2024年3月证券从业考试交易考题（推荐6篇）
回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误
2.【判断题】债券的正回购方是指债券回购交易中融出资金并且享有债券质权的一方。选
项A.正确B.错误
3.【判断题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在1000手 以上，可采用大宗交易方式
进行。选项A.正确B.错误
4.【判断题】国债买断式回购到期前，交易双方均可进行不履约申报，主动申报的，可以
不按违约处理。选项A.正确B.错误
5.【判断题】以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。选项A.正确B.错误
6.【判断题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单
笔申报最
7.【判断题】目前我国证券回购交易券种只能是国库券。选项A.正确B.错误大数量应当
不超过1万手。选项A.正确B.错误
8.【判断题】债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。选项A.正确B.错误
9.【判断题】国债买断式回购的交易主体可以是在中国结算深圳分公司开设证券账户的自
然人。选项A.正确B.错误
10.【判断题】债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”
（S）予以申报。选项A.正确B.错误
11.【判断题】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元。选项A.正确B.错误
12.【判断题】债券回购到期日，融资方必须通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转
到新申报的证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误
13.【判断题】债券的逆回购方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。选项
A.正确B.错误
14.【判断题】我国深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.05或其整数倍。选项
A.正确B.错误
15.【判断题】深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.001或其整数倍。
选项A.正确B.错误
16.【判断题】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。选项A.正确B.错误
17.【判断题】深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要
品种的回购交易。选项A.正确B.错误
18.【多选题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时，其申
报应符合______。选项A.申报单位为手，1000元标准券为1手B.计价单位为每百元资金到期年收益率C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手E.申报价格限制按照交易规则的规定执行
19.【多选题】从事债券回购业务的人员不得有以下哪些行为？______。选项A.擅自交易未
经批准上市的债券B.擅自从事借券、租券等融券业务C.制造并提供虚假和交易信息D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E.违反有关规则或协议并造成严重后果F.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
20.【多选题】全国银行间债券回购的参与者包括______。选项A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行E.境外银行
21.【多选题】全国银行间市场质押式回购交易自主报价包括哪两大类______。选项A.格式
化询价B.对话报价C.公开报价D.单边报价E.谈判报价
22.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.B帐户B.C帐户C.D帐户
D.A帐户E.E帐户
23.【多选题】买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在______。选项A.有利
于金融市场流动性管理B.有利于降低利率风险C.有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借D.维护正常的金融秩序E.有利于债券交易方式的创新
24.【多选题】以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债
回购品种？______。选项A.5天B.2天C.91天D.1天E.182天
25.【多选题】下面不属于上海交易所的回购品种的是______。选项A.3天国债回购B.21
天国债回购C.28天国债回购D.1天国债回购E.90天国债回购F.182天国债回购
26.【多选题】下面关于双边报价的叙述正确的是______。选项A.双边报价同时还报出该券
种的买卖数量、清算速度B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易D.双边报价是面向市场作出的公开报价E.双边报价属于对话报价F.双边报价属于公开报价
27.【多选题】买断式回购的重要意义在于______。选项A.有利于金融市场的流动性管理
B.有利于债券交易方式的创新C.有利于合理确定债券价格D.有利于降低利率风险
28.【多选题】下面关于买断式回购的规则，正确的是______。选项A.回购期限最长不能超
过91天B.买断式回购以全价交易，净价结算C.进行买断式回购，交易双方可以延长回购期限D.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例不须符合中国人民银行对回购业务的有关规定
29.【多选题】下面属于深圳交易所的回购品种的是______。选项A.4天回购B.15天回购
C.28天回购D.2天回购E.91天回购F.274天回购
30.【多选题】关于国债买断式回购业务，下面说法不正确的是______。选项A.国债买断式
回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布B.交易所会员公司在代理客户参与买断式交易，产生的风险由客户承担C.交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易D.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者E.交易的券种包括04国债（10）、05国债（1）、05国债（3）和05国债（4）、06国债（4）等12只国债
31.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。选项A.交割方式
B.到期交割日C.首次交割日D.回购利率E.回购期限
32.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.C帐户B.D帐户C.B帐户
D.E帐户E.A帐户
33.【多选题】以下哪几个回购品种属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式
回购品种？______。选项A.63天B.91天C.2天D.273天E.1天
34.【多选题】关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。选项A.按每百元面值债券到期购回价申报B.最小报价变动为0.01C.申报单位为1000手或其整数倍
D.交易单位为手E.融资方申报卖出F.融券方申报买入
35.【多选题】开展证券回购交易业务的主要场所是______。选项A.上海证券交易所B.深
圳证券交易所C.上海期货交易所D.全国银行间同业拆借中心E.上海黄金交易所
36.【多选题】下面关于买断式回购的规则，不正确的是______。选项A.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回B.回购期限最长不能超过91天C.买断式回购以全价交易，净价结算D.进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购的交易双方可以延长回购期限
37.【多选题】上海交易所质押式国债回购的品种是哪些？______。选项A.14天回购B.28
天回购C.63天回购D.91天回购E.182天回购F.273天回购
38.【多选题】买断式回购期间，对债券不得进行的操作是________。选项A.换券B.现金
交割C.再回购D.提前赎回
39.【多选题】在我国，开展证券回购业务的主要场所为______。选项A.人民银行B.商业
银行C.深圳证券交易所D.全国同业拆借中心E.上海证券交易所
40.【单选题】我国现在回购交易的报价方式是______。选项A.到期收益率B.持有期收益
率C.年收益率D.到期回购价
41.【单选题】全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为______天。
选项A.180B.90C.30D.1
42.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年
43.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1993年12月B.1994年10月C.1993年10月D.1994年12月
44.【单选题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在_____以上，可采用大宗交易方式进
行。选项A.十万手B.10000手C.一百万手D.1000手
45.【单选题】深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2001年B.2002
年C.2003年D.2004年
46.【单选题】上海证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2004年B.2003
年C.2002年D.2001年
47.【单选题】国债买断式回购的交易主体限于_________。选项A.在中国结算上海分公司
以法人名义开设证券账户的机构投资者B.在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C.在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D.在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
48.【单选题】国债买断式回购交易的最小报价变动为________。选项
A.0.005B.0.05C.0.01D.0.5
49.【单选题】《全国银行间债券市场债券回购主协议》颁布于________。选项A.2001年
B.2002年C.2000年D.1999年
50.【单选题】证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。选项A.100元标准
券B.1000元C.100元D.1000元标准券
51.【单选题】深圳证券交易所现有的质押式国债回购品种有______种。选项
A.12B.11C.10D.9
52.【单选题】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该
只债券流通量的______。选项A.15%B.20%C.10%D.30%
53.【单选题】累计到达_________的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买
断式回购业务。选项A.15%B.20%C.25%D.10%
54.【单选题】深圳证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年
55.【单选题】上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回
购品种? ______。选项A.12种B.10种C.9种D.8种
56.【单选题】2002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。选项A.公司股票
B.国债C.金融债券D.企业债券
57.【单选题】我国上海证券交易所买断式回购交易最小报价变动为______。选项A.0.01
或其整数倍B.0.005C.0.01D.0.005或其整数倍
58.【单选题】国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。
选项A.证券结算管理基金B.中国结算上海分公司的账户内C.证券结算风险基金D.上海交易所各自的账户内
59.【单选题】买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过______。选项A.91
天B.90天C.365天D.180天
60.【多选题】国债买断式回购的交易主体限于()。选项A.A账户B.B账户C.C账户D.D
账户
61.【多选题】对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行
可采取的措施有()。选项A.警告B.3万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格
D.取消其债券交易业务资格
62.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括()。选项A.交
易系统生成的成交单B.电报、电传、传真C.合同书D.信件
63.【多选题】在我国开展证券回购交易业务的主要场所有()。选项A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.外汇交易中心D.全国银行间同业拆借中心
64.【多选题】目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。选项A.04国
债(10)B.05国债(1)C.05国债(3)D.05国债(4)
65.【多选题】全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。选项A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量
66.【多选题】全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()。选项A.换券B.现金交割
C.提前赎回D.拆借资金
67.【多选题】全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。选项A.有利
于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理
D.有利于债券交易方式的创新
68.【多选题】双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参
与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。选项A.交付方式B.买卖数量C.清算速度D.结算方式
69.【多选题】公开报价包括()。选项A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价
70.【多选题】全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括()交易步骤。选项A.自主
报价B.格式化询价C.确认成交D.清算与交收
1-10
A/B/B/B/B/A/B/B/B/A/
A/B/B/B/B/B/B/ACDE/ABCDE/ABCD
BC/AC/ABE/BCDE/BEABC/ABCD/ADE/ACDE/BC
ABCDE/BC/ABCDE/ABCD/ABDCD/ABDE/ABD/CDE/C
D/D/A/B/CC/A/C/C/D/
B/B/B/C/C/D/C/C/A/BD
从业证书+基金从业资格证书=高通过率 推荐就业
一、培训背景
近年来，我市股票证券业发展迅猛，各大证券公司对证券经纪人等专业人才需求量剧增，证券从业人员是当前薪酬水平最好的行业之一。
南京天梯金融业培训中心与华泰证券，中信证券，银河证券，海通证券等众多证券公司强强联手，通过天梯旗下“金融业培训网”平台，在我市推出证券从业人员资格相关培训，成绩合格者将优先推荐到南京各大证券营业部。
二、考试报名条件
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
三、培训班课表
培训费用：证券基础知识：750元，证券交易：850元，证券投资基金：1200元
培训时间：2011年12月24日到2012年3月4日（周末班）
四、培训特点：
1、证券业专业师资执教，通过“难点讲解 + 重点划分 + 模拟考试与点评”的授课模式，确保较高的考试合格率。（本机构通过率高达80%！另出勤率达到90%以上，可免费参加下期培训）
2、证券业成功人士现身说法，帮助有志从事证券业者确立科学合理的职场发展规划。
3、可获得从业证书及本机构向证券公司推荐工作。
五、外地学员
1、天梯上课时间主要是周末，可以代安排食宿，费用自理。
2、合格学员，天梯免费推荐用人单位，培训费用用人单位报销一部分。
南京天梯金融业培训中心
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（共10套）
一．单选题
1：相当于在商业银行内部建立有效的 “防火墙”的基金托管资格条件是（）。A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门
C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件
2：投资组合管理中的核心环节是（）。A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置
D：资产风险控制
3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5％ B：10％ C：30％ D：50％
4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。A：分层抽样法 B：优化法
C：方差最小化法 D：相关系数最大法
5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式
6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A：资产负债状况
B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期 7：风险溢价的影响因素不包括（）。A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款
8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性
9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：ETF联接基金
10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则
12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送
D：信息管理平台应用系统
13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略 D：投资组合策略
14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。A：相互替代 B：不能相互替代
C：在一定条件下可以替代 D：互换
15：（）构成托管人内部控制的基础。A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通
16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。A：消极的股票风格管理 B：积极的股票风格管理 C：稳定的股票风格管理 D：稳健的股票风格管理
17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小
18：基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制
19：根据股利贴现模型，应该（）。
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票
20：（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。A：基金管理人，基金份额持有人 B：基金管理人，基金托管人 C：基金份额持有人，基金托管人 D：基金托管人，管理人
21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。A：发售 B：批准 C：发行 D：申购
22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响 B：时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响 C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率
D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A：动态资产配置 B：投资组合保险策略 C：恒定混合策略 D：买入并持有策略
24：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。A：3 B：4 C：5 D：6
25：在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：詹森指数 D：道氏指数
26：如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A：大于 B：小于 C：等于
D：大于等于
27：下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。A：管理费率 B：认购费率 C：申购费率 D：赎回费率
28：（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A：明确责任 B：权利制衡 C：风险控制 D：严格授权
29：（）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)A：收入型 B：避税型 C：增长型
D：货币市场型
30：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。A：5％，2％ B：10％，2％ C：10％，l％ D：5％，l％
31：持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。A：正相关 B：负相关 C：不相关 D：线性相关
32：关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C：对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
33：（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置
B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量 34：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。A：1 B：2 C：3 D：6
35：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。A：正相关 B：负相关 C：线性 D：凸性
36：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。A：内部环境控制 B：销售业务流程控制 C：会计系统内部控制 D：监察稽核控制
37：我国开放式基金的估值频率是（）。A：每一个交易日 B：每两个交易日 C：每周
D：没有明确的规定
38：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。A：更小 B：更大 C：平稳 D：复杂
39：从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。A：范围上 B：风险特征上 C：资产性质上 D：收益特征上
40：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A：5 B：10 C：15 D：30
41：我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。A：中国证监会 B：中国人民银行
C：中国证监会和中国人民银行 D：中国证监会和中国银监会
42：QDII基金份额净值应当在（）披露。A：估值日前1个工作日 B：估值日
C：估值日后1个工作日内 D：估值日后2个工作日内
43：最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。A：位置最低 B：位置最高 C：曲度最大 D：曲度最小
44：给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A 与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。A：收益性 B：风险性 C：关联性 D：流动性
45：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。A：对不同分类的基金进行合并评价
B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 D：对特定客户资产管理计划进行评价
46：N日的乖离率=（）。A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％ B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％ C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％ D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％
47：下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
A：提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B：2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金 C：风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取 D：风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取
48：人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A：外在因素 B：内在因素 C：个人因素 D：社会因素
49：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3 50：（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管 B：资金清算 C：资产核算
D：投资运作监督
51：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。A：支付现金
B：劝其转为基金份额 C：协商支付 D：不分配利润
52：实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。A：最大
B：最小(最优)C：零 D：等于1 53：（）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。A：产品线的广度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的长度
54：（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式
55：董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。A：1／3以上 B：1／4以上 C：2／3以上 D：1／2以上
56：内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A：合法、合规性 B：全面性 C：审慎性 D：适时性
57：（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。A：收入型基金 B：增长型基金 C：开放式基金 D：平衡型基金
58：对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（）。A：消极的股票风格管理有意义
B：消极的和积极的股票管理均有意义 C：积极的股票风格管理有意义
D：消极的和积极的股票管理均无意义
59：风险溢价与承担的风险大小成（）。A：正比 B：反比 C：不相关 D：线性
60：（）是满足投资者需求的手段。A：产品 B：费率 C：促销 D：渠道 二．多选题
1：当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：基金份额持有人权益 B：基金管理人权益 C：基金托管人权益 D：基金价格
2：建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求（）。
A：股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作 B：不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利 C：不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
D：不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
3：从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。A：基金的发行 B：基金的投资管理 C：基金的市场营销 D：基金的后台管理
4：对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。
A：投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出 B：投资组合保险策略支付模式呈凸型
C：投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境 D：投资组合保险策略要求的市场流动性较小
5：以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是（）。
A：基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
B：内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％
C：基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东 D：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家
6：根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。A：公募基金
B：被动(指数)型基金 C：主动型基金 D：私募基金
7：下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（）。
A：基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导 B：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致 D：可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述
8：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金份额累计净值 D：基金清算净值
9：董事会审议下列（）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。A：公司及基金投资运作中的重大关联交易 B：聘请或者更换会计师事务所 C：公司管理的基金季度报告 D：公司和基金审计事务
10：（）是组合管理的基本目标。A：避免风险 B：分散风险
C：最大化股东利益 D：最大化投资收益
11：影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A：投资者的年龄或投资周期 B：资产负债状况
C：财务变动状况与趋势
D：财富净值和风险偏好等因素
12：关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。A：LOF可采取场内认购和场外认购方式
B：场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 C：我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D：投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
13：（）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。A：月末 B：季末 C：年中 D：年末
14：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。
A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金份额累计净值 D：基金清算净值
15：以下说法中（）属于完全预期理论。
A：远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期 B：远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 C：流动性溢价为零
D：长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系
16：下列公式正确的是（）。
A：净认购金额=认购金额／(1+认购费率)B：净认购金额=认购金额／(1－认购费率)C：认购费用=净认购金额／认购费率
D：认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值
17：会计异常体现在（）。A：小公司效应 B：盈余意外效应 C：市净率效应 D：市盈率效应
18：QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。A：境外投资顾问和境外资产托管人信息 B：境外证券投资信息
C：投资境外市场可能产生的风险信息 D：外币交易及外币折算相关的信息
19：关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。A：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B：每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C：封闭式基金的交易实行T+1交割、交收 D：封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％
20：（）是基金设立的两个重要法律文件。A：风险揭示书 B：基金合同
C：基金招募说明书 D：基金宣传册
21：下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
A：股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券 B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等 D：货币市场基金仅投资于货币市场工具 22：从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（）。A：基金的发行 B：基金的投资管理 C：基金的市场营销 D：基金的后台管理
23：一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。A：基金银行存款账户 B：基金结算备付金余额 C：基金证券账户
D：基金债券托管账户
24：切点证券组合T的经济意义有（）。A：所有投资者拥有完全相同的有效边界 B：投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C：与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合 D：所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
25：《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。A：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B：依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会 C：对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D：对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
26：以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。A：ETF的申购、赎回通过交易所进行
B：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C：只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易
D：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
27：反映股票基金风险大小的指标主要有（）。A：行业投资集中度 B：贝塔值 C：持股集中度 D：标准差
28：下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。A：每日进行分配
B：货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D：当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 29：ETF上市后要遵循的交易规则有（）。
A：基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B：基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行
C：基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D：基金申报价格最小变动单位为0.005元
30：因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（）。A：如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B：如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值 C：如果收盘价等于配股价，估值为零 D：如果收盘价低于配股价，估值为零
31：督察长的主要职责包括（）。
A：监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B：对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C：指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D：向基金管理公司总经理报送工作报告
32：督察长的执业素质和行为规范有（）。
A：3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B：诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 C：可以授权他人代为履行职责
D：对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
33：结合对（）的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：强式有效市场 D：无效市场
34：开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。A：银行 B：证券公司 C：保险公司 D：证券交易所
35：投资期分析法中两种不确定性的组成成分是源于（）。A：时间成分 B：票息因素
C：到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)D：票息的再投资收益
36：节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。A：节假日期间的最近7日年化收益率 B：节假日期间的每万份基金净收益
C：节假日最后一日的最近7日年化收益率
D：节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
37：按投资市场分类，股票基金可分为（）。A：国内股票基金 B：国外股票基金 C：全球股票基金 D：联合股票基金
38：封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。A：期限不同 B：份额限制不同 C：交易场所不同
D：价格形成方式不同
39：由于跟踪误差有可能来自于（），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。A：建立指数化组合的交易成本
B：指数化组合的组成与指数组成的差别
C：建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D：指数构造中所包含的债券数量的多少
40：能够办理基金营销的部门有（）。A：基金管理公司内设的市场部门 B：基金托管公司内设的市场部门 C：会计师事务所内的市场部门 D：取得基金代销业务资格的机构 三．判断题
1：基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（）
2：申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（）
3：实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（）
4：特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）
5：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（）
6：如果市场是弱式有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（）
7：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）
8：规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。（）
9：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1／3。（）
10：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（）
11：对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。（）
12：基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（）
13：股票投资组合的目的是实现平均收益。（）
14：上证50ETF是我国第一只ETF。（）
15：货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（）
16：基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。（）
17：一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（）
18：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。（）
19：表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。（）
20：选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（）
21：ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（）
22：基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（）
23：若是把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的固定混合战略。（）
24：在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（）
25：封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）
26：交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（）
27：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（）
28：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）
29：不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（）
30：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）
31：债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）
32：指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格，区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（）
33：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）
34：基金会计核算的会计主体是证券投资基金托管人。（）
35：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（）
36：保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）
37：与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（）
38：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。（）
39：一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）
40：对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（）
41：如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。（）
42：证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。（）
43：公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（）
44：债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。（）
45：保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）
46：股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）
47：基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（）
48：从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（）
49：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。（）
50：水平式的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。（）
51：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（）
52：我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（）
53：投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（）
54：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（）
55：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（）
56：本期利润是目前较为合理的评价基金、业绩表现的指标。（）
57：基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（）
58：零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）
59：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）
60：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）
二、多选题（共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
答案：BC
解析：A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。
A.回购交易中，债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看，回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的答案：ABC
解析：A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业
C.对会员进行监管 D.为他人提供担保
答案：ABD
解析：除ABD三项外，证券交易所不得从事的事项还包括：①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
答案：ABCD
解析：证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
答案：BCD
解析：特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）
A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（）。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
答案：AD
解析：B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.场外交易的组织形式有（）。
A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场
答案：ACD
解析：A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。
69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托
托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
答案：AC
解析：B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券D.限价买入证券
答案：ABD
解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
答案：ABCD
解析：证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与
注销、非交易过户等。
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（）。
A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询价交易
答案：CD
解析：上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式：①报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中，交易商须以实名方式申报。
74.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
答案：ABC
解析：D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果
答案：ABD
解析：C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）。
A.最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
答案：ACD
解析：B项应为“最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券
账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员答案：ABD
解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（）材料。
A.法院判决书B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡
答案：ABCD
解析：因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性
答案：AC
解析：审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
答案：AD
解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
2、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
3、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定
4、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关
D．保持不变
5、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日
6、《证券法》规定，收购要约的期限__。A．不得少于30日，并不得超过45日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过75日 D．不得少于60日，并不得超过90日
7、不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
8、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1
9、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF
10、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率
11、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。A．记账式债券 B．实物债券 C．票券式债券 D．凭证式债券
12、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。A．管理人 B．托管人
C．份额持有人 D．监管人
13、证券市场上最重要的中介机构是__。A．会计师事务所 B．证券公司
C．资产评估事务所 D．投资咨询公司
14、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。A．证券交易
B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司
15、按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．规模 B．投资风格 C．法律形式 D．运作方式
16、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%
17、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金
D．上市开放式基金
18、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市
19、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
20、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A．招股意向书 B．上市公告书 C．信息备忘录
D．招股说明书摘要
21、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于
22、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位
23、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升
24、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。A．基金规模越小，运作费用比率越高 B．基金规模越大，运作费用比率越高 C．基金表现越不好，运作费用比率越低 D．运作费用比率与基金规模无关
25、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。A．每个交易日的第二天 B．每个交易日的当天 C．每月进行交易的第一天
D．每三个连续交易日的任一天
2、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
3、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT-D B．市盈率(P C．市净率(P D．现金流折现(DC
4、战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（）。A．对投资者的风险承受不同
B．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 C．对投资者的风险偏好认识不同 D．对投资者的风险偏好假设不同
5、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。
A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险
D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同
6、公司治理结构是一种联系并规范__之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A．股东 B．董事会 C．监事会 D．高级管理人员
7、假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到__后，才能提出赎回申请。A．2008年9月25日 B．2008年10月10日 C．2008年11月10日 D．2008年12月10日
8、（）属于营销组合的组成要素。A．产品 B．费率 C．推销 D．促销
9、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．市场秩序 B．供求关系 C．价格关系 D．数量关系
10、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会
11、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益
C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售
12、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的__清偿。A．市值 B．份额 C．面值
D．固定股息率
13、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
14、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易
15、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C．成长型的股票也能采用股息率的方法
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
16、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。A．5 B．10 C．15 D．20
17、下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有__。A．申购、赎回均以现金的形式进行
B．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
C．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
18、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是__。
A．显示公司已经盈利的第一个半报告 B．显示公司已经盈利的第一个季度报告 C．显示公司已经盈利的第四个季度报告
D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个报告
19、基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场
20、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。A．国债
B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券
21、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算
22、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
23、题干接上题，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%
24、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__ A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户
项考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则
2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性
3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4
4、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1
5、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365
7、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股
8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS
9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30
10、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000
11、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
12、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4
13、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月
14、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率
15、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日
C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期
16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
17、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人
B．以营利为目的
C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
18、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管
D．强制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行
20、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25
21、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单
22、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部
C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行
23、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令
24、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数
D．金融时报指数
25、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6
2、公司内部控制系统一般包括__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__候选人。A．董事 B．经理 C．监事
D．独立董事
4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__人民币。
A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元
5、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支 C．各国间股票投资 D．各国企业间存款
6、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险
B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险
7、发起人不能以（）作价出资。A．知识产权 B．土地使用权 C．信用 D．劳务
8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股
9、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备
C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署
10、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销
11、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A．按规定转让交易席位
B．对证券交易所的会员活动进行监督 C．参加会员大会
D．接受证券交易所的监督
12、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。
A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险
B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉
D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券
13、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
14、以下不属于财政补贴的是__。A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付
D．企业亏损补贴
15、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值
16、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络
17、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理
D．基金净值计算
18、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A．货币市场基金需要定期披露基金份额
B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告
C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％ 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法
D．在半报告和报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期
19、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券
20、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行
21、下列说法正确的是__。
A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
22、关于资产评估，下列表述准确的是__。
A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益
C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算
23、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用
24、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股
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证券从业资格考试复习07-19
证券从业人员考试难吗11-02
证券从业资格考试第三章习题(测试)有答案09-27
证券从业资格07-19
证券行业从业经验10-23
证券从业人员行为管理06-23
证券从业资格证基础总结打印版06-16
