开展非法集资情况自查报告

开展非法集资情况自查报告（精选9篇）

银行非法集资自查报告 篇1

一，按照制度要求，重塑制度流程

按照商业银行要求，对照文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理商业银行工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习相关文件材料。

二，做好自查和整改工作

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

三，加强学习，提高风险防控能力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程、非法集资的认知等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四.整改措施及今后工作思路

今后，我行将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展非法集资及高利息贷款的学习活动，将学习知识贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全体员工更加

明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想。

(三)积极参加员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

开展非法集资情况自查报告 篇2

一、主要工作措施

为落实我区处置非法集资的相关规定，严防非法集资活动发生，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，按照区政府要求我局积极开展整治非法集资问题工作，现将工作情况总结如下：

1、加强组织领导，进一步防范非法集资。

局领导班子充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，作为区政府处置非法集资工作联席会议成员单位，为做好处置非法集资工作，我局确定企业管理办公室负责该项工作，责任明确，落实到人，同时公布XX工业热线XXXXXXX为举报热线。加大日常监管，完善相关制度，做到及早发现，及早处理，从源头上控制风险。切实增强了对防范和处置非法集资工作力度，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。截止目前，未收到热线举报电话。

2、加大宣传力度，增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。

今年以来，我局进一步加大了打击非法集资工作的宣传力度，多次深入企业进行宣传，发放《处置非法集资宣传手册》，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环 境；从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强民众的风险意识和辨别能力。认清非法集资的危害性。

3、开展风险排查，认做好非法集资活动监测预警。按照《XXXXXXXXXXXXX》的要求，我局负责对全区融资性担保行业监管和排查。1-5月，我局共组织对我区融资担保机构进行排现场检查2次，调阅企业台账，查看了企业业务往来资金情况，均未发现我区融资担保机构存在帐外循环、非法集资的情况，也未收到相关举报。同时为系统掌握融资担保公司的运行情况，按月收集报表、按季分析，从报送的信息资料中掌握其经营状况，以便及时发现是否存在非法集资活动。并要求融资担保机构作出承诺，出具了《守法经营承诺书》，每半年进行自查自纠行动。

4、改善信用环境，努力满足中小企业合理的金融服务需求

坚持“查防并举、疏堵并用”的方针，在从重从快打击非法集资活动的同时，采取综合措施，改善信用环境，提高服务水平，不断满足我区中小企业合理的金融服务需求。3月推进我区与省中小企业信用担保中心签订了战略合作协议，截止目前我区中小企业已通过省中小企业信用担保中心获得4300万元贷款，有效的缓解我区中小企业融资难问题。同时我局进一步加强银企合作平台建设，促进银企沟通与合 作，及时为企业排忧解难，从源头上压缩了非法集资的活动空间。

二、下步工作安排

1、建立健全防范预警机制，努力防范于未然。建立群众举报和我局监管部门日常监管相结合的非法集资防范预警机制，从制度上保证我局对融资担保机构进行非法集资活动的监管工作顺利开展。做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝非法集资案件发生。

2、加大宣传教育，提高公民防范意识。充分利用各类宣传工具，加强宣传教育，增强社会公众的法律意识和金融风险防范能力，引导其形成良好的投资理财观念，营造良好的社会环境。

3、加强领导，努力构建处置非法集资工作长效机制。落实处置责任，加大日常监管，完善相关制度，做到及早发现，及早处理，从源头上控制风险。

XX区工信局

开展非法集资情况自查报告 篇3

及异常资金流动情况自查报告

根据陕XXX转发XX银监发【2012】4号文件——《关于可能涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况进行排查的通知》要求，我社立即组织全体员工学习文件精神，组织相关人员对我社开立的银行账户的资金流动情况进行自查。现将我社的自查情况汇报如下：

一、学习文件精神，成立领导小组。

我社认真组织全体员工学习三银监发【2012】4号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。为确保此次自查工作顺利进行，经研究决定，我社成立涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动自查小组，成员如下：

组长： 成员：

二、精心组织，认真自查，排查情况如下：

1.经排查，我社有两个账户经常有多笔资金汇入，经核实，这两个账户均是个人结算账户，分别是XXX电管所会计XXX的账户，我社为电管所代收电费均存入该账户。经查，该账户不属于非法集资账户。另一个账户户名XXX，此账户为移动代缴话费账户也不属于非法集资账户。

2.经查实，我社不存在统一账户定期或不定期集中向不同人群汇款、划款。该类账户分别是财政所和学校、支建代发工资账户，均不属于非法集资账户。

3.我社12月份大量开立个人结算账户，均存入一元钱，该批账户为财政所开立的粮食补贴账户，也不属于非法集资账户。

4.经查，我社不存在企业或个人在短期内大额资金流入流出频繁，交易数额、频率等存在异常的账户，我社该类账户，均经核查，不涉嫌非法集资。

通过这次对非法集资的银行账户及异常资金流动情况的自查，我社在今后的工作中，要进一步加强账户管理工作，做好账户资金的风险防控工作，确保客户资金的安全性，坚决杜绝一切资金风险案件的发生。

XXXXX

二〇一二年二月XXX日

关于涉嫌非法集资的银行账户 及异常资金流动自查报告

开展非法集资情况自查报告 篇4

宣传月活动的报告

分公司：

根据分公司合规管理部工作联系函《关于开展防范打击非法集资宣传月活动实施方案的通知》（【2015】21号）宁夏保监局《关于印发宁夏保险业开展防范打击非法集资宣传月活动实施方案的通知》（宁保监办【2015】9号）精神和总公司《关于开展防范打击非法集资宣传月活动的通知》{法律合规（部）联系函2015-【64-2010】号}相关要求，我司加强干部员工及社会公众对非法集资的防范意识和识别能力，按照方案开展防范打击非法集资宣传活动，并组成领导小组具体如下

一、领导小组： 组长：田西军 副组长：沈学茹

组员：杜彬、何凤成、董明哲、魏保忠、刘文玉、李保龙 综合部具体实施，上下联络员：董明哲

二、非法集资宣传月活动实施

（一）开展学习非法集资、舞弊、反洗钱教育片2场，在宣传品观看中以片中案列，宣传近年来查出的典型非法集资案件，以案说法，揭露犯罪分子的惯用伎俩，解释非法集资的欺骗手段、风险性及社会危害性，深深的震撼了每位员工，在展业过程中我们要正确引导保险消费者和保险从业人员自觉抵制非法集资，积极支持打击和处置非法集资活动。签署合规承诺书共计30份（包括海原、中宁），通过参加合规学习考试，让每位干部员工清醒认识到非法集资带来的危害。

（二）在宣传打击和处置非法集资有关法律、法规和政策方面：

1、张贴宣传海报4幅；

2、设立展板1块；

3、悬挂条幅标语1条；

4、电子屏循环播放宣传标语；

5、组织员工在公司门口宣传发放宣传资料，宣传单共计30份；

6、发送短信50条，微信传播67条。通过众多宣传方式，让广大保险消费者和保险从业人员充分认识到非法集资不受法律保护，增强“理性投资、风险自担”的意识，宣传教育其自觉远离非法集资活动。

通过此次活动明确相关部门工作职责，早部署、早行动，扎实做好非法集资宣传月工作。经理室强化督促指导，推动宣传活动有序、有效开展。向广大保险消费者和保险从业人员介绍非法集资的特征、表现形式和常见手段，教育和提高其识别能力；向员工宣传非法集资相关的金融知识，介绍合法的投资渠道和理财方式，引导其理性投资、合法理财不撞非法集资的红线，倡导每位员工学法、懂法、认真用法，使中卫公司在发展道路上稳健、合规地发展。

中国太平洋财产保险股份有限公司

打击非法集资情况总结 篇5

自我行于2011年试营业以来，按照银监局整治非法集资问题专项行动的精神，并安排部署了为期半月的整治非法集资问题专项行动。现将行专项行动的开展情况总结汇报如下：

一、高度重视，加强领导

为了切实加强对打击整治非法集资专项行动的组织领导和贯彻实施，成立了以行长为组长，各部门负责人为副组长的专项行动领导小组。以营业部牵头、结合我行实际制定出了工作方案和措施，进一步加大打击和防范非法集资的工作力度。

二、细化措施，强化清理

（一）多方协作，合力打击。我行积极调集各部门优势资源和力量，各尽其责，密切配合，形成了整体作战的合力。营业部负责统计分析、统筹协调其他机构专项行动的开展情况，及时向相关部门提供打击和处置工作信息，其他部门负责各方联系传递相关打击非法集资的资料。

（二）密切配合，健全机制。加强与相关部门的沟通、协作配合，建立健全协作机制，形成合力打击的态势。营业部结合本地实际情况，启动行级打击经济犯罪协调会商机制，主动加强与行审计、工商、发经等部门以及其他金融机构的工作联系，积极挖掘相关线索，努力解决资金查控方面存在的问题。

（三）全面摸排，深挖细查。行营业部多次组织开展行范围内的摸排工作，针对此类案件的特点，牢固树立“打早打小，主动出击”的原则，在全面摸清底数的情况下，强化措施，充分发挥秘密力量和朋友关系的积极作用，加强阵地控制，有针对性的开展工作。

（四）发动群众，扩大宣传。我行利用多种形式广泛宣传动员，开展街头集中宣传活动、发放宣传资料，及时向社会公布举报电话，发动人民群众积极参与打击行动。同时，加强与新闻媒体的衔接，广泛宣传非法集资活动的危害，揭露非法集资活动的手法，及时报道打击整治行动，为我行非法集资专项行动开展壮大了声势，不断形成工作合力。

（五）量化考核，加强督导。我行营业部注重加强对专项行动的监督指导，定期召开总结会议，多次组织工作组进行督导检查，就各部门专项行动的开展、案件线索的摸排等提出合理性意见和建议，极大的推动了专项行动的有序、有效开展。

三、存在的问题

（一）协作配合有待加强。与公安、审计、工商等部门配合有待进一步加强，获取的案件线索较少，联合执法行动开展不够多，长效机制的建立还需完善。

（二）宣传工作力度不够大。规模性的宣传活动较少，发动群众还不够，举报投诉机制运作还需优化。

四、下一步打算

开展打击非法集资宣传月活动简报 篇6

为切实做好“非法集资”宣传活动，进一步加强群众对经济犯罪的认识,扩大广大群众抵制非法集资的能力，仰天湖瑶族乡会同农商行、派出所等相关部门，在永春圩场，开展了“打击非法集资、共创和谐社会”专题宣传活动。

活动期间，宣传人员主要对如何预防非法集资高额利润的诱惑、新型传销活动等常见多发涉众型经济犯罪，采取定点宣传、悬挂标语、发放宣传单等方式进行。

此次活动，共悬挂标语5副、发放宣传资料500余份，群众咨询100余人次，受教育群众上千人次，有力推动了社会各界和广大群众参与打击和防范经济犯罪工作的积极性，切实提高了群众防范意识和能力，形成打击和防范经济犯罪的良好社会氛围，达到了预期效果。

非法集资排查报告 篇7

根据《XX非法集资风险专项排查活动工作方案》的文件精神，XX单位高度重视，召开专题会议进行部署安排，并组织人力对辖区非法集资问题进行专项排查，现将排查情况汇报如下：

一、高度重视

成立了以中心校校长XX同志为组长，副校长XX同志为副组长，XX同志为成员的排查工作领导小组，确保工作顺利进行。

二、强化措施

1、认真组织学习文件精神，落实排查人员责任。

2、认真开展排查工作：X月X日组织人员对辖区校园、全体教职工进行全面排查；通过走访、座谈等形式确保排查不留死角；

通过排查，辖区内所有校园及教职工均无非法集资行为。在今后工作中，我们将对非法集资行为保持高度警惕，本着预防为主、防治结合的原则，杜绝非法集资行为的发生，为学校的健康发展提供保障。

XXXX

非法集资摸底排查总结报告 篇8

在接到上级通知及《非法集资风险告知书》后，我园对全体员工非法集资问题进行摸底排查，把摸底排查作为一项重要工作来抓，强化措施，积极部署，确保摸底排查工作全面、真实、准确、有效。现将活动开展情况汇报如下：

一、召开会议、传达精神

6月24日总校会议后，我园立即组织全体员工，召开了摸底排查专项工作会议，传达关于开展摸底排查工作的精神要求，积极开展工作，并对排查摸底工作进行安排部署，确保工作扎实高效完成。

二、强化措施，落实责任

根据工作要求成立了专项排查工作领导小组，进一步明确了目标责任。由副组长王谦和林冬梅对臧村校区和马庄校区分别进行排查。摸底排查实行责任包干制，排查小分队对责任范围内的区域一查到底，如有遗漏，承担相应责任。

1、下发《非法集资风险告知书》，能过网络、微信学习非法集资知识和MMM非法集资案例。

2、签定《拒绝非法集资承诺书》，明确法律责任拒绝参与投资。

3、填写责任表。根据工作要求，幼儿园制定了摸排责任表，要求每个每个校区单位个人如实、认真的填写是否存在上述非法集资，并对填写情况负责，如有隐瞒，严格处理。

4、及时汇总。对摸底排查情况，校区于6月27日前将领导小组将相关情况及时汇总，如发现问题，及时上报。

5、进行公示。我园利用6月27日、28日两天的时间，对摸底排查情况和责任表的填写情况，在一楼大厅进行了公示，通报摸底排查情况，接受全体工作人员和群众的监督，确保摸底排查真实有效。

通过这次摸底排查的开展，我园面对面排查全体工作人员23人，其中在编在岗教师16人，代课教师4人，退休教师3人，未发现非法集资问题。

臧村中心幼儿园

开展非法集资情况自查报告 篇9

活动总结

山西省保险行业吕梁办事处：

根据《吕梁市XX年保险业防范打击非法集资宣传活动实施方案的通知》和山西省保险行业吕梁办事处下发的《XX年吕梁市保险业防范打击非法集资宣传活动实施方案》，现将大地保险股份有限公司吕梁支公司的活动开展情况总结如下：

一、领导带头，统一思想。

非法集资关系到国家金融秩序安全、社会稳定和人民利益。大地保险作为金融单位更加责无旁贷的肩负着防范和打击非法集资等金融违法行为的使命。吕梁支公司陈发平总经理作为防范和打击非法集资宣传活动领导小组组长要求支公司要加大人力、物力和财力投入，将宣传教育作为防范、预警和打击非法集资工作的重要内容。针对宣传工作大地保险吕梁支公司成立了专项领导责任人和领导小组，防范和打击非法集资宣传活动领导总责任人和领导小组。组长：支公司总经理陈发平、执行组组长：孙霞、于璨燦、刘楠、以及汾阳四级机构负责人。

二、扩大宣传,力求影响

立说立行，从本部做起。

大地保险公司吕梁支公司综合部负责部署此次宣传工作，于5月13日下发了此次宣导防范及打击非法集资活动的专项工作通知单，要求各部门、各机构从工作实际出发，以支公司本部及支公司作为重点宣传窗口，警示非法集资风险。

面向公众，面向基层。

此次专项宣传工作要求支公司和辖内四级机构汾阳子公司着眼于公司员工、客户等社会公众和基层，采取灵活多样的方法，多层次、多途径的宣传方式引导和提高公司员工和客户对非法集资社会危害性的认识，增强风险防范意识，培养正确的投资理念，营造防范和打击非法集资的良好舆论氛围。

从实际出发，方法多样灵活。

一是制作统一培训课件，下发各分支机构，明确工作要求，提高全员对这次活动的重要性、指导思想和工作目标的认识；

二是要求各机构通过晨会集体学习，围绕“什么是非法集资”“如何识别非法集资”等开展宣传，特别提示了几例有关保险业非法集资案例的宣导；

三是以机构网点为阵地，利用网站，刊物，微博，短信，等媒介，利用条幅，展板，电子屏，宣传手册等载体，向社会公众宣传相关内容，提醒保险消费者防止上当受骗；

四自行设计并印制了1000余份防范和打击非法集资宣传彩页，组织各分支机构在客服柜面醒目位置张贴并向来往群众发放，要求各机构要不断扩大宣传教育覆盖面，增强宣传效果。

三、加强监督，追踪考核。

为了加强此次专项宣传工作的监督和指导，支公司陈发平总经理多次在文件下发后每个周一的总经理例会上强调此次工作的组织和落实，就各机构开展情况提出合理化意见和建议，要求综合部落实此项工作要分地区、分时间部署，并要求各机构在指定的时间之前将所开展的活动以报告的形式向支公司综合部反馈。各机构的积极配合极大的推动了专项宣传工作的有序、有效开展。

四、确定机制，形成常态。

在此次专项宣导防范和打击非法集资专项活动当中，我们也发现了有待提升的方式和方法，例如，各部门、各机构联合开展宣传活动影响范围可能会更大；公司长效宣传机制还没有成熟稳固等。我公司将继续按照山西保险行业协会的要求，对照工作考核情况，认真总结自查，进一步细化措施，强化配合，把防范和打击非法集资宣传活动作为一项常态的工作深入持久的开展下去，为净化金融秩序发展环境做出应有的贡献。

大地保险股份有限公司吕梁支公司