基金从业人员资格管理暂行规定

基金从业人员资格管理暂行规定（精选8篇）

基金从业人员资格管理暂行规定 篇1

（1999年11月12日 中国证券监督管理委员会）

（相关资料: 部门规章4篇）

第一章 总则

第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：

（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；

（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；

（三）基金管理公司的基金经理；

（四）基金管理公司的督察员；

（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；

（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

前款

（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；

（三）项所称基金经理是指在基金管理公 司中专门负责基金投资的专业人员；

（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使 报告权的专业人员。

第三条 中国证监会依据本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。

第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给资格证书。

申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。

第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格

第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（五）具有大学财经、法律等证券相关专业学科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识的；

（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：

（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；

（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；

（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；

（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；

（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。

第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：

（一）中国证监会统一印制的申请表；

（二）学历、学位证明复印件；

（三）身份证复印件；

（四）基金从业资格考试证明复印件；

（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；

（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第三章 基金经理资格

第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。

第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格；

（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；

（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条

（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件；

（二）基金经理资格考试证明复印件；

（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第四章 高级管理人员任职资格

第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。

第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有基金从业资格：或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；

（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；

（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；

拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第十五条 基金管理公司基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条

（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：

（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；

（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；

（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。

第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委托其高级管理人员的职责。

第十九条 基金从业人员应遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：

（一）越权或违规经营；

（二）违反基金契约或托管协议；

（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（六）玩忽职守、滥用职权；

（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；

（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。

第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个

月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。

基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。

第六章 罚则

第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依据本规定，视情节轻重给予下列处罚：

（一）警告；

（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；

（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；

（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。

第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。

第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违 法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正 常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则

第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。

第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。

基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。

第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。

基金从业人员资格管理暂行规定 篇2

《会计从业资格管理办法》 (财政部令第73号, 以下简称73号令) 将自2013年7月1日起施行, 原《会计从业资格管理办法》 (财政部令第26号, 以下简称26号令) 同时废止。为确保73号令有效贯彻实施, 实现新旧管理办法平稳过渡, 现就有关衔接规定通知如下, 请遵照执行。

一、关于会计从业资格考试政策的衔接

(一) 加快会计从业资格无纸化考试系统建设。

73号令第十条规定“会计从业资格考试科目实行无纸化考试, 无纸化考试题库由财政部统一组织建设。”各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅 (局) (以下简称省级财政部门) , 新疆生产建设兵团财务局, 中共中央直属机关事务管理局、铁道部、国务院机关事务管理局、中国人民解放军总后勤部、中国人民武装警察部队后勤部 (以下简称中央主管单位) 应当抓紧建设、完善本地区 (部门、系统) 无纸化考试软件系统, 在2013年7月1日前完成系统验收和全国题库接收工作, 确保考试顺利进行。

将珠算纳入会计从业资格考试科目的地区 (部门、系统) , 应当按无纸化考试要求, 加快建设适合珠算考试特点的考试软件系统。珠算科目考试大纲和考试要求由财政部另行发布。

(二) 明确单科合格成绩有效过渡政策。

73号令第十一条规定“会计从业资格各考试科目应当一次性通过”, 是指申请人应一次性报考三门考试科目, 并在同一考试周期中全部通过, 单科合格成绩不滚动计算。凡在2013年7月1日前, 实行会计从业资格考试单科成绩合格有效期或长期有效政策的地区 (部门、系统) , 可根据自身实际制定相应的过渡政策, 允许已取得单科合格成绩的考生有不超过1次机会只报考未通过的考试科目, 但过渡政策的截止日期不应晚于2014年12月31日。

二、关于会计从业资格证书发放的衔接

(一) 明确会计从业资格证书领取时间。

73号令第十一条规定“考试通过人员在考试结果公布之日起6个月内, 到指定的会计从业资格管理机构领取会计从业资格证书。”在2013年7月1日前已考试通过但尚未领取会计从业资格证书的人员, 应当及时领取会计从业资格证书。其中, 本地区 (部门、系统) 规定了证书领取期限的, 应当在规定期限内领取;本地区 (部门、系统) 未规定证书领取期限的, 应当在2013年12月31日前领取。

本条所指考试通过人员, 包括在2013年7月1日前, 符合原26号令第十条免试规定, 并已取得《财经法规与会计职业道德》单科成绩合格的人员。

(二) 简化会计从业资格证书领取程序。

各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位应当根据73号令第十一条规定, 简化会计从业资格证书领取程序, 不再要求会计从业资格证书申请人填写《会计从业资格证书申请表》。但可以通过填写《会计人员基本信息表》等方式记载、更新领证人员的从业档案信息。

(三) 确定会计从业资格证书换证时间。

73号令第二十三条规定“会计从业资格证书实行6年定期换证制度”, 各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位应当根据实际情况, 确定2013年7月1日前已发放会计从业资格证书的换证日期, 但不应晚于2019年7月1日;2013年7月1日后发放的会计从业资格证书, 其换证日期按73号令有关规定执行。

新版会计从业资格证书的样式, 由财政部另行发布。

三、关于会计从业资格信息化管理的衔接

(一) 加快会计从业人员信息管理系统建设。

73号令第十九条规定“会计从业资格实行信息化管理”, 各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位应当在2013年7月1日前建立健全本地区 (部门、系统) 会计从业人员信息管理系统。

(二) 加强持证人员从业档案信息建设。

73号令第十九条规定“会计从业资格管理机构应当建立持证人员从业档案信息系统, 及时记载、更新持证人员下列信息…”, 各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位应当加强持证人员从业档案信息建设, 并在2013年7月1日前将本地区 (部门、系统) 所管理的会计从业人员信息上传至全国会计人员信息管理系统并定期进行更新, 确保上传会计从业人员信息数据的真实、完整、准确。因保密原因不能上传的, 按国家有关规定执行。

73号令取消了原26号令第二十三条的注册登记制度。各会计从业资格管理机构可不再保留从业档案信息中的“从业资格证注册时间”信息项, “开始从事会计工作时间”信息项的确定办法由各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位自行制定, 一般应不早于全日制学历毕业时间, 且确定后不得随意变更。

(三) 加快会计人员服务网站建设。

各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位应当根据73号令第二十条、第二十一条、第二十六条等规定, 在2013年7月1日前开通本地区 (部门、系统) 会计从业人员服务网站, 提供信息查询、信息变更、业务预约等功能。

会计从业人员网上信息查询条件应当至少同时录入身份证件号码和姓名两项内容, 查询显示信息应当至少包括姓名、性别、照片、首次发证日期、换证日期、会计从业资格归属管理机构、继续教育以及奖惩信息等内容。已办理调出手续的持证人员信息, 应当继续保留在调出地会计人员信息管理系统中, 直至其完成调入手续后方可删除或转入备查库。

四、关于免试取得会计从业资格证书的衔接

73号令第三十六条对部分在能力上已经达到会计从业资格要求, 但因客观原因未取得会计从业资格证书, 目前仍在从事会计工作的人员如何取得证书作了规定。符合条件的人员应当到现工作单位所属会计从业资格管理机构进行申请。各省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位负责本地区 (部门、系统) 申请材料的核实和相关人员档案信息更新工作, 并将新发证情况在指定网站予以公示。

申请人除提供有效身份证件原件和现所在单位开具的从事会计工作证明外, 还应至少满足如下一项条件:

1.在2013年7月1日前已被聘任为高级会计师, 且年满50周岁、目前尚在从事会计工作的, 应当提供由省级人事管理部门, 或经人力资源和社会保障部 (或原人事部) 备案、具有高级会计师职务任职资格评审权的部门 (或单位) 制发的高级会计师证书或获得高级会计师资格的文件, 以及现工作单位人事部门出具的聘任高级会计师职务的文件原件 (或加盖单位人事部门公章的文件复印件) ;

2.在2013年7月1日前已从事会计工作满20年, 且年满50周岁、目前尚在从事会计工作的, 应当提供累计20年有本人签字的会计凭证、会计账簿、财务报告等会计档案, 或提供省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位认可的其他证明材料;

3.取得注册会计师证书、目前尚在从事会计工作的, 应当由省级财政部门、新疆生产建设兵团财务局和中央主管单位通过财政会计行业管理网 (www.acc.gov.cn) 的注册会计师查询功能予以核实。

曾经取得会计从业资格证书, 但因各种原因导致证书失效或被撤销、吊销的, 不适用73号令第三十六条。

五、关于农村集体经济组织会计从业资格管理的衔接

基金从业人员资格管理暂行规定 篇3

第一条 为加强出版专业技术队伍建设，提高出版专业技术队伍的整体素质，规范出版市场的管理，保证出版物的质量，根据国务院《出版管理条例》和《音像管理条 例》的有关精神及职业资格证书制度的有关规定，制定本暂行规定。

第二条 本规定适用于在图书、期刊、音像、电子等出版单位（包括出版社、期刊社）中从事编辑、出版、校对、发行等专业技术工作的人员。

第三条 国家对出版专业技术人员实行职业资格制度，纳入全国专业技术人员职业资格制度的统一规划。

第四条 出版专业技术人员职业资格（以下简称“出版专业资格”）实行全国统一考试管理，由国家统一组织、统一时间、统一大纲、统一试题、统一标准、统一证书。

出版专业实行职业资格考试制度后，不再进行该专业相应级别专业技术职务任职资格的评审工作。

第五条 出版专业资格实行一考多用原则。通过出版专业资格考试并获得该专业相应级别职业资格证书的专业技术人员，表明其已具备出版专业相应岗位职业资格和担任相应级别出版专业职务的水平和能力。用人单位可根据工作需要，从获得出版专业资格证书的人员中 择优聘任。

第六条 出版专业资格分为：初级资格、中级资格和高级资格。

（一）取得初级资格，作为从事出版专业岗位工作的上岗证，可以根据《出

版专业人员职务试行条例》有关规定，聘任助理编辑（助理技术编辑或二级校对）职务。

（二）取得中级资格，作为出版专业某些关键岗位工作的必备条件，可以根据《出版专业人员职务试行条例》有关规定聘任编辑（技术编辑和一级校对）职务。

（三）高级资格（编审、副编审）实行考试与评审结合的评价制度，具体办法另行规定。

第七条 报名参加出版专业资格考试的人员，必须遵守中华人民共和国宪法和各项法律，认真贯彻执行党和国家有关宣传出版工作的方针、政策，热爱出版工作，恪守职业道德。

第八条 报名参加出版专业初级资格考试的人员，除具备本规定第七条所列基本条件外，还必须具备下列条件之一：

（一）取得大学专科以上学历。

（二）本规定发布之日前，已受聘担任技术设计员或三级校对专业技术职务。

第九条 报名参加出版专业中级资格考试的人员，除具备本规定第七条所列的基本条件外，还必须具备下列条件之一：

（一）取得大学专科学历，从事出版专业工作满5年。

（二）取得大学本科学历，从事出版专业工作满4年。

（三）取得双学士学位或研究生班毕业，从事出版专业工作满2年。

（四）取得硕士学位，从事出版专业工作满1年。

（五）取得博士学位。

（六）本规定发布之日前，按国家统一规定已受聘担任助理编辑、助理技术

编辑、二级校对专业技术职务满4年。

（七）本规定发布之日前，受聘担任非出版专业中级专业技术职务，从事出版专业技术岗位工作满1年。

第十条 出版专业资格考试工作由人事部和新闻出版总署共同负责。

新闻出版总署负责拟定考试科目、考试大纲、考试题目、编写考试用书、研究并建立考试题库，组织或授权组织考前培训等有关工作。

人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，会同新闻出版总署对考试进行检查、监督和指导，确定合格标准。

第十一条 出版专业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发人事部统一印制，人事部、新闻出版总署共同用印的《中华人民共和国出版专业技术人员职业资格证书》。该证书在全国范围有效。

第十二条 出版专业职业资格证书实行定期登记制度。资格证书每3年登记1次。持证者应按国家规定到新闻出版总署指定的机构办理登记手续。

第十三条 有下列情形之一者，不得申请参加出版专业资格考试：

（一）不具有完全民事行为能力。

（二）违犯出版法规受到严厉惩处。

（三）有刑事犯罪记录。

第十四条 有下列情形之一者，由新闻出版行政主管部门吊销其专业技术资格，由发证机关收回其职业资格证书，2年内不得再参加出版专业资格考试：

（一）伪造学历和出版专业工作资历证明。

（二）考试期间有违纪行为。

（三）国务院新闻出版和人事行政主管部门规定的其他情形。

第十五条 新闻出版总署将对通过考试取得出版专业职业资格证书人员的职责、权利、义务及管理做出明确规定。

第十六条 国家将对出版专业某些重要的专业技术岗位实行执业准入制度，具体办法另行规定。

第十七条 本规定由人事部、新闻出版总署按职责分工负责解释。

第十八条 本规定自发布之日起施行。

出版专业技术人员职业 资格考试实施办法

第一条 根据《出版专业技术人员职业资格考试暂行规定》（以下简称《暂行规定》），制定本实施办法。

第二条 出版专业技术人员职业资格（以下简称“出版专业资格”）考试在人事部、新闻出版总署的统一领导下进行。两部门共同成立“出版专业资格考试大纲编写暨命题专家委员会”和出版专业资格考试办公室。办公室设在新闻出版总署人事教育司，负责资格考试的日常管理工作。具体考务工作委托人事部人事考试中心组织实施。

各地考试工作由各省、自治区、直辖市新闻出版主管部门和人事（职改）部门共同负责。具体职责分工，由各地协商确定。

第三条 出版专业资格考试，原则上每年举行1次，考试日期定于每年6月。首次考试拟定于2002年9月进行。

第四条 出版专业初级、中级资格考试均设出版专业基础知识和出版专业理论与实务2个科目。

各级别考试均分2个半天进行，每个科目的考试时间均为3个小时。

第五条 参加考试的人员必须符合《暂行规定》中与报考资格有关的各项条件。

在《暂行规定》发布之日起，按国家统一规定已受聘担任出版专业初级或中级专业技术职务的人员，只参加相应级出版“专业理论与实务”一个科目的考试，考试合格者即可取得出版专业相应级别的职业资格证书。

第六条 报名条件中有关学历的要求，是指经国家教育行政主管部门认可的正规院校毕业的学历。有关工作年限的要求，是指取得正规学历前后从事本专业工作时间的总和。工作年限计算时间的截止日期为考试报名年度当年年底。

第七条 参加考试的人员，必须符合《暂行规定》中与报名有关的各项条件。由本人提出申请，经所在单位审核同意，按规定携带有关证件到当地考试管理机构报名。经考试管理机构审核合格后，领取准考证。应考人员凭准考证、身份证在指定的时间、地点参加考试。

中央和国务院各部门直属出版单位的人员参加考试，实行属地化管理原则。

第八条 考场原则上设在省会城市的大、中专院校或高考定点学校。

第九条 为保证培训工作健康有序地进行，新闻出版总署负责组织出版专业的师资培训。

各地要认真做好培训工作，组织培训要有计划。培训单位必须具备场地、师资、教材等条件，由当地出版行业主管部门会同人事（职改）部门审核推荐，新闻出版总署审批。

第十条 必须坚持培训与考试分开的原则，参与培训工作的人员，不得参与所有考试工作（包括命题及考试组织管理）。应考人员参加培训坚持自愿的原则。

第十一条 新闻出版总署负责组织或授权组织编写培训教材和有关参考资料。严禁任何单位和个人盗用新闻出版总署名义，编写、发行考试用书和举办各种与出版专业资格有关的考前培训，损害考生利益。

第十二条 出版专业资格考试和培训等项目的收费标准，须经当地价格主管部门核准。

第十三条 考试考务管理工作要严格执行考务工作的有关规章和纪律，切实做好试卷的命制、印刷、发送和保管过程中的保密工作。严格遵守保密制度，严防泄密。

基金从业人员资格管理暂行规定 篇4

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币结算账户管理办法》等有关法律法规，制定本规定。

第二条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。

第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。

第二章 账户开立人与销售账户

第四条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下简称账户开立人）应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。

第五条 账户开立人应当按照人民币结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销销售账户。

销售账户应当由账户开立人总部统一开立、变更和撤销。

第六条 基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户(以下简称销售归集总账户）和分支机构基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集分账户）。

销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。

销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的，用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。

基金销售机构可以开立多个销售归集总账户和销售归集分账户。

商业银行开立的用于归集、划转基金销售结算资金的内部账户可以视为销售归集总账户和销售归集分账户。

第七条 基金销售支付结算机构开立的销售账户可分为支付归集总账户和支付归集分账户。

支付归集总账户是指基金销售支付结算机构在监督机构开立的，与基金销售机构进行资金交收的销售账户。

支付归集分账户是指基金销售支付结算机构开立的用于归集、划转基金销售结算资金的销售账户。

基金销售支付结算机构只能开立一个支付归集总账户。基金销售支付结算机构可以在多家商业银行开立支付归集分账户，但是在每家商业银行只能开立一个支付归集分账户。

第八条 基金注册登记机构所开立的销售账户可分为注册登记账户和募集验资账户。

注册登记账户是指基金注册登记机构用于交收基金销售结算资金的销售账户。

募集验资账户是指基金注册登记机构用于暂存认购资金的销售账户。

基金注册登记机构可以开立多个注册登记账户。对不同基金的认购资金，基金注册登记机构应当使用不同的募集验资账户。

基金注册登记机构开立募集验资账户的，应当与监督机构约定在募集验资完成后，该账户的处理方式。

第九条 账户开立人应当自销售账户开立之日起五个工作日 3 内将有关监督协议和账户信息报中国证监会及住所地派出机构备案。中国证监会及住所地派出机构十五个工作日未提出异议的，账户开立人可以启用销售账户。

第十条 账户开立人应当自销售账户基本信息发生变更之日起五个工作日内，将账户变更情况报中国证监会及住所地派出机构备案。

第十一条 账户开立人撤销销售账户时，应当向监督机构申请，并将销售账户内资金转移至其他销售账户或者返还基金投资人。

账户开立人应当自销售账户撤销之日起五个工作日内将撤销情况报中国证监会及住所地派出机构备案。

第十二条 基金销售支付结算机构可以在支付归集总账户内为基金投资人或基金销售机构设立备付金账户。一个备付金账户只能与基金投资人或者基金销售机构的一个银行结算账户关联。

备付金账户可以视为基金投资人或者基金销售机构的结算账户。基金销售支付结算机构应当为备付金账户记录资金明细。

基金投资人提交申购（认购）申请，且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的交易申请即为有效。

第三章 监督机构及监督协议

第十三条 监督机构为中登公司和具备以下条件的商业银行：

（一）具有基金销售业务资格；

（二）建立与账户开立人销售业务相关的信息管理平台联网的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；

（三）指定特定部门履行监督职责；

（四）与账户开立人签订监督协议。

第十四条 账户开立人与监督机构签订的监督协议应当采用书面形式。监督机构应当建立健全相应的管理制度，确保监督职责落实到位。

商业银行应当指定行内其他部门履行对本行基金销售业务的监督职责。

第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，包括但不限于：

（一）账户开立人具有合法的开立销售账户的主体资格，不 5 存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或者限制开立销售账户的情形；

（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案；

（三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；

（四）明确约定争议解决方式；

（五）当事人负有了解对方遵守本规定及履行协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；

（六）本规定第四章及基金销售结算资金划转流程（见附件）的要求。

第四章 销售账户运作规范

第十六条 监督机构应当监督基金销售结算资金的划转流程，确保基金销售结算资金封闭运行。基金销售结算资金不得用于与基金销售无关的消费、转账及提取现金等。

第十七条 账户开立人发起资金划转指令时，应当确保收款账户是在监督机构备案的销售账户或者是基金投资人结算账户，资金划转时间应当遵循附件基金销售结算资金划转流程的规定。

基金销售机构不得使用销售归集分账户与注册登记账户进 6 行资金的交收。

除基金投资人与其对应的基金销售机构备付金账户可以转账之外，其余备付金账户之间均不得转账。

第十八条 基金投资人申购（认购）失败、赎回基金或者基金分红的资金，应当退回基金投资人的结算账户。

基金投资人结算账户发生变更的，基金投资人应当向基金销售机构、基金销售支付结算机构提出申请。基金销售机构、基金销售支付结算机构应当在修改基金投资人的结算账户后向监督机构备案。

基金投资人结算账户发生变更，且未向基金销售机构、基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金存放于销售归集总账户、支付归集总账户，并记录明细。

第十九条 账户开立人用自有资金参与基金申购、赎回等业务的，应当选择其他基金销售机构进行基金销售结算资金的结算交收。

第二十条 账户开立人不得以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。

第二十一条 基金销售支付结算机构为基金投资人开立备付金账户的，应当根据活期存款利率向基金投资人按季度支付备付金账户利息。

账户开立人应当将备付金账户以外的销售账户产生的利息按期划往基金财产托管账户。

第二十二条 监督机构接到账户开立人发出的基金销售结算资金划转指令后，应当对指令进行核对。

监督机构发现资金划转指令与本规定要求或者监督协议的约定不符的，应当不予执行，并向中国证监会及住所地派出机构报告。

监督机构应当对销售账户可能存在的余额、备付金账户的余额和资金使用情况、销售相关费用收取情况进行监督。

第二十三条 账户开立人直接从销售账户扣划基金销售费用的，应当向监督机构提供有关费用收取的协议、手续费账户基本信息等。

第二十四条 监督机构应当严格遵守保密规定。除法律法规另有规定的情形外，不得将账户开立人或者基金投资人的信息泄露给其他机构和个人。

第五章 监督管理

第二十五条 账户开立人、监督机构应当按照中国证监会要求的格式和程序向中国证监会报送基金销售交易和基金销售结算资金等数据信息。

第二十六条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理及销售账户的开立、使用、撤销等进行定期或者不定期检查，账户开立人、监督机构应当予以配合。

第二十七条 中国证监会及其派出机构依法对违反本规定的机构采取行政监管措施或行政处罚。

第六章 附 则

第二十八条 证券公司从事基金销售业务，相关基金销售结算资金的存放、管理，可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。

第二十九条 中登公司办理基金注册登记业务的资金结算及监督相关业务规则，由中登公司制定，报中国证监会备案。

第三十条 本规定自2011年10月1日起施行。

附件：基金销售结算资金划转流程

附件：

基金销售结算资金划转流程

一、本规定中的D日是基金合同规定的交易开放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+3日、D+4日为工作日。

二、基金注册登记机构应当于D+1日12:00前处理D－1日15：00至D日15：00(基金认购首日为D日9：30至D日15：00）所接受的申购（认购）、赎回等请求，并向基金销售机构、基金销售支付结算机构发送交易及交收确认数据。

三、基金投资人认购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转认购资金：

（一）基金销售机构在基金募集期内可以接受认购申请。基金投资人提交认购申请时，应当全额交付认购资金。

（二）D+1日9：00前，使用销售归集分账户归集认购资金的基金销售机构，应当将认购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。

（三）D+2日15：00前，基金销售机构应当将确认成功的认购资金从销售归集总账户划往募集验资账户。基金注册登记机构 10 可以使用注册登记账户进行认购资金的中转。D+3日9：00前，基金销售机构应当将确认失败的认购资金划往基金投资人的结算账户。

（四）验资完成当日15：00前，基金注册登记机构应当将认购资金划往基金财产托管账户。

四、基金投资人申购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转申购资金：

（一）D-1日15：00至D日15：00前，基金销售机构可以接受申购申请。基金投资人提交申购申请时，应当全额交付申购资金。

（二）D+1日9：00前，使用销售归集分账户归集申购资金的基金销售机构，应当将申购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。

（三）D+2日12：00前，基金销售机构应当将确认成功的申购资金在扣除手续费后从销售归集总账户划往该基金的注册登记账户。D+3日9：00前，基金销售机构应当将确认失败的申购资金划往基金投资人的结算账户。

（四）D+2日15：00前，基金注册登记机构应当将申购资金从注册登记账户划往基金财产托管账户。

五、基金投资人赎回基金的，基金销售机构、基金托管银行、基金注册登记机构应当按照下列规定划转赎回资金：

（一）D－1日15：00至D日15：00前，基金销售机构可以 11 接受基金投资人的赎回申请。

（二）D+2日12：00前，基金托管银行应当将确认成功的赎回资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。

（三）D+2日15：00前，基金注册登记机构应当将赎回资金从注册登记账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。

（四）D+3日9：00前，基金销售机构应当将赎回资金在扣除手续费后从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。

（五）D+4日9：00前，使用销售归集分账户的基金销售机构应当将赎回资金划往基金投资人的结算账户。

六、基金发起现金分红的，基金托管银行、基金注册登记机构、基金销售机构应当按照下列规定划转现金分红资金：

（一）D日12：00前，基金托管银行应当将现金分红资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。

（二）D日15：00前，基金注册登记机构应当将现金分红资金从注册登记账户划往销售归集总账户。

（三）D+1日9：00前，基金销售机构应当将现金分红资金从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。

（四）D+2日9：00前，使用销售归集分账户的基金销售机构，应当将现金分红资金划往基金投资人的结算账户。

七、基金投资人发起基金转换的，基金销售机构、基金托管 12 银行、基金注册登记机构应当按照下列规定划转转换资金：

（一）D－1日15：00至D日15：00前，基金销售机构可以接受基金投资人的基金转换申请。

（二）D+2日12：00前，基金托管银行应当将确认成功的转换资金从转出基金的基金财产托管账户划往注册登记账户。

（三）D+2日15：00前，基金注册登记机构应当将转换资金在扣除手续费后从注册登记账户划往转入基金的基金财产托管账户。

八、基金投资人通过基金销售支付结算机构完成资金支付的，基金销售支付结算机构、基金销售机构应当按照下列规定来划转资金：

（一）基金销售支付结算机构同时使用支付归集分账户和支付归集总账户的，对于基金投资人于D－1日15：00至D日15：00的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D＋1日9：00前将资金从支付归集分账户划往支付归集总账户，并于12：00前将资金从支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于D－1日15：00至D日15：00应当支付基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于D＋1日12：00前将资金划往基金投资人结算账户。

（二）基金销售支付结算机构仅使用支付归集总账户的，对于基金投资人于D－1日15：00至D日15：00的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D＋1日12：00前将资金从 13 支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于D－1日15：00至D日15：00应当支付基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于D＋1日12：00前将资金划往基金投资人结算账户。

（三）基金销售支付结算机构不使用任何销售账户的，对于基金投资人D-1日15：00至D日15：00的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金划往基金销售机构的销售归集总账户；对于基金销售机构D-1日15：00至D日15：00支付基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金划往基金投资人结算账户。

基金从业人员资格管理暂行规定 篇5

运作管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．二 B．三 C．五 D．六

2、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

3、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

4、基金会计的计量属性属于__。A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

5、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

6、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债  B．短期国债  C．长期国债和短期国债  D．不能确定

7、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

8、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

9、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3 B．4 C．5 D．6

10、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

11、收益公司债券与其他债券的区别在于__。A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权

12、我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

13、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所

C．及时准确地传递上市公司的财务状况

D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

14、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》

B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》

15、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较

16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

17、凭证式国债属于__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．公募证券

18、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

19、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证

B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股

20、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

21、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

22、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A．15 B．20 C．25 D．30

23、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．5

24、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法 B．电话访谈

C．归纳与演绎法 D．比较分析法

25、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按投资标的划分，基金可分为__。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

3、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向__报送“保荐总结报告书”。A．10；中国证监会和证券交易所 B．15；证券交易所

C．15；中国证监会和证券交易所 D．15；中国证监会

4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下

5、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

6、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是__。A．以16只中国公司股票为样本 B．主要基于海外上市的中国公司 C．属于海外上市公司指数

D．按照等值美元加权平均计算而成

7、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

8、基金监管内容主要包括__。

A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核

C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售

9、新中国证券交易市场最先试办的业务是__。A．国库券转让 B．股票柜台买卖 C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

10、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是__。A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产

B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元 C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元 D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产

11、基金性质的机构投资者，包括__。A．证券投资基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．社会公益基金

12、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率

D．未清偿余额

13、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

14、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归__所有。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金登记机构

15、一笔债券质押式圆购交易涉及__。A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为 C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一一次交易契约行为

16、关于保本基金，以下说法不正确的是__。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

17、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议

18、基金银行存款的定义是__。

A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券

D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

19、发行人可聘请__等机构担任债权代理人。A．银行

B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．律师事务所 E．会计事务所

20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

21、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

22、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．中国香港银行同业拆放利率

23、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。

A．委托和交收的方式和时间 B．投资者应履行的交收责任 C．投资者的盈利范围

D．证券经纪商向投资者揭示风险 E．证券经纪商的代理业务范围

24、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

25、完全预期理论__。

A．只承认市场流动性影响远期利率

待岗人员管理暂行规定 篇6

为进一步扩大部门的用人自主权，职工的岗位选择权，理顺对待岗人员的管理及分配办法，特制定规定：

一、待岗制度适用于本所在职正式职工（含全民合同制职工）

二、待岗人员系指在双向选择(或实行聘用制)过程中,未聘,解聘,拒聘,在一定时间里又落实

不了接受部门的人员;

三、职工有下列情形之一者,部门有权提出解聘:

1.不能完成工作任务,又不服从单位(部门)l另行安排的；

2.不遵守劳动纪律又不接受批评教育的；

3.损害单位（部门）经济权益，造成后果及影响的；

4.无理取闹，影响工作秩序的；

5.无工作任务可安排者

四、有下列情形之一的职工，不得提出辞职：

1.承担国家、部省（市）项目及重大横向委托任务期间：

2.承担本所或部门关键或特殊岗位者。

五、部门或职工提出解聘，均须书面形式告知对方，自此起一个月内，职工可自行联系，落

实工作部门，落实工作部门，逾期未能落实好部门的，经所在部门签署意见后退回研究所，作为待岗处理。

六、待岗人员的待遇：待岗一至三月，只发本人基本工资，停发奖金、岗位津贴、误餐补贴；

待岗四至六个月，再扣发30%的本人基本工资；待第七个月至九个月起，只发本人基本生活费（按杭州市最低标准）。

七、待岗人员的管理：待岗人员的待岗期间，必须遵守所的有关规定，按时到单位报到，服

从研究所办公室的管理。在待岗期间，若所内部门有意试用，可进行一至三个月的试用期（试用期间，停发奖金，费用由使用部门支付）。试用期间，试用部门同意接纳，办理正式调动手续：若试用部门不同意接纳，则仍列为待岗，自此起的待岗时间加上原待岗期一并计算。

八、待岗人员在待岗期间，可自行联系外单位申请借调可调离，并按所相应规定办理借调和

调离手续（借调期间，不计待岗期）。

九、待岗期最长为九个月。对待岗九个月的人员，原则上应自谋出路，研究所有权作出辞退

（或提前解除合同）的决定。

十、本规定由办公室负责解释。

关于职工退休退养暂行规定

一、职工退休按国家政策文件规定办理退休（干部：男60周岁、女55周岁；工人：60

周岁、女50周岁）。

二、原工人身份年满50周岁，现任聘在干部岗位的女性工作人员，如工作需要，研究

搬运人员管理规定(暂行) 篇7

劳务外包管理规定

广东长通仓库码头有限公司

现场搬运作业人员管理规定（暂行）

为切实加强长通码头现场搬运作业人员管理，规范现场作业秩序，保证财产及人员安全，提高码头各单位工作效率，特制订本办法。各单位要严格执行。

一、现场作业安全管理规定

1、进入作业场地必须穿着搬运队统一的工衣，严禁穿拖鞋上班;严禁出现在装卸区内奔跑或者利用作业工具取乐等有关危险行为。若有违反，发现一次罚款50元。

2、所有人员（特别是司索工）进入内贸堆场、码头岸吊范围及外贸堆场（以六角地砖为界），必须佩戴安全帽。如有违反，将罚款200元。

3、进入库区的人员必须遵守我公司“防火安全制度”，严禁携带易燃易爆和有毒化学危险品和性质不明的物品进入库区。如发现出现该行为者，一律给予开除处理，并扣发所有工资，情节严重的，交由派出所处理。

4、进入库区人员严禁吸烟，违者将罚款500元。

5、严禁盗窃公司仓库内货物，如发现出现该行为者，一律给予开除处理，并扣发所有工资，情节严重的，交由派出所处理。

6、作业过程中，遇到不能解决的问题时，必须马上向队长或长通公司有关负责人报告，不能和货主或送货司机争 广东长通仓库码头有限公司

劳务外包管理规定

吵。

7、搬运工必须文明作业，严禁出现向货主、司机索取小费、饮料等行为，违反者当场罚款50元；被多次投诉者，给予开除处理，并罚款100元。

8、装/卸船作业时，必须戴安全帽及救生衣，并必须听从操作人员指挥。如有违反，将罚款200元。

9、不准在船上嬉戏、追逐等其他危险行为。如有违反，将罚款200元。

10、在货物起吊时，不准在货柜及吊钩下通过；如有违反，将罚款200元。

11、作业时严禁站在吊臂活动范围内或吊机底的位置；并且要与岸边缆桩、集装箱和机械（吸车、渡柜车）的作业区域保持一定的安全距离；如有违反，将罚款200元。

12、严禁在仓内、箱内、车卡底、廊道下、货堆上和货堆脚旁睡觉；如有违反，将罚款200元。

13、作业完毕，搬运工不得在仓库内逗留；并每天打扫库区，每星期协助清理仓库。

二、装卸作业操作规程

1、转堆作业过程中，按照规范操作防止转堆过程中货物跌落；发现货物损坏的，立即通知仓管员处理。

2、件杂货进库/场作业

广东长通仓库码头有限公司

劳务外包管理规定

2．1搬运工必须从仓管员指示，根据货物情况及作业要求做好货物合理垛码、抄码、分唛、转堆、按规格分开堆放等事项；

2．2货物的堆垛要整齐，稳固，不能出现倒堆、倾斜，要按“五距”（墙距、柱距、顶距、灯距、垛距）的划线堆放；

2．3要注意货物包装的指示性、警告性标志（如易碎、向上等），必须按照标识进行堆码；

2．4露天货场收货后，货垛都要垫隔防潮，高度根据防潮、防汛的要求而定；收货后立即苫盖帆布并监督其盖严、缚牢；

3、货物出库装柜/车作业

3．1 搬运领队接到《装卸作业对数单》后，先核对柜号/车牌，确认后才能开始作业；

3．2叉车将货物运抵，搬运工必须严格清点每一托板货物的件数，并在《装卸作业对数单》上对应的仓单号记录，每票核对，最后核对总票数和件数；

3．3若发现件数不对，必须立即停止作业，会同仓管员、监装员到现场共同核对数量，将结果报部门经理，由部门经理处理后方能继续作业；

3．4作业完毕后，搬运领队在《装卸作业对数单》上签名，并与监装员一起核对总票数和件数，进行确认；

广东长通仓库码头有限公司

劳务外包管理规定

3．5 搬运工作业时，必须严格按照货物外包装上的标识摆放，不得肆意踩踏货物，遵照下重上轻的方式，减少货物损坏、包装变形等；

4．货物和物料堆放要求

4．1帆布是用于露天货物的苫盖之用，不准挪作他用、不损坏帆布；；用完后存放于指定地点，并进行整理、晾晒；

4．2每托板货物最顶层都必须捆绑，货物装柜（车）后，绳子由搬运工负责收集起来。

4．3搬运工人及时将托板放回库房指定位置整齐、合理堆叠；使用时不得拖、拉、摔板架等动作，做好保养工作；

4．4托板上堆叠的货物必须平整保证安全； 不得将托板连同货物一起装箱出运；发现损坏的托板必须分开堆放以便及时维修；不能废弃。

5、码堆管理

5．1为确保货物和作业人员的人身安全，卸货时遵守限重规定外，还应合理码堆；

5．2码堆的常用方法

A、压缝式，适用长方形包装和袋包装的商品； B、梅花形，适用于桶形物； C、平堆式，适用于钢板等；

D、井字形，适用螺纹钢、钢管等；

6、司索工作业

6.1在作业前要要检查所要准备的安全用品，例如安全帽、防滑性好的鞋、救生衣、防滑手套、手梯。

6.2在挂钩时要检查挂钩和缆索的完好，发现有裂痕的要及时汇报，并暂停作业。

6.3作业中，要吊钩就位后方可近前进行挂钩作业，收到撤离信号后要往吊机运作的反方向撤离，并注意撤离路线。

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6.4发现危险状况及时报告给吊机司机。

6.5遇到危险品货柜时，要特别注意货柜的平衡，避免碰撞，挂好钩后，要立即撤离。

6.6特殊的吊装作业，要听从现场作业人员指挥，要确保索具及捆绑情况。

7、危险品货物作业 7.1

8、查验作业

8.1接到查验作业通知后，准备好相关查验工具，并要及时赶往作业现场，听从查验人员指挥。

8.2在抽验高层货物时，要注意攀爬时踩踏的货物，不能损坏货物，并要注意安全。

8.3查验结束后，一定要把抽查的货物包装好，必要时进行加固，并一定要放回原来的位置。

8.4严禁夹带、丢弃查验的货物。

9、以上第二部份操作规程，如发现违反相关操作规定，将进行罚款20—200元（或等于相应作业量的罚款）。

三、外判队宿舍管理规定

为了维护宿舍正常的生活秩序，创造良好的生活环境，保障人员生命财产安全，现将宿舍管理规定公布如下：

1、自觉维护公共场所卫生环境，养成良好的卫生习惯。禁止往楼梯走廊内泼水、堆放垃圾；禁止将剩饭菜倒入盥洗池内，禁止在阳台、走廊内堆放废弃物和悬挂影响外观的物品。一经查获罚款50元。

2、加强安全防范和自我保护意识，注意防火、防盗。在宿舍楼内禁止存放各种有毒、易燃、易爆物品，禁止焚烧废弃物，禁止酗酒、赌博、打架斗殴，禁止大声喧哗以及其 广东长通仓库码头有限公司

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他各种有碍他人休息的活动。一经查获罚款200元，没收违禁品。情节严重，交由司法机关处理。

3、宿舍内禁止张贴各种营销广告和淫秽图片，禁止各种形式的经营活动，禁止饲养各种小动物，禁止随地停放自行车。一经查获罚款100元。

4、严格执行消防法规、注意用电安全，宿舍内除正常使用计算机、电视机、收录机、电风扇外，禁止使用电炉、热得快、电热杯等电加热和电制冷、电炊器具。不准私接电线。一经查获罚款200元，没收违禁品。情节严重，交由司法机关处理。

5、节约用水，严禁水龙头用后不关水。查获罚款100元。

6、在宿舍楼内严禁使用煤气等灶具。查获没收，并罚款200元。

7、严格禁止出租床位和留宿客人，留客每人每天罚款50元，并令其立即离开宿舍楼。

8、对于违反上述规定者，公司有权要求其整改或责令其搬出公司宿舍。

四、附则

1、长通公司安全生产委员会对本规定的具有最终解释权，并有权根据需要进行修改。

2、本规定自2011年3月1日起实施，公司其他规定若与本管理规定相抵触的，均以本规定为准。

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安全生产委员会

二〇一一年三月一日适应角色转变，扎实开展团的工作

———共青团铁东区委书记的述职报告

2011年是适应角色转变、思想进一步成熟的一年。这一年，自己能够坚持正确的政治方向，紧紧围绕党的中心，立足本职岗位，较好地完成本线的工作任务。自己政治觉悟、理论水平、思想素质、工作作风等各方面有了明显的进步和提高。总的来说，收获很大，感触颇深。

一、以德为先，进一步提升个人思想素质

过去的一年，我以一个共产党员的标准，以一个团干部的标准严格要求自己，在个人的道德修养、党性锻炼、思想素质上有了很大的进步。一是道德修养进一步提高。作为一个团干部，我的一言一行、我的自身形象将直接影响到团委各成员，甚至更广大的青少年。因此，在日常的工作和生活中，我每时每刻提醒自己，从小事做起，注重细节问题，做到干净做人、公正做事，以平常心看待自己的工作，要求自己在工作中诚实、守信、廉洁、自律，起好表率作用。二是党性锻炼得到不断加强。不断加强自己的党性锻炼，我严格 广东长通仓库码头有限公司

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按照《党章》和《中国共产党党员纪律处分条例》来要求和约束自己的行为，牢记党的宗旨，在团的工作中，以广大青少年的权益为出发点，务求时效。三是政治思想素质不断提高。一年来，我继续加强学习，积极参加理论中心组学习，经常自发利用休息时间学习，积极参加团省委组织赴井冈山革命传统与理想信念教育专题培训班、区委区政府组织赴清华大学县域经济培训班，通过“看、听、学、思”，进一步加深了对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想的理解，进一步系统掌握了党在农村的路线、方针、政策以及对共青团工作的要求。特别是党的十七届六中全会以来，我通过学习原文、听专家讲课等，开拓了思想新境界，政治思想素质有了新的飞跃。

二、以能为先，进一步加强组织工作能力

在上级领导的信任和支持下，我本人也自加压力，抓住一切机会学习，注重与同事、与兄弟单位团委书记的交流，虚心请教，不耻下问，使各项工作都有序地开展。一是工作的统筹安排能力不断加强。我尽量做到工作提前一步，有计划、有安排、有预见性，保持思路清晰和决策的科学，力求操作有序，顺利开展。二是工作的协调能力不断加强。在工作中，我注重与上级的及时衔接、汇报，同时也注重与基层的交流沟通，听取多方意见和建议，从大局出发，对上做好配合，对下做好团结。三是有创新地开展工作。在工作中，广东长通仓库码头有限公司

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我注重不断创新，使工作保持生机，使管理不断趋向人性化、合理化。

三、以勤为先，进一步提高团的业务水平

担任团委书记以来，认真了解情况、掌握知识，积极向团委领导、向前任书记学习、请教，了解团情、团史，努力掌握团的基本运作方式程序，便于更好地开展工作。加强沟通了解，增加感情，深入基层，了解基层团组织和团员青年的有关情况，以“活动”来强化自己的知识和水平。一年来，我立足以活动来促使自己尽快适应角色，迎接挑战。今年五四，团区委以全区人居环境整治为依托，以“五四火炬传承九十二载生生不息，铁东青年投入人居环境立志强区”为引领，积极开展了“共青团路，红领巾街”，“铁东青年林”等一系列活动。在活动中，增长了知识，深化了理解，使自己对团务工作有了全面的、系统的提高，为今后更好地提高团的业务水平打下了坚实的基础。

四、以绩为先，进一步完善团的组织建设

把《关于进一步深化“党建带团建”工作的实施意见》落到实处，把党的要求贯彻落实到团的建设中去，使团的建设纳入党的建设的总体规划。依托党建，从政策层面来解决和落实基层团组织存在的问题和困难。一是基层团干部的待遇问题。积极争取党组织在团干部配备上的重视和支持，基层团干“转业”得到了很好的安排（叶赫的荣威，住建局遇 广东长通仓库码头有限公司

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良，卫生局王国宴等）；二是解决好基层团组织活动的经费问题。积极争取专项，今年为每个乡镇街道从团省委争取经费三千元，共计三万六千元；三是团的基层组织格局创新工作。按照“1＋4＋N”模式，通过换届调整选配了大批乡镇（街道）团干部，变原有的“团干部兼职”模式为现在的“兼职团干部”模式，提升了基层团组织的凝聚力和战斗力。此次工作得到了团市委的充分认可，2011年四平市组织部班工作会议在我区召开。

以服务青年需求为目的，从单一组织青年开展活动转到生产环节，开展就业培训、创业交流、贫富结对；以服务党政中心为目的，发挥团组织自身优势，引导青年树立市场意识和投资意识，强化科技意识和参与意识，投身知识化、信息化和现代化、文明创建、环境整治、植绿护绿、社会治安等活动，把党政思路实践好。突出做好当前新兴的农村、社区和非公经济组织建团工作，延长团的工作手臂，丰富团的组织形式。先后与农联社、吉林银行等多家金融机构积极协调，为青年创业就业提供帮扶支持。特别是吉林银行的“吉青时代”小额贷款项目更得到团省委的无偿贴息。

五、以廉为先，进一步保持清正廉明形象

作为新任职的年轻干部、党员干部，我既感受到了组织的信任与关怀，同时也感受到了责任重大。我区在党委和政府的带领下，励精图治、奋发图强，取得了辉煌的成绩。越 广东长通仓库码头有限公司

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是这种时候，就越需要我们这些干部保持清醒的头脑，保持共产党员的先进本色。深知，作为一级干部，应该努力做到“清正廉洁”。古人说“物必自腐而虫生”，腐败现象表现上看来是经济问题、道德问题，但深层次的原因却是理想信念出了问题。要不断加强实践锻炼，要结合党的历史经验、改革开放和社会主义建设的实践以及自己的工作和思想实际，来刻苦磨炼自己。勇于剖析自己，积极开展自我批评，净化自己的灵魂。不断增强拒腐防变意识。在思想上、在行动上、生活中争作表率。在团区委开展“争做勤廉表率，竭诚服务青年”主题教育,召开机关党风廉政建设宣传教育活动动员会，全面启动党风廉政建设宣教活动。按照学习贯彻区委、区纪委关于党风廉政建设和反腐败工作的部署和要求，学习党的十七届六中精神，强化组织领导，制定工作计划。我们根据2011年党风廉政建设责任制考评要求，为了做好党风廉政建设和反腐败工作，成立了团区委党风廉政建设领导小组，并由我任组长。按照“一岗双责”的责任要求，明确了单位正职领导作为第一责任人，每年约谈团干部一次，就有关廉洁从政个人“不准”和“禁止”行为适时对所管的团干部进行廉政谈话。

在2012年即将到来之际，共青团区委迎来组织部考核组，对共青团区委一年来的工作进的实地测评，感谢组织的帮助与关怀，今后我们更要自觉地接受组织的监督与考核。广东长通仓库码头有限公司

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基金从业人员资格管理暂行规定 篇8

科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业（以下简称“中小企业”）技术创新项目的政府专项基金。一 总则

创新基金是一种引导性资金，通过吸引地方、企业、科技创业投资机构和金融机构对中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合市场经济客观规律、支持中小企业技术创新的新型投资机制。

创新基金不以营利为目的，通过对中小企业技术创新项目的支持，增强其创新能力。3 创新基金的使用和管理必须遵守国家的有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。4 创新基金的资金来源为中央财政拨款及其银行存款利息。

二 支持对象与方式

创新基金面向在中国境内注册的各类中小企业，其支持的项目及承担项目的企业应具备下列条件：

①创新基金支持的项目应是符合国家产业技术政策，有较高创新水平和较强市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益，有望形成新兴产业的高新技术成果转化的项目；

②企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%。经过省级以上科技主管部门认定的高新技术企业进行技术创新项目的规模化生产，其企业人数和科技人员所占比例条件可适当放宽；

③企业应主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企业负责人应具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，直接从事研究开发的科技人员应占职工总数的10%以上。对于已有主导产品并将逐步形成批量和已形成规模化生产的企业，必须要有良好的经营业绩。6 创新基金鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、能大量吸纳就业、节能降耗、有利环境保护、出口创汇的项目。

创新基金不支持低水平的重复建设、单纯的基本建设、技术引进和一般加工工业项目。8 根据中小企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金投入等不同的方式给予支持：

①贷款贴息：对已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50%-100%给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元；

②无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金；

③资本金投入：对少数起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力、预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目，采取资本金投入方式。资本金投入以引导其它资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上，可以依法转让，或采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。具体办法另行制定。三 组织机构及职能

科技部是创新基金的主管部门，负责审议和发布创新基金支持重点和工作指南，审议创新基金运作中的重大事项，批准创新基金的工作计划，并会同财政部审批创新基金支持项目，向国务院提交执行情况报告等。

财政部是创新基金的监管部门，参与审议创新基金支持重点和工作指南，并根据创新基金工作计划，每年分两批将创新基金经科技部拨入创新基金管理中心专用帐户，同时对基金运作和使用情况进行监督、检查。

组成创新基金专家咨询委员会，由具有一定权威的技术、经济、管理专家和企业家组成，负责研究创新基金优先支持领域和重点项目，指导创新基金支持重点和工作指南的制定，为创新基金管理中心提供技术咨询。

组建中小企业创新基金管理中心（以下简称“管理中心”），为非营利性事业法人，在科技部和财政部指导下，负责创新基金的管理工作。管理中心的主要职能是：

①研究提出创新基金支持重点和工作指南，统一受理创新基金项目申请并进行程序性审查；

②研究提出有关创新基金项目的评估、评审、招标标准，提出参与创新基金管理的评估机构及其它中介机构的资格条件；

③委托或组织有关单位或机构进行创新基金项目的评估、评审、招标等工作；

④负责编制创新基金的财务决算和工作计划，提出创新基金支持的项目建议，具体负责创新基金的运作； ⑤全面负责创新基金项目实施过程的综合管理，负责创新基金项目的统计、监理和定期报告工作。四 项目申请与评审

科技部每年发布创新基金支持重点和工作指南；凡符合创新基金支持条件的项目，由企业按申请要求提供相应申请材料，申请材料须经项目推荐单位出具推荐意见。其中申请贴息的企业，还需提供有关银行的承贷意见。

项目推荐单位要对申请企业的申请资格、申请材料的准确性、真实性等进行认真审查，对符合申请条件和要求的项目，出具推荐意见。

积极引入竞争机制，推行创新基金项目评估、招标制度。凡符合招标条件的必须通过公开竞争方式择优确定项目承担单位。

管理中心按有关标准要求，统一受理项目申请并负责程序性审查，送有关评估机构或专家进行评估、评审或咨询；符合招标条件的，须进行标书制定和评标选优。17 评估机构和评审专家对申报项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、效益性、申报企业的经营管理水平等进行客观评估、评审，并出具明确的评估、评审意见。18 管理中心根据招标情况和评估、评审意见，提出创新基金支持的项目建议。必要时，科技部和财政部可对评估结果进行复审。项目建议经科技部会同财政部审定批准后，由管理中心与企业签订合同，并据以办理相应手续。

科技部和财政部每年分批向社会发布创新基金支持的项目和企业名单，接受社会监督。

对未通过形式审查和经评审、评估、招标后明确不予支持的项目，管理中心应在项目受理之日起四个月内，书面通知申报企业。

五 经费管理与监督检查

创新基金的预算安排由财政部确定。科技部根据财政部的有关规定，报告创新基金的使用情况，并接受财政部监督。

管理中心应按合同要求，及时足额将创新基金拨至有关项目承担单位。创新基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，更不得任意挪用。23 管理中心用于创新基金项目的评审、评估、招标和日常管理工作的费用，实行预决算管理，报财政部审批后从创新基金利息收入中列支。

项目承担单位每年应向管理中心报告项目执行情况；管理中心应向科技部报送预决算及执行情况，科技部每年向财政部报送预决算及执行情况。

因客观原因，企业需对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，经管理中心审核，报科技部和财政部审批后，方可执行。

已签合同项目经管理中心批准撤销或中止，企业应进行财务清算，并将剩余经费如数上交管理中心。

对在项目申报中采取欺骗等不正当手段获取或挪用创新基金的，或者在项目执行中严重违反有关规定或合同约定的企业，将取消或者停止对其资助，追回已拨付的资金。28 管理中心工作人员及项目推荐单位、评估机构等有关人员在项目申报、受理、评审、管理中弄虚作假、以权谋私的，或者由于玩忽职守而造成创新基金流失或其他损失的，由有关主管机关或者所在单位给予行政处分。

六 附则