罚。某市工商行政管理局自行制定内部文件设定罚款事项和标准的行为显然违反了行政处罚法的规定，与行政处罚法相抵触。

其次，某市工商行政管理局依据自行制定内部文件对司机进行处罚的行为违反了法律优先原则。根据法律优先原则，法律的效力高于法规、规章和其他规范性文件。在法律、法规、规章和其他规范性文件都对同一事项有规定而规定之间又有冲突时，应当优先适用法律。本案中，行政处罚法和行政机关的内部文件均对罚款作了规定，当行政机关内部文件的规定与行政处罚法的有关规定相抵触时，某工商行政管理局应当优先适用行政处罚法，而不是内部文件。

最后，某市工商行政管理局的行为违反了法定程序。行政机关实施行政管理，不仅实体要合法，程序也要合法；不仅要依照法律的实体规定，还要依照法律的程序规定。某市工商行政管理局扣押车辆却不出具车辆情况的清单，显然违反法定程序。

本案中某市工商行政管理局在经济利益的驱动下擅自在国道上设卡拦车，实施罚款，严重违反了合法行政原则。

1.朱某在某县中心市场里租赁一摊位经营日杂百货。他凭借有亲戚在该县公安局、工商局工作经常欺行霸市，其他人都知道朱某的背景，对他敢怒而不敢言。1996年7月，张某也来该县中心市场内租赁一个摊位，也经营日杂百货，由于张某经营有方，生意红火，抢走了朱某的客源，朱某不满。同年10月7日，朱某因事跟张某争吵，进而斗殴。朱某向该县公安局和县工商局的亲戚诬告张某打人。该县公安局以扰乱公共秩序为由对张某处以15日拘留；该县工商局以张某经营伪劣商品为由，吊销了张某的营业执照，并责令张某以后不得在该县中心市场内设摊经营。

问：该县工商局对张某的处罚决定有效吗？为什么？

1、答：某县工商行政管理局行政处罚决定无效。

根据《行政处罚法》第3条规定，工商行政管理局所做的行政处罚要有事实根据和法律依据，并要根据法律规定的程序进行。

本案中某县工商行政管理局在没有查明事实和调查取证的情况下，也就是在没有法律依据的情况下，并没有遵守法定程序进行处罚的。

某县工商局如果查明张某经营伪劣商品，可以对张某经营伪劣商品的行为可以处以吊销营业执照的处罚，但不能责令其以后不得在该县中心市场内设摊经营，这是没有法律依据的。

因此，根据《行政处罚法》的规定，在没有法律依据或者不遵守法定程序情况下所做的行政处罚是无效的。

2.原告唐河县河道管理所从事了将其位于郭滩街的门面房的租赁经营行为，但没有办理相应的工商登记。2001年7月28日，唐河县工商局以原告擅自从事房屋租赁经营为由立案查处，并于2001年7月30日、8月16日两次下发询问通知，要求原告携带相关材料接受检查，原告一直未提交材料和接受检查。被告唐河县工商局依据《企业法人登记管理条例施行细则》以原告拒绝接受检查为由作出了8000元罚款的处罚决定，原告不服向法院提起行政诉讼。原告诉称：原告是事业单位，被告无权进行监督检查，被告在对原告作出处罚前未告知原告应享有的听证权，而且在送达询问通知书时未出示执法证件，处罚程序违法，要求撤销被告的处罚决定书。法院经查明后认为：被告在查明原告存在拒绝监督检查行为后并未立案，以拒绝监督检查为由向原告作出行政处罚，违反了法定程序，判决撤销被告的行政处罚决定书。

问：被告唐河县工商局的行为违反了哪些规定？并说明理由。

2、答：本案中，被告的行为违反了以下几方面的程序：

首先，未表明身份。《行政处罚法》第十七条规定，行政机关在进行调查或进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人出示证件。被告在送达询问通知时未出示执法证件，违反了法律的规定。

其次，未告知听证权利。《行政处罚法》第四十二条规定，行政机关在作出较大数额的罚款处罚决定前，应当告知当事人有举行听证的权利。根据被告所在省的法规规定，一次达到或超过1000元的处罚为较大数额的罚款。被告应依法告知原告享有要求听证的权利。被告未告知属于违法法定程序的行为。

最后，未依法予以立案。按照行政处罚的一般程序，行政机关在查处之前应当正式立案。被告未经立案程序就作出处罚决定违反了法定程序。

1.甲某将自己位于某小区居民楼内的一楼住宅进行了改造，准备开办“湘菜餐馆”。2005年3月，甲某向其所在地县工商行政管理局申请企业名称预核，县工商局给其出具了企业名称预先核准通知书，同意预先核准名称为“湘菜餐馆”，名称保留自2005年3月至2005年9月。同年4月，县卫生局向甲某申请设立的“湘菜餐馆”核发了卫生许可证。同年5月，县公安局消防部门给甲某出具了消防安全检查意见书，县环保局作出了关于甲某需补办环境影响报告表审批手续的审查意见，并提出居民关系协调、避免环境保护矛盾的建议。2005年6月，甲某持上述文件，填写了个人独资企业设立申请书，向县工商局申请“湘菜餐馆”个人独资企业开业登记。小区居民闻讯后向有关部门提出了反对意见，县工商局经审查后认为甲某将餐馆开设在居民楼内，对居民的正常生活及安全有直接影响，且存有环保问题，以不符合餐馆开办条件和必要的经营条件为由，在收到甲某申请后次日作出了不予登记决定的具体行政行为，向甲某送达了企业登记驳回通知书。甲某申请复议，经市工商行政管理局复议，驳回了甲某的复议申请，维持了县工商局的驳回通知。

问：县工商局不予登记的具体行政行为是否合法？为什么？

1、答：本案中，某县工商行政管理局依法负责该县个人独资企业的登记，具有工商行政许可的主体资格。县工商局在收到甲某的个人独资企业设立申请后，于次日作出企业驳回通知，并说明了具体理由，符合《个人独资企业登记管理办法》对于程序的规定，执法程序合法。依照《个人独资企业法》第八条规定了设立个人独资企业应当具备的条件，其中之一就是“必要的生产经营条件”。

个人独资企业从事经营活动应遵守法律、行政法规的规定，不得损害社会公共利益或他人合法利益。甲某在申请企业登记前已取得了“湘菜餐馆”的企业名称预先核准通知，符合企业名称预先核准的相关规定，但甲某申请设立的“湘菜餐馆”位于居民楼内，对楼内其他居民的正常生活、居住安全及环保势必会造成一定的影响，会引起相邻关系矛盾，是否具备必要的经营条件成为关键问题。

县工商局以此为由对甲某的“湘菜餐馆”不予登记具有工商行政管理的适当性，符合实体、程序和期限等方面的法律规定，其不予登记决定的具体行政行为是合法的。

2.甲公司以乙公司使用不正竞争手段损害其公司利益为由，向某县工商行政管理局投诉，该局公平交易科在立案后对乙公司进行了检查。检查中发现，乙公司的经营内容与甲公司基本一致，乙公司电脑资料中存有属于甲公司的有关技术资料、客户名单、合同文本、货物报价单及相关信息资料，并以较低价格多次与甲公司的若干长期客户发生了同类货物买卖关系。该局公平交易科认为，乙公司以不正当方式获取甲公司的商业秘密后，用于自己公司的经营，使甲公司因此蒙受了一定的损失，其行为违反了反不正当竞争法的有关规定。依法应予处罚。随后作出了行政处罚决定书，内容是：（1）乙公司立即停止不正当竞争违法行为；（2）对乙公司罚款一万元。行政处罚决定书上加盖了公平交易科的印章。

问：某县工商行政管理局行政处罚决定是否有效？为什么？

2、答：本案中，某县工商行政管理局是负责对该县工商活动进行管理和执法的工商行政执法主体。

公平交易科是该局所属的内部机构，虽然根据工商局内部分工，对不正当竞争行为的监督和处罚由公平交易科负责，但其不具有工商行政执法主体资格，不能以自己的名义对外作出工商行政处罚决定，而只能以该局名义作出。公平交易科在行政处罚决定书上加盖公平交易科印章，表明是以公平交易科名义作出行政处罚决定的，因其不具备工商行政执法主体资格而使行政处罚决定无效。

1.A市某贸易有限公司经工商登记（以下简称贸易公司），具有钢材的经营资格，于2010年5月5日从山东和安徽两地共购回螺纹钢32吨。该批螺纹钢于2010年5月16日运到A市。A市工商局所属B工商所经检查，认为该贸易公司不具备经营螺纹钢的资格，且贸易公司所购螺纹钢为不合格产品，遂于5月10日扣押了这批螺纹钢。贸易公司对工商所的强制措施不服，向A市人民政府申请行政复议，A市人民政府于2010年8月21日作出行政复议决定，维持了扣押行为。之后直到当年年底，工商所一直扣押着该批螺纹钢。贸易公司对此不服，向人民法院提起行政诉讼。

问：B工商所对该贸易公司有无执法主体资格？其行为是否合法？为什么？

1、答：

本案中，B工商所对工业盐经营没有执法主体资格，其扣押行为超出了其职权范围，是不合法的。

首先，B工商所并无对该贸易公司的商品进行扣押的职权，因此，工商所不是工商行政强制措施的行为主体。就B工商所的职权范围来看，《工商行政管理所条例》第3条规定：“工商所的基本任务是：依据法律、法规的规定，对辖区内的企业、个体工商户和市场经济活动进行监督管理，保护合法经营，取缔非法经营，维护正常的经济秩序。”工商所并没有得到授权可以作出扣押的行政强制措施行为，其次，就贸易公司的经营资格来看，根据贸易公司核准登记的经营范围，贸易公司具有经营钢材的资格，属于可经营钢材的公司，有权经营螺纹钢等钢材的。而B工商所以贸易公司不具备螺纹钢的经营资格为由作出具体行政行为，是不合法的。

再次，工商行政机关在作出行政强制措施行为时，必须向行政相对人出具身份证件，并当场交付当事人查封、扣押决定书。而本案中，B工商所在作出扣押贸易公司的螺纹钢的行为时，没有向行政相对人交付载明相关内容的扣押决定书，在程序上是违法的。

最后，B工商所在实施查封、扣押的行政强制措施后，应当及时查清事实，在法定期间作出处理决定。B工商所逾期未作决定的，被查封的物品视为解除查封；当事人要求退还被扣押的物品的，B工商所应当立即退还。本案中，B工商所在作出扣押行为后，直到当年年底仍未作出最终的处理决定，超过了其作出行政决定的合理期限，也是不合法的。

综上，本案中B工商所对贸易公司的行政强制措施是违法的。

2.甲某经所在区工商局批准开办了一家文化用品商店，一日甲某所在地工商所工作人员王某说：有人举报你店销售淫秽书籍，你现在交罚款，否则查封你的店。甲某无奈交了1000元罚款。甲某对此向有关机关申请复议，王某又与复议机关的工作人员李某串通作出维持原处罚决定，并又做出吊销甲某营业执照的决定（吊销营业执照后给甲某造成了一定的损失）。后复议机关认为此案证据不足，经调查确认处罚决定是错误的，并作出撤销吊销营业执照和罚款的决定。

分析：（1）本案中甲某对1000元的罚款不服可以向哪个机关申请复议？

（2）本案中甲某所受到的损失应该由谁来赔偿？王某和李某对甲某的损失应承担什么责任？

2、答：

（1）本案中的复议机关应当是该市的工商局。

《行政复议法》第15条规定：对行政工作部门依法设立的派出机构依照法律、法规规定，以自己的名义作出的具体行政行为不服的，向设立该派出机构的部门或者该部门的本级地方人民政府申请行政复议。本案中对甲某进行1000元的罚款是王某作出的，王某是工商所的工作人员，工商所是区工商局的派出机构。根据有关法律规定，对受委托组织作出的具体行政行为不服申请复议，有委托的行政机关的上一级行政机关为复议机关。区工商局的上一级行政机关是市工商局。因此，对1000元罚款行为不服的复议机关是市工商局。

（2）本案的赔偿义务机关是区工商局和市工商局为共同的赔偿义务主体。

王某所实施的罚款行为，属于受区工商局的委托而为，本案中区工商局的具体行政行为与市工商局的复议行为都是错误的，而且复议机关的决定又加重了对甲某的损害。因此，对罚款所造成的损害，区工商局为赔偿义务机关，对吊销营业执照所造成的损害，市工商局为赔偿义务机关。

电大工商专业《企业文化》 篇2

是企业为解决生存和发展的问题的而树立形成的，被组织成员认为有效而共享，并共同遵循的基本信念和认知。企业文化集中体现了一个企业经营管理的核心主张，以及由此产生的组织行为。企业文化，或称组织文化是一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象。

2企业精神

企业精神指企业员工所具有的共同内心态度、思想境界和理想追求。它表达着企业的精神风貌和企业的风气。企业精神是企业文化的一项重要而复杂的内容，人们对它的认识并不完全一致，有人认为它是企业全部的精神现象和精神活力。有人把它同企业价值观念等同起来。这些认识都没有抓住企业精神的实质。所谓企业精神，主要是指企业经营管理的指导思想。在美国称之为“企业哲学”，在日本称之为“社风”。

3企业制度文化

企业制度文化是企业为实现自身目标对员工的行为给予一定限制的文化，它具有共性和强有力的行为规范的要求。企业制度文化的规范性是一种来自员工自身以外的，带有强制性的约束，它规范着企业的每一个人，企业工艺操作规程、厂规厂纪、经济责任制、考核奖惩制度都是企业制度文化的内容。企业制度文化作为企业文化中人与物，人与企业运营制度的中介和结合，是一种约束企业和员工行为的规范性文化，它使企业在复杂多变、竞争激烈的环境中处于良好的状态，从而保证企业目标的实现

V企业文化是一种新的管理理论，核心是把人放在企业管理的主体地位

X企业文化的本质特征是抽象性与具体性相统一

V经济性与社会性相统一是企业文化的从属特征之一

X从市场角度划分企业文化有强人文化和赌博文化

X任何一国的企业管理并非要与本国文化特色相结合。

1企业文化的宗旨是（）

A 为社会服务 B为国家服务C为人民服务D 为了改进工作

2企业文化的发源地在（）

A日本B美国C中国D英国

3日本企业文化的特点（）

A理性化B人情化C家族主义D团队精神

4行为方式包括生产方式、经营方式和（）等

A做事方式B管理方式C说话方式D公关方式

5中国企业文化的发展趋势之一是（）

A 要理论更要实践 B企业文化将成为独立的领域

C飞速发展D与国外合作

1、简答企业价值观在企业文化中的地位与作用

答：是整个企业文化系统乃至整个企业经营运作、发展战略的导向及日常行为的文化核心，是企业生存的基础其作用

1、为企业的生存与发展确立了精神支柱

2、决定了企业的基本特征，3为企业及其员工的行为起到导向和模范作用4提升了企业的凝聚力和企业的合力。

2、简答企业家在企业文化建设中的扮演的角色（答案要点）

答：（1）企业家是企业文化的积极倡导者（2）企业家是企业文化的精心培育者（3）企业家是优秀企业文化的身体力行者（4）企业家是企业文化的建设方案的设计者（5）企业家是企

业文化的转换和更新的推动者

3简答企业文化整合分为那些层次

电大工商管理自我鉴定 篇3

调查访问的过程同时也锻炼了自己独立分析问题、解决问题的能力，让自己懂得了要了解一个事件的本质，要通过现象看到更多的信息，必须要全面了解事情的起因经过，当然这也离不开相关单位的配合和指导教师的耐心指导，通过写作调查报告加深了对理论知识的理解，为以后学以致用提供了很好的帮助。由于三峡工程对长江航运的影响，给地处中上游的**铁路分局，提供了一个争取分流水运货物的良好机遇，通过该事件把本地区铁路和水路等运输企业之间的竞争作了具体分析，提出了铁路企业应对市场竞争要从体制和对外服务等多方面改革和完善，才能立足于市场从而有所发展的观点。

2.电大学习已经结束，虽然我们都是已经走上工作岗位的学生，不能像全日制学生那样全天候在校学习生活。但这种工作—学习—实践—再学习—再实践的学习模式，使我收获匪浅，受益终身。回顾三年的学习历程，感受颇多。

一，思想上高度重视

在这几年的工作中，使我充分认识到之前在高中阶段所学的知识及工作经验，在一定程度上已经不能满足今后的工作需要，急需补充相关的理论和专业技能知识，自我鉴定《电大工商管理自我鉴定》。参加电大学习后，我在思想上高度重视，认识到通过这次电大的学习，能够学到许多理论知识，将对本人知识更新及提高素质有许多帮助，并且能够学到今后工作所需的理论知识，专业技能和工作经验。不断增强工作办事能力，为比较顺利完成各项工作，创造了良好的条件。为了保证能够安心学习，顺利地完成各门课程，我就提前把要学习期间的事情安排好，确保能够全身心的参加上课阶段的学习。

二，认真学习，严守纪律

由于不同于全日制的授课方式，除了面授之外，可以说大部分时间要靠我们自学去完成。为了提高自己，我特别珍惜这次学习的机会，正确处理好工作与学习的关系，把学习当作完善自身的需求，把学习当成促进工作的动力。在工作之余，我认真阅读教学材料，仔细领会每门课程所讲述的内容，做到课前预习了解，把不明白的内容带到课堂，向教授请教，课后复习巩固。电大老师是一些十分优秀的老师，他们有丰富的理论知识以及理论联系实际的经验吸引着我，增加了我学习的信心和决心。对老师的辅导我总能倾心的聆听，认真的圈划重点，按类别认真做好笔记，既兼顾基础知识，又突出重点内容，回家后舍得花时间，根据复习提纲认真地读书，认真地背诵记忆，做到在理解基础上背记，在背记基础上理解。在整个学习过程中，能够合理使用科学的学习方法，充分利用时间，勤学苦练，虚心向同学和老师请教。能够严守学校的各项纪律和规章制度，做到尊敬老师和同学。经过三年的电大学习，起到事半功倍的效果。三年的电大学习生涯和实践活动，是我不断挑战自我，充实自己的一段光辉历程。

三，珍惜机会，受益匪浅

诚然，在校学习期间，有过成功的喜悦，也有留下探索的苦恼与挫折，在这里，老师的博学，讲课的场景，使我终身难忘。同学之间的真诚，那份纯洁真挚仿佛让我一下子回到从前的学生时代。经过三年的学习，使我在短时间内更新了理论知识，自身素质有了很大提高，掌握了多门理论基础知识，学会了基本操作技能等等。

电大工商管理本科毕业论文 篇4

摘 要：随着我国加入WTO，我国与世界各国的经济交往日益频繁，工商管理的职能在市场经济活动中越来越突出。

近年来，在新时期如何更好发挥工商管理职能成为社会关注的问题，本文对此进行了一些有益的探索。

关键词：工商管理;全球化;依法行政

要保持我国经济的发展的良好秩序，除了有完备的法律法规对市场经济进行规制以外，还需要工商管理部分充分发挥其职能。

特别是我国加入WTO以来，我国与世界各国的经济交往越来越频发，工商管理部门的作用也越来越突出。

在新时期下，如何更好地发挥工商管理的职能值得我们关注。

因此，有必要对此进行探究。

一、工商管理概述

(一)工商管理的概念

工商管理是指根据经济学及管理学的相关理论，探究如何用现代化的管理手段及方法对企业进行有效的管理和经营决策，工商管理是管理学重要的分支之一，有较强的应用性。

在中国加入WTO之后，世界经济一体化的大潮流中，为了适应社会经济发展的要求，工商管理部门还需要掌握一些其他有关部门学科的相关知识，如市场营销学、人力资源管理学、微观和宏观经济学、质量和运营管理等相关技术性知识。

我们必须要结合新时期我国的实际情况，从经济学及管理学的角度出发去分析工商管理的管理活动，掌握和划分具体的工商管理职能，了解和重视工商管理的基本规律，推动工商管理的不断发展，进而促进我国社会主义经济建设的不断进步。

(二)新时期工商管理的必要性

随着全球经济一体化进程的加深和我国社会主义市场经济的不断发展，我国对经济体制不断进行改革和调整，作为市场经济主体的企业的组织结构日趋复杂，工商管理的作用越来越突出。

工商管理的重要作用不仅体现在对社会管理体系的组织和监管中，还表现在政府对市场的监督和行政执法中。

尤其是我国加入WTO之后，充分发挥工商管理的作用对保持市场稳定有序和持续发展起到了关键作用。

近些年来，一些专家学者和社会人士对新情势下工商管理职能的关注越来越多，进行了一些有益的研究和探讨，这对新时期下提高工商管理水平有着积极引导作用。

但是，工商管理职能的转变和水平的提升并没有追赶上经济体制改革的步伐，现阶段我国工商管理水平还不能满足新时期的要求。

因此，在新时期下，我国要不断提高工商管理水平，实现与时俱进。

二、工商管理的现状及存在的问题

目前，我国工商管理过程中还存在一些不足，阻碍了工商管理职能的充分发挥，主要表现在：

(一)工商管理体制不够健全

随着经济改革的不断深入，我国的经济体制日益完善，工商管理的作用越来越重要。

新时期要求工商管理要不断扩大管理范围，加强弥补管理中的薄弱环节，在完善对宏观调控的指导机能下，引导市场经济的平稳运行，在管理好个体经济和私营经济的同时，不能忽视公有制经济的发展，要保持市场经济的均衡发展。

但是，我国当前的工商管理体制是按照行政区域划分的，这就无形之中将市场划分出了条条块块，加之各个管理部门缺乏足够的沟通，经常各自为政，这样的局面让市场难以摆脱地方保护主义的枷锁。

这样的工商管理体制降低了市场的获利，难以发挥本应有的积极作用。

(二)工商管理执法力度不够

工商管理部门不仅是市场监管部门和行政执法的重要部门，也是推动依法治国，建设社会主义和谐社会的重要力量。

面对日益复杂的市场经济，工商管理部门的执法显得有些力不从心，这主要是因为：《反不正当竞争法》的规定使行政的处罚权和强制执行权分离，这就导致了这种现象，工商管理部门在做出行政处罚的决定之后，不能够强制执行，削弱了工商管理部门执法的严肃性和权威性。

地方保护主义势力干扰工商部门的行政执法，有的地方政府甚至擅做主张，决定工商管理部门在没有得到政府的批准下不得对企业进行检查和处罚，极大地增加了工商管理人员的执法难度。

(三)工商管理内部控制存在缺陷

工商管理的内部缺陷影响着工商管理不能职能的发挥，其内部不足之处主要表现在：国家对公司管理部门的财政投入比较多，工商管理的职能部门也较多，但是有些单位的财务制度不健全，甚至没有财务制度，这就造成了财政资源使用效率不高，存在资源浪费的现象。

一些工商管理职能部门的审计制度也不完善，这使得相对独立的经济监督很难展开，对内部的会计控制产生不利影响。

三、充分发挥工商管理职能的几点建议

(一)更新观念，树立工商管理意识

管理是把思想意识转化为实践活动的过程，一个优秀的管理者能根据实时情况的变化调整管理方略，不断学习，提高自己的管理水平。

管理意识对管理活动具有指导作用，正确先进的管理意识能促进管理活动的开展，提高管理水平，反之则可能阻碍管理活动发挥应有的效果。

要充分发挥工商管理职能，必须从更新观念，树立良好的工商管理意识开始。

在科技日新月异的社会中，市场状况瞬息万变，在这样一个不确定因素很多的环境中，突发事件随时可能出现。

工商管理部门一定要与时俱进，树立创新意识，从而不断提高自己对突发事件的应变能力。

此外，树立良好的工商管理意识，必须加强对管理者的职业道德教育，严格遵守法律法规，贯彻全心全意为人民服务的理念，端正和改善服务态度。

在实践活动中，管理部门应在工商管理意识的指导下身体力行，做到从实践中来到实践中去。

(二)严格按照工商管理原则行使管理职能

工商管理部门在新时期下，想要充分发挥职能帮助企业解决实际问题，必须严格遵守工商管理的原则，即实事求是原则和依法行政原则。

遵守实事求是原则，工商管理部门在实践活动中遇到困难不能推卸责任，应当根据问题发生的实际状况，对不同企业状况进行具体问题具体分析。

解决问题时要放宽思路，不能局限在已有的老常识中，在多种解决途径中找出解决问题的最佳方案。

遵守依法行政原则，首先，要提高管理人员的法律意识，定期对管理人员进行培训，在工商管理部门实践中做到有法必依，执法必严，违法必究。

其次，工商管理部门要对辖区内的企业进行普法教育，做到防患于未然。

此外，工商管理部门在行政过程中，要重视和保护企业的权利，创造和维护一个和谐有序的市场环境。

(三)调整内部职能机构，明确职能关系

当前在工商管理的职能部门中，各个部门职能交叉，管理分散，各自执法的现象比较突出，这大大削弱了工商管理发挥职能作用的整体效果，降低了监管的执法力度。

在新时期，面对越发复杂的执法环境，一定要挑战内部职能机构，明确职能关系。

在工商管理中要划分行政许可和行政审批、行政监督和行政处罚，明确行政监督，只有这样才能合理调整工商管理部门内部的职能机构，防止部门之间互相推诿，无人管理的局面，也能有效解决机构重叠的现象，有利于加强执法力度。

四、结束语

我国的工商管理部门作为我国的社会主义市场经济中，维护市场经济秩序引导市场经济健康的发展的职能部门，在全球化发展的新时期应当立足实际，充分发挥自己的管理职能，保障我国市场经济的平稳运行。

参考文献：

[1] 李邦熹.新时期工商管理职能探索[J].管理论坛，(1).

电大工商行政执法专题 篇5

1、以下哪一项最能表现某个项目的特征：（[C]确定期限）(单选题)

2、你作为一个项目经理要为政府建造一个保龄球运动的纪念碑。这个纪念碑预期能够持续几个世纪。在这种情况下，认为项目是暂时性的这种说法：（[B]不适合要建造的产品）(单选题)

3、以下关于项目特征的说法都正确，除了：（[D]渐进明细的结果常常会导致范围渐变）(单选题)

4、渐进明细的特征常常和那个项目过程联系起来：（[B]范围定义）(单选题)

5、以下都是日常运作和项目的共同之处，除了：（[B]受制于有限的H资源H和时间）(单选题)

6、以下关于项目的说法都正确，除了：（[D] 项目可以由一个人组成）(单选题)

7、在项目周期的何种阶段结束时，通常作出“继续、不继续”决定。（[B]可行性）(单选题)

8、有关项目生命周期的说法都正确，除了（[C]项目执行阶段投入人力和费用最高，所以此时项目干系人对项目的影响力最强）？(单选题)

9、以下可以作为项目范围是否完成的衡量H标准H，除了：（[A]客户的反馈意见）(单选题)

10、控制帐目（Control Account）主要用于：（[C]工作分解结构中的各元素）(单选题)

11、以下说法都正确，除了：（[D]项目范围是否完成要以产品要求作为衡量标准）(单选题)

12、滚动式规划是哪个时间过程的工具：（[A]活动定义）(单选题)

13、依赖关系和提前量、滞后量属于哪个过程的工具：（[B]活动排序）(单选题)

14、项目进度网络图属于哪个过程的产出：（[B]活动排序）(单选题)

15、自下而上的估算除了成本估算外，还属于哪个过程的工具：（[C] 活动H资源H估算）(单选题)

16、H资源H分解结构、资源日历（更新）属于哪个过程的产出：（[C] 活动资源估算）(单选题)

17、如果挣得值 EV（BCWP）＝350，实际费用支出已完成工作实际费用 AC（ACWP）＝400，规划价值计划工作预算费用 PV（BCWS）＝325，成本偏差和成本业绩指标为何？（[C]-50；0 875）(单选题)

18、如果（BCWP）已完成工作预算费用＝350，（ACWP）已完成工作实际费用＝400 和（BCWS）计划工作预算费用＝325，（SPI）进度业绩指标为何？（[C]1 077）(单选题)

19、项目估算总成本为 200000 美元，允许范围是 180000－250000 美元，这属于哪一类成本估算？（[D]预算）(单选题)

20、为了制订预算，以下都需要评价，除了：（[C]沉没成本）(单选题)

21、类比法类似于（[B]自上而下）(单选题)

22、挣值是：（[A]完成工作预算成本）(单选题)

23、在开始执行项目费用的 3 个过程工作前，还有一个由项目团队H完成的规划过程在制定项目计划中编制，是：（[B]成本计划）(单选题)

24、下列哪项是进展报告规则中最保守的一种？（[B] 0-100 法则）(单选题)

25、下列哪项不是合同的基本要素？（[D] 价格结构）(单选题)

26、下列哪一种是量化定性数据，以将个人对供方选择的偏见减到最小的一个方法？（[A]加权系统）(单选题)

27、承包商的工作在哪方面明确：（[A]SOW）(单选题)

28、您的一位项目班子员怀孕了。她预计在项目完成两个月分娩。她的医生建议辞职，以便避免旅行造成的紧张。她的工作可通过中等难度的招聘努力取而代之。您建议她继续外出工作。为什么？（[A]她的项目经验非常宝贵，如有可能应当挽留）。

29、在共同完成一个令你的客户满意的项目后，你项目的一个供应商送给你一封感谢信和一瓶香槟酒。你应该：（[D]向该供应商表达你自己的感谢，然后在项目后庆祝时与你的团队一起打开那瓶香槟酒）(单选题)

30、你的项目需要对项目所用的设备进行一项重大变更。你知道有一种产品可以满足你的需求，但你担心的是你的兄弟是生产这种产品那家公司的老板。你应怎样做？（[B]让客户知道这件事）(单选题)

31、为了增强领导能力，项目经理应首先：（[B]评估个人优缺点）(单选题)

32、项目专业人士能够通过以下方式增加其个人能力：（[B] 增加他们的知识和实践技能）(单选题)

33、当项目经理发现一位组员无法确定如何履行其有关项目的职责时，项目经理应首先：（[D]为该组员重新分配更适合的任务）(单选题)

34、您要确定全套结果的预期价值。您会运用以下哪一种技术：（A]决策树）(单选题)

35、风险量化包括：（[C]评估发生的概率和影响）(单选题)

36、风险应对的目的：（[A]把全部发生的不利事件－影响降低到最小）(单选题)

37、你对项目的风险在项目的哪一个阶段最有影响力：（[A]概念阶段）(单选题)

38、在项目范围未充分界定的情况下，进度计划需要工程在若干部分齐头并进，而业主希望实行较高程度的控制，最适合卖方的签约方法是：（A]成本加成）(单选题)

39、在下列当中，对承包商风险最高的合同种类是：（[D]固定价格）(单选题)

40、规定按合同提供产品或服务的文件称作：（[C]工作描述）(单选题)

41、以下所有关于工作分解结构的说明均正确，除了：（[D]它是一种进度计划制订方法）(单选题)

42、在正式范围核查(scope verification)过程中使用的以下工具中何种最有用？（[A]项目审查）(单选题)

43、产品分析属于哪个过程的工具：（[B]范围定义）(单选题)

44、下列关于分解的说法都正确，除了：（[B]工作分解结构分解的越细，H资源H利用效率越高）(单选题)

45、以下都是工作分解结构词典的内容，除了：（[C]资源分解结构）(单选题)

46、请求的变更和推荐的纠正措施是：（[C]范围控制的输出）(单选题)

47、批准的变更请求是：（[B]范围控制的输入）(单选题)

48、修订根据实际可提供之资源的进度计划的过程被称为资源：（[D]平衡）(单选题)

49、某活动在关键路径上，其总浮动时间：（[B]等于 0）(单选题)

50、一般情况下，资源平衡会：（[A]延长工期）(单选题)

51、进度控制的工具除了进度报告外，还包括：（[B]业绩衡量）(单选题)

52、在活动定义中，工作包被有计划的分解为更小的组成部分，叫做：（[D] 计划活动（schedule activity））(单选题)

53、不动产（房地产）一向是一种重要的投资品种，它与([B]股票、[C]艺术品 收藏品)并称为全球三大投资品，是适合长期投资的工具。(多选题)

54、不动产投资作为一种重要的投资品种，与其他的金融产品投资不同，以下属于不动产投资特点的是：([A]不动产投资收益稳定，保值性能好、[C]长期收益较高、[E]资金量相对较大)。(多选题)

55、不动产投资虽然收益稳定，保值性能好，但任何投资都有一定的风险，以下属于不动产投资风险的有：([A]社会风险、[B]流动性风险、[C]政策性风险、[D]经济性风险、[E]自然风险)。(多选题)

56、影响不动产价格主要是经济因素，包括经济发展状况，储蓄、消费和投资的水平。那么，除了经济因素以外，不动产价格还受哪些因素的影响：([A]物理因素、（B]环境因素、[C]行政和政策因素、[D]社会因素、[E]心理因素)。(多选题)

57、房地产投资信托(REITs)是指通过发行信托受益凭证等方式受托投资者的资金，然后进行房地产或者房地产抵押贷款(MortgAge)投资，并委托或聘请专业机构和人员实施具体的经营管理 的一种资金信托投资方式。它应当遵循信托的基本原则和精神：([A]设立的基础是充分信任、[B]信托财产的所有权和利益权相分离，财产的所有权属于受托人，利益权属于委托人、[D]信托财产独立，从委托人 受托人和受益人的自有财产中分离出来成为独立的运作财产)。(多选题)

58、房地产投资信托(REITs)作为一种重要的资金信托投资方式，按照投资标的分类，可分为：([A]权益型REITs、[B]抵押权型REITs、[C]混合型REITs)。(多选题)

59、下列关于权益型REITs（股权型）与抵押权型REITs的说法，正确的是：([B]权益型REITs资产组合中房地产实质资产投资应超过75%、[C]抵押权型REITs是间接参与房地产的经营，而非直接投资房地产、[E]抵押权型REITs主要收入来源为贷款利息)。(多选题)

60、下列关于封闭式REITs与开放式REITs的说法，正确的是：([A]封闭式REITs发行规模固定、[C]封闭式REITs成立后不得再募集资金、[E]开放式REITs的发行规模可以增减)。(多选题)

61、REITs具有其他投资产品所不具有的独特优势，REITs的投资优势主要体现在：([A]资产流动性 变现性高、[B]与股票或债券的相关系数较低，分散投资组合风险、[C]与其他金融资产的相关度较低，有相对较低的波动性、[D] REITs具有抵抗通货膨胀的能力)。(多选题)

62、在资产组合理论中，对投资组合进行分析时，通常可以将单项资产的收益率分解为([A]无风险利率、[B]系统性风险收益率、[E]受个别因素影响的收益率、)。(多选题)

63、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。现代证券组合定价理论的内容包括([A]均值—方差模型、[B]资本资产定价模型、[C]套利定价模型、[D]因素模型)。(多选题)

64、接上题，以上模型中，描述证券或组合的收益与风险之间均衡关系的有：([A]资本市场线、[B]证券市场线、[D]套利定价模型)。(多选题)

65、(2006.5)某公司在一项重大诉讼中败诉，在这一消息刺激下，随后很可能发生的事件组合是([A]公司股价下降、[C]公司债券价格上升、[D]可转换债券转换需求下降、[E]公司新发行债券的到期收益率上升)。(多选题)

66、关于零息债券的说法不正确的是：([B]可以折价平价或溢价发行、[E]该债券的再投资风险最大)。(多选题)

67、5年的零息债券面值1000元，发行价格为821元，则到期收益率为()。另一同期限同级别的债券面值1000元，票面利率6%，每年付息，则发行价格为([A]4 02%、[E] 1089)。(多选题)

68、A公司今年的每股股利为0.4元，固定增长率为6%，现行国库券的收益率为7%，股票的必要报酬率为9%，β系数等于1.8，则([A]股票价格为9 2174元、[D]股票收益率为10 6%)。(多选题)

69、风险和收益始终是投资者需要权衡的问题，下列关于系统风险和非系统风险的说法，正确的是：([B]非系统风险只对单个证券的有影响，是单个证券的特有风险、[C]系统风险对所有证券的影响差不多是相同的、[E]非系统风险可以通过证券分散化来消除)。(多选题)

70、两种证券之间的关系对投资者进行投资组合选择是有很重要的影响。假设ρ表示两种证券之间的相关关系。以下结论准确的是：([A]p的取值一般介于-1和1之间、[B]ρ大于0，表示两种证券之间同方向变动、[E]ρ小于0，表示两种证券之间反方向变动)。(多选题)

71、王某买入股票A，此时的无风险收益率为5%，市场资产组合的期望收益率为15%，股票的j3系数为1.5，红利分配率为50%，最近一次的收益为每股5元，预计A公司所有再投资的股权收益率(ROE)为20%。投资者对A公司的预期收益率为()，预期股票的价值为([B]20%、[D] 25元)。(多选题)

72、关于表中市场组合的相关系数以及β值，说法正确的是：([B]市场组合的相关系数为

1、[D]市场组合的相关系数以及β值均为

1、[E]市场组合的β值为1)。(多选题)

73、利用β的定值公式，可以得到A股的标准差和B股与市场组合的相关系数分别为([B]0

2、[E]0 6)。(多选题)

74、C股票的β值和标准差分别是([C] 0

25、[D]0 5)。(多选题)

75、两只基金的ShArp比率分别为([B]0 6071、[C]0 7869)。(多选题)

76、下面关于这两只基金的收益一风险，下说法正确的是：([A]基金A的收益率明显高于基金B、[C]基金A的波动性小于基金B、[E] ShArpe指数是以资本市场线CML为基准来评价基金业绩的，度量单位总风险所带来的超额回报)。(多选题)

77、在资产组合和资产定价理论中，通常用β值和标准差来衡量风险。以下关于这两种指标的区别，说法正确的是：([C]β值衡量系统风险，标准差衡量整体风险、[D]β值仅反映市场风险，标准差还反映特有风险)。(多选题)

78、战略资产配置是长期投资的组合选择，用以确定最能满足投资者风险与收益目标的资产组合，是实现投资计划长期目标的最重要决策，该过程包括四个核心要素([A]投资者需要确定投资组合中合适的资产、[B]投资者需要确定这些合适的资产在持有期间或计划范围的预期回报率、[C]运用最优化技术找出在每一个风险水平上能提供最高回报率的投资组合、[E]在可容忍的风险水平上选择能提供最优回报率的投资组合（在有效边界上）)。(多选题)

79、期权是一种有助于规避风险的理想工具。依照执行价格，期权的状态可分为价内期权(inmoney)、价外期权(outthethe-money)三种。以下属于价内期权的是：([B]执行价格200，市场价格250的看涨期权、[C]执行价格250，市场价格200的看跌期权)。(多选题)

80、在资产配置上，期权的交易行为与期货头寸有一定的相关性。下列策略中期权执行后可以转换为期货空头部位的是([B]卖出看涨期权、[C]买进看跌期权)。(多选题)

81、客户的投资目标可以划分为短期目标、中期目标和长期目标。对于客户的长期投资目标，在资产配置上应该侧重于([B]股票、[C]房产、[E]古董和艺术品收藏)。(多选题)

82、以下属于货币政策工具是([A]公开市场操作、[C]存款准备金率、[D]贴现率)。(多选题)