医务人员医德医风及法律法规考试精选试题及答案（通用8篇）
1、取得执业助理医师资格后，具有高等学校医学专科学历的，要参加执业医师资格考试，必须在医疗、预防、保健机构中工作满（B）
A、1年B、2年C、3年D、5年E、半年
2、医师经注册后，应当按照以下注册的内容执业（E）
A、执业范围B、执业地点C、执业范围，执业类别
D、执业范围，执业类别，医疗机构E、执业范围，执业类别，执业地点
3、在诊疗同意制度中，如果病人方面的意见不统一，医师应当以谁的意见为准（B）
A、病人家属或者关系人B、病人本人C、对病人诊疗有利者
D、应当等病人和家属或者关系人意见统一后才能决定诊疗方案E、医师独立作出决定
4、某乡卫生院医生甲为一阑尾炎病人施行手术，将结肠误切断，因乡卫生院条件差，草草缝合后，叫来救护车送县医院处理。因延误了时机，县医院医生乙在助手配合下，也没处理好，最终造成永久造瘘，该结果是（B）
A、医生甲的医疗差错B、医生甲的医疗事故C、医生乙的医疗差错
D、医生乙的医疗事故E、医生甲、乙的共同责任
5、按相关规定医院每年应组织几次以上的应急演练（A）
A、1次B、2次C、3次D、4次E、不限
6、《医院管理评价指南》要求三级综合医院成分输血比例为（D）
1、王某在某医院被诊断为早孕，两天后王某在朋友的陪同下到该医院做无痛人工流产手术。手术过程中，王某在麻醉剂的作用下一直处于睡眠状态，手术后得知自己的手术过程被人全程观摩，感到非常羞辱。某医院的行为侵犯了王某的（C）
A.自由选择权
B.自主决定权
C.隐私权
D.知情权
2.下列说法正确的是（D）
A.向患者或其家属通报病情，不应当认定为侵害患者名誉权
B.向患者或其家属通报病情，应当认定为侵害了患者名誉权
C.可以根据实际情况，自主决定是否向患者或其家属通报病情
D.应必须毫无保留地、及时地向患者或其家属通报全部病情
3、我国卫生法律体系中，《突发公共卫生事件应急条例》、《医疗事故处理条例》、《中药品种管理条例》等规范性文件属于：（C）
A.卫生法律 B.卫生规章 C.卫生行政法规
D.地方卫生法规 E.卫生技术法规
4、取得执业助理医师资格后，具有高等学校医学专科学历的，要参加执业医师资格考试，必须在医疗、预防、保健机构中工作满
（B）
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 E、半年
5、在诊疗同意制度中，如果病人方面的意见不统一，医师应当以谁的意见为准（B）
A、病人家属或者关系人 B、病人本人 C、对病人诊疗有利者 D、应当等病人和家属或者关系人意见统一后才能决定诊疗方案 E、医师独立作出决定
6、某卫生院医生甲为一阑尾炎病人施行手术，将结肠误切断，因卫生院条件差，草草缝合后，叫来救护车送县医院处理。因延误了时机，县医院医生乙在助手配合下，也没处理好，最终造成永久造瘘，该结果是
（B）
A、医生甲的医疗差错 B、医生甲的医疗事故
C、医生乙的医疗差错 D、医生乙的医疗事故
E、医生甲、乙的共同责任
7、医德规范是指导医务人员进行医疗活动的：（E）A:技术规程 B:技术标准 C:行为准则 D:思想准则 E:思想和行为准则
8、医患之间的道德关系是：（C）
A:主从关系 B:商品关系 C:信托关系 D:陌生关系 E:私人关系
9、对尊重病人自主权的正确理解是（E）
A:必须听从有地位的患者的决定 B:此准则适用于所有患者
C:此准则适用于病人的所有自我决定 D: 医生的任何干预都是不道德的
E:承认病人有权根据自身状况作出理性决定
10、对病人自主与医生做主之间关系的正确理解是（C）A:病人自主与医生做主是对立的 B:病人自主与医生做主不是对立的
C:强调病人自主，也充分看到医生做主的存在价值 D:强调医生决定，兼顾病人自主
E:强调病人自主，目的在于减轻医生的责任
11、为了切实做到尊重病人自主性或决定，医生向病人提供信息时要避免（B）
A: 理解 B: 诱导 C: 适量 D: 适度 E: 开导
12、尊重病人自主性或决定，在病人坚持己见时，可能要求医生（D）A:放弃自己的责任 B:听命于患者 C:无需具体分析
D:必要时限制病人自主性 E: 不伤害患者
13、治疗要获得病人的知情同意，其实质是（A）
A:尊重患者自主性 B:尊重患者社会地位 C:尊重患者人格尊严
D:患者不会作出错误决定 E:患者提出的要求总是合理的
14、治疗要获得病人的知情同意，其道德价值应除外（C）A:维持社会公正 B:保护患者自主权 C:解脱医生责任 D:协调医患关系 E:保证医疗质量
15、保守病人的秘密，其实质是（A）
A:尊重患者自主 B:不伤害患者自尊 C:保护患者隐私 D:医患双方平等 E:人权高于一切
16、医生必须保守病人的秘密，但应考虑除外（E）A:病人的生理缺陷 B:病人的过失行为 C:病人的某些心理
D:病人的某些怪癖 E:病人的不良预后
17、在处理保守医密与讲真话二者关系时应该对（D）A:慢性病人保密，不讲疾病实情 B:传染病人保密，不讲疾病实情
C:妇科病人保密，不讲疾病实情 D:晚期癌症病人保密，不讲疾病实情
E:早期癌症病人保密，不讲疾病实情
18、反映医患之间权力关系的正确观点是强调（D）A: 医生的权利 B: 医院院长的权利 C:护士的权利 D:患者的权利 E:家属的权利
19、关于患者享有平等医疗权利的表述中，错误的是（C）A:公民享有生命健康权 B:对所有患者都应一视同仁 C:患者的需求应得到完全满足 D:患者享有的医疗保健权在实现时是受条件限制的 E:应满足患者的合理需求
20、对待患者知情同意权的做法中，错误的是（C）A: 婴幼儿可以由监护人决定 B: 对某些特殊急诊抢救视为例外 C: 无家属承诺，即使患者本人知情同意也不能给予手术 D: 做到充分知情 E: 做到有效同意
21、医务人员在确定辅助检查项目后，必须做到（B）A:只要检查项目明确，无需说服解释 C:只要有益于治疗，医生可以作出决定。D:向病人解释清楚检查的危险性。
E:因治病需要，无需向病人说明检查项目的经济负担。问答题：
1、加强医患沟通的三个掌握是什么？
答：三个掌握是：掌握患者的病情、检查结果和治疗情况：掌握患者医疗费用情况；掌握患者及家属的社会心理状况。
2、开展“三好一满意”活动的主题是什么？
以争创“群众满意的医疗卫生服务窗口”，“群众满意医疗卫生工作者”为目标，以“服务好、质量好、医德好、群众满意”为主要内容。
3．对于《执业医师法》的适用对象，以下说法不正确的是
A．本法颁布之日前按照国家有关规定取得医学专业技术职称和医学专业技术职务的人员B．乡村医生C．计划生育技术服务机构中的医师D．军队医师
4．下列不属于法定乙类传染病的是
A．流行性出血热 B．流行性脑脊髓膜炎 C．急性出血性结膜炎 E．腥红热
5．传染病暴发流行时，必要时当地政府可以采取以下紧急措施，除了
A.临时征用房屋、交通工具
B．限制或者停止集市、集会、影剧院演出或者其他人群聚集的活动
C．停工、停止、停课
D．封闭被传染病病原污染的公共饮用水
E．停止一切活动
6．对于定型包装的食品和食品添加剂，不必在包装标识或产品说明书上标出的是
A．保质日期B．食用或者使用方法C．品名、地名、厂名、生产日期
D．生产单位负责任E．批号或者代号
8．公共场所的卫生标准和要求的制定部门是
A．国务院B．卫生部C．县级以上卫生行政部门
D．县级以上卫生防疫机构E．以上都不是
9．公共场所的卫生监督工作的执行部门是
A.县级以上卫生行政部门
B．县级以上卫生防疫机构
C．各级卫生防疫机构
D．同级的工商行政管理部门
E．以上都不是
11．医疗保健机构提供的母婴保健指导的内容包括
A．对孕妇提供心理方面的指导
B．对孕妇提供营养方面的指导
C．对指定传染病的发病、治疗和预防方法提供医学意见
D．对碘缺乏症等地方病的发病原因，治疗和预防提供医学意见E．对有些精神病的预防提供医学意见
12．《中华人民共和国献血法》规定的无偿献血年龄是
A．15岁至55岁
B．18岁至50岁
C．18岁至55岁
D．20岁至60岁
E．14岁至65岁
13．《中华人民共和国献血法》规定，我国实行
A．有偿献血制度
B．义务献血制度
C．无偿献血制度
D．卖血制度
E．自愿献血制度
[B1型题]
以下提供若干组考题，每组考题共用在考题前列出的A、B、C、D、E 5个备选答案，请从中选择一个与问题关系最密切的答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属方框涂黑。某个备选答案可能被选择一次、多次或不被选择。
A．
B．C
D．
E．丙类传染病病人
14．须予以隔离治疗的患者是甲类传染病人和病原携带者、乙类传染病病人中的艾滋病病人、炭疽中的肺炭疽病人
15．哪种病人死亡后必须将尸体立即消毒，就近火化鼠疫、霍乱和炭疽
16．在明确诊断前，在指定场所进行医学观察的是．对疑得甲类传染病病人
17．必须根据病情，采取必要的治疗和控制传播措施的是对除了艾滋病病人、肺炭疽患者以外的乙类
[A2型题]
每一道考题是以一个小案例出现的，其下面都有A、B、C、D、E 5个备选答案，请从中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属方框涂黑。
18．医师张某，因嫌弃在医院工作工资太少，从医院辞职后从事医药销售工作已有二年，有关卫生行政部门应对其作如何处理
A．处以罚款3000元
B．注销注册，收回医师执业证书
C．处以罚款l万元以上
D．令其在规定期限内回医院工作
E．以上都不对
答案：
1．D 2．D 3．E 4．C 5．E 6．D 7．D 8．B 9．C 10．C 11．D 12．C 13．C 14．B
15．A 16．C 17．D18．B
以下每一考题下面有A、B、C、D、E 5个备选答案，请从中选一个最佳答案，并在答题卡将相应题号的相应字母所属方框涂黑。
1．经医师资格考试或助理医师考试，取得医师或助理医师资格，可以申请注册，受理机构是
A．县级以上卫生行政部门
B．县级以上人民政府
C．省(自治区)级卫生行政部门
D．国务院卫生行政部门
E．县级以上卫生防疫机构
2．取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专科学历的，要参加执业医师资格考试，必须在医疗、预防、保健机构中工作满
A.1年
B．2年
C．3年
D．5年
E．半年
3．医师在执业活动中不享有的权利是
A．获得与本人执业活动相当的医疗设备，基本条件
B．参加专业学术团体
C．对病人进行无条件临床实验治疗
D．在执业范围内进行疾病诊查和治疗
E．接受继续医学教育和技能培训
4．医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的责令暂停执业活动，暂停期限为
A.3个月以上6个月以下
B．半年至1年
C．1年以上，1年半以下
D．半年以上，3年以下
E．6个月以上，2年以下
5．下列不属于法定丙类传染病的是
A．流行性腮腺炎
B．流行性感冒
C．急性出血性结膜炎
D．病毒性肝炎
E．新生儿破伤风
6．执行职务的保健人员、卫生防疫人员发现下列哪类疾病时，必须按照国务院卫生行政部门规定的时限向当地卫生防机构报告疫情
A．甲类传染病丙人和病原携带者
B．乙类传染病病人和病原携带者
C．丙类传染病病人
D．甲类、乙类和监测区域内的丙类传染病病人、病原携带者疑似传染病的病人E．疑似甲类、乙类、丙类病人
7．以下不是禁止生产的食品是
A．腐败变质、霉变、生虫，有异样感官性状，可能对人体健康造成危害的B．掺假、掺杂、伪造，影响食品营养、卫生的C．超过保质期限的D．用非食品原料加工的，加入非食品用化学物质的或者将非食品当做食品的E．未经有关卫生行政部门的审核，批准而生产的食品
8．对食品生产经营人员的卫生要求，错误的是
A．新参加工作和临时参加工作的食品生产经营人员必须进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作
B．临时参加工作的不需要健康证明
C．患有伤寒、痢疾的病人不得从事接触直接人口食品的工作
D．每年都必须进行健康检查
E．在销售直接人口食品时，必须使用售货工具
9．公共场所卫生监督员的证书应由哪一部门签发
A．同级人民政府
B．同级卫生行政部门
C．上一级人民政府
D．上一级卫生行政部门
E．卫生部
10．公共场所的“卫生许可证”必须多长时间复核一次
A．五年
B．三年
C．两年
D．一年
E．不须复核
11．按照《母婴保健法》规定，必须经本人同意并签字，本人无行为能力的，应当经其监护人同意并签字的手术或治疗项目是
A．产前检查、产前诊断
B．产前检查、终止妊娠
C．终止妊娠、结扎
D．产前诊断、终止妊娠
E．产前诊断、结扎
12．医疗保健机构提供的胎儿保健服务的内容是
A．为胎儿生长发育进行监护，为孕妇提供营养指导
B．为胎儿生长发育进行监护，为孕妇提供心理指导
C．为胎儿生长发育进行监护，提供咨询和医学指导
D．为胎儿生长发育进行孕妇卫生指导
E．为孕妇提供产前诊断
13．不是献血法立法目的的选项是
A.保护职业献血者的权益
B．保证用血者健康
C．保证献血者健康
D．保证医疗，临床用血需要
E．以上都不是
14．关于医疗机构对临床用血，以下的说法哪项是正确的A．一定要收取费用
B．出售给血液制品生产单位
C．自行采集
D．必须进行血液检验
E．必须进行核查
［B1型题］
以下提供若干组考题，每组考题共用在考题前列出的A、B、C、D、ES个备选答案，请从中选择一个与问题关系最密切的答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属方框涂黑。某个备选答案可能被选择一次。多次或不被选择。
A．
B．任何人
C．
D．
E．
15．主管全国食品卫生监督管理工作的是国务院卫生行政部门
16．必须遵守《中华人民共和国食品卫生法》的是在中华人民共和国领域内从事食品生产经营的17．卫生许可证的发放管理办法应由哪一部门制定省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门
18．城乡集市贸易的卫生管理工作应由哪一部门负责工商行政管理部门［A2型题］
每一道考题是以一个小案例出现的，其下面都有A、B、C、D、ES个备选答案，请从中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属方框涂黑。
19．医生赵某，在门诊值班时发现一患有霍乱病人，但未予以隔离治疗，经诊治后让患者回家，结果使患者家人都患上该病，有关卫生行政部门对其进行行政处分。医生对处分不满，他应该在多长期限内向上一级卫生行政部门申请复议
A．一个月内
B．十五日内
C．十日内
D．六十日内
E．随时都可以
答案：
1.D 2．B 3．C 4．A 5．D 6．D 7．E 8．B 9．A 10．C 11．C 12．C 13．E 14．E
15．C 16．A 17．E
一、单选题（每题2分共60分）
1、医院发现多少例以上疑似医院感染暴发情形时，应当于12小时内向所在地县级卫生行政部门报告，并同时向所在地疾病预防控制机构报告（B）
A 3例 B 5例 C 10例 D 15例
2、新修订的《传染病防治法》规定的法定管理传染病有多少种（C）
A.．35钟 B．37种 C．39种 D．40种
3、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是（A）
A.法定代表人 B.主管院长 C.医院感染管理部门负责人 D分管废物处理的主要责任人
4、医院发生哪些情况应按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求，发现10例以上的医院感染暴发或发生特殊病原体或者新发病原体的医院感染，应在（C）小时内向所在地县级卫生行政部门以及疾病预防控制机构报告？
A.．48h B．24h C．2hD．12h E．6h
5、医院发生哪些情况应按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求，发现5例以上疑似医院感染暴发或3例以上医院感染暴发，应在（D）小时内向所在地县级卫生行政部门以及疾病预防控制机构报告？
A.．48h B．24h C．2hD．12h E．6h 6《医疗废物管理条例》于何时颁布（A）
A.2003年6月16日 B.2003年7月16日 C.2004年6月16日 D.2004年7月16日
7、医疗卫生机构发生医疗废物流失、泄漏、扩散时，应在多长时间内向所在地的县级人民卫生行政部门、环境保护行政主管部门报告（C）
A.12小时 B.24小时 C.48小时 D.72小时
8、《医疗废物分类目录》将医疗废物分为几类（C）
A.3类 B.4类 C.5类 D.6类
9、医务人员发生艾滋病职业暴露后预防性用药最好在几小时内实施（D）
A.．24h B．12h C．8h D．4h E．2h
10、为预防医院感染的发生新生儿病房每张床位占地面积不应少于（C）
A.．5 mB．4 mC．3 mD．2 mE．1 m
11、传染病房每间病室的病人数不应超过（C）
A.．6人 B．5人 C．4人 D．3人 E．2人
12、发生医院内尿路感染最常见的诱因是（B）
A.长期卧床B.留置尿管 C.膀胱冲洗 D.膀胱内注射
13、在医用器材和医疗环境的消毒和灭菌过程中，消毒是使人工污染的微生物存活概率减少到多少，灭菌是使人工污染的微生物存活概率减少到多少（B）
-6-3-3-6-5-3-3-5 A.1010 B.10 10 C.10 10 D.10 1014、各级各类医疗机构的医疗废物登记记录需保存多少年（C）22 2 22A.1年 B.2年 C.3年D.4年E.5年
15、三种隔离标示中，正确的是（A）
A.蓝色表示接触隔离、黄色标示空气隔离、粉红色标示飞沫隔离；B.蓝色表示接触隔离、黄色标示飞沫隔离、粉红色标示空气隔离C.蓝色表示空气隔离、黄色标示接触隔离、粉红色标示飞沫隔离；
16、最新修订的《中华人民共和国传染病防治法》开始施行日期是（B）
A.1989.2.21 B.2004.12.1 C、1989.3.21 D、2004.8.28
17、国家对传染病实行以什么为主的方针（C）
A.治疗B.控制C.预防D.以上都是
18、肺结核病是通过哪种途径传播的（B）
A.消化道传播 B.空气传播 C.虫媒传播D.接触传播 19.对甲类传染病严重的预区可（A）
A.实施封锁 B.只许进不许出C.只许出不许进D.以上都不是
20.非法采集血液或组织他人出卖血液的，由县级以上人民政府卫生行政部门予以取缔，没收违法所得，可以并处罚款（D）
A.3万以上 B.5万以上C.8万以上D.10万以上
21.世界卫生组织提出的国际洗手日为哪一天?(C)
A10月5日 B10月10日 C10月15日 D10月25日
22、手部没有肉眼可见污染时，可采用下列哪种方式洗手?(A)
A 使用速干手消毒剂消毒双手 B 流动水洗手 C 外科手消毒
23、严格实施正确的洗手规则，可减少百分之多少的医院感染?(D)
A10%以下 B10-15% C15-20% D20-30%
24、用洗手液正确洗手可以减少手部()的细菌。(D)
A10% B 40% C60% D90%
25、控制医院感染最简单、最有效、最方便、最经济的方法是（C）A、环境消毒 B、合理使用抗生素
C、洗手 D、隔离传染病患者
26、普通紫外线灯管在距灯管多少米处测定消毒效果或强度（C）A、1.5m B、2mC、1m D、0.5m
27、标准预防的基本特点是：（D）A、既要防止血源性疾病的传播，也要防止非血源性疾病的传播B、强调双向防护
C、根据疾病的主要传播途径，采取相应的隔离措施 D、以上都是
28、医疗废物在暂存间的暂时贮存时间不得超过（D）A、10小时； B、12小时； C、24小时；
D、48小时； E、72小时。
29、多重耐药菌患者采取的隔离措施是（C）
A.标准预防+空气隔离；B.标准预防+飞沫隔离；C.标准预防+接触隔离；
D.标准预防 +严密隔离； E、标准预防+保护性隔离。30、各种治疗、护理及换药操作次序应为(A)
A、清洁伤口-感染伤口-隔离伤口 B、感染伤口-隔离伤口-清洁伤口 C、清洁伤口-隔离伤口-感染伤口 D、隔离伤口-感染伤口-清洁伤口
二、（每题4分共20分）
1.输血可以引起哪项感染（ABCDE）
A.梅毒 B.丙型病毒性肝炎 C.弓形虫病D.艾滋病 E.矩形板病毒感染2.处理医疗事故应当遵循的原则是（AB C）
A.公开 B.公平C.公正 D.公德 3医疗废物管理条例》中对医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位的要求（ABCDE）
A.禁止任何单位和个人转让、买卖医疗废物 B、禁止邮寄医疗废物
C.禁止在运送过程中丢弃医疗废物 D.禁止水路运送医疗废物 E.禁止在饮用水源保护区的水体上运输医疗废物 4.医院内感染，下列叙述中可以发生在（ABCDE）
A.门诊病人 B.住院病人 C.医务人员D.探视者E..陪护人员 5.医疗废物的暂时贮存设施、设备，除应设置明显的警告标识外，还应有相关的安全（ABCDE）
A.放渗漏B.防鼠、防蚊蝇、防蟑螂C.防盗 D.防火 E.预防儿童接触
三、判断题（对的打V，错的打X，每题2分，共20分）
1、医院工作人员在医院获得感染属于医院感染。（V）
2、用于预防接种的疫苗必须符合国家质量标准（V）
3、对甲类传染病的疑似病例，可以进行居家隔离治疗（X）
4、住院床位总数在200张以上的医院应当设立医院感染管理委员会。（X）
5、因为艾滋病病毒只感染少数有危险行为的人，因此我们无须进行大量的健康教育
（X）
6、发现突发公共卫生事件后以最快的方式报告，同时在24小时内完成初次报告（X）
7、医院使用的锐器（针头、穿刺针）用后应放入防渗漏、难刺的容器内，然后进行无害化处理
（V）
8、医务人员留长指甲、戴戒指不利于手的卫生。(V)
9、接触病人黏膜、破损皮肤或伤口之前可以不洗手，接触之后必须洗手。(X)
根据《执业医师法》内容填写：
1、医师注册后，可在医疗、预防、保健机构中按照注册的执业地点、职业类别、执业范围执业，从事相应的医疗、预防、保健、业务。未经医师注册取得职业证书，不得从事医师执业活动。
２、被注销注册的当事人有异议的，可以自收到注销注册通知之日起十五日内，依法申请复议或者向人民法院提起诉讼。
３、医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料。医师不得出具与自己执业范围无关或者与执业类别不相符的医学证明文件。
４、医师应当如实向患者或者其家属介绍病情，但应注意避免对患者产生不利后果。医师进行实验性临床医疗，应当经医院批准并征得患者本人或者其家属同意。
５、医师不得利用职务之便，索取、非法收受患者财物或者牟取其他不正当利益。
６、遇有自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，医师应当服从县级以上人民政府卫生行政部门的调遣。
７、医师发生医疗事故或者发现传染病疫情时，应当按照有关规定及时向所在机构或者卫生行政部门报告。医师发现患者涉嫌伤害事件或者非正常死亡时，应当按照有关规定向有关部门报告。
８、医疗、预防、保健机构应当按照规定和计划保证本机构医师的培训和继续医学教育。县级以上人民政府卫生行政部门委托的承担医师考核任务的医疗卫生机构，应当为医师的培训和接受继续医学教育提供和创造条件。
９、卫生行政部门工作人员或者医疗、预防、保健机构工作人员违反本法有关规定，弄虚作假、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。问答题：
１、医师注册后有哪些情形之一的，其所在的医疗、预防、保健机构应当在三十日内报告准予注册的卫生行政部门，卫生行政部门应当注销注册，收回医师执业证书？
答：（1）死亡或者被宣告失踪的；
（2）受刑事处罚的；
（3）受吊销医师执业证书行政处罚的；
（4）依照本法第三十一条规定暂停执业活动期满，再次考核仍不合格的；
（5）中止医师执业活动满二年的；
姓名： 成绩：
一、填空题（共25空，每空2分）
1、井上、下接触爆炸材料的人员，必须穿（）或（）衣服。
2、井下爆破材料库的炸药和电雷管必须（）。
3、电雷管必须由（）亲自运送，炸药应由爆破工或在爆破工监护下由其他人员运送。
4、爆破材料必须装在（）和（）、（）、（）的非金属容器内。
5、井下爆破材料库的炸药和电雷管必须（）储存。
6、交接班、人员上下井的时间内，严禁运送（）。
7、发放爆破材料时，（）和（）当面点清扫支领爆破材料的品种、规格和数量，并盖章或签字。
8、在使用电雷管起爆时，一定要注意电雷管的（）和（）。
9、处理拒爆时，必须在距拒爆炮眼（）以外另打与拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。
10、爆破前，爆破母线必须扭结成（）。
11、运送、装卸爆破器材是严禁携带（）。
12、在平坦的道路上行驶时，两辆汽车的距离不小于（）米；上山或下山时不小于（）米。
13、爆破母线如与电缆吊挂在同一侧，应吊挂在电缆下方，并保持（）以上的悬挂距离。
14、装卸炸药箱时严禁摩擦、（）、（）、拖拉和（）。
15、严禁雷管与炸药在（）地点（）装卸。
二、问答题（共2题，每题25分）
1、爆破管理制度？
2、处理拒爆时，必须遵守哪些规定？
答案
一、填空题
1、棉布、抗静电
2、分开储存
3、爆破工
4、耐压、抗撞冲、防震、防静电 5.分开
6、爆炸材料
7、库管工、爆破工
8、最大安全电流、最小发火电流 9、0.3米
10、短路
11、烟火物品 12.50、200 13、0.3米
14、撞击、抛掷、翻转 15.同
一、同时
二、简答题
1、（1）各种爆破作业必须使用符合国家标或部颁标准的爆破器材，不准使用擅自制造的炸药。
（2）进行爆破的矿山、矿点，必须设爆破工作负责人、爆破员和爆破器材保管员。这些人员应了解所使用的爆破器材的性能、爆破技术和有关的安全知识。
（3）凡事从事爆破工作的人员，都必须经过培训和考试，取得当地县公安部门颁发的《爆破员作业证》后才准进行爆破作业。
2、（1）由于连线不良造成的拒爆，可重新连线起爆。
（2）在距拒爆炮眼至少0.3m处另打琚拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。
（3）严禁用镐刨或从炮眼中取出原放置的起爆药卷或从起爆药卷中拉出电雷管；严禁将炮眼残底（无论有无残余炸药）继续加深；严禁用打眼的方法往外掏药；严禁用压风吹这些煤眼
（4）处理拒爆炮眼爆炸后，爆破工必须祥细检查炸落的煤、矸，收集未爆的电雷管。
1、招标投标活动的公开原则首先要求()要公开。A．招标活动的信息
B.评标委员会成员的名单 C.工程设计文件 D。评标标准 标准答案：a 解 析：招标投标活动的公开原则首先要求招标活动的信息要公开。
2、依法必须进行招标的项目的()，必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共媒介发布。A.资格预审公告 B.投标邀请书 C.招标公告 D.评标标准 标准答案：c 解 析：采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共媒介发布。
3、招标信息公开是相对的，对于一些需要保密的事项是不可以公开的。如()在确定中标结果之前就不可以公开。A．评标委员会成员名单 B。投标邀请书 C.资格预审公告 D．招标活动的信息 标准答案：a 解 析：信息的公开也是相对的，对于一些需要保密的事项是不可以公开的。例如，评标委员会成员的名单在确定中标结果之前就不可以公开。
4、在评标时，()应当明确、严格，对所有在投标截止日期以后送到的投标书都应拒收，与投标人有利害关系的人员都不得作为评标委员会的成员。A.评标程序 B评标时间 C.评标标准
D．评标方法 标准答案：c 解 析：在评标时，评标标准应当明确、严格，对所有在投标截止日期以后送到的投标书都应拒收，与投标人有利害关系的人员都不得作为评标委员会的成员。
5、招标投标活动的公正原则与公平原则的共同之处在于创造一个公平合理、()的投标机会。A．自由竞争 B.平等竞争 C.表现企业实力 D.展示企业业绩 标准答案：b 解 析：公正的原则与公平的原则有共同点也有不同点。其共同之处在于创造一个公平合理、平等竞争的投标机会。
6、诚实信用是民事活动的一项基本原则，招标投标活动是以()为目的的民事活动，当然也适用这一原则。A．承揽工程任务 B.签订承包合同 C.确定中标企业 D．订立采购合同
标准答案：d 解 析：诚实信用是民事活动的一项基本原则，招标投标活动是以订立采购合同为目的的民事活动，当然也适用这一原则。
7、在投标的过程中，如果投标人假借别的企业的资质，弄虚作假来投标即违反了()这一原则。A.公开 B.公平C.诚实信用 D.公正
标准答案：c 解 析：在投标的过程中，如果投标人假借别的企业的资质，弄虚作假来投标即违反了这一诚实信用原则原则。
8、按照《中华人民共和国合同法》的规定，如果一方在订立合同的过程中违背了诚实信用的原则并给对方造成了实际的损失，责任方将承担()的责任。A.赔偿
B．缔约过失
C．降低资质等级 D。吊销资质证书
标准答案：b 解 析：由于招标投标的活动是处于订立合同的过程中，按照《中华人民共和国合同法》的规定，如果一方在订立合同的过程中违背丁诚实信用的原则并给对方造成了实际的损失，责任方将承担缔约过失责任。
9、下列不属于《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的是()。
A.煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目 B．铁路、公路、管道、水运、航空等交通运输项目 C.商品住宅，包括经济适用住房 D．生态环境保护项目 标准答案：c 解 析：选项C属关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目
10、下列不属于《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的是()。
A.邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目 B．供水、供电、供气、供热等市政工程项目 C．商品住宅，包括经济适用住房 D．科技、教育、文化等项目 标准答案：a 解 析：选项A属关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目
11、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定施工单项合同估算价在()万元人民币以上的，必须进行招标。A．200 B．100 C．150 D．250 标准答案：a 解 析：《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
12、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在()万元人民币以上的，必须进行招标。A．200 B．100 C．150 D．50 标准答案：b 解 析：《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
13、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在()万元人民币以上的，必须进行招标。A．20 B．100 C．150 D．50 标准答案：d 解 析：《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
14、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定项目总投资额在()万元人民币以上的，必须进行招标。A．2000 B．3000 C．1000 D．4000 标准答案：b 解 析：《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
(4)单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
15、应当招标的工程建设项目在()后，已满足招标条件的，均应成立招标组织，组织招标，办理招标事宜。A.进行可行性研究 B．办理报建登记手续
C.选择招标代理机构 D.发布招标信息 标准答案：b 解 析：应当招标的工程建设项目在办理报建登记手续后，已满足招标条件的，均应成立招标组织，组织招标，办理招标事宜。
16、应当招标的工程建设项目，根据招标人是否具有()，可以将组织招标分为自行招标和委托招标两种情况。A．招标资质 B．招标许可 C.招标的条件与能力 D.评标专家
标准答案：c 解 析：根据招标人是否具有招标的条件与能力，可以将组织招标分为自行招标和委托招标两种情况。
17、《招标投标法》第12条规定：“依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门()。” A.申请 B．备案 C.通报 D.报批
标准答案：b 解 析：《招标投标法》第12条规定：“依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。”
18、《招标投标法》第19条规定，招标人应当根据招标项目的()编制招标文件。A.投资
B．建设规模 C．占地面积 D．特点和需要
标准答案：d 解 析：《招标投标法》第19条规定：“招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。
19、下列不属于招标文件内容的是()。A.投标邀请书 B．设计图纸 C.合同主要条款 D．财务报表 标准答案：d 解 析：招标文件一般包括下列内容：投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；技术条款；设计图纸；评标标准和方法；投标辅助材料。
20、招标人不得以任何方式限制或排斥本地区、本系统以外的法人或其他组织参加投标，体现()原则。A.公平B.保密
C。及时 D．公开
标准答案：a 解 析：招标投标活动的公平原则，要求招标人或评标委员会严格按照规定的条件和程序办事，平等地对待每一个投标竞争者，不得对不同的投标竞争者采用不同的标准。招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标。
21、《招标投标法》规定：“招标人采用邀请招标方式，应当向()个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。” A.二 B．三 C.四 D．五
标准答案：b 解 析：《招标投标法》第17条第1款规定：“招标人采用邀请招标方式，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。”
22、招标文件、图纸和有关技术资料发放给通过资格预审获得投标资格的投标单位。投标单位应当认真核对，核对无误后以()形式予以确认。A.会议 B.电话 C.口头
D.书面
标准答案：d 解 析：投标单位收到招标文件、图纸和有关资料后，应当认真核对，核对无误后以书面形式予以确认。
23、《工程建设项目施工招标投标办法》第15条规定：“对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的。对于所附的设计文件，招标人可以向投标人酌收()”。A.押金 B.成本费 C.手续费 D．租金
标准答案：a 解 析：《工程建设项目施工招标投标办法》第15条规定，对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的。对于所附的设计文件，招标人可以向投标人酌收押金；
24、招标文件发售后，招标人要在招标文件规定的时间内组织投标人踏勘现场，了解工程现场和周围环境情况，并对潜在投标人针对()及现场提出的问题进行答疑。A.设计图纸 B．招标文件 C．地质勘察报告 D．合同条款
标准答案：b 解 析：招标文件发售后，招标人要在招标文件规定的时间内组织投标人踏勘现场并对潜在投标人针对招标文件及现场提出的问题进行答疑。招标人组织投标人进行踏勘现场的主要目的是让投标人了解工程现场和周围环境情况，获取必要的信息。
25、投标人拿到招标文件后，应进行全面细致的调查研究。若有疑问或不清楚的问题需要招标人予以澄清和解答的，应在收到招标文件后的()内以书面形式向招标人提出。A．半个月 B．10日 C.一定期限 D．1周
标准答案：c 解 析：投标人拿到招标文件后，应进行全面细致的调查研究。若有疑问或不清楚的问题需要招标人予以澄清和解答的，应在收到招标文件后的一定期限内以书面形式向招标人提出。
26、投标人对招标文件或者在现场踏勘中如果有疑问或有不清楚的问题，应当用()的形式要求招标人予以解答。A．书面 B．电话 C．口头 D．会议
标准答案：a 解 析：投标人对招标文件或者在现场踏勘中如果有疑问或有不清楚的问题，应当用书面的形式要求招标人予以解答。
27、《招标投标法》第24条规定：“依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发放之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于()日”。A．10 B．15 C.20 D．7 标准答案：c 解 析：《招标投标法》第24条规定：“招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。”
28、下列哪项内容在开标前不应公开()。A．招标信息公开 B．开标程序公开
C．评标委员会成员的名单 D．评标标准公开 标准答案：c 解 析：信息的公开也是相对的，对于一些需要保密的事项是不可以公开的。例如，评标委员会成员的名单在确定中标结果之前就不可以公开。
29、《招标投标法》第28条规定：“招标人收到投标文件后，应当()，不得开启。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。” A．登记备案 B．签收送审 C.集中上报 D．签收保存 标准答案：d 解 析：《招标投标法》第28条还规定，招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。
30、招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的()，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。A.凭证 B.回执 C．协议 D．收条
标准答案：a 解 析：招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。
31、提交投标文件的投标人少于()个的，招标人应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于这个数，属于必须审批的工程建设项目，报经原审批部门批准后可以不再进行招标；其他工程建设项目，招标人可自行决定不再进行招标。A．3 B．4 C．2 D．5 标准答案：a 解 析：提交投标文件的投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于3个的，属于必须审批的工程建设项目，报经原审批部门批准后可以不再进行招标；其他工程建设项目，招标人可自行决定不再进行招标。
32、必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额()的罚款。A．3‰以上5‰以下 B．10‰以上15‰以下
C.5‰以上10‰以下 D．15‰以上 20‰以下 标准答案：c 解 析：必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额5‰以上10‰以下的罚款。
33、招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处()万元的罚款。A．1 B．1～5 C．5～10 D．10 标准答案：b 解 析：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。
34、依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处()万元的罚款。A．1～10 B．10～15 C．15～20 D．20 标准答案：a 解 析：依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
35、招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额()的罚款。A．3‰上5‰以下 B．10‰以上15‰以下 C．5‰以上10‰以下 D..15‰以上20‰以下 标准答案：c 解 析：招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
36、招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额()的罚款。A．3‰以上5‰以下 B．10‰以上15‰以下 C 5‰以上10‰以下
一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1 日
D．2008年4月30日
2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令
B．交易指令
C．错误信息
D．交易信息
3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理
B．国际外汇法规
C．国家期货管理
D．国际期货规定
4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍
B．隐瞒、误导和阻碍
C．拒绝、阻碍和隐瞒
D．拒绝、欺诈和隐瞒
5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月
7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国务院财政部门
11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。
A．变更交易所名称
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D．决定对违规行为的纪律处分
15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）
A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。
A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货从业人员所在的期货公司
23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货业协会
24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
A．专科
B．本科
C．硕士
D．博士
25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
26．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．1
B．2
C．3
D．5
27．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．15
B．30
C．45
D．60
28．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
30．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A．期货交易所
B．期货公司
C．证券交易所
D．证券公司
32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。
A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所
33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。
A．营业执照
B．书面合同
C．责任自负承诺书
D．风险说明书
34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的集中交易
B．公开的分散交易
C．不公开的分散交易
D．不公开的集中交易
35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A．国务院
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（A．责令限期整改
B．监管谈话
C．拘留主要负责人
D．出具警示函
39．期货纠纷案件由（）管辖。
A．最高人民法院
B．基层人民法院
C．中级人民法院
D．高级人民法院
40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。
A．由从业人员承担相应责任
B．由机构承担相应责任
C．由从业人员和机构承担连带责任
D．由第三方承担相应责任。）41．在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行
B．全国人大常委会
C．全国人民代表大会
D．国务院期货监督管理机构
42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年
C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．国务院期货法制委员会
D．国务院期货监督管理机构
44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．不进行混码交易的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45．期货投资者保障基金按照（）原则筹集。
A．资金大小的比例
B．公开、公平、公正
C．取之于市场、用之于市场
D．个人劳动所得倍率
46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7与7日
D．2006年12月31日
47．期货交易所的合并、分立，由（）批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．国务院期货法制委员会
D．国务院期货监督管理机构
48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A.l年
B．2年
C．3年
D．5年
49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。
A．2
B．3
C．5
D．7
51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。
A．该会员的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席
53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。
A．监督
B．垂直
C．自律
D．行政
54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉
B．反映
C．上访
D．申请复议
56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。
A．期货公司也有过错．
B．期货交易所已采取补救措施
C．不可抗力
D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A．1
B．2
C．3
D．5
58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。
A．妨碍、拒绝
B．帮助、暗示
C．诋毁、诽谤
D．限制、阻挠
59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。
A．立即
B．当日
C．次日
D．持续
51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。
A．该会员的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席
53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。
A．监督
B．垂直
C．自律
D．行政
54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉
B．反映
C．上访
D．申请复议
56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。
A．期货公司也有过错．
B．期货交易所已采取补救措施
C．不可抗力
D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A．1
B．2
C．3
D．5
58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。
A．妨碍、拒绝
B．帮助、暗示
C．诋毁、诽谤
D．限制、阻挠
59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。
A．立即
B．当日
C．次日
D．持续
71．下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
72．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
73．期货交易所对于下列（）情形不需要责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
74．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
A．该交易结果对乙不发生效力
B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C．该交易无效
D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
75．关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
76．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。
A．各方当事人是否有过错
B．各方当事人过错的性质与大小
C．过错和损失之间的因果关系
D．过错方是否采取了补救措施
77．期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
78．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
79．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。
A．甲可以要求乙支付约定的报酬’
B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
80．以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
81．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则
B．过错责任原则
C．责任自负原则
D．公平责任原则
82．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．客户已经对该交易行为予以追认
D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
83．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有有效期限的，应当视为次日有效
C．没有成交价格的，应当视为按市价交易
D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
84．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。
A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
85．期货公司的下列（）行为无效。
A．私下对冲行为
B．透支交易行为
C．超量平仓行为
D．与客户对赌行为
86．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）。
A．完善期货公司治理结构
B．加强内部控制和风险管理
C．促进期货公司依法稳健经营
D．维护期货公司投资者合法权益
87．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。
A．合法合规性
B．合理性
C．风险管理状况
D．公司经营状况
88．董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。
A．是否熟悉期货法律、法规
B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
89．期货交易活动实行（）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
90．保障基金的后续资金来源包括（）。
A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产
D．保障基金管理机构接受的其他合法财产
91．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。
A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过
B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席
C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过
D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席
92．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
93．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．经营计划
B．公司章程草案
C．设立期货公司申请书
D．发起人名单及其审计报告
94．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．变更注册资本申请书
B．股东会关于变更注册资本的决议文件
C．变更注册资本的详细方案
D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
95．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A．终止营业部申请书
B．拟终止营业部的决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
96．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．统一结算
B．统一风险管理
C．统一资金调拨
D．统一财务管理
97．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。
A．变更名称、公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
98．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
99．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
100．期货从业人员受到（）的监督。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
101．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。
A．从业资格考试、从业资格注册和公示
B．执业行为准则
C．执业检查、纪律惩戒和申诉
D．后续职业培训
102．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。
A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
103．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。
A．防范经营风险
B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
104．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．高尚的文学修养
D．履行职责所必需的经营管理能力。
105．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
D．通过中国证监会认可的资质测试
106．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
107．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。
A．申请人依法解散
B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
108．取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
109．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B．会员制期货交易所不具有法人资格
C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
110．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。
A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D．财务会计、内部控制制度
111．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。
A．期货交易、结算和交割制度
B．保证金的管理和使用制度
C．违规、违约行为及其处理办法
D．会员资格及其管理办法
112．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
113．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。
A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
114．下列选项中属于理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分
115．理事会由下列（）组成。
A．会员理事
B．非会员理事
C．理事长
D．副理事长
116．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
117．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。
A．董事长
B．副董事长
C．独立董事
D．董事会秘书
118．下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。
A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C．向股东大会会议提出提案
D．中国证监会规定的其他职权
119．实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A．期货公司会员
B．非期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
120．在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B．1／4以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．理事长认为必要
三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共l0分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
121．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）
122．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）
123．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）
124．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）
125．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）
126．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）
127．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）
128．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）
129．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）
130．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）
131．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）
132．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）
133．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）
134．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）
135．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）
136．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
137．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）
138．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）
139．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）
140．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
四、综合题(本题共15题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。（）
141．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A．甲
B．该期货公司
C．甲和期货公司
D．都不承担
142．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证监会和财政部
D．中国证监会或财政部
143．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。
A．章程规定的营业期限届满
B．因经营效益不好而关闭
C．会员大会或者股东大会决定解散
D．中国证监会决定关闭
144．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。
A．被吊销从事期货业务的资格
B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．直接向中国证监会重新申领
145．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。
A．资格考试
B．审核材料
C．考察谈话
D．调查从业经历
146．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D.期货公司
147．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A．公司董事会应该提前通知本人
B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
148．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。
A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D．该公司应当符合持续性经营规则
149．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。
A．由小张承担
B．由期货公司承担
C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
150．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。
A．虚构信息，夸大自己业务能力
B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C．声称其他同业者都是徒有其名
D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答151～155题：
151.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。
A．客户的保证金或者其他财产
B．清退客户
C．成立清算组
D．转移客户
152．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。
A．停业申请书
B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其他材料
153．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
154．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。
A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D．该公司应当符合持续性经营规则
155．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。
A．终止营业部申请书
B．拟终止营业部的决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
一、单项选择题
1．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。
2．B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期 货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3．A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
4．C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
8．B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
9．C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
10．D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
11。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。
12．C【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。
13．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
14．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。
15．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
16．D【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
17．D【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
18．B【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
19．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
21．D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
22．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
23．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
24．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
25．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
26．B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
28．B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
29．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
30．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
31．A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
32．C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。
33．D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
34．A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
35．D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
36．D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。
37．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
38．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业 务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。
39．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。
40．A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。
41．D【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
42．D【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
43．D【解析】《期货交易管理条例》第六章第六十条规定：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
44．C【解析】进行混码交易会被责令改正并处罚金。
45．C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。
46．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。
47．A【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。
48．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
49．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
50．B【解析】《期货交易所管理办法》第三章第四十九条规定：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
51．A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。
52．C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
53．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
54．B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
55．A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议 决定为最终决定。
56.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
57．C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
58．D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
59．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
60．B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
二、多项选择题
61．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
62．ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。
63．ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
64,ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
65．ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。
66．AC【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
67．ABC【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
68．ABCD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。
69．ABC 【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。
70．AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
71．BCD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
72．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
73．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
74．BD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
75．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
76．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
77．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十
九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。
78．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
79．BC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。
80．ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。
81．AB【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
82．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
83．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
84．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
85．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。
86．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。
87．AC【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。
88．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。
89．ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
90．ABCD【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第=款。
91．AB【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起1013内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
92．ABCD【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。
93．ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。
94．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。
95．ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
96．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
97．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书砥报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。
98．ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。
99．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
100．AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
101．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
102．ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。
103．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
104．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
105．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
106．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。
107．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进～步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。
108．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
109．ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
110．ABED【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABED四项均符合该规定。
111．ABE【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
112．AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
113．ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 E1前通知会员。
114．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
115．AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
116．ABED【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。
117．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。
118．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。
119．AB 【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
120．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。
三、判断是非题
121．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
122．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。
123．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。
124．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
125．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
126．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
127．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。
128．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。
129．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。
130．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
131．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
132．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。
133．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。
134．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
135．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
136．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。
137．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
138．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。
139．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
140．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
四、综合题
141．A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
142．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
143．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。
144．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条 规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
145．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
146．B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
147．AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
148．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(--)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
149．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’ 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
150．ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
151．ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。
152．ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
153．C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
154．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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