药品生产企业管理知识（精选8篇）
1、什么是药品生产企业？
答：是指生产药品的专营企业或者兼营企业。
2、什么是药品生产监督管理？
答：是指药品监督管理部门依法对药品生产条件和生产过程进行审查、许可认证、检查的监督管理活动。
3、开办药品生产企业需要办理哪些手续？
答：需要办理一证一照。即须经企业业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门批准并发给《药品生产许可证》，凭《药品生产许可证》到工商行政管理部门办理登记注册。
4、开办药品生产企业必须具备什么条件？
答：四个条件：第一，具有依法经过资格认定的药学技术人员、工程技术人员及相应的技术工人；第二，具有与其药品生产相适应的厂房、设备和卫生环境；第三，具有能对所生产药品进行质量管理和质量检验的机构、人员以及必要的仪器设备；第四，具有保证药品质量的规章制度。
5、开办药品生产企业除必须具备法定条件外，还应当符合哪些政策？
答：还应当符合国家制定的药品行业发展规划和产业政策，防止重复建设。
6、开办药品生产企业审批程序是如何规定的？
答：第一，筹建申请。申办人应当向拟办企业所在地省级药品监督管理部门提出申请。省级药品监督管理部门自收到申请之日起30个工作日内，按照国家发布的药品行业发展规划和产业政策进行审查，并作出是否同意筹建的决定。第二，验收申请。申办人完成拟办企业筹建后，应当向原审批部门申请验收。原审批部门应当自收到申请之日起30个工作日内，依据《药品管理法》第八条规定的开办条件组织验收；验收合格的，发给《药品生产许可证》。第三，工商登记。申办人凭《药品生产许可证》到工商行政管理部门依法办理登记注册。
7、新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产剂型的，应当如何实施GMP认证？
答：应当自取得药品生产证明文件或者经批准正式生产之日起30日内，按照规定向药品监督管理部门申请《药品生产质量管理规范》认证。受理申请的药品监督管理部门应当自收到企业申请之日起6个月内，组织对申请企业是否符合《药品生产质量管理规范》进行认证。认证合格的，发给认证证书。
8、国家实施药品GMP认证检查员制度内容？
答：国家药品监督管理局设立GMP认证检查员库。GMP认证检查员必须符合国家药品监督管理局规定的条件。进行GMP认证，必须按照国家药品监督管理局的规定，从GMP认证检查员库中随机抽取认证检查员组成认证检查组进行认证检查。
9、药品生产企业生产药品所使用的原料药有哪些规定？
答：药品生产企业生产药品所使用的原料药，必须有国家药品监督管理局核发的药品批准文号或者进 口药品注册证书、医药产品注册证书；但是，未实施批准文号管理的中药材、中药饮片除外。
10、如何确定药品生产企业是否符合GMP的要求？ 答：生产企业经过GMP认证合格，持有GMP认证证书。
11、药品必须按照什么标准生产？
答：药品必须按照国家药品标准和国务院药品监督管理部门批准的生产工艺进行生产。
12、中药饮片的炮制应遵守哪些规定？
答：中药钦片的炮制必须按照国家药品标准炮制；国家药品标准没有规定的，必须按照省级药品监督管理局制定的炮制规范炮制。省级药品监督管理局制定的炮制规范应当报国家药品监督管理局备案。
13、生产药品所需的原料、辅料应符合什么要求？ 答：必须符合药用要求。
14、哪类药品不得委托生产？
答：疫苗、血液制品和国家药品监督管理部门规定的其他药品，不得委托生产。
15、哪些药品不得出厂？
答：药品生产企业必须对其生产的药品进行质量检验，不符合国家药品标准或不按照省级药品监督管理部门制定中药饮片炮制规范炮制的，不得出厂。
16、英文缩写GAP的中文意思是什么？ 答：《中药材栽培质量管理规范》。
17、药品生产企业GMP认证工作由谁负责组织实施？
答：省级以上药品监督管理部门组织对药品生产企业的认证工作；其中，生产除注射剂、放射性药品和国家药品监督管理局规定的生物制品的药品生产企业的认证工作，由国家药品监督管理部门负责。
18、无特殊要求时，药品生产企业洁净区温度和相对湿度限度各为多少？ 答：温度应控制在18－26℃。相对湿度控制在45－65℃。
19、生产企业批生产记录应保存多长时间？
答：批生产记录应保存至药品有效期后一年。未规定有效期的药品，其批生产记录至少保存三年。20、何谓药品生产批号？
答：用于识别“批”的一组数字或字母加数字。用以追溯和审查该批药品的生产历史。
21、何谓药品生产企业的洁净室（区）？
答：需要对尘粒及微生物含量进行控制的区域，其建筑结构、装备及其使用均具有减少该区域内污染源的介入、产生和滞留的功能。
22、如何划分药品的批？
答：在规定限度内具有同一性质和质量，并在同一连续生产周期中生产出来的一定数量的药品为一批，每批药品均应编制生产批号。
23、药品生产企业是否可与其他单位共用生产和检验设施？ 答：不可以。
24、按照GMP的要求，对药品生产企业的厂级质量负责人和生产负责人的学历、专业背景要求是什么？ 答：必须具有医药或相关专业大专以上学历。
25、生产青霉素等高致敏性药品可以和普通药品使用同一厂房吗？ 答：不可以，必须使用独立的厂房与设施。
26、《药品生产许可证》的剂型分类中，“片剂（激素类）”和“片剂（含激素类）”有什么区别？ 答：前者是指片剂品种中只有激素类品种，后者是指片剂品种中除激素类片剂外还有普通片剂品种。
27、中药无菌制剂的提取能否委托加工？为什么？ 答：不能委托加工；为了确保药品质量。
28、药品生产企业如何组织药品生产？
答：药品生产企业必须按照国家药品监督管理局制定的《药品生产质量管理规范》（GMP）组织生产。
29、新修订的《药品生产监督管理办法》何时施行的？ 答：《药品生产监督管理办法》自2004年8月5日起施行。
30、药品生产企业将部分生产车间分立形成独立药品生产企业的，是否应办理许可证？ 答：应当按照《药品生产监督管理办法》第四条、第五条的规定办理《药品生产许可证》。
31、省级食品药品监督管理部门对颁发《药品生产许可证》的有关信息应当如何处理？ 答：应当予以公开，公众有权查阅。
32、药品生产企业开办申请直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，如何处理？
答：省级食品药品监督管理部门应当告知申请人、利害关系人可以依照法律、法规以及国家食品药品监督管理局的其他规定享有申请听证的权利。
33、药品生产许可事项变更是指什么？
答：是指企业负责人、生产范围、生产地址的变更。
34、药品生产企业变更《药品生产许可证》许可事项的程序是什么？
答：第一，药品生产企业应当在原许可事项发生变更30日前，向原发证机关提出《药品生产许可证》变更申请及涉及变更内容的有关材料。未级批准，不得擅自变更许可事项。
第二，原发证机关应当自收到企业变更申请之日起15个工作日内作出准予变更的决定。不予变更的，应当书面说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
35、《药品生产许可证》有效期几年？有效期届满如何办理？
答：《药品生产许可证》有效期5年，有效期届满，需要继续生产药品的，持证企业应当在许可证有效期届满前6个月，按照国家药品监督管理局的规定申请换发《药品生产许可证》。
36、《药品生产许可证》遗失的怎么办？
答：药品生产企业应当立即向原发证机关申请补发，并在原发证机关指定的媒体上登载遗失声明。原发证机关在企业登载遗失声明之日起满1个月后，按照原核准可调整事项在10个工作日内补发《药品生产许可证》。
37、申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《药品生产许可证》的，如何处理？
答：省级食品药品监督管理部门不予受理或者不予批准，并给予警告，且在1年内不受理其申请。
38、申请人提供虚假材料或者采取其他欺骗手段取得《药品生产许可证》的，如何处理？ 答：省级食品药品监督管理部门予以吊销《药品生产许可证》，且在5年内不受理其申请，并处1万元以上3万元以下的罚款。
39、什么是委托生产药品？
答：是指持有药品证明文件的药品生产企业委托其他药品生产企业进行药品生产的行为。40、药品委托生产的委托方应当具备什么条件？ 答：应当是取得该药品批准文号的药品生产企业。
41、药品委托生产的受托方应具备什么条件？
答： 应当是持有与生产该药品的生产条件相适应的《药品生产质量管理规范》认证证书的药品生产企业。
42、接受委托生产药品是否须经药品监督管理部门批准？
答：药品委托生产的，由委托方向国家药品监督管理局或省给药品监督管理局提出申请及相关材料，经审查予以批准，并发放《药品委托生产批件》，方可生产。
43、药品委托生产中委托方的职责有哪些？
答：委托方负责委托生产药品的质量和销售。委托方应对受托方的生产条件、生产技术水平和质量管理状况进行详细考查；应当向受托方提供委托生产药品的技术和质量文件，对生产全过程进行指导和监督。
44、药品委托生产中受托方的职责有哪些？
答：受托方应按《药品生产质量管理规范》进行生产，并按规定保存所有受托生产文件和记录。
45、《药品委托生产批件》有效期的规定？
答：《药品委托生产批件》有效期2年，且不得超过该药品批准证明文件规定的有效期限。
46、委托生产的药品包装标签和说明书有什么特别的规定？
答：在委托生产的药品包装、标签和说明书上，应当标明委托方企业名称和注册地址、受托方企业名称和生产地址。
47、药品生产企业接受境外制药厂商的委托在中国境内加工药品有什么规定？
答：应当在签署委托生产合同后30日内向所在地省级食品药品监督管理部门备案。所加工的药品不得以任何形式在中国境内销售、使用。
48、药品生产企业的关键生产设施等条件与现状发生变化的应当如何处理？
答：应当自发生变化的30日内报所在地省级食品药品监督管理部门备案，省级食品药品监督管理部门根据需要进行检查。
49、药品生产企业发生重大药品质量事故的应当如何处理？
答：必须立即报告所在地省级食品药品监督管理部门和有关部门，省级食品药品监督管理部门应当在24小时内报告国家食品药品监督管理局。
50、经监督检查认定药品生产企业已达不到GMP评定标准的，如何处理？
答：由原认证机关根据检查结果作出收回其《药品生产质量管理》认证证书的处理决定。
51、药品生产企业未按规定办理《药品生产许可证》登记事项变更的，如何处罚？
答：由所在地省级食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，可以处5000元以 上1万元以下的罚款。
52、接受境外制药厂商委托在中国境内加工药品、企业的关键生产设施等条件与现状发生变化，未按照规定备案的，如何处罚？
答：由所在地省级食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，可以处5000元以上1万元以下的罚款。
53、企业质量负责人、生产负责人发生变更，发生重大药品质量事故未按照规定报告的，如何处罚？ 答：答：由所在地省级食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，可以处5000元以上1万元以下的罚款。
54、监督检查时隐瞒有关情况，提供虚假材料或者拒不提供相关材料的，如何处罚？
国际标准《ISO 9001:2008质量管理体系要求》的产生与管理学理论一脉相承,将管理学原理、理念和实践成果运用于质量管理,并将其标准化后即形成ISO 9001:2008。可以说 ,ISO9001:2008就是一本精炼版的质量管理学教科书。
与国内大多数体系和产品认证标准、依据一样脱胎于ISO9001:2008的《TZ4—2011生产条件审查》,同样与近代西方管理学有着极为密切的同一关系。为了便于大家深入理解TZ4的内容,同时也为了进一步证明TZ4与管理学理论的同一性,现将管理学理论和理念尽量简要、系统和全面地呈献给大家。
二、管理职能、管理理念和管理模型
(一)管理职能运作模型
1.管理职能
计划、组织、领导、控制等四项职能包含了管理职能的最主要部分。
计划是指管理人员在其职责范围内,识别其顾客和业务活动的本质、预测其发展趋势,从而确定组织或部门的使命和宗旨,制定不同期限的目标,并预先对各项业务活动做出策划、安排和规定,以确保组织的资源能够为实现既定目标而合理、高效地相互作用的管理活动。计划的内容有1分析组织环境;2制定使命、宗旨;3制定计划的备选方案,并从中择优选用;4将计划进分解落实,做到计划在时间和组织空间上都不重合、不遗漏。
组织是指管理者在其职责范围内,根据既定计划和目标进行结构策划、部门划分、人员分配、职能和职责确定、资源配置等活动,以确保组织的各种目标和各类资源各得其所的管理活动。组织的内容和步骤包括1确定组织结构;2部门和职责的划分;3资源的分配。
领导是指组织的领导者选择方向、制定目标,并按照计划规定和安排,通过制定政策和制度、发布命令、推行文化、管理沟通和协调、使用适当的激励手段等途径,最大限度地发挥组织内以人力资源为主的相关资源的组合优势,以期在最大程度上有效率地实现组织的既定使命、宗旨和目标的管理过程。领导活动具有以下鲜明的特点:1领导活动是管理艺术性的集中体现。2领导活动与人力资源的管理和开发关系密切。3领导能力是领导者性格特征、个人素质、管理实践及感悟,与管理心理学、激励理论和性格分析等理论相结合的结果。4领导职能的履行与组织的制度和文化建设相辅相成。
控制是确保组织计划目标能够在组织可接受程度上得以实现的管理职能。控制的内容和步骤包括:1建立控制标准;2确定控制的方式方法;3实施控制;4进行改进与预防。
2.管理职能运行模型
以一个企业为例,管理职能运行模型如图1所示。最初管理活动按照计划→组织→领导→控制的顺序展开。而在管理实践过程中,由于任何两个管理职能间均有双向的作用和联系,所以实际的运行情况是:在不同的组织层次上的各管理职能间存在着多对的相互作用关系,由各层次管理职能及其相互作用关系组成的管理体系不断地循环,从而使组织绩效和管理活动沿着螺旋上升的路径持续改善和提升。
图中各职能间的相互作用关系如下:A. 根据计划和目标,划分部门、构建并运行组织;B.进行领导活动时,可能给组织职能以反馈;C. 在领导层面做好控制活动的规划,并做好控制部门或人员的激励;D.将计划指标转化为控制指标,在客观测量和统计的基础上,按照计划控制,确保各目标实现;E. 组织时发现现有的组织存在问题,将成为新一轮计划的输入;F.进行领导活动时,应将组织结构、职能划分、人员特点等因素考虑在内;G.控制活动发现方向或决策有偏差时,领导活动应作出调整;H.控制时发现指标不适当可能成为新一轮计划的输入;I.根据计划目标,调配资源、营造环境、激励人员等;J.将领导者的直觉和洞察力用于计划中的方向确定和决策;K.在控制活动中发现组织方面的问题,应作为下一轮组织活动的输入;L. 组织活动应为控制职能的运行做好职能分工和人员配备等工作。
在上述过程中,任何时候发现任何新问题、改进机会和实际与预想不符,均会引起相应的反馈和相应的计划变动,甚至是重新开始相关工作。
(二)管理的花瓣模型
管理具有系统性,现以图2所示的制造业企业管理的系统模型说明。图中较小的圆圈是组织的边界,其内部的6个椭圆分别代表组织的各职能管理子系统,小圆内除椭圆之外的区域代表组织的内部环境,两个同心圆之间代表组织管理所处的外部环境。根据该模型形状,也可以称其为管理的原子核模型,或者管理的花瓣模型。
在小圆里的组织内部,所有椭圆中的各职能管理子系统共同构成了企业管理系统,系统和子系统所处的层次不同,系统包含和统领各子系统。系统和各子系统均具有各自的计划、组织、领导、控制职能,并分别按着图1所示的管理职能运行模型运转着,这样系统和各子系统也就分别具有各自的自适应和自完善机制。所有职能子系统间均有信源、资息和知识的交流,部分子系统间同时具有资金、产品和(或)服务的交流。所以模型中所有椭圆均有交集。
代表各职能管理子系统的椭圆之所以伸展到组织边界之外,是因为企业管理系统及其各职能子系统都是开放系统,它们除了相互之间的沟通和交流之外,更主要的是通过各职能管理子系统与组织的外部环境进行产品和(或)服务、信息和情报及各类资源的交流和沟通。模型中的每一片花瓣都好像是伸向组织外部的一个触角。
3.模型的非穷尽性
与所有模型一样,管理的系统模型不可能包罗万象。管理的花瓣模型的非穷尽性表现在以下两个方面:第一,没有列举组织所面临的全部内外部环境因素。第二,没有列举所有职能管理子系统以及其子系统。
(三)管理理念
1.追求组织内各种资源的高效组合利用,以达到 1+1>2 的资源利用效果。即追求通过组织内各种资源的合理调配和使用,达到资源组合利用的效益与各单个资源简单相加之间是乘数关系而非简单相加关系。
2.目标第一,手段第二。就是说,与“如何做”相比,应该首先确定“做什么”。组织在管理实践中应首先确定组织发展方向和业务内容以及多项目标的先后次序,而将达成目标的方式和手段看作是其后应该确定的内容。
3.采用开放系统的方法和思维模式。在管理学中,系统管理理论和方法具有重要地位。因为将企业视为开放系统的方法和思维模式符合管理工作的实际规律,能够将纷繁复杂管理工作简化,更容易抓住各项特别是各层次管理工作中的关键问题,从而能够更有效地实施管理工作达成既定目标。
4. 权变的方法和思维模式。根据权变理论的解释,由于文化背景、政治因素、经济环境等特性的差异,不同的企业组织面临着不同的内外部环境,将会影响到组织的运作方式和管理过程。由此可见,权变就是具体问题具体分析。权变的依据情景是组织的内外部环境的变化。
5.注重有利于产生正能量的氛围和环境的营造。应该培植有利于创新、提高效率、士气、竞争力和组织绩效的土壤,搭建鼓励员工充分发挥才能的舞台。不同的组织类型和文化、业务内容、人员特点,应该有不同的组织氛围和环境与之相对应。
6. 对产品用户体验的重视。在竞争升级、产品极大丰富、私人订制也可以批量生产的今天,谁能够重视用户体验、发现和满足客户显性甚至是隐性的未被满足的需求,谁就能 赢得客户和市场,从而进一步赢得竞争。
7.对新技术及其对业内竞争态势的影响给予充分的重视。在当今科技以前所未有的速度发展的时代,组织应对各类新兴、前沿和跨领域技术最新进展及其可能对本行业内部的竞争格局造成的影响予足够的重视。
8.管理的适度原则。第一,管理所付出的成本应该小于由于此项管理的实施所创造的效益;第二,管理所产生的制度、规定和文件等的数量和内容应该尽量精简,其形式应该符合组织实际,其实施应能提高组织活动绩效。
【关键词】知识型核心员工；反生产行为；管理对策
知识型核心员工是当前人力资源管理领域研究热点问题之一。所谓知识型核心员工是指那些拥有核心知识技能、掌握核心业务、为企业经营成长做出突出贡献的那部分知识员工，是企业的核心竞争力所在。纵观近年来的文献大多是围绕如何激励知识型核心员工，留住人才。但是，关于知识型核心员工不仅仅只有流失问题，企业还面临着核心员工泄密企业战略、核心技术与产品的威胁（如LG公司）、派系之争和个人野心问题等更具有破坏力的反生产行为。但目前很少有学者全面系统的开展针对知识型核心员工反生产行为的研究。大多数研究仅是围绕反生产行为的概念、结构、前因变量等，关于不同员工类别间反生产行为表现形式是否存在差异，发生机制是否不同、应该采取怎样差异性的管理对策等问题关注的较少。因此，研究知识型核心员工反生产行为发生的原因、机制及管理对策对于激励知识型核心员工、保持企业核心竞争力有着重要理论和实践意义。
一、反生产行为的概念及表现结构
（一）反生产行为的概念
工作绩效从工作行为的角度被划分为两种：一种是依据组织制度和工作职责而产生的一系列角色内行为，其特征是外部约束性强，按要求行事；另一种是角色外行为，是组织成员做出超过正式工作描述和岗位职责说明中明确规定的行为。Organ教授认为任何组织系统的设计都不可能完美无缺，如果只依靠员工的角色内行为，很难有效地达成组织目标，因此，必须依靠员工的角色外行为来弥补角色职责的不足，促进组织目标的实现。那么员工自发的利他或助人行为，通常有益于组织的运营和管理的行为称为OCB；而员工自发的具有潜在破坏性的行为，通常会危害组织或组织其他成员的利益的行为称为CWB。CWB的提出打破了“唯任务绩效至上”的封闭式绩效管理格局，改变了认为行为绩效都是积极行为的局面，具有革命性的独特的理论价值和实践意义。CWB和OCB作为行为绩效，与任务绩效（task performance）共同建构起了一个完整、多维的工作绩效结构。
（二）反生产行为的表现结构
CWB的表现形式多种多样：消极怠工、缺勤、偷窃、报复、诈骗、身体和言语攻击等等。国外研究者对CWB潜在维度开展深入分析并进行实证研究：1983年Hollinger和Clark将CWB分为两类，一类是财产性偏离行为（property deviance）即滥用雇主财产，如毁坏、偷窃财产等；一类是生产性偏离行为（production deviance），即违反生产规范，如缺勤，擅自延长休息时间，酗酒、吸毒和怠工等。随后，到90年代，Robinson和Bennett开发了二维CWB的分类体系，将从行为对象（组织-人际）和行为性质（轻微-严重）两个维度将员工CWB分为4类：生产越轨、财产越轨、政治越轨、攻击个人，认为Hollinger的维度只包括了CWB-组织。进入21世纪，进一步的研究认为将CWB简单分为“组织”与“人际”的做法，可能会掩盖某些潜在变量与某种具体CWB之间的关系。那么，Spector等学者基于CWB前因变量的研究成果中将CWB分成五大类：伤害他人、生产越轨、破坏、偷窃、工作疏离，并且通过实证研究发现五种CWB各自拥有不同的前因变量。国内学者近几年也对中国员工的CWB进行了研究：2011年陈维政归纳了24种中国情境下的主要工作场所偏离行为，并将其分为3类，分别为财产性偏离行为、生产性偏离行为和人际性偏离行为。刘善仕以Robinson和Bennett的维度为基础，运用探索性因素分析方法，得出了员工越轨行为类型的三因素结构，既关系型越轨、财产型越轨和生产型越轨，共包含了12种越轨行为：
二、知识型核心员工CWB出现原因和形成过程
（一）知识型核心员工的特点
知识型核心员工本身拥有较强的学习知识和创新知识能力，并且能够充分利用现代科学技术知识、技能以及专业经验、各种人际关系，出色完成工作。相比普通员工来说，知识型核心员工具备以下几个特点：
（1）高度工作自主性与独立性。知识型核心员工的需要层次处于较高水平，具有社交需要、尊重需要以及实现自我价值的强烈愿望。他们更热衷于具有挑战性、创造性的任务，强调工作中的自我引导和自我管理，不喜欢严格的规范管理和程序化的指示与控制，希望得到充分的信任，实现自我价值。
（2）更高的心理期望。知识型核心员工拥有他人难以模仿，更不可复制的关键能力，因而产生价值优越感，期待更高的回报。这种期望包括薪酬的物质回报；来自公司、社会的积极评价和认可；职位晋升、参与公司决策等等。
（3）强烈的职业忠诚度与较低组织承诺。知识型核心员工对自身职业生涯目标有很高的期盼，具有较高的专业忠诚度，较低的企业忠诚度，所以知识型核心员工具有高度的流动性，极易流失到同行业竞争对手处，组织承诺水平低。
（4）不易受行政权威的控制。拥有特殊、关键性技能知识的核心人才成为组织的核心竞争力的中心。这使得知识型核心员工容易产生清高的特性，是不能单纯依靠权力来控制的。
（二）知识型核心员工反生产行为表现的差异性及其原因
分析
以上所述知识型核心员工的特点，使得其CWB的表现和结构也呈现出相比一般员工独特的特点。彭贺2011年通过编制知识员工CWB问卷，并对采集的数据进行探索性因素分析，发现知识员工CWB包括失德行为、抵制行为、钻空子行为、消极服从行为、保守知识行为、撒谎行为6个维度，见表2。
对比基于以一般员工为研究对象的Robinson、Spector以及陈维政、刘善仕对CWB的表现分类，知识型核心员工表现出CWB有明显差别，这些差别及出现的原因分别是：
（1）蓄意破坏、缺勤、迟到早退、辱骂、人身攻击酗酒等CWB在知识型核心员工群体中很少出现。原因是由于知识型核心员工工作安排已经高度灵活化、弹性化，文化素质、修养相对而言较高。
（2）出现保守知识行为、运用自己掌握的知识技术要挟公司等失德行为。当公司没有满足其心理期望时，而知识是其创造价值的源泉，便表现出利用自己所拥有的重要价值做出CWB。
（3）知识型核心员工6种CWB行为表现出由轻微到严重的程度序列。这表明知识型核心员工做出CWB有一个心理递进的过程。抵制行为和失德行为属于程度较为严重的CWB，原因有两点：一是因为受传统中国儒家文化的影响，如果不到一定的心理受挫程度，知识型核心员工不会轻易做出抵制行为和失德行为。二是知识型核心员工特有的不易受行政权威、单纯的权力控制的特点体现。
（4）能够利用绩效考核做出钻空子行为，这是由于知识型核心员工从事的工作多为创造性工作，工作过程既没有严格的流程和规范，也没有时间和空间的限制，难以监控，工作结果在短时间内很难见到成效，且大部分是智力成果，另外，有些绩效还是团队合作的结晶，工作绩效难以衡量。
（三）知识型核心员工反生产行为发生过程模型
通过以上对知识型核心员工CWB的表现形式及其出现原因的分析中，我们忽略了一个很重要的知识型核心员工的行为——主动离职。在彭贺的研究中，在其归纳的66种CWB中是包含离职这一行为的，但是由于离职行为属于一次性的行为，对企业不具有重复性和持久的危害，因而将其剔除，只剩下65种具体行为进行描述分类。但笔者认为，知识型核心员工的主动离职不仅仅导致各类人力资源成本的增大，带来的更严重的后果是组织核心能力的削弱和丧失，特别是出现集体流失的状况，其风险是毁灭性的。主动离职，既是知识型核心员工诸多CWB的表现形式之一，更是CWB的最为恶劣的结果表现。综上所述，可清晰看到CWB的发生过程结束。图1是知识型核心员工CWB发生过程模型：
三、知识型核心员工CWB的管理对策
CWB是员工自发的具有潜在破坏力的行为，从另一个角度也是揭露出组织当前在管理制度上的存在问题，表明这个群体对组织当前的薪酬体系、领导风格等感到不满、或是当前的组织文化下没有产生组织认同感、或是组织很难实现其高层次的需要等。因此，作为组织的管理者，如何采取对策来预防或控制知识型核心员工的CWB，是一项重要任务。根据知识型核心员工CWB发生过程模型，在理论分析的基础上，以实践为导向，提出以下几点管理对策：
（一）关于压力情境的改善
工作条件的限制程度、工作场所员工感受到的角色压力、组织公正的程度都与工作场所CWB发生的机率呈显著的负相关关系。于是，预防知识型核心员工CWB，首先应该改善使人们产生压力的组织情境开始：一是建立体现差异性的薪酬绩效体系。根据公平理论，企业知识型核心工会将自己报酬与付出的比例作横向比较，若发现自己的比例偏小，就会感到不公平，带来负面情绪，引起CWB的出现。因此，组织必须根据知识型核心员工的特点，设计一个公正、合理的绩效考核体系，以职位为基础，以能力和绩效为向导，突出知识型核心员工所在的关键岗位及核心能力，坚持报酬与绩效挂钩原则，拉开同一般员工之间薪酬差距，强化其组织公平感，调动积极性。二是积极调整领导风格。第一，领导者是组织行为的示范者，是企业文化的最充分的执行者，是员工服从和效仿的对象。领导者自身应该规范自己的行为，维护企业利益，以身作则，言传身教，积极做出OCB。第二，领导者要做到信任人、会识人、善用人和能管人，赏罚分明、恩威并用，用自己的人格魅力取得知识型核心员工的信任和支持。这样才能提高这个群体的组织承诺感、人际信任、组织认同，从而减少CWB的发生。
（二）对于个体差异的满足
知识型核心员工具有高度工作自主性与独立性，其需要层次较高；另外他们对职业的忠诚远远高于对组织的忠诚。一方面，尊重知识型核心员工，充分承认和体现其价值，充分授权，委以重任，提高组织参与度，让其才华尽情展示，在赢得领导同事认可的同时进而形成组织认同感、归属感；另一方面，关注知识型核心员工职业生涯发展，设计职业生涯通道，帮助其进行职业发展空间评估和努力目标设定，提供培训机会，并创建公平晋升机会，营造企业与员工共同成长的组织氛围，让其职业忠诚同组织忠诚密不可分。
（三）做好冲突管理和沟通管理
组织内部必须建立通畅、民主的沟通渠道，当出现轻微的CWB时，管理者应该及时地去同对方进行明确情绪的沟通或访谈，疏导知识型核心员工的紧张情绪；同时，总结组织管理制度中存在的问题，进行组织正面形象的宣传和培训教育，缓解气氛和矛盾，重构和谐关系。
（四）对人格、自我控制等调节变量的把关
责任心低、情绪稳定性差、自我控制度弱的知识型核心员工很容易实施CWB，因此，需要对知识型核心员工的个性、人格等进行把关，最主要的办法就是在招聘时应该对应聘人员进行素质、人格测评，挑选那些责任感强、心理素质强的人员入职。
四、结论
现代管理的一个重要目标就是充分调动广大员工的积极性，减少员工损害工作绩效的行为，提出并探讨反生产工作行为是人力资源管理和组织行为学研究发展的必然。知识型核心员工的反生产行为还有待更多的关注和研究：如表现维度的优化、知识核心员工群体CWB的发生机制等。
参考文献
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第十章 生产安全事故报告和调查处理 第一节 生产安全事故等级及分类
一、生产安全事故等级划分
（一）普通生产安全事故的等级划分
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，生产事故一般分为四个等级：
1.特别重大事故：一次造成30（含）人以上死亡；一次造成100人（含）以上重伤（包括急性工业中毒）；一次造成1亿元（含）以上直接经济损失。
2.重大事故：一次造成10～29人死亡；一次造成50～99人重伤（包括急性工业中毒）；一次造成5000万元～1亿元直接经济损失。
3.较大事故：一次造成3～9人死亡；一次造成10～49人重伤（包括急性工业中毒）；一次造成1000万～5000万元直接经济损失。
4.一般事故：一次造成1～2人死亡；一次造成1～9人重伤（包括急性工业中毒）一次造成100万元～1000万元直接经济损失。
（二）特殊行业或者领域的事故等级划分（5类特殊行业）
1.道路交通事故：分为四类，轻微、一般、重大和特大事故。
2.火灾事故：分为三类，特大、重大和一般火灾事故。
3.水上交通事故：分为四类，小事故、一般事故、大事故和重大事故。
4.民航飞行事故：分为三类，特别重大、重大和一般飞行事故。
5.铁路交通事故：分为四类，特别重大、重大、较大和一般事故。
二、事故的分类
主要有三种分类方法：
（一）依照造成事故的责任不同，分为责任事故和非责任事故两大类
（二）依照事故造成的后果不同，分为伤亡事故和非伤亡事故
（三）依事故监督管理的行业不同（8方面）
分为企业职工伤亡事故、火灾事故、道路交通事故、水上交通事故、铁路交通事故、民航飞行事故、农业机械事故、渔业船舶事故等。
第二节 生产安全事故的报告
一、生产安全事故报告责任
（一）事故现场有关人员。
（二）事故发生单位的主要负责人。
（三）安全生产监督管理部门。
（四）负有安全生产监督管理职责的有关部门。
（五）有关地方人民政府。
事故单位负责人既有向县级以上人民政府安全生产监督管理部门报告的责任，又有向负有安全生产监督管理职责的有关部门报告的责
任，即事故报告是两条线，实行双报告制。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门，既有向上级部门报告事故的责任，又有报告本级人民政府的责任。
三、生产安全事故报告程序及时限
（一）事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
（二）单位负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
（三）安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，应当按照事故的级别逐级上报事故情况，并报告同级人民政府，通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院，且每级上报的时间不得超过2 小时。
1.特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；（6个小时内）
2.较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；（4个小时内）
3.一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。（2个小时内）
（四）国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及省级人民政府接到发生特别重大事故、重大事故的报告后，应当立即报告国务院。
必要时，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门可以越级上报事故情况。
四、生产安全事故报告的内容
（一）报告事故应当包括的内容（6方面）
1.事故发生单位概况。
2.事故发生的时间、地点以及事故现场情况。
3.事故的简要经过。事故的简要经过是对事故全过程的简要叙述。核心要求在于“全”和“简”。
4.事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失。
5.已经采取的措施。
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6.事故的补报。事故报告后出现新情况的，应当及时补报。自事故发生之日起30 日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7 日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
（二）事故调度统计报告的有关规定
1.生产安全事故调度统计报告范围：
1）生产经营活动中发生的造成人员死亡、重伤（包括急性工业中毒）或者直接经济损失在100万元以上的各类生产安全事故；
2）各类非法生产经营事故；
3）事故性质暂时界定不清的各类事故。
调度快报事故范围：是指生产经营活动中各行业领域发生的特别重大事故、重大事故、较大事故和煤矿一般事故，较大以上涉险事故，事故性质暂时不清的较大及以上事故。
2.调度快报
（1）调度快报内容：时间、地点、单位名称、规模、生产能力、事故类型、事故简要情况，现场总人数和伤亡人数，初步估计直接经济损失，事故抢救情况和采取的措施等。
（2）调度快报时限
1）省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构接到较大及以上事故报告后，要在2 小时内报送至安全监管总局（调度统计司）。
对事故暂时不清的，可先报送事故概况并及时跟踪，或有新情况续报。
2）省级煤矿安全监察机构接到一般事故报告，每周五前和每月末报送至安全监管总局（调度统计司）。
（3）事故快报的方式
1）一次死亡（遇险）10人以下事故使用国家安全生产监督总局统一的网络传输软件报送，尚不具备网络传输条件的可使用传真报送。
2）一次死亡（遇险）10人以上（含10人）事故、社会影响重大事故和重特大未遂伤亡事故发生后，使用网络传输软件和电话同时报告，不具备网络传输条件的可使用传真和电话同时报告。
3.统计月报
（1）统计月报内容
事故基本情况，包括单位名称、地址、死亡、重伤（包括急性工业中毒）、直接经济损失、事故原因、事故类别等。
（2）统计月报时限
省级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构应按要求，于每月6日前，将上月本地区工矿商贸企业各类生产安全事故卡片报送至安全监管总局（调度统计司）。
（3）事故统计月报的报送方式
各类工矿商贸企业伤亡事故由安全生产监督管理部门统计报告；煤矿企业由煤矿安全检查机构负责统计报告（未设立煤矿安全检查机构的地区，由当地安全生产监督管理部门报告）。
使用国家安全生产监督总局统一的伤亡事故统计软件通过专用网络报送伤亡事故统计卡片；尚不具备专用网络传输条件的，可使用公共网络报送事故统计卡片。
4.有关生产安全事故调度统计报告的几个问题
（1）以高等级事故因素为先确定事故等级（2）事故等级的变化调整（3）事故报告项目的界定标准（4）事故性质的界定
第三节 事故调查
一、事故调查的基本原则：1.实事求是的原则
2.尊重科学的原则
二、事故调查工作的职责划分
我国生产安全事故调查工作实行“政府统一领导、分级负责”的原则。
（一）特别重大事故由国务院或者国务院授权的有关部门组织事故调查组进行调查。
（二）重大事故以下等级事故的调查
1.重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
2.煤矿事故的调查。由煤矿安全监察机构负责组织调查处理。
3.铁路交通事故的调查。由铁路管理机构组织事故调查。
4.跨行政区域发生的事故的调查。由事故发生地人民政府负责调查，事故发生单位所在地人民政府应当派人参加。
（三）上级人民政府可以调查下级人民政府负责调查的事故
一般情况下，有下列情形之一时，可由上级政府组织进行调查：（5种）
1.事故性质恶劣、社会影响较大；
2.同一地区连续频繁发生同类事故；
3.事故发生地不重视安全生产工作、不能真正吸取事故教训的；
4.社会和群众对下级政府调查的事故反响十分强烈的；
5.事故调查难以做到客观、公正的。
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（四）因事故伤亡人数变化导致事故等级发生变化的事故调查
自事故发生之日起30日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内），因事故伤亡人数变化导致事故等级发生变化，依照本条例规定应当由上级人民政府负责调查的，上级人民政府可以另行组织事故调查组进行调查。
三、事故调查组的组成（一）事故调查组的组成原则：遵循精简、效能的原则。
事故调查组：由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。事故调查组可以聘请有关专家参加。
（二）事故调查组成员的基本条件：应当具有事故调查所需要的知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系。
（三）事故调查组组长的产生：由负责事故调查的人民政府指定，也可以由授权组织事故调查组的有关部门指定，设副组长1～3人。
四、事故调查组的职责及权利
（一）事故调查组的职责：（9个）
1.查明事故发生经过
2.查明事故发生原因
3.查明人员伤亡情况
4.查明事故的直接经济损失
5.认定事故的性质和事故责任
6.提出对事故责任者的处理建议
7.总结事故教训
8.提出事故防范措施和整改意见
9.提交事故调查报告（全体成员讨论通过并签名）
（二）事故调查组的职权：（3个）
1.有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况。
2.有权获得相关文件、资料。
3.事故调查组在事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
五、事故调查组成员的行为规范
1.有品德操守。
2.有工作操守。
3.要守纪、保密。
4.事故信息发布工作，应当由事故调查组统一安排，未经事故调查组组长允许，事故调查组成员不得擅自发布有关事故的信息。
六、事故调查常用工作方法和调查方法
（一）事故调查常用工作方式
对重大、特别重大事故的调查，通常分设3个组，综合组、技术组、管理组等。每个组的分工大致如下：
（二）事故调查常用的工作方法
做好以下4方面的工作：（调查取证、技术鉴定、事故调查常用方法和事故分析）
1.事故调查取证：5方面工作，现场处理、物证搜集、事故事实材料的搜集、证人材料搜集和现场摄影及绘图
2.技术鉴定：技术鉴定所需时间不计入事故调查时间。
3.事故调查常用的技术方法
事故调查常用的技术方法有故障树分析方法、故障类型和影响分析方法和变更分析方法。（4个）
变更分析方法重点在于变更。为了完成事故调查，查找原因，调查人员必须寻找与标准、规范相背离的东西。调查有关预期变更所导致的所有问题。对每一项变更进行分析，以便确定其发生的原因。
4.事故分析：在事故原因分析时，应从直接原因入手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原因。
七、事故调查时限和事故报告的主要内容（熟悉）
（一）事故调查时限
原则上，事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况下经人民政府批准可适当延长，不超过60日。
（二）事故调查报告的主要内容
1.事故调查报告正文的内容（6个）：
1）事故发生单位概况；
2）事故发生经过和事故救援情况；
3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
4）事故发生的原因和事故的性质；
5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理意见；
6）事故防范和整改措施。
2.事故调查报告附件应当包括的内容（2方面）
1）事故调查报告应当附具有关证据材料； 2）事故调查组成员在事故调查报告上的签名页。
第四节 事故处理
一、有关事故处理的规定（4个方面规定）
事故处理对于事故责任追究以及防范和整改措施的落实等非常重要，也是落实“四不放过”要求的核心环节。
（“四不放过”原则就是，事故原因没有查清楚不放过，事故责任者没有受到处理不放过，群众没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。）
补充：第三节介绍了事故调查处理的的两个基本原则：实事求是的原则和尊重科学的原则；还有“政府统一领导、分级负责”的原则。加上这节介绍的“四不放过”原则；《生产安全事故报告和调查处理条例》中，有关事故调查处理一共有四个原则。
（一）事故调查报告的批复主体和批复期限
事故调查报告由负责组织事故调查的人民政府批复，即按事故等级分别由不同级别的政府批复。
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特别重大事故自收到事故调查报告之日起30日内作出批复；其他级别事故15日内作出批复。
（二）事故责任追究的落实
有关机关应当按各级政府的批复，依法对事故发生单位和有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分；事故发生单位应按批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
（三）防范和整改措施的落实及其监督检查
事故发生单位应吸取教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。防范和整改措施的落实应接受工会和职工的监督。安全生产监督管理部门及有关部门应对事故发生单位负责落实防范和整改措施的情况进行监督检查。
（四）事故处理情况的公布
事故处理情况除依法需要保密的外，由负责事故调查的人民政府或者其授权的机构向社会公布。
二、有关事故责任追究的规定（4方面规定）
（一）行政责任
1、安全生产责任的行政处分规定
行政处分主要是对职务性过错的制裁，它包括不作为失职处分和作为失职处分。（5个）
（1）防范性工作失职处分；（2）确保中小学社会实践活动安全的失职处分；
（3）安全审批失职处分；
（4）监督管理失职处分；
（5）事故调查处理失职处分。
2、安全生产责任的行政处罚规定
（二）刑事责任：与安全生产有关的犯罪主要有危害公共安全罪，渎职罪，生产、销售伪劣商品罪和重大环境污染事故罪。
（三）民事责任：主要是侵权民事责任，包括财产损失赔偿责任和人身伤害民事责任。
第十一章 安全生产统计分析
第一节 统计基础知识
一、统计工作的基本步骤（4个步骤）1.设计。2.收集资料（现场调查）。3.整理资料。4.统计分析。
二、统计学基本知识
（一）统计资料的类型：3种类型：计量资料、计数资料和等级资料。
1.计量资料：通过度量衡的方法，得到的一系列数据资料。
2.计数资料：没有度量衡单位、通过枚举或记数得来、多为间断性资料。
3.等级资料：介于计量资料和计数资料之间的一种资料，通过半定量方法测量得到。
（二）统计学中的重要概念（6个）
变量、变异、总体与样本、随机抽样、概率、误差（系统误差和随机误差）
统计学中的许多结论是带有概率性质的，通常一个事件的发生小于5%，就是小概率事件。
三、统计图表的编制
统计图一般选用原则（6种情况）（需要记忆）
资料的性质和分析目的 宜选用的统计图
1.比较分类资料各类别数值大小
条图
2.分析事物内部各组成部分所占比重（构成比）
圆图或百分条图
3.描述事物随时间变化趋势或描述两现象相互变化趋势
线图、半对数线图
4.描述双变量资料的相互关系的密切程度或相互关系的方向
散点图
5.描述连续性变量的频数分布
直方图
6.描述某现象的数量在地域上的分布
统计地图
统计图的类型：（1）条图。（2）圆图或百分条图。（3）线图。（4）半对数线图。（5）散点图。（6）直方图。（7）统计地图
第二节 职业卫生统计基础
一、职业卫生常用统计指标
1.发病率（中毒率）：观察期内，可能发生某种疾病（或中毒）的一定人群中新发生该病（中毒）的频率。
计算公式：发病率=同期内新发生例数/观察期内可能发生某病平均人数×100% 2.患病率：表示某时点检查时可能发生某病的一定人群中患有某病的病人频率
计算公式：某病患病率=检查时发现的现患某病病例总数/该时点受检人数×100% 3.病死率：在规定的观察期内，某病患者中因该病而死亡的频率。
计算公式：某病病死率=某病因该病死亡人数/观察期间内某病患者数×100% 安全生产管理知识
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4.粗死亡率：也称普通死亡率，某年平均每千名人口中的死亡数。
计算公式：粗死亡率=同年死亡总数/某年平均人口数×100%
二、职业卫生调查设计
调查设计的基本原则和内容——（6个步骤）
1.明确调查目的并将其具体化到指标
2.确定调查对象和观察单位
3.确定并选择调查方法：（1）普查（overall survey）。（2）抽样调查（sampling survey）。（3）典型调查。
4.确定样本含量
5.确定资料的搜集方式
6.确定观察指标。方法（4种）：1.单纯随机抽样；2.系统抽样；3.整群抽样；4.分层抽样
误差一般是：整群抽样 ≥ 单纯随机抽样 ≥ 系统抽样 ≥ 分层抽样。
第三节 事故统计与报表制度
一、事故统计的基本任务（3个）
1.对每起事故进行统计调查，弄清事故发生的情况和原因
2.对一定时间内、一定范围内事故发生的情况进行测定。
3.根据大量统计资料，借助数理统计手段，对一定时间一定范围内事故发生的情况、趋势以及事故参数的分布进行分析、归纳和推断。
二、事故统计分析的目的找出事故发生的规律和事故发生的原因，为制定法规、加强工作决策，采取预防措施，防止事故重复发生，起到重要指导作用。
三、事故统计的步骤：
（一）资料搜集
（二）资料整理
（三）综合分析
事故统计结果可以用统计指标、统计表、统计图等形式（3种）表达。
四、事故统计指标体系
绝对指标：反映伤亡事故全面情况的绝对数值，如事故起数、死亡人数、重伤人数、轻伤人数、直接经济损失、损失工作日等。
相对指标：伤亡事故的两个相联系的绝对指标之比，表示事故的比例关系，如千人死亡率、千人重伤率、百万吨死亡率等。
我国安全生产事故统计指标体系（4大类）
（一）综合类伤亡事故统计指标体系。
（二）工矿企业类伤亡事故统计指标体系
（三）行业类统计指标体系
1.道路交通事故统计指标
2.火灾事故统计指标
3.水上交通事故统计指标
4.铁路交通事故统计指标
5.民航飞行事故统计指标
6.农机事故统计指标
7.渔业船舶事故统计指标
（四）地区安全评价类统计指标体系
五、生产安全事故报表制度
1.适用范围：中华人民共和国领域内从事生产经营活动的单位。
2.统计内容：（1）事故发生单位情况。（2）事故情况。（3）事故概况。（4）伤亡人员情况。
3.报表的报送程序：伤亡事故统计实行地区考核为主的制度，采用逐级上报的程序。
六、伤亡事故统计分析方法
描述统计法 ：用于概括和描述原始资料总体的特征。最常用的描述统计有频数分布、图形或图表、算数平均值及相关分析等。
推理统计法：是从一个较大的资料总体中抽取的样本来推断结论的方法。
对伤亡事故原因的专门研究以及事故判定技术等主要应用推理统计法。
常见事故统计方法：（7个）
1.综合分析法
2.分组分析法
3.算数平均法
4.相对指标比较法
5.统计图表法
6.排列图
7.控制图
七、伤亡事故经济损失计算方法
1）经济损失：E = Ed + Ei
E----经济损失，万元； Ed----直接经济损失，万元； Ei----间接经济损失，万元；
2）工作损失价值。（记住）Vw = DLM/（SD）
Vw-----工作损失价值，万元； DL-----一起事故的总损失工作日，死亡一名职工按6000个工作日计算；
M------企业上年税利（税金加利润），万元； S-------企业上年平均职工人数； D------企业上年法定工作日数。
3）千人经济损失，Rs（‟）=E/S×1000
Rs------千人经济损失率；
E--------全年内经济损失，万元；
S--------企业平均职工人数，人；
4）百万元产值经济损失率： RV（%）=E/V×100
RV------百万元产值经济损失率；
E--------全年内经济损失，万元；
在生产劳动中，生产环境和机器设备、劳动工具等存在着某些对劳动者安全、健康不利因素。为了预防伤亡事故的发生，保护劳动者的安全健康，每个劳动者都必须自觉遵守各种安全制度和操作规范。
一、根据《安全生产法》等法律法规，制定有关制度章程
制定安全生产各项管理制度、规章、消防安全、操作规程等。主要为：安全生产责任制度、安全生产工作例会制度、安全生产检查制度、隐患整改制度、安全生产宣传教育培训制度、劳动防护用品管理制度、事故管理制度、岗位操作规程、企业消防安全制度等。
二、全面推行安全生产“三级管理、四级台帐”制度
1、企业层层分解、落实，建立企业安全生产管理及消防安全体系和分层责任制，横向到边，纵向到人。
2、建立企业安全管理机构或专职、群众义务消防队；
3、制定并落实安全生产责任制和防火方案，落实火灾、爆炸、坍塌、中毒等事故发生时保护人员疏散、撤离、抢救等安全措施，并确定专门的负责人；
4、配备安全设施、消防器材，落实定期维护、保养措施，改善安全条件，经常开展安全检查，及时消除安全隐患，并有记录；
5、建立生产事故应急救援预案，组织对员工进行安全教育和应急救援演练，使其提高安全意识，掌握预防事故、扑救火灾及逃生自救互救的一般知识；
6、组织事故自救，保护事故现场，协助事故原因调查。
三、结合本单位安全生产工作特点，进行安全生产知识的宣传教育，增强职工的安全意识，组织安全检查，及时消除各类事故隐患
1、生产车间、场所、作业现场要遵循“轮加罩、轴带套、台加栏、洞加盖”，防止轮、轴、洞、台等处的被卷入、甩落、滑倒等事故的发生；
2、窖池、阴井、下水道、发酵池、化浆池、水井等可能有气体沉积的场所、场地，施工、作业时要采取防毒措施，注意使用防毒面具，并做好通风等工作。如发现有人中毒，切不可在无任何防范保护措施情况下盲目施救；
3、锅、容、管、特等特种设备、设施的安全必须符合检验、维修、使用等有关规定，经常检查保养，专人持证操作；
4、自备发电机组操作人员要经过专门培训，持证上岗；机房、配电房内不得存放柴油、汽油等；废气必须排放在室外；
5、气焊作业的单位，乙炔、煤气等气瓶必须与氧气瓶隔离；
6、不得将未经处理的带空气、水等容器类金属投入熔炉冶炼；
7、不得把220V电源直接接入各类机床照明设备；
8、油库设置必须符合消防规范，严禁用汽油直接清洗金属产品；
9、在没有任何防护措施的情况下，不得移动、维修带电设备；
10、严禁制造、安装、使用、乘坐土制货梯（升降机）。
四、从事故发生的要素中查找原因，落实防范措施
（一）造成事故原因主要分直接原因和间接原因
1、事故的直接原因：
一是机械、物质或环境的不安全状态
(1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷
①无防护装置。包括无防护罩，无安全保险装置，无报警装置；电气未接地，绝缘不良，无安全标志；无防护栅栏或防护栏损坏；风扇无消音装置、噪声大；未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏等。
②防护不当。包括机械外露的转动部件无防护罩，防护罩未在适当位置，防护装置松动或调整不当；放炮作业时，隐蔽所的安全距离不够或有缺陷；防爆装置失效或安装不当。电气装置带电部分裸露，失去绝缘，或电线接口不牢松动造成搭壳漏电等。
(2)设备、设施、工具、附件有缺陷
①设计布局不当，结构不符合安全要求。包括通道门遮挡视线；制动装置有缺欠；安全间距不够；工件有锋利毛刺、毛边；设备、设施上有锋利倒刺等。
②强度或稳定性不够。包括机械强度不够；绝缘强度不够；起吊重物的绳索不符合安全要求；承重设备稳定性不够，承重时失稳等。
③设备在非正常状态下运行j包括设备带“病”运行，超速、超负荷运行等。
④维修、调试、校正不良。包括设备失修，保养不当，设备失灵；厂房失修，作业场所地面不平等。
(3)劳动防护用品用具缺乏或有缺陷。包括防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、绝缘鞋等
①没有发放必需的劳动防护用具、用品。
②发放的劳动防护用品、用具不符合安全要求，起不到防护作用。
(4)生产(施工)场地作业环境不良
①照明不良。包括照度不足或光线过强，作业场所粉尘、烟雾弥漫，视物不清等。
②通风不良。包括无通风，通风系统效率低，风流短路；车间有毒有害物质(气态、粉尘等)超标，未经排放、处理，仍继续作业等。
③危房内作业，作业场所狭窄，通道不畅。露天采石场没有剥离、宕面外倾、危石未清理；人员过于密集，安全出口不足或堵塞；生产、贮存危险品的车间与宿舍同在一座建筑物内(三合一等)。
④作业场地杂乱。包括电气线路、管道布置不当，随意乱拉乱放；工具、制品、材料等堆放不安全。
⑤交通运输线路的配置不安全。如车辆等运输工具平行时，无法分道；交会时，无法避让；弯道或交叉时，无信号或警告标志等。
⑥作业场所的温度、湿度、噪音、粉尘等环境指标不当，影响正常作业。
⑦地面滑。包括地面有油或其他液体，冰雪覆盖，地面有其他易滑物质，地面材质不防滑等。
⑧贮存方法不安全。如易燃易爆、有毒有害等危险化学品物质贮存装置有缺陷，安全间距不足等。
⑨操作工序、工艺设计不当或配置不齐全。如工艺参数中的温度、压力、湿度、电流、电压、时间等参数、施工点的高度、深度、水上、地下等位置的选择不当；工艺流程、设备、设施选择不当等。
二是人的不安全行为，主要包括以下内容：
(1)忽视安全，忽视警告，操作错误。包括未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器时未给信号；开关未锁紧，造成意外转动、通电、通气或泄漏等；忘记关闭设备；精力不集中，忽视警告标志、信号，操作错误(指按钮、阀门、扳手、把柄等的操作)；行走不当，奔跑作业；供料或送料速度过快，机器超速运转；违章驾驶机动车辆；升降设备提升速度过快，超载及客货混载；冲压剪切作业时，手伸进冲压模区；工件紧固不牢；用压缩空气吹扫铁屑等违章行为。
(2)人为造成安全装置失效：包括拆除安全装置；安全装置堵塞失去作用，或调整不当造成安全装置失效等。
(3)使用不安全设备。包括临时使用不牢固的提升、起重设备，登高设备、设施，搬运装载设备；使用无安全装置的设备等。
(4)用手代替工具操作。包括用手代替手动工具；用手清除切屑；不用夹具固定，用手直接拿工件进行加工；搬运物体姿势不当等。
(5)物体(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产、生活等用品等)存放不当。
(6)冒险进入危险场所。包括未经安全人员允许就进入油灌或井中，冒险进入涵洞，无安全设施接近漏料处；堆集、运输及装车时，未撤离危险区；冒险进入警示危险信号及标志牌指示的危险区域：调车场超速上下车；易燃易爆场所动火；进入矿山采场；擅自违章搭乘矿（货）车等。
(7)攀、坐不安全位置。如攀、坐在平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩等高处及可移动的部位等。
(8)在起吊物、危险悬挂物下作业、停留、休息；上下立体交叉作业时无安全设施和安全措施等。
(9)在机器运转时，进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。
(10)工作中，作业人员有干扰和分散注意力的行为。如酒后作业，带病作业，疲劳作业；思想负担过重，带严重不满的情绪作业等。
(11)在必须使用个体劳动防护用品、用具的作业或场所中，忽视使用或未正确使用。如未戴护目镜或面罩，未穿绝缘鞋，未戴防护手套、安全帽、呼吸护具、安全带、工作帽等。
(12)不安全装束。如在有外露旋转零部件的设备旁作业，穿肥大服装；长头发不戴进工作帽内；操纵带有旋转零部件设备时戴手套等。
(13)对易燃、易爆等危险物品的接触和处理错误等。
2、事故间接原因
(1)技术和设计上有缺陷。如工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计、施工和材料使用上存在问题；设备失修，未正常检验、维护；企业安全生产设备设施没有与建设项目主体工程同时设计、同时建设、同时投产使用；危险化学品生产项目未进行安全评价等。
(2)安全生产教育培训不够。企业负责人及从业人员未经安全生产教育培训，安全生产意识淡薄或不懂安全操作技术知识；特种作业人员无证上岗作业，职工未进行三级安全教育等。
(3)劳动组织不合理。如作业场所的人员过于密集；交接班或作业程序不当等。
(4)对现场工作缺乏检查或指导错误。如违章指挥，事故抢救指挥不当等。
(5)没有安全生产管理规章制度和安全操作规程(作业规程、使用说明)，或者安全生产管理规章制度和安全操作规程(作业规程)不健全，无章可循等。
(6)没有或不认真实施事故防范措施和事故应急措施，对事故隐患整改不力，经费不落实等。
（二）严肃安全事故责任追究
1、凡是发生下述伤亡事故的，应首先追究有关领导人的责任：
(1)工人未经过安全教育和技术培训就上岗位工作，特种作业人员未持《特种作业人员操作证》就独立作业，而造成重大事故的；
(2)缺乏安全技术操作规程或规程不健全，造成伤亡事故的；
(3)安全设施、安全信号、安全标志、安全用具等不全、不齐、不清，造成伤亡事故的；
(4)设备严重失修，严重超负荷，造成事故；
(5)对事故熟视无睹，不认真采取措施，重复发生同类伤亡事故；
(6)违章指挥、强令或亲自冒险操作，造成伤亡事故的；
(7)由于不安排安全技术措施经费，不及时消除事故隐患、改善劳动条件，造成伤亡事故的；
(8)由于新建、改建、扩建工程中有关安全设施未做到同时设计、同时施工、同时竣工验收而交付使用，造成伤亡事故的；
(9)对“安全生产隐患整改监察意见书”和有关部门“整改指令书”等执行不力，限期内不整改，造成伤亡事故的。
2、有下列情况之一时，应当追究肇事者或有关人员的责任：
(1)由于违章指挥或违章、冒险作业，造成伤亡事故的；
(2)由于违反安全生产责任制及有关规章制度、操作规程、作业规程，造成伤亡事故的；
(3)发现有发生事故危险的紧急情况，不立即报告或不积极采取措施，因而未能避免事故或减轻伤亡事故的；
(4)由于不服从管理，违反规章制度和劳动纪律，擅离职守或擅自启动机器设备，拆除安全防护装置，造成伤亡事故的。
3、有下列情况之一时，对有关人员从严处罚：
(1)发生重伤或死亡事故后，隐瞒不报、虚报或故意拖延报告的；
(2)在事故调查中，隐瞒事故真相，弄虚作假，甚至嫁祸于人的；
(3)事故发生后，由于不负责任，不积极组织抢救或抢救不力造成更大伤亡的；
(4)发生事故后，不认真吸取教训、采取防范措施，致使同类事故重复发生的；
(5)违反上级规定的程序，滥用职权，擅自处理或袒护、包庇事故责任者的。
对事故责任者在以教育为主的同时，要根据事故的后果和事故责任者应负的责任提出处理意见。
（三）常见事故伤害的预防
1、事故伤害预防的主要措施
(1)严格执行国家有关安全生产的法律、法规和标准，对企业要坚持依法监督管理。生产经营单位的负责人必须具备基本的安全管理和安全生产技术知识，认真履行安全生产职责，对本企业的安全生产负全面责任。
(2)建立和健全各级安全生产责任制和岗位安全生产责任制，完善安全生产管理的规章制度、操作规程和作业规程，严格劳动纪律。
(3)建立健全企业安全生产管理机构，配备安全生产管理人员，加强生产现场的安全检查和管理。并根据企业的特点和有关要求，配备或聘用一定数量有资格的企业注册安全主任和安全生产管理人员，解决企业“有人管安全、有人会管安全”的问题。
(4)对重大事故隐患要及时采取整改和监控措施，力争早日消除事故隐患。在安排企业财务计划时，应留有一定的经费，用于整改事故隐患，改善劳动条件。
(5)在新建、改建、扩建、技术改造和引进工程项目时，要按国家有关规定提供和报批安全卫生工程设计资料，按规定，委托有资格单位对工程项目进行职业安全卫生预评价。保证职业安全卫生工程和设备设施与其主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。国外引进的设备、工艺及其原材料和产品等，要同时引进安全卫生的配套设施和保障技术，确保安全生产，防止职业危害。
(6)加快对工艺、设备的技术改造，加强对危险性较大的设备和工作场所的安全管理，按规定委托有资格的单位对危险性较大的设备和工作场所进行定期检验。
(7)加强对职工的安全教育培训，提高职工的安全意识和安全操作技能。特种作业人员经过培训考核，持证上岗。
(8)参加工伤保险和财产保险，分散重大事故损失可能对企业经营管理造成的风险。
2、伤害事故预防的基本要求
（1）生产经营单位应当具备符合国家标准或行业标准规定的安全生产条件。厂房设计标准化，各种间距、通道、标志、照明等符合国家规范。
（2）生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。厂内各级各部门要按安全生产责任制的要求，认真做好各自的安全生产工作。
（3）生产经营单位使用的设备、特种设备、安全设备等应符合国家标准或行业标准。
（4）生产经营单位必须对有毒有害气体、粉尘车间安装通风排毒设施，使车间内的有毒物质，粉尘浓度达到国家标准。
（5）生产经营单位必须按规定为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品。从业人员必须及时、正确使用、穿戴好劳动防护用品。
（6）从业人员进厂、换岗、操作使用新设备上岗前，必须经过企业的“三级安全教育”，经考核合格后，方可上岗作业。
（7）特种作业人员必须按上级指定单位专门培训，理论、实践考核合格后，持“特种作业操作资格证书"上岗作业。
（8）从业人员必须认真履行“安全生产责任制”，严格按“安全操作规程”作业，严防“三违”现象的发生。
（9）从业人员要仔细寻找自己身边的事故隐患，发现事故隐患，及时上报，及时消除，确保安全。
五、按国家有关规定配置安全设施和消防器材，设置安全、防火等标志，并定期组织检验、维修
l、企业制定详细的安全生产和防火、灭火管理制度以及实施细则并公布上墙告知职工。
2、企业建筑工程和内装修防火设计，必须符合国家有关技术规范要求。建筑工程和内装修防火设计，送公安消防监督机构审核批准后组织实施，且不得私自改动。施工完成后，向公安消防监督机构申请消防验收。
3、企业施工应落实安全制度，配备必要的安全防护和灭火器具，指定专人负责施工现场的安全、消防工作。
4、企业内下列场所应设置疏散、指示标志、紧急照明装置和必要的消防设施：
1)易燃易爆危险品的生产房、储存场地；
2)高层建筑、地下人防工程、原材料及成品仓库；
3)车队、油库(加油站)、液化气站、变电站、发电机房等；
4)医务所、子弟学校、招待所、饭店；
5)临时搭建的房屋、商店、农贸市场、展销会场。
5、企业使用的安全防护设施、消防器具和设备必须是有国家生产许可证和产品质量认证证书的产品。使用的电器设备的质量，必须符合安全要求。电器设备的安装和电气线路的设计、敷设，必须符合电气安全技术规定，并定期检修。
6、禁止在火灾危险场所擅自动用明火。需要使用明火器具应事先提出申请，说明安全措施，经安保部批准后予以使用。
7、特种作业人员应当持证上岗，对电焊、气割、砂轮切割、煤气燃烧以及其他具有火灾危险作业的，必须依照有关安全要求操作。
8、不在办公和宿舍地使用自制或外购电炉取暖或饮事。
9、划定禁烟区，员工不得在禁烟区、集体宿舍等场地吸烟。
10、企业根据现有安全设施状况和财力状况，合理配置安全、消防器材。不得擅自移动、损坏、挪用，并定期检查和更换。
11、员工自行车、摩托车、企业车辆按指定区域、地点有序存放，物品有序堆放，废旧物品及时处理。
12、企业下列人员须接受安全生产和消防知识培训：
1)各级安全生产第一责任人或分管负责人；
2)企业安全管理人员；
3)危险性较大设备的安装、操作、维修人员（特种作业人员）；
4)易燃易爆品仓库管理人员。
六、保障疏散通道、安全出口畅通，是各类企业特别是公共场所安全管理的重中之重
生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（简称“三同时”审核）。
各生产经营单位的生产、经营场所，必须保障疏散通道、安全出口畅通，并有安全出口指示标志、应急照明等。二楼以上场所必须有两个以上出口，门必须朝外方向开，应急门在生产经营时不得上锁。
七、企业不得在设有车间或者仓库的建筑内，设置员工集体宿舍，劳动密集型单位必须消除“三合一”现象
生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍不得在同一建筑物内，或者不得与员工宿舍距离不符合安全要求。严格执行与本企业相适应的建筑工程包括消防设施在内的安全生产强制标准。
八、企业“三级安全教育”
对进人工厂从事生产劳动的新工人或调动岗位的人员，要进行入厂安全教育、车间安全教育和工作岗位安全教育的“三级安全教育”。只有经过三级安全教育，并考核合格，才能进入生产岗位进行操作。
（一）厂级教育的主要内容是：
1、安全生产意义，党和政府关于安全生产的方针、政策和法律法规；本企业的生产特点以及安全生产正反两方面的经验和教训；
2、本企业安全生产的一般规定以及安全操作常识等。
（二）车间安全教育的主要内容是：
l、本车间的生产特点；本车间的安全生产规章制度；
2、本车间的机械设备状况、危险区域以及有毒害作业的措施；
3、本车间的安全生产情况，以及预防事故的措施。
（三）工作岗位（班组）安全教育的主要内容是：
l、本岗位的安全生产状况、工作性质和职责范围；
2、岗位的安全生产规章制度和操作经验；
3、岗位各种工、器具及安全装置的性能及使用方法；
4、本岗位发生过的事故及教训；
5、本岗位劳动保护用品的使用和保管方法。
九、企业员工的安全职责
l、努力学习劳动安全知识，不断提高技术业务水平，自觉遵守各项劳动纪律和管理制度；
2、遵守各工种的劳动技术操作规程，不违章作业，不冒险蛮干；
3、爱护并正确使用生产设备、防护设施和防护用品；
4、拒绝违章指挥，制止他人违章作业；
5、正确使用劳动保护、防护用品等；
6、参加各种安全生产宣传教育活动。
十、岗位操作安全
l、上岗操作前要“一想、二查、三严”
一想：当天生产中有哪些不安全因素，以及如何处理。
二查：查工作场所、机械设备、工具材料是否符合安全要求，有无隐患；再查自己的操作是否会影响周围人的安全。
三严：严格遵守安全制度、严格执行操作规程、严格遵守劳动纪律。
2、遵守安全操作规程
安全操作规程是工人操作机械设备和高精度仪器仪表，以及从事其它作业必须遵守的程序，它是企业安全生产规章制度的重要内容(具体的规章由企业根据设备说明书或行业标准自行制定)。
3、严禁违章作业，拒绝冒险作业
(1)机械设备转动部位必须装好防护罩才允许工作；机械运转状态下，不得擅自离开，置机械于无人管理状态。不准对运转的机械装置进行清理、加油或修理。清理、加油或修理机械装置、电器等装置时，必须切断电源，停机后进行。
(2)不得将手伸入压力机械施压部位（特别是冲床）；操作旋转机床不允许戴手套或用物代替规定的工具作业。
(3)及时报废更新工具。
(4)不准用汽油清洗工作台；学会使用灭火器械。
(5)不穿戴不符合安全要求的劳动保护用品。(文明生产)
为了全面宣传贯彻落实《安全生产法》，进一步普及安全生产知识，增强各级领导及广大员工的安全生产意识，根据集团公司《关于开展中国移动通信安全生产知识竞赛的通知》要求和安排，公司从规章制度、安全检查、教育培训、隐患治理等多方面安排部署了此项工作，并对全省各级移动通信企业员工进行了广泛的安全生产知识宣传和教育，组织开展了安全生产知识竞赛，提高了员工安全生产意识，为进一步做好移动通信企业安全保卫工作打下坚实的基础。此次工作取得较好的效果，现将具体工作情况总结汇报如下：
一、领导重视，贯彻落实，认真组织安全生产竞赛活动。根据集团公司《关于开展中国移动通信安全生产知识竞赛的通知》精神，**移动通信公司成立了由人力资源部主任牵头、部室相关人员参加的安全生产知识竞赛领导小组，认真组织学习《安全生产法》、《安全生产事故与预防常识》和《安全生产法知识问答》等法规、常识，提高自身的安全防范意识，为开展安全生产宣传、培训做好准备。同时为更好的完成本次安全生产宣传教育与安全生产知识竞赛，我们进行了周密的计划部署，要求各分公司和直属生产单位由主管领导牵头组成安全生产知识宣传小组，组织进行统一的培训宣传教育活动。
二、深入学习《安全生产法》等相关法规，结合企业实际开展安全生产教育活动，进一步提高移动通信企业安全生产意识。
各分公司和直属生产单位采取悬挂由安全知识竞赛领导小组统一制定的安全生产宣传条幅、安全挂图的方式，营造一个人人讲安全、事事讲安全、时时讲安全的安全生产氛围，同时组织员工学习《安全生产与事故预防常识》和《安全生产法问答》，统一观看安全生产教育录像和安全生产知识展览，并通过模拟消防演习和模拟事故应急处理演习等安全防范措施和方式进行宣传教育，使广大员工进一步熟悉安全生产规章制度，准确掌握安全生产操作内容和流程，提高安全生产和安全防范意识，从而有效增强员工火灾自救和应付突发事件的能力，确保营业厅、网络管理机房、基站和交换机房等移动通信生产安全防范重点部位的安全。
三、完善和落实各项安全规章制度，进一步加强移动通信企业安全保卫工作基础建设。
针对个别单位、部门安全生产意识比较薄弱，安全生产管理力度不够和安全规章制度不落实的问题，安全工作知识竞赛领导小组采取有针对性的培训和宣传方式，深入基层，跟踪摸底，掌握第一手资料并采取有效措施，人盯人、点对点的解决安全隐患，把安全生产防范和宣传工作落到了实处，有效地保障了移动通信生产有序进行。
四、全员参与，切实落实，认真做好安全生产知识竞赛工作。各单位组织全体员工认真学习《安全生产与事故预防常识》和《安全生产法问答》，要求每个参与学习的员工汇报学习体会，结合企业安全生产实际提出自己的意见或建议。通过这些让员工参与安全生产管理与决策的方式，不但增强了每一位员工的安全生产与防范意识，而且推动了公司安全管理规章与制度的完善，使安全生产管理与决策更具代表性和可行性。
根据集团公司安全生产知识竞赛要求和规定，省公司安全生产知识竞赛领导小组制定了严格的竞赛规则，领导小组成员深入现场组织考试，通过统一答题考试、统一查收试卷和统一阅卷的方式圆满完成了此次安全生产知识竞赛活动。xx移动通信公司参加此次安全生产知识竞赛的有1320名员工，发放竞赛试卷1320份，收回有效试卷1317份，回收率为99.77%。通过抽样100份试卷来看：70分以下0人；70分-79分有2人，占总参加人员2%；80分-89分有6人，占总参加人员6%；90分-100分92人占总参加人员92%。
关键词：知识生产函数,R&,D,大中型工业企业
1 引言
R&D是一种创新活动, 是厂商在追逐利润的过程中进行的。世界不同地区的经济增长情况之所以存在差异, 一个重要原因是不同地区R&D投资的强度不同。研究R&D投资与产出的关系变得十分重要。一部分学者基于行业数据研究了知识生产函数的特性, 如吴延兵 (2006) 利用中国34个大中型工业企业行业的面板数据, 研究企业规模、产权结构和绩效水平对知识生产效率的影响。另一部分学者基于国家数据对知识生产函数和R&D投资回报率进行估计, 如严成樑 (2010) 等。本文综合以上研究, 利用中国2001—2011年省级面板数据, 对中国大中型工业企业的知识生产函数的性质及影响因素进行实证考察。本文安排如下:第一部分引言, 阐明本文的主要工作。第二部分文献综述, 主要回顾有关知识生产函数和R&D投资活动的国内外文献。第三部分知识生产函数, 其中包括理论基础、模型建立、数据处理及对中国大中型工业企业的实证分析。第四部分为本文的结论。
2 文献综述
20世纪末至21世纪初是新增长理论 (或称内生增长理论) 发展的重要时期。新增长理论 (new growth theory) 与新古典增长理论 (neoclassical growth theory) 的主要不同之处在于, 新增长理论认为内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。新增长理论分为两类, 一类是以资本为基础的增长理论 (capital-based growth theory) , 另一类是以研发为基础的增长理论 (R&D-based growth theory) 。这两种新增长理论的分水岭大致是在1990年前后, 主要的开创性工作由Lucas (1988) 和Romer (1990) 完成。以资本为基础的增长理论认为:物质资本积累、人力资本积累和政府公共资本对技术进步和经济增长起到促进作用。以研发为基础的增长理论认为:研发、创新和知识积累对技术进步和经济增长起到促进作用。我们的研究是基于以研发为基础的增长理论进行的。
商业R&D投资的产出就是技术。技术作为知识的一种形式, 具有某些特殊的性质, Romer (1990) 认为知识的两个主要特性是非竞争性和部分排他性。非竞争性是指当一个经济行为人使用某项技术生产商品和服务时, 并不妨碍其他的经济行为人也使用同一种技术。部分非排他性是指技术信息的创造者或所有者难以制止其他人不经授权地在某些方面使用此种技术。知识的部分非排他性意味着商业R&D活动会带来技术溢出效应 (spillover effect) , Jones (1995) 把这种效应称为站在巨人肩膀上的效应 (standing on the giants'shoulders effect) ;知识的非竞争性意味着知识的总生产函数应该是规模收益递增的, 随着更多的知识, 知识的边际产品不会递减。
R&D活动中的投入产出关系决定了R&D投入能够得到多少知识产出的回报。我们通过知识生产函数来建立R&D投入与知识产出之间的关系。关于两者的关系, 国外学者进行了一系列实证研究, 大多数结果都表明R&D投入产出间存在着直接的正相关关系。如Mueller (1966) 应用1958—1960年6个产业的企业数据进行相关系数分析, 发现专利数量与衡量R&D投入的各指标 (如R&D总支出和R&D人数) 之间均存在着高度的相关性。以专利数量为被解释变量对R&D总支出的回归分析表明, R&D支出对专利数量有显著的正影响。在知识生产函数的基础上, 我们需要解决另外一个问题, 即R&D投入与知识产出之间是否存在规模效应, 这一问题直接关系到经济增长的特征。国外学者对此做了诸多研究, 如Comanor (1965) 的研究表明:在规模较小的企业中, R&D投入与产出间表现为规模报酬递增;而在规模较大的企业中, R&D投入与产出间表现为规模报酬递减。
3 知识生产函数及中国大中型工业企业的实证分析
3.1 理论基础
首先建立知识生产函数, Romer (1990) 给出了如下的知识生产函数:
其中表示新产生的知识 (知识产出) , HA表示R&D活动中投入的人力资本数量, A表示知识存量, δ表示除了HA和A之外的其他影响知识产出的因素。Jones (1995) 给出了如下的知识生产函数:
其中LA表示R&D人员的投入, lA衡量R&D过程中研究活动的重复性带来的影响。在均衡条件下, 有
Romer (1990) 和Jones (1995) 给出的知识生产函数可以综合为以下形式:
以后我们统一称为新产生的知识, LA为R&D人员, A为知识存量。很明显, Romer (1990) 和Jones (1995) 的生产函数都将R&D人员和知识存量作为影响新产生知识的投入要素。但Romer (1990) 和Jones (1995) 的知识生产函数的关键区别在于知识存量A的指数部分的参数θ的设定不同。Romer (1990) 假定θ=1, 将式 (1) 两边同时除以A得到知识的增长速度gA=δLAλ, 由知识增长速度的表达式可知:由于λ≠0, 随着R&D人员投入的不断增加, 知识增长的速度也将不断增加, 因此知识生产函数存在规模效应。与Romer (1990) 的观点不同, Jones (1995) 假定θ<1, 在平衡增长路径上知识生产的增长速度 (具体推导过程见附录) , 可见知识增长速度与R&D规模 (通常用R&D人员和R&D经费表示) 无关, 知识生产函数没有规模效应。
3.2 大中型工业企业知识生产函数的建立
在Romer (1990) 和Jones (1995) 的研究基础之上, 本文建立如下的知识生产函数:
其中表示第i个省份第t年新产生的知识;Rit表示第i个省份第t年的R&D经费;Lit表示第i个省份第t年的R&D人员;Ait表示第i个省份第t年的知识存量;A-it表示第t年除第i个省份外其余省份总的知识存量;INTit表示第i个省份第t年的技术引进量。
关于本文设定的中国大中型工业企业的知识生产函数, 需要做以下几点阐述:第一, 我们不清楚中国大中型工业企业的知识生产函数属于Romer (1990) 类型或是Jones (1995) 类型, 即不知道中国大中型工业企业的知识生产是否具有规模效应。因此我们通过确定影响知识生产的因素, 建立回归方程, 并且应用面板数据, 通过回归分析, 对参数进行估计和检验, 从而判断中国大中型工业企业知识生产函数的类型和性质。第二, 本文综合考虑了R&D经费、R&D人员、本省知识存量、其余各省总知识存量以及技术引进量对知识生产的影响。除技术引进量之外, 其余各项的假定与国内外文献大同小异。第三, 国内外文献在考虑知识生产的跨国溢出效应时, 将外商直接投资 (FDI) 和进口数额作为影响本国知识生产的重要因素, 主要有严成樑、周铭山和龚六堂 (2010) , 滕玉华和刘长进 (2010) , Cheung and Lin (2004) 等的研究。由于本文考察的是中国大中型工业企业, 而外商直接投资并非完全用于大中型工业企业, 更加并非完全用于大中型工业企业的R&D活动。根据余玲 (2011) 的研究, 我国外商直接投资主要集中于劳动密集型产业, 而对资本和技术密集型产业投资相对偏少。于是本文从数据可获得性角度出发, 考虑大中型工业企业的技术引进量, 根据中国科技统计年鉴, 本文的技术引进量包括引进国外技术经费支出和引进技术消化吸收经费支出。这种考虑可能比外商直接投资更加符合中国大中型工业企业R&D活动的实际情况, 但是可能会低估知识生产的跨国溢出效应。第四, 本文不考虑进口数额对知识生产的影响, 这种考虑存在某些不足之处, 但是从数据可获得性角度看, 这样的假设也是不得已而为之。
3.3 数据描述
方程 (4) 中的变量的数据可以从历年《中国科技统计年鉴》查找到。我们用每年大中型工业企业专利申请数表示知识流量, 单位为个;用大中型工业企业技术引进量表示INTit, 单位为万元;用大中型工业企业R&D经费表示Rit, 单位为万元;用大中型工业企业R&D人员表示Lit, 单位为人。而知识存量Ait需要通过永续盘存法计算, 单位为个。计算公式为:
其中d表示知识的折旧率, 本文取d=10%。i=1, 2, …, 31, 表示中国31个省市自治区。t=2001, …, 2010, 表示年份。本文将2001年作为基期。从而基期2001年的知识存量为:
其中gi表示第i个省份2001—2010年, R&D活动新产生知识 (专利申请数量) 的平均增长率。
3.4 回归分析及结果
将知识生产函数方程 (4) 的两边取自然对数, 得到本文的回归方程:
其中c=lnδ是常数项, εt是随机扰动项。
本文使用的是中国大中型工业企业2001—2011年的面板数据, 根据Stata12.0软件的分析, 本文的数据是一个平衡的面板数据, 并且属于短面板 (n=31, T=10) 。对于面板数据, 需要进行LM检验及Hausman检验, 来判断究竟是使用固定效应模型还是随机效应模型。最终结果显示本文的面板数据应使用随机效应模型。实际上, 由于西藏自治区的数据大部分缺失, 采用随机效应模型也是合理的。回归结果见下表。
注:***、**、*分别表示在1%、5%和10%的水平上显著。
根据回归结果, 我们得到如下结论:
(1) 本省知识存量对应的系数θ为0.734, 在1%的置信水平上显著, 并且小于1。可见, 我国大中型工业企业在知识生产的过程中, 存在很强的溢出效应, 即过去的R&D活动产生的知识对今后的知识生产起到促进作用。由于θ=0.734, 严格小于1, 因此我国大中型工业企业的知识生产函数更符合Jones (1995) 类型的知识生产函数。这表明, 我国大中型工业企业在知识生产中不存在规模效应。
(2) R&D经费所对应的系数k为0.345, 在1%的置信水平上显著。说明R&D经费投入越多, 生产的知识越多。通过Stata11.0软件画出的各省R&D经费趋势图可知, 近些年我国各省大中型工业企业的R&D经费投入有上升趋势, 尤其是河南、海南和云南。这三个省虽然总的R&D经费投入远不及江苏、浙江、山东、广东等省多, 但是从今后的发展来看, 在R&D投资的力度和强度上有很大的空间。
(3) R&D人员所对应的系数λ为-0.122, 在10%的置信水平上显著。为什么R&D人员对知识生产产生负面影响呢?可能的原因是, 中国R&D人员有很大一部分处在高校和研究所, 真正愿意在企业进行研究的人员可能很少, 这和高校科研文化与企业科研文化的差异有关。同时, 中国R&D人员的使用效率可能偏低, 可能存在闲置。
(4) 其他省份总知识存量的系数μ为-0.089, 在5%的置信水平上显著。其他省份总的知识存量没有促进本省的知识生产, 反而使得本省的知识生产受到阻碍。可能的原因是, 出于经济利益的考虑, 大中型工业企业要保持自己的核心竞争力, 于是技术和创新的交流较少, 这导致本省大中型工业企业可能进行重复的R&D活动却没有取得成功, 导致资金和人员的浪费, 抑制了知识生产。
(5) INT所对应的系数η为0.044, 在10%的置信水平上显著。INT表示技术引进, 其中包括国外技术引进费用和消化吸收费用。本文INT代表技术的跨国溢出对中国知识生产的影响。可见, INT促进中国大中型工业企业的知识生产。由于技术的跨国溢出存在两种效应, 一是挤出效应, 即国外技术引进抑制中国知识生产。二是技术溢出效应, 即国外技术引进促进中国知识生产。对于大中型工业企业, 国外技术的引进促进了知识生产。可能的原因是, 中国大中型工业企业的技术水平相比外国偏低, 国外技术的引进可以很好的促进技术创新和自主研发, 从而提高知识生产的效率。
4 结论
本文通过建立中国大中型工业企业的知识生产函数, 研究知识生产函数的性质, 并基于实证结果, 分析各因素对知识生产的影响。研究发现, 我国大中型工业企业的知识生产函数更符合Jones (1995) 类型, 即知识生产不存在规模效应。我国知识生产中研发投资规模越大, 知识增长速度并不一定越快。本文的主要建议有:
(1) 提高R&D人员利用率。通过实证分析可以看到, 我国大中型工业企业的R&D人员对知识生产存在负面影响。我们需要提高R&D人员的利用率。首先, 制定相关政策保护R&D人员的利益, 使他们的科研成果得到认同并得到实际应用。其次, 吸引R&D人员进入大中型工业企业的科研部门, 让原本水平高、待在高校的R&D人员接触企业, 投身生产一线, 了解当前大中型工业企业的状况, 从而更好地提高大中型工业企业R&D活动的效率。
(2) 合理分配R&D经费。R&D经费的投入能促进大中型工业企业的知识生产。为了更好地发挥R&D经费的促进作用, 除了加大投入力度外, 还要合理分配R&D经费, 保证每一分钱都能充分发挥作用。这需要建立和落实完善的监督机制, 跟踪每一笔R&D经费, 防止相关人员擅自挪用、滥用R&D经费。另外, 还要建立严厉的惩罚制度, 对涉及挪用、滥用R&D经费的人员进行惩罚。
(3) 正确看待国外技术引进。从目前来看, 国外技术引进促进了我国大中型工业企业的知识生产。但是, 我们需要合理看待国外技术引进的促进作用, 有可能这种促进作用只是暂时的。国外的技术远远先进于我国的技术, 不久的将来, 它可能会排挤我国自主研发的技术, 可能会扼杀我国技术创新的动力, 抑制我国的技术创新, 导致我国大中型工业企业的知识生产受到阻碍。因此, 我们在借鉴国外技术的同时, 要更加致力于我国的自主研发, 提升自主研发水平, 提高技术的核心竞争力。
本文存在诸多不足之处。例如, 没有考虑进出口对中国大中型工业企业知识生产的影响。由于数据搜集的问题, 考虑技术引进的影响, 而没有考虑外商直接投资的影响。本文在数据处理上也有些粗糙, 有需要改进的地方。本文还需要进行必要的扩充, 比如对大中型工业企业研发投资回报率及最优研发投资规模进行估算。
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项目建立后的18个月里，热敏碟公司的4000名员工参加了这个项目并从中受益，参加的人数更是占到了公司总员工数的20%。曼斯菲尔德公司的财务知识培训项目为期13周，平均每期培训都能帮助员工集体支付1万美元的债务，并为每位参加员工平均节省下1000美元用于应急储蓄。而且，参加过的员工对项目的评价很高，这直接带动了更多的员工希望参加培训。项目负责人朱莉?布扎德说：“我们每期项目的参加人员都包括了全职和兼职人员。那些参加过的员工会非常积极地鼓励那些有财务困难的员工加入，这对各部门和各团队的了解和互动都是非常有利的。”
热敏碟公司不是唯一希望为员工提供财务知识培训服务的公司。美国至少一半的雇主表示，员工的财务状况对员工的生产效率、医疗保险开支和企业其他各类指标都有很大影响。他们也在不断寻找能够提高员工财务知识，降低财务压力的方法。
持久的结果
根据2012年1月人力资源管理协会的调查，52%的美国雇主现在都为员工提供财务知识培训项目。这一数字相对于2009年64%的调查结果有所下降。
人力资源管理协会并没有解释为什么一些雇主选择终止财务知识培训服务。但是调查研究人员确实发现那些继续提供财务知识培训的雇主和参加培训的员工都在从项目中受益。
堪萨斯联邦储蓄银行的调查显示，雇主提供的财务知识培训项目对员工的个人财务管理和工作效率都有极大的提升。例如，研究人员发现那些参加过财务知识培训的员工有如下表现：
能够正确规划和支付自己的退休计划和养老保险。
更加积极地参与到退休计划和养老保险中来。
学会缓解自己的财务压力。
帮助员工更好地管理个人财务能够提高员工的生产效率，减少旷工现象，并使员工更好地融入到工作团队中去。
一些公司甚至通过观察员工的医疗保险开支来评估财务知识培训项目和财务问题咨询服务的效果。用医疗保险开支作为主要的测量指标主要是因为员工的财务压力直接影响到员工的健康水平，减少了压力就等于直接减少了个人的医疗保险开销。
财务知识培训还能带来更多无形的益处。在阿拉巴马儿童中心的人力资源总监道格?迪恩看来：“当我们的员工对自己的工资收入不满时，往往是因为其家庭财务现状出现了问题。而那些个人财务状况良好的员工就不会太过于依赖和计较公司的财务补偿制度。”
如何开始
2011年，科技公司洛克空间在准备扩大其财务知识培训项目之前，人力资源管理人员让每位希望参加项目的员工都填写个人财务状况评估问卷。这项调查除了能够提供项目评估的基本数据之外，还能够帮助雇主了解员工最关键的财务问题。财务通公司的首席执行官利兹?戴维德森认为：“不同年龄和收入状况等因素会直接影响员工们所关心的关键财务问题。”财务通公司位于旧金山，是一家提供财务培训服务的公司。
洛克空间公司的4000名员工参加了个人财务状况评估调查，这些数据将成为评估项目效果的基本数据。公司财务补偿和福利团队的总监以及财务知识培训项目的总负责人菲尔?怀特表示：“我们计划每年都用相同的方式对参加员工进行调查，并同时和员工的医疗保险开支进行对比。”那些希望看到员工通过参加财务知识培训提高生产效率和投入度的公司领导者们可以通过比较医疗保险的开支有一个直观的认识。
洛克空间公司的财务知识培训项目包括3个主要方面：第一，公司为员工提供现场和在线知识讲座和培训视频。第二，员工们每人都可以和财务咨询师一对一交流。第三，员工们还可以向公司签约的各种财务产品供应商进行咨询，比如财务信用咨询师等，帮助他们解决各种实际问题。虽然公司无法报销员工所有的财务咨询服务费用，但只要是通过公司的财务产品供应商，就会给予员工相当的折扣。
截止到目前，员工的需求高涨，比项目招收的预计名额多出很多，很多人都排在等待的名单上。值得一提的是，洛克空间公司从未针对该项目在公司内部做过任何营销或者宣传，完全是靠参加过的员工的口碑效应。
评估项目结果
一旦项目建立起来一段时间，人力资源管理人员就可以更好地观察项目对员工带来的影响。麦克利尔得健康中心是一家位于北卡罗来纳州弗洛伦斯的健康医疗中心，他们在2008年经济危机刚刚爆发之际建立了一个财务知识培训项目。
人力资源和培训高级副总裁提姆?海斯说：“员工错误的财务决定肯定会极大影响员工们在工作中的表现。我们的评估调查显示出财务知识培训项目是非常正确的投资。”个人财务和员工教育基金会的研究人员对麦克利尔得健康中心的项目进行了调查研究，基于对470个参加项目员工的调查，他们发现麦克利尔得在财务知识培训项目中投资1美元能够收回6.6美元的回报，总回报达到569133美元。其中包括：
离职率降低减少244688美元损失
工作业绩提高增加了246488美元的收益
有效工作时间增加提高了13533美元的收益
旷工率下降增加了24192美元的收益
其他方面增加了40232美元的收益
该项目刚开始的时候周期为12周，每周都有2小时的晚间课程。后来经过调整，该项目增加了其他培训方式，比如除了工作日之外的课程，每周六或每两周六也会有一次课程，并允许员工携带家属参加。
还有一种形式结合了上课和网络视频教学于一体，在这12周内的每个工作日的中午有45分钟到1小时的培训课程。海斯说：“这样员工们能够更加灵活的掌握自己的时间安排，即便他们没有时间参加晚上两小时的课程，中午也能及时参加培训。”
海斯还说：“如果员工能够完整参加所有12次课程，我们会为员工支付所有的培训费用。如果他们无法坚持上完所有课程，我们将从他们的工资中扣除上课的费用。当员工们选择参加培训项目的时候，他们必须保证有始有终。”
项目一开始的时候，员工的热情就超乎了预想。本来只打算开办一个培训班的主办者不得不增加了两个班，最后每班都有40个员工参加。今天，平均每个班的参加人数为12人，培训课程的安排也更加规律。目前，海斯估计在所有的5100名员工中大约有超过650名员工参加了培训。
给最需要的员工
推广财务知识培训项目的最有效途径之一就是让经理们和管理者们也参与进来，因为这些一线的管理者最清楚员工的工作和财务状况。如果经理们能够对财务知识培训项目有所了解，他们就会向员工们介绍和推广。如果经理们自己先参加培训再向员工们推荐，则更加具有说服性。
认识到口碑效应的重要性，麦克利尔得健康中心给经理们参加财务知识培训项目优先报名权。现在，这些参加过项目的一线经理们已经成为最好的项目推广者。
也有一些雇主会针对那些可能最需要财务知识培训和咨询的员工进行项目推广。阿拉巴马儿童中心的迪恩说：“我们会确保员工免费享受培训项目，并选择一些合适的时机向员工宣传项目，让他们更容易接受。”例如，当一个员工要求退出养老保险计划或者希望从养老保险计划中提前预支费用时，养老保险计划的供应商代表就会向员工们推荐阿拉巴马儿童中心提供的免费财务知识培训项目，并且向他们解释如何参与项目以及项目的益处。
经理们也会和员工们共同分享项目的信息。迪恩介绍说：“在我们的组织内部有一种很开放的氛围，员工会主动和经理沟通个人情况，包括财务状况、婚姻状况等等。我们也一直在培训经理们如何正确引导员工，这样当员工们向他们倾诉自己的财务烦恼时，他们可以向员工们推荐财务知识培训项目。”
如何推广财务知识培训项目取决于一个组织的组织文化。一些组织的领导者们倾向于让员工们简单了解到财务知识培训项目的存在，也就是说，财务知识培训项目仅仅是作为员工辅助培训项目的一部分。所以，联合磨光科技公司采取了向130名员工告知公司为员工提供财务知识培训项目的服务信息，以及该项目的主要目的在于帮助员工解决紧急的财务状况和问题，提供财务咨询服务等。至于员工们是否会参加培训，则完全取决于他们自己。
其他推广财务知识培训项目的方法包括：
当项目招收学员时，在办公室人流量大的地方摆放明显的标志。
在组织的内部交流系统或刊物上登载参加培训员工的成功案例。
鼓励参加过培训项目的员工和其他员工分享他们的经验。
海斯说：“在麦克利尔得健康中心，我们鼓励参加过培训项目的人员向朋友和同事进行推荐。”
其实很多财务知识培训项目都是在组织的发展和员工的需求中自然产生的。以联合磨光科技公司为例，该公司为参加培训的员工提供了退休养老计划和一对一的投资服务，很多员工都和财务咨询师结下了友谊。长此以往，咨询师会主动到公司来和员工见面，为员工提供额外的免费服务。在迪恩看来：“财务知识培训是我们和其他组织竞争的一大优势之一，这种员工福利让我们和其他竞争者区别开来。”
本文编译自《HR Magazine》2012年6月刊
项目执行和花费
财务知识培训的方式多种多样。雇主们需要考虑在该项目上投入的成本和如何让这个项目更加有效地为员工服务。
免费的项目。几乎所有人力资源管理者都会接到财务咨询师和保险公司或者其他财务管理专业人员希望提供免费讲座的请求。另外，当地银行也会经常提供财务知识培训服务。
社区服务项目。很多非营利组织和社区组织，例如YMCA和社区大学都提供财务知识培训项目。雇主可以推荐员工去参加这些项目或者可以考虑为员工报销一些参加培训项目的花费。
财务产品供应商的服务项目。很多财务产品供应商都提供各种财务知识培训项目。他们的项目大多在8到12周左右，以课堂授课或网络教学形式为主，有的则结合了课堂和网络教学。而另一个财务产品供应商，财务通公司则向小公司提供一日财务知识培训服务的项目价格，包括讲座、网络授课和一对一咨询等。财务通公司的发言人指出：“对于一个小型公司而言，所有的项目花费每年不会超过1万美金。在总部的员工可以直接参加培训，其他分公司的员工可以通过网络远程参加。大型公司在员工财务知识培训项目上的花费可以达到一年25万到50万美金。”
有限预算下的财务知识培训项目
很少有公司会为员工的财务知识培训项目安排较高的预算，以下是一些如何在有限预算下开展财务知识培训项目的方法。
只为那些完成全部财务知识培训项目课程的员工支付费用。在培训开始前，要求员工签署如果无法完成所有培训课程就从其工资中自动支付培训项目的协议，确保员工保持端正的学习态度。
从小的项目开始。如果一个组织的领导者不能完全确定财务知识培训项目的益处或者不确定员工是否有兴趣参加，那么项目可以从一个班的实验课程开始。项目结束后及时评估项目效果，决定是否继续项目开展。
限制参加人数。限制参加人数，秉着先报名先培训的原则，每个班只招收一定的人数。
针对最需要的员工。财务知识培训项目也许是雇主帮助员工改变生活和命运的重要契机，为了达到项目效果的最大化，确保参加培训的员工是那些最有需求的员工。可以让财务产品供应商推荐那些财务状况出现问题的员工参加培训。
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