hse风险管理体系清单

hse风险管理体系清单（通用9篇）

hse风险管理体系清单 篇1

体系元素审核要点 1.1安全生产方针传达、宣贯安全生产方针，并保留相关记录。制定各岗位安全生产责任制。责任制颁布后对员工进行宣传、培训并保留相关记录。

对各岗位安全生产责任制的到位情况进行评估。

制定各岗位安全生产责任制到位情况考核办法，并执行。

机构与职能发生变化时及时对责任制进行修改。1.2安全生产责任制每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存 在的问题进行修订。责任制修订后与员工进行沟通。

将员工拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明。员工清楚拒绝程序。客观调查和统计分析拒绝事件。对拒绝事件分析结果提出改进措施。获取法律法规的渠道畅通。建立了法律法规与标准清单（库），并识别与安全生产相关法律法规与标准的有效性及适1.3安全生产法律法 用条款。规与标准 车间级制度符合法律法规的要求,并有编制、审核和批准人员签字。

每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾。

根据上级要求层层分解安全生产目标与指标

收集上级安全生产目标与指标文件化资料，提供本单位安全生产目标与指标文件化资料。

安全生产目标与指标结合本单位实际进行量化分解，做到可测量。

制定实现目标与指标的各层次工作计划及保障措施。1.4安全生产目标与 指标工作计划按期顺利开展。

每月召开安全生产分析会定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析。

对工作计划执行中发现的问题及时采取了补救措施。

每年对目标与指标完成情况进行回顾，包括经验、存在问题及建议措施。按期召开安全生产会议。1.5安全生产会议会议形成会议记录，并明确工作任务、完成的时限、责任人。

对会议提出的行动或建议措施，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。

配备了专、兼职安全管理人员。

构建了车间、班组二级安全管理网络。1.6安全管理机构与

安全区代表、内审员、事故/事件调查员参加了相关培训。

人员配置被任命的安全区代表、内审员、事故/事件调查员有任命书，并知晓和履行职责。安全区代

表每月开展检查。有安全生产过程所需的文件，包含：工作标准、技术支撑标准、记录格式及检查表、上级

发放的通知、会议纪要、通报等。1.7安全生产文件与 安全生产过程所需的文件符合实际工作需要。数据的控制和管理

每年对安全生产文件管理进行回顾，及时清理。1.8流程与变化管理工作和管理流程化针对以下情况向员工进行了沟通，并有相关记录：法律、法规；上级文件、管理标准和要1.9安全生产信息沟求；企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、简 通 报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨

负责人每月与员工就安全重要内容对话，对话是否满足以下要求：对话采用一对一方式；

对话前提前做好计划；处理特定的或与员工关心的安健环问题

员工熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式

将收集的建议登记，并递交上级部门。完善承包商合同签订以及安全资质、培训、产品质量和服务保障能力、安健环表现的相关 资料。1.10供应商与承包商 对承包商进行安全技术交底

管理按期对承包商作业现场进行检查和评价，检查中关注承包商的安健环表现，并将评价结果 向物质供应中心和技改室上报。涉及本部门的安全科技项目应做好实施前的风险分析及应用过程控制措施的落实。，是否

1.11安全科技 对运用效果进行了回顾。制定涉及本单位的纠正和预防行动工作书面计划，计划中包含：执行纠正和预防行动的责 任部门、人员、事件。纠正和预防行动执行情况得到及时反馈。从以下方面收集纠正与预防计划项目：日常工作中发现的危及安全生产的问题；变化管理；

检查与审核；事故/事件调查；风险评估；任务观察；培训程序评估。各级人员按要求执行纠正与预防计划。1.12纠正与预防纠正和预防行动的执行情况每月沟通。包括：管理责任人与执行责任人沟通；执行责任人

与安全区代表、员工沟通，并有沟通的资料或记录。

在执行过程中，必要时对纠正与预防行动计划进行调整。跟踪纠正与预防行动效果，评估其是否解决了问题产生的根本原因，是否降低或消除了风 险。纠正与预防行动执行、跟踪、反馈、沟通记录保存完整，并方便随时可以查阅和使用。建立设备、作业、职业健康与环境风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员 对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训。开展危害辨识工作 开展基准风险评估 开展基于问题的风险评估开展持续的风险评估，、设备、作业、环境及职业健康风险评估结果的进行时时动态控制2.1风险评估与控制 和分析 总体原则 对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施 在每年或内、外部变化发生时对风险评估进行回顾和更新

风险评估的结果文件化，风险评估需由领导签字形成书面文件。针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题 进行基于问题的风险评估。对风险评估结果中不可接受的风险制订控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任人。

对风险控制措施实施的效果进行测量、评估。

开展了中期（2-5年）风险评估工作

开展了短期（）风险评估工作

运行中遇到方式变化等情况时及时进行电网风险评估 2.2总体风险评估 在进行风险评估时充分考虑了可能发生的潜在风险：外部因素、内部因素

按照上级要求的方法开展电网风险评估分析

风险评估报告提出了以下措施建议

--存在的安全风险及应对措施--重要事故处理预案（原则）--运行管理措施建议

风险评估结果及时提供给规划、基建、运行、生产管理部门 制定设备风险评估计划 设备专业管理人员和技术人员参加设备的风险评估并熟悉评估方法 建立了关键设备清单 对关键设备实行了分级管理

关键设备清单定期进行回顾

2.3设备风险评估对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安健环影响及故障模型，并根据分析结

果制定针对性措施 评估结果文件化，经本单位分管领导签字。

每月对设备风险进行控制分析，保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新 对设备风险预防和控制措施适宜性和有效性进行监测

对作业风险评估人员进行培训，并有培训记录或资料

对作业危害进行了辨识并对风险进行了评估

对作业风险采取相应的控制措施 对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测 对作业风险评估结果进行回顾 2.4作业风险评估作业风险评估结果文件化并发布，每月对作业风险控制情况进行分析总结，并保存相关记 录和资料。开展关键任务识别与分析并编制一份关键任务清单 所有关键任务都建立作业指导书 每年变化时对关键任务进行回顾 发生变化时对关键任务进行回顾 有环境与职业健康风险评估的具体工作计划

识别和评估健康危害及其影响

列出影响员工健康的危害因素清单2.5环境与职业健康 确定暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险

风险评估

对识别的影响员工健康的危害因素制定相应的控制措施

列出可能造成环境影响的因素及重要的环境影响因素清单 针对识别的环境影响因素已制定了控制措施依据基准风险评估结果制定风险概述，风险概述结果要运用于电网、设备、作业、环境及 职业健康风险控制2.6风险概述 定期或发生变化时，对风险概述进行回顾并更新

根据公司应急预案制定应急处置方案 对员工进行应急培训并保存记录 3.1应急管理与响应自行开展或参加公司应急演练

对演练情况进行评估，必要时改进处置方案。

重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话 对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训

所发生的事故/事件都按规定得到及时报告

3.2事故/事件管理 上级下发的事故/事件信息及时在部门内进行沟通 基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习4.1标识管理对所需标识进行识别

将识别出的标识上报安全监察部

对标识进行检查并保留记录 向员工和承包商传达标识的意义，有资料或记录 按变化管理要求对标识进行回顾、更新 对所需划线进行识别 将识别出的划线上报安全监察部 4.2划线管理对划线进行检查并保留记录 向员工和承包商传达划线的意义，有资料或记录 按变化管理要求对划线进行回顾、更新 对生产作业场所空气质量进行风险识别评估 向生产技术部上报空气质量检测需求 根据风险评估或监测结果，完善通风系统与设备、设施 为进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员配置个人防护用品

4.3通风 按期对通风系统与设备、设施进行检查 对个人防护用品进行检查，并对不符合标准的个人防护用品采取有效措施

按变化管理要求对通风进行回顾、更新 对作业/工作场所照度与能见度进行识别评估

向生产技术部上报照度与能见度检测需求

4.4照明与能见度 根据风险评估或监测结果，完善照明设备、设施 按变化管理要求对照明与能见度进行回顾、更新 及时报送建筑物、构筑物的缺陷 4.5建筑物、构筑物对本单位范围及与本单位相关的建筑物、构筑物进行识别，定期进行检查 依据风险评估结果报后勤事务管理中心。就人机工效的目的和作用对员工进行培训 4.6人机工效开展人机工效调查与评估 针对调查和评估的结果制定整改措施并实施 内务管理应按照定置管理要求实施，按标准执行内务检查

4.7内务管理 检查发现的问题进行有效处理 对火灾风险进行评估 按照标准和评估结果配置消防设施 在办公楼、生产场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图 4.8消防管理 向员工进行灭火方法、防护知识和应急处理常识的培训 对消防设施进行定期检查，对检查中发现的问题及时上报安全监察部 按照变化管理的要求，将需调整、增补的消防设施及时报安全监察部 对安全工器具与个人防护用品的需求进行识别、评估 按识别、评估情况，向安全监察部上报安全工器具与个人防护用品需求 按规定发放和存放安全工器具/个人防护用品建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及5.1安全工器具与个

时更新 人防护用品 借用安全工器具进行登记 使用安全工器具/个人防护用品前执行检查并正确使用

按要求对安全工器具/个人防护用品进行定期检查与试验每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对安全工器具/个人防护用品的需求评估进行回 顾和修订

建立手工具台帐和领用、发放记录

按标准要求，对公用手工具进行编号并实施定置管理 落实公用手工具的检查、维护、保管责任人 5.2手工具 按期对手工具进行检查、维护并保存记录。每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对手工具的需求评估进行回顾和修订 建立特种设备清册并明确检查、检测、检

验、维护的周期和内容

在设备及信息发生变化时及时更新清册 按照确定的频率和内容对特种设备进行检查

特种设备的操作人员具备资质

5.3特种设备对特种设备的使用、检查、维护和操作人员进行安全作业培训，培训及人员取证情况报教 育培训中心和安全监察部 特种设备进行检验、检测时，上报安全监察部 明确标识未经检验或检验不合格的特种设备，并分别存放，做好防止其使用的措施编制测试设备清册、台帐，明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并及时更 新根据规程及测试设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 和应急措施对测试设备的使用、检查、维护和操作人员进行培训，并特别关注新型测试设备的培训，保存培训记录 对测试设备按期开展检查、维护、保养工作 5.4测试设备 按测试设备清册要求制定相应测试设备送检计划并按时送检 需持证上岗操作的测试设备，操作人员经过培训并持证上岗，并确保资质证书有效 测试设备存放环境满足要求 测试设备按标识状态的不同而分区存放测试设备的资料（产品合格证书、使用维护文件、检验与检查记录、使用与维修记录、缺 陷及故障记录等）完整齐全 编制用电设备清册，明确设备的检测、检验与维护的周期和内容并及时更新根据规程及用电设备的要求建立操作程序，操作程序中明确正确操作步骤、风险控制措施 5.5用电设备 和应急措施 用电设备按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作 建立爬梯、平台及脚手架清册，明确维护周期和内容，并及时更新。5.6爬梯、平台及脚手

按期、按规范、规程、标准对爬梯、平台及脚手架进行检查与维护 架 爬梯、平台及脚手架具有正确、明显的编号与标识 建立车辆清册或台帐，明确车辆的检查、检测、维护与保养的周期和内容，并及时更新 按要求对派车、用车、行车、停车、修车等进行管理 5.7机动车辆

机动车辆按公安交通管理部门规定进行年检、年审工作 内部车辆驾驶人员全部持证上岗 开展对驾驶行为的观察并纠正违章 6.1规划与设计将本单位电网、设备风险评估纳入县级（配）网规划和建设之中，作为提出规划的依据 针对工程项目进行全过程的风险分析和评估，有风险分析和评估资料 6.2施工与交接验收针对工程项目风险评估制定的风险控制措施是否在项目实施过程中得到实施和控制 对工程施工方案进行审核、会审、批准

指定工程项目实施协调与管理的责任人 施工前进行安全技术交底 对施工现场进行安全风险和质量控制的检查、跟踪和评价，对存在问题提出纠正预防措施按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验收、资料归档并 记录 过程控制与交接验收发现问题进行书面反馈并跟踪改进新设备投运前编制相应的启动方案，并进行新设备投运前的风险分析，包括对电网、设备 及人员的风险分析 新设备投运前编制相应的启动方案 对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续 新设备接管人员接受相应培训 新投运设备技术资料、台帐的建立或更新得到完善 6.3新设备投运新投运设备运行维护所需工器具的配置对启动过程的风险进行了有效的控制，如：1.在启动中执行了风险控制措施；2.严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；3.对发现的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；4.新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟踪处理；5.按照应急处理程序 处理新设备启动过程中出现的紧急事件。办理新设备试运行后的交接手续

对交接的设备进行运行状况检查并做好记录 按规定履行调度职能（包括规程、标准的宣贯、专业技术培训、指导、评价、资格认证等）按规定的流程、术语填写调度操作票及下达调度命令 按规定开展负荷预测工作 6.4调度管理 按规定编制并执行年、月、日电网运行方式或特殊运行方式 按规定计算、下达、执行保护（安自）定值 建立电网设备参数档案 按规定修订低周减载和事故拉闸顺位表 针对管辖设备、设施执行巡检记录、表格 在规定场所开展运行值班和交接班工作 值班期间对事故、异常等紧急事件进行处理、报告和记录值班期间对交接班、值班日志、接发令、工作许可、运行数据等进行记录并做好资料文件 归档运行值班的值班方式、交接班、值班人员着装、工作许可手续办理符合要求，接发令使用 标准术语和履行复诵制度。开展设备、设施的日常、定期和特殊巡检工作 6.5运行与维护 对巡检、维护中发现的问题及时进行记录和报告 紧急事件及时进行处理和报告 每年对电气操作人员进行安全知识和技能培训、资格考核并公布其资质 电气操作前进行了操作风险分析 电气操作执行操作票，操作前是否进行模拟操作 电气操作过程执行监护、复诵和记录 每月对操作票进行检查、回顾并提出改进措施 定期对运行值班工作的质量进行检查、回顾并提出改进意见按照管理标准对设备生命全过程的技术档案和图纸资料、设备运行技术数据进行收集、登 记、更新管理 6.6设备管理 依据设备风险评估结果，按照、月度计划有序进行设备的检修改造、预试定检

在检修改造、预试定检后，对效果进行验收与评价 对设备缺陷进行了登记、报告、确认、处理、验收和统计分析 对设备的运行状况进行综合和专题分析并对分析结果进行应用是否根据作业任务及其风险准备书面作业文件，如：操作票、检查或验收等记录表格、作 业所需的图纸资料 针对作业匹配了以下资源：人力资源；安全工器具和个人防护用品；安全标识。对作业相关人员进行培训、考核并公布资质。执行作业前的风险分析和作业许可 按照作业的要求实施现场安全技术措施、个人安全防护措施以及设置安全标识 6.7作业过程控制 对执行任务观察人员进行正确观察方法及作用的培训 按计划进行了任务观察、对观察结果进行统计分析并提出针对性的改进意见 根据任务观察结果分析确定人员培训、作业方法与流程改进、管理工作标准修订的需求 任务观察时对好的行为给予赞誉和固化 开展作业现场安全检查 根据标准对设备或能源进行隔离闭锁及挂标示牌 就如何正确执行闭锁程序对员工进行培训 对隔离闭锁执行情况进行检查 对使用计算机程序代替人工闭锁的风险进行评估并采取了防止误动的技术措施和管理方法 多项作业涉及同一个闭锁点时进行重复闭锁 解锁执行报告、审批、核对和记录要求 每月对隔离闭锁装置进行检查、维护，并对发现缺陷及时报告和处理 6.8隔离闭锁系统 隔离闭锁系统的解锁钥匙实行定置管理 当闭锁失效或无法实现闭锁时，采取相应的控制措施 隔离闭锁系统与设备同时投入运行 隔离闭锁的执行和解除记录详细、完整 解除隔离闭锁的报告、批准符合标准要求每年对隔离闭锁系统的执行情况、系统的有效性、适宜性和充分性进行检查和回顾，并提 出改进措施 物品入库前进行了检验、验收并建立入库记录 对仓储人员进行防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训 对储存点的防火、防潮、防变形、防腐蚀、防渗漏等措施进行检查 对仓库进行功能分区、分类并标识 物品存放或搬运符合人机工效 物品存放与仓库标识对应，物品与记录相符，物品的堆放符合安健环要求

6.9采购与仓储管理 仓储区域巡查记录齐全，发现问题得到及时处理

物品发放、领取、出库及运送的记录 齐全、完整 对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施 按照先进先出的原则进行物品发放并记录 结合产品在生产现场的应用情况对产品质量进行跟踪并建立跟踪记录 剩余物品与废料的处理符合标准规定 识别本单位涉及的职业健康危害 7.1职业健康系统将职业健康监测需求报上级部门 与食品加工相关的健康风险进行评估并制定控制措施

为存在职业健康危害的场所配置急救设施和药品

做到定期检查急救箱并申请补充急救用品 配置接受过健康与急救知识培训急救员，并持有急救合格证 张贴标示急救设施位置与急救员名单 明确危险物品管理的责任部门、人员及职责对所使用的危险物品进行识别并建立清册，并根据采购与使用情况，及时回顾与更新危险 化学物品清册与MSDS清单下列场所有安全数据清单（MSDS）：危险物品使用部门，采购部门，安健环管理部门，消防管理部门，仓库或贮存地点 MSDS信息融入作业指导书 构成重大危险源的危险物品仓库取得储存许可证，并定期年审所有使用危险物品的人员经过培训，了解物品的危害、处理程序及个人防护用品的正确佩 戴7.2危险物品与废料 危险物品仓库满足要求 管理 实行剧毒物品管理及危险物品的出入库管理，履行审批手续，建立完整记录 所有危险化学品仓库通风、防火、保安、应急等系统按标准要求进行了检查 明确废料管理的责任部门、人员及职责 为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器 危害废料与普通废料分开存放且有明显的标识 存储窗口与存放区应标示，危害废料应张贴危害信息 废料报相关部门定期清理 建立和保存危害废料处理信息的记录 编制所有工种人员（包括临时工）的岗位说明书 对岗位说明书进行回顾，必要时进行修编 8.1员工选聘根据安全生产工作需要及职业健康分析评估结果制定员工需求计划 对不适宜岗位要求的员工进行调整 按期跟踪选聘员工，评估员工与岗位要求的相适应性 进行培训需求调查开展培训需求分析，分析时参考岗位要求、员工行为表现、培训需求调查、风险评估与变 化管理结果 根据培训需求分析编制培训计划 按照计划开展培训，并保存相关记录

相关人员的安全培训课时满足要求 员工脱离岗位超过规定时间后，重新上岗前进行培训8.2能力培训

特种作业人员有关考核合格，并取得特种作业操作证 收集领导、管理人员和员工对培训效果的反馈 跟踪评估培训内容的针对性，分析培训方法是否适当 采用考试、接受培训后3个月的现场跟踪等方式评估培训效果 将员工培训后在现场应用的能力纳入任务观察计划中 每年对培训需求、培训计划进行回顾、更新

有安全区代表检查工作计划 开展安全区代表检查，并保存相关记录

9.1检查 对标准中要求的内容进行按时检查：如车辆、安全工器具与个人防护用品、用电设备等。对涉及人身安全的工器具，在使用前进行例行检查

按照公司相关要求、通知开展检查，针对检查中发现的问题开展持续的风险评估 对检查的结果进行统计、分析对检查发现的突出问题，及时提出控制建议或纳入纠正预防系统进行整改，并落实控制措 施与相关部门、人员进行，对纠正预防措施情况按照1.12要求进行沟通

检查发现的问题做到闭环控制 针对管理评审中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

9.2审核 针对审核中发现的涉及本单位的问题按照要求，拟定整改措施和计划进行整改和落实。

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国外石化行业HSE管理体系应用

国际上的几次重大事故对安全工作的深化发展与完善起到了巨大的推动作用, 近年来, 世界各国石油公司对HSE管理的重视程度普遍提高, HSE管理已成为世界性的潮流与主题, 甚至有的公司出现“零模式”思想, 即“无事故, 无伤害, 无损失”。

挪威国家石油公司首次提出“HSE文化”概念, 整个HSE文化系统包括7个主要要素, 分别是行为、能力、协作、程序、物质条件、管理者和员工, 管理者和员工是系统的两个主体部分, 所有要素形成一个完整且有机的体系, 缺一不可。

壳牌公司是国际上最早尝试推行HSE管理的公司之一, 壳牌HSE管理体系应用“危害和影响管理程序” (Hazards&Effects Management Process, HEMP) 对人员、财产、环境的危害和风险进行管理。它主要包括:识别生产经营活动对自然、社会环境的危害和影响;评价危害和影响的范围以及程度;提出并控制危害和影响的方法;提出恢复受废物影响环境的方法。

阿尔伯达能源有限公司采用的是加拿大石油工业联合会所推荐的“上游石油工业环境资源指南”。该指南主要包括:公司支持, 领导和管理者的承诺;方针、程序、决定的一致性和良好的沟通及资料记录;贯彻执行情况的监测和风险的管理;环境监测、测量后记录系统;环境意识和培训。

目前建立和持续改进HSE管理体系已成为国际石油公司HSE管理大趋势。

国外石化行业HSE管理体系特点

各国石油公司的HSE管理体系各具特色, 但其共同特点为:

一是构建完整的管理体系。国外法律法规标准条例等比较健全, 强制性强, 执法严格, HSE涉及到的各个方面皆有相应的规定, 体系推选起来相对比较容易, 可操作性很强。

二是预防为主与全员参与。各公司都将安全生产、环境保护的重点放在源头控制而非末端治理或事故处理, 最高管理者的承诺是体系运行的动力, 全员参与是体系运行成功的关键。

三是方针、程序、决定的一致性。HSE取得成功的关键之一就是方针、程序、决定的一致程度。最有效的HSE管理要求所制定的所有方针、程序、决定要简单、一致, 且易于接受, 在强调健康、安全、环保要求时要做到一致。

四是注重持续发展。各公司的管理体系的基本思想和出发点都是为了实施持续改进, 即在公司的HSE方针指导下, 按照PDCA (计划、执行、检查、改进) 过程进行周而复始的循环, 进而得到不断的修正和完善。

五是程序化的管理和必要的文件支持。各公司根据其各种管理活动的内在联系和运行规律, 按照PDCA归纳出一系列要素, 将离散无序的活动置于一个统一有序的整体中考虑, 使得体系更便于评价和操作。

六是定期细致的HSE管理培训。HSE管理理念和HSE意识是不可缺少的支持部分, 保持信息渠道的畅通, 定期报告当前HSE状态检查情况, 使公司充满HSE氛围。同时国外安全科研工作者还开发大量仿真软件加强员工的培训实践, 使员工准确掌握HSE管理内容, 为HSE管理体系的成功奠定了坚实的基础。

国内石化行业HSE管理体系存在的问题

早在1997年, 我国就颁布了SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》, 经过十多年的发展, 我国三大石油石化集团 (中石油、中石化、中海油集团公司) 都在推行这一体系, 各个集团分别颁布了各自的HSE管理体系标准, 对各自建立的HSE管理体系进行了规范。目前存在的问题主要表现在以下几方面:

第一, HSE目标可操作性差。一些基层单位没有按照本单位的实际制定管理目标, 而是照搬照抄, 对实际工作不能进行有效的指导, 甚至还会出现“说起来重要, 做起来次要, 忙起来不要”的现象。

第二, 员工的HSE安全责任意识和素质偏低。石化企业很多员工还缺乏“安全第一”的理念, 对HSE工作的重要性认识不够, 对作业过程中的危害性认识不足, 后果估计不全, 安全防范意识差, 业务技能不过关, 造成工作中贪图便捷, 鲁莽行事, 从而导致事故的发生。

第三, 缺乏专业安全技术管理人才。HSE部门负责人专业出来的不多, 专业水平较差, 基层人员以兼职为多, 危险源辨识不全, 分析管理落实不到位, 难以将安全工作做实做透。

第四, 缺乏HSE文件执行力。一些石油石化企业虽然按照HSE管理要求制定了安全规章和具体标准, 但生产作业却常常忽视文件和标准要求。HSE管理体系有专门的作业指导书, 但在具体实施过程中, 设备安全操作规程、程序文件都很缺乏。一些单位的操作规程规定的比较笼统, 操作步骤不细, 致使这些操作规程只有熟悉流程的员工才能操作, 给事故的发生埋下了隐患。

第五, 管理体系没有理顺。传统的管理方式与HSE管理体系存在冲突, 基层员工的积极性没有充分调动起来, 对HSE管理体系的优越性理解不够, 对HSE管理体制认识不清, 各部门执行脱节, 造成HSE管理停留在书面意义上, 没有真正落实到生产中。

加强石化企业HSE管理的几点建议

第一, 加强领导承诺, 落实岗位负责制。HSE工作“关键在领导、重点在现场、要害在岗位”。管理者的HSE素质决定基层的HSE素质, 管理者是第一负责人, 必须对HSE工作负总责。安全问题, 说到底是责任问题, HSE责任制落实不到位, 是制约安全生产的“瓶颈”。因此各级领导和部门都要明确责任和义务, 形成自上而下、全员负责、责任共担的良好局面。

第二, 强化培训, 提高认识。HSE管理体系是以人为本开展的, 人既是管理的主体, 也是管理的客体, 离开人就无所谓管理。要运用该体系服务于生产, 就要通过不同形式的安全教育和培训实践, 提高员工的HSE意识和操作技能, 规范员工的安全行为, 才有可能避免不必要的人员伤害和环境污染。

第三, 进行风险评价和动态管理。HSE管理重在预防, 风险评价是HSE管理体制的基础。风险评价是动态管理过程, 要建立相应的风险评价机制、预警响应机制和应急处置机制, 制定相应等级的预警应急响应预案, 加强过程控制, 作业跟踪, 监督检查, 适时组织预案演练, 最大限度地消除突发情况风险隐患。

第四, 加强数据收集和文件管理。管理的有效性取决于现场信息的正确性和完整性, 因此, 要建立信息反馈总结机制, 健全风险管理信息反馈网络, 完善风险管理信息数据库, 将风险管理工作做到周而复始、不断丰富、日臻完善, 使HSE风险管理步入良性发展的轨道。

第五, 持续改进定期审核。HSE风险管理是一个渐进发展的过程, 持续改进是HSE管理体系的要求。要定期进行HSE管理体系的内部审核, 建立良好的激励机制, 严格考核制度, 加强正面强化, 将持续改进作为一种管理理念, 不断提高石化企业抵御风险和预防事故的能力。

hse风险管理体系清单 篇3

【关键词】风险管理；采油；HSE管理

绪论

采油工程的任务是通过一系列可作用于油藏的工程技术措施，使油、气畅流入井，井高效率地将其举升到地面进行分离和计量；其目标是经济有效地提高油井和原油采收率。采油工程的特点是：在整个开采过程中遇到的问题多、难度大、涉及面广；综合性强和针对性强；各项工程技术措施间的相对独立性强。我国当前和未来都将面对低渗、稠油等难开发油藏及特高含水期油藏，以及海上和沙漠油田的一系列开采问题。随着油田开采难度的增大，技术要求越来越高，同时面临的安全形势也是比较严峻。

由于采油工艺和采油场所的特殊性，在采油作业的不同阶段和不同的环节中，均存在对人员身心健康、人员与设施安全和生态环境等不同程度和不同形式的影响和危害，即存在不同程度、形式各异的风险。因此，识别采油作业中潜在的HSE风险与危害的影响因素，是有效控制和削减采油过程中给健康、安全与环境带来的危害与影响的重要环节。作为基层安全管理人员，必须要认真识别好采油作业中存在的风险，认真做好提示，制订好削减措施和防范措施，确保现场施工作业安全顺利进行。因此，全面识别现场作业中潜在风险与危害的影响因素，是有效控制和削减作业过程中健康、安全与环境危害因素的重要环节和前提条件，是实现安全管理标准化、减少隐患和事故、保护员工生命健康和国家财产安全的首要基础工作【1】。

1. 风险管理的特点及意义

风险管理的目标是尽可能地消除或减少风险带来的健康、安全与环境损害。风险管理在石油行业的作用及意义重大，它贯彻了国家可持续发展的战略要求，促进石油工业的发展，为保护人类生存和发展做出贡献；减少各种事故的发生，降低采油作业的HSE风险；减少作业成本，节约能源和资源；提高行业的健康、安全与环境的风险管理水平。

2. 采油作业的风险管理

2.1 采油作业风险分析概述

所谓采油作业风险分析，是指组织有关专业人员，依据现有的专业经验、评价标准和准则，识别采油作业活动中的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度的过程。采油风险分析一般可分为以下4个步骤：

--危害识别：什么情况下会出现问题？问题是怎样出现的？

--危害评价：问题会多么严重？可能会怎么样？程度如何？

--危害控制：有没有更好的办法解决？如何防止危害的发生或事故的重复发生？

--恢复：怎样限制事故后果的发生？发生事故后怎样恢复？

风险分析应是一个不间断、持续改进的过程，应首先着眼于防范。采油队有多个工种，而且相对变换频繁，在做这项工作的过程中更应充分体现“以人为本、线性管理、风险控制、持续发展”的原则，使全体员工都能积极参与到HSE风险分析活动中来，积极参加岗位风险分析及隐患评估活动，采取防范或控制措施，将各类事故隐患消灭在萌芽状态。

2.2采油作业HSE风险分析要求和过程

在采油作业前，采油队应对装置设备的固有危害性、作业场所的危害因素、工艺操作过程的危险性、主要生产环节和直接作业的危险性进行分析，提出并组织实施针对性的预防控制措施。将有利于防范和削减采油作业中的各种风险。要真正发挥HSE管理的优势，首先要加强培训，使员工能够理解、掌握HSE的有关知识和风险分析方法，并对HSE风险分析有一个积极的态度，树立起科学的HSE管理理念。要特别注重对风险分析专业人员、直接作业环节负责人和项目负责人的风险意识培训，把HSE培训作为推行HSE管理体系的“第一道工序”，并首先从最高管理层开始，逐层进行。其次要因人制宜，采取多种形式，提供适宜的场所，要把HSE培训工作当成一项长期的、经常性的活动，可以集中培训、课堂教学、现场观摩等多种方法和途径。第三要重视师资的培养与配备，结合企业的特点，选用合适的、具有针对性的教学材料。最后还要对培训工作进行效果评估，以确保其有效性。

2.3 采油作业风险分析的内容

2.3.1 采油风险因素的识别方法。

根据采油作业的地区环境调查结果和采油活动中易发生事故环节以及日常管理经验，从人的行为、物的状态、环境因素等方面进行分析，对采油作业的全过程进行风险因素识别。可采用危害程度分级挂图、环境监测等定性和定量方法进行风险识别。采油作业的风险识别通常可采用关联图分析法，它是通过一种假设方法用图表示危害如何产生及如何导致一系列后果的危险分析法。将顶级事件指不希望发生的事故用圆圈表示，并置于关联图中心。在进行了隐患识别后，我们看到这些事件因素在顶级事件的各种途径中，是预防顶级事件发生的制约因素，但由于失效而引起顶级事件的发生，所以应将这些原因分析出来，并采取相应的措施限制和预防顶级事件的发生屏障设置。

2.3.2 危害因素识别的内容。

危害因素应充分考虑人员、设备、材料、环境、方法五个方面和正常、异常、紧急三个状态。危害因素的类别：根据GB/T13816-92《生产过程危险和有害因素与代码》，分为物理的、化学的、生物的、心理、生理的、行为的、其他危害。

（1）物理危害因素

设备设施缺陷、电危害、电磁辐射、噪音、振动、标志缺陷、机械、明火、高低温物质、粉尘等；

（2）化学危害因素

易燃易爆性物质、自燃物质、有毒物质、腐蚀物质等。进入人体的方式：吞咽（口）、皮肤吸入、呼吸吸入。

（3）生物性危害因素：细菌、病毒；传染病媒介物、致害动物、致害植物。

（4）心理、生理性危害因素：负荷超限、健康状态异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能障碍行为性危害因素：指挥错误、操作失误、监护失误、其他错误。

（5）其他：如环境危害因素：释放、溢出、污染环境的产品、土壤、地下水、总体的废物。

2.4 改善风险分析机制，提高风险分析效果

在采油作业HSE风险分析过程中，我们应始终坚持以人为本的思想，充分发挥人的因素，挖掘人的潜力。可以用严格适用的制度、标准来约束员工的行为，用有效的激励制度激发员工识别岗位风险的积极性，通过奖惩措施等手段鼓励员工积极参与，并严格执行风险削减措施。各岗位员工只要明确自己的职责，掌握专业技能，掌握风险分析知识，积极参与风险分析，就能减少和杜绝事故危害，减少财产损失，保护生态环境和身心健康。只有识别出与采油作业活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，才有可能制定出相应的风险削减和控制措施，从而更好地推行HSE管理体系。风险分析工作做得越全面，采取的预防措施越具体，对重大危害的控制越准确，HSE管理体系实施的效果就越好。

3 .HSE监管人员具备的素质

3.1 监管人员必须有认真严肃的态度，要有强烈的责任感和使命感

做任何事情，我们都必须要认真对待，对于HSE监督工作尤其如此。作为安全管理人员，我们每天面对的烦琐事情特别多，比如说做巡回检查、开HSE会议，下整改通知书、纠正违规现象等。我们是现场安全生产的第一道防线，如果安全管理人员没有责任心，没有认真负责的态度，是做不好安全工作的。

3.2 加强自身素质的提高，认真学习业务知识

作为一名基层监管人员，我们自身的素质是一定要过硬，只有我们自己懂得了标准，懂得了安全工作的基本要领，才能做好监管工作。基层员工知识技能参差不齐，这对于HSE管理工作是一个难题。但是，不能因为难管理我们就退缩，我们必须要迎难而上。

3.3 监管人员要不断与时俱进，要学习和采纳国际新的管理理念和好的管理方法，在日常监督管理中要运用科学合理的工作方法。吸收和借鉴好的管理方法和经验，壮大我们自己的综合实力。例如，在采油作业现场，我们采用JSA、PTW、STOP card 等先进的安全管理工具，可有效的提升现场安全管理水平。

4 .结束语

总而言之，在采油作业过程中，只要加强风险管理，认真识别作业风险，制定控制和削减措施，执行落实好安全作业程序，就能把安全工作做好。作为基层的HSE监督员，既要有认真严肃的工作态度，还要有科学合理的工作方法，既要努力做好风险识别，又要制订好削减措施和防范措施，这样就一定能把企业的HSE监督工作做好。

参考文献：

hse风险管理体系清单 篇4

单选题

商业银行识别风险的最基本、最常用的方法是（）。

A.失误树分析方法

B.资产财务状况分析法

C.制作风险清单

D.情景分析法

【正确答案】C

重大风险及控制措施清单 篇5

重大风险及控制措施清单
a.b.c.本表由安全员根据公司重大风险及控制措施清单（安全员的支持性文件）、结合现场情况调整后，在项目开工后 15 日内报公司工程管理部。

柯利达装饰

公司重大风险及控制措施清单中列入的“重大风险”，且现场有这项活动的，必须列为项目部的“重大风险”“管理方式”项目部可以自行制定。，作为一个完整的策划，本表的附件应包括：现场电箱、固定设备和灭火器材分布图、公司重大风险及控制措施清单、项目部制定的“管理方案”和“应急预案”。▍地址： 地址： 危 1 险 源 危险源分类 违章作业 违章作业 违章指挥 违章作业 管理 缺陷 违章作业 有害作业 违章作业 可能导致 的 事 故 坠落/伤害/ 触电等 起重伤害 /触电等 高处坠落 触电 火灾、爆炸 危险 级别 现 有 控 ▍日期： 日期： 制 措 施 年 月 日 危险 顺序 5 3 2 4 1 9 6

▍项目名称： 项目名称： 序 号 作业活动

未使用或不正确使用防护用品 特种作业无证操作 未经同意 拆改防护设施 未达到三级配电、两级保护 在易燃易爆物品上方、周围违章 焊割作业 电焊烟尘及电弧光 化学危险品未按规定使用、存放（如易燃性涂料未分开存放）

重大 安全员做好发放记录和日常检查 重大 重大 重大 编制“质量、环保、安全管理计划”时确定特种作业 人员，安全员负责验证，杜绝无证人员从事特种作业 必须编制“安全防护管理方案 安全防护管理方案” 安全防护管理方案 设备总容量 50KW 及以上 必须编制“临时用电施工组织设计 临时用电施工组织设计” 临时用电施工组织设计

1 一.安全管理 2 2 四.高处作业 3 五.施工用电 3 4 5 6 7

4

七.焊接作 业 九.危险品使 用和存储

焊接作业安全管理方案” 重大 制定“焊接作业安全管理方案 焊接作业安全管理方案 加强个体防护

电焊尘肺、重大 电焊性眼炎和皮炎、火灾/爆炸 滑石粉尘肺/重金属 元素中毒/中署 食物中毒

5

重大 仓管员负责危险品的贮存、发放、使用的控制管理

十五.其它施 6 工作业活动 7 十六.生活 区

8

有害物质 滑石粉粉尘、重金属元素、高温 作业环境 35ºC 作业

重大

加强个体防护

7

以上

9

变质食品

管理缺陷

重大 制定管理方案和紧急预案

8

▍判别依据：①不符合法律法规及其他要求；②曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；③相关方合理抱怨或要求；④直接观察到的危险； 编制： 安全员（员工代表）审核人： 审批人： ▍编制： ▍安全员（员工代表）： ▍审核人： ▍审批人：

（修订日期：2005 年 5 月 28 日）

HSE管理体系 篇6

1、定义

HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environmental）管理体系的简称，HSE管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。

2、解释

健康是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态。环境是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

安全、环境与健康管理体系（简称为HSE体系）是按：规划（PLAN)--实施（DO)--验证（CHECK)--改进（ACTION）运行模式来建立的，即PDCA模式。

3、提出

该体系最初由国际知名的石油化工企业最先提出

1996年1月，ISO/TC67的SC6分委会发布ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》；

1997年6月中国石油天然气总公司参照ISO/CD14690制定了企业标准SY/T 6276－1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、SY/T 6280－1997《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、SY/T6283－1997《石油天然气钻井健康、安全与环境管理指南》标准；

2001年2月中国石化集团公司发布了《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》、《油田企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《炼油化工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《销售企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》和《油田企业基层队HSE实施程序编制指南》、《炼油化工企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南》、《销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南》、《施工企业工程项目HSE实施程序编制指南》、《职能部门HSE职责实施计划编制指南》。形成了系统的HSE管理体系标准。

4、分析

HSE管理体系要求组织进行风险分析（JHA），确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效的防范手段和控制措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。它强调预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，因此是一种现代化的管理模式，是现代企业制度之一。

5、三位一体

HSE管理体系是三位一体管理体系。H（健康）是指人身体上没有疾病，在心理上保持一种完好的状态；S（安全）是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行；E（环境）是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。由于安全、环境与健康的管理在实际工作过程中有着密不可分的联系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）形成一个整体的管理体系，是现代石油化工企业的必然。

6、企业标准

安全是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行。安全生产是企业一切经营活动的根本保证。

环境（是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。

安全、环境与健康管理体系（简称为HSE体系）是按：规划（PLAN)--实施（DO)--验证（CHECK)--改进（ACTION）运行模式来建立的，即PDCA模式。

7、十个要素

HSE管理体系的十要素是什么? ①领导承诺、方针目标和职责 ②组织机构、职责、资源和文件控制 ③风险评价和隐患治理④承包商和供应商管理 ⑤装置（设施）设计和建设 ⑥运行和维修 ⑦变更管理和应急管理⑧检查和监督 ⑨事故处理和预防 ⑩审核、评审和持续改进。

领导承诺、方针目标和责任”在十个要素中起核心和导向作用。风险评价是所有HSE要素的基础，它是一个不间断的过程。

风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。

8、危害评价

在进行危害评价时要考虑十个方面指：员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。

在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、异常、紧急。在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在、将来。

9、持续改进原则

建立HSE管理体系的指导原则中持续改进的原则指HSE管理体系着眼于持续改进，采用PDCA模式，实现动态循环。通过持续改进，使体系得到不断完善。同时，体系要求集团公司所属企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审，以确保其持续改进的适应性和有效性。

10、风险控制的管理措施

风险控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。

11、HSE程序文件架构

可供选择的现有办法包括程序文件、运行控制文件（SOP）、作业指导书(WI）。HSE程序文件架构共分为两个层次：管理层文件和作业层文件。管理层文件包括手册、程序文件、运行控制文件。作业层文件包括作业指导书、记录、表格、报告等。

12、HSE管理体系核心

领导和承诺是HSE管理体系的核心。承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。

13、HSE管理体系基本要素

体系要素及相关部分分为三大块：核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。⒈核心和条件部分

（1）领导和承诺：是HSE管理体系的核心，承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。

（2）组织机构、资源和文件：良好的HSE表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。它有7个二级要素。这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。⒉循环链部分

（1）方针和目标：对HSE管理的意向和原则的公开声明，体现了组织对HSE的共同意图、行动原则和追求。

（2）规划：具体的HSE行动计划，包括了计划变更和应急反应计划。该要素有5个二级要素。

（3）评价和风险管理：对HSE关键活动、过程和设施的风险的确定和评价，及风险控制措施的制定。该要素有6个二级要素。

（4）实施和监测：对HSE责任和活动的实施和监测，及必要时所采取的纠正措施。该要素有6个二级要素。

（5）评审和审核：对体系、过程、程序的表现、效果及适应性的定期评价。该要素有2个二级要素。

（6）纠正与改进：不作为单独要素列出，而是贯穿于循环过程的各要素中。循环链是戴明循环模式的体现，企业的安全、健康和环境方针、目标通过这一过程来实现。除HSE方针和战略目标由高层领导制定外，其他内容通常由企业的作业单位或生产单位为主体来制定和运行。⒊辅助方法和工具

辅助方法和工具是为有效实施管理体系而设计的一些分析、统计方法。由以上分析可以看出：

（1）各要素有一定的相对独立性，分别构成了核心、基础条件、循环链的各个环节；

（2）各要素又是密切相关的，任何一个要素的改变必须考虑到对其他要素的影响，以保证体系的一致性；

（3）各要素都有深刻的内涵，大部分有多个二级要素。

14、HSE管理体系结构特点

1.按戴明模式建立。HSE管理体系是一个持续循环和不断改进的结构，即“计划—实施—检查—持续改进”的结构。

2.由若干个要素组成。关键要素有：领导和承诺，方针和战略目标，组织机构、资源和文件，风险评估和管理，规划，实施和监测，评审和审核等。

hse风险管理体系清单 篇7

施工前测量人员必须做好长输管道建设项目的测量放线工作, 测量放线结合项目所在地的环境条件, 制定测量方案。在测量过程中禁止在高压线下逗留时间太久、不准使用导电的金属质标尺, 为了保证测量人员的人身安全, 在山区作业时, 测量人员一定要穿防滑胶鞋, 根据所需测量的地形采取符合测量精度的的测量方法, 特别是对地段不明时, 一定要先勘查, 确保安全后才能工作, 切不可盲目进行。

在测量过程中钉桩时, 钉桩人员应认真检查锤头的牢固性, 发现存有安全隐患时, 应立即进行加固, 确保安全。同时, 加强对施工作业时废弃物的处理工作, 对于不用的物品, 要按类进行分类回收处理。对于在测量放线时发现有价值的文物等要采取措施加以保护, 并及时联系当地文物保护部门。

2 扫线作业

扫线作业前, 项目部应组织技术管理人员、安全管理人员、测量人员对现场作业人员进行安全技术交底, 作业人员必须严格按照安全技术交底内容, 在扫线作业前应仔细查明施工场地地面、地下电线、电缆、管道等走向情况, 并作出明显的记号, 严禁在离电缆线1m范围内进行作业。

扫线作业人员应按照放线标记进行扫线, 严禁超出作业范围进行施工, 同时, 在扫线作业过程中还应制定专人进行现场指挥, 以防止机械伤人及造成周围障碍物的破坏, 需要进行降坡处理的陡坡, 按照设计规定进行降坡处理, 必要时, 修筑设备施工平台进行作业, 在坡道上被迫熄火停车时, 应拉紧手制动, 下坡挂倒档, 上坡挂前档, 并将前后轮楔牢, 设置专人进行指挥、监护。清理作业带时, 作业带表面应平整, 满足施工机械安全作业要求, 并彻底清除作业带内的树木、庄稼、植被等易燃物;作业带阶段清理完后, 项目部应组织相关部门和施工作业单位对作业带进行验收。

3 布管作业

布管是长输管道建设项目的一个重要环节, 在布管作业前应查明施工场地面上障碍物的位置和走向, 并做好障碍物的标记, 作业人员作业时离电缆必须在1m以外, 布管作业应严格控制在作业带范围内, 对于采用托管爬犁布管时, 应将管材与拖管爬犁捆牢, 作业人员不准乘坐拖管爬犁。

布管时要严格控制起吊高度, 其高度为管材底部高度距地面0.5~1.5m, 管材距吊臂不少于0.5m, 吊钩卡具应用橡胶衬垫, 防止管口破损, 管材落地时应放稳, 防止管材滚动, 对未安装起吊限位器的吊管机, 吊管时应注意吊杆滑轮套与吊钩滑轮套之间的距离不小于100mm。用牵引绳配合布管时, 吊管机与管沟保持安全距离, 禁止布管配合人员倒行或在吊管机行驶方向正前方行走, 吊管机在坡陡地段应采取防滑措施, 在水网或沼泽地行走, 采取防淤陷措施, 保障设备安全。

4 管口组对作业

管口组对作业质量对管道的安全运行起着十分重要的作用, 在管口组对作业时应严格控制在作业带范围内。管口组对前, 应首先用清管器具清理管口内部的杂物, 组对过程中应有起重工指挥, 防止机械伤人及碰坏设备, 并采用砂轮机清理管口, 操作者必须戴防护面罩, 并注意砂轮切线方向不得有人, 以免铁屑伤害眼睛或砂轮片损坏飞出伤人。

组对时吊带负荷应满足要求, 严禁超负荷作业, 管口端部作业应站在管口两侧进行组对作业, 用内对口器组对时, 对口器前行管的出口端严禁站人。沟下管口组对时, 管沟宽度应满足作业要求并有防塌方措施, 应配置梯子或在管沟一侧做成阶梯状, 便于人员上下或紧急事件发生及时撤离, 并设置专人监护施工, 防止管沟塌方造成人员伤害。

施工中, 采用土墩或垫木加高管线时, 充垫物应坚实稳固;用垫木垫高时, 垫木两端应加塞楔子, 防止管线滚动伤人。组对时管口错边比较大需要大锤修正时, 要使用铜锤轻击, 并注意锤击方向前后不得有人和其它障碍物。

5 焊接作业

管道焊接作业时, 焊接预热、层间加热时液化石油气瓶的使用时先点火、后开气, 使用后应关闭瓶阀。使用过程中, 发现胶管或阀门漏气, 应及时处理, 严禁在漏气的情况下使用。对于气瓶内剩余的残液应退回充气站处理, 严禁自行倒出残液, 如采用中频加热器等加热设备进行管口预热, 应对加热设备进行检查, 确认良好, 电加热设备应有可靠接地。

焊工作业前应穿戴好规定的劳动保护用品, 检查焊接设备、工具达到完好使用状态, 在沟下、管道等有限空间和危险场所焊接或切割时, 应检查沟壁和通风, 及时采取支护措施, 排除有毒烟尘, 沟上应设有专人监护。禁止在生产中的设备及管道上进行焊接和切割作业, 工作结束后, 应切断电源、气源, 整理好工具, 清理好现场, 方可离开。

6 防腐补口补伤作业

防腐工操作前应对喷砂设备、液化气罐的安全附件进行检查, 确保作业安全。系统管线连接时, 必须保证连接处有足够的强度, 连接处许用压力不小1.6Mpa。喷砂设备运行期间, 应随时检查各系统是否处于正常状态, 如发生异常情况, 禁止带压检修。加热工具, 如烤把、减压阀、胶管应为合格产品, 每次使用前应对其进行检查, 确认无误后, 方可使用。

补口、补伤作业人员在沟下作业前, 应配置梯子或在管沟一侧做成阶梯状, 设专人监护;未排除安全隐患或无安全保护措施不得进入沟内作业。防腐补口补伤作业时, 现场配备垃圾桶 (袋) , 施工中产生的固体废弃物 (底漆罐、材料包装物等) 应分类回收处理。

7 下沟作业

下沟前检查设备完好性、吊具完好情况, 下沟作业开始, 应先进行一次试吊, 进一步确认吊钩、吊带、吊管机的安全, 做好警戒工作, 防止无关人员进入施工现场, 按照施工方案配置吊管机台数, 吊管机行走时与管沟边缘保持1米以上距离。

下沟作业时, 司索工应使用事先准备好的钩子钩挂吊带, 不应钻到钢管下方抓拽吊带, 司索工摘挂好吊带后, 及时撤到安全地带, 严禁站在爬杆下或站在吊管机与管线之间。现场工作人员发现安全隐患时, 立即发出停止作业信号, 管线下沟与清沟、验沟不应交叉作业, 当工作人员进入管沟内清理塌方时, 应将管线锚固, 当指挥人员确认管沟内清理塌方的工作人员全部撤离管沟后, 方可继续下沟作业, 下沟完毕后, 及时回填, 回复交通。

8 结束语

综上所述, HSE的目标是针对重要的环境因素、重大的危险因素或者需要控制的因素而制定的量化控制指标。长输管道建设项目通过HSE风险一体化管理, 使项目的风险程度得到了消减和控制, 提高了企业的经济效益, 有利于企业健康发展。

参考文献

[1]潘安平.施工企业实施HSE管理体系的困惑及对策[J].企业经济, 2006, (05)

[2]周立波.煤气化工业企业环境风险评价与风险管理研究[D].西北大学, 2007

hse风险管理体系清单 篇8

【关键词】工程量清单；风险；防范

Risk and Prevention Analysis BOQ mode

Zhang Hong-yun

（Shanxi Six Construction Group Co.， Ltd Taiyuan Shanxi 030024）

【Abstract】In our current market system under the mode of implementation of the BOQ， construction companies and construction enterprises need burdened with a great deal of risk， which in today's construction market， construction enterprises occupy a dominant position in construction enterprisein a disadvantageous position， which led to the need to face the risks and difficulties of construction enterprises in the construction of the project. This article through the encounter on the construction side the BOQ mode under the risk and take the appropriate measures to investigate and discussed how to do a good job of construction enterprises the BOQ use and enhance their own competitiveness. To make some suggestions and measures.

【Key words】BOQ；Risk；Prevention

进入21世纪以来，建设部基于宏观调控以及市场价格机制的基础之上，颁布了《建设工程工程量清单计价规范》。虽然在一定程度上促进工程招投标的发展，但也暴露出相当多的问题，比如工程量清单下招、投标的辅助管理机制不完善，采取措施不及时等问题。随着建筑市场的竞争不断加剧，施工企业如何做好风险防范、选择一个合理的投标方式和报价策略，在实现科学、准确报价的同时，又能提高招投标过时中标的概率，从而最终实现企业经济利益的最大化，已经成为了施工企业目前所面临的一个重要课题，也是企业能否在残酷的市场竞争当中占据有位置的一个重要问题。

1. 工程量清单模式之下的施工单位所面临的风险

风险在不同的时间、不同情况下会发生不同的变化。当实际结果和期望结果之间发生变化时，预示着期望值和实际结果发生偏离现象，而偏离程度则反应出风险是大还是小。工程量清单计价方式的推行和发展，加剧了招投标过程中，建设方和施工方所面临的风险。再加上当前我国建筑市场体制存在一定缺陷，处于不利地位的施工企业所面临的风险进一步加大。

1.1 投标风险。

（1）现阶段，我国在招投标的过程中使用工程量的清单计价模式，简单来讲就是在相关条例和标准下，施工企业依据自身的实际情况进行自主报价的行为。但是，由于建筑市场的竞争日益残酷，再加上建设企业的一些特殊要求，导致施工企业如果报价过高时，就会出现落标，浪费了大量的人力、物力和财力；若报价过低时，往往和招投标过程中的一些政策和法规不大相符，就算勉强中标，也会因为报价过低，会对以后的生产、施工过程中带来巨大的困难，不仅企业的经济收益小，甚至会出现亏损现象。而在招投标过程中，影响风险的主要因素有招标文件、工程量清单、招标的方法以及技巧。

（2）招标文件作为招投标过程中的重要文献资料，有着十分重要的作用。它的主要作用是向投标方提供招标工程的一些信息资料和数据，规定和统一投标的相关准则、步骤以及中标以后，所需要签署合同的主要事项、所承担的权利以及义务等内容。但是在现阶段建筑市场中，招标人占据主导地位，经常发生在制定招标文件时，内容条款过于苛刻，比如招标人为实现自身利益最大化，避免风险等，设置了一些不合理的条款，在一定程度上，加大了施工方的风险，但为了能中标，有些施工企业也只好忍气吐声。

（3）在实行工程量的清单计价方式以后，建设企业和委托机构需要按照规定向施工企业提供详细的工程量清单。但是，我国的中介委托机构普遍存在专业水平过低等现象，清单编制人员的专业水水准不高、责任心差、再加上编订清单的时间紧促，因此，导致清单在编订过程中经常出错误，造成清单中的工程量和实际工程量出现偏差。如果将清单中的工程量进行实际调整，很有可能带来一系列的连锁反应，比如原有施工项目清单变更、工程单价变化等。进而加剧了施工企业所面临的风险。

（4）一个项目工程的招标、投标过程中，能否将报价以及投标方法和技巧运用的恰到好处，是和该项目工程在中标以后是否能够给企业带来巨大的经济利益相关的。所以，在工程招、投标过程时，施工企业应掌握好报价的策略和技巧。现阶段经常被使用的投标策略可以分为以下几种方式：不计利润型方式、低利润型方式、赢利为主型方式等，投标报价技巧有：不平衡报价法、多方案报价法、突然降价法、先亏后赢法等。施工企业在招投标过程中，能否按照企业当前的实际经营状况、发展现状、财务管理水平、企业的目标定位以及投标的工程状况等内容来选择合适的报价策略和技巧，不仅对企业未来的经营发展有着直接影响，更是对企业能否在日益残酷的市场竞争中生存下来也有着重要的影响。

1.2 管理风险。

（1）施工企业的自身管理水平和整体素质能否满足工程清单实施的要求，是施工企业面临的又一个风险。在项目工程的招投标过程中之所以采取工程量清单的招投标方式，是因为它本身的科学性和合理性。这就要求施工企业在进行工程建设时，要具备高水平的管理模式以及综合型的管理人员。但是，现阶段我国大部分施工企业普遍存在管理模式落后、管理人员冗叠、整体素质低下等问题，与现在先进的项目工程管理模式还存在着很大的差距。

（2）企业定额是施工企业进行工程量清单实施的前提，反映了施工企业的整体管理水平以及专业技术水平。当前，大部分施工企业都没有设定企业定额，这就导致施工方在进行招投标过程很难精准的估算出整个工程所需要的总体费用，也就很难预算出工程报价和工程实价之间的偏差是多少；也就无法通过强化施工组织、创新施工技术等方式来节约施工成本。这些现阶段施工企业存在的问题和缺陷都会成为阻止它们继续发展、壮大的主要障碍。

2. 风险防范措施

2.1 做好相关文件内容以及投标报价方法的研究工作。

（1）施工方在进行工程报价之前，一定要做好相关文件内容的研究工作，比如招标文件的内容、施工合同的主要事项等内容的研究和分析工作。当招标文件中涉及到招标人提供的一些现场资料时，作为投标人的施工方一定要加注一条“对这些资料数据进行相关了解并需慎重思考”的条例，并将这些条例在报价表以及施工方案中反映出来。同时，施工企业要对潜在的风险进行仔细分析和辨别，并采取科学、合理的措施，尽可能为企业获取更多的经济效益。

（2）在投标过程中，施工方需要根据以往类似工程的现场施工状况以及施工经验对工程量清单进行审查、核对。这环节中要着重注意清单中所隐藏的一些内容，在进行工程报价时一定不要忽略掉这些内容，同时要合理利用清单中存在的问题和缺陷，尽可能为企业争取更多的利益。此外，施工企业在施工过程中如果使用了先进的施工技术，施工方一定要在相关的文件中进行标注和注明，并详细阐述自己施工方案的合理性、施工技术的专业性、工程报价的科学性等内容，进而有效的规避因使用先进的施工技术、节省工程投资预算而和其他施工企业因报价相差太大而造成失标的现象。

（3）投标的过程中，面对不同项目工程和竞争企业时，施工方一定要依据自身企业的经营状况和目标定位，在考虑到企业自身优劣以及市场竞争残酷的基础之上，结合项目工程的总体特点，按照工程建设的类型、施工环境等来制定合理的投标策略。

2.2 优化和完善施工企业的项目管理，提高相关人员的整体素质。

（1）现阶段，科学的项目工程管理模式都比较注重项目管理内部的组织结构优化以及管理人员的激励奖惩制度的建立。科学的项目工程管理模式，能够最大限度的提高效率、降低管理成本。所以，我国的施工企业应该尽快转变管理观念、创新经营方式、降低管理成本、重视合同管理。在整合企业有限资源的基础之上，优化企业的内部组织机构，从而实现施工企业的经营方式由粗放型向集约型转的转变，并优化施工企业的项目管理。

（2）在这个环节中，施工企业还应加强对相关管理人员的培训和教育工作，提高他们的整体素质，培养综合型管理人才。工程量清单的计价模式下，对项目工程的造价管理人员的整体素质，提出了更高的要求，作为专业的造价技术人员除了要有过硬的专业知识外，还应懂得相关的工程技术，将经济和技术进行有机的结合，并把财务、经济、法规等专业知识，应用到现实的工作中去。这就要求施工企业要在不断加大教育和培训力度、培养综合型管理人才、搞好企业内部的风险防范的同时，做好企业内部的定额工作，选择适合企业自身发展的经营发展策略。

3. 总结

工程量的清单计价模式在我国发展的并不成熟，尚处在初级阶段，自身还存在着一些问题和缺陷。这就要求施工企业在不断强化风险管理意识的同时，总结和吸取投标过程中的经验和教训，经过科学合理的分析和研究，做好企业的风险防范工作，进而使施工企业在日益残酷的市场竞争中占据有利位置。

参考文献

[1] 史迪. 工程量清单模式下的投标报价[J]， 科技传播，2010（18） .

[2] 王辉. 建设工程投标报价的编制方法[J]，工程与建设， 2008（05） .

hse风险管理体系清单 篇9

第一类：企业主体责任不落实易引发安全生产事故和违法行为的风险

1.品牌总部重业绩、轻安全，管理粗放、以罚代管，对下属加盟网点的日常管理特别是安全管理不到位，对网点日常安全关注不足，易导致末端网点压力过大、违规操作，安全防范不足；

2.企业对下属网点管理松散、劳资关系处理不当、员工超强度工作、加盟商之间利益纠葛等问题，易导致员工罢工、非法扣留邮件快件、邮件快件积压、寄递渠道中断及群体性事件等；

3.企业安全管理制度不完善，或有制度而不落实，易导致企业全局性安全隐患问题；

4.安全生产资金投入不到位，灭火器、监控设备等安全设备更新不及时，易造成火灾、失窃等事故救援能力不足；

5.安全生产责任制建立不完善，企业负责人、安全管理员职责不清晰，安全管理机构不健全，易导致安全防范措施无人贯彻、无人落实；

6.未及时开展安全生产检查和事故隐患排查，或发现问题未及时整改，易造成事故隐患扩大为事故，如火灾、交通事故等；

7.安全生产教育培训较少，特别是岗前培训缺失，易造成员工安全意识不足、违规操作频繁、违法行为增加；

8.企业安全生产台账未建立，或整理混乱、缺失，内容不全，易导致安全生产措施无从查证，事后追责时企业主和责任人将负更大的法律责任；

9.应急管理能力低下，应急预案制定不全、不合理，操作性不强，员工学习不够，不进行应急演练，应急储备物资不足，易导致现场应急处臵混乱和事故后果扩大；

10.安全信息报告不及时，易导致事故影响扩大和违法行为。第二类：从业人员安全意识和能力不强易导致企业安全防范措施无法落实的风险

1.企业负责人只重生产轻安全，存在较强的侥幸心理，认为一般不会发生事故，即使是“三项制度”未执行也一般不会被有关部门检查到。同时安全管理能力差，管经营与管安全职责不清，法律意识淡薄，易导致企业漠视法律法规和有关要求，有令不行、有禁不止，生产安全事故风险和违法行为风险大幅增加；

2.企业“应付式”配臵安全管理员，有的是企业负责人本人、有的身兼多职、有的长期不在岗、有的经常换人、有的岗位职责不清晰，有的即使配备了但又缺乏安全管理知识和能力，对安全生产相关法律法规和安全风险了解不足，易导致企业安全生产管理力量涣散，安全生产管理措施无人落实，生产安全事故风险和违法行为风险大幅增加；

3.收派业务员末端收派工作压力大，流动频繁。同时企业招工随意，对从业人员背景审查不严。业务员接受安全生产知识培

训少，主动学习知识和技能的意识不强，禁寄物品识别能力等寄递安全管理能力有限。普遍交通安全意识不强，违反交通法规情况多发。以上问题易导致企业从业人员队伍不稳定，安全生产培训成本增加，交通意外事故增加，“三项制度”难以落实到位，并直接威胁寄递渠道安全，以及快递服务质量提升困难；

4.寄件人担心隐私泄漏不配合收寄验视和实名收寄，面单填写随意，禁寄知识了解不足。不法分子利用快递违法寄递毒品等的行为越来越隐蔽，甚至利用暴力、欺骗等达到目的。以上问题易导致禁寄物品流入寄递渠道，以及有关部门调查工作开展困难；

5.安检员不具备专业技能，经验不足，缺乏专业有效培训。同时安检员流动性大，安检流程不规范，AB角无法完成互换，工作超负荷。以上问题易导致寄递安全技术防范能力弱，安检机形同虚设，禁寄物品识别能力不足。

第三类 关键环节薄弱易造成安全事故和危害公共安全事件更加频繁的风险

1.收寄环节。企业对收寄环节的开封验视和核实登记身份信息操作未严格制定流程，或有制定流程但业务员未按流程操作，未保证“人、证、物”相符。对快件只是表面看看，验视不够彻底。业务员为逃避检查，将自己或家人身份证用来录入实名系统。业务员对熟人、未成年人（学生）寄递行为等警惕性不足。企业对协议客户管理松懈，对协议件未按比例抽检，对协议客户的认定较随意，协议客户代收件行为时有发生。寄件人基于隐私保护

意识不支持验视和核实登记身份信息操作。非固定场所收寄存在管理盲区。以上问题易导致收寄验视制度和实名收寄制度的安全防范效果大打折扣，出现面单随意填写、姓名与证件信息不符、内件品名与内件物品不符，以及禁寄物品流入寄递渠道风险；

2.运输环节。安全设备配臵不到位，灭火器没有定位放臵、数量不足或更新不及时，车辆没有安装倒车影像、倒车声音提醒或已损坏。驾驶员安全意识薄弱，出车前安全检查不到位，超载、疲劳驾驶等违反交通法规行为时有发生。对车辆自燃等运输常见事故防范不足。以上问题易导致交通事故、人员身体伤害、快件失窃等；

3.分拣环节。安检机通道过小，快件未100%安检，存在漏检现象。安检员负荷过重，安检能力不足，AB岗配臵不到位，注意力不集中。未制定安检机故障等异常情况时的过机安检方案，过机安检制度无法有效落实。分拣过程发现危化品或危化品发生泄露时应急处臵能力不足。内部保卫防范能力不足，存在内部盗窃行为。以上问题易导致禁寄物品无法及时检出，快件丢失，突发事件应急处臵不到位；

4.投递环节。摩托车、电动车、三轮车等超载、超速行驶，业务员无证驾驶，电动三轮车上路难。快件投递不到位、派件收费、网点运行不畅、滞留快件、快件失窃等引起纠纷。没有要求用户签收、虚假签收等，用智能快件箱投递服务不细致。以上问

题易导致快件“最后一公里”投递服务质量下降、交通事故和快件安全风险；

第四类 经营场所“三防”措施不达标易造成生产安全事故的风险

1.分拨场所。企业内部保卫制度执行不到位，值班制度形同虚设，人员随意进出。场所建筑防火、防盗等安全防范能力不足。场所安全设备配臵不规范或未及时排查隐患、修护、更新。安全管理制度、应急处臵预案等未上墙公示。机械、电气设备不规范操作。以上问题易导致快件丢失、员工安全意识降低、机械设备伤人、火灾等；

2.营业场所。安全设备配臵不规范或未及时排查隐患、维护、更新。生活区、作业区混乱杂处。营业场所现场快件、电器设备和其它杂物乱堆乱放。以上问题易导致火灾、快件丢失、人员受伤等。

第五类 极端天气等外部因素易导致行业生产安全事故和公共安全的风险

1.极端恶劣天气。台风、持续强降雨、严寒、酷热、严重干旱、大雾等极端天气，对快件运输、收派以及快递分拨场所、营业场所安全带来不利影响，特别是快件收派、运输环节遇强降雨、台风等天气路面湿滑、能见度低时，易增加发生交通意外风险，严寒、酷热等极端气温天气增加人员冻伤、中暑等风险，同时对车辆等机械设备维护保养要求提高，酷热易增加车辆自燃风险；

2.寄递禁寄物品不法行为。一些不法分子利用寄递渠道寄递禁寄物品，特别是违法寄递危害国家安全、扰乱社会秩序、破坏社会稳定的各类物品，易在企业管理缺失下导致寄递安全风险。

风险排查化解三斧头

（一）全面落实安全生产责任。各品牌总部进驻的分支机构及各快递企业，要把落实企业安全生产主体责任作为企业日常经营管理的自觉行为，有力、有序、有效地把安全生产各项工作落实到位。

（二）扎实开展安全生产隐患排查化解。结合五大类风险点，立即组织开展全方位的风险防控和安全生产隐患排查。紧密结合本企业实际和安全生产特点，认真开展隐患排查、隐患整治、隐患消除，建立隐患问题、责任、整改、销号清单，及时全面无空白、无盲区的发现风险点、风险源，确保隐患整改的措施、责任、资金、时限和预案“五落实”。